UNIDAD DE PRODUCCIÓN INFORMACIÓN GENERAL · Formato 4_a Unidad de Producción-Versión Abril 2018...

DIRECCIÓN GENERAL DE INOCUIDAD AGROALIMENTARIA, ACUÍCOLA Y PESQUERA

Dirección de Inocuidad Agroalimentaria, Operación Orgánica y Plaguicidas de Uso Agrícola

Formato 4_a Unidad de Producción-Versión Abril 2018

Pág. 1 de 30

FORMATO 4_a

MEDIDAS MÍNIMAS PARA REDUCIR LOS RIESGOS DE CONTAMINACIÓN MICROBIOLÓGICA

UNIDAD DE PRODUCCIÓN

INFORMACIÓN GENERAL NOMBRE DE LA (S) UNIDAD (ES) DE PRODUCCIÓN EVALUADA (S):

UBICACIÓN FÍSICA DE LA (S) UNIDAD (ES) DE

PRODUCCIÓN:(LOCALIDAD, MUNICIPIO, C.P., ESTADO) FECHA DE EVALUACIÓN : (DD/MM/AAAA)

Inicio: hrs. Fin: hrs

NÚMERO DE AVISO DE INICIO DE FUNCIONAMIENTO FECHA DE REGISTRO

SUPERFICIE TOTAL DE LA UNIDAD

DE PRODUCCIÓN EVALUADA (Ha)

SUPERFICIE REAL DE

LA UP CULTIVADA (Ha)

SUPERFICIE CON

RECONOCIMIENTO EN

SRRC

CULTIVO

EVALUADO:

COORDENADAS POLIGONALES DE LA(S) UNIDAD (ES) EVALUADAS:(Grados decimales 00.00000, -00.00000)

DESTINO DE PRODUCCIÓN: MARCAS COMERCIALES(Cuando Aplique)

Nacional ( ) Exportación ( ) Ambos ( )

PAÍS (ES) DESTINO DE LA PRODUCCIÓN:

RIESGOS OBSERVADOS AL MOMENTO DE LA EVALUACIÓN DE LAS MEDIDAS: (Cuando Aplique)

NOMBRE DEL PRODUCTOR (Nombre Completo, Apellido Paterno, Apellido Materno)

NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE DE INOCUIDAD

FIRMA DE CONFORMIDAD DEL PRODUCTOR NOMBRE Y FIRMA DEL TEA-SRRC QUE EVALÚA LAS

MEDIDAS MÍNIMAS (Profesión, Nombre Completo, Apellido Paterno, Apellido Materno)

DATOS DE CONTACTO DEL PRODUCTOR: (Dirección, Teléfono y Correo Electrónico)

CLAVE, VIGENCIA DE LA AUTORIZACIÓN Y DATOS DE

CONTACTO DEL TEA-SRRC (Teléfono y Correo Electrónico)




Pág. 2 de 30

Instrucciones: Marque con una X la casilla de “cumplimiento” que corresponda de cada numeral, conforme a lo observado en la (s) unidad (es) de producción; así

mismo el Responsable de Inocuidad y P-SRRC deben firmar al calce cada una de las hojas que integra la presente evaluación.

I. INFRAESTRUCTURA BÁSICA

OBSERVACIONES CRITERIO DE EVALUACIÓN

Numeral Descripción Cumplimiento

SI NO

1.1

¿Se identifica y justifica las instalaciones que

deberán contener las Unidades Productivas y/o

áreas con aplicación de Sistemas de Reducción

de Riesgos de Contaminación y s e sustentan en

un análisis de peligros realizado para tal efecto?

-La empresa debe contar con un

análisis de peligros que justifique la

ubicación de las instalaciones dentro

de las unidades de producción.

1.2 Las áreas contempladas ¿Están identificadas y

georreferenciadas?

Se debe generar un croquis el cual debe

mostrar la ubicación georreferenciada

de la unidad de producción e identificar

las áreas circundantes. Las áreas que

integran la UP (almacén de

agroquímicos, fertilizantes, ubicación de

las fuentes y tomas de agua, etc.), deben

estar identificadas con la señalética

correspondiente.

Incluyo




Pág. 3 de 30

1.3

¿Cuenta con barreras físicas que impidan o

reduzcan las posibilidades de ingreso de animales

domésticos, silvestres, personas ajenas,

escurrimientos u otros factores que pudieran

representar un riesgo de contaminación?

-Se deberán implementar barreras de

acuerdo al peligro valorado

considerando la región, el cultivo el

entorno y los posibles factores de

contaminación.

-Se deberá especificar el tipo de

barrera (por ejemplo: cercas vivas con

plan de mantenimiento; malla de

material resistente; bordos de

retención; cercos de piedra, etc.), el

estado de conservación y

mantenimiento de las mismas, así

mismo incluir fotografías.

-Se deben generar registros de

supervisión (pre-operacionales) que

den certidumbre de mantener la

integridad e inocuidad del cultivo.

