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Quinto Aseguramiento
Agosto 2018
PRESENTACIÓN DE
RESULTADOS
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
Contenido de la Presentación
A. Información General del Estudio
B. Análisis Individual de los Proyectos según Entidad
de Adquisición. Hallazgos Relevantes y
Recomendaciones
C. Análisis comparativo de los proyectos en forma
gráfica
D. Conclusiones y Recomendaciones Generales del
Estudio
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
A
Información general del Estudio
A.1Proyectos incluidos en el Quinto Estudio de Aseguramiento
4
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
B
Análisis Individual de los Proyectos
según Entidad de Adquisición
B.1DGOP/INSEP
6
Construcción Hospital Policlínico en
el Municipio de Siguateque
1
11
7
Construcción Hospital Policlínico en el
Municipio de Siguateque1
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Diferencias entre los sub-criterios evaluados y los establecidos en las bases.
Irregularidades en la notificación deprecalificación a la empresa constructora
ganadora
Criterios y sub-criterios con apego a las Bases del Concurso
Establecer sistema de revisión para realizar notificación en estricto apego al
acta de evaluación
11
8
Construcción Hospital Policlínico en el
Municipio de Siguateque1
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
En el proceso de licitación de obra, se observó lo siguiente:
Violación al principio de confidencialidad
Eliminación de la oferta más baja al
establecer banda de precios
Ofertas sin evidencias de revisión aritmética
Debe existir confidencialidad en el proceso de preguntas
y respuestas
En el evento de apertura, dar a
conocer el presupuesto base. Realizar análisis de precios unitarios y
documentar la revisión aritmética
B.2DGC/INSEP
9
Rehabilitación Carretera Occidente,
Lote 3: Los Ranchos – El Florido
Rehabilitación Carretera Occidente,
Lote1: La Entrada – Sta. Rosa Copán
Ampliación y Mejoramiento de la
Carretera La Esperanza – Camasca
5Rehabilitación Carretera Occidente,
Lote 2: La Entrada - Los Ranchos
3
4
2
10
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Los plazos de ejecución de los contratos vencidos
Incremento del monto del contrato de obra USD 22.0 MM
Incremento del monto del contrato de supervisión 99% USD 1.7 MM
Formalizar las modificaciones No.5 de los contratos
Revisar o actualizar el diseño antes de licitar y presupuestar
Ampliación y Mejoramiento de la
Carretera La Esperanza – Camasca2
11
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Agrietamiento prematuro en el 4.22% de las losas de concreto hidráulico y controversia entre supervisión y
contratista sobre quien debe asumir la responsabilidad del costo de la
reparación
Reparación o sustitución de losas agrietadas
Concluir los análisis técnicos e instalar el Dispute Adjudication Board (DAB)
conforme al contrato.
Ampliación y Mejoramiento de la
Carretera La Esperanza – Camasca2
Rehabilitación Carretera Occidente
Lote1: La Entrada – SRC Lote 2: La Entrada – Los Ranchos3
12
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Lote 1: Tiempo contractual trascurrido 60.11% vs.. avance físico 11.00%
Lote 2: Tiempo contractual transcurrió 60.11 % vs.. avance físico 20.53%
Determinar las razones reales del atraso y
divulgarlas.
Aplicar al Contratista, si fuera el caso, la penalización o la
ampliación de plazo que resulte del análisis
13
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Lote 3: Avance físico ejecutado 15.73%Avance programado de 13.80
Tiempo contractual transcurrido 55.6%
Seguimiento continuo al Programa de Trabajo
para asegurar su cumplimiento
Determinar las razones reales del atraso y
divulgarlas
Rehabilitación Carretera Occidente,
Lote 3: Los Ranchos – El Florido5
Sociedad civil inconforme con
proceso de socialización
Diseñar un manual consensuado sobre
procesos de socialización de
proyectos de infraestructura
B.3INVEST-HN
14
Rehabilitación Carretera CA – 3
Choluteca Desvió San Bernardo7
Rehabilitación Carretera CA-1, Tramo
2, Lote A: Jícaro Galán – Santa Elena 9
Rehabilitación de la Rampa No.5 del
Intercambio Milenio6
Mejoramiento y Ampliación La Barca-
Pimienta, La Barca-Potrerillos8
15
Obras de Mitigación para la Rehabilitación de la
Rampa No.5 del Intercambio Milenio6
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
No se ha realizado la firma del Acuerdo Ejecutivo de aprobación de los contratos
de supervisión y construcción
Plan de mantenimiento para 5 años
Firmar el Acuerdo y enviar los contratos al TSC
Definir la Entidad responsable de implementar el plan y cumplirlo
16
Rehabilitación Carretera CA – 3 Tramo 3
Lote A: Choluteca Desvió San Bernardo7
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Documentación de diseño no corresponde a un diseño final para
construcción
La entidad no debe adjudicar la obra mientras no se cuente con el diseño final
17
Obras de Mejoramiento y Ampliación Carretera CA-5
Norte, La Barca-Pimienta, Lote A: La Barca-Potrerillos8
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
La fecha de finalización y el plazo de la supervisión divulgada difiere de la
documentación física.
