Presentación...1 Formación versión Octubre 2019 Gestión Riesgos y oportunidades Basado en:...
Transcript of Presentación...1 Formación versión Octubre 2019 Gestión Riesgos y oportunidades Basado en:...
1 Formación versión Octubre 2019
Gestión Riesgos y
oportunidades
Basado en:
UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos
UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, IATF
16949, etc…).
Mayo 2019.
Presentación
2 Formación versión Octubre 2019
Índice
UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos
Introducción / objetivo / campo aplicación / Términos y definiciones /
Principios / Marco Referencia / Proceso
Marco Referencia: Generalidades / Liderazgo y compromiso / Integración / Diseño /
Valoración / Mejora
Proceso: Generalidades / Comunicación y consulta / Alcance, contexto y criterios 7
Evaluación del riesgo / Tratamiento del riesgo / Seguimiento y revisión / Registro e
informe.
UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo e ISO Sistemas de Gestión (ISO
9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).
Contexto interno y externos
Partes interesadas y requisitos
Tormenta de ideas
8D y Análisis causa raíz
DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
AMFE Análisis riesgos de producto y proceso (solo Referencia)
Riesgos y Oportunidades sistema
Otros ejemplo análisis de riesgos: Plan de contingencia / Evaluación de riesgos
PRL / Evaluación de aspectos ambientales
3 Formación versión Octubre 2019
Índice
0 Introducción
1 objetivo / campo
aplicación
3 Términos y definiciones
4 Principios
5 Marco
Referencia
6 Proceso
5 Marco
Referencia
5.1 Generalidades
5.2 Liderazgo y compromiso
5.3 Integración
5.4 Diseño
5.5 Implementación
5.6 Valoración
5.7 Mejora
Ejemplos
Contexto interno y externos
Partes interesadas y requisitos
Tormenta de ideas
DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
AMFE Análisis riesgos de producto y proceso
Riesgos y Oportunidades sistema
6 Proceso
6.1 Generalidades
6.2 Comunicación y
consulta
6.3 Alcance, contexto
y criterios
6.4 Evaluación del
riesgo
6.5 Tratamiento del
riesgo
6.6 Seguimiento y
revisión
6.7 Registro e informe
Análisis causa raíz
UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos
UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo e ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).
Otros ejemplo análisis de riesgos Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales
4 Formación versión Octubre 2019
0 Introducción
5 Formación versión Octubre 2019
4 Principios
La gestión del riesgo es parte integral de
todas las actividades de la organización.
Un enfoque estructurado y exhaustivo
hacia la gestión del riesgo contribuye a
resultados coherentes y comparables.
El marco de referencia y el proceso de la
gestión del riesgo se adaptan y son
proporcionales a los contextos externo e
interno de la organización relacionados
con sus objetivos.
La participación apropiada y oportuna de las partes
interesadas permite que se consideren su
conocimiento, puntos de vista y percepciones. Esto
resulta en una mayor toma de conciencia y una
gestión del riesgo informada.
Los riesgos pueden aparecer, cambiar o
desaparecer con los cambios de los contextos
externo e interno de la organización. La gestión del
riesgo anticipa, detecta, reconoce y responde a
esos cambios y eventos de una manera apropiada
y oportuna
Las entradas a la gestión del riesgo se basan en
información histórica y actualizada, así como en
expectativas futuras. La información debería ser
oportuna, clara y disponible para las partes
interesadas pertinentes.
El comportamiento humano y la cultura
influyen considerablemente en todos
los aspectos de la gestión del riesgo en
todos los niveles y etapas.
La gestión del riesgo mejora
continuamente mediante aprendizaje y
experiencia.
6 Formación versión Octubre 2019
5 Marco
Referencia
El desarrollo del marco de
referencia implica integrar, diseñar,
implementar, valorar y mejorar la
gestión del riesgo a lo largo de toda
la organización.
Los componentes del marco de
referencia y la manera en la que
trabajan juntos, deberían adaptarse
alas necesidades de la
organización.
5.1 Generalidades
5.2 Liderazgo y compromiso
5.3 Integración
5.4 Diseño
5.5 Implementación
5.6 Valoración
5.7 Mejora
7 Formación versión Octubre 2019
6 Proceso
6.1 Generalidades
6.2 Comunicación y
consulta
6.3 Alcance, contexto
y criterios
6.4 Evaluación del
riesgo
6.5 Tratamiento del
riesgo
6.6 Seguimiento y
revisión
6.7 Registro e informe
8 Formación versión Octubre 2019
UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017 (Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)
Contexto de la organización
Factores Internos y Externos
Ejemplos
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
Factores Externos Factores Internos
Factores económicos como los tipos de cambio, la situación
económica, el pronóstico de inflación, la disponibilidad de crédito,
crecimiento en los mercados emergentes, etc..
Factores de desempeño global de la organización; reglas y procesos o
Sub-procesos, toma de decisiones o la estructura organizacional, etc…
Factores sociales como las tasas de desempleo locales, la percepción
de seguridad, los niveles educativos, los días festivos y días laborables,
Responsabilidda social (RSC), etc..
Factores de recursos, como infraestructuras, entorno para la operación
de los procesos, personal, etc…
Factores políticos como la estabilidad política, la inversión pública, Ia
infraestructura local, los acuerdos comerciales internacionales, etc..
Factores aspectos humanos como la competencia de las personas y
gestión de talento , toma de decisiones, liderazgo, comportamiento y la
cultura organizacional, las relaciones con los sindicatos, seguridad etc..
Factores tecnológicos como nueva tecnología del sector, materiales y
equipos nuevos en el sector, el vencimiento de patentes, el código
ético profesional, etc..
Factores operacionales como capacidades cumplimiento producto,
suministro y servicio, desempeño dei sistema de gestión de la calidad,
seguimiento de la satisfacción de cliente, etc..
Factores de mercado como la competencia, incluyendo la cuota de
mercado de la organización, productos o servicios similares, las
tendencias del líder del mercado, las tendencias de crecimiento de
clientes, la estabilidad del mercado, las relaciones de la cadena de
suministro, etc...