1.4 ¿Cuenta con estaciones sanitarias libres de

derrames y fugas?

La empresa debe contar con estaciones

sanitarias y debe generar registros que

demuestren la supervisión así como el

mantenimiento de las mismas.

1.5

¿Las estaciones sanitarias están construidas

con materiales de fácil lavado y desinfección?

Para la construcción de las estaciones

sanitarias deberá evitarse utilizar

materiales absorbentes como madera,

cartón, etc.

1.6

¿El uso, localización y manejo de las

instalaciones sanitarias se realiza evitando que

represente una fuente de contaminación al área

activa de cosecha, fuentes de agua,

herramientas, etc?

Al construir las estaciones sanitarias

se deberá considerar la distancia y la

pendiente entre éstas y las fuentes de

agua, así como la distancia al área de

producción.




Pág. 4 de 30

1.7

¿Las estaciones sanitarias se encuentran

diferenciadas por sexo y/o respetan la relación

de un sanitario por cada veinte trabajadores?

-Se debe considerar el número de

trabajadores tanto de base como

eventuales.

-Los sanitarios deben separarse e

identificarse por sexo.

1.8

¿Las estaciones sanitarias se encuentran

identificadas y cuentan con agua potable,

jabón líquido sin aroma, toallas de papel,

lavamanos y cesto para la basura?

-Se deben generar registros que

indiquen la disponibilidad de agua

potable, jabón líquido neutro, toallas

de papel, papel higiénico, lavamanos,

cesto de basura con bolsa plástica, gel

antibacterial.

1.9

¿Las estaciones sanitarias están instaladas a

una distancia no menor de 10 metros de

fuentes de agua y no mayor de 50 metros del

área de cosecha, evitando su instalación en el

mismo sentido de la pendiente?

Verificar que las estaciones sanitarias

consideran la distancia y la pendiente

que hay entre la ubicación de los

sanitarios y el área de cosecha.

1.10

¿Las estaciones sanitarias cuentan con un

programa de mantenimiento para asegurar su

óptimo estado?

Se debe generar un procedimiento en

donde se contemple la frecuencia con

la que se debe dar mantenimiento a los

sanitarios mostrar registros donde se

compruebe que el mantenimiento se

efectúa tanto preventivo como

correctivo (puede ser el contrato de

servicios externos, que indiquen las

fechas programadas del

mantenimiento preventivo)

1.11

¿La(s) unidad(es) productiva(s) cuenta(n) con

áreas destinadas para el consumo de alimentos de

los trabajadores?

-La empresa debe designar y construir

un lugar específico para el consumo de

alimentos.




Pág. 5 de 30

1.12

Las áreas destinadas para el consumo de

alimentos son construidas con material de

concreto, lámina galvanizada, toldos o

cualquier otro material que facilitan su lavado

y desinfección

-El área de consumo de alimentos

debe ser construida de materiales que

faciliten el lavado y desinfección (las

superficies sobre las cuales se colocan

los alimentos).

-La empresa debe presentar registros

de limpieza del área de consumo de

alimentos.

1.13

¿Las áreas de consumo de alimentos se

encuentran fuera del área activa de cosecha, de

almacenamiento de materiales de embalaje,

sustancias químicas u otros elementos que

pudieran representar un riesgo de daño al

trabajador y/o deterioro del ambiente.

Verificar que la ubicación del área de

consumo de alimentos no ponga en

riesgo la inocuidad del producto, la

salud del trabajador ni al ambiente.

II. HISTORIAL DE LA UNIDAD PRODUCTIVA



SI NO

2.1 ¿Cuenta con el historial del terreno previo a la

siembra del cultivo actual?

-Revisar registros de las actividades

desarrolladas durante los últimos 5

años (Cosecha, prácticas culturales,

rotación de cultivos, aplicación de

insumos fitosanitarios y fertilizantes).

- Revisar las colindancias con los

terrenos adyacentes y describir las

actividades que se desarrollan en los

mismos (actividad ganadera y/o

agrícola, desechos industriales,

basurero).




Pág. 6 de 30

2.2

¿Se ubican, a través de un croquis, los factores

de riesgos colindantes con el terreno, tales

como: fuentes de agua, caminos, pendientes,

áreas habitacionales, unidades de producción

pecuarias, acuícolas, forestales o industriales?

-Revisar el Croquis de la unidad de

producción determinando zonas

específicas, así como terrenos

adyacentes y actividad presente en la

misma, fuentes de abastecimiento

agua.

2.3

¿Se cuenta con un análisis de peligros sobre el

historial productivo, considerando al menos

los últimos tres años de la unidad productiva?

-Revisar carta en donde se especifique

el uso del suelo anterior.

Y las medidas preventivas y

correctivas con la finalidad de que el

manejo anterior del terreno no

constituya un riesgo de

contaminación.

