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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO DE LA

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

Bogotá, enero de 2018

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SFC

E- PL-PLA-003

Versión 4.0

VIGENCIA 2018 Página 2 de 22

Tabla de contenido

Tabla de contenido 2

1. MARCO NORMATIVO

2. ACCIONES PRELIMINARES AL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 6

∙Diagnóstico: 6∙Áreas y funcionarios responsables 12∙Recursos 13∙Metas e Indicadores 13∙Estrategia Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 13∙Monitoreo y seguimiento del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano. 13∙Comunicación y publicación del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 14 ∙Socialización del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 15

3. COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 15

4. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO 20

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Introducción

La Superintendencia Financiera de Colombia (En adelante SFC) surgió de la fusión de la Superintendencia Bancaria de Colombia en la Superintendencia de Valores, según lo establecido en el artículo 1 del Decreto 4327 de 2005. Su naturaleza es ser un organismo técnico adscrito al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, con personería jurídica, autonomía administrativa y financiera y patrimonio propio.

Es así mismo de acuerdo con la ley, la Superintendencia Financiera de Colombia ejercerá la inspección, vigilancia y control sobre las personas que realicen actividades financiera, bursátil, aseguradora y cualquier otra relacionada con el manejo, aprovechamiento o inversión de recursos captados del público.

En desarrollo del anterior objetivo, el Plan Estratégico de la SFC contempla como misión de esta Entidad “Preservar la estabilidad del Sistema Financiero Colombiano, mantener la integridad y transparencia del mercado de valores y velar por la protección de los derechos de los consumidores financieros”.

Por otra parte, la Presidencia de la República a través de la Secretaría de Transparencia ha liderado la aplicación e implementación de principios de buen gobierno y transparencia, estableciendo en principio, los lineamientos por los cuales se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. Es así como, en el artículo 73, del Estatuto Anticorrupción ordena a las entidades públicas de todos los órdenes, elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano, la cual se denomina Plan anticorrupción y de atención al ciudadano, reglamentado por el Decreto 2641 de 2012.

Ahora bien, bajo el anterior contexto se ha construido el presente documento con el fin de consolidar los productos derivados de la estrategia y del ejercicio de definición y desarrollo de cada uno de los componentes que conforman el plan en mención, con base en la Política Anticorrupción de la SFC y de acuerdo con la Guía “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, definida por la Presidencia de la República, Departamento Administrativo de la Función Pública y Departamento Nacional de Planeación.

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1. Marco Normativo

TEMA NORMA ARTÍCULO

DESCRIPCIÓN

Metodología Plan anticorrupción y Atención al ciudadano

Ley 1474 de 2011 (Estatuto Anticorrupción)

Art. 73 Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

Decreto 4637 de 2011Suprime un Programa Presidencial y crea una Secretaría para el DAPRE

Art. 4 Suprime el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia y Transparencia y Lucha contra la Corrupción

Art. 2 Crea la Secretaría de Transparencia en el Departamento Administrativo de la Presidencia de la República

Decreto 1649 de 2014Modificación de la estructura del DAPRE

Art. 55 Deroga el Decreto 4637 de 2011

Art. 15 Funciones de la Secretaría de Transparencia. Número 13. Señalar la metodología para diseñar y hacer seguimiento a las estrategias de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano que deberán elaborar anualmente las entidades del orden nacional y territorial, de conformidad con lo señalado en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, así como la metodología para diseñar e implementar los planes de acción previstos en el artículo 74 de dicha ley.

Decreto 1081 de 2015

Art. 2.1.4.1 y siguiente

s

Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Se señala como metodología para diseñar y hacer seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano de que trata el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, la establecida en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano contenida en el documento “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”.

Modelo Integrado de Planeación y Gestión

Decreto 1083 de 2015 Expide el Decreto Único Reglamentario del Sector de Función Pública.

Título 22Arts.

2.2.22.1 siguiente

s

Se adopta el Modelo Integrado de Planeación y Gestión

Trámites Ley 962 de 2005 todo Se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos.

Decreto 1083 de 2015.

Título 24Arts.

2.2.24.1 siguiente

s

Regula el procedimiento que debe seguirse para establecer y modificar los trámites autorizados por la ley y crear las instancias para los mismos efectos.

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TEMA NORMA ARTÍCULO DESCRIPCIÓN

Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano (MECI)

Decreto 943 de 2014(MECI)

Se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECI).

Decreto 1083 de 2015

Capítulo 6 Adóptese la actualización del Modelo Estándar Control Interno para el Estado Colombiano (MECI), en el cual se determinan las generalidades y estructura necesaria para establecer, implementar y fortalecer un Sistema de Control Interno en entidades y organismos obligados a su implementación, de acuerdo con lo dispuesto en artículo 5° de la Ley 87 1993.

Rendición de cuentas

Ley 1757 de 2015Promoción y protección del derecho a la participación democrática.

Título IVCapítulo IArts. 48 siguientes

La estrategia de Rendición de cuentas hace parte del Plan Anticorrupción y de Atención al ciudadano

Transparencia y Acceso al Ciudadano

Ley 1712 de 2014Ley de transparencia y del derecho de acceso a la información pública nacional

Art. 9 g) Publicar el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, de conformidad con el artículo 73 de la ley 1474 de 2011.

Atención de peticiones, quejas reclamos, sugerencias y denuncias

Ley 1474 de 2011 (Estatuto Anticorrupción)

Art 76 Oficina de Quejas, Sugerencias y Reclamos.