Factores legales y reglamentarios que afectan al ambiente de trabajo,
como regulación de los sindicatos y regulaciones relacionadas con
una industria, ,medioambientales etc…
DEFINICIÓN DE FACTORES EXTERNOS E INTERNOS (UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)
9 Formación versión Octubre 2019
UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017 (Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)
Partes interesadas:
Necesidades y expectativas de las partes interesadas
Ejemplos
DEFINICIÓN DE PARTES INTERESADAS(UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices
para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)
clientes
Usuarios finales o beneficiarios
Propietarios y/o accionistas y/o socios
Casa matriz y centros remotos;
Propietarios y/o accionistas y/o socios
Bancos
Sindicatos
Proveedores externos
Empleados
Autoridades legales y reglamentarias
Asociaciones
Asociaciones de vecinos o grupos comunitarios locales
Organizaciones no gubernamentales
Competidores
RG-DE-05 V0
Última revisión: 09/05/2018
Nº PARTE INTERESADA FECHA REQUISITOS: NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CUMPLIMIENTO / EXPECTATIVAS PROCESO ESTATUS REQUISITO SEGUIMIENTO
PI001ADMINISTRACIÓN PÚBLICA /
SOCIEDAD09/05/2018
Cumplimiento de la legislación aplicable organización y
producto
Cumplimiento requisitos legales
aplicablesTodos los procesos 100 % OK
Cumplimiento de los requisitos legales
sobre la instalaciones de Class pastics y
los productos entregados a los clientes
PI002 CLIENTES 09/05/2018Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la
organización
Requisitos de producto y proceso.
Implantación sistema de mejora
continua
DE Dirección
Estratégica100 % OK
Seguimiento periódico de los objetivos e
indicadores.
Revisión por la Dirección
PI003 CLIENTES 09/05/2018Certificaciones ISO9001 (clientes no automoción) ;
IATF16949 (clientes automoción)
Implantación y certificación de los
Sistemas de CalidadTODOS LOS PROCESOS En curso
Pedir los certificados a los proveedores y
ver el nivel de cumplimiento.
PI004 CLIENTES 09/05/2018 Cumplimiento de los requisitos legales, cliente aplicables. Requisitos de producto y procesoCA Sistema Gestion
Integral100 % OK
Procesos y Su-procesos definidos en la
empresa
PI005 CLIENTES 09/05/2018
Cumplimiento de requisitos del Reglamento REACH y No
utilización de sustancias incluidas en la lista de
sustancias prohibidas de automoción.
Cumplimiento de requisitos del
Reglamento REACH. CO Compras Planificado
Comentar con los clientes de proveedores
impuestos si se le puede enviar carta de
cumplimiento de REACH.
PI006 CLIENTES 09/05/2018Evitar interrupciones de suministro al cliente por
contingencias
Plan de contingencia y Control de
las situaciones de emergencia.
DE Dirección
EstratégicaEn curso
Revisar en las nuevas instalaciones el RG-
DE-06 Plan de contingencia y plan
simulacros periódicos. Explicar a cada
departamento su responsabilidades y
responsable de simulacros.
PI007 CLIENTES 09/05/2018 Comunicación con el clienteControl en la comunicaciones con
el cliente
DE Dirección
EstratégicaNo planificado RG-CA XX MATRIZ COMUNICACIONES
PI008GRUPO / DIRECCION DE LA
EMPRESA09/05/2018
Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la
organización
Requisitos de producto y proceso.
Implantación sistema de mejora
continua
DE Dirección
Estratégica100 % OK
CUADRO DE MANDO
Seguimiento periódico de los objetivos e
indicadores.
Revisión por la Dirección
PARTES INTERESADAS: NECESIDADES/ EXPECTATIVAS Y CUMPLIMIENTO
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
10 Formación versión Octubre 2019
UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017 (Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)
Partes interesadas: Necesidades y expectativas de las partes interesadas: Ejemplo
Ejemplos
RG-DE-05 V0
Última revisión: 09/05/2018
Nº PARTE INTERESADA FECHA REQUISITOS: NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CUMPLIMIENTO / EXPECTATIVAS PROCESO ESTATUS REQUISITO SEGUIMIENTO
PI001ADMINISTRACIÓN PÚBLICA /
SOCIEDAD09/05/2018
Cumplimiento de la legislación aplicable organización y
producto
Cumplimiento requisitos legales
aplicablesTodos los procesos 100 % OK
Cumplimiento de los requisitos legales
sobre la instalaciones de Class pastics y
los productos entregados a los clientes
PI002 CLIENTES 09/05/2018Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la
organización
Requisitos de producto y proceso.
Implantación sistema de mejora
continua
DE Dirección
Estratégica100 % OK
Seguimiento periódico de los objetivos e
indicadores.
Revisión por la Dirección
PI003 CLIENTES 09/05/2018Certificaciones ISO9001 (clientes no automoción) ;
IATF16949 (clientes automoción)
Implantación y certificación de los
Sistemas de CalidadTODOS LOS PROCESOS En curso
Pedir los certificados a los proveedores y
ver el nivel de cumplimiento.
PI004 CLIENTES 09/05/2018 Cumplimiento de los requisitos legales, cliente aplicables. Requisitos de producto y procesoCA Sistema Gestion
Integral100 % OK
Procesos y Su-procesos definidos en la
empresa
PI005 CLIENTES 09/05/2018
Cumplimiento de requisitos del Reglamento REACH y No
utilización de sustancias incluidas en la lista de
sustancias prohibidas de automoción.
Cumplimiento de requisitos del
Reglamento REACH. CO Compras Planificado
Comentar con los clientes de proveedores
impuestos si se le puede enviar carta de
cumplimiento de REACH.
PI006 CLIENTES 09/05/2018Evitar interrupciones de suministro al cliente por
contingencias
Plan de contingencia y Control de
las situaciones de emergencia.
DE Dirección
EstratégicaEn curso
Revisar en las nuevas instalaciones el RG-
DE-06 Plan de contingencia y plan
simulacros periódicos. Explicar a cada
departamento su responsabilidades y
responsable de simulacros.
PI007 CLIENTES 09/05/2018 Comunicación con el clienteControl en la comunicaciones con
el cliente
DE Dirección
EstratégicaNo planificado RG-CA XX MATRIZ COMUNICACIONES
PI008GRUPO / DIRECCION DE LA
EMPRESA09/05/2018
Cumplimiento objetivos y Mejora Continua de la
organización
Requisitos de producto y proceso.
Implantación sistema de mejora
continua
DE Dirección
Estratégica100 % OK
CUADRO DE MANDO
Seguimiento periódico de los objetivos e
indicadores.
Revisión por la Dirección
PARTES INTERESADAS: NECESIDADES/ EXPECTATIVAS Y CUMPLIMIENTO
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
11 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
Tormenta de ideas
Ejemplos
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
12 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
8D: 8 pasos de resolución de problemas:
Ejemplos
D1: Formación del equipo que cubran
todas las funciones del problema
D2: Definición Detallada del problema.
D3: Implementar y verificar una acción
de contención.
D4: Identificar y verificar la causa raíz.
D5: Determinar e Implementar acciones
correctivas permanentes. Así como
definición de acciones preventivas para
evitar que un problema similar surja de
nuevo.
