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© INDUFOR: 7803 - BID Diseño e Implementación del Proceso Nacional de Consulta con las Partes Interesadas de la

Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género i

GUATEMALA - Diseño e Implementación del Proceso Nacional de Consulta con las Partes Interesadas de la Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género (Proyecto No GU-T1194)

Diseño e Implementación del Proceso Nacional de Consulta, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género, con las Partes Interesadas de la Estrategia Nacional REDD+

Sistematización de procesos de consulta y participación ex ante vinculados a las medidas REDD+ en Guatemala

Helsinki, Finland 7803

Versión final 18 de septiembre de 2017 ID 106095


Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género ii

DESCARGO DE RESPONSABILIDAD

Indufor hace su mejor esfuerzo para aportar información fidedigna y completa durante la implementación de la consultoría. Indufor no asume responsabilidad alguna por los resultados que pudiera generar la consultoría.


Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género iii

Índice

1. Resumen ejecutivo ----------------------------------------------------------------------------------------------- 1

2. Marco de referencia ---------------------------------------------------------------------------------------------- 6

2.1 De los compromisos internacionales y de las Salvaguardas REDD+ ---------------------- 6

2.2 El Cumplimiento de las Salvaguardas REDD+ en el financiamiento internacional para actividades REDD+ (FCPF y ONU-REDD) ------------------------------------------------------ 8

2.3 Las diferencias entre consulta y consentimiento -------------------------------------------------- 9

2.5 El cumplimiento de Salvaguardas REDD+ en el Mercado Voluntario de Carbono (CCBS y CVS) --------------------------------------------------------------------------------------------------- 11

2.6 Directrices establecidas por ONU-REDD y los Estándares Clima, Comunidades y Biodiversidad para el CLPI y su cumplimiento en los procesos de consulta de los

proyectos REDD+ sistematizados. ----------------------------------------------------------------------- 11

3. Marco metodológico ------------------------------------------------------------------------------------------- 15

4. Sistematización de la consulta y participación en procesos de preparación e implementación de los proyectos REDD+ o acciones tempranas realizadas en

Guatemala -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 17

4.1 Datos generales y estructuras de gobernanza de los tres proyectos REDD+ sistematizados --------------------------------------------------------------------------------------------------- 17

4.2 Desarrollo de ciclo de proyecto en el Mercado Voluntario de Carbono ----------------- 19

4.3 Análisis comparativo de los proyectos REDD+ sistematizados, tomando como referencia las directrices conjuntas del FCPF y ONU-REDD ---------------------------------- 21

5. Sistematización del proceso de participación para la institucionalización del PINPEP a través de una Ley específica ------------------------------------------------------------------------------- 43

6. Sistematización del proceso de participación para la creación del Programa de Incentivos Forestales PROBOSQUE a través de una Ley específica ---------------------- 53

7. Lecciones aprendidas sobre el proceso de participación de las partes interesadas en la elaboración de las Leyes de PINPEP y PROBOSQUE --------------------------------------- 61

8. Experiencia en el diseño e implementación de la metodología participativa del proceso de formulación del Plan Nacional de Desarrollo K’atun 2032 --------------------- 62

9. Bibliografía consultada ---------------------------------------------------------------------------------------- 64

ANEXO 1 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 67


Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género iv

Ficha base/ Matriz para integrar información primaria y secundaria de los proyectos

REDD+ sistematizados, de acuerdo a los siete pasos para la planificación de

consultas de las directrices conjuntas FCPF y el Programa ONU-REDD ----------------- 67

ANEXO 2 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 73

Ficha informativa del Proyecto GUATECARBON ------------------------------------------------------ 73

ANEXO 3 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 75

Ficha informativa del Proyecto REDD+ Lacandón-Bosques para la Vida -------------------- 75

ANEXO 4 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 78

Ficha informativa del Proyecto REDD+ para el Caribe guatemalteco -------------------------- 78

ANEXO 5 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 80

Ejemplo de la información sistematizada de los talleres implementados en la

preparación de la Estrategia Nacional REDD+ ------------------------------------------------------ 80

ANEXO 6 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 83

Fortalecimiento de proyectos REDD+ (actividades tempranas) existentes en Guatemala

83

ANEXO 7 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 86

Avances en arreglos institucionales y mecanismos de distribución de beneficios

vinculados a actividades REDD+ ------------------------------------------------------------------------- 86

ANEXO 8 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 92

Listado de personas entrevistadas (hasta junio 2017) ----------------------------------------------- 92

Índice de cuadros

Cuadro 1. Salvaguardas REDD+ conocidas como las "Salvaguardas de Cancún"..................... 13

Cuadro 2. Directrices para la implementación Consentimiento Libre, Previo e Informado, según las Directrices del Programa ONU-REDD y los Estándares CCB. ................................................... 18

Cuadro 3. Ciclo de Proyecto en el Mercado Voluntario de Carbono ............................................. 25

Cuadro 4. Contenido de los talleres implementados en los procesos de consulta y participación de los Proyectos REDD+ sistematizados .......................................................................................... 35

Cuadro 5. Fortalezas y debilidades identificadas en el proceso de consulta y participación del Proyecto GUATECARBON ............................................................................................................... 41

Cuadro 6. Fortalezas y debilidades identificadas en el proceso de consulta y participación del Proyecto REDD+ Lacandón-Bosques para la Vida .......................................................................... 43

Cuadro 7. Fortalezas y debilidades identificadas en el proceso de consulta y participación del “Proyecto REDD+ para el Caribe de Guatemala” ……………..………………………………………..45


Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género v

Índice de ilustraciones

Ilustración 1. Distribución de las fases de un Proyecto REDD en el tiempo .............................. 20

Lista de acrónimos

ACOFOP Asociación de Comunidades Forestales de Petén

AENOR Asociación Española de Normalización y Certificación

AFOLU Agricultura, Forestería y Otros usos del suelo (según sus siglas en inglés)

BID Banco Interamericano de Desarrollo

BM Banco Mundial

BMZ Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo de Alemania (por sus siglas en alemán)

CCBS Estándares Clima, Comunidad y Biodiversidad (por sus siglas en inglés)

CLIP Consulta Libre, Informada y Previa

CLPI Consentimiento Libre, Previo e Informado

CMNUCC Convención Marco de las Naciones Unidas sobre Cambio Climático

COCODES Consejos Comunitarios de Desarrollo

CONAP Consejo Nacional de Áreas Protegidas

FCPF Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques (por sus siglas en inglés)

FDN Fundación Defensores de la Naturaleza

FUNDAECO Fundación para el Ecodesarrollo y la Conservación

GCI Grupo de Coordinación Interinstitucional

GdG Gobierno de Guatemala

GEI Gases de Efecto Invernadero

GUATECARBON Proyecto de Reducción de Emisiones por Deforestación Evitada en la Zona de Usos Múltiples de la Reserva de la Biosfera Maya en Guatemala

INE Instituto Nacional de Estadística

LMCC Ley Marco para Regular la Reducción de la Vulnerabilidad, la Adaptación Obligatoria ante los efectos del Cambio Climático y la Mitigación de Gases de Efecto Invernadero

MAGA Ministerio de Agricultura, Ganadería y Alimentación

MVC Mercado Voluntario de Carbono

OG Organización Gubernamental

ONG Organización No Gubernamental

ONU Organización de Naciones Unidas


Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género vi

ONU-REDD Programa de Colaboración de las Naciones Unidas de Reducción de Emisiones Debidas a la Deforestación y Degradación Forestal

PDD Documento de Diseño de Proyecto (por sus siglas en inglés)

ER-PIN Nota de idea de Proyecto (por sus siglas en inglés)

PINPEP Programa de Incentivos para Pequeños Poseedores de tierras de Vocación Forestal o Agroforestal

PIR Informe de implementación (por sus siglas en inglés)

PROBOSQUE Programa de Fomento al Establecimiento, Recuperación, Restauración, Manejo, Producción y Protección de Bosques en Guatemala

PNSL Parque Nacional Sierra del Lacando

PNUMA Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente

R-PP Plantilla de la Propuesta de Preparación

RA Rainforest Alliance

RBM Reserva de Biosfera Maya

REDD+ Reducción de Emisiones por Deforestación Evitada y Degradación de Bosques

VCS Verified Carbón Estándar

VCU Unidades de Carbono Verificadas (VCU, por sus siglas en inglés)

WCS Wildlife Conservation Society

ZUM Zona de Usos Múltiples


Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género 1

1. Resumen ejecutivo

La “Sistematización de procesos de consulta y participación ex ante vinculados a medidas REDD+ en Guatemala”1 está orientada a hacer un balance de la labor realizada en el país en procesos de participación y consulta vinculadas a las actividades tempranas de REDD+, con el propósito de obtener una visión de lo que se ha avanzado en este tema, de considerar las experiencias exitosas y de tomar en cuenta las lecciones aprendidas. La información contenida en este documento nutre el diseño e implementación del proceso de diálogo y participación sobre la Estrategia Nacional REDD+ (ENREDD+) de Guatemala.