En toda entidad pública, deberá existir por lo menos una dependencia encargada de recibir, tramitar y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos formulen, y que se relacionen con el cumplimiento de la misión de la entidad.

Decreto 1649 de 2014Modificación de la estructura del DAPRE

Art. 15 14. Señala los estándares que deben tener en cuenta las entidades públicas para la organización de las unidades o dependencias de quejas, sugerencias y reclamos y conocer directamente de las quejas, sugerencias y reclamos que, por su gravedad, sean puestas en su conocimiento por el jefe o coordinador de la unidad o grupo de control interno disciplinario de cada entidad.

Ley 1755 de 2015 Derecho Fundamental de petición

Art. 1 Regula el Derecho Fundamental de Petición y se sustituye un título del Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.

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2. Acciones preliminares al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

En la definición del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano se contempló con anticipación realizar las siguientes actividades:

Diagnóstico:

Por la importancia de la Superfinanciera, como autoridad que vigila a las entidades de los sistemas financiero, asegurador y bursátil en Colombia, a la cual corresponde adicionalmente el control de los emisores de valores, de uno de los sectores más innovadores como es el financiero y el de mercado de valores, resulta preciso aclarar que esta institución permanentemente dirige sus esfuerzos en implementar mejores prácticas a nivel internacional, con el fin de dar cumplimiento de la razón de ser de esta Entidad, como es Preservar la estabilidad del Sistema Financiero Colombiano, mantener la integridad y transparencia del mercado de valores y velar por la protección de los derechos de los consumidores financieros.

Del mismo modo, la SFC está atenta a situaciones o factores externos que surgen a diario y que pueden afectar a mediano o a largo plazo el sistema financiero, razón por la cual permanentemente esta Entidad establece controles buscando mayor transparencia y eficacia en su actuar. Es así como la SFC durante el periodo de junio a septiembre 2017 desarrollo un ejercicio de revisión de la Planeación Estratégica de la Entidad basado en mejores prácticas internacionales de gestión de proyectos.

Lo anterior, demandó de la Superfinanciera realizar talleres con el nivel directivo de la Entidad, en los que se analizaron los pilares estratégicos, requerimientos y necesidades del sistema financiero y mercado de valores con el fin de lograr un fortalecimiento de la gestión misional y administrativa de la Entidad, para cumplir a cabalidad tanto su misión, como su visión a 2025.

Antecedentes del desempeño de los compromisos definidos en el Plan Anticorrupción de atención al ciudadano 2018

Auditorías Internas y externas: de acuerdo a resultados de las auditorías gestión (basadas en riesgos) realizadas por la Oficina de Control Interno, auditorías internas de calidad y la auditoría externa realizada por COTECNA a la Entidad durante el 2017 no se materializó ningún riesgo de corrupción en la SFC. Adicionalmente, es importante señalar que producto de estas auditorías se originaron acciones de mejoramiento que corrigieron y/o fortalecieron el que

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hacer de la Entidad. Es así como entre otros se definió específicamente un plan de acción con el fin de fortalecer la metodología riesgos, estableciendo nuevos controles en los procesos.

Consulta a Órganos de control, veeduría ciudadana, gremios, entidades públicas y ONG: las respuestas dadas por los entes encargados en este país en controlar y vigilar la actuación de los funcionarios públicos y las Entidades del Estado, con respecto al actuar de la Superfinanciera o sus funcionarios fue positiva en todos los entes con excepción de la Secretaría para Transparencia, la cual reportó tres quejas, cuya investigación se encuentra en trámite ( aun no se puede afirmar si se trata de riesgo de corrupción) por la Entidad que le corresponde por competencia. En consecuencia, por estos casos se le solicitó al proceso afectado reforzar el respectivo análisis y valoración de sus riesgos corrupción con el fin de que no se materialice ninguno de los riesgos definidos a la fecha. Las demás Entidades no reportaron materialización de riesgos de corrupción por parte de funcionarios de esta Entidad, en el sentido, que ninguna persona natural ni jurídica reportó durante 2017 riesgos de corrupción y ninguno de estos Entes detectó durante el ejercicio de sus funciones la materialización de riesgos de corrupción en la SFC.

Reportes de PQRS: los informes producto de las peticiones, quejas, reclamos sugerencias no evidencian riesgos de corrupción revelados por consumidores financieros ni entidades vigiladas.

Encuesta de satisfacción y canales de denuncia: en las encuestas de satisfacción y canales de denuncia, medios mediante los cuales los ciudadanos pueden presentar queja o acusación acerca de amenazas, peligros o sospecha de materialización de algún riesgo de corrupción no se evidenció durante el 2017 la materialización de este tipo de riesgos en la SFC.

Todo lo anterior significa, que aunque se tiene el reporte de unas quejas formuladas a una entidad del Estado, estas aún no han sido confirmados que se traten de riesgos de corrupción, por lo tanto se puede considerar que los controles existentes y las acciones definidas en el Mapa de Riesgos de Corrupción de la SFC apoyados con la labor definida y realizada en los otros componentes del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano, han evitado la materialización de los riesgos de corrupción en la SFC.

Sin embargo, teniendo en cuenta la dinámica y la exigencia del sector que vigila y controla esta Entidad, se ha visto la necesidad de reforzar los controles, por lo

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que todos los procesos se revisaron, para definir y desarrollar nuevos controles que protejan a la Entidad aún más contra este tipo de riesgos. Asimismo, se continúa con la realización de las capacitaciones con evaluación del aprendizaje (temas relacionados con la legislación sobre anticorrupción) adquirido por los funcionarios, para evidenciar su aprendizaje y reforzar los conocimientos y experiencias de ser necesario.