D6: Posible afectación a otras
referencia y documentos afectados
D7: Verificar las acciones correctivas /
preventivas permanentes.
D8: Lecciones Aprendidas
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
13 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
Análisis de la causa raíz
Ejemplos
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
14 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
8D: 8 pasos de resolución de problemas:
Ejemplo Diagramas de espina de pescado o de Ishikawa
Ejemplos
D4: Identificar y verificar la causa
raíz.
✘
✔
No aplica
Si aplica
Ir a 5?
✔ ✔
✔ ✔
✔ ✔
✘ ✘
✔
✘
✘
✘
✘ ✘
✘
✘
✘
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
15 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
8D: 8 pasos de resolución de problemas: ¿5 porqués?
Ejemplos
D4: Identificar y verificar la causa
raíz.
5 Porqués? Es una metodología de
preguntas (máximo 5) sobre una
causa especifica con el fin de llegar a
encontrar la causa raíz.
Durante las preguntas pueden haber
acciones en cada una de ellas,
pudiendo surgir varias acciones en un
mismo análisis.
Para poder especificar las causas se
puede separarlo por los apartados:
¿Por que se ha producido?
¿Por qué no se ha detectado?
¿Por qué no estaba previsto en el
sistema?
Puntos clave: Visión de afectación
otro producto, otras personas, otras
instalaciones, otrod procesos.
Problemas de sistema
Contexto interno y externos
Partes interesadas y
requisitos
Tormenta de ideas
8D / Análisis causa raíz
16 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
DAFO
Debilidades, amenazas fortalezas y
oportunidades
Ejemplos
DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
AMFE Análisis riesgos de producto y proceso
Riesgos y Oportunidades sistema
17 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
Ejemplo:
Ejemplos
DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
AMFE Análisis riesgos de producto y proceso
Riesgos y Oportunidades sistema
06/02/2019
Factor Fecha F Fecha
F1Satisfactorio servicio de atención al
clienteFI04 06/02/2019 D1
Espacio de fábrica limitado impidiendo
optimizar el lay-out de producciónFI02 06/02/2019
F2
Facturación diversificada en una amplia
cartera de clientes de diferentes
sectoresFI01 06/02/2019 D2
Empresa "Pyme familiar" gran dependencia
respecto a los fundadores-propietarios FI01 06/02/2019
F3Competitividad en precios, calidad y
plazos de entregaFI04 06/02/2019 D3
Escaso tamaño y recursos para acometer con
garantías un proceso de internacionalizaciónFI02 06/02/2019
F4Importante capacidad exportadora
(60%)FI04 06/02/2019 D4
Importante número de clientes con poco
margenFI04 06/02/2019
F5Departamento propio de herramientas
FI02 06/02/2019 D5No disponemos de tercer turno
FI02 06/02/2019
F6Certificado de calidad ISO 9001
FI01 06/02/2019 D6 No se controla indicadores de No Calidad y
productividadFI04 06/02/2019
F7
Versatilidad (desde diámetros
pequeños Ø3 hasta Ø250 mm al plato)
y Flexibilidad (series pequeñas,
medianas y grandes)
FI02 06/02/2019 D7
Elevada dependencia de los recursos
humanos cualificados con el consiguiente
proceso de “hiperinflación salarial”. FI03 06/02/2019
F8Capacidad de negociación en las
compras de materia primaFI04 06/02/2019 D8
No disponer de producto propio dificulta la
mejora competitiva al no poder aplicar la
innovación al producto
FI04 06/02/2019
F9Personal formado, cualificado y con
años de experienciaFI03 06/02/2019 D9
Falta de personal cualificados en puestos
claves de la empresaFI03 06/02/2019
F10Disponibilidad de amplio almacén de
producto acabado FI02 06/02/2019 D10
Stock producto acabado no controlado
informáticamente por ubicaciones.FI04 06/02/2019
F11Nivel tecnológico medio-alto de
maquinariaFI02 06/02/2019 D11
Empresa poco digitalizadaFI04 06/02/2019
F12Buen ambiente laboral
FI03 06/02/2019 D12Una parte de la maquinaria (41 %) no es apta
para fabricación de piezas de precisión
(<0.05mm)
FI02 06/02/2019
F13Cercanía a los principales clientes
FI04 06/02/2019 D13Entorno sucio (nieblas de aceite durante el
proceso y la contaminación por goteo y
salpicaduras del entorno laboral
FI02 06/02/2019
F14Empresa saneada económicamente
FI01 06/02/2019 D14Escasez de proveedores tratamientos
superficiales aptosFI02 06/02/2019
F15Software gestión integral calidad-
producciónFI02 06/02/2019
Factor Fecha Estatus Fecha Estatus Fecha
O1
Recuperación de la actividad
económica e industrial. Buenas
perspectivas a futuro de incremento
de la actividad
FE01 06/02/2019
O1/F
1,F3,F
4, F8,
F10,F
11
Acción comercial búsqueda de nuevos
clientes y otros sectores (consultoría
exportación) En cursoSeguimos en
2019
O1/D
4
Acción comercial búsqueda de nuevos
clientes y otros sectores con un valor
añadido más alto (consultoría exportación) En cursoSeguimos en
2019
O2Posibilidad de acceder a nuevos
clientes y sectores FE05 06/02/2019
O4/F
14
Colaboración como empresa socia de
alguna fundación u ONG 100 % OK02/D1
2
Inversión cambio maquinaria obsoleta por
otra de nueva tecnología En curso
O3
Incorporación de la Industria 4.0
(transformación digital de la empresa) FE04 06/02/2019
04/F1
1
04/F1
5
Certificación de las normas IATF
16949 e ISO14001 En curso S25
06/D7 Firma de convenios tipo escuela-empresa
100 % OK
O4
Creciente importancia de la
Responsabilidad Social Corporativa y
de la certificación IATF 16949 e
ISO14001
FE02 06/02/2019
O3/F
10
Implementar sistema de ubicaciones
en el ERP EKON y físicamente en el
almacén de producto acabado En curso1er trimestre
2019
O4/D
13
Incorporación de aspiradores de neblina de
aceite a toda la batería de tornosEn curso Durante 2019
O5
Aumento del interés en aleaciones de
latón con bajo contenido en plomoFE05 06/02/2019
O3/F
15
Desarrollo e implementación Q-PROD:
aplicación informática para el control
de la No Calidad y productividad En curso Durante 2019
O3/D
6
Desarrollo e implementación Q-PROD:
aplicación informática para el control de la
No Calidad y productividad En curso Durante 2019
O6
Oferta en la Formación Profesional
Dual FE02 06/02/2019
O3/D
10
Implementar sistema de ubicaciones en el
ERP EKON y físicamente en el almacén de
producto acabado
En curso1er trimestre
2019
O7
Posibilidad de disponer de personal
capacitado en áreas clave debido a la
rotación en el sector de automoción
O7/D
9
Contratación Responsable de Calidad y
Producción del sector de automoción En curso 12/03/2019
O8
O9
O10
I Fecha Estatus Fecha Estatus Fecha
A1Elevada presión fiscal
FE01A3/F1
1
Posibilidad de internalizar ciertos
procesosEn curso Durante 2019
A3/D
14
Búsqueda de nuevos proveedores
tratamientos superficiales100 % OK Durante 2018
A2
Inexistencia de ayudas y
subvenciones a nivel de Estado y
CCAA
FE01
A10/
D7
Firma de convenios tipo escuela-empresa100 % OK En 2018
A3
Oferta muy concentrada de
proveedores segundas fases
cualificados ( empresa cautiva de los
proveedores)
FE05
A4
Intensa competencia internacional
tanto de países emergentes como en
Europa, principalmente ItaliaFE05
A5Sector poco reconocido social y
económicamente en España FE02
A6Elevados costes energéticos (pérdida
de competitividad)FE01
A7Aumento de los salarios (pérdida de
competitividad)FE01
A8Tensiones políticas en la región
FE03
A9Aumento en el precio de las materias
primas (latón)FE01
A10Escasez de profesionales cualificados
FE02
A11Fuga de trabajadores cualificados a
otras empresaFE02
Estrategia/objetivo Ofensiva Estrategia /objetivo Reorientación
Estrategia /objetivo Defensiva Estrategia /objetivo SupervivenciaAMENAZAS (A)
OPORTUNIDADES (O)
FORTALEZAS (F)
RG-GE-02 rev.1
Fecha actualización Ver tabla F-P
Contexto externo e interno / Matriz DAFO
DEBILIDADES (D)
FACTORES EXTERNOS
FAC
TOR
ES
INTE
RN
OS
Nº Factores Externos Nº Factores Internos
FE01
Factores económicos como los tipos de cambio, la situación
económica, el pronóstico de inflación, la disponibilidad de crédito,
crecimiento en los mercados emergentes, etc..
FI01Factores de desempeño global de la organización; reglas y procesos o
Sub-procesos, toma de decisiones o la estructura organizacional, etc…
FE02
Factores sociales como las tasas de desempleo locales, la percepción
de seguridad, los niveles educativos, los días festivos y días laborables,
Responsabilidda social (RSC), etc..
FI02Factores de recursos, como infraestructuras, entorno para la operación
de los procesos, personal, etc…
FE03Factores políticos como la estabilidad política, la inversión pública, Ia
infraestructura local, los acuerdos comerciales internacionales, etc..FI03
Factores aspectos humanos como la competencia de las personas y
gestión de talento , toma de decisiones, liderazgo, comportamiento y la
cultura organizacional, las relaciones con los sindicatos, seguridad etc..
FE04
Factores tecnológicos como nueva tecnología del sector, materiales y
equipos nuevos en el sector, el vencimiento de patentes, el código
ético profesional, etc..
FI04
Factores operacionales como capacidades cumplimiento producto,
suministro y servicio, desempeño dei sistema de gestión de la calidad,
seguimiento de la satisfacción de cliente, etc..
FE05
Factores de mercado como la competencia, incluyendo la cuota de
mercado de la organización, productos o servicios similares, las
tendencias del líder del mercado, las tendencias de crecimiento de
clientes, la estabilidad del mercado, las relaciones de la cadena de
suministro, etc...
FE06
Factores legales y reglamentarios que afectan al ambiente de trabajo,
como regulación de los sindicatos y regulaciones relacionadas con una
industria, ,medioambientales etc…
DEFINICIÓN DE FACTORES EXTERNOS E INTERNOS (UNE-ISO/TS 9002 Mayo 2017: Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015)
18 Formación versión Octubre 2019
ANEXO B UNE-ISO 31010: 2011 Técnicas Análisis Riesgo
AMFE ANÁLISIS DE LOS MODOS DE FALLO Y DE LOS EFECTOS
Ejemplos
DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
AMFE Análisis riesgos de producto y proceso
Riesgos y Oportunidades sistema
Í tem
1º P R OC ESO:
Sistema, Subsistema,
Elemento o
Nombre del proceso
2º F A SE P R OC ESO:
Nº Estación o Elemento
3ª ELEM EN T OS D E
T R A B A JO: 4M
(M aterial, M ano obra,
M aquina y M étodo)
1ª F UN C ION D EL P UN T O D EL P R OC ESO:
C o mpañí a:
C liente:
Usuario F inal:
2ª F UN C ION D EL P A SO D EL
P R OC ESO:
Características de Producto
(Valor cuantitativo Opcional)
3ª F UN C ION D EL
ELEM EN T O D E T R A B A JO
D EL P R OC ESO:
Características de proceso
1ª EFECTOS Y CONSECUENCIA DEL FALLO (FE) S 2ª MODO DE FALLO (FM)
3. CAUSAS FALLO (FC) DE
LOS ELEMENTOS DE
TRABAJO
200-01 200 INYECCION Maquina de inyección
Preparador:
Preparación de
Maquina inyección
Compañía: Dimensión OK
Cliente: Montaje Tablero de instrumentos
Usuario Final: Tablero de instrumentos
f ijado correctamente
Dimensional correcto del Clip
después del proceso de
inyección, enfriamiento y
extracción
Preparador:
Ajustes de Parámetros de
maquina en maquina de
inyección según RG-PR-04
Ficha inyección
Compañía: Rechazo Interno / Costes
Cliente : NO Montaje o posible NO Sujeción Tablero de
instrumentos.
Usuario Final: Tablero de instrumentos NO fijado
correctamente posible peligro para conductor
10 Dimensión Clip NOK
Preparador: Parámetros de
maquina NOK según RG-PR-
04 Ficha inyección
200-02 200 INYECCION Maquina de inyección
Maquina de
inyección
Parámetros Maquina
inyección
Compañía: Dimensión OK
Cliente: Montaje Tablero de instrumentos
Usuario Final: Tablero de instrumentos
f ijado correctamente
Dimensional correcto del Clip
después del proceso de
inyección, enfriamiento y
extracción
Maquina de inyección:
Mantener los Parámetros de
inyección según RG-PR-04
Ficha inyección
Compañía: Rechazo Interno / Costes
Cliente : NO Montaje o posible NO Sujeción Tablero de
instrumentos.