El trabajo incluye las siguientes experiencias de medidas de participación y consulta vinculadas a REDD+ realizadas en Guatemala:

• Proyecto REDD+ GUATECARBON (ACOFOP y CONAP)

• Proyecto REDD+ para el Caribe guatemalteco (FUNDAECO y socios)

• Proyecto REDD+ Lacandón Bosques para la Vida (Fundación Defensores de la Naturaleza y Cooperativas)

• Ley PINPEP (Decreto 51-2010 del congreso de la República)

• Ley PROBOSQUE (Decreto 2-2015 del Congreso de la República).

Para el caso de los tres proyectos REDD+, también consideradas como acciones tempranas de REDD+, (GUATECARBON, REDD+ para el Caribe guatemalteco y Lacandón Bosques para la Vida) resulta relevante mencionar que éstos se implementaron con la lógica de ciclo de Proyecto en el Mercado Voluntario de Carbono bajo los Estándares de Clima, Comunidad y Biodiversidad (CCBS) y el estándar VCS (Verified Carbon Standard), por lo que siguen el proceso de validación de dicho ciclo. El proceso de validación, en las tres actividades tempranas antes mencionadas, fue desarrollado por la Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR). A pesar de las diferencias en cuanto a los estándares que siguen2, las actividades tempranas han dejado importante material y metodología de consulta, asimismo como experiencias y lecciones a considerar en la construcción del Plan de Diálogo y Participación de la Estrategia Nacional REDD+. En el mismo sentido los procesos de participación previos a la promulgación de las recientes leyes de PINPEP y PROBOSQUE dejan lecciones aprendidas y recomendaciones para el presente proceso.

Los tres casos de participación y consulta en proyectos específicos REDD+ se circunscribieron al universo inmediato de los proyectos, por lo que los temas que se consultaron tuvieron que ver con los elementos de los proyectos. En Guatecarbón y Lacandón Bosques para la Vida se consultó un proyecto en gestación, en donde existían aún muchos aspectos pendientes de aclarar. El resultado de estas consultas fue el aval que los concesionarios y cooperativas dieron para que el diseño del proyecto continúe. En el caso del proyecto REDD+ Caribe se llegó a dar un consentimiento, muestra de lo cual los poseedores de los terrenos firmaron contratos legales con FUNDAECO.

Si bien en los departamentos de Petén e Izabal se han avanzado con estas consultas y existe, entre ciertas partes interesadas, familiaridad con el mecanismo REDD+, es necesario llevar a cabo un proceso de difusión, diálogo y participación sobre la Estrategia Nacional REDD+ también en estos territorios. Donde existe ventaja en Petén e Izabal en comparación con otros territorios priorizados para la consulta de la ENREDD+, es que en estos dos departamentos ACOFOP, Fundación Defensores de la Naturaleza y FUNDAECO han promovido un ejercicio de inclusión, participación y divulgación de información, sentando las bases para una buena organización e involucramiento de

1 Este trabajo corresponde al producto 4.3 del proyecto de consultoría denominada "Diseño e Implementación del Proceso Nacional de Consulta con las Partes Interesadas de la Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género" llevado a cabo por la empresa consultora INDUFOR. 2 Mientras en el caso de los proyectos de mercado voluntario de carbono los estándares son los mencionados CCBS y VCS, en el caso de la Estrategia Nacional REDD+ el proceso de diálogo y participación debe seguir las directrices del FCPF y ONU-REDD.`



las partes interesadas en el diálogo sobre una propuesta nacional (en este caso la ENREDD+). En sus áreas de trabajo tanto ACOFOP (como agrupación de las concesiones) como las fundaciones ambientales gozan de mucha credibilidad ante la población local.

De acuerdo al análisis contenido en esta sistematización, como principales lecciones aprendidas de los procesos de consulta de los proyectos REDD+ se enfatizan las siguientes:

• La preparación de las partes interesadas para el proceso de diálogo y participación es determinante, en especial en cuanto a la construcción de sus capacidades que garantice una participación libre e informada. De la experiencia de la sistematización de los proyectos REDD+ una lección aprendida es que se debe corroborar el conocimiento de las partes sobre REDD+, ya que la sola realización de talleres de capacitación no es suficiente.

• Los procesos de diálogo y participación deben venir acompañados de amplia divulgación y socialización de información, en lenguaje apto y usando canales de comunicación cercanos para que la gente se vaya familiarizando con los temas.

• En los tres proyectos REDD+ sistematizados, la preparación y capacitación de personal involucrado y la conformación de un equipo comprometido que acompañó el proceso de consulta fue clave.

• La identificación y participación de las organizaciones y estructuras reconocidas en las regiones y los territorios priorizados es clave, como también lo es el garantizar la representatividad de los participantes.

• La importancia de una relación de confianza entre las partes interesadas en las acciones REDD+ es determinante para el proceso de diálogo y participación. Esta credibilidad se traduce en mejor convocatoria, asistencia, etc.

• En la mayoría de los proyectos REDD+ sistematizados se contó con una estructura de gobernanza del proceso de consulta (Comité Directivo, Comité de Gobernanza, etc.) integrada por los representantes de las partes involucradas, cuyo rol y conducción fueron significativos para dirigir el proceso.

• Los procesos de diálogo, participación y consulta requieren de tiempo y recursos específicos. Los tres proyectos REDD+ contaron con apoyos financieros, no sólo de los participantes, sino también de cooperantes internacionales que acompañaron el proceso.

• La diversidad de herramientas creadas para el proceso de consulta dentro de los Proyectos REDD+ (boletines, comic, talleres, reuniones de trabajo, diálogos, programas radiales, portales electrónicos, etc.) fue de especial utilidad para informar sobre el proyecto y crear interés en participar en la consulta.

• Un buen proceso de diálogo, participación y consulta debe dejar evidencia documentada de todo el proceso (actas, memorias, relatorías, fotografías, videos, registros de participantes) y un registro público de la misma, tomando en cuenta la necesidad de la publicidad y transparencia, consideración que el cumplimiento de las salvaguardas será evaluado.

Entre las debilidades que se encontraron en la sistematización de los cinco casos fue la poca atención a la igualdad de género. Con la excepción del proceso de socialización que hizo FUNDAECO con su proyecto REDD+ para el Caribe guatemalteco, en la mayoría de proyectos sistematizados se hace referencia a la participación de la mujer, pero no existe evidencia sobre orientaciones estratégicas para garantizar la perspectiva de género durante todo el proceso de consulta. El enfoque de género ha ido cobrando fuerza en los últimos años, y su transversalización en las políticas del Estado se hace más viable a través de las Unidades de Género en los ministerios y con el reciente establecimiento de las Direcciones Municipales de la Mujer. Considerando los aportes y los importantes roles que las mujeres tienen con respecto a las medidas REDD+, por un lado, y el ejercicio desigual de sus derechos (de tenencia de tierra, participación, acceso a



información, etc.), por el otro, el proceso de diálogo y participación de la Estrategia Nacional REDD+ debe poner particular énfasis en fortalecer las relaciones de igualdad en vez de reforzar prácticas discriminatorias.

En cuanto a garantizar el ejercicio de diálogo y participación con los pueblos indígenas, en los proyectos GUATECARBON y Lacandón Bosques para la Vida las consideraciones culturales no fueron tomados específicamente en cuenta. En el proyecto REDD+ para el Caribe guatemalteco se tomaron precauciones para que los propietarios de los terrenos (coproponentes del proyecto), antes de firmar los contratos legales, tuvieran el conocimiento de su compromiso legal explicado en q’eqchi’. No obstante, en los aspectos metodológicos documentados de los tres proyectos REDD+ no aparecen o no se presentan los mecanismos tradicionales de las comunidades para la búsqueda y encuentro de decisiones, acuerdos o consensos.

También se encontraron debilidades en cuanto definir participativamente y, desde el inicio, los resultados deseados de la consulta; en recoger, en detalle, el momento de la consulta; y e en analizar y dar a conocer los resultados posteriormente a los eventos específicos de consulta. En el caso de PINPEP y PROBOSQUE, no ha habido una devolución o seguimiento a los resultados de los procesos de participación y diálogo luego de la promulgación de dichas leyes.

Las lecciones aprendidas del proceso de participación de la Ley del PINPEP y la Ley de PROBOSQUE se presentan a continuación3:

• Para que una acción o decisión gubernamental goce del respaldo ciudadano, es necesario que la ciudadanía la sienta y la entienda como para su beneficio. Para que esto se dé, es necesario difundir con claridad qué es lo que se puede esperar de esas acciones o decisiones y, si es posible, mostrar evidencias. La difusión no debe limitarse a aquellos que estarán más próximos a los resultados esperados sino ampliarla a todos aquellos que puedan ser aliados. Estratégicamente, es importante contar entre los potenciales aliados, a organizaciones de primero y segundo nivel.

• La organización del cabildeo y la colaboración entre el proponente y las partes interesadas se vuelven más fáciles a la medida que la participación sea vista como propositiva. Las organizaciones no gubernamentales pueden servir de puente para canalizar las inquietudes de las organizaciones de base, y para fortalecer la participación de éstas en el desarrollo de políticas públicas.