Adicionalmente, se extiende la automatización de operaciones, trámites y procesos para este año con el fin de no solo optimizar la operación de la Entidad sino, contar con controles más efectivos que detecten amenazas y posibles riesgos que puedan afectar la gestión de la SFC.

Se ha evidenciado en los últimos años el avance en forma importante en los temas de Transparencia, Rendición de cuentas, Atención al ciudadano, como lo ha demostrado el puntaje que obtuvo la SFC durante el 2017 en el FURAG (94), el cual mide la gestión, visibilidad e institucionalidad de la Entidad. Para el 2018 se continúa con actividades como se puede observar en el cronograma del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano que afianzan cada vez más los resultados obtenidos hasta el año pasado.

En el tema de Transparencia la entidad logró cumplir con los requerimientos de la Ley 1712 de 2014 y su Decreto reglamentario frente a la divulgación de información, los cuales se encuentran contenidos en los artículos 9,10 y 11 de la Ley y la Resolución 3564 de 2015 del Ministerio de las Tecnologías. Es así como con el acompañamiento de la Secretaría de la Transparencia se realizaron unas mesas de trabajo en la que se desarrollaron unos compromisos entre los meses de julio a diciembre. Como resultado de este ejercicio el Equipo de trabajo de la mesa técnica de transparencia de la Superintendencia, desarrolló de forma muy precisa los contenidos y las recomendaciones que surgieron en el marco del acompañamiento logrando una calificación de 96.8% de cumplimiento, en el que el restante 3.2% corresponde a requerimientos que solo aplican a entidades territoriales.

Con lo anterior, se confirma que se parte de una base de buenos resultados obtenidos hasta el 2017. Adicionalmente, esta Entidad cuenta con una Planeación Estratégica, que contempla robustecer a la SFC en temas sobre institucionalidad o misional y gestión administrativa como se explica a continuación:

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La Planeación estratégica de la Entidad, contempla pilares y objetivos estratégicos, proyectos estratégicos y operativos, la cual busca desarrollar una supervisión a los vigilados en forma integral, bajo enfoque de riegos utilizando la metodología MIS (Marco Integral de Supervisión), Diseño y aplicación de estrategias diversificadas de protección al consumidor, y la definición y puesta en marcha del proceso de Comunicaciones, que adicionalmente busca lograr mayor transparencia y mitigar o evitar los riesgos de corrupción, y el logro de los objetivos institucionales que garanticen mayor estabilidad del sistema financiero.

Es preciso señalar que los objetivos y proyectos estratégicos están todos en marcha y las iniciativas claves se encuentran dentro del rango planificado. De esta manera, la Superfinanciera, ha llevado a cabo la misión, como autoridad financiera, de contribuir a la construcción de la confianza de los colombianos en el sistema financiero y la preservación de su estabilidad; hoy se compromete a perseguir el sueño de ser una mejor entidad, con mayores capacidades técnicas y fortalecida para afrontar crisis financieras con la debida preparación en temas Prudenciales y Planes de Resolución.

Misión

Preservar la estabilidad del Sistema Financiero Colombiano, mantener la integridad y transparencia del mercado de valores y velar por la protección de los derechos de los consumidores financieros.

Visión

A 2025 ser una autoridad de supervisión financiera dinámica y eficaz con capacidad de anticiparse a los retos derivados del desarrollo y funcionamiento del Sistema Financiero, así como ser reconocida como una entidad que protege efectivamente los derechos de los consumidores financieros.

Propósito Superior: Propender por la solvencia, disciplina y supervisión del Sistema Financiero de Colombia.

Objetivos estratégicos

1. Supervisión Comprensiva y Consolidada

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La concepción del negocio financiero como una actividad individual ha cambiado radicalmente en las últimas décadas. Hoy estructuras más complejas y de actividades mixtas en donde confluyen múltiples riesgos (financieros y no financieros) que requieren una supervisión diferente caracterizada por la eficiencia, integralidad, prospectividad y proporcionalidad. Esto se traduce en la necesidad de tener un esquema de supervisión comprensivo y consolidado que promueva la estabilidad y el crecimiento bajo un marco de facultades extendidas provistas por la Ley 1870 de 2017 (Ley de Conglomerados Financieros).

2. Marco Integral de Supervisión – MIS

Superintendencia Financiera de Colombia para el ejercicio de sus funciones de vigilancia y control estableció desde el año 2011 el Marco Integral de Supervisión (MIS) como metodología de supervisión de las entidades supervisadas, el cual se fundamenta en el enfoque de supervisión basada en riesgos (SBR). Es por esto que la SFC hoy es reconocida como una entidad de supervisión efectiva que apoya sus actuaciones en la aplicación de protocolos consistentes con una visión prospectiva de la industria.

3. Evaluación integral de riesgos

Fortalecer la capacidad para identificar oportunamente las concentraciones de riesgos que enfrentan las entidades y evaluar tanto su exposición individual como los mecanismos con los que cuentan para mitigarlos.

4. Mecanismos de Resolución

Desarrollar la capacidad para resolver efectivamente cualquier tipo de entidad financiera, minimizando la utilización de recursos públicos.

5. Fortalecer la gestión funcional de Superintendencia Financiera de Colombia

Pretende la consolidación de la modernización funcional en el marco de la planeación estratégica y el crecimiento institucional y personal, de manera que se asegure la continuidad del negocio.