Usuario Final: Tablero de instrumentos NO fijado
correctamente posible peligro para conductor
10 Dimensión Clip NOK
Maquina de inyección:
Parámetros de maquina No
estables debido a la maquina
200-03 200 INYECCION Maquina de inyecciónMaterial:
Materia Prima
Compañía: Dimensión OK
Cliente: Montaje Tablero de instrumentos
Usuario Final: Tablero de instrumentos
f ijado correctamente
Dimensional correcto del Clip
después del proceso de
inyección, enfriamiento y
extracción
Material:
Compobacion
Características Materia Prima
según RG-PR-05
Especif icaciones material
Compañía: Rechazo Interno / Costes
Cliente : NO Montaje o posible NO Sujeción Tablero de
instrumentos.
Usuario Final: Tablero de instrumentos NO fijado
correctamente posible peligro para conductor
10 Dimensión Clip NOKMaterial: Especif icaciones
Materia Prima por el proveedor
2º Paso: Análisis estructura 3º Paso: Análisis Función 4º Paso: Análisis Fallo
19 Formación versión Octubre 2019
Ejemplos
DAFO Debilidades, amenazas fortalezas y oportunidades
AMFE Análisis riesgos de producto y proceso
Riesgos y Oportunidades sistema
ED. 01
REV. 1
I P VALOR I P VALOR I P VALOR M P VALOR
XX-StP-02 OP 2018-01 Elevado % de personal subcontratado en producción Objetivo OB52 Indicador ID52 Humanos AnalysisTodas las partes
interesadas4 4 16 Después de un año de contratación por subcontratas, realizar contrato XXXXX XX-StP-02 X.Xxxxxx Realizado 4 2 8 02/04/2018 J.M Objetivo OB52 Indicador ID52
La plantilla de Teknai está creciendo con personal
interno formado: Ver Objetivo OB52X
XX-StP-02 OP 2018-02 Perfil de las personas inadecuado al puesto de trabajo (PRL)Adecuar al puesto de
trabajo (PRL)Ninguno Humanos Analysis Interno 3 2 6 Mejorar la definición del perfil requerido para la adecuación al puesto de trabajo XX-KP-04 X.Xxxxxx 20/04/2018
XX-StP-02 OP 2018-03 Evaluación del desempeño para personal subcontratado está incompletaNuevo Objetivo
OB104Ninguno Humanos Analysis Interno 4 3 12 Mejorar método de evaluación para el personal subcontratado
XX-StP-02, XX-
KP-04X.Xxxxxx 20/04/2018
XX-StP-02 OP 2018-04Evaluación de formacion en puestos técnicos de producción (ejemplo: montadores,
abastecedores…) no registrada.
Nuevo Objetivo
OB104Ninguno Humanos Analysis Interno 3 4 12
Definir una sistemática (lista de chequeo) para la evaluación de los puestos técnicos
de producción)
XX-StP-02, XX-
KP-05X.Xxxxxx 30/04/2018
XX-StP-02 OP 2018-05 Matriz de polivalencia no incluye a todos los departamentos (MOI y MOE)Nuevo Objetivo
OB105Ninguno Humanos Analysis
Todas las partes
interesadas4 3 12 Extender matriz de polivalencia a todos los departamentos XX-StP-02 X.Xxxxxx 30/04/2018
XX-StP-02 OP 2018-06 Falta de formación en liderazgo y gestión de personal generalizadaNuevo Objetivo
OB106Ninguno Humanos Analysis Interno 4 3 12 Realizar actividades formativas de liderazgo con todos los responsables XX-StP-02 X.Xxxxxx 15/06/2018
XX-StP-03 OP 2018-07 Falta de liderazgo por parte de algunos mandos intermediosFormación en
liderazgoNinguno Humanos Analysis Interno 4 4 16 Realizar actividades de formación para completar el perfíl adecuado a cada puesto
XX-StP-02, XX-
KP-04, XX-Stp-
03
X.Xxxxxx 30/09/2018
XX-StP-03 OP 2018-08No se consiguen los objetivos fijados inicialmente en los proyectos de Mejora por falta
de recursos, compromiso y/o motivación
Ver Tabla Objetivos
Proyecto
Ver Tabla Objetivos
ProyectoHumanos Analysis Interno 4 3 12
Realizar estudio de carga de trabajo de los recursos mas estratégicos de planta
(Resp. UAP, Team Leader…)
XX-StP-02, XX-
KP-04, XX-Stp-
03
X.Xxxxxx 30/09/2018
XX-StP-03 OP 2018-09 Mejorar el rendimiento trabajadores y perdidas de tiempo por fugas de aire. Objetivo OB83 Indicador ID83Operacional
esAnalysis Interno 4 4 16
Revisión y mejora de las instalaciones de refrigeración y aire comprimido (UAP2) de
plantaXX-KP-04 X.Xxxxxx Iniciado 4 1 4 02/04/2018 J.M Objetivo OB83 Indicador ID83
OK. Mejora en la refrigeración y aire comprimido.
Temperatura -10º y eliminación fugas aire
comprimido.
XX-StP-03 OP 2018-10 Eficiencia energética en instalaciones generales Objetivo OB84 Indicador ID84 Economico Analysis Interno 4 4 16Revisión y mejora de las instalaciones de refrigeración y aire comprimido (UAP2) de
plantaXX-KP-05 X.Xxxxxx Iniciado 4 1 4 02/04/2018 J.M Objetivo OB84 Indicador ID84
OK. Mejora en la refrigeración y aire comprimido.
Temperatura -10º y eliminación fugas aire
comprimido.
X= Informar
resultado al
grupo
ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
PROCESOImplantación
Lessons Learned
(x = yes)
Objetivo /resultado Final
RIESGO/OPORTUNIDADRIESGO OPORTUNIDAD
Descripción de la acciónProceso
involucrado
Persona
responsable
Fecha
objetivo
Partes interesadas
(internas/externas)
PLAN ACCIONES
(reducción del riesgo / aprovechamiento de la oportunidad)
ANÁLISIS
Fecha (04/04/2018)
Líder: J.M.
Obserbaciones Evaluación de eficacia
NºRIESGO OPORTUNIDAD
Origen
Fecha Revisión
REVISIÓN
Fecha (04/04/2018)
Líder: J.M.Factor
(question)Objetivo Control actual
Persona
responsableControl final
Riesgo Escala
1 2 3 4 5
Muy Grande 5 5 10 15 20 25
Grande 4 4 8 12 16 20
Medio 3 3 6 9 12 15
Pequeño 2 2 4 6 8 10
Muy pequeño 1 1 2 3 4 5
Riesgo Escala
RIESGO MEDIO. Considerar posibles inversiones para minimizar riesgos. Si
esto no está justificado, debe mantenerse bajo supervisión.