-Revisar análisis de peligros de las

instalaciones de la unidad de

producción (fuentes de agua, cercos

perimetrales, estaciones sanitarias,

comedor, etc.); el análisis de peligros

debe contener lo siguiente:

1. Diagnóstico

(Información/Descripción del

módulo).

2. Configuración del Riesgo

(Peligro probables y

Justificación) y

3. Solución identificada (Medida

preventiva)




Pág. 7 de 30

III. MANEJO DEL AGUA

OBSERVACIONES CRITERIO DE EVALUACIÓN Numeral Descripción

Cumplimiento

SI No

3.1

¿Se realiza un análisis a las fuentes de agua

para detectar presencia de contaminantes

microbiológicos?

-Verificar que los Análisis de

laboratorio son emitidos por un

laboratorio acreditado, aprobado u

autorizado por la autoridad

competente.

-Los resultados para Coliformes

Totales, Coliformes fecales, E. Coli

y Salmonella spp. deben ser

AUSENTES

-Revisar que la empresa lleve un

historial con los resultados originales

del laboratorio.

- Los resultados de los análisis de

laboratorio deben indicar el nombre

de la unidad de producción de donde

se tomó la muestra y el nombre de la

persona física o moral

correspondiente.

-Los resultados de análisis de

laboratorio son legibles y no

muestren evidencia de alteración

(tachaduras, enmendaduras,

modificación, etc).

-La vigencia de los análisis de

laboratorio deben presentar una

antigüedad no mayor a 3 meses




Pág. 8 de 30

3.2

Se aplican medidas que reduzcan, controlen o

eliminen la presencia de contaminantes

microbiológicos en el caso de que se hayan

identificado.

- -Verificar el Plan de acción y las

medidas propuestas.

-

- -Verificar la eficacia de las medidas

descritas.

-

- -Revisar el programa de monitoreo de

contaminantes por ciclo productivo.

3.3 Para el caso donde la fuente de agua sea un

pozo profundo.

-Verificar visualmente que las

características de construcción del

pozo profundo no represente un riesgo

de contaminación de acuerdo a lo

establecido en la NOM-003-CNA-

1996.

-Verificar los resultados de los análisis

realizados en un laboratorio aprobado,

acreditado o autorizado por la

autoridad competente.




Pág. 9 de 30

3.4

¿El agua utilizada para uso, consumo humano,

manejo del producto, programa de limpieza,

desinfección y aplicación de agroquímicos es

potable?

- Verificar que los Análisis de

laboratorio son emitidos por un



competente.

- Revisar que los Agentes patógenos

analizados por el laboratorio son los

siguientes: Coliformes Totales,

Coliformes fecales, E. Coli y

Salmonella spp. (El resultado del

análisis de laboratorio debe ser

AUSENTE).

-Revisar el historial de los resultados

del análisis de laboratorio de los

últimos 3 años de actividad de la

unidad de producción y/o unidad de

empaque.

-Verificar que los resultados de los

análisis de laboratorio indican el

nombre de la unidad de producción

y/o empaque de donde se tomó la

muestra y el nombre de la persona

física o moral correspondiente.

- -Verificar que los resultados del

análisis de laboratorio son legibles y

no muestren evidencia de alteración









Pág. 10 de 30

3.5

¿Se aplican tratamientos preventivos mediante

el uso de sustancias desinfectantes que

mantengan la calidad potable del agua

destinada para el uso y consumo humano?

-Verificar los registros de monitoreo

de soluciones sanitizantes para el

tratamiento preventivo del agua.

- Verificar el Tipo(s) de tratamiento

utilizado, frecuencia, dosis, etc.

- IV. PRÁCTICAS DE LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN DE

INSTALACIONES, MAQUINARIA, EQUIPOS,

HERRAMIENTAS Y UTENSILIOS AGRÍCOLAS.

OBSERVACIONES

CRITERIO DE EVALUACIÓN


Si No

4.1

¿En las unidades de producción se lleva a

cabo un programa de limpieza y

mantenimiento de maquinaria, equipo,

herramientas y utensilios agrícolas sustentados

en procedimientos y registros respectivos?

-Verificar que la empresa cuente con

un programa y registros específicos

para las actividades de limpieza e

higiene de la maquinaria, equipo,

herramientas y utensilios agrícolas

utilizados.

4.2

¿Los detergentes y sanitizantes, son

seleccionados y justificados técnicamente para

lograr el fin perseguido, no contienen

aromatizantes y su alcalinidad o acidez

depende de la superficie a higienizar?

-La empresa presenta fichas técnicas de

los productos químicos utilizados.

-Durante la inspección se corrobore el

uso de estos productos y caducidad de

éstos.

-Inventarios de productos utilizados.




Pág. 11 de 30

4.3

¿Todas las herramientas y equipo de trabajo se

lavan y desinfectan acorde a la frecuencia

definida en el plan de higiene?

-Se debe constatar en los registros

que la frecuencia en las que se

realizan actividades de higiene y

limpieza se ajustan a lo establecido

en el plan de higiene.

