Resolución JefaturalN° 053-2015-SENACE/J

Lima, 16 de julio de 2015

CONSIDERANDO:

Que, a través de la Ley W 29968 se creó el Servicio Nacional de CertificaciónAmbiental para las Inversiones Sostenibles - SENACE como Organismo Público TécnicoEspecializado, con autonomía técnica y personería jurídica de derecho público interno,constituyéndose en pliego presupuestal adscrito al Ministerio del Ambiente y, encargado derevisar y aprobar los Estudios de Impacto Ambiental detallados (EIA-d) regulados en la LeyW 27446 - Ley ael Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental, y sus normasreglamentarías;

Que, a través del Decreto Supremo N° 027-2007-PCM se definen yestablecen las Políticas Nacionales de obligatorio cumplimiento ,para las entidades delGobierno Nacional, señalando como prioritaria la implementación de la Política NacionalAnticorrupcíón, orientada a fortalecer la lucha contra la corrupción en las licitaciones yadquísiciones del Estado; garantizar la transparencia y la rendición de cuentas; prqmover laÉtica Pública a través de sus acciones y comunicaciones; y, fomentar la participaciónciudadana en la vigilancia y control de la gestión pública; .

Que, .Ia Ley N° 27658, .Ley Marco de la Modernízación de la Gestión delEstado, establece como finalidad fundamental del proceso de modernización, la obtención demayores niveles de eficiencia del aparato estatal, con el objetivo de alcanzar entre otros, unEstado transparente en su gestión, con servidores que brindan al ciudadano un servicioimparcial, oportuno, confiable, predecible i de bajo costo, lo que implica ElI desempeñoresponsable y transparente de la función pública con mecanismos de control efectivos;

Que, mediante Decreto Supremo W 119-2012-PCM se aprueba: el "PlanNacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016", .que establece las acciones priorizadasque sobre la materia se deben emprender para prevenir y combatir la corrupción, en el marcode la Polítíca Nacional de Lucha contra la Corrupción;

Que, mediante Decreto Supremo N° 046-2013-PCM se aprueba la "EstrategiaAnticorrupción del Poder Ejecutivo", documento que contiene las acciones operativas que seimplementaran en este ámbito, en el marco del Plan Nacional de Lucha éontra la Corrupción2012-2016; .

Que, mediante Resolución Ministerial N° 174-2105-MINAM, publicada en eldiario oficial El Peruano el 02 de julio de 2015, se aprueba el "Plan de Lucha Contra laCorrupción del Ministerio del Ambiente y sus Organismos Adscritos 2015-2016", el cualdispone en su Articulo 3' que los Organismos Adscritos del Ministerio del Ambiente - MINAM,que a la fecha no hayan aprobado su Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción 2015-2016, deberan realizarlo en un plazo no mayor a diez (10) dias hábiles., contados a partir deldía siguiente de la publicación de la referida Resolucíón Ministeriaí;

Que, en ese contexto, corresponde aprobar el "Plan Institucional de Luchacontra la Corrupción del SeNicio Nacional deCerJificación Ambienlal para las InversionesSostenibles - SENACE 2015-2016";

/

Con el visado de la Secretaria General, de la Oficina de Planeamiento yPresupuesto y de la Oficina de Asesoria Juridica; y,

De conformidad con la Ley W 29968, Ley de Creación del Servicio Nacionalde Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles - SENACE; el Artículo 3' de laResolución Ministerial N' 174-2015-MINAM, que aprueba el "Plan de Lucha Contra laCorrupción del Ministerio del Ambiente y sus Organismos Adscritos 2015-2016"; er Literal k)del Artículo 11' del Reglamento de Organización y Funciones del Servicio Nacional deCertificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles - SENACE, aprobado por DecretoSupremo N' 003-2015-MINAM; y, en el marco de la éncargatura dispuesta medianteResolución Ministerial N' 033-2015-MINAM;

SE RESUELVE:

Artículo 1'.- Aprobar el "Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción delServicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles _ SENACE2015-2016", que como Anexo forma parte integrante de la presente Resolución.

Artículo 2'.- Disponer que los Órganos de Línea, de ApOYo y deAsesoramiento dél Servicio Nacional de Certificación Ambiental para' las InversionesSostenibles - SENACE se encarguen de la implementación del Plan aprobado en el Articulol' de la presente Resolución, debiendo dar cuenta de la ejecución de las acciones previstasen el citado documento, en el marco de sus respectivas funciones.

Artículo 3'.- Encargar a la Oficina de Planeamiento y Presupuesto elseguimiento de la implementación del Plan aprobado en el Articulo l' de la presenteResolución.

Artículo 4'.- Disponer la publicación de la presente Resolución Jefatural ydel "Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Servicio Nacional de CertificaciónAmbiental para las Inversiones Sostenibles - SENACE 2015-2016" en el Portal Institucionaldel Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles _SENACE(www.senace.gob.oe).

Regístrese y comuníquese.

MILAGRO l'=""i'{ ~ÁSTEGUI SALAZARJefa (e) del Servicio cional de Certificación

Ambiental par las InversionesSosteni le - SENACE

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PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA'"' LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIOf \~'\I-~~~'NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL\0~t,J}~,ZJiY.PARA LAS INVERSIONES SOSTENIBLES -~- .

