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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIAFacultad de Tecnología de la Construcción

Curso de Graduación Formulación y Evaluación de Proyectos

Apuntes de ClaseIng. José Trinidad Pérez Moncadahttp://docentes.uni.edu.ni/ftc/Trinidad.Perez/

ASPECTOS A CONSIDERAR EN LA FORMULACION

Durante el proceso de formulación de un proyecto, es necesario tener presente los siguientes aspectosque una u otra forma delimitan los alcances del proyecto.

Entre estos aspectos se destacan:

Estudio de mercado

Su objetivo, es determinar cual es la demanda y la oferta de un bien o servicio, el tipo de mercado enque ha de interactuar, así como, la demanda potencial para determinar que segmento atenderá elproyecto.

Estudio técnico

Esta orientado a la determinación del tamaño, localización e ingeniería del proyecto.

Análisis financiero

Determina la rentabilidad del proyecto.

Análisis económico y social

Determina los beneficios que conlleva el proyecto a la sociedad.

Estudio ambiental

Determina los efectos de las externalidades positivas y negativas que puede generar el proyecto.

Aspectos legales

Todo lo concerniente a la legalidad de los documentos del proyecto.

http://docentes.uni.edu.ni/ftc/Trinidad.Perez/

2FORMULACION DE PROYECTOS

La formulación y evaluación de proyectos es un proceso que recopila, crea y analiza de manerasistemática e incluso subjetiva un conjunto de datos, antecedentes, variables técnicas, financieras,socioeconómicas, jurídicas y políticas, que permitan juzgar cuantitativa y cualitativamente las distintasopciones para asignar o invertir recursos financieros y/o materiales a la opción seleccionada pararesolver una necesidad humana y con beneficios netos para el inversionista o dueño.

Los beneficios podrán ser de carácter: financieros, sociales, económicos ó una combinación de losmismos.

La iniciativa de formular y evaluar un proyecto puede ser privado y/o gubernamental, con el objetivo dedar respuesta a una necesidad humana, la normalmente es de carácter alimentario, educacional,recreativo, cultural, proteccional, sanitario, etc.

DONDE NACE UN PROYECTO

Un proyecto nunca debe estar aislado, es resultado de un programa, este a su vez es derivado de un planmaestro.

Plan

Es el establecimiento de programas socioeconómicos con indicación de objetivos y metas, en lasdiversas etapas que hay que seguir. Puede ser sectorial o regional.

Programa

Es un conjunto de proyectos, los cuales no deben ser aislados o independientes, sino que deben deformar parte de un esquema de desarrollo que los enmarque.

El programa, sirve como instrumento de acción dentro del proceso de planificación para cumplir con lasmetas y objetivos de la institución y/o gobierno.

Proyecto

Es un proceso de búsqueda de una solución viable tendiente a resolver o paliar una necesidad humana.

EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

1 QUÉ ES UN PROYECTO

Un proyecto es una tarea innovadora, que involucra un conjunto ordenado de antecedentes, estudios yactividades planificadas y relacionadas entre sí, que requiere la decisión sobre el uso de recursos, queapuntan a alcanzar objetivos definidos, efectuada en un cierto período, en una zona geográficadelimitada y para un grupo de beneficiarios, solucionando problemas, mejorando una situación osatisfaciendo una necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de un país.

En esta definición se presentan los siguientes elementos que son básicos para comprender mejor ladefinición de proyecto. (a) es una actividad creadora donde la experiencia y el juicio de valor delexperto juegan una papel importante, (b) es una combinación de recursos humanos, materiales,financieros, etc., (c) los recursos deben lograr alcanzar el objetivo del proyecto y, (d) el proyecto deberá

3enmarcarse dentro de las políticas y estrategias del país, empresa, institución u organismo que realizael proyecto.

La finalidad del proyecto, es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema(necesidad humana), optimizando los recursos disponibles, para producir un bien o servicio, útil al serhumano o a la sociedad en general.

2 FASES O ETAPAS DE UN PROYECTO

Cada sistema tiene siempre un ciclo de vida. Cualquiera que sea su naturaleza, durante su vida cumpledeterminadas fases en que cada una tiene una finalidad distinta pero complementaria. El proyecto porser un sistema dinámico también tiene un ciclo de vida.

Es importante distinguir entre el ciclo de vida de un producto (bien) o sistema (servicio) entendidocomo el período útil para su venta o permanencia en el mercado, en cambio, el ciclo de vida de unproyecto independientemente de la forma en que se conceptualice y de su naturaleza, es posibleidentificar cuatro fases o etapas sucesivas, las cueles se clasifican en:

Preinversión, Promoción, negociación y financiamiento, Inversión o ejecución, y Operación y funcionamiento.

Sin embargo, dependiendo de la naturaleza y magnitud del proyecto, puede existir una interfase despuésde la promoción, negociación y financiamiento y antes a la ejecución, llamada diseño definitivo o final.(ver grafica 1)

2.1 Fase o etapa de Preinversión

También se conoce esta etapa con el nombre de: Fase de planificación del proyecto Fase de estudios, o Fase de elaboración del proyecto

Es la fase donde se elabora el documento base del proyecto, en esta etapa se realizan todos los estudiosy estimaciones tendentes a determinar la factibilidad y viabilidad de los proyectos. Consiste enidentificar los proyectos, formularlos, evaluarlos y seleccionar los más rentables desde el punto de vistadel mercado, técnico, financiero, económico, social y ambiental.

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Son tres los insumos importantes que se requieren en esta fase:

1. La existencia de un problema,2. Metodologías para formular y evaluar proyectos,3. Recursos humanos capacitados.

Estos insumos, sometidos aun proceso dan como resultado (productos) los documentos del proyecto anivel de la preinversión. (Grafica 2)

El nivel de profundidad y análisis en la solución del problema, depende de la naturaleza y magnitud delproyecto. Sin embargo, para que un proyecto deba ejecutarse convenientemente debe de llegar comomínimo a su nivel de perfil y no necesariamente a los niveles de prefactibilidad o factibilidad.

El documento obtenido a nivel de identificación, es un documento base, el cual puede servir comotérminos de referencias para la formulación del a nivel de perfil del proyecto de interés. (Grafica 3)

- Estrategias dedesarrollo- Política económica- Necesidades- Problemas- Metodologías(formular, evaluar)- Diagnóstico- Recursos humanos

Insumos Procesos Productos

Documentos delProyecto a nivel de

1 Identificación

2 Perfil

3 Prefactibilidad

4 Factibilidad

1 2 3 4

Grafica 2: Etapa de Preinversión

Problemas/Necesidades

Preinversión

Promoción,Negociación yFinanciamiento

Inversión oEjecución

Operación oFuncionamiento

Diseño Final

Grafica 1: Ciclo de vida de un proyecto

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Estos niveles, configuran sistemáticamente grados de análisis de la información referente a ideas deproyectos en estudio, a través de los cuales por sucesivas aproximaciones se va precisando el problemaa resolver, los bienes o servicios que pueden atender esas necesidades, las posibilidades