TALLER MATRICES PLAFT 2021 - cumplimientoyriesgo.com

www.cumplimientoyriesgo.com

fechas: 18 AL 20 de OCT 2021SESIONES DE 4 HORAS DIARIAS

costos por persona

usd. 150.00

Para INSCRIPCIONES E INFORMACIÓN: (+504) 9624 [email protected]

TALLER VIRTUAL

Mecanismos de Prevención de Lavado de Dinero con Modelosde Gestión de Riesgo para la Prevención del LA/FT, así comola construcción paso a paso de una sólida Matriz de Riesgos.

Duración: 12 horas académicas. INCLUYE: Certificado de participación, presentaciones y material de consulta.

FACILITADOR:FRANCO ROJAS SAGÁRNAGA

La adecuada implementación de un modelo de Gestión de Riesgos,depende de la modelación de matrices de riesgos y la comprensión delos estándares internacionales; que orienten mejor la gestión preventivade un Sujeto Obligado en el cumplimiento de la normativa local.Las acciones que se tomen determinarán el riesgo al que se enfrentará laentidad y por consiguiente a las acciones del Sujeto Obligado. Estatransacción práctica de la gestión nunca se llevará como corresponde sila Función de Cumplimiento en el Sujeto Obligado; no toma en cuenta laslabores que se deben seguir y las mejores prácticas que se debenaplicar.

RESEÑA

Para INSCRIPCIONES E INFORMACIÓN: www.cumplimientoyriesgo.com (+504) 9624 [email protected]

TEMARIO:

Módulo I:Introducción a los fundamentos de un Enfoque Basado en Riesgos ya la Gestión de Riesgos.- Introducción a la Gestión de Riesgos- Analizar y Comprender el Estándar 4360- Analizar y Comprender el Estándar 31000- Analizar y Comprender el Estándar 31010- Analizar y Comprender el Estándar 19600- Analizar y comprender el Estándar 37301- Analizar y Comprender el Informe COSO II ERM y sus variantes a 2017- Analizar y Comprender el Método RISICAR- Ejercicio Práctico

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AGENDA


TEMARIO:

2Módulo II: El Alcance de la Gestión de Riesgos, los factores de riesgo y lametodología a implementar.- Qué significa implementar un modelo de Gestión de Riesgos.- Pasos que se deben dar en las tareas de la Unidad de Cumplimiento yde una organización para implementar la metodología.- Comprender errores habituales en la implementación.- Comprender los factores involucrados en una metodología como elSARLAFT y/o variantes que afectan directamente el modelo a seradoptado.

Aplicación práctica y metodológica de la Gestión de Riesgos(Talleres)- Evaluación de los factores de riesgo, segmentación de datos y variables.- Uso de escalogramas (Construcción del Escalograma de Guttman con 3variantes)- Construcción de una matriz de clientes.- Construcción de la matriz de usuarios.

Matrices de Riesgo y ponderaciones centradas en procesos paraproductos, canales de distribución y zonas geográficas.- Construcción de matrices de riesgo sobre productos, canales dedistribución y zonas geográficas, diferenciando los riesgos inherentes y sumedición sobre los riesgos residuales.

Talleres Prácticos- Evaluación sobre Matrices para Intermediación Financiera.- Evaluación sobre Matrices para la Industria de Seguros.- Evaluación sobre Matrices para la Industria de Valores.- Evaluación sobre Matrices para el sector Real.- Cómo se diferencian cada una de las anteriores y dónde se debe hacerénfasis en su administración y mantenimiento.


TEMARIO:

3Módulo III: Continuación de Talleres.- Construcción de matrices de riesgo sobre productos, canales dedistribución y zonas geográficas, de diferentes tipos de entidades (casosprácticos).

Integración de las matrices de riesgo a la Matriz Institucional dePrevención.- Diferenciación en la medición de las matrices de riesgo sobre los riesgosinherentes y residuales.- Exposición práctica de la matriz institucional de riesgo de lavado deactivos e integración de resultados para su adecuada interpretación (casopráctico guiado).

Estratificación e Indicadores de Riesgo.- Aprender a utilizar datos de estratificación.- Identificar Indicadores de riesgo de prevención, crearlos y usarlos en unejercicio.

Personal de Instituciones del Sistema Financiero (Sujetos Obligados),Grupos Financieros, Directores, Consejos de Administración, JuntaDirectiva, Juntas de Vigilancia, Miembros del Comité de Riesgos yPersonal de la Unidad de Riesgos, Miembros del Comité y Personal de laUnidad de Cumplimiento, Gerentes Generales, Auditores Internos yExternos, Personal Administrativo y Operativo de Entidades Financieras,Cooperativas, OPDF, Compañías de Seguros, Reaseguradores, Casas deCambio, Microfinancieras, AFP, Agencias de Remesas, APNFD´s,Personal de Instituciones Gubernamentales, Personal de EmpresasPrivadas y Profesionales Independientes.

DIRIGIDO A:

Es Ingeniero Comercial, con mención en Economía. Master en Administración deEmpresas y Finanzas de la Universidad Privada Boliviana (UPB) y la Universidadde Santiago de Chile (USACH); Especialista en Gestión Financiera de laUniversidad Católica de Valparaíso en Chile. Es también Auditor Forensecertificado por la Universidad Rey Juan Carlos de España yPricewaterhouseCoopers de España. Tiene 2 Diplomados en Prevención deLavado de Activos, uno en CEDET España y el otro en el IBI en Panamá. EsCertificado Profesional en Prevención de Lavado de Activos de la Organización deEstados Americanos OEA y Especialista Certificado en Delitos Financieros(ACFCS). En su experiencia profesional ha sido funcionario bancario del BancoSanta Cruz, miembro del Grupo Santander en Bolivia, ocupando diversos cargoscomerciales importantes. Funcionario de la UIF de Bolivia, en la Unidad deInvestigaciones Financieras (UIF) de la Superintendencia de Bancos y EntidadesFinancieras de Bolivia (SBEF), hoy conocida como ASFI. Ha sido consultor de laOEA en la CICAD y CICTE. Desde el año 2006 al 2010; Actualmente, es GerenteGeneral del Grupo AMLC, con presencia en 9 países de Latinoamérica, Grupoespecializado en Prevención de Lavado de Activos y Gestión de Riesgos,habiendo desarrollado metodologías de Gestión de riesgos y Software antilavadoAMLC COMPLIANCE y habiendo implementado dicho sistema en más de 120entidades en Latinoamérica. En docencia, ha sido profesor de Postgrado de laUPB, es Director del Diplomado de Prevención de Lavado de Dinero en Bolivia,Ecuador y Honduras. Su experiencia le ha permitido ser invitado a más de 60conferencias internacionales como Orador y expositor en la materia en EstadosUnidos, Argentina, Uruguay, Perú, Ecuador, Colombia, Nicaragua, Panamá,Honduras, Costa Rica, El Salvador, entre otros.

FRANCO ROJAS SAGÁRNAGA


PERFIL DEL ORADOR:

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