Los Modelos de Ejecución y el Acceso a Información sobre el

Patrimonio del Deudor en Europa

Natalie J. Reyes27 de noviembre de 2012

Quito, Ecuador

Modelo Judicial: La responsabilidad principal recae en los jueces; los ejecutores pueden ser

los propios jueces o funcionarios judiciales bajo control judicial. (España)

Modelo Liberal: La responsabilidad principal recae en los ejecutores de carácter privado,

independientes y autónomos, sujetos a un grado de control estatal. (Francia)

Modelo Mixto: La responsabilidad principal se divide entre varios actores. En general, este

modelo representa una mezcla del modelo judicial y del modelo liberal. (Alemania,

Inglaterra)

Modelo Administrativo: La responsabilidad principal recae en la rama ejecutiva. Por lo

general existe una agencia estatal y los ejecutores son funcionarios públicos empleados por

esta agencia y son especialistas en ejecución. (Suecia)

Los modelos de ejecución según el status de los ejecutores

Status Público Status Privado Status Mixto

Modelo

Judicial

Modelo

Administrativo

(ejecutivo)

Modelo Liberal Modelo Mixto

(controlado por

múltiples instituciones)

•Ente de carácter privado que ejerce en una profesión liberal, que recibe por parte del Estado una porción de potestad pública.

Francia (Liberal):

Huissier de Justice

•Funcionario público que trabaja fuera del tribunal y lleva a cabo sus funciones independientemente pero esta sujeto a control estricto por el tribunal

Alemania (Mixto):

Gerichtsvollzieher

•Ente de carácter privado que ejerce una profesión liberal, que recibe por parte del Estado una porción de potestad pública.

Inglaterra (Mixto):

High Court

Enforcement Officer

•Funcionario público, especialista en ejecución que trabaja para la Autoridad de Ejecución Sueca.

Suecia (Administrativo):

Kronofogde

I. Ejecutores que no son parte del proceso judicial

Distribución

Kronofogde

SUECIA

La Autoridad de Ejecución es un

organismo nacional e

independiente. Se divide en

cinco regiones y 39 oficinas.

High Court

Enforcement Officer

INGLATERRA

Competencia nacional.

Gerichtsvollzieher

ALEMANIA

Competencia exclusiva en un distrito dentro

de la competencia del

tribunal local.

Huissier de Justice

FRANCIA

Competencia no exclusiva en

distrito equivalente a la competencia de la corte regional.

Control en el caso de una disputa

Kronofogde

SUECIA

Juez Civil

Juez en tribunal del distrito en la área operacional de la oficina de la Autoridad de

Ejecución.

High Court

Enforcement Officer

INGLATERRA

Juez Civil

Juez del Tribunal Superior.

Gerichtsvollzieher

ALEMANIA

Tribunal de

Ejecución

Es un departamento

del tribunal local con

competencia sobre la

ejecución.

Huissier de Justice

FRANCIA

Juez de

Ejecución

El presidente de la corte regional

o el juez delegado por el

presidente.

Supervisión y control operacional

Kronofogde

SUECIA

Sujetos a control disciplinario por la Autoridad de

Ejecución.

High Court

Enforcement Officer

INGLATERRA

Lord Chancellor

(Ministerio de Justicia) tiene

responsabilidad formal, delegada al Juez Procesal de la

Corte Superior.

También son monitoreados por

su asociación profesional.

Gerichtsvollzieher

ALEMANIA

Sujetos a un control

relativamente estricto por el

tribunal.

Huissier de Justice

FRANCIA

Procureur de la

Republique tiene responsabilidad formal

de supervisión.

En la práctica, las cámaras monitorean la conducta y ejercen un control disciplinario.

Para sanciones más severas, las acciones se llevan ante el tribunale

de grande instance.

Educación

Kronofogde

SUECIA

Licenciatura en derecho

Dos años como juez en prácticas (académica y

práctica)

Un año de educación interna

en la AE

High Court

Enforcement Officer

INGLATERRA

Programa de educación

especializado en la profesión para obtener diploma universitario

Programa de capacitación de dos

años (práctica)

Examen final

Gerichtsvollzieher

ALEMANIA

Mittlere Reife (10 años) y trabajo por

2 años en Poder Judicial

Programa de capacitación de 18

meses (teoría y práctica)

Examen final

Huissier de Justice

FRANCIA

Título de masters 1,

grado de abogado

Programa de

capacitación de dos

años (práctica)

Examen profesional

A grandes rasgos…

• En los países estudiados un juez se involucra siempre en el caso de una disputa pero de manera limitada o nula durante los procedimientos de ejecución.

• En general, de los sistemas establecidos para la ejecución civil, los más utilizados son aquellos con mayor grado de independencia de los tribunales.

• Los cuatro países cuentan con tiempos promedios de 2-3 meses para llevar a cabo la ejecución.

II. Acceso a información sobre el patrimonio del deudor

• El desafío mas común en los países estudiados, se relaciona con la falta de acceso a información sobre el patrimonio del deudor.

• Dos mecanismos centrales para otorgar información del deudor:

Sistema de declaración de patrimonio

• Alemania

• Inglaterra

• Suecia

Permitir acceso a bases de datos que contienen

información

• Francia

• Suecia

ALEMANIA

• El acreedor tiene el deber de investigar losactivos del deudor antes de solicitar laejecución.

• El Gerichtsvollzieher puede tomar unadeclaración jurada del deudor.

• Reforma a partir de 1/1/2013.

• Desafío pendiente: La descentralizaciónde los registros de información.

INGLATERRA

• El acreedor tiene el derecho de solicitaruna declaración jurada del deudor.

• Ley TCE de 2007 (aún no en vigencia).

• Como estrategia de negocio, los High

Court Enforcement Officers investigan.

• Desafío pendiente: Lograr mayorcooperación por parte del Estado paraotorgar información a los ejecutores.

FRANCIA

• El huissier de justice es empoderado paraacceder a varios registros.

• Luego de varias reformas se ha logradoeste acceso directo y rápido.

• Desafío pendiente: La descentralizaciónde los registros de información y losmúltiples sistemas informáticosincompatibles.

SUECIA

• El Kronofogde es empoderado paraacceder a una cantidad extensa deregistros, solicitar información al deudor,a terceros y otras autoridades quienestienen el deber de otorgar información, yrealizar búsquedas en el domicilio deldeudor.

• TICs.

• A pesar de la apertura, no se pueden hacer consultas generales.

Conclusiones: buenas prácticas en la ejecución civil

Incentivos y la estructura de

negocio

Colaboración del Estado para

otorgar acceso a la información del patrimonio

del deudor

Medidas de control y una

profesión capacitada