-Se deberán observar limpias las

herramientas, que tengan contacto

directo con el producto durante la

verificación.

4.4

¿Los equipos y utensilios de uso diario como

tijeras, mesas de empaque (empacado en

campo), cajas de campo, tijeras de podar, entre

otras, se lavan y desinfectan diariamente y

previo a su uso o cuando se encuentran en

contacto directo con sustancias o superficies

que las puedan contaminar?

-Se debe verificar de forma

documental que los equipos y

utensilios se lavan y desinfecten.

-Una vez en campo se constata que

se realice el lavado y desinfección

previa a su uso o cuando represente

un peligro de contaminación hacia el

producto.

4.5

¿La concentración de las soluciones

desinfectantes se mantiene conforme a lo

establecido en el procedimiento?

-Se verifica en los registros que se

realice un monitoreo de las

concentraciones de las soluciones

sanitizantes y se debe constatar que

cuentan con un responsable de

realizar dicha actividad.

- Se hace la constatación in situ de

que las soluciones cuenten con la

concentración de desinfectante

conforme a la cantidad establecida en

su procedimiento.

-Revisar los registros del

procedimiento de preparación de las

soluciones sanitizantes, cantidades

empleadas, etc.




Pág. 12 de 30

4.6

¿Las estaciones sanitarias, se someten a un

programa documentado de higiene y

desinfección?

-Revisar los registros sobre limpieza

diaria (hora, quién limpió y quien

supervisó); para la desinfección:

incluir registros con la concentración

del desinfectante (%) o cantidad.

4.7

¿El área para el manejo, almacenamiento y/o

depósito temporal de los vegetales, se somete a

un programa documentado de higiene y

desinfección?

-La empresa presenta un área

exclusiva para el almacenamiento

temporal de producto cosechado.

-Durante el recorrido no se observe

contaminación física en el área de

almacenamiento temporal misma que

se corroborará con sus registros

(limpieza).

V. HIGIENE Y SALUD DEL PERSONAL. OBSERVACIONES CRITERIO DE EVALUACIÓN


SI NO

5.1

¿Se evalúa el estado de salud del trabajador

valorando tos frecuente, secreción nasal,

diarrea, vómito, fiebre, ictericia o lesiones

cutáneas que entren en contacto directo con el

producto?

-El responsable de inocuidad deberá

estar lo suficientemente capacitado para

detectar el estado de salud de los

trabajadores, no obstante a ello en su

reglamento interno se debe describir

que en caso de presentar síntomas o

tener algún problema de salud, así

mismo, en caso de tener lesiones, sangre

o secreciones corporales que entren o

puedan entrar en contacto directo con el

producto deberá de avisar al encargado

de inocuidad, se deberá generar el

registro del monitoreo de la salud de

los trabajadores




Pág. 13 de 30

5.2

¿La empresa cuenta con un reglamento de

trabajo que indica las prácticas de higiene que

deben asumir los trabajadores durante el

desempeño de sus actividades y estancia en la

Unidad Productiva?

-La empresa debe generar un

reglamento de higiene el cual debe

ser firmado de conocimiento por los

trabajadores al momento de ingresar

a laborar.

5.3

¿El trabajador se presenta aseado a sus áreas

de trabajo (con ropa limpia en buen estado y

calzado cerrado)?

-La empresa debe generar una

bitácora en donde se registre la

supervisión de la higiene del

personal.

5.4 ¿Se prohíbe el uso de maquillaje?



supervisión del personal.

5.5 ¿Las uñas se mantienen cortas, limpias y libres

de barniz?

- La empresa debe generar una



5.6

¿Se lavan y desinfectan las manos antes de

iniciar la jornada laboral, después de

ausentarse de su área de trabajo, después de ir

al baño, al tocar superficies visiblemente

sucias o contaminadas, y en cualquier

momento que exista la sospecha de que las

manos puedan estar sucias o contaminadas?

- La empresa debe capacitar en

temas microbiológicos al personal

que tiene contacto con el producto

así como de vigilar que

constantemente se realice el lavado

de manos.

5.7

¿Está prohibido portar objetos que representen

un peligro de contaminación, tales como

lapiceros, termómetros, teléfonos celulares,

audífonos, joyería, relojes u otros objetos

desprendibles en los bolsillos superiores de la

vestimenta?







Pág. 14 de 30

5.8 ¿Se prohíbe fumar, comer, beber, escupir o

mascar chicle en las áreas de trabajo?

- La empresa debe señalizar con

letreros las áreas de trabajo en donde

esté prohibido realizar las actividades

de fumar, comer, beber, escupir o

mascar chicle.

-Se deben generar registros de la

revisión de las áreas de trabajo para

que se encuentren libres de colillas de

cigarro, restos de comida, envases de

bebidas o chicles

5.9

¿La unidad productiva o cuadrilla de cosecha

demuestra que cuenta con un procedimiento

para atender accidentes durante las actividades

en el que los productos que hayan estado en

contacto con fluidos corporales como sangre,

saliva o mucosidades deberán desecharse?

