Presentación de PowerPoint Foro-4-2... · Directorio conformado por 10 directores de los cuales 5...
Transcript of Presentación de PowerPoint Foro-4-2... · Directorio conformado por 10 directores de los cuales 5...
Perspectiva del emisor y su obligación de
revelar el cumplimiento del Código de
Buen Gobierno Corporativo
Procapitales IV Foro
“Política económica y mercado de capitales”
Junio de 2015
Distribuidores
Caterpillar en el Perú
Caterpillar
Dealers in
Central
America
Otras subsidiarias
Guatemala
El Salvador
Belize
Distribuidores en el
extranjero
Corporación que posee 16 empresas
Directorio conformado por 10 directores de los cuales 5 son independientes
Presidente del directorio con 35 años de experiencia en la empresa y 25 años de
CEO.
Gerencial General con 27 años en la compañía y 7 años como CEO.
Plana Gerencial con 25 años de antigüedad en promedio
4 comités de directorio con participación de directores independientes.
1. Dirección general y estrategia
2. Nominaciones, Remuneraciones y Gobierno Corporativo
3. Auditoría y Riesgos
4. Innovación y sistemas
….Dirigida y gestionada profesionalmente
…desde 2003 (primer código de Gobierno Corporativopara Sociedades Peruanas):
Formalizando sus prácticasModificando documentos societarios Implementado procedimientos Publicando normativa Validando resultados
Con permanente esfuerzo por
mejorar su gobierno corporativo
….mejorando el trato al accionista a través de :
Atención personalizada e igualitaria
Fortalecimiento del Dpto. de Valores y Relaciones con el Inversionista
Difundiendo la Política de dividendos
Reglamentando la Junta de Accionistas
Convocatoria pública a Junta en medios
Respetando el principio: 1 voto por acción
Difundiendo requisitos para presentación de poderes
Governance Statement
Votación punto por punto de la agenda
Delegación de poderes con sentido de voto
….gestionando riesgos y mecanismos de control
Comités trimestrales de auditoría del directorio
Presentaciones de los auditores externos en el comité de auditoría del plan de
trabajo, carta de control y temas de relevancia
Revisión de aspectos de seguridad de la información y de los sistemas
Presentaciones de reportes periódicos por el auditor interno al comité de
auditoría
Seguimiento del mapeo de los principales riesgos en todas las empresas de la
corporación, elaborado por el área de riesgos
Supervisión del cumplimiento del Código de Conducta, a cargo del Oficial de
Ética
Con permanente esfuerzo por
mejorar su gobierno corporativo
…. y estricto cumplimiento de la política de dividendos
….con clara políticas sobre el directorio:
Organismo independiente
50% de directores independientes
Previo a la elección de directorio, el Directorio declara que el candidato es
independiente sobre la base de declaraciones e indagación (publicado en Proxy
statement).
Elección cada 3 años
Programa de Inducción a nuevos directores
Autoevaluación anual
Evaluación externa
Cronograma de sesiones prefijadas –plan de trabajo
Agendas enviadas con anticipación
Activa participación en formulación de la estrategia
Sesiones descentralizadas
Con permanente esfuerzo por
mejorar su gobierno corporativo
Evolución bono internacional
… lo que ha permitido el acceso a capital a
través de mercado de capitales y diversas
fuentes de financiamiento con excelentes
condicionesComposición accionaria a Mayo 2015
Fondos de pensión local
23%
Inversionistas locales
40%
Inversionistas del exterior
37%
Principales accionistas a Mayo 2015
Equinox Partners
La Positiva Vida Seguros y Reaseguros S.A<
Titular
7.49%
8.61%
%
RI- Fondo 2 (AFP Prima) 7.04%
Onyx Latin America Equity Fund LP 6.78%
85
90
95
100
105
Au
g-1
3
Sep
-13
Oct
-13
No
v-1
3
Dec
-13
Jan
-14
Feb
-14
Mar
-14
Ap
r-1
4
May
-14
Jun
-14
Jul-
14
Au
g-1
4
Sep
-14
Oct
-14
No
v-1
4
Dec
-14
Jan
-15
Feb
-15
Mar
-15
Ap
r-1
5
May
-15
Jun
-15
03/06/ 2015
100.53
Perpetuar el negocio y la estrategia comercial
Facilitar el acceso a diversas fuentes de financiamiento
Incrementar el valor de mercado y captar nuevos inversores
Maximizar los intereses de los accionistas minoritarios con trato igualitario
Aumentar la liquidez de la acción
Resolver problemas de gobierno en empresas familiares
Lograr mejores resultados operativos
…Permite
… Pero el esfuerzo no puede detenerse.Hay que seguir revisando procesos para mejorar los que tenemos y adoptar los que no tenemos………
… desde la publicación del
nuevo código en el 2013:
Derecho de accionistas Junta de accionistas
Política de no dilución de
accionistas
Mayor participación asesores
externos
Mecanismos para resolución de
infidencias
Evaluación periódica de política
de dividendos
Plazo para responder a
solicitud de accionistas
Aprobación de política de
retribución directorio
Mecanismo de voto a
distancia
Puntos detallados en los
proxys
Seguimiento de acuerdos de
junta y publicación
Elección directorio de
manera individual
… además…
Directorio y alta gerencia Manejo de riesgos y cumplimiento
Nueva definición de independencia
para los directores.
Procedimientos para la identificación,
evaluación y nominación de
candidatos a miembros del directorio,
que son propuestos ante la JGA
Evaluación de la GG
Información sobre retribución
directorio: variable, acciones y/o fija
Política para contratos con vinculadas
Autoevaluación/ asesores externos
Política de gestión de riesgo
Sistema de control interno
Página web especializada
Contar con Oficina de Investor
Relations
Política sobre Hechos de
Importancia
Información privilegiada y reservada
Transparencia de información
Código de Ética aplicable para
directores, funcionarios y colaboradores
con criterios de responsabilidad
profesional y manejo de conflictos de
interés