La disponibilidad de la información requerida por la Red de Seguridad del Sistema Financiero (RSSF), a través de su consolidación en una herramienta tecnológica, teniendo en cuenta los acuerdos de entendimiento.

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6. Prudenciales

En la última década Superfinanciera y las entidades consolidaron las estructuras de gestión de riesgos incorporadas mediante los SARs lo que permitió a la industria posicionarse como una de las más robustas de la región. Con el fin de mantener este posicionamiento en el mediano plazo la SFC debe actualizar y finalizar la convergencia a mejores prácticas y estándares internacionales en materia de gestión de riesgos.

7. Protección al Consumidor Financiero y Estrategia de Educación Financiera

Proteger a los inversionistas, ahorradores, y asegurados mediante el ejercicio de las facultades de supervisión asignadas a la institución en el marco legal vigente, así como mediante políticas y acciones encaminadas a proporcionar a los consumidores financieros información amplia y suficiente acerca de sus derechos y deberes.

8. Inclusión y desarrollo sostenible

Los avances en inclusión financiera han sido evidentes en los últimos años particularmente en el sector urbano. Aún existe un gran segmento poblacional para quienes contar con productos específicos que faciliten el acceso, uso y aprovechamiento de los recursos es vital para lograr su crecimiento económico y sostenibilidad en el largo plazo: Sector Rural.

9. Desarrollo del Mercado de Capitales

Promover la competitividad y confiabilidad del mercado de capitales con el propósito de fortalecerlo, mediante la implementación de los mejores estándares internacionales de regulación y supervisión, e incorporando las nuevas tecnologías.

10. Inclusión y Educación Financiera

El desarrollo de nuevas tecnologías aplicadas a los mercados e instituciones financieras (Fintech) crean oportunidades para todos los segmentos poblacionales (emprendedores no regulados, entidades financieras y consumidor financiero) que complementan los servicios tradicionales ofrecidos por las instituciones financieras y, además, cuentan con la posibilidad de cambiar la forma en que se administran los riesgos y experiencias de los usuario.

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Del anterior Plan Estratégico 2014-2018 continua vigente el siguiente objetivo estratégico:

Fortalecer la gestión administrativa, financiera y defensa judicial de la Entidad

Comprende políticas de gestión administrativa, sistemas de Gestión y defensa judicial de la SFC que se deben cumplir en forma transversal a las áreas y procesos de la Entidad y que apoyan la gestión funcional de la Entidad. Adicionalmente se cuenta con un Manual para la prevención del daño antijurídico, se formulará e implementará el Programa de Gestión Documental (PGD), y se implementará el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).

Áreas y funcionarios responsables

Todas las áreas y funcionarios de la Entidad han participado en la definición o desarrollo del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, en la medida en que contribuyen en alguno de los componentes de este plan o en los contextos que involucran su ejecución, como son los planes, programas o proyectos que hacen parte integral del mismo. Sin embargo, los líderes de las áreas y/o procesos estratégicos y de apoyo son los responsables de la ejecución y monitoreo del Plan.

Recursos

Para la ejecución del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano no se cuenta con un presupuesto específico, no obstante para las Ferias Nacionales de Servicio al Ciudadano y jornadas de Prevención Actividad Ilegal se tiene un presupuesto aproximado de $ 36.942.115,34. Para las Audiencias Públicas de Rendición de Cuentas se ha estimado un costo de $ 125.000.000. Las demás actividades definidas en el Plan que demanden recursos financieros, se apalancan en los gastos de inversión y de funcionamiento que apoyan la gestión operativa de la Entidad. Los recursos físicos, tecnológicos y humanos se encuentran previstos dentro del presupuesto aprobado y definido para este año y gestionado en los procesos de Gestión Financiera, Tecnológica, Humana y Recursos Físicos.

Metas e Indicadores

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Los objetivos y metas de las actividades planeadas se encuentran fijados en el Plan teniendo en cuenta, entregables o productos a un plazo o a una fecha determinada durante el 2018. De esta forma se han definido los indicadores para cada actividad del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Hasta la fecha tres de los procesos de la SFC cuentan con encuestas de satisfacción a saber: Gestión de Talento, Gestión de Tecnología y Gestión de Recursos Físicos.

Como metas generales de la SFC se tiene para el 2018: Mantener el puntaje que se obtenga en el 2017 en las calificaciones

emitidas por los Organismos y Entidades que monitorean la gestión de la SFC (FURAG 2).

Construir y desarrollar al menos una encuesta de satisfacción interna en algunos de los procesos que no cuentan con esta herramienta actualmente como son: Planeación, Diseño y Desarrollo de Soluciones o Gestión Documental, las cuales originen acciones de mejoramiento en la Entidad.

Estrategia Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

La SFC elaboró un documento en el que se contemplan las directrices y políticas que establece la Entidad para la gestión de los componentes requeridos por el Gobierno Nacional (Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos Corrupción, Racionalización de Trámites, Rendición de Cuentas, Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano y Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información e iniciativas adicionales), con el propósito de evitar la corrupción y mejorar la prestación del servicio, mediante un mejor aprovechamiento del talento humano y de los recursos físicos, financieros y tecnológicos de la Entidad.

Durante el 2017 se revisó y actualizó la política de Riesgos de Corrupción, la cual fue expuesta para comentarios internos y externos y fue aprobada en el Comité de Coordinación de Control Interno de la Entidad el día 20 de diciembre de 2017.

Monitoreo y seguimiento del Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano.