SENACE 2015-2016

San Borja, julio 2015

PLAN INSTITUCfONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMB!ENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLES - SENACE 2015-2016

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CONTENIDO

PRESENTACiÓN . .................................................................... 3

VI. MATRIZ DE INDICADORES 11

VII. SEGUIMIENTO Y EVALUACiÓN .....•.. 11

1. MARCO NORMATIVO 4

11. ORGANIZACiÓN INSTITUCIONAL 5

111. DIAGNÓSTICO SITUACIONAL. :. 7

IV. OBJETIVOS DEL PLAN DE lUCHA CONTRA lA CORRUPCiÓN 10

V. ALCANCE y ÁMBITO DE APLICACiÓN 11

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACIÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLE S - SENACE 2015-2016

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PRESENTACiÓN

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Mediante Decreto Supremo N° 119-2012-PCM se aprobó el Plan Nacional de Lucha contrala Corrupción 2012-2016, instrumento que establece los objetivos, estrategias y accionespriorizadas que -en materia de lucha contra la corrupción- debe emprender el Estado paraprevenir y combatir la corrupción, en el marco de la Politica Nacional de Lucha contra laCorrupción.

El indicado Plan define la articulación y coordinación interinstitucional como una condiciónimportante para obtener mejores resultados en la lucha contra la corrupción, tanto en suprevención como en la sanción; precisando que dicho tema debe ser abordado desde unadoble perspectiva: (i) desde las estrategias de coordinación entre las entidades involucradasen la lucha contra la corrupción; y, (ii) desde el fortalecimiento de las propias entidades paracumplir con mayor efectividad sus propias labores en la lucha contra la corrupción.

II

A través del Decreto Supremo N' 046-2013-PCM se aprueba la Estrategia Anticorrupcióndel Poder Ejecutivo, estableciéndose en su Numeral 2.20 la obligación de:(i) ejecutar acciones operativas orientadas a prevenir, detectar y sancionar la corrupción; y,(ii) elaborar planes anticorrupción que contengan medidas de prevención y sanción de lacorrupción, teniendo en cuenta los procesos de mayor vulnerabilidad a la corrupción y loscasos de corrupción que afecta a cada uno de ellos.

Mediante Resolución Ministerial N' 174-2015-MINAM publicada en el diario oficial ElPeruano el 02 de julio de 2015, se aprueba el "Plan de Lucha Contra la Corrupción delMinisterio det Ambiente y sus Organismos Adscritos 2015-2016", cuyo objetivo general esque el MINAM y sus Organismos Adscritos, actúen con legalidad, transparencia y probidad,tanto en el ámbito público como en su relación con el sector privado, garantizando laprevención, control y sanción efectiva en los casos de corrupción que pudiera darse a todonivel.

En ese contexto, se ha elaborado el "Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción delServicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles 2015-2016",sobre la base del marco legal precitado y en particular, de los lineamientos contenidos en el"Plan de Lucha Contra la Corrupción del Ministerio del Ambiente y sus Organismos Adscritos2015-2016", manifestando el compromiso del SENACE en la implementación de un conjuntode acciones y estrategias articuladas que contribuyan de manera eficaz en la lucha frontalcontra la corrupción y consecuentemente en el cumplimiento del referido plan sectorial.

El "Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Servicio Nacional de CertificaciónAmbiental para las Inversiones Sostenibles 2015-2016", contiene: (i) un diagnósticoinstitucional sobre las medidas -que se han adoptado hasta la fecha en la institución-destinadas a la prevención, seguimiento, investigación y sanción de actos de corrupción; asicomo: (ii) las estrategias y acciones enfocadas al fortalecimiento del sistema de controlinterno, la transparencia y acceso a la información pública, la interiorización de valoresinstitucionales a través de la difusión del Código de Ética de la Función Pública y el conceptode responsabilidad administrativa (deberes, prohibiciones, procedimientos y sanciones) paralos trabajadores de la institución y la atención de reclamos, quejas y denuncias de losciudadanos.

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA lA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTEN1SLES - SENACE 2015-2016

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~ •••1. MARCO NORMATIVO

1.1 Constitución Politica del Perú.

1.2 Ley N' 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, y suReglamento, aprobado por Decreto Supremo N' 030-2002-PCM.

1.3 Ley N' 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública.

1.4 Ley N' 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.

1.5 Decreto Legislativo N° 1017, Decreto Legislativo que aprueba la Ley deContrataciones del Estado, y su Reglamento aprobado por Decreto SupremoN' 184-2008-EF.

1.6 Ley N° 29542, Ley de Protección al Denunciante en el Ámbito Administrativo y deColaboración Eficaz en el Ámbito Penal.

1.7 Ley N° 29968, Ley de creación del Servicio Nacional de Certificación Ambiental paralas Inversiones Sostenibles - SENACE. .

1.8 Ley N° 30327, Ley de Promoción de las Inversiones para el Crecimiento Económico yel Desarrollo Sostenible.

1.9 Decreto Supremo N° 043-2003-PCM, Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806, Leyde Trasparencia y Acceso a la Información Pública, y su Reglamento aprobado porDecreto Supremo N° 072-2003-PCM.

1.10 Decreto Supremo N° 027-2007-PCM, que define y,establece las Políticas Nacionalesde obligatorio cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional.

1.11 Decreto Supremo N° 119-2012-PCM, que aprueba el Plan de Lucha contra laCorrupción 2012-2016.

1.12 Decreto Supremo N° 046-2013-PCM, que aprueba la Estrategia Anticorrupción delPoder Ejecutivo.

1.13 Decreto Supremo N° 003-2015-MINAM, que aprueba el Reglamento de Organizacióny Funciones del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las InversionesSostenible - SENACE.