-La Unidad de producción debe contar

con un documento que describa que

hacer en caso de accidentes durante las

actividades de cosecha.

-Se deben generar registros del destino

de los productos que estuvieron en

contacto con fluidos corporales como

sangre, saliva o mucosidades.

VI. MANEJO DE FAUNA DOMÉSTICA Y SILVESTRE

OBSERVACIONES

CRITERIO DE EVALUACIÓN Numeral Descripción

Cumplimiento

SI NO

6.1

¿Se prohíbe a los trabajadores y visitantes,

ingresar con animales domésticos a las áreas

productivas?

-Corroborar que sea parte del

reglamento interno.

-En la entrada a la unidad de

producción se deberá colocar letreros

que restrinjan el ingreso con animales.




Pág. 15 de 30

6.2

¿La unidad de producción cuenta con

programas de control de malezas, manejo de

desechos orgánicos, maquinaria y material en

desuso en las unidades productivas para evitar

que anide fauna nociva?

Revisarlos Procedimientos

Operativos estandarizados y

registros de control de malezas.

6.3 ¿La unidad de producción cuenta con un

Programa de Control de Fauna Nociva?

-Verificar la integridad de las barreras

físicas que eviten el ingreso de

animales de los terrenos aledaños.

-Revisar la implementación de un Plan

técnico para la prevención y control

del riesgo valorado.

VII. CAPACITACIÓN Y DESARROLLO DE HABILIDADES. OBSERVACIONES


Cumplimiento SI NO

7.1

El programa de Capacitación, ¿Contiene al

menos los siguientes temas básicos?

• Microbiología básica

• Buenas Prácticas Agrícolas

• Enfermedades Transmitidas

por Alimentos

• Manejo de Fauna doméstica y

Silvestre.

• Prácticas de seguridad e higiene de

los trabajadores.

• Preparación y monitoreo de sustancias

desinfectantes.

• Limpieza y desinfección de

maquinaria, equipos de trabajo,

transporte y Unidad Productiva.

• Manejo del agua.

• Prácticas de cosecha

• Recuperación de producto

• Trazabilidad

-La empresa debe presentar un

calendario con los temas

mencionados acordes a las

actividades llevadas a cabo en la

unidad de producción.




Pág. 16 de 30

7.2

¿El personal que imparte la capacitación y

desarrollo de habilidades, demuestra su

competencia en los temas a impartir a través de

soporte documental?

-El capacitador debe contar con

competencia técnica comprobable

-Revisión del Currículum Vitae del

capacitador.

7.3 ¿Se generan registros de cada evento

capacitación y desarrollo de habilidades?

-Registros de capacitación o listas de

asistencia a capacitación.

VIII. COSECHA (UNIDADES DE PRODUCCIÓN) OBSERVACIONES

CRITERIO DE EVALUACIÓN Numeral Descripción Cumplimiento SI NO

8.1

¿Se cuenta personal de cosecha capacitado en

BPH y BPA?

-Registros de capacitación o listas de

asistencia a capacitación.

-Entrevistas in situ al personal

involucrado en la actividad de

cosecha.

-Verificar que la actividad de cosecha

se realice cumpliendo las BPH y BPA

8.2

Previo a la cosecha, ¿El jefe de cuadrilla

realiza una supervisión en la unidad de

producción asegurándose que no existan

encharcamientos, heces fecales, basura o

recientes aplicaciones de insumos

fitosanitarios, dicha actividad es

documentada?

Registro de las actividades

realizadas previas al inicio de la

actividad de cosecha (apliquen

prácticas de higiene en

herramientas, equipos, transporte y

contenedores de cosecha).




Pág. 17 de 30

8.3

Previo a la cosecha, ¿Se cuenta con análisis

microbiológicos de superficies de contacto

vivas e inertes, así como de producto?

-Análisis determinados por un



competente.

- Agentes patógenos a evaluar:

E.Coli y Salmonella spp. (Resultado

AUSENTE).

-Revisar que la empresa lleve un

historial con los resultados

originales del laboratorio.

- Resultados de análisis de

laboratorio indicando el nombre de

la persona física o moral

correspondiente.

Los resultados de análisis de

laboratorio son legibles y no

muestren evidencia de alteración



-Análisis microbiológicos de

superficies de contacto vivas (manos

de trabajadores), superficies inertes

(herramientas, contenderos, botes,

etc).

-Análisis de LMR´s de producto

previo a la cosecha.

La vigencia de los análisis de

laboratorio debe presentar una





Pág. 18 de 30

8.4

¿Los vegetales que entran en contacto con

sustancias o superficies que representen un

riesgo de contaminación (mucosas, saliva,

agua, suelo, herramientas sucias, entre otras)

son desechados?

