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Compliance CorporativoSantiago

Seminario

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Presentación

Dirigido a

La regulación, para todas las industrias, se ha incrementado de manera relevante en los últimos años y no se observa que esta tendencia vaya a cambiar. Los estados, las contrapartes, los clientes y la sociedad como un todo, requieren cada vez más que las organizaciones cumplan las leyes que las rigen en un contexto de mayor transparencia y menos rangos de tolerancia respecto del incumplimiento de la ley.

Por todo lo anterior, las áreas de cumplimiento o compliance, se hacen cada vez más populares, y en algunas industras imprescindibles, dadas la fuerte carga regulatoria que las afecta.

En este curso se presentan, analizan y discuten los principales aspectos relativos al concepto de Compliance Corporativo, sus fundamentos, su implicancia en las empresas y las mejores prácticas asociadas a su adecuada aplicación en las organizaciones.

Gerentes, encargados y analistas de cumplimiento de diversas organizaciones; auditores internos y externos; reguladores y fiscalizadores; gerentes, encargados y analistas de riesgos; directivos de las organizaciones -como responsables últimos del cumplimiento de las normas legales – y todos aquellos profesionales del mundo empresarial o docentes interesados en el tema.

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Contenido

Gestión de Riesgos y Control Interno

• Conceptos de riesgos.• Modelos de gestión de riesgos.• Control interno.• Compliance en el sistema de control interno. • Compliance y auditoría interna.

Alcances y tendencias de la responsabilidad corporativa

• Convención contra el Cohecho (OECD).• Ley Sarbanes Oxley (SOX, EEUU).• FCPA (Foreign Corrupt Practice Act, EE.UU.). • UK Bribery Act (Reino Unido). • Ley Nº 20.393, Responsabilidad penal de las

personas jurídicas.• Marco normativo local sobre Gobierno

Corporativo y Gestión de Riesgos.• Ley Nº 18.046, de Sociedades Anónimas;

NCG Nº 385, CMF Chile; Capítulo 1-13 RAN SBIF.

• Enfoque de Supervisión basado en riesgos y modelos de prevención.

• Casos.

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Contenido

Sistema de compliance y ética corporativa

• El concepto ¨Tone at the Top :̈ su significado y cómo se expresa en la empresa.

• Funcionamiento del sistema de compliance e instrumentos de gestión.

• Modelo prevención de delitos. • Código de ética vs. código de conducta.• “Red Flags”, conceptos principales vs. aplicación

práctica en la empresa. • Empleados y terceros en el sistema de

compliance. • Empleados y terceros en el sistema

de compliance corporativo, riesgos vinculados.

• Comunicación interna y externa del sistema de compliance.

• Whistleblowing y funcionamiento de la línea de denuncia.

ISO 19600. Sistemas de gestión del cumplimiento: Directrices

• Introducción. • Contexto de organización.• Liderazgo.• Planificación y soporte.• Operación.• Evaluación del desempeño.• Mejora riesgos.

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La unidad de Educación Ejecutiva del Departamento de Control de Gestión y Sistemas de Información de la Universidad de Chile, en caso de ser requerido, se reserva el derecho a suspender, postergar o modificar calendarios, fechas u horario de clases, como también cambiar o reemplazar profesores de este programa.

Inicio: 15 de abril 2019

Término: 18 de abril 2019

Duración:16 horas presenciales.

Horario:9:00 a 13:00 hrs.

Información Seminario

Lugar de realización:Sede Oriente: Av. Nueva Los Leones 0222, Providencia

Valor: $ 460.000

Contacto inscripción:+562 2978 3682 / contacto@useminarios.cl

Expositores:

• Abogado, Licenciado en Ciencias Jurídicas, Universidad La República.• Ingeniero Comercial, mención Finanzas y Administración de Empresas,

Universidad de Chile.• Se desempeñó como Superintendente de Valores y Seguros (SVS), liderando

el proceso de transformación institucional desde la SVS a la Comisión para el Mercado Financiero.

• Actualmente es Consultor Internacional, asesora a organismos reguladores de los mercados financieros.

• Magíster en Finanzas, Universidad de Chile.• Contador Auditor, Universidad de Chile.• Ingeniero en Información y Control de Gestión, Universidad de Chile.• Académico Departamento de Control de Gestión y Sistemas de Información,

Universidad de Chile. • Operational Risk Manager Certificate of Professional Risk Managers

International Association (PRMIA) - https://directory.credential.net/prmia

Carlos Pavez Tolosa

Esteban Olivares Arellano

Seminario Área Procesos y Operaciones