1.14 Resolución de Contralorla N° 458-2008-CG, que aprueba la Guia para laimplementación del Sistema de Control Interno de las Entidades.

1.15 Resolución Ministerial N° 200-2010-PCM, que aprueba la Directiva N' 001-2010-PCM/SGP - Lineamientos para la impleme~tas ón del Portal de TransparenciaEstándar en las Entidades de la Administración Púolica.

1.16 Resolución Ministerial N° 174-2015-MINAM, que aprueba el Plan de Lucha Contra laCorrupción de.1Ministerio del Ambiente y sus Organismos Adscritos 2015-2016.

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERT!FICACIÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLE$. SENACE 2015-2016

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11. ORGANIZACiÓN INSTITUCIONAL

2.1 FUNCIONES DEL SENACE

Mediante Ley W 29968, se crea el Servicio Nacional de Certificación Ambiental paralas Inversiones Sostenibles SENACE, como organismo público técnicoespecializado, con autonomia técnica y personería jurídica de derecho público interno,constituyéndose en pliego presupuestal, adscrito al Ministerio del Ambiente.

El SENACE forma parte del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental -SEIA y -según las funciones que se le ha asignado en su Ley de creación- seencuentra encargado de: (i) Revisar y aprobar los Estudios de Impacto Ambientaldetallados (EIA-d) regulados en la Ley W 27446, su modificatoria y sus normasreglamentarias, que comprenden los proyectos de inversión pública, privada o decapital mixto, de alcance nacional multiregion'al que impliquen actividades,construcciones, obras y otras actividades comerciales y de servicios que puedancausar impactos ambientales significativos; (ii) Administrar el Registro Nacional deConsultoras Ambientales y el Registro Administrativo de carácter público y actualizadode las certificaciones ambientales de alcance nacional o multirregional concedidas odenegadas por los organismos correspondientes; e, (iii) Implementar la VentanillaÚnica de Certificación Ambiental en los procedimientos de aprobación de Estudios deImpacto Ambiental detallados.

El proceso de implementación del SENACE y la transferencia de funciones a su ámbitoresponden a un proceso constante y continuo que viene desarrollándose de maneraordenada, progresiva y gradual de acuerdo al cronograma y plazos establecidos en laPrimera Disposición Complementaria Final de la Ley W 29968 - Ley de creación delServicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles -SENACE y el Decreto Supremo W 003-2013-MINAM.

El SENACE ha desarrollado una serie de acciones enmarcadas a su proceso deimplementación de cara a la transferencia de funciones de las autoridades sectorialesen materia de evaluación de los EIA-d, cuyo cronograma se viene ejecutando desdeel segundo trimestre del presente año, conforme a lo establecido en el DecretoSupremo W 006-2015-MINAM'.

De otro lado, debe acotarse también que mediante la Ley W 30327, Ley de Promociónde las Inversiones para el Crecimiento Económico y el Desarrollo Sostenible2, se han

Articulo 1- del Decreto Supremo W 006-2015.MINAM - Aprueban Cronograma de Transferencia de Funciones de lasAutoridades Sectoriales al SENACE en el marco de la Ley N° 29968.-

Ministerio de Energía y Minas

Ministerio de Trans orte ComunicacionesMinisterio de A ricultura Ríe oMinisterio de Vivienda, Construcción ySaneamiento

Ministerio de.'la ProducciÓn

Ministerio de SaludMinisterio de Trans orles ComunicacionesMinisterio de Comercio Exterior TurismoMinisterio de Defensa

Ener iaMineriaTrans artesA riculturaVivienda, ConstrucciónSaneamientoIndustriaPescaSaludComunicacionesComercio Exterior TurismoDefensa

Se undo Trimestre del año 2015Se undo Trimestre del año 2015Cuarto Trimestre del año 2015Se undo Trimestre del año 2016Cuarto Trimestre del año 2016Se undo Trimestre del año 2017Cuarto Trimestre del Año 2017Se undo Trimestre del Año 2018Se undo Trimestre del Año 2019Cuarto Trimestre del Año 2019Se undo Trimestre del Año 2020Cuarto Trimestre del Año 2020

Publicada en el diario oficial El Peruano el 21 de mayo de 2015. '

PLAN INSTiTUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCtÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASfNVERSIONES SOSTENIBLES - SENACE 2015-2016

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asignado adicionalmente las siguientes funciones al SENACE: (i) Aprobar laClasificación de los Estudios Ambientales en el marco del SEIA; (ii) Evaluar y aprobarla Certificación Ambiental Global, asi como sus actualizaciones, modificaciones yampliaciones; y, (iii) Coordinar con las entidades autoritativas y opinantes para laemisión de los informes y opiniones técnicas para la expedición de la CertificaciónAmbiental Global.

2.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

Mediante Decreto Supremo N" 003-2015-MINAM, publicado en el diario oficial ElPeruano el 15 de enero de 2015, se aprueba el Reglamento de Organización yFunciones del Servicio Nacional de Certificación Ambiental- SENACE con la siguienteestructura organizacional:

ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL SENACE

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OFIaNA DE TECNOt.OGIABDE LA INFORIMCION

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PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES sa8TENIBLES - SENACE 2015-2016

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2.3 MISiÓN

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Trabajar con eficacia, eficiencia y transparencia para garantizar la calidad,confiabilidad e integración en la' evaluaCión de Estudios de Impacto ambientaldetallados, a través de mecanismos simplificados y modernos.