Dada la importancia del tema de corrupción y transparencia por su incidencia en el logro de los objetivos de esta Entidad, los líderes y facilitadores de los procesos son los encargados de realizar monitoreo y reportar el cumplimiento de

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las acciones definidas en el Mapa de Riesgos de Corrupción. Para los demás temas del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano existe un equipo de trabajo encargado de realizar su monitoreo periódico y velar por su cumplimiento, reportando las tareas realizadas.

La Oficina de Control Interno es la encargada de realizar el seguimiento, solicitando los entregables o productos de cada una de las acciones o tareas definidas en cada uno de los componentes de este plan.

Comunicación y publicación del Plan anticorrupción y de atención al ciudadano

Internamente, tanto el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano como el Mapa de riesgos de corrupción, se comunica a todos los funcionarios de la Entidad, de quienes se obtiene su retroalimentación a través del correo interno de la SFC.

A principios del mes de enero, se le remite tanto el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano como el Mapa de Riesgos de Corrupción a Gremios, entidades de vigilancias y Control del Estado, ONG y Veedurías ciudadanas, cuyos aportes se analizan y se tienen en cuenta en la mejora del presente documento.

Adicionalmente, estos documentos se divulgan a través de la página web de la Entidad, invitando a los ciudadanos y demás Grupos de Valor a participar en su construcción y mejora.

Socialización del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

Durante el año 2017 se realizaron unos talleres liderados por el Despacho del Superintendente en los que se trabajaron los temas del Código de Integridad y Anticorrupción con activa participación de todos los funcionarios y directivos de la Entidad, logrando el objetivo de fortalecimiento de la cultura ética y anticorrupción de esta Entidad.

Para el 2018 se tiene planeado realizar ejercicios de sensibilización a los funcionarios de la Entidad para divulgar y socializar los Códigos de Integridad y

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Gobierno Corporativo así como el Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano, Mapa y política de Riesgos de corrupción. A nivel de procesos se tiene previsto realizar capacitaciones internas con el propósito de fortalecer los conocimientos en temas de integridad y anticorrupción.

3. Componentes del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

De acuerdo con la guía sobre la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, presentada por la Presidencia de la República, el Departamento Administrativo de la Función Pública y el Departamento Nacional de Planeación, el Plan está conformado por seis componentes a saber:

Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos Corrupción Racionalización de Trámites Rendición de Cuentas Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información Iniciativas adicionales

Gestión de los Riesgos de Corrupción y Mapa de riesgos de Corrupción

La herramienta del Mapa de riesgos de corrupción, le ha permitido a la SFC durante los últimos cinco (5) años, identificar, analizar, controlar y tratar los posibles hechos de corrupción que afectarían la consecución de los objetivos de los procesos e institucionales.

Con base en la Estrategia Anticorrupción de la SFC, esta Entidad cuenta con una metodología, la cual se tiene como directriz para realizar el ejercicio de su construcción y análisis.

Para el año 2018, la construcción del Mapa fue coordinada por la Oficina Asesora de Planeación, y apoyada por un equipo interdisciplinario conformado por los Facilitadores de los procesos de la Entidad. Adicionalmente, se contó con el apoyo de los líderes de proceso y con la participación activa, sugerencias y recomendaciones de algunos funcionarios y directivos de la Entidad.

Asimismo, de acuerdo con los lineamientos expuestos por la Secretaría de Transparencia se divulgó el Mapa de Riegos de Corrupción en la página web de la Entidad, se convocó a la ciudadanía a presentar comentarios y sugerencias.

Como punto relevante en la construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción la SFC considera el impacto de los riesgos de corrupción como Inaceptable,

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es decir, a todos los riesgos de corrupción, definidos y analizados se les dio tratamiento definiendo acciones para reducir o evitar el riesgo y en el caso de materializarse un riesgo mitigar el impacto.

Es así como, se construyó el siguiente Mapa de Riesgos de Corrupción 2018 de la SFC, el cual se publica una vez aprobado por el Comité de Coordinación y Control en la página web de la Entidad en la siguiente dirección:

https://www.superfinanciera.gov.co/publicacion/mapa-de-riesgos-de-corrupcion-10083190

Racionalización de trámites

Este ejercicio ha facilitado al consumidor financiero, y en general a todos los clientes, el acceso a los servicios y productos que ofrece la SFC, a y la vez le ha permitido simplificar, estandarizar, eliminar y automatizar los trámites existentes.

La SFC tiene publicado en el portal del Estado Colombiano sesenta (60) trámites y servicios (Otros Procedimientos Administrativos), distribuidos en cincuenta y tres (53) trámites y siete (7) servicios respectivamente. https://www.superfinanciera.gov.co/jsp/loader.jsf?lServicio=Publicaciones&lTipo=publicaciones&lFuncion=loadContenidoPublicacion&id=61276 , los cuales están inscritos en el Sistema Único de Información de Tramites – SUIT. Esta información se ha venido actualizando, sin embargo, la Entidad consciente de la necesidad de realizar un ejercicio de racionalización de trámites en donde según las expectativas de los usuarios se pueda abarcar los tramites de mayor ponderación, teniendo como premisa fundamental la eficiencia, se desarrolló un plan de acción durante el año 2017, el cual tuvo como fin la revisión de todos los trámites del proceso de Autorizaciones, y cuyo producto final se logró en el mes de diciembre con la racionalización de un trámite del proceso de Autorizaciones “M-LC-AUT-026 Autorización de actividades de las Sociedades Comisionistas de Bolsa.

Para el 2018 se tiene previsto continuar con la optimización y racionalización de los trámites de tal forma que se logre al menos automatizar dos (2) trámites y realizarlos a través de la página web de la SFC.