RIESGO BAJO. Será controlado, pero la acción preventiva no es necesaria
desde el principio.
criterios para la valoración y clasificación de RIESGO.
Criterio de Importancia (I)
Alto riesgo de pérdida de beneficios o cl ientes . El riesgo de incumpl imiento de las normativas
(incluidas las ambientales ) y la impos ición de sanciones a este respecto. El riesgo de la
denuncia del interesado. El riesgo de una fa l la ambiental s igni ficativa.
Insatis facción del cl iente por fa l ta de servicios . Puede afectar costos s igni ficativos . El riesgo
de incumpl imiento por parte de las entidades de control . Descontento del interesado. El
riesgo de un l igero fa l lo ambiental .
Afecta a l cl iente, lo que provoca una pequeña pérdida de beneficios o la confianza del cl iente.
El riesgo del aumento del consumo de recursos ambientales . Afecta a las partes interesadas
solo en pequeña medida.
Problemas internos que no afectan a l cl iente. Ligero impacto en el medio ambiente. Sin
impacto en las partes interesadas .
Sin impacto externo o interno. Ningún impacto sobre el medio ambiente y las partes
interesadas .
Criterio de Probabilidad (P)
Muy pequeño
Almoast impos ible. Nunca ocurrió.
Nunca
5
4
3
2
1
Medio
No es muy pos ible: el problema aparece a leatoriamente. Incluso s i no ha
sucedido recientemente, podría haber ocurrido antes . 1/Año
Pequeño
Improbable: el problema rara vez aparece. El problema puede pasar pero con
di ficul tades . 1/ 3 años
Muy Grande
Muy pos ible: el problema se presenta a menudo.
Pequeño Medio GrandeMuy
Grande
Importancia (I)
Muy Grande
Grande
1/día
Grande
Potencia lmente pos ible: puede suceder. Probablemente el problema aparecerá o
ya ha ocurrido. 1/mes
Medio
Pequeño
Muy pequeño
Probabilidad (P)
Muy
Pequeño
MUY ALTO RIESGO. Se requieren medidas preventivas urgentes. El proyecto
puede comenzar sin una acción Correctivas urgente y sin monitorear el
riesgo.
ALTO RIESGO. Acciones Correctivas requeridas. El riesgo debe ser
fuertemente supervisado durante la implementación del proyecto.
5
4
3
2
1Risk Escala
1 2 3 4 5
Muy Grande 5 5 10 15 20 25
Grande 4 4 8 12 16 20
Medio 3 3 6 9 12 15
Pequeño 2 2 4 6 8 10
Muy pequeño 1 1 2 3 4 5
Risk Escala
Criterio de Importancia (I)
UNA OPORTUNIDAD MUY GRANDE. Probabilidad que debe util izarse (los
impactos positivos potenciales son muy probables y significativos en
relación con los insumos). Debe tomar medidas para util izarlo si tiene
recursos / medios.
GRAN OPORTUNIDAD. Una oportunidad significativa - una buena
oportunidad de éxito. Es recomendable tomarlo lo antes posible.
UNA PEQUEÑA OPORTUNIDAD. Posibilidad con probabilidad moderada de
éxito y devolución de gastos. Aprovecha la oportunidad y toma medidas
para tener en cuenta. Las actividades no tienen que ser obligatoriamente
tomadas.
OPORTUNIDAD INSIGNIFICANTE. Posibilidad de probabilidad insignificante
de éxito (las influencias positivas potenciales son inciertas y
desproporcionadas con respecto al esfuerzo y los recursos necesarios). No
hay necesidad de actuar.
criterios para la valoración y clasificación de OPORTUNIDAD
Importancia (I)
Muy Grande 5 Muy
PequeñoPequeño Medio Grande
Muy
Grande
Criterio de Probabilidad (P)
Muy pequeño
Almoast impos ible. Nunca ocurrió.
Nunca 1
Pos ibi l idad que mejora la seguridad de los empleados y / o el cumpl imiento de las
normativas legales . Mejoras en el funcionamiento de la organización garantizadas . Reducción
garantizada del impacto ambiental y / o riesgo de fa l lo ambiental .
Mayores ingresos asegurados . Mejoras en la implementación de los procesos / servicios
prestados . Asegurar la adquis ición de nuevos cl ientes . Probable impacto pos i tivo pos i tivo
s igni ficativo o probable mejora s igni ficativa de la operación de EMS.
Pequeños ahorros . El cl iente s iente poca mejora. Mejora s igni ficativa de los procesos internos .
Probable impacto pos i tivo moderado en el medio ambiente, pequeñas mejoras de EMS.
Sl ight improvements in the implementation of processes / services . Sl ight revenues . Chance
appreciated by a smal l number of cl ients . Sl ight pos i tive impact on the environment.
Leves mejoras en la implementación de procesos / servicios . Ingresos leves . Oportunidad
apreciada por un pequeño número de cl ientes . Ligero impacto pos i tivo en el medio ambiente.
Medio
No es muy pos ible: la oportunidad aparece a l azar. Incluso s i no ha sucedido
recientemente, podría haber ocurrido antes . 1/Año 3
Pequeño
Improbable: la pos ibi l idad rara vez aparece. La oportunidad puede pasar, pero con
di ficul tades . 1/ 3 años 2
Muy Grande
Muy pos ible: la oportunidad se presenta a menudo.
1/día 5
Grande
Potencia lmente pos ible: puede suceder. Probablemente la oportunidad aparecerá
o ya haya pasado. 1/mes 4
Pequeño 2
Muy pequeño 1
Grande 4
Probabilidad (P)
Medio 3
UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos y ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…).
Análisis y gestión Riesgos y oportunidades Sistema: Análisis de procesos, áreas, departamentos o Sistemas de
gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, etc…). Este análisis debe ser liderado por la alta dirección, responsables de
departamentos o procesos, Calidad sistemas o personas con gran responsabilidad en la organización.
20 Formación versión Octubre 2019
UNE-ISO 31000: 2018 Análisis de riesgos y ISO Sistemas de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, IATF
16949, etc…).