2.4 VISiÓN

Ser un organismo técnico especializado que contribuya al desarrollo sosteniblemediante la evaluación de estudios de impacto ambiental detallados.

111. DIAGNÓSTICO SITUACIONAL

El diagnóstico situaciona! de las medidas adoptadas por el SENACE en materia delucha contra la corrupción ha sido realizado sobre la base de: (i) los lineamientosestablecidos en el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016, que tienecomo objetivo general lograr la consolidación de un Estado transparente quepromueve la probidad en el actuar público y privado; y, garantizar la prevención,investigación, control y sanción efectiva de la corrupción en todos los niveles; y, (ii) elPlan de Lucha Contra la Corrupción del Ministerio del Ambiente y sus OrganismosAdscritos 2015-2016, que ha previsto un conjunto de acciones y estrategiasarticuladas destinadas a la lucha contra la corrupción.

En ese contexto, a la fecha se han identificado los siguientes avances en la luchacontra la corrupción en el SENACE: '

3.1 Fortalecimiento del Sistema de Control Interno (Estrategia Sectorial 1.1 -Objetivo Especifico: Prevención eficaz de la corrupción)

Mediante Resolución Jefatural W 038-2014-SENACE/J del 11 de Julio de 2014, seconformó el Comité de Control Interno del SENACE, en cumplimiento del Articulo 4'de la Ley W 28716, Ley de Control Interno de la Entidades del Estado. Posteriormente,dicho Comité fue reconformado mediante Resolución Jefatural W 029-2015-SENACE/J del 27 de marzo de 2015.

El referido Comité se ha, conducido conforme a los lineamientos, herramientas ymétodos para la implementación de los componentes que conforman el Sistema deControl Interno (SCI) establecido en las Normas de Control Interno (NCI), previstos enla Guia para la Implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades delEstado, aprobada por Resolución de Contraloria General NO458-2008-CG.

Actualmente, la implementación del SCI en el SENACE se encuentra en la Fase dePlanificación, que comprende -además de la constitución del Comité de ControlInterno- el diagnóstico del estado situacional del SCI, cuyo resultado será plasmadoen un "Informe de Diagnóstico" sobre la base del cual se elaborará el "Plan de Trabajopara la implementación del sel en el SENA CE".

Complementariamente a las labores de planificación, el Comité de Control Interno delSENACE ha realizado las siguientes acciones: (i) Organización de talleres desensibilización y capacitación al personal del SENACE sobre las Normas de ControlInterno; ii) Coordinaciones con la Alta Dirección y la Contraloría General de laRepública para gestionar la implementación del Órgano de Control Institucional en el

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEl. SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLES - SENACE 2015-2016

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le ••SENACE; y, iii) Planificación y programación para la autoevaluación del Sistema deControl Interno en e[ SENACE.

Cabe precisar, que mediante Oficio N" 962-2015-CGIDOCI del 25 de junio de 2015-de conformidad a la Directiva N" 007-2015-CG/PROCAL "Directiva de los Órganos deControl Institucional"- se aprobó la creación del Órgano de Control Interno delSENACE.

3.2 Implementación y fortalecimiento de los mecanismos que garantizan laintegridad pública, asi como los controles que aseguran su efectividad(Estrategia Sectorial 1.2 - Objetivo Especifico: Prevención eficaz de lacorrupción)

El SENACE viene desarrollando permanentemente acciones de fortalecimiento decapacidades en materia de ética y lucha contra la corrupción, sensibilizando alpersonal en el cumplimiento de los principios y obligaciones del Código de Ética de laFunción Pública, con miras a posicionar una cultura institucional de probidad en eldesempeño de la función pública.

3.7 Transparencia y acceso a la información en la administración pública (EstrategiaSectorial 1.3.- Objetivo Especifico: Prevención eficaz de la corrupción); y, usode mecanismos de transparencia y vigilancia ciudadana (Estrategia Sectorial 3.1- Objetivo Especifico: Promoción y articulación de la participación activa de laciudadania, sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción)

La Estrategia Anticorrupción del Poder Ejecutivo, aprobada por Decreto SupremoN" 046-2013-PCM, establece como una de las acciones orientadas a la luchacontrala corrupción, la consolidación de un Estado transparente y libre de la cultura delsecreto.

Una de las primeras medidas adoptadas por el SENACE -durante su etapa deimplementación- fue la emisión de la Reso[ución Jefatural N" 030-2014-SENACE/Jdel 14 de junio de 2014, a través de la cual se designó a la abogada Miriam AlegriaZevallos, Jefa de la Oficina de Asesoria Juridica como "Responsable de brindarinformación la información de acceso público, asi como de implementar y actualizar elPortal de Transparencia del SENACE", en cumplimiento de la Ley N° 27806, Ley deTransparencia y Acceso a la Información Pública y su Reglamento aprobado porDecreto Supremo N° 072-2003-PCM.

Mediante Resolución Jefatural N° 008-2015-SENACE/J del 21 de enero de 2015, seaprobó la Directiva N° 001-2015-SENACE/J "Procedimiento para la atención desolicitudes de acceso a la información pública en el SENACE",a efectos de establecerun procedimiento que regule la atención de [as solicitudes de información en elSENACE, en el ámbito de aplicación de la Ley de Transparencia y Acceso a laInformación Pública. Dicha Directiva establece con mayor detalle las obligaciones, losplazos y los responsables en el procedimiento de atención de las solicitudes de accesoa la información, permitiendo [levar un control m¡¡s eficaz en el cumplimiento de [acitada Ley y su Reglamento.

