Presentación de PowerPoint · 2018-11-28 · Bloqueo internacional (inclusión en listas...
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2018
Combatir la ilegalidad es
asunto tuyo, nuestro de
todos…
SISTEMA DE PREVENCIÓN Y CONTROL PARA EL LAVADO DE
ACTIVOS, LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y EL
FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE
DESTRUCCIÓN MASIVA.
SIPLAFT
Lavado de Activos: El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a
unos dineros de origen ilegal.
Financiación del Terrorismo: Es un acto para proporcionar apoyo financiero a terroristas u
organizaciones terroristas, desde el año 2006 es considerado como delito.
GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional.
Proliferación de Armas de Destrucción Masiva: Las armas de destrucción masiva (ADM) son
armas capaces de eliminar a un número muy elevado de personas de manera indiscriminada y
causar grandes daños económicos y medioambientales. Se consideran armas de destrucción
masiva las nucleares, biológicas y químicas.
UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero (también llamada Unidad de Inteligencia
Financiera), su función principal es prevenir y detectar el LA/FT a través de la Inteligencia
Financiera. ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas, Es la comunicación mediante la cual los sujetos
obligados reportan cualquier hecho u operación sospechosa.
Señales de Alerta: Son los hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores cuantitativos y
cualitativos, razones financieras y demás información que la empresa determine como relevante,
a partir de los cuales se puede inferir la posible existencia de un hecho o situación que escapa a
lo que se determina como normal.
Personas Expuestas Políticamente - PEPs. Para efecto del cumplimiento, se consideran
Personas Expuestas Políticamente - PEP-, durante el periodo en que ocupen sus cargos y durante
los dos (2) años siguientes a su dejación, renuncia, despido o declaración de insubsistencia del
nombramiento, o de cualquier otra forma de desvinculación.
CNJSA: Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar.
Oficial de Cumplimiento: Persona que se encarga de desarrollar actividades para la prevención
del LA/FT.
ENTES DE REGULACIÓN Y CONTROL DEL
SECTOR DE JUEGOS EN COLOMBIA
NORMATIVIDAD VIGENTE2014
• Acuerdo 097 CNJSA
2015
• Acuerdo 237 CNJSA
2016
• Acuerdo 317 CNJSA
CONSECUENCIAS LEGALES Persecución penal. Suspensión y cancelación de la personería
jurídica. Exclusión de fuente de financiación.
Bloqueo internacional (inclusión en listas internacionales, lista
Clinton, Banco de Inglaterra).
Mala o Pérdida de la Reputación.
Altos costos de remediación. Continuidad del negocio.
Pérdida del patrimonio (acción de extinción de dominio).
Hace parte de Rumores.
Pérdida de relaciones Comerciales.
LAVADO DE ACTIVOS Prisión de Diez (10) a Treinta (30) años.
Multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios
mínimos legales vigentes.
FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Prisión de Trece (13) a Veintidós (22) años.
Multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos
legales mensuales vigentes.
PROCEDIMIENTO
PAGO DE
PREMIOS
PROCESO DE ANULACIÓN TIQUES
CHANCE
1.
Identificar y determinar si lacausa de la anulaciónrequiere de la anulación deltique.
2.
Se deberá llamar a surespectivo acopio einformar el tipo de productode chance que anula el valordel mismo y N° cedula.
3.
Una vez finalice su jornadalaboral el asesor comerciadeberá dirigirse a su acopioy hacer entrega física a suadministrador o auxiliar deacopio de todos los tiquesque tenga anulados.
CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA
CELEBRACIÓN DE CONTRATOS
PROHIBICIONES DE LA
CONTRATACIÓN
CONFLICTOS DE INTERES
PRINCIPIO DE EQUIDAD
MANEJO DE INFORMACIÓN
Riesgo Reputacional
Riesgo de Contagio
Riesgo Operativo
Riesgo Legal
Posibilidad de pérdida que una empresa puede sufrir,
directa o indirectamente, por una acción o experiencia de
un relacionado o asociado. El relacionado o asociado
incluye personas naturales o jurídicas que tienen
posibilidad de ejercer influencia sobre la empresa.
Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa por
desprestigio, mal imagen, publicidad negativa, cierta o no,
respecto de la institución y sus prácticas de negocios,
que cause pérdida de clientes, disminución de ingresos o
procesos judiciales.
Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa al ser
sancionada, multada u obligada a indemnizar daños como
resultado del incumplimiento de normas o regulaciones y
obligaciones contractuales.
Posibilidad de incurrir en pérdidas por deficiencias,
fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los
procesos, la tecnología, la infraestructura o por la
ocurrencia de acontecimientos externos.
EVALUACIÓN DE
MOMENTOEVALUACIÓN POSTERIOR
Se dará inicio sistema evaluativo a través del SGV
(Sistema General de Ventas) el cual mostrara una
pregunta referente a la información anteriormente
suministrada acerca del SIPLAFT, para poder
ingresar al SGV, el cual a su vez solo tendrá 3
intentos de respuesta de lo contrario quedara
automáticamente bloqueado, en el caso de que esto
suceda usted deberá ponerse en contacto con la
persona encargada para el respectivo desbloqueo.
Entrega al inicio de la
capacitación a través de la cual
se plantean 5 preguntas de
conocimiento acerca de los
temas tratados.
METODO DE EVALUACIÓN
CONCURSO SIPLAFT
“Se vale ser legal”