-Supervisar el destino final del

producto involucrado en una posible

contaminación.

-Revisar el registro de desecho del

producto indicando la fecha, el

volumen y motivo de dicha

eliminación.

8.5

¿Se prohíbe que los vegetales cosechados se

coloquen en ningún momento, ni de manera

temporal en áreas sucias, en el suelo o con

presencia de agua estancada o de algún otro

posible contaminante?

-Verificar en el procedimiento los

registros y fotografías.

8.6

¿Los contenedores, utensilios, herramientas y

equipo utilizados para cosechar, están

fabricados con materiales de fácil limpieza y

desinfección que no representan un riesgo de

contaminación al vegetal?

-Inspeccionar visualmente o

(fotografías) de contenedores

utilizados durante el manejo del

producto.

8.7

¿Se establece un programa de sustitución de

contenedores, utensilios, herramientas y

equipo utilizados para cosechar, mediante

revisión es periódica de éstos que permiten

detectar oportunamente algún contenedor que

represente un riesgo de contaminación a los

vegetales?

Programa de sustitución de

utensilios, herramientas y equipo

utilizado en la actividad de

cosecha.

(De acuerdo a las necesidades).

8.8

¿Los contenedores, utensilios, herramientas y

equipo utilizados en la cosecha son de uso

exclusivo para esta actividad?

Inspección visual del estado de las

herramientas utilizadas y frecuencia

de uso (identificados).




Pág. 19 de 30

8.9

¿Se cuenta con un procedimiento de cosecha

que indique claramente las actividades y

herramientas utilizadas durante este proceso?

-Revisar que el procedimiento de

cosecha sea acorde a lo observado.

-Constatar in situ que el papel

utilizado durante esta actividad sea de

un solo uso y no represente un riesgo

de contaminación del producto.

8.10

¿Se cuenta con registros de cosecha

indicando como mínimo, los siguientes datos:

fecha de corte, producto, volumen cosechado,

tipo de presentación (cajas, manojos, entre

otros), área o zona específica de corte,

proveedor del servicio de cosecha si aplica,

número de lote asignado, nombre de cliente,

nombre y firma del supervisor de la Unidad de

Producción (UP), ésta se realiza por

duplicado, una está en el expediente de la UP

y la otra se entrega a la Unidad de Empaque??

-Registros de cosecha y supervisión

de la implementación de las Buenas

Prácticas agrícolas.

IX. TRANSPORTE OBSERVACIONES


Cumplimiento SI NO

9.1 ¿El equipo de transporte de vegetales solo es

utilizado para este fin?

-Verificar el procedimiento y registros

que demuestren la actividad del

transporte utilizado para la

movilización del producto a destino

final. (Propio o de compañía externa),

mediante los cuales se debe demostrar

que el transporte es usado solo para la

papaya cosechada.




Pág. 20 de 30

9.2

¿Las plataformas o contenedores, así como sus

implementos son de materiales no absorbentes y

de fácil lavado y desinfección?

- Se debe constatar visualmente que

las plataformas o contenedores usados

para colocar la papaya cosechada no

sean de materia absorbente y que sean

de fácil lavado y desinfección.

-Se deben tener registro de

supervisión de limpieza de acuerdo al

procedimiento establecido a

plataformas del vehículo utilizado, se

debe demostrar que los insumos

usados son los adecuados para el

lavado y desinfectado.

9.3

¿Las plataformas o contenedores están

diseñados de tal forma que se protege el vegetal

con lonas o transporte cerrado (caja refrigerada

o caja seca)?

-Se debe verificar que los vehículos

utilizados para la movilización de

producto a mercado destino cumplen

con las medidas necesarias que

garanticen la protección e higiene del

mismo.

-Se debe verificar que se cumple con el

reglamento interno especificando las

características de los vehículos propios

y externos.

-Se debe verificar que el producto

vegetal es protegido al salir de la

unidad de producción con lonas o

transporte cerrado.

9.4 ¿El transporte es cerrado, no presenta daños en

la plataforma, lonas o cubiertas de protección?

-Se debe realizar verificación visual

(evidencia fotográfica) y registros de

supervisión en donde se demuestre que

el transporte es cerrado y que las

plataformas no se encuentran dañadas.




Pág. 21 de 30

9.5

¿Se aplica un programa de lavado y

desinfección para todos los vehículos previo a

su uso?

-Supervisión de limpieza y

desinfección de vehículos, verificar los

registros de lavado y desinfección del

transporte. (Firmados por el

Responsable y Supervisor).

a) ¿Ocurre fuera de las secciones que

conforman a la unidad de producción?

-Supervisión de limpieza y desinfección

de vehículos. Registro de actividades

realizadas. (Responsable y Supervisor).

b) Cuándo es necesario utilizar un espacio

dentro de la unidad de producción para el

lavado y desinfección del transporte, ¿Se

realiza fuera del área activa de producción,

fuentes de agua, cosecha u otras zonas donde

pueda representar un riesgo de contaminación?