Asimismo, la racionalización de trámites se encuentra en consonancia con las actividades y compromisos adquiridos en el Modelo Integrado de Planeación y Gestión, específicamente consignados en la política de eficiencia administrativa.

https://www.superfinanciera.gov.co/jsp/loader.jsf?lServicio=Publicaciones&lTipo=publicaciones&lFuncion=loadContenidoPublicacion&id=61276





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Rendición de cuentas

Los lineamientos y las directrices de la Rendición de Cuentas tienen como enfoque principal, crear y consolidar una cultura de acceso a la información, transparencia e interacción entre todos los participantes del Estado y todos los ciudadanos, bajo las premisas de buen gobierno y gestión pública.

Durante el año 2017 la Superintendencia Financiera de Colombia realizó cuatro (4) audiencias públicas – rendición de cuentas presenciales y virtuales a saber:

• Audiencia pública virtual de rendición de cuentas sobre la Política de Tratamiento de Datos Personales de la SFC, realizada entre el 15 de mayo y el 15 de junio de 2017.

• Audiencia pública de Rendición de Cuentas a la Ciudadanía 2016 – 2017, realizada el 23 de octubre de 2017 en la biblioteca Luis Angel Arango.

• Audiencia pública virtual. Tema: las FinTech al servicio de la inclusión financiera, realizada en la Pontificia Universidad Javeriana el 09 de noviembre de 2017.

• Audiencia pública de rendición de cuentas virtual. Tema: En diciembre y año nuevo cuido mi dinero, realizada en el Punto de contacto de la SFC el 29 de noviembre de 2018.

La Entidad obtuvo una calificación de 87.7% puntos sobre 100 en el componente de rendición de cuentas del 2017. Sin embargo, la Superintendencia ha identificado oportunidades de mejoramiento en el ejercicio de Rendición de cuentas. Es así como para el 2018 se planean audiencias públicas de rendición de cuentas con un mayor despliegue a nivel nacional en colaboración con otras entidades, observatorios, veedurías, entre otros; buscando tener mayor alcance en temas tratados y a nivel de cobertura fuera de la ciudad de Bogotá.

La Estrategia de Rendición de Cuentas de la (SFC) es un proceso permanente que se lleva a cabo a través de la ejecución de diferentes eventos presenciales, virtuales y/o mixtos, realizados a lo largo del año, con el propósito de garantizar la información, la interlocución y la deliberación de la administración con los consumidores financieros, las entidades supervisadas, el Gobierno Nacional, el Congreso de la República, los organismos de control y demás grupos de valor con los cuales interactúa la Entidad, fomentando la retroalimentación y la interacción entre la SFC y los ciudadanos.

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En materia de prevención, la SFC seguirá adelantando las jornadas dentro del programa” No se deje engañar, de eso tan bueno no dan tanto”, las cuales se estiman desarrollar durante el 2018 en ocho (8) sesiones.

Igualmente, se estará participando conjuntamente con la Dirección de Protección al Consumidor Financiero, en los programas de educación financiera- capitulo prevención del ejercicio ilegal.

El total de las actividades y los compromisos que la Entidad realizará para dar cumplimiento a los objetivos institucionales, relativos a la estrategia de rendición de cuentas están identificados en el cronograma para la rendición de cuentas del año 2018 que hace parte integral del documento.

Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano

Actividades concentradas en garantizar y aumentar el acceso de los ciudadanos a los trámites (productos y servicios) prestados por la SFC, conforme a los principios de información completa, clara, consistente, con altos niveles técnicos y de calidad, oportunidad en el servicio, ajustado a las normas que los rigen, a las necesidades, realidades y expectativas de los ciudadanos.

Actualmente, la Entidad cuenta con los canales requeridos por la norma, no obstante, la SFC se encuentra trabajando en la integración y consolidación de servicios, su gestión y estado, que permiten mayor facilidad a los ciudadanos.

Durante el año 2017 se diligenció, oficializó y divulgó el manual de Leguaje claro, el cual tiene el propósito de ofrecer a los ciudadanos información en lenguaje claro y comprensible, de manera que tengan certidumbre sobre las condiciones de tiempo, modo y lugar en las que podrán solucionar sus inquietudes y gestionar sus trámites de la entidad.

Durante el 2017 se emprendió un proyecto con el Departamento nacional de Planeación-DNP con el objetivo mejorar la calidad del servicio de la SFC. Con la evaluación realizada por el DNP la Entidad desarrollará durante el 2018 los compromisos o actividades que tienen como propósito fortalecer el servicio al ciudadano en la SFC.

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SFC

E- PL-PLA-003

Versión 4.0


Las actividades y los compromisos que la Entidad realizará para dar cumplimiento a los objetivos institucionales, relativos a la estrategia de atención al ciudadano están identificados en el cronograma para la rendición de cuentas del año 2018 que hace parte integral del documento.

Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información

Consolida las directrices para garantizar el derecho fundamental de acceso a la información pública, según el cual toda persona puede acceder a la información que se encuentre en posesión o bajo el control de la SFC, excepto la información que se considere como legalmente reservada o clasificada.

Durante el año 2017 la Superintendencia Financiera de Colombia actualizó y aprobó las TRD, de acuerdo con la normatividad expedida por el Archivo General de la Nación.

La Superintendencia Financiera de Colombia ha venido dando cumplimiento a los lineamientos de la Ley 1712 de 2014. Para el presente año (2018), la Entidad tiene previsto aprobación del Sistema Integrado de Conservación, de acuerdo con la normatividad expedida por el Archivo General de la Nación.