Asimismo, en el marco de la Ley de Transparencia y Acceso a [a Información Pública,se ha cumplido con implementar y actualizar el Portal de Transparencia del SENACE(www.senace.qob.pe). de acuerdo al formato estándar aprobado por DecretoSupremo N" 063-2010-PCM y, a las disposiciones establecidas en [a Directiva"Lineamientos para la implementación del Portal de Transparencia Estándar en las

PLAN INSTITUCiONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLES -- SENACE 2015-2016

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entidades de la Administración Pública", aprobada por Resolución Ministerial N° 200-201O-PCM, modificada por Resolución Ministerial N° 252-2013-PCM.

Como correlato a las acciones antes señaladas, se ha implementado la primera fasede un aplicativo informático denominado "Sistema Integrado de Transparencia yAtención al Ciudadano del SENA CE - SITAC", cuyo objetivo principal es integrar enun solo aplicativo los distintos módulos relacionados con la atención al ciudadano y latransparencia pública. A través de este sistema, cualquier ciudadano podrá presentar,via on line, solicitudes de acceso a la información pública y reclamaciones en el LibroVirtual de Reclamaciones del SENACE; asimismo, podrá acceder a la informacióncontenida en el Portal de Transparencia Estándar y los módulos de TransparenciaInstitucional y Registro deVisitas.

Finalmente, se han creado cuentas en las redes sociales de facebook y twitter(https://www.facebook.com/SENACEperu y @SENACEperu) con la finalidad detransparentar las actividades diarias del SENACE.

3.4 Fortalecimiento del régimen de contratación pública (Estrategia Sectorial1.4 - Objetivo Especifico: Prevención eficaz de la corrupción)

El SENACE ha cumplido con ingresar en el Portal de Transparencia del SENACE(www.senace.gob.pe). información relacionada a las contrataciones públicas(v.gr. información sobre los procesos de selección para la contratación de bienes yservicios, órdenes de compra y servicio, gastos de viáticos y pasajes, gastos detelefonia, Plan Anual de Contrataciones), conforme a las disposiciones establecidasen la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y en la Directiva"Lineamientos para la implementación del Portal de Transparencia Estándar en lasentidades de la Administración Pública", aprobada por Resolución Ministerial N° 200-201O-PCM, modificada por Resolución Ministerial N° 252-2013-PCM.

No obstante el cumplimiento de la referida obligación de publicidad, se consideranecesario fortalecer los mecanismos de control en los proceso de.contrataciones, paralo cual se tiene previsto .Ia elaboración y aprobación de la normativa interna quecoadyuve a dicha finalidad .

.6 Fortalecimiento de los procedimientos que regulan la aplicación oportuna de lasnormas que sancionan la corrupción en los ámbitos administrativos y judiciales(Estrategia Sectorial 2.1 - Investigación y sanción oportuna y eficaz de lacorrupción en el ámbito administrativo y judicial)

El Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016, establece comoestrategias relacionadas a la sanción de la corrupción en el ámbito administrativo:i) Asegurar la transparencia de la información vinculada a los procesos de corrupción;ii) Estandarizar los mecanismos de denuncia de actos de corrupción; y, iii) Diseñarmecanismos que favorezcan y alienten la denuncia por parte de los servidorespúblicos.

Al respecto, mediante ResoluCiónW 002-2,015-SENACE/SG del 15 de enero 2015,se aprobó la Directiva N° 001-2015-SENACE/SG "Procedimiento para el uso del Librode Reclamaciones en el SENA CE", a fin de establecer el procedimiento y lasresponsabilidades en la tramitación de los reclamos que formulen los administradosy/o usuarios en el "Libro de Reclamaciones del SENACE", en el marco de lo dispuestoen el Decreto Supremo W 042-2011-PCM.

PLAN \NSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLES - SENACE 2015-2016

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~.,.' .....Complementariamente, al registro fisico de las reclamaciones en el Libro deReclamaciones del SENACE se ha censiderade cenveniente integrar al srtAc, unmódulo. del Libro de Reclamaciones, a fin que les administrades y/o usuaries puedanregistrar sus reclamaciones y hacer su seguimiento via on line.

De otro lado, mediante Reselución Jefatural W 009-2015-SENACE/J del 23 de enero.de 2015, se aprebó el Reglamento Interno del Régimen Disciplinario y de Ética PLlblicadel Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversienes Sestenibles _SENACE, con la finalidad de contar con una herramienta eficaz que garantice laprevención, investigación, centrol y sanción efectiva de la corrupción en todos losniveles.

IV. OBJETIVOS DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LACORRUPCiÓN

El "Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción del Servicio Nacional deCertificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles - SENACE 2015-2016", hasido elaborado. tomando en consideración los siguientes objetivos y estrategiasplanteadas en el "Plan de Lucha contra la Corrupción del Ministerio del Ambiente ysus Organismos Adscritos 2015-2016":

Cuadro W 01

, OBJETIVO GENERAL DEL PLAN DE LU¡::ÍjA CONTRALACORRUPCIÓN'DEL MINisTERiO DELAMBIENTEY.S,uSORGANISMOS'ADSCRITOS2D15'2D16'" '\

L ',,,,,C:, • ,. ,.': " -<'" ,¿ , J ,,,

El MINAM Y sus organismos adscritos actúan con legalidad, transparencia y probidad, tanto en el ámbitopúblico como en su relación con el sector privado, orientado a garantizar la prevención, control y sanciónefectiva en los casos de corrupción que pudiera darse a todo nivel.