Hacer la corrección en el SISOCS para entregar a la ciudadanía la información
correcta y oportuna
18
Rehabilitación Carretera CA-1, Tramo 2,
Lote A: Jícaro Galán – Santa Elena 9
RECOMENDACIÓN
HALLAZGOS RELEVANTES
Durante la ejecución del proyecto se
realizaron modificaciones al
diseño y ajustes a las cantidades de obras
adicionales no identificadas en la etapa de diseño Revisar los componentes claves del
diseño a través de Especialistas previo a su aprobación.
B.4COALIANZA y SAPP – Concedente: INVEST-H (antes INSEP)
19
Proyecto Siglo XXI Corredor Turístico El Progreso –
Tela y tramos SPS– El Progreso
y La Barca – El Progreso
10 11
ara
20
Proyecto Siglo XXI
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
No se publicó la Calificación de Interés Público del Proyecto.
Existe expediente abierto en la SAPP
porque el Concesionario no ha acreditado el
cierre financiero para años posteriores al año 1
incumplimiento la Cláusula XII del Contrato
de Concesión.
Realizar publicación conforme al Artículo 44
del Reglamento de la Ley APP.
Exigir al Concesionario que resuelva la situación del
cierre financiero del proyecto para garantizar el flujo de recursos y aplicar
las sanciones correspondientes.
10
21
Proyecto Siglo XXI
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Someter el caso a un análisis técnico yLegal y proceder conforme al dictamen
La SAPP debe identificar y aplicar los mecanismos de sanción para subsanar esta situación con el fin de implementar dichos
planes
10
Desacuerdo entre las partes en el
mantenimiento de la totalidad del área del
bien entregado en concesión
Los Planes de Mantenimiento de las
obras finalizadas aún no están aprobados debido a que el Concesionario
no ha incorporado observaciones de la
SAPP
22
Corredor Turístico El Progreso – Tela y tramos SPS–
El Progreso y La Barca – El Progreso
RECOMENDACIÓNES
HALLAZGOS RELEVANTES
Llevar a cabo estructuraciones de los proyectos concesionados con el mayor
grado de detalle posible, para evitar cambios tan sustanciales al momento de la
ejecución de la obra
11
Se realizaron 4 modificaciones de contrato antes del inicio de ejecución de
las obras. La No.4 contiene reformas sustanciales entre las cuales el Estado
asume el compromiso de pagar el IMAG sin posibilidad de suspenderlo
23
Corredor Turístico El Progreso – Tela y tramos SPS–
El Progreso y La Barca – El Progreso
RECOMENDACIÓNES
HALLAZGOS RELEVANTES
11
Los estudios socioeconómicos y de tráfico encontrados tienen fecha
posterior a la firma del contrato por lo que no
se conoce con cuáles datos de tráfico e ingresos el Concesionario formuló su
modelo financiero
Divulgar los estudios con los cuales se formuló el modelo financiero
previo a la firma del contrato.
B.5ENEE
24
Mejoramiento del Centro
Nacional de Despacho (CND)
12
25
Mejoramiento del Centro Nacional de Despacho (CND)
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS
La nota de prioridad divulgada no tiene fecha ni está firmada por el
funcionario responsable de la SEFIN.
Divulgar la nota con la fecha y firma tal como es emitida por la SEFIN.
Asegurarse que la información divulgada en SISOCS es completa,
veraz, adecuada y oportuna, tal como se establece en la Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública
12
B.6Proyectos Especiales de la DGC
26
Proceso de Precalificación de
Obras 2018
13
13
14 Proceso de Precalificación de
Consultorías 2018
27
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Las consultas de los participantes y respuesta a las mismas se manejaron
como si fueran un solo proceso de precalificación
para construcción y consultoría
Para próximos procesos se deben contestar de manera separada las
consultas de acuerdo a cada proceso
Para próximos procesos establecer criterios de
cumplimiento obligatorios que deben cumplir las empresas y
evaluarlas por el método cumple/no cumple
Proceso de Precalificación de Obras 201813
Se estableció calificación con puntaje para criterios
que deben ser de cumplimiento obligatorio,
ejemplo equipo mínimo de construcción
28
RECOMENDACIONES
HALLAZGOS RELEVANTES
Proceso de Precalificación de Consultorías 201814
Evaluación de secretarias, contadores,
personal de campo y similares
Apegarse a lo establecido en el
Artículo 36 del RLCE
Se evalúa oficinas y laboratorios, pero no se
solicita esta información en la Sección de Formularios.