Las actividades y los compromisos que la Entidad realizará para dar cumplimiento a los objetivos institucionales relativos a la estrategia de mecanismos para la transparencia y acceso a la información están identificados en el cronograma para la rendición de cuentas del año 2018 que hace parte integral del documento.

Iniciativas Adicionales

La SFC considera como elementos primordiales que contribuyen a evitar que se materialicen los riesgos de corrupción, y a generar y conservar una cultura que produzca confianza en la ciudadanía, los Códigos de Integridad y el de Gobierno Corporativo, los cuales contemplan los principios, valores y políticas que rigen el actuar de todos los funcionarios de esta Entidad. Estos documentos fueron revisados, actualizados y aprobados el 20 de diciembre de 2017 en el Comité de Coordinación de Control Interno,

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SFC

E- PL-PLA-003

Versión 4.0


Para el año 2018 se parte de una acción de mejora definida durante el año 2017 en la que se revisó el mecanismo de Autoevaluación contemplando los requerimientos del MECI de acuerdo a cada componente que lo conforma y se recolectará la información en el mes de febrero del 2018, información que conformará una línea base, de la cual generará las acciones pertinentes de acuerdo a los resultados.

4. Cronograma de actividades del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

En el siguiente cuadro se encuentran detalladas las actividades que componen cada una de las estrategias a realizar durante el año 2018 en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la SFC.

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SFC

E- PL-PLA-003

Versión 4.0


E-PI-PLA-058

Versión 4

ACTIVIDADES META / PRODUCTO INDICADOR FECHA RESPONSABLE *Actualizar el Mapa de Riesgos de Corrupción de la SFC Mapa de Riesgos Ajustado

(1)Mapa actualizado: SI o NO Enero Oficina Asesora de Planeación

Publicar el Mapa de Riesgos de Corrupción en el sitio web de la SFC Mapa de Riesgos Publicado

(1) Mapa publicado: SI o NO Enero Oficina Asesora de Planeación

Racionalizar tramite - Procesos automatizados por página web Tramite automatizados (2)

Total tramites automatizados/ Total tramites programados automatizar Tercer Trimestre Oficina Asesora de Planeación

Actualizar los requisitos de los tramites en el SUIT con las listas de chequeo del SGI

Tramites actualizados en el SUIT (2)

Total tramites actualizados SUIT/ Total tramites automatizados

Cuarto Trimestre Oficina Asesora de Planeación

Elaboración y publicación de los Informes de Gestión de la SFC (Semestral y Anual) Informe publicado (2) Informe publicado: SI o NO Primer y Tercer

Trimestre Oficina Asesora de Planeación

Planeación institucional Plan estratégico publicado (1)

Plan Estratégico publicado/ Primer Trimestre Oficina Asesora de Planeación

Seguimiento a los Planes de la Superintendencia Informe publicado (4) Uno por periodo

Total Informes publicados / Seguimiento de Planes programados

Trimestral Oficina Asesora de Planeación

Presupuesto y ejecución Presupuestal Presupuesto y ejecución presupuestal publicados (4)

Uno por periodo

Presupuesto y ejecución presupuestal publicados/ presupuestos y ejecución presupuestal programado

Trimestral Grupo de Presupuesto

Estados financieros Estados financieros publicados (4), Uno por

periodo

Estados financieros publicados SI o NO Trimestral Grupo de Contabilidad

Informes Atención de Quejas contra Entidades Vigiladas Informe publicado (4), uno

por periodo

Total Informes publicados / Informes atención de quejas programados

publicarTrimestral

Dirección de Protección al Consumidor Financiero

Informes Atención , peticiones , quejas o reclamos, sugerencias o felicitaciones relativas a los servicios que presta la SFC

Informe publicado (4), uno por periodo

No de Informes publicados trimestre/ No informes programados publicar en

el trimestreTrimestral Secretaría General

Modificaciones en la normatividad vigente relacionada con las entidades y mercados supervisados (Según Agenda Normativa)

Agenda Normativa publicada y ajustada(4 actualizaciones

al año)

Agenda Normativa actualizada y publicada/ Número de veces

programado de publicación de la agenda normativa actualizada


Modificaciones en la normatividad vigente relacionada con deberes a cargo de la SFC y otras normas aplicables a la entidad ( Normograma)

Normograma publicado (4), uno por periodo

No de Normograma actualizaciones publicados / Número programado de

Normogramas publicados en el periodo.

TrimestralOficina Asesora de Planeación y

Líderes de los respectivos procesos

Informe de Gestion Documental Informe publicado(1) Informe publicado: SI o NO Primer Trimestre Grupo de Gestion DocumentalBoletín Jurídico Boletín publicado(mínimo 4

en el año)

No Boletines publicados en el trimestre/ No boletines programados

publicar en el trimestreTrimestral Oficina Asesora de Planeación

Informes trimestrales Sector Hacienda - Envío a Minhacienda Informe publicado (4) uno por

periodo

No Informe enviado al Ministerio/ No de informes programados enviar

MHCP en el periodoTrimestral Grupo de Comunicaciones

Boletín Minhacienda Capítulo Superintendencia FinancieraBoletín publicado (4) uno

por periodo

No Boletines Minhacienda publicados / No de boletines programados

publicar en el periodoTrimestral Oficina Asesora de Planeación

Contratación Soportes contratación publicados (4) uno por

periodo

No publicaciones de soportes de contratación / No de publicaciones

programados de soportes de contratación en el periodo

Trimestral Grupo de Contratos

Planes de Mejoramiento por ProcesoInforme publicado (4) uno por

periodo

No Informes publicados / No de informes programados publicar en el

periodoTrimestral Oficina Asesora de Planeación

Indicadores de gestiónInforme publicado (4) uno por

periodo

No informes de indicadores publicados / No de informes

indicadores programados publicar en el periodo


Estrategias Antitrámites

Rendición de Cuentas

PROFORMA INTERNAPlan Anticorrupción y Atención al Ciudadano SFC 2018

COMPONENTE

Mapa de Riesgos de Corrupción

Información (Publicación en el sitio WEB institucional)