1.1 Fortalecer el sistema de control il!terno de!MINAM y sus organismos adscritos.

1.2 Iry¡plementar y fortalecer los mecanismosque garanticen la integridad pública, asicomo los controles que aseguren suefectividad.

3.1 Promover la utilización de mecanismos detransparencia, acceso a la información,participación y vigilancia ciudadana.

. ~ 'sESTRATEGIA

1.3 Asegurar la transparencia y acceso a lainformación en la administración pública.

1.4 Fortalecer el régime.n de contrataciónpública.

2.1 Fortalecer los procedimientos para laaplicación oportuna de las normas quesancionan la corrupción en los ámbitosadministrativo y judicial.

•r' OBJETIVOESPEciFIC,o JI :_1,,"

,Objetivo Especifico W 1:Prevención eficaz de la corrupción.

Objetivo Específico N° 2:Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción

en el ámbito administrativo y judicial.

Objetivo Especifico W 3:Promoción y articulación de la participación activa de la

ciudadanía, sociedad civil y sector empresarial en la luchacontra la corrupción.

i '

V. ALCANCE Y ÁMBITO DE APLICACIÓN

El "Plan de Lucha contra la Corrupción del Servicio Nacional de CertificaciónAmbiental para las Inversiones Sostenible - SENACE 2015-2016", es de cumplimiento

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLE S - SENACE 2015-2016

10

obligatorio por el personal del SENACE y constituye un instrumento fundamental parael fortalecimiento institucional.

VI. MATRIZ DE INDICADORES

La Matriz de Indicadores del "Plan Institucional de Lucha contra la Corrupción delServicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenible -SENA CE 2015-2016", que como Anexo I forma parte del presente documento,contiene las acciones, indicadores, metas, fuentes de verificación, plazos yresponsables, los cuales se encuentran relacionados a los objetivos y estrategiassectoriales previstos en el "Plan Sectorial de Lucha contra la Corrupción del Ministeriodel Ambiente y sus Organismos Adscritos 2015-2016", aprobado por ResoluciónMinisterial W 174-2015-MINAM.

VII. SEGUIMIENTO Y EVALUACiÓN

Conforme a lo dispuesto en el Articulo 2" del Decreto Supremo W 119-2012-PCM,que aprueba el "Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción 2012-2016", las accionesque se realicen en el ámbito de su aplicación, se financian con cargo a lospresupuestos institucionales de los pliegos involucrados, conforme a las leyes anualesde presupuesto.

De acuerdo a lo indicado, las acciones que se incluyen en el presente Plan deben serincorporadas en el Plan Operativo Institucional- POI del SENACE, a fin de contar conla asignación presupuestal correspondiente que asegure su cumplimiento.

La Oficina de Planeamiento y Presupuesto. del SENACE realizará el seguimiento yevaluación del presente Plan semestralmente, para lo cual los responsables de laarticulación de las acciones deberán informar sobre su avance y cumplimiento.Asimismo, dicha Oficina se encargará de consolidar la información y remitirla a la AltaDirección, para las acciones correspondientes, de conformidad con lo establecido enel Literal c) del Articulo 25" del Reglamento de Organización y Funciones del ServicioNacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles - SENACE,aprobado por Decreto Supremo W 003-2015-MINAM.

I

II

PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEL SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLES " SENACE 2015-2016

11

-ANEXO I

.MATRIZ DE INDICADORES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DELSERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LAS INVERSIONESSOSTENIBlES - SENACE Z01S-Z016

.ElM"IJ'IAMysus organismos adscritos actúan can legalidad, transparencia y probidad, tanto en el ámbito "público como en su relación con el sector privado,

OBJETIVO GENERAL ~~CTORIAl.. orientado a garantizar la prevención, control-y sanción efectiva en los casos de corrupción que pudiera darse a todo nivel

.o~mvo ESPEcíFICOW 1 Prevención eficaz de la corrupción.

META.101S META. 2016

Unld¡d de PlAZO PlAZO ÓRGANO I ORGANISMOESTRATEGIAS ACOONES INDICADORES

Medid. c.ntld.d CantidadFUENTES DE VERrFlCAOON

RESPONSAStE"mi semI! Semi SemI!

1.1.1 ConfOlmMComIl~deControlrllimt<o de Comltfs de

CO<1trgllnl~no Comil~. , , O O O O o;.~itivo fIOl"m,Uvo ~aetlrll G~"l del SEN"CEIntemo conformldcn

1.1 fon,lfl:er el slnem. de con!rolllltemo del 1.1.2 Aprob.eiÓfl de P1.nude Colluol Nlimero de I'1lne. de Informe emltide> por el Comlt~ deSEN.CE "," , O , , , O eomltf d~ Control Int~mo' SENACE

Interno Cofltrol Interno Control Inte'no

1.1.~ Reunlonel ordrn~rln vIo dele¡uimlento de I<n KIIerdot del eomltt! de Número de reunl0ll6 Reunión U • • U • • lnlorm~ Scue:,,¡' Gene,.l del SENACEConltollnterno

1.2.1 Eventll1 de Inclucc:l6n~,~ len1"~Jadores nueyos que In¡reun f I~ Numero de eventll1 OIidn. de AdmlÑ'lt<ldón/Unld~d deIll1tilUdón. en mne,l~ de V3!loret ,utiuclos. Ewnto • • • • • • lilt. de evento de lnducdón

Retursll1 Hum.nll1 del SEHACE;nttit<rciOll~lel V C6dI¡odl ttica de 1~función Públlt/l.