• La comunicación fluida y eficaz entre el nivel técnico y político es fundamental. En este sentido, es básico que todos los actores sepan con claridad cuál es el objetivo, y a dónde se pretende llegar con la iniciativa o acción.

• Es importante que los actores que participan en el proceso de incidencia conozcan las características del “medio” en el cual deberán actuar. Por ejemplo en el caso de promulgación de leyes es importante entender el funcionamiento de una entidad como el Congreso de la República, lo que implica conocer su Reglamento, las lecturas, el tipo se sesiones que puede haber, el tipo de mociones que se pueden plantear, etc.

• La transparencia en la difusión de información y toma de decisiones a lo largo del proceso de diálogo y participación es de suma importancia, pues construye confianza entre las partes y permite que todas las partes manejen la misma información.

3 Algunas de estas concuerdan con aquellas presentadas en la sistematización del proceso de participación de la Ley PINPEP (INAB-FAO, 2013).



• El proceso de diálogo debe hacerse de manera organizada y formal, con liderazgo claro, objetivos y resultados predefinidos y un sistema de registro del proceso de participación.4

Con todas las debilidades del caso, es importante recalcar los grandes avances que en el país se ha dado en la consulta y participación vinculada a las tres medidas REDD+, donde ACOFOP-CONAP (con sus colaboradores), Fundación Defensores de la Naturaleza y las cooperativas, y FUNDAECO con sus socios han sido pioneros clave. Sobre estas experiencias tempranas, además de los diálogos en torno a las leyes PINPEP y PROBOSQUE, y la construcción del Plan Nacional de Desarrollo Nuestra K'atun 2032 se construye ahora el Plan de Diálogo y Participación de la Estrategia Nacional REDD+.

Las principales recomendaciones para el proceso de diálogo y participación de la Estrategia Nacional REDD+ son las siguientes:

• Se requiere construir participativamente, bajo la dirección de las entidades competentes, un “Plan de Diálogo y Participación de la Estrategia Nacional REDD+”. El gobierno debe informar (por ejemplo a través de un Acuerdo Gubernativo, edictos, portales electrónicos de las instancias involucradas, oficios, boletines, redes sociales, etc.) a la población en general, y a las regiones en particular, el plazo en que se realizará formalmente el proceso de diálogo y participación, y convocar a los representantes de los diferentes grupos y sectores a participar en el mismo. Ello también requerirá el establecimiento de un mecanismo de atención ciudadana a quejas y reclamos durante el proceso (si se utilizarán las oficinas de información pública tradicional, éstas deberán estar capacitadas e informadas del proceso y evitar procedimiento burocrático) tomando en cuenta la barrera idiomática.

• Se recomienda establecer una estructura de gobernanza del proceso de diálogo y participación (Comité de Gobernanza) integrado tanto por representantes del gobierno como por instancias no gubernamentales, representativas de los actores involucrados. Se podría tomar en cuenta las estructuras existentes como el Consejo Nacional de Cambio Climático, el GCI, o GBByCC, pero lo relevante es considerar que esto no es un mero formalismo, sino que la estructura que se utilice verdaderamente debe operar en la práctica y nombrar a personas que en efecto serán representantes de su sector y que garanticen su participación continua en el proceso de consulta.

• El proceso de diálogo y participación con los pueblos indígenas debe considerar las salvaguardas internacionales y los avances nacionales en la materia. En este sentido deberá prevalecer la “flexibilidad” del proceso, reconociendo que los mecanismos de inclusión, autoselección y participación, y los tiempos relacionados con los mismos, pueden variar de región a región. En la preparación y posterior desarrollo del Plan de Diálogo y Participación se deberán incluir, como mínimo, a las Unidades de Pueblos Indígenas de, las entidades que conforman el GCI.

• El proceso de diálogo y participación debe considerar los aspectos de género que vayan más allá de asegurar la participación de las mujeres. Para ese efecto, se recomienda la inclusión de las Unidades de Género de las instituciones miembro del GCI para que acompañen el proceso desde su inicio. Asimismo, se recomienda apoyar el proceso de

4 En ambos procesos de ley (PINPEP y PROBOSQUE) el registro formal de la participación fue débil, a pesar de que se levantaron actas y se hicieron comunicados. En el caso de la Ley PINPEP el proceso de participación y cabildeo fue sistematizado posteriormente por INAB y FAO, pero sobre el proceso similar referente a la ley PROBOSQUE no existe una sistematización amplia del proceso.



diálogo y participación en la Hoja de Ruta de Género para REDD+ construida participativamente.

• La información sistematizada de talleres realizados en el marco de la preparación de la Estrategia Nacional REDD+ incluye información pertinente (Anexo 5 del documento de Sistematización) que puede servir de referencia para el diseño metodológico del proceso de diálogo y participación nacional para la Estrategia REDD+. Por ello, se recomienda revisar detalles de las mismas en el portal electrónico del MARN (http://www.marn.gob.gt/s/redd_/paginas/Actividades_REDD).

• En el caso de las entidades de gobierno que participarán en el proceso de diálogo y participación, será relevante garantizar que los delegados departamentales y regionales de las entidades competentes cuenten con la información necesaria para acompañar e impulsar dicho proceso.

• Para contar con amplio poder de convocatoria, legitimidad y representatividad, se recomienda construir el proceso de diálogo y participación sobre la ENREDD+ desde los territorios, con las partes interesadas. En este proceso las organizaciones que ya cuentan con experiencia previa en consultas pueden ser aliados importantes.

El Gobierno de Guatemala (GdG) ha recibido financiamiento del Fondo Cooperativo del Carbono Forestal (FCPF por sus siglas en inglés) a través del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) para la realización de actividades conducentes a la Preparación de la Estrategia Nacional para la Reducción de Emisiones por Deforestación evitada y Degradación de Bosques en Guatemala5.

La presente sistematización de los procesos de consulta de las actividades tempranas REDD+ en el país fue realizada en el marco de la consultoría "Diseño e Implementación del Proceso Nacional de Consulta con las Partes interesadas de la Estrategia Nacional REDD+, con Pertinencia Cultural y Enfoque de Género" administrada por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID). Tuvo lugar durante los meses de abril y junio del año 2017 y, para su desarrollo, se revisó una gran cantidad de bibliografía disponible referida a: el marco internacional de REDD+ (la CMNUCC y las decisiones de las partes); las directrices del FCPC y ONU-REDD, CCB y VCS; los documentos de diseño de los Proyectos REDD+ (PDD); los informes de los procesos de consulta y Consentimiento Libre, Previo e Informado (CLPI) ya realizados, así como los informes de declaración de validación de la Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR), entre muchos otros. También se visitaron múltiples portales electrónicos, tanto institucionales de las organizaciones proponentes como de las certificaciones CCB y CVs. Así también, se realizaron visitas a varias de las comunidades involucradas en los proyectos REDD+ en los departamentos del Petén e Izabal (territorios donde se desarrollan las tres actividades tempranas que se analizan) y se entrevistó a múltiples actores y representantes en el Petén, Izabal, Huehuetenango, San Marcos, Quetzaltenango y Totonicapán.6

El presente informe de sistematización se enmarca dentro del proceso de preparación de la Estrategia Nacional REDD+, específicamente, en lo que se refiere al componente 1: “Consulta y organización” para el diseño e implementación del proceso nacional de consulta y participación con múltiples partes interesadas, con pertinencia cultural y consideraciones de género”.

Para efectos del presente trabajo, se entiende por “sistematización de los procesos de consulta” a la organización y análisis de la información disponible para los procesos de participación y consulta

5 Documento de Cooperación Técnica:http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=38021876 6 Para una lista completa de las personas entrevistadas, favor de ver al final del presente documento.

http://www.marn.gob.gt/s/redd_/paginas/Actividades_REDDhttp://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=38021876



antes mencionados, de tal manera que se pueda acudir de manera fácil a esa información que sirva de referencia para los futuros procesos relacionados en el marco de la Estrategia Nacional para la Reducción de Emisiones por Deforestación evitada y Degradación de Bosques en Guatemala.

Este documento se compone de 8 secciones. La sección 2 se refiere al marco de referencia; allí se presentan elementos relevantes para comprender el proceso de consulta y sus salvaguardas. La sección 3 se refiere a los aspectos metodológicos usados para realización del presente trabajo. Las secciones 4, 5 y 6 recogen y detallan la información relacionada con los procesos de consulta y participación temprana que tuvieron lugar dentro de los tres proyectos REDD+ existentes en el país, así como el proceso de participación en la construcción de las dos leyes que desarrollan los incentivos forestales en Guatemala. La sección 7 contiene la identificación de las lecciones aprendidas en los cinco procesos sistematizados, y la sección 8 describe el proceso de participación en la preparación del Plan Nacional de Desarrollo Nuestra K´atun 2032.

El equipo técnico de Indufor agradece a la Asociación ACOFOP, a las fundaciones Defensores de la Naturaleza y FUNDAECO, así como a todas aquellas personas sin cuya valiosa colaboración no hubiera sido posible concretar este estudio.