Plan de contingencia y simulacros
Evaluación de riesgos PRL
Evaluación de aspectos ambientales
Ejemplos
Otros ejemplo análisis de riesgos Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales
1 No afecta al cliente 1 Baja probabilidad ´2-3 1
Fecha actualización: 18/09/2018 2 Pequeño efecto cliente 2 Semestral /Anual ´4-6 2
3Stop
plant3 Diario/ Semanal / M ensual 9 3
3
´4-6
9
PR OC ESO N º
FEC HA
C ON TIN GE
C IA
T IPO
C ON TIN GE
N C IA
I F R
R
Prio r ida
d
F ' R'
M N
Inf raest ruct
uras1.1 18/09/2018 Electricidad 3 1 3 BAJA 1 3
M N
Inf raest ruct
uras1.2 12/02/2017 Electricidad 3 1 3 BAJA 1 3
M N
Inf raest ruct
uras2 12/02/2017 Equipo frio 3 1 3 BAJA 1 3
PE
R ecursos
Humanos3.1 12/02/2017 M ano de obra 3 2 6 M EDIA 1 3
RG-DE-06 V1
PROM EDIO
R´ Riesgo
corregido
RESPONSABLE
M ANTENIM IEN
TO
Prioridad M EDIA
Prioridad ALTA
PLAN DE CONTINGENCIA
No afecta al cliente
Pequeño efecto cliente
Stop planta cliente
OB SER V A C ION ES / C ON C LU SION ES:
FALLO GRUPO
DE FRÍO PARA
ACEITE
HIDRÁULICO
Imposibilidad
para producir
Fallo Interno:
falta de
mantenimiento o
avería por USO
M antenimiento
prevent ivo
Contratación Servicio
del proveedor:
Reparación
CONTROL DEL FALLO
PR EV EN C IÓNPLA N D E
EM ER GEN C IA
DIRECCIÓN
ADM INISTRATI
VA / RRHH
RESPONSABLE
M ANTENIM IEN
TO
M antenimiento
prevent ivo del sistema
eléctrico
IM PA C TO /
EFEC TO
Planta: Xxxxxxx
Responsabilidad: Gerencia
I Impacto
R ´ Riesgo corregidoEQUIPO PLAN DE CONTINGENCIA:
R : C ont ro l de f allo / p lan emergencia
La Prioridad es
para def inir la
frecuencia de los
simulacros
F´ Frecuencia corregida
Baja probabilidad
Semestral /AnualDiario/ Semanal /
M ensual
Prioridad BAJA
FALLO
ELECTRICIDA
D
Imposibilidad
para producir
FA LLO
Fallo interno
C A U SA
Contratación Servicio
del proveedor
Contratación Servicio
del proveedor
DETALLE PLAN DE EMERGENCIA
CUANDO OCURRA EL FALLO
ACISA
C. Vallès, 20
PI Can Bernades, Santa
Perpetua de M ogoda
08130 - Barcelona
630 08 5633
(Sr. Jose Luis
Cuevas)
680 44 74 95
TELÉFON OR ESPON SA B
LE
EVALUACION POSIBLE FALLOS, EFECTOS Y SUS CAUSAS
93 772 00 00
(Sr. Oscar)
FALTA M ANO
DE OBRA
Imposibilidad
para producir
Accidentes /
enfermedades /
falta personal /
Huelgas / Etc…
Cumplimiento
legislación PRL y
condiciones
trabajadores según
convenio
Empresa de
servicios /
recursos int ernos
F Frecuencia
3,0
Objetivo
M arlex Gest io ETT,
SLU
C/ Francesc Riera 11,
08760 - M artorell
937 73 55 98
EQUIFAB
C/ M otors, Nau 6-P.I.
Compte de Sert
08755 - Castellbisbal
mayor de 3 = NOK
CORTE
SUM INISTRO
ELECTRICO
EXTERNO
Paro de la
maquinariaFallo suministro
El plan de emergencia lo
t iene la propia
compañía eléctrica
El plan de emergencia lo
t iene la propia
compañía eléctrica
DIRECCIÓN
ADM INISTRATI
VA / RRHH
ENDESA
C/Ribera Loira, 60
28042 M adrid
800 76 09 09
C S P Acciones / Observaciones
1 3 3
1 2 3
1 2 3
1 2 3
3 3 1
2 2 3
2 2 3
1 2 3
3 3 1
1 2 3
2 1 3
2 3 3Objetivo pasar en 2018-2019 de
Clasificación TEKNIA E a D
2 2 3Análisis de aceite para poder
aumentar su utilización
1 1 3Normal Exceso consumo de agua 3 NO SIGNIFICATIVO
Mantenimiento preventivo
instalación y Buenas Practicas de
en la utilización del agua
GENERALCONSUMO
ACEITENormal Exceso consumo de Aceite 12 SIGNIFICATIVO
Mantenimiento preventivo maquinas
inyección.
GENERAL CONSUMO AGUA:
GENERAL
CONSUMO
ENERGETICO:
Electricidad, gasoil,
Normal Exceso consumo de energía 18 SIGNIFICATIVOVer acciones informe
2017_TEKNIA_REPORT
RUIDOProducción y MontajeMantenimiento preventivo y
correctivo de maquinas6
Ruido por funcionamiento
maquinas de producciónNormal
Plan de Emergencia
Gestión de residuos y
Contenedores residuos
Producción y Montaje RESIDUOS Emergencia
Contaminación de residuos
varios por caída de material en
carga y descarga
9 NO SIGNIFICATIVO
Producción y Montaje VERTIDOS SUELO Normal
Derrames por pequeños
escapes de líquidos peligrosos
maquinas, aceites, etc... En
maquinas de inyección
6 NO SIGNIFICATIVOBarrara contención líquidos
maquinas inyección.
Operacional
Plan de Emergencia
Gestión de No conformidades con
nuestros proveedores.
Aspecto
Medioambiental
VERTIDOS SUELO
Situación
Emergencia
Cartel "Apagar el motor en carga y
descarga"
Producción y Montaje RESIDUOS Normal
Contaminación de residuos de
Papel, plástico, cartón, envases
contaminados y presión,
aceites usados, Absorbente
etc…
6 NO SIGNIFICATIVO
SIGNIFICATIVO
SIGNIFICATIVO
Gestión de residuos y
Contenedores residuos
Descripción del ImpactoValor
GRESULTADO
NO SIGNIFICATIVO
Carga y descarga de
camiones
Derrames por rotura o escapes
de líquidos peligrosos o
carburante
9
EMISIONES
ATMOSFERANormal
Carga y descarga de
camionesRUIDO Normal
Contaminación acústica por
Vehículos en funcionamiento
EVALUACIÓN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
Carga y descarga de
camiones
Contaminación gases
peligrosos por Vehículos en
funcionamiento
12
12 SIGNIFICATIVOCartel "Apagar el motor en carga y
descarga"
Instalaciones, Zonas,
Sistemas o Procesos
PROVEEDOR MATERIA
PRIMARESIDUOS Normal
Incluir en los productos de
materia prima producto
prohibidos y generación de
residuos peligrosos y prohibidos
9 SIGNIFICATIVO
Compromiso de cumplimiento de
REACH por parte de nuestro
proveedores de materia prima
PROVEEDORES
PRODUCTOSRUIDO Normal
Utilización de vehículos de
transporte o maquinaria que
genere ruido excesivo
6 NO SIGNIFICATIVO
PROVEEDORES
PRODUCTOS
EMISIONES
ATMOSFERANormal
Rotura de los depósitos que
contengan gases o Utilización
de vehículos de transporte que
contaminen de forma excesiva
6 NO SIGNIFICATIVO
PROVEEDORES QUE
ESTAN EVALUADOSTODOS Normal
Incumplimiento de la legislación
medioambiental6 NO SIGNIFICATIVO
Gestión de No conformidades con
nuestros proveedores.