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SFC

E- PL-PLA-003

Versión 4.0


E-PI-PLA-058

Versión 4

ACTIVIDADES META / PRODUCTO INDICADOR FECHA RESPONSABLE *

Ferias Nacionales de Servicio al Ciudadano Informes sobre realización de las Ferias (2). Una cada

semestre

No informes de ferias realizados / No de informes ferias programados en el

periodoSemestral Dirección de Protección al

Consumidor Financiero

Jornadas de Prevención de la Captación Ilegal

Soportes Jornadas (8)No jornadas realizadas / No de

jornadas de prevención programados realizar en el periodo

Segundo y Tercer Trimestre

Dirección de Prevención del Ejercicio Ilegal de la Actividad Financiera, Aseguradora y del

Mercado de ValoresAudiencia Publica de Rendición de Cuentas presencial

Soportes Audiencia (2)Audiencia pública presencial realizada / Audiencia pública

presencial programada en el añoCuarto Trimestre Oficina Asesora de Planeación

Audiencia Publica de Rendición de Cuentas virtual Soportes Audiencia(2)

Audiencia pública virtual realizada / Audiencia pública virtual programada

en el año

Segundo, Tercer y Cuarto Trimestre Oficina Asesora de Planeación

Publicación de proyectos normativos para comentarios (Según Agenda Normativa) Relación de proyectos

normativos publicados (4)

No publicaciones de proyectos normativos en el periodo / No de

publicaciones de proyectos normativos programadas publicar en

el periodo

TrimestralSubdirección de Coordinación

Normativa

Foros VirtualesSoportes Foros (2). Uno

cada semestre

No foros virtuales realizados / No de foros virtuales programados realizar

en el periodoSemestral

Dirección de Protección al Consumidor Financiero

Capacitación en Rendición de Cuentas (inducción)

Soporte capacitación (4) 1 por periodo

No capacitaciones (Rendición de cuentas)realizadas/ No de

capacitaciones (Rendición de cuentas) programados realizar en el

periodo


Incentivar la participación ciudadana Soportes Incentivos (2) 1 por periodo

Incentivo ofrecido en el trimestre /incentivo programado para el

trimestre


Equipo de Apoyo para la Transparencia

Evaluación de la(s) Audiencia(s) Publica(s)

Informe publicado (1)

No Informes Audiencias publicas publicados / No de informes

Audiencias publicas programados publicar en el periodo

Cuarto Trimestre Oficina Asesora de Planeación

Evaluación de la Estrategia de Rendición de CuentasActa reunión Equipo e Informe Publicado (1)

No actas sobre rendición publica publicada / No de actas sobre rendición publica programadas

publicar en el periodo

Cuarto Trimestre Equipo de Apoyo para la Transparencia

Ferias Nacionales de Servicio al Ciudadano Informes sobre realización de las Ferias (2) uno por

periodo

No informes de ferias realizadas / No de informes de ferias programados

realizar en el periodoSemestral Dirección de Protección al

Consumidor Financiero

Jornadas de Prevención de la Captación Ilegal

Soportes Jornadas (8 entregas)

No entrega de soportes de las jornadas de prevención realizadas /

No de entrega de soportes de jornadas de prevención programados

realizar en el periodo


Grupo de Prevención y Control del Ejercicio Ilegal de la Actividad

Financiera

Audiencia Publica de Rendición de Cuentas presencial

Soportes Audiencia

No entrega de soportes de la audiencia pública presencial

realizada/ No de entrega de soportes de la audiencia publica presencial programada realizar en el periodo

Cuarto TrimestreOficina Asesora de Planeación y

Grupo de Comunicaciones

Audiencia Publica de Rendición de Cuentas virtual

Soportes Audiencia

No entrega de soportes de la audiencia pública virtual realizada/ No

de entrega de soportes de la audiencia publica virtual programada

realizar en el periodo

Segundo, Tercer y Cuarto Trimestre

Oficina Asesora de Planeación y Grupo de Comunicaciones

Foros Virtuales Soportes Foros (2). Uno cada semestre

No entrega de soportes de foros virtuales realizadas / No de entrega

de soportes de foros virtuales prevención programados realizar en el

periodo

Semestral Dirección de Protección al Consumidor Financiero

Aprobación del Sistema Integrado de conservación Sistema Integrado de Conservación aprobado

Sistema Integrado de conservación aprobado

Diciembre Subdirección Administrativa y Dirección de Tecnología

Revisión, actualización e implementación del mecanismo de autoevaluación de la gestión de la entidad Encuesta de Autoevaluación Actualización e implementación de la

encuesta de autoevaluaciónCuarto Trimestre Oficina Asesora de Planeación

* Responsable del reporte de la actividad

Iniciativas adicionales

Incentivos

Evaluación

Rendición de Cuentas

PROFORMA INTERNAPlan Anticorrupción y Atención al Ciudadano SFC 2018

Ley de Transparencia

Mecanismos para mejorar la atención al

ciudadano

COMPONENTE

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