2. Marco de referencia

2.1 De los compromisos internacionales y de las Salvaguardas REDD+

En el año 2010, en la Décima Sexta Conferencia de las Partes de la Convención Marco de Naciones Unidas sobre Cambio Climático (COP16), realizada en Cancún, se adoptó “una orientación general y un conjunto de siete salvaguardas que deberán de aplicarse a las actividades que se lleven a cabo en el contexto de REDD+7” (PNUMA, 2015).

Según Rey, D. et. al. (Rey, 2013), el término salvaguardas se utiliza en las instituciones financieras como el Banco Mundial “para referirse a las medidas para prevenir y mitigar los daños indebidos de las actividades de inversión o desarrollo”. Adicionalmente, los autores indican que “un enfoque basado en los derechos de las salvaguardas prioriza la protección de los derechos individuales de aquellas personas afectadas”.

A diferencia de las directrices de entidades o programas de financiamiento de REDD+, las salvaguardas REDD+ de la CMNUCC8 no sólo se refieren al resguardo por los riesgos ambientales y sociales significativos de los programas o proyectos o las inversiones REDD+ (salvaguardas tradicionales) sino, también, se plantean como una oportunidad de dar cumplimiento a diferentes derechos preestablecidos en la legislación nacional y los compromisos internacionales. Constituye, más bien, un enfoque de derechos más que de riesgos. En este sentido las salvaguardas de la CMNUCC van más allá de un propósito orientado a cumplir requisitos para financiamiento.

La Conferencia de las partes de la CMNUCC en su 16º período de sesiones pide a las Partes que son países en desarrollo que, cuando elaboren y apliquen sus estrategias o planes de acción nacionales, aborden, entre otras cosas, los factores indirectos de la deforestación y la degradación forestal, las cuestiones de la tenencia de la tierra, la gobernanza forestal, las consideraciones de género y las salvaguardas que se enuncian en esa decisión, asegurando la participación plena y efectiva de los interesados, como los pueblos indígenas y las comunidades locales9.

7 Reducción de Emisiones por Deforestación y Degradación Evitada e Incremento de Stock de Carbono. 8 Guatemala es parte de la CMNUCC (Decreto Número 15-95 del Congreso de la República, ratificado el 3 de agosto de 1995). 9 ClientEarth (s/f). Guía para Comprender e Implementar las Salvaguardas REDD+ de la CMNUCC.



Todos los actores involucrados en la implementación de las actividades y medidas REDD+ de la CMNUCC están obligados al cumplimiento e implementación de las salvaguardas, incluidos los gobiernos nacionales, los donantes bilaterales, la sociedad civil, las instituciones financieras multilaterales y el sector privado. El cuadro que se muestra a continuación contiene las salvaguardas en referencia:

Cuadro 1. Salvaguardas REDD+ conocidas como las "Salvaguardas de Cancún"

Salvaguardas de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC) se refieren a la necesidad de que se garantice:

a) La complementariedad o compatibilidad de las medidas con los objetivos de los programas forestales nacionales y de las convenciones y los acuerdos internacionales sobre la materia

b) La transparencia y eficacia de las estructuras de gobernanza forestal nacional, teniendo en cuenta la legislación y la soberanía nacionales

c) El respeto de los conocimientos y los derechos de los pueblos indígenas y los miembros de las comunidades locales, tomando en consideración las obligaciones internacionales pertinentes y las circunstancias y la legislación nacionales, y teniendo presente que la Asamblea General de las Naciones Unidas ha aprobado la Declaración de las Naciones Unidas sobre los derechos de los pueblos indígenas

d) La participación plena y efectiva de los interesados, en particular de los pueblos indígenas y de las comunidades locales

e) La compatibilidad de las medidas con la conservación de los bosques naturales y la diversidad biológica, velando por que las que se indican en el párrafo 70 de la presente decisión no se utilicen para la conversión de bosques naturales, sino que sirvan, en cambio, para incentivar la protección y la conservación de esos bosques y los servicios derivados de sus ecosistemas y para potenciar otros beneficios sociales y ambientales

f) La adopción de medidas para hacer frente a los riesgos de reversión

g) La adopción de medidas para reducir el desplazamiento de las emisiones.

Fuente: CMNUCC

Las salvaguardas se establecen “con el fin de proporcionar protección frente a los riesgos y promover los beneficios potenciales, más allá de la mitigación del cambio climático” (PNUMA, 2015).

Durante la Décimo Novena Conferencia de las Partes (COP19) celebrada en Varsovia, la CMNUCC adoptó el Marco de Varsovia para REDD+. El Marco de Varsovia establece que todas las medidas REDD+ deben implementarse de conformidad con las salvaguardas de la CMNUCC y condiciona la decisión de financiamiento al cumplimiento de las mismas. Establece como requisitos para los países, los siguientes:

1. Asegurar que las actividades REDD+, independientemente de la fuente y el tipo de financiamiento, sean implementadas de manera coherente con las salvaguardas adoptadas por la COP16 de la CMNUCC (Cancún).

2. Desarrollar un sistema para brindar información sobre cómo se están abordando y respetando las salvaguardas de Cancún; y,

3. Proporcionar un resumen de la información sobre cómo se están abordando y respetando todas las salvaguardas de Cancún durante la implementación de las actividades REDD+.



2.2 El Cumplimiento de las Salvaguardas REDD+ en el financiamiento internacional para

actividades REDD+ (FCPF y ONU-REDD)

Para la elaboración de la Estrategia Nacional para la Reducción de Emisiones por Deforestación Evitada y Degradación de Bosques (ENREDD+), el Gobierno de Guatemala ha recibido financiamiento del Fondo Cooperativo del Carbono Forestal (FCPF) a través del Banco Interamericano de Desarrollo (BID). En la preparación el Gobierno de Guatemala debe demostrar cómo ha cumplido con las salvaguardas anteriormente mencionadas. En el componente 1 del proceso de preparación ("Organización y Consulta") se evalúa en especial el cumplimiento de dos salvaguardas: la c) " El respeto de los conocimientos y los derechos de los pueblos indígenas y los miembros de las comunidades locales (...)"; y la d) “La participación plena y efectiva de los interesados, en particular los pueblos indígenas y las comunidades locales (...)"

La Plantilla de la Propuesta de Preparación (R-PP por sus siglas en inglés) de FCPF/ONU-REDD, al igual que las Directrices Conjuntas de Participación de las Partes Interesadas, exigen a los países socios que desarrollen planes de consulta y participación para la participación de las partes directamente interesadas. Esto es consistente con la creciente adopción, a nivel doméstico, de aquellos planes, políticas y leyes que han sido necesarios conforme a los tratados y convenciones internacionales.

El Programa ONU-REDD, en sus “Directrices sobre Participación de las Partes Interesadas”, requiere que se “respeten las siguientes garantías procesales”10:

• La consulta debe incluir una amplia gama de partes interesadas relevantes a nivel local y nacional

• Las consultas deben tener como premisa la transparencia y el acceso oportuno a la información

• Las consultas deben facilitar el diálogo, el intercambio de información y la búsqueda de consenso

• La consulta con los pueblos indígenas debe realizarse a través de sus propios procesos e instituciones existentes

• Se debe poner especial énfasis en los temas relacionados con la tenencia de la tierra, los derechos de uso de recursos y el derecho de propiedad

• Deben establecerse mecanismos imparciales, accesibles y justos para la resolución de conflictos, y se debe establecer una reparación la cual debe ser accesible durante el proceso de consulta y a lo largo de la implementación de las políticas, medidas y actividades de REDD+.

El Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques FCPF y el programa de la Naciones Unidas denominado ONU-REDD “reconocen la importancia y el estado especial de los pueblos indígenas en términos de su conexión histórica y cultural con los bosques, y se comprometen a aplicar políticas específicas para salvaguardar sus derechos e intereses” (ONU-REDD & FCPF, 2012), tomando como referencia las salvaguardas que se refieren al “respeto de los conocimientos y los derechos de los pueblos indígenas y los miembros de las comunidades locales” y la “participación plena y efectiva en REDD+ de las partes interesadas correspondientes, en particular los pueblos indígenas y las comunidades locales”.11

El Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, PNUMA (2015) indica que “varias organizaciones e iniciativas internacionales cuentan con marcos de salvaguardas que podrían

10 http://www.reddccadgiz.org/salvaguardascap/modulo_3/leccion_5.html#analisis_comparativo 11 http://www.reddccadgiz.org/salvaguardascap/modulo_3/leccion_5.html#analisis_comparativo

http://www.reddccadgiz.org/salvaguardascap/modulo_3/leccion_5.html#analisis_comparativohttp://www.reddccadgiz.org/salvaguardascap/modulo_3/leccion_5.html#analisis_comparativo



resultar pertinentes para las salvaguardas de REDD+, dependiendo del contexto del país”. Una de ellas se refiere a las políticas operacionales del Banco Mundial, dentro de las cuales está el Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques (FCPF) el cual “aplica evaluaciones medioambientales y sociales estratégicas, así como marcos de gestión social y medioambiental, para garantizar que las actividades de preparación para REDD+ y de demostración de esta iniciativa cumplen lo dispuesto” en dichas políticas (PNUMA, 2015). Otra iniciativa que aporta sobre la temática es el Programa de Naciones Unidas ONU-REDD, el cual apoya los procesos de REDD+ en países en desarrollo promoviendo “la participación e informada de todos los interesados, incluyendo los pueblos indígenas y otras comunidades que dependen de los bosques” (ONU-REDD, 2013)

En el año 2012, el FCPF y ONU-REDD definieron directrices “sobre la participación de las partes interesadas en la preparación para REDD+ con énfasis en la participación de los pueblos indígenas y otras comunidades cuyo sustento depende de los bosques” (ONU-REDD & FCPF, 2012). Entre estas directrices se incluyen lineamientos para la “planificación y la ejecución de consultas efectivas”, que incluyen medidas prácticas para realizar consultas efectivas entre las que se encuentran:

• La definición de los resultados deseados de las consultas

• La identificación de las partes interesadas

• La definición de los aspectos a consultar

• La definición de los términos de las consultas

• La selección de los métodos de consulta y difusión social a ser empleados

• El fortalecimiento de capacidades para participar de forma plena y eficaz en las consultas

• La implementación de la consulta

• El análisis y socialización de los resultados.