Pedir certificado ISO 14001. Nos
es obligatorio, pero se puntúa si
disponen de la certificación.
21 Formación versión Octubre 2019
Ejemplos
ISO 45001 Gestión Seguridad y salud en el trabajo o SPA o SPP PRL
Evaluación Prevención de riesgos laborales (PRL)
Otros ejemplo análisis de riesgos Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales
22 Formación versión Octubre 2019
Ejemplos
ISO 14001 Sistemas de Gestión Medioambiental
Evaluación de aspectos ambientales (con ciclo de vida): Análisis de los impactos ambientales de una organización y
evaluación de Gravedad = Cantidad x Severidad x Probabilidad. Acciones a realizar
Otros ejemplo análisis de riesgos Plan de contingencia / Evaluación de riesgos PRL / Evaluación de aspectos ambientales
C S P Acciones / Observaciones
1 3 3
1 2 3
1 2 3
1 2 3
3 3 1
2 2 3
2 2 3
1 2 3
3 3 1
1 2 3
2 1 3
2 3 3Objetivo pasar en 2018-2019 de
Clasificación TEKNIA E a D
2 2 3Análisis de aceite para poder
aumentar su utilización
1 1 3Normal Exceso consumo de agua 3 NO SIGNIFICATIVO
Mantenimiento preventivo
instalación y Buenas Practicas de
en la utilización del agua
GENERALCONSUMO
ACEITENormal Exceso consumo de Aceite 12 SIGNIFICATIVO
Mantenimiento preventivo maquinas
inyección.
GENERAL CONSUMO AGUA:
GENERAL
CONSUMO
ENERGETICO:
Electricidad, gasoil,
Normal Exceso consumo de energía 18 SIGNIFICATIVOVer acciones informe
2017_TEKNIA_REPORT
RUIDOProducción y MontajeMantenimiento preventivo y
correctivo de maquinas6
Ruido por funcionamiento
maquinas de producciónNormal
Plan de Emergencia
Gestión de residuos y
Contenedores residuos
Producción y Montaje RESIDUOS Emergencia
Contaminación de residuos
varios por caída de material en
carga y descarga
9 NO SIGNIFICATIVO
Producción y Montaje VERTIDOS SUELO Normal
Derrames por pequeños
escapes de líquidos peligrosos
maquinas, aceites, etc... En
maquinas de inyección
6 NO SIGNIFICATIVOBarrara contención líquidos
maquinas inyección.
Operacional
Plan de Emergencia
Gestión de No conformidades con
nuestros proveedores.
Aspecto
Medioambiental
VERTIDOS SUELO
Situación
Emergencia
Cartel "Apagar el motor en carga y
descarga"
Producción y Montaje RESIDUOS Normal
Contaminación de residuos de
Papel, plástico, cartón, envases
contaminados y presión,
aceites usados, Absorbente
etc…
6 NO SIGNIFICATIVO
SIGNIFICATIVO
SIGNIFICATIVO
Gestión de residuos y
Contenedores residuos
Descripción del ImpactoValor
GRESULTADO
NO SIGNIFICATIVO
Carga y descarga de
camiones
Derrames por rotura o escapes
de líquidos peligrosos o
carburante
9
EMISIONES
ATMOSFERANormal
Carga y descarga de
camionesRUIDO Normal
Contaminación acústica por
Vehículos en funcionamiento
EVALUACIÓN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
Carga y descarga de
camiones
Contaminación gases
peligrosos por Vehículos en
funcionamiento
12
12 SIGNIFICATIVOCartel "Apagar el motor en carga y
descarga"
Instalaciones, Zonas,
Sistemas o Procesos
PROVEEDOR MATERIA
PRIMARESIDUOS Normal
Incluir en los productos de
materia prima producto
prohibidos y generación de
residuos peligrosos y prohibidos
9 SIGNIFICATIVO
Compromiso de cumplimiento de
REACH por parte de nuestro
proveedores de materia prima
PROVEEDORES
PRODUCTOSRUIDO Normal
Utilización de vehículos de
transporte o maquinaria que
genere ruido excesivo
6 NO SIGNIFICATIVO
PROVEEDORES
PRODUCTOS
EMISIONES
ATMOSFERANormal
Rotura de los depósitos que
contengan gases o Utilización
de vehículos de transporte que
contaminen de forma excesiva
6 NO SIGNIFICATIVO
PROVEEDORES QUE
ESTAN EVALUADOSTODOS Normal
Incumplimiento de la legislación
medioambiental6 NO SIGNIFICATIVO
Gestión de No conformidades con
nuestros proveedores.
Pedir certificado ISO 14001. Nos
es obligatorio, pero se puntúa si
disponen de la certificación.
Observaciones:
Se definen por primera vez los criterios de evaluación de aspectos
Emergencia: Cuando ocurre un accidente ambiental
(rotura, derrame, etc…)N/A: No tiene impacto
Vertidos a suelo Ruido
Residuos Emisiones a la atmosfera (incluidos loa lumínicas)
consumos
Puntuación hasta 6 - NO SIGNIFICATIVO: Se gestiona de forma descrita en operacional
P - Probabilidad Ocurrencia: Nº de veces que puede ocurrir en un año 1: Baja / 2: Media / 3: Alta
Aspecto Medioambiental
RESULTADO - Valor G: Gravedad
Situación
Puntuación: A partir de 8 - SIGNIFICATIVO: Se gestiona con acciones concretas y si esta en situación de emergencia con el plan de
emergencia
Normal: En Operaciones habituales o con cierta frecuencia
(ejemplo Inyección, montaje, gestión administrativa,
mantenimiento, etc…)
EVALUACIÓN DE ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
Conceptos
Criterios de Valoración:
C - Cantidad: Generación de cantidades 1: Bajo / 2: Medio / 3: Alto
S - Severidad: Incumplimiento requisito, norma o legislación 1: Baja / 2: Media / 3: Alta
23 Formación versión Octubre 2019
Gracias
Gràcies
Thank you
Merci
Danke schön
謝謝