1.2.2 EventOlde c.pKlud6ny dilusl6n.1 N1lmero de evenlll1Informl emitido por I~ Unld.d de

OIJdn.a de Admlniltr.cl6n/Unld.cI depenOll.llobr~ Iu OOIlTlUde C6dilode

reatil.de>s.Evento , , , , , , Recvnll1 Hum.nos de l. Ofidn. d~

RUU",OI Hum'nosdel S{NACEttla de l. Función Públic.. Admlnl1!tadórl

1.2 Implementa, y fort.lecer los mlClnUmOI queI.r.nllcen la Inlqrld.d publlC11.Illcomo los

controles que •• eluren Su efectivIdad 1.2..3Eventos de C11ll1cil.cl6n tobrerespons.bIlid.d .dmlnlstrlUVllde~rel. Numero de eventos

henlo , O , , O , Un", de p"'rticip.ntes e Inlorme del", OIieln. de AdministrHión/Unldld deprohrbldonet, pr«edimlenlos VUndonolSJ rulil.d01. OIidn. de Admlnlstr.ción Reeunos Hum,1lOI del SeN.Cep".1os trlb./.dorel de 1",Imtltlldón

PorcenuJe d.Porcenl'je di

1.2.4 Ptomover Vdlfundlt lu dlsl101ldoM1 tl~t..J.dor6Il1f1V01 quetrlluJ.dorn ''''' ''''' ''''' ''''' ''''' '''''

Relimo de rllUpdón de Ofldn. de AdmlnlttrlCl6n/Unld.d dedel Cód'lode (11Cllde 1",Fundón PúbUca. reciben el CódIIO de tUa document01. Recursos Hum.n01 del SENACE

de l. Fundón Pública. ""~

1.3.1 Atender oportunamente 1•• Porcenu}e de Porcentaje deInlorme del Rnponuble di

Rnponnble de Tr.Jt1P"'flncb VAcce10'solidtudll de Acceso .Ialnformitdón

doaImenlll1 Il=drd",. doa" ••entos ''''' ''''' ''''' ''''' ''''' ''''' Ttlnlp"encl' y Aceelo ,1",¡.Inlormación Plibllca del S{NACE

SOR1AJUJ:f,Publlc.. lnform.dón Publl""

OBJETJVO GENERAL SECTORiAL

---_.-'--OBJETIVO ESPECrFlCO W 1

"El MINAMV s.l!Sorganismos adsaH:os actúan con legalidad, transparencia y probidad, tanto en el ámbito público como en su relación cón el sector privado,

._. .or¡e~~~~~~garantil~l~ prev~nCiÓ~,cont~1ys.anclónefe~lva en 10$ca~~s~e_c.orrup~~~~e PUdi~ ~arsea.t<?d~"oivel .

Prevención eficaz de la corrupción .

META. 2015 META.- 2016

ESTAATtGlASUnldad di:! ,'-''O ,'-''O ÓRGANO I ORGANISMO

ACOONES INOlCADORESMedida Cantldi!d Cantld:ld

fUEUTES OEVERlftCAOONRESPONSABle:s.ml S<mn .s.m, Semll

1.3 A'~rura, "I •.•n,p'f~ncl. y .ecuo."",formltión en b

ildm!nlstrul6n públic.a 1.3.2 ~1Ifroellr lIfII plataformaH",mefO de pblaform.s Plaulorml Informe eI.1Retpon1lblt ~

Informr.ltl plf. ,hltmatlnr la .tendón deln!ormjllca, ln!onntUao , O , O O O lramplltnd. yAtc~ ,1,

Rnponnblt de namp,'eoo. y A«~~o •In soIdllldn de accrso al.lnIOlmad6n lalnlOlmld6n Pllbllu del s:ENAC[póbl¡u Imlll~en1ad" lmp!em~lId. Informlclón Pllb!lu

1,4,1 [I,bor" '1lprC!)a, ftOlm,tlvl1Int~N\in que pe'mllln lortll~t~ la Nllme.ode normal N_. , O , , , O Dkpollt1vo normltlvo. Seue1'"' G~ntr,l d~1s:ENACEtrlnsPlltnd. en linconttltaclonn '1 lnlemnIdquls!dontl.

1.4.2 CO!l11'con InlOIm,dón U1ll~lIl1da,"'Mllladll ta mlltrla de Con1/lllclontl '1

POfc~n1al~deIdq:llsldcnes, en ti Port,! de Tramll"endl

dOC\lmen1os Pllb!~dOi POlCe'ltaje de Rnpo!lllbl~ de TransplI~MI. '1A«e~.EsUnlb,: Eaoneraclonn Iprobadas, ''''' ''''' ''''' ''''' ''''' ,... Portll de Transparencil EsUnd •••

1.• rortlltc~, el141men de (Onl'llldón ptlbllu Ordeno;. d~ ~NlcIo, Gaslos dt Vi~llcos '1en el Portal de doannenlos. ,. Iftlo'macl6n PúblJea del SENACE

PI$lJ~l, GaltOl de Tttelonla, U.o deTtlMlllftndl EsUndar.

Vehlrot'JI, y GasIO' de ""Wcldad.

1.4.3 ""b!lcar los prOCnol de stltcd6n Porcenllje de proulcndelII,all contratlclón de blene., stNldOl y seltulón Iltlb!kfllOl en el PorttntlJ~ de ,... ,... ,... ,... """ ,... POl'blclt T"nspltendl hUndlt.