2.3 Las diferencias entre consulta y consentimiento12

Los procesos de consulta deben determinar el alcance de la misma, y muy especialmente si se trata de una consulta o un consentimiento, cuyas diferencias se exponen a continuación. El CLPI ha sido repetidamente descrito como un “derecho” por, entre otros, el Comité de Derechos Humanos de Naciones Unidas, el Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales de la ONU, el Comité de la Eliminación de Discriminación Racial de la ONU, el Mecanismo Experto sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas de la ONU y el Foro Permanente de los Pueblos Indígenas de la ONU. El Programa ONU-REDD (2013) establece Directrices sobre Consentimiento Libre, Previo e Informado (CLPI), en las cuales incluye una definición, principios sobre su aplicación, su marco operativo y mecanismos de reclamación a nivel nacional. A continuación, se presentan los conceptos centrales del CLPI en procesos financiados por el Programa ONU-REDD:

Consentimiento: “Se refiere a la decisión colectiva tomada por los titulares de derechos y a la que se llega a través de los procesos habituales de toma de decisiones de los pueblos o comunidades afectadas. El consentimiento debe ser buscado y otorgado o negado de acuerdo con la dinámica política única formal o informal de cada comunidad”.

Libre: “Se refiere a un consentimiento que es otorgado en forma voluntaria y en ausencia de coerción, intimidación o manipulación”; además, se “refiere a un proceso que es auto conducido por la comunidad de la cual se busca obtener el consentimiento, no

12 Los proponentes de los tres proyectos REDD+ incluidos en esta sistematización han utilizado de manera diferente el concepto de Consulta libre, previa e informada, y Consentimiento libre, previo e informado, pudiendo crear confusión en el lector. Las diferencias en el uso de los términos se expone en cada caso particular, pero en esta sección se incluye un análisis general de los conceptos.



comprometidos por coerción, expectativas ni marcos de tiempo que son impuestos desde afuera”.

Previo: “Significa que el consentimiento es buscado con suficiente anticipación a cualquier autorización o inicio de actividades”. Se refiere “a un período de tiempo anterior a una actividad o proceso durante el cual se debe tratar de obtener el consentimiento, al igual que el período entre el cual se busca obtener el consentimiento y el momento en el que el consentimiento es otorgado o negado”.

Informado: “Se refiere principalmente a la naturaleza de la participación y al tipo de información que debe ser proporcionada antes de tratar de obtener el consentimiento y también como parte del proceso continuo de consentimiento”.

Consulta Consentimiento (CLPI)

• “Se fundamenta en el derecho ciudadano a la participación efectiva en la toma de decisiones sobre proyectos, medidas, leyes y actividades que puedan afectarle.

• No es una acción únicamente informativa, es un proceso de diálogo, negociación y acuerdo entre las partes para llegar a decisiones de mutuo beneficio, lo que implica el intercambio y análisis de la información, diálogo, consultas, opiniones, llevadas a cabo con una comunidad local o pueblo indígena que garanticen un conocimiento suficiente acerca de un proyecto para poder tomar una decisión informada”. (Larios, 2016)

• Se entiende como la decisión tomada libremente como resultado del proceso de consulta realizado mediante las estructuras locales y normas consuetudinarias de toma de decisiones, y puede ser otorgado (“sí”) o negado (“no”) en cualquier etapa de un proyecto REDD+” (Larios, 2016)

Es importante recalcar que a pesar de que en el proceso de diálogo y participación de la Estrategia REDD+ en Guatemala, por ser el FCPF el financiador principal, no exige la obtención de un CLPI vinculante, el proceso de consulta sí debería seguir los principios de ser libre, previa e informada.

2.4 Cambio climático y enfoque nacional de salvaguardas en Guatemala

A nivel nacional, el Artículo 3 de la Ley Marco de Cambio Climático (Decreto 7-2013 del Congreso de la República) se refiere a “Salvaguardas específicas”, en el que se indica que “La presente Ley y sus reglamentos, contendrán las garantías mínimas del cumplimiento al derecho aplicable y de las salvaguardas específicas, en el desarrollo de programas y proyectos que se implementen a nivel nacional” (Congreso de la República, 2013). Esto incluye las orientaciones establecidas en los principios de dicha Ley, en las cuales se incluyen la “integralidad”, la “identidad cultural” y la “participación”.

Adicionalmente a lo anterior, Guatemala da seguimiento a las recomendaciones contenidas en las decisiones de las Conferencias de las Partes (COPs) del CMNUCC respecto a que los países construyan y diseñen un enfoque nacional de salvaguardas como una estructura para garantizar el abordaje, respeto y cumplimiento de las salvaguardas REDD+, de acuerdo al contexto nacional de cada país. El Grupo de Coordinación Interinstitucional (GCI), conformado por el Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN), Ministerio de Agricultura, Ganadería y Alimentación



(MAGA), el Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP) y el Instituto Nacional de Bosques (INAB), elaboró una primera aproximación del Enfoque Nacional de Salvaguardas Guatemala en el Marco de la Estrategia Nacional REDD+.13 Sin embargo, a la hora de elaborar este estudio el Enfoque Nacional de Salvaguardas no había sido oficialmente aprobado, y el documento no incluía metas ni indicadores detallados por salvaguarda.

En Guatemala, la Ley Marco de Cambio Climático establece en uno de sus principios “la pertinencia cultural y étnica, así como la perspectiva de género, en el diseño de planes, programas y acciones” (Congreso de la República, 2013). El Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales cuenta con la Política Ambiental de Género y desarrolló una Ruta de Trabajo para la incorporación de Consideraciones de Género en la elaboración de la Estrategia Nacional REDD+ de Guatemala.

2.5 El cumplimiento de Salvaguardas REDD+ en el Mercado Voluntario de Carbono (CCBS y

CVS)

Otras iniciativas internacionales que tienen relación con las “salvaguardas de REDD+” incluyen lineamientos sobre la “participación de los actores” en procesos de preparación e implementación de proyectos REDD+. Entre estos se encuentran los “estándares de clima, comunidad y biodiversidad” (CCBS) y el denominado Verified Carbon Standar (VCS, o CVS en español). Estos estándares son importantes en cuanto los tres proyectos REDD+ en Guatemala los han seguido para poder entrar al mercado voluntario de carbono.

Dichos estándares se encuentran dentro de los cuatro principales estándares del carbono forestal (BID, 2013). Los principios CCBS se han convertido en el estándar internacional más respetado y de mayor uso para demostrar los beneficios múltiples de los proyectos de carbono basados en actividades de uso de la tierra (CONAP, 2015). Tomando en cuenta algunas limitaciones de las mismas, se complementa con el VCS, con el cual se cuantifican las reducciones de emisiones. Según se indica en el proceso de sistematización del Proyecto GUATECARBON (BID, 2013), la utilización de los estándares mencionados anteriormente aumenta las posibilidades de éxito de la generación de futuros certificados de carbono.

Los estándares CCBS (CCBA, 2013), incorporan dentro de su lista de verificación de estándares el tema de la “participación de los actores”, el cual incluye los siguientes indicadores: Acceso a la información; consulta; participación en la toma de decisiones e implementación; antidiscriminación; procedimiento de retroalimentación y atención de reclamos; y relaciones con trabajadores. Otro tema incluido en el listado de verificación de estándares es el tema denominado “condición jurídica y derecho de propiedad”, en el cual se incluye el indicador “Respeto de los derechos a las tierras, territorios y recursos, y Consentimiento Libre, Previo e Informado”.

2.6 Directrices establecidas por ONU-REDD y los Estándares Clima, Comunidades y

Biodiversidad para el CLPI y su cumplimiento en los procesos de consulta de los

proyectos REDD+ sistematizados.