-Se debe verificar que se cuenta con un

espacio dentro de la unidad de

producción para realizar el lavado y

desinfección del trasporte.

9.6

¿El chofer y cargadores cumplen con las

prácticas de seguridad e higiene previstas en el

presente documento?

-Se debe contar con un Reglamento

interno y políticas de seguridad e

higiene implementadas por la persona

física o moral (personal de base y

eventual) en donde se establezcan las

prácticas que debe cumplir los choferes

y cargadores que laboran en la unidad

de producción.

-Se debe supervisar y capacitar en

temas: buenas prácticas agrícolas,

buenas prácticas de manufactura,

higiene y seguridad del trabajador.




Pág. 22 de 30

9.7

¿Se prohíbe utilizar transporte que presente fugas

de combustibles, lubricantes u otras sustancias

que representen un riesgo de contaminación a los

productos?

-Se debe contar con registros de

supervisión y mantenimiento de

vehículos.

-Se debe contar con registros de las

acciones correctivas que fueron

implementadas en caso de haber alguna

fuga de combustible.

9.8

¿El personal responsable del transporte y los

cargadores generan los registros que permiten

corroborar el cumplimiento de las actividades de

limpieza, desinfección o mantenimiento?

Se debe verificar que se cuenta con los

registros de acuerdo al programa de

supervisión de transporte del producto

que sale de la unidad de producción.

X. TRAZABILIDAD OBSERVACIONES

CRITERIO DE EVALUACIÓN Numeral Descripción Cumplimiento SI NO

10.1

¿Se cuenta con un procedimiento que describa el

Sistema de trazabilidad aplicado por la empresa?

-En el procedimiento se debe indicar

cuales son los registros que se

aplicaran en las instalaciones y el

respaldo que ampare su correcta

aplicación.

-El procedimiento debe tener el

sistema de trazabilidad hacia atrás, la

trazabilidad interna y la trazabilidad

hacia adelante.

-Se debe presentar la lista general de

documentos y registro que se

implementaran para realizar la

trazabilidad.




Pág. 23 de 30

10.2

¿La unidad de producción cuenta con un

número de folio emitido por el sistema de

registro del SENASICA “Registro para la

implementación de sistemas de reducción de

riesgos de contaminación (SRRC) en la

producción primaria de vegetales con fines de

certificación o reconocimiento”?

Cada unidad de producción debe

contar con la constancia de registro

ante el SENASICA correspondiente al

Aviso de Funcionamiento, este

registro debe de estar firmado por el

Profesional Autorizado y la persona

física o representante legal de la

persona moral.

10.3

¿La unidad de producción cuenta con un

diagrama de flujo del producto en donde se

establezca claramente el proceso productivo?

En cada unidad de producción se

cuenta y presenta el Diagrama de flujo

del proceso productivo y el Análisis de

peligros de contaminación física,

química y biológica identificados en

este.

10.4

¿Se lleva un historial de cosecha,

administrando código de trazabilidad por

sección cosechada, el cual se incluye en el

registro de cosecha?

Se debe contar con evidencias

documental en donde se muestre

registros del historial de cosecha.

10.5 ¿Se cuenta con lista de control de proveedores

de insumos usado en la producción?

Debe contar con una lista de

proveedores de insumos en donde se

especifique: nombre, datos de

contacto, tipo de insumo.




Pág. 24 de 30

10.6 ¿Se cuentan con registros que debe evidencia la

trazabilidad hacia atrás?

-Evidencia de los registros de los

insumos que la empresa adquiere

para las Unidades Productivas:

El registro debe indicar la

información siguiente: Fecha,

nombre del proveedor, numero de

certificación SENASICA

(Proveedor), Nombre comercial del

producto, nombre técnico,

ingrediente activo, formulación,

presentación, lote, número de registro

oficial emitido por la autoridad

competente, volumen adquirido y

responsable de la recepción, facturas

y/o notas de compra del proveedor.

-Deberá contar con un directorio

actualizado de proveedores de

servicios que incluya el nombre de la

empresa, localización, teléfono,

dirección electrónica. En el caso de

empresas comercializadoras y de

aspersiones aéreas debe asegurarse

que éstas cuentan con la certificación

de cumplimiento vigente otorgada

por el SENASICA.

-De la misma forma deben

identificarse a los prestadores de

servicio.




Pág. 25 de 30

10.7 ¿Se cuentan con registros que debe evidencia la

trazabilidad interna de la unidad de producción?

La unidad de producción debe contar

con un código de lote de lo que se

cosecha

Los componentes son:

1) Código del producto

2) Código de cuadrilla de corte

3) Código de unidad de

producción

4) Código de día y fecha de

cosecha

Se debe contar con los siguientes

registros para caso de la sección

campo

Registro de higiene de superficies de

contacto.

• Registro de preparación y monitoreo

de sustancias desinfectantes.

• Registro de Acciones correctivas.