A.nponnblt de Tramp.ll,~nda y Acctlo.ob/Is en ~I Porul de Transll.ltncla 1'01111de Tramllltencll procesos lalnfOfmadón Pllb!:ao del S£NACE(r.jndlt. E.UI'IdIt.

ANEXO I

MATRIZ DE INDICADORES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DELSERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTAL PARA LASINVERSIONES SOSTENIBLES- SENACE 2015-2016

- ~.~ - • . - "._- , .~- .. -.:,.<' '~'~-'--'-."-'''''-'---,;-.r •..-.¡:,- r-. >Y-- ~ - - .- --- -p - ~,- -' -' - - • ,'''-, -, , • ElMINAN'Ys~s organismos adscritos aet¿an con legalidad, transparencia V probidad, tanto en el ámbito público como en su relación con el sector< J "

'OBJETIVO GENERAL . '. priva"do, orie~tado'a 'ga~a'ritizar la prevénción; control y sanción efectiva en los casos "'de'corrupción que pudier~ da~se a todo nivel." ! . .. . . "

~ . . . . :..-" .~ _. - .' -.. . '. . .' .~ .'. - - - _. . -.- . ."'!; ~... ...,.•• .¡- , . . .•. -.-,.---- ", ."

OBJEl'iVOESPECIFICO Ñ' 2. \. '. .

. , .lnvest.igación y sanción oportuna y eficaz de .Iacorrupción en el ámbito admínistr~tivo y ju~jcial ..• ,, .- - - • . - . o' ,

, .. ., .- o'

. META .201$ META. 2016

Unid~ddePLAZO PlAZO

ESTRATEGIAS INDICADORESFUENTISOE

ÓRGANO I ORGANISMO RESPONSABLEACCIONESMedida Cantidad Cilntidad VERIFlCAC10N

oSem I SemI! S~m I SemI!

2.1.1 MeJor.r el desarrollo de losNúmero de normas Ofidna de Administraclón/Unidad de

procesos administrativos Norm. , 1 O O O O Dispositivo normilUvo.

disclpUnarios.aprob.du. Recursos Humanos del SENACE

2.1.2 Mejof.r el procedimiento par.Número de normas

la atendón dI'! rl'!Clamos, qUI'!Jas Vaprobadu.

Norma , 1 O 1 1 O Dispositivo normativo. Secretarl. Gl'!ner.1 del SENAa:2.1 Fortalecer los procedimientos pata la dl'!nundas.apUciCión oportuna dI'! las normas quesancionan la corrupdón en el 'mbito 2.1.3ldentlficlr lo, proce,o,

Informe de euudioadministrativo y judicial '"tl'!rnos qul'! preSl'!nlan mayores Núrnl'!ro de Informes Informe , O 1 , O 1 Coml:~ dI'! COntrol IMemo del SENACE

riesgos de corrupciónrellliado

2.1.4 Sollclar 1, dulgn.clón dl'!1 Acto .dmlnlllrallvo deProcurador Público ellc.q¡:ado de los Oesign.ción Norma O O O , O , JefaturI dl'!1SENACE

asunlos Judici.les del SENACEdeslllnaci6n

ANEXO I

MATRIZ DE INDICADORES DEL PLAN INSTITUCIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCiÓN DEl SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACiÓN AMBIENTALPARA LAS INVERSIONES SOSTENIBLES - SENACE 2015-2016

- --'¡, -' '.~_:"': .OBJETIVO GENERAL'.. - ~._"'-.' .• ..~•...'.; . . .,- .. - . - . ..

", , . OBJETWO'ÉSPECíFICO N" 3• _ j:'" t. .- ~ ~

;,,

. .- - " -

( . -' - - .. .. - .. ;.. .: -ElMINAMYsus organismos adscritos actúan con legalidad, transparencia V probidad, tanto en el ámbito público como en su relación con el,~sector privado, orientado a-garantíz~r la preveñcióñ'; ~ontrol y sanéión efectiva en tos casos de corrupción que pudiera darse a todo n¡v~l.- .•.~ .•. ~"w'... - -L ~ _- ..1. ~.i""--"

Prc:imi~ión Varticuíación"de la participación activa de ,; dudadania, soCiedad civil y secto"¡' empres3r'iai en la lucha (o'otra la cortupción. '. , ~ ••..• 'y .•

META.2015

PLAZOESTRATEGIAS ACCIONES INDICADORES

Unidad deMedida Cantidad

Sem I Sem 11Canlidad

META -2016

PlAZO

Semi semI!

FUENTES DE VERIFlcAClONÓRGANO I ORGANISMO

RESPONSABLE

3.1.1 Implementar ypubllc~r el Re¡istro de Porcentaje de días que se Porcentaje de Responuble de Tunsparencia yVisltas en linea, en el actualira el Re¡lstro de dias (:on re¡istro '00% '00% '00% '00% '00% '00% Portal de Tunspar.encia Esdndar. Acceso a la InformacIón Pública delPortlll de Transparencia Visitlls por semestre de visitll SENACE

3.1 Promover la utillzación de Estlindar.mecanismos de transparencia, acceso

11la Información, participación yvl,lIancla ciudadana

3.1.2 Publicar 111hoja de Porcentaje de hojas de vid. Responuble de Tunsparenciil yvida de altos funcionarios de altos funcionarios, Porcentaje de

'00% '00% '00% '00% '00% '00% Portal de TransplIrencia Estándar. Acceso a la Información Pública delen el Portal Web publicadas en el Portal Web hojas de vida

SENACEInstitucional. Institucional.