A continuación se presenta un cuadro comparativo de los requerimientos para la aplicación de un proceso de Consentimiento Libre, Previo e Informado según las directrices establecidas por el Programa ONU-REDD y los Estándares Clima, Comunidad y Biodiversidad (CCBS). La intención de este ejercicio es comprender el alcance de las directrices que siguieron los proyectos o acciones tempranas REDD+ que se sistematizan en el presente trabajo, frente a los requerimientos del programa ONU-REDD. Es importante señalar que para el caso de Guatemala, por recibir financiamiento del FCPF (y no de ONU-REDD), y además tener al BID como socio implementador,

13 Rodríguez, C.; Sosa, A.; Samayoa, O.; Bonilla, C. (2016). Enfoque Nacional de Salvaguardas Guatemala (ENS-GUA).



no se exige el consentimiento libre, previo e informado (CLPI), pero sí la consulta libre, previa e informada.

Cuadro 2. Directrices para la implementación Consentimiento Libre, Previo e Informado, según las Directrices del Programa ONU-REDD y los Estándares CCB.

Directrices del Programa ONU-REDD (ONU-REDD, 2013)

Directrices de los Estándares CCB (CCBA, 2013)

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Describir y hacer un mapeo de los derechos legales y consuetudinarios de tenencia/uso/acceso /gestión de las tierras, territorios y recursos en la Zona del Proyecto, que incluya los derechos individuales y colectivos, así como los derechos coincidentes o en conflicto. Si fuera aplicable, describir las medidas necesarias y adoptadas por el proyecto para ayudar a garantizar los derechos legales. Demostrar que todos los Derechos de Propiedad son reconocidos, respetados y apoyados.

Demostrar con consultas y acuerdos documentados que:

• El proyecto no invadirá propiedad privada, propiedad comunitaria, o propiedad del gobierno;

• El CLPI se ha obtenido de las personas cuyos derechos de propiedad resultan afectados por el proyecto, a través de un proceso transparente y convenido.

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Libre: se refiere a un consentimiento que es otorgado en forma voluntaria y en ausencia de “coerción, intimidación o manipulación”. Libre se refiere a un proceso que es auto conducido por la comunidad de la cual se busca obtener el consentimiento, no comprometidos por coerción, expectativas ni marcos de tiempo que son impuestos desde afuera.

‘Libre’ debe implicar que no hay coacción, intimidación, manipulación, amenaza o soborno

Previo: significa que “el consentimiento es buscado con suficiente anticipación a cualquier autorización o inicio de actividades”. Previo, se refiere a un período de tiempo anterior a una actividad o proceso durante el cual se debe tratar de obtener el consentimiento, al igual que el período entre el cual se busca obtener el consentimiento y el momento en el que el consentimiento es otorgado o negado.

‘Previo’, implica consentimiento que se ha solicitado con suficiente anticipación a cualquier autorización o comienzo de actividad, y respeta el tiempo que requiere realizar procesos de toma de decisiones indígenas;





Informado: se refiere principalmente a la naturaleza de la participación y al tipo de información que debe ser proporcionada antes de tratar de obtener el consentimiento y, también, como parte del proceso continuo de consentimiento

‘Informado’ debe implicar que se proporciona información que abarque (por lo menos) los aspectos siguientes: a. la naturaleza, envergadura, ritmo, reversibilidad y alcance de cualquier proyecto o actividad propuesto; b. la razón o el propósito del proyecto y/o actividad; c. la duración del proyecto y/o actividad; d. la localidad de las zonas que resultarán afectadas; e. una evaluación preliminar del probable impacto económico, social, cultural y ambiental, incluidos los posibles riesgos y una distribución de beneficios justa y equitativa en un contexto que respete el principio de precaución; f. el personal que probablemente intervendrá en la ejecución del proyecto propuesto (incluidos los Pueblos Indígenas, personal del sector privado, instituciones de investigación, empleados públicos y otros) ; y g. procedimientos que puede entrañar el proyecto;

Consentimiento: se refiere a la decisión colectiva tomada por los titulares de derechos y a la que se llega a través de los procesos habituales de toma de decisiones de los pueblos o comunidades afectadas. El consentimiento debe ser buscado y otorgado o negado de acuerdo con la dinámica política única formal o informal de cada comunidad. Se requiere el consentimiento en los siguientes casos:

‘Consentimiento’ significa que existe la opción de retirar el consentimiento y que las partes han entendido razonablemente. - Los titulares de derechos colectivos deberían poder participar a través de sus propios representantes libremente elegidos u otras institucionales tradicionales siguiendo un proceso transparente para obtener el Consentimiento Libre, Previo e Informado que han definido.

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• Reubicar una población indígena desde sus tierras; Tomar “propiedad cultural, intelectual, religiosa y espiritual;”

• Causar “daños, expropiaciones, ocupación, confiscación y usos de sus tierras, territorios y recursos;”

• “Adoptar e implementar medidas legislativas o administrativas;” y

• Aprobar “cualquier proyecto que afecte sus tierras o territorios y otros recursos, particularmente en relación con el desarrollo, uso o explotación de recursos minerales, acuíferos y otros.





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El proceso y el resultado del CLPI deben estar bien documentados por escrito y puestos a disposición del público. El documento por escrito debe aclarar si el consentimiento fue proporcionado o negado y debe confirmar que las decisiones en él son vinculantes y exigibles.



3. Marco metodológico

Tomando en cuenta que la presente sistematización aporta información para el diseño metodológico del plan de consulta dentro del componente de “consulta y participación” del proceso de formulación de la Estrategia Nacional REDD+, este documento incluye información sobre las experiencias de los procesos de consulta desarrollados en el marco de la preparación e implementación de tres proyectos REDD+ en Guatemala y de las experiencias de participación en la construcción de las dos leyes que contienen los programas de incentivos forestales en el país: PINPEP y PROBOSQUE. Además, se complementa con la experiencia en el diseño e implementación de la metodología participativa del proceso de formulación del Plan Nacional de Desarrollo K’atun, el cual se “destaca por su enfoque participativo” (Segeplán, 2017) y se desarrolló por medio de diálogos territoriales y diálogos sectoriales, entre otros.

El presente documento incluye las tres experiencias de involucramiento de las partes interesadas en las consultas y participación que se han realizado en los procesos de preparación e implementación de Proyectos REDD+ en nuestro país. Dos de ellas (GUATECARBON y Lacandón Bosques para la Vida) son ubicadas en la Reserva de Biosfera Maya en el departamento de Petén, y una experiencia REDD+ (Proyecto REDD+ Caribe) en el Departamento de Izabal, que incluye varias áreas protegidas. Los procesos de preparación e implementación de las consultas en estos proyectos responden al ciclo de Proyecto Voluntario de Carbono en los cuales se ha tomado como referente principales Estándares Clima Comunidad y Biodiversidad (CCBS) y CVS. Como tal, si bien ofrecen importantes lecciones para procesos de consulta, no necesariamente cumplen con los requerimientos del FCPF y ONU-REDD.

Es importante mencionar que la sistematización no es ni evaluación ni una auditoría de los procesos. Lo que busca es identificar las fortalezas y debilidades en cada uno de ellos; vacíos de información de los procesos de consulta con relación a las directrices de referencia, así como establecer lecciones aprendidas, que sirvan de referencia para el diseño metodológico del proceso de consulta a desarrollarse en el próximo futuro en el marco de la preparación de la Estrategia Nacional REDD+.

Proceso metodológico de esta sistematización

La recopilación de información de la sistematización se realizó en cuatro fases:

• Fase I: Consulta bibliográfica para la identificación de los requerimientos y directrices del FCPF y ONU-REDD+

• Fase II: Elaboración de matriz de referencia (Anexo 1) e integración de la información secundaria de cada proyecto de acuerdo a cada uno de los pasos correspondientes a las “medidas prácticas para realizar consultas efectivas” (ONU-REDD & FCPF, 2012)

• Fase III: Complemento de la matriz de referencia (Anexo 1) con información primaria recopilada en campo, con partes interesadas de cada proyecto sistematizado.

• Fase IV: Validación de información primaria y secundaria integrada en la matriz de referencia (Anexo 1).

Las principales fuentes de información secundaria revisadas corresponden a:

• Informes de consulta y participación de cada proyecto, incluyendo sus anexos.

• Documentos elaborados en la preparación e implementación de cada Proyecto REDD+, de acuerdo al ciclo de Proyecto REDD en el Mercado Voluntario de Carbono, en el cual los estándares de referencia son el Verified Carbon Estándar (VCE) y los Estándares Clima, Comunidad y Biodiversidad (CCBS).



• Documentos específicos elaborados para cada proyecto, como por ejemplo: sistematización del Proyecto GUATECARBON (BID, 2013); Guía para el desarrollo de una consulta comunitaria bajo CCBS en proyectos REDD+ (South Pole, s.f.); Plan de socialización, CPLI y Comunicación para el Proyecto REDD+ para el Caribe Guatemalteco (FUNDAECO, 2016).

• Información incluida en portales electrónicos, que incluye los portales del CCBS y CVS y, principalmente, los desarrollados para el Proyecto GUATECARBON y Proyecto REDD+ Lacandón-Bosques para la Vida.

• Entrevistas realizadas a partes interesadas en los proyectos consultados y a personas involucradas con los procesos de participación en la construcción de las leyes de incentivos forestales.

• Una lista completa de documentos y personas consultadas para esta sistematización, se encuentran, en la parte de bibliografía del presente documentos y sus anexos.