No se indica si se harán inspecciones de acuerdo al
Artículo 94 del RLCE
Realizar inspecciones a las instalaciones como lo
establece el Artículo 94 del RLCE en el caso de
empresas no reconocidas previo a ser precalificadas
para proyectos de gran magnitud
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
C
Análisis comparativo de los
proyectos
30
25%
21%
5%
12%
12%
14%
55%
35%
34%
2%
96%
100%
74%
77%
93%
85%
85%
86%
42%
65%
66%
95%
100%
99%
98%
98%
97%
97%
100%
97%
100%
100%
98%
96%
0% 20% 40% 60% 80% 100%
Centro Nacional de Despacho
Corredor Turistico
Siglo XXI
Jícaro Galán - Santa Elena
La Barca - Pimienta, Potrerillos
Choluteca-Desvío San Bernardo
Intercambio Milenio
Los Ranchos - El Florido
La Entrada - Los Ranchos
La Entrada - Sta Rosa de Copán
La Esperanza - Camasca
Hospital Policlínico
ENEE
AP
PIN
VES
T-H
INSE
P /
DG
CIN
SEP
/D
GO
P
ICP Total Divulgación Proactiva Divulgación Reactiva
C.1 Índice de Divulgación de Información Clave del Proyecto (ICP)
31
C.2
Índice de Divulgación de Información Clave del Proyecto (ICP),
según Entidad de Adquisiciones
34
C.5 Índice de Divulgación de Información según Portal Web
35
C.6
Número de Empresas Participantes en los Procesos de
Adquisiciones proyectos tradicionales
36
C.7
Número de Empresas Participantes en los Procesos de
Adquisiciones proyectos APP
37
C.8
Participación en los Procesos de Precalificación 2018
Realizados por INSEP
39
C.10Montos Contractuales, según contrato original y modificaciones
41
C.12Plazos Contractuales, según contrato original y modificaciones
43
C.14
Comparación del Tiempo Contractual Transcurrido vs. Avance
Físico y Financiero Ejecutado
44
C.15
Costo Promedio por Kilómetro de Carretera en millones de LPS
45
C.16
Generación de Empleos Directos con Enfoque de Género
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
D
Análisis de Eficiencia y Eficacia
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D.1 Análisis de Eficiencia y Eficacia de los Proyectos de Carreteras
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
E
Conclusiones y Recomendaciones
Generales del Estudio
49
RECOMENDACIONESCONCLUSIONES
Realizar más eventos de socialización para dar a conocer estos sistemas
Nivel de Divulgación de la ICP:
El SISOCS no es conocido por el ciudadano común
Problemas en SISOCS al divulgar las enmiendas y aclaraciones. La SAPP
tiene problemas por no contar con las credenciales y autorizaciones para
realizar modificaciones
Nombrar un técnico responsable de dar asistencia técnica a las Entidades
en el SISOCS y SISOCS-APP
50
RECOMENDACIONESCONCLUSIONES
Etapa de Desarrollo:
Los Proyectos existen, justificados, responden a
las necesidades de infraestructura del país y
contribuyen a su desarrollo.
• Componentes claves de los diseños han sido modificados o rediseñados durante la ejecución de las obras. El tiempo de revisión que se otorga (1 mes) es insuficiente.
• Revisión de diseño y supervisión en dos etapas; incluir fórmula de ajuste de precios por demora en el inicio de la supervisión.
• Plazo de revisión acorde a la magnitud del proyecto
51
RECOMENDACIONESCONCLUSIONES
Procesos de adquisiciones competitivos
No existe modelo estándar de SP para
contratación de consultorías con normativa LCE
En proyectos APP no se prevé realizar ajuste de ingresos cuando el nivel de deuda es inferior y las tasas son mas bajas a las previstas en el modelo
financiero
Continuar con esta buena práctica
Documento estándar de solicitud de propuesta para
concursos de consultoría
Incluir en los contratos APP disposiciones en este
sentido.
52
RECOMENDACIONESCONCLUSIONES
Plazos de ejecución en días y meses
Plazos de ejecución vencidos en algunos proyectos
Establecer en los contratos los plazos de ejecución en días
Identificar en informes de supervisión la necesidad de órdenes de cambio o
modificaciones de contrato
53
RECOMENDACIONESCONCLUSIONES
Buena calidad de la construcción y los procedimientos constructivos son
adecuados
El Grupo de Aseguramiento no encontró evidencia documentada de la revisión los
informes mensuales de avance de supervisión
Continuar con esta buena práctica
Revisión de los informes de supervisión y emisión de reporte incluyendo resumen de temas relevantes y acciones a tomar por el
Contratante. Divulgar en SISOCS
Iniciativa de Transparencia en Infraestructura(CoST Honduras) nace con el objetivo de ayudar a elevarlos estándares de transparencia y rendición de cuentasen los proyectos de infraestructura pública del país.
Muchas gracias por su
atención
@CoSTHonduras
www.costhonduras.hn