• Registro de hallazgos de animales en

trampas para roedores.

• Análisis microbiológico.

• Reporte de producción.

• Análisis de peligros por

contaminación.

• POES de Cosecha y transporte.

• Material fotográfico: secuencia

gráfica del proceso de cosecha,

secuencia gráfica del proceso de

empacado, fotografías del transporte

del producto.




Pág. 26 de 30

10.8 ¿Cuenta con un procedimiento de recupero de

producto en caso una contingencia sanitaria?

Se deberá contar con un

procedimiento con todos los

elementos que garanticen el recupero

de producto que fue obtenido en la

unidad de producción.

10.9

¿La unidad productiva, aplica al menos una vez

al año una situación simulada de recupero de

producto con la finalidad de determinar e

implementar las mejoras y modificaciones que

deben aplicarse durante una contingencia

sanitaria y ubicar, recuperar y/o eliminar los

vegetales involucrados?

Debe demostrar con evidencia que el

ejercicio de retiro es realizado y

eficiente (procedimiento y registros

y/o informe).

Esta debe ser lo más real y

considerando una contaminación

microbiológica.




Pág. 27 de 30

10.10

¿Se cuentan con registros que den evidencia la

trazabilidad del transporte de la unidad de campo

al empaque?

Se debe asegura que el vehículo que

trasporta el producto de la unidad

productiva a la empacadora o centros de

acopio cumple con el procedimiento de

higiene preestablecido por la empresa.

En caso de que el servicio de transporte

sea de un proveedor externo debe contar

con registros de los lotes que trasporta a la

unidad de empaque.

Se debe asegurarse que durante el cargado

del producto al vehículo se reducen los

riesgos de contaminación con prácticas de

higiene tipo preventiva para lo cual

deberán contar con un procedimiento y

registros de la aplicación de este.

Registro de higiene del vehículo.

• Documentos fitosanitarios de

movilización.

• Orden de corte y traslado de

producto.

• Registro de higiene de los

trabajadores.

• Registros de limpieza de las

herramientas usadas durante la

cosecha.

• Registro de lavado y desinfección de

transporte.

En los casos de accidentes de debe

asegurarse que se apliquen las acciones

correctivas pertinentes documentando esta

acción.




Pág. 28 de 30

XI. VALIDACIÓN DE PROCEDIMIENTOS: ANÁLISIS MICROBIOLÓGICOS

DE PRODUCTO, SUPERFICIES VIVAS Y NO VIVAS



SI NO

11.1

Los análisis microbiológicos de la unidad de

producción son emitidos por un laboratorio

acreditado, aprobado y/o autorizado por la


-Verificar que los Análisis de laboratorio

son emitidos por un laboratorio

acreditado, aprobado u autorizado por la


-Revisar que los Agentes patógenos



Coliformes fecales, E. Coli y Salmonella

spp. (El resultado del análisis de

laboratorio debe ser AUSENTE).

-Revisar el historial de los resultados del

análisis de laboratorio de los últimos 3

años de actividad de la unidad de

producción.

-Verificar que los resultados de los

análisis de laboratorio indican el nombre

de la unidad de producción de donde se

tomó la muestra y el nombre de la

persona física o moral correspondiente.

-Verificar que los resultados del análisis de

laboratorio son legibles y no muestren

evidencia de alteración (tachaduras,

enmendaduras, modificación, etc).




Pág. 29 de 30

11.2

¿La frecuencia con la que se validan las

medidas de control para las fuentes de agua, son

cada 6 meses?

-Verificar el programa de toma de

muestras, determinando fechas.


analizados por el laboratorio sean los





AUSENTE).



antigüedad no mayor a 3 meses.

11.3

a) La frecuencia con la que se validan las

medidas de control para el producto vegetal,

son 10 días naturales previos a la cosecha?

-Verificar que los intervalos de toma de

muestras sean congruentes a las fechas

previas a la cosecha del producto.

b) ¿La frecuencia con la que se validan las

medidas de control para las superficies de

contacto (vivas e inertes) son por ciclo

productivo?

-Verificar que los resultados del

análisis de laboratorio cumplen con lo

establecido en el programa de toma de

muestras anual determinado por la

persona física o moral.


analizados por el laboratorio sean los





AUSENTE).




Pág. 30 de 30

c) ¿Los microorganismos que sirven como

indicadores para la interpretación de los

resultados de los análisis de producto son: E.

coli y Salmonella?

-Verificar que los Análisis de

laboratorio sean emitidos por un



competente.



siguientes: E. Coli y Salmonella spp.

(El resultado debe ser AUSENTE).

UNIDAD DE PRODUCCIÓN INFORMACIÓN GENERAL · Formato 4_a Unidad de Producción-Versión Abril 2018...

Documents

Transcript of UNIDAD DE PRODUCCIÓN INFORMACIÓN GENERAL · Formato 4_a Unidad de Producción-Versión Abril 2018...