Las visitas de campo realizadas por el equipo técnico de Indufor entre los meses de abril y mayo 2017, fueron importantes para validar y complementar la información secundaria consultada. Para los proyectos REDD+ desarrollados en el Petén, fue trascendental el apoyo brindado por el personal de la Asociación de Comunidades Forestales de Petén (ACOFOP) y de la Fundación Defensores de la Naturaleza (FDN) así como por personal técnico de las instancias a cargo de cada uno de los proyectos en los territorios. Para la visita en Izabal y recopilación del Proyecto REDD+ para el Caribe Guatemalteco, la Fundación para el Ecodesarrollo y la Conservación (FUNDAECO) prestó una importante colaboración. Se logró realizar entrevistas con personal a nivel gerencial, técnico operativo y con pobladores/as asociados a las organizaciones locales proponentes de cada proyecto.

La validación de la información primaria y secundaria integrada en la matriz de referencia (Anexo 1) se realizó con personal técnico de las instancias proponentes: Proyecto GUATECARBON, Fundación Defensores de la Naturaleza, y Fundación para el Ecodesarrollo y la Conservación (FUNDAECO).

Para la sistematización de los procesos de participación para la construcción de las leyes del PINPEP y PROBOSQUE, se acudió a fuentes bibliográficas, específicamente informes, artículos de prensa, boletines, informes de labores, así como portales electrónicos y entrevistas a diversos participantes en el proceso, tanto gubernamentales como no gubernamentales.

Para describir los elementos metodológicos del proceso de formulación del Plan Nacional de Desarrollo K’atun, se tomó como referencia la información socializada en el portal denominado “K´atun Nuestra Guatemala 2032”, principalmente para las fases sobre la generación de condiciones, diagnósticos y diálogo.



4. Sistematización de la consulta y participación en procesos de preparación e

implementación de los proyectos REDD+ o acciones tempranas realizadas en Guatemala

A continuación, se presenta información general de las acciones tempranas o los proyectos REDD+ (considerados por el país como acciones tempranas REDD+) realizados a la fecha principalmente concerniente a su ubicación, el objetivo y las partes interesadas. La sistematización se realiza de conformidad con las directrices del FCPF y ONU-REDD+ que establecen ocho (8) pasos metodológicos para el proceso de consulta, a saber:

Detalles de cada acción temprana o proyecto REDD+ específico se presentan en el anexo 2 (GUATECARBON), anexo 3 (Proyecto REDD+ Lacandón-Bosques para la Vida) y anexo 4 (Proyecto REDD+ para el Caribe Guatemalteco).

4.1 Datos generales y estructuras de gobernanza de los tres proyectos REDD+ sistematizados

El Proyecto GUATECARBON se localiza en la Zona de Usos Múltiples de la Reserva de la Biosfera Maya en el departamento de Petén. Con él se pretende evitar la deforestación de 660,820 hectáreas de bosque perteneciente al Estado de Guatemala (AENOR, 2015). Esta iniciativa está a cargo del Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP) como representante del Gobierno de Guatemala, y de las “asociaciones de concesionarios forestales” de la Reserva de la Biosfera Maya (AENOR, 2015). Estás últimas incluyen a nueve concesiones forestales comunitarias y dos concesiones forestales industriales.

El proceso de consulta de GUATECARBON contó con dirección del Comité Orientador (conocido también como Comité Técnico) del Proyecto, conformado por representantes de ACOFOP y CONAP, que identificó la población establecida dentro del área de incidencia del proyecto; la población que no es parte de las organizaciones o empresas que poseen concesiones forestales; y, además, la población aledaña al área del proyecto. Al primer grupo pertenecen más de diez comunidades en las cuales, para el 2012, se estimó una población de 2,637 personas. La población aledaña al área del proyecto consiste en más de diez comunidades, estimándose para las mismas una población de 142,018 habitantes14 (Rainforest Alliance, 2012). El proceso de consulta se realizó con socios de nueve concesiones forestales comunitarias y con órganos de coordinación de consejos comunitarios de desarrollo de las comunidades aledañas al área del Proyecto (Rainforest Alliance, 2012).

Actualmente GUATECARBON, además del Comité Técnico, cuenta con un Consejo de Gobernanza que es una estructura mixta que contempla representantes del gobierno y de los concesionarios: 4 de ellos representan al CONAP (Secretario Ejecutivo del CONAP, Director Regional CONAP Petén,

14 Proyección del INE para el año 2012

Definición de

resultados deseados

de las consultas

Identificación de las partes

interesadas

Definición de los

aspectos a consultar

Definición de los

términos de las

consultas

Selección de métodos de consulta y difusión

social

Fortalecimiento de

capacidades para participar de forma plena y eficaz en las

consultas.

Implementa-ción de la consulta.

Análisis y socializació

n de resultados



Director de la ZUM, Jefe de la dirección del Proyecto Guatecarbón) y, por otra parte, los concesionarios, quienes están representados por 3 líderes de los distintos bloques (Flores, Melchor, San Andrés y Carmelita), 1 concesionario industrial y 1 representante de ACOFOP “que es el encargado de generar las directrices, establecer lineamientos, normativas, analizar y aprobar los planes operativos anuales presentados por la gerencia, así como encargado de diseñar y aprobar las estructuras legales y administrativas necesarias para las negociaciones de crédito de reducción de emisiones”. También se cuenta con un Comité Técnico que presta asistencia técnica y eleva la toma de decisiones al Consejo de Gobernanza. -

El Proyecto REDD+ Lacandón-Bosques para la Vida se localiza en el departamento de Petén, específicamente en el Parque Nacional Sierra del Lacandón (PNSL), el cual es una de las siete zonas núcleo de la Reserva de Biosfera Maya (FDN, 2016). Según la Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR, 2016), los objetivos climáticos del proyecto se abordarán implementando estrategias para legalizar la tenencia de la tierra y la ejecución de planes de manejo forestal en 45,288.81 hectáreas de bosque, ubicados en tres cooperativas comunitarias y en tierras privadas de la Fundación Defensores de la Naturaleza. Es importante destacar que se han identificado 28 comunidades con influencia en el PNSL15, entre las que se encuentran las tres cooperativas antes mencionadas teniendo influencia para la conservación de dicho parque (FDN, 2016).

Para el caso de este proyecto, en un inicio se conformó el Comité del Proyecto que estuvo a cargo de la definición del mecanismo de gobernanza del proyecto (FDN, 2016). Actualmente la estructura organizativa para el seguimiento del proyecto se denomina Comité de Gobernanza del proyecto REDD+ Lacandón Bosques para la Vida (FDN, 2015) que tiene un Reglamento Interno de Funcionamiento. El Comité de Gobernanza quedó integrado por representantes de: Cooperativa la Técnica, Cooperativa la Lucha, Cooperativa Unión Maya Itzá y Fundación Defensores de la Naturaleza. Una de sus funciones es promover la socialización del Proyecto a las personas participantes, además de las cooperativas y comunidades aledañas al proyecto.

En el caso del Proyecto REDD+ para el Caribe Guatemalteco, el área de influencia lo constituyen los municipios de Puerto Barrios, Livingston y Morales, que se localizan en el Departamento de Izabal. El área específica del proyecto lo constituyen “todos aquellos bosques contenidos en la zona del proyecto y con potencial de reducir emisiones por deforestación evitada, es decir aquellos bosques amenazados cuyos propietarios o poseedores están o estarían dispuestos en el futuro a integrarse en un proyecto REDD+” (FUNDAECO, Informe de Proceso de Consulta Previa, Libre e Informada CPLI del Proyecto REDD+ para el caribe guatemalteco, 2016). Esta iniciativa ha identificado un área de aproximadamente 102,000 hectáreas que tienen “potencial de reducir emisiones por deforestación evitada, es decir aquellos bosques amenazados cuyos propietarios o poseedores están o estarían dispuestos, en el futuro, a integrarse en un proyecto REDD+” (FUNDAECO, 2017).

En este caso FUNDAECO coordina la implementación de las actividades del Proyecto, “y a través de contratos firmados con los propietarios y poseedores de bosque, tiene la titularidad de los proyectos y los derechos de las reducciones de emisiones del proyecto REDD+” (FUNDAECO, 2017). A partir de la firma de los contratos16 suscritos entre FUNDAECO y las partes interesadas en el proyecto, se cuenta con un mecanismo de gobernanza denominado “Asamblea General de Tenedores de Derechos de Carbono”. La Asamblea General de Tenedores de Derechos de Carbono aún no cuenta con una Junta Directiva porque se conformó a partir de la firma de los contratos en referencia. FUNDAECO es el proponente titular del proyecto y le rinde cuentas a la Asamblea.

15 El Resumen de Proyecto VCS Versión 3, CCB Standards Tercera Edición no detalla la cantidad de personas involucradas. 16 El contrato se denomina: Contrato de generación y transferencia de certificados de unidades verificadas de reducción de emisiones de carbono (VCUS por sus siglas en inglés) dentro del proyecto agrupado denominado: Proyecto REDD+ para la Región Caribe de Guatemala.



4.2 Desarrollo de ciclo de proyecto en el Mercado Voluntario de Carbono

Los tres Proyectos REDD+ sistematizados, se implementan bajo la lógica de ciclo de Proyecto en el Mercado Voluntario de Carbono. En el siguiente cuadro, se presenta las fases definidas para este ciclo (BID, 2017) y su descripción.

Cuadro 3. Ciclo de Proyecto en el Mercado Voluntario de Carbono

Fase del ciclo de proyecto REDD

Descripción17

1. Nota de Idea de Proyecto (PIN)

La elaboración del PIN, que equivale a la elaboración de un plan de negocios, no es obligatoria.

2. Documento de Diseño de Proyecto (PDD) 18

El Documento de Diseño de Proyecto es el paso inicial para el desarrollo de un proyecto voluntario.

3. Consulta pública Salvo escasas excepciones, los estándares voluntarios de carbono establecen como requisito, el realizar un "proceso de consultas públicas" para asegurarse que los proyectos no ocasionen impactos adversos en el medio ambiente y/o en las comunidades locales.

4. Validación La validación es un proceso de evaluación independiente de la actividad de proyecto, en la que se evalúa que lo especificado en el PDD está debidamente sustentado.

5. Registro Una vez validado el proyecto, el proponente del mismo puede hacer la solicitud de registro ante el estándar seleccionado.

6. Monitoreo y Verificación El monitoreo es la vigilancia sistemática del desempeño del proyecto mediante la medición y registro de indicadores clave. La verificación es la evaluación periódica e independiente de las reducciones de las emisiones de GEI que se hayan producido como resultado de la actividad de proyecto.

7. Expedición y Comercialización

El reporte de verificación y/o el certificado de reducción de emisiones son enviados al registro del estándar, donde los créditos son emitidos a favor del proyecto y transferidos a la cuenta del proponente de proyecto.

Actualmente, los tres proyectos REDD+ siguen el proceso de validación, y en cada uno dicho proceso ha sido desarrollado por la Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR). Para

17 De proyecto Voluntario de Carbono incluido en http://finanzascarbono.org/mercados/mercado-voluntario/desarrollo-

proyectos/ciclo/ 18 Previo a la formulación del Documento de Diseño de Proyecto (PDD por sus siglas en inglés), se definió la línea base del

proyecto y se propuso un “planteamiento jurídico simplificado sobre el derecho de propiedad del área del proyecto”.

http://finanzascarbono.org/mercados/mercado-voluntario/desarrollo-proyectos/ciclo/http://finanzascarbono.org/mercados/mercado-voluntario/desarrollo-proyectos/ciclo/



llegar a esta fase, las instancias proponentes de cada proyecto han realizado las “consultas públicas” pertinentes de acuerdo al contexto del proyecto y de los lineamientos establecidos por los Estándares de Clima, Comunidad y Biodiversidad (CCBS). También han seguido el estándar VCS (Verified Carbon Standard) para garantizar que las reducciones de emisiones transables son reales, medibles, verificables, adicionales, transparentes, permanentes, independientes, y estimadas de manera conservadora.

Como se mencionó anteriormente, estos estándares (CBBS y VCS) incorporan dentro de su lista de verificación el tema de la “participación de los actores” que incluye la evaluación de los siguientes indicadores:

• Acceso a la información

• Consulta

• Participación en la toma de decisiones e implementación

• Antidiscriminación

• Procedimiento de retroalimentación y atención de reclamos

• Relaciones con trabajadores.

Otro tema incluido en el listado de verificación de estándares es el denominado “condición jurídica y derecho de propiedad”, en el cual se incluye el indicador “Respeto de los derechos a las tierras, territorios y recursos, y Consentimiento Libre, Previo e Informado”.

En el portal electrónico denominado “Finanzas carbono” (BID, 2017) se presentan las fases del ciclo de Proyecto REDD+ en el Mercado Voluntario de Carbono, en el que se incluye la fase denominada “consulta pública” luego de la fase de diseño de proyecto (PDD)19. Es importante indicar que, en el proceso de sistematización, se identificaron otros documentos que hacen referencia a la consulta o están asociados a mecanismos de participación en la fase de implementación de Proyectos REDD+.

La siguiente ilustración muestra dichas fases que incluyen las acciones de gestión en el proceso de implementación.

Figura 1. Distribución de las fases de un Proyecto REDD en el tiempo

PIN: Nota de idea de Proyecto (por sus siglas en inglés) PDD: Documento de Diseño de Proyecto (por sus siglas en inglés) Referencia: Elaboración propia con base a información incluida en el portal “Finanzas carbono” (BID, 2017) y el informe de sistematización del Proyecto GUATECARBON (BID, 2013).

19 La información sobre los procesos y documentos de certificación CCBS y VCS de los proyectos también se encuentra en los portales del CCB y del VCS.



4.3 Análisis comparativo de los proyectos REDD+ sistematizados, tomando como referencia

las directrices conjuntas del FCPF y ONU-REDD

Si bien los tres proyectos REDD+ siguieron las directrices del mercado voluntario de carbono, CCBS y VCS específicamente, a continuación, se presenta un análisis comparativo de los procesos de consulta usando como punto de partida las ocho “medidas prácticas para realizar consultas efectivas” (ONU-REDD & FCPF, 2012) de las directrices conjuntas. Este ejercicio permitirá definir si hubo algún grado de traslape entre las consultas realizadas para los proyectos REDD+, por un lado, y lo que se planifica para el proceso de consulta de la Estrategia Nacional REDD+.

Los ocho pasos para realizar consultas efectivas, según FCPF y ONU-REDD, incluyen los siguientes:

a. Definición de los resultados deseados

Según las directrices FCPF y ONU-REDD:

• La consulta debe contar con un mandato claro y una definición explícita de los objetivos y los resultados deseados de la consulta, los cuales se deben de “situar en el contexto de la preparación general para REDD+”.

• Aclarar cuál será el grado de participación que deberán tener las partes interesadas.

• Un buen proceso de consultas y participación es aquel que se planifica cuidadosamente, tiene un mandato claro y expone los objetivos y los resultados deseados de la consulta. Aclara cuál será el grado de participación que deberán tener las partes interesadas.

g. Análisis y socialización de los resultados

f. Implementación de la consulta.

e. Fortalecimiento de capacidades para participar de forma plena y eficaz en las consultas.

e. Selección de métodos de consulta y difusión social.

d. Definición de los términos de las consultar.

c. Definición de los aspectos a consultar

b. Identificación de las partes interesadas

a. Definición de resultados deseados de las consultas.



El informe sobre la implementación del proceso de Consulta Libre, Informada y Previa (CLIP) del Proyecto GUATECARBON20 presenta información sobre la etapa de diseño del mismo pero no informa si en el proceso de preparación se definieron, previo a la consulta, los objetivos y los resultados esperados de la misma.21

Según el documento del Proyecto de Reducción de Emisiones por Deforestación Evitada en la en la Zona de Usos Múltiples de la Reserva de la Biosfera Maya (GUATECARBON) denominado “Reporte de Implementación 2012-2014”, se establece que la estructura de gobernanza del proyecto está compuesta por un consejo se gobernanza, el cual es una estructura mixta que contempla representantes del gobierno y de los concesionarios; 4 de ellos representan al CONAP (Secretario Ejecutivo del CONAP, Director Regional CONAP Petén, Director de la ZUM, Jefe de la dirección del Proyecto Guatecarbon y por otra parte los concesionarios quienes están representados por 3 líderes de los distintos bloques (Flores, Melchor, San Andrés y Carmelita) un concesionario industrial y un representante de ACOFOP.

Según el citado informe, el Consejo de Gobernanza sirve como órgano asesor, formula recomendaciones respecto a medidas y acciones que deben ejecutarse, participa en el proceso de planificación, ejecución y evaluación del proyecto, alcanza consensos y se constituye en un espacio de intercambio; conoce y opina sobre las propuestas técnicas para la comercialización de los certificados de reducción de emisiones de GEI.

El ente de ejecución del Consejo de la gerencia del proyecto, que tiene a su cargo la dirección del Proyecto. Su gestión esá sujeta a la supervisión del Consejo de Gobernanza.

El informe en referencia menciona que el proyecto cuenta con organizaciones que apoyan temas técnicos relacionados con los estándares o similares y en gestionar fondos que permiten la implementación de las actividades REDD+.

En entrevista el Gerente del Proyecto indicó que para el desarrollo del proyecto se creó un “Comité Directivo” y un “Comité Técnico”, integrados por representes de todas las partes participantes del proyecto (concesionarios y CONAP) quienes conocieron la planificación del CLIP y lo aprobaron. El proceso fue preparado por el Comité Técnico y se elevó a decisiones por el Comité Directivo. En el diseño e implementación del CLIP se incluyó: la definición del proceso, el diseño y la planificación, la preparación de la información a compartir, las reuniones y talleres de consulta, y la sistematización de resultados. El proyecto tiene la ventaja de haber hecho partícipe en el Comité Directivo del proyecto a los concesionarios forestales y sus miembros (usuarios directos del proyecto GUATECARBON), así como algunas comunidades con influencia en el área del proyecto, lo que les permitió estar enterados del proceso de planificación de la consulta.

En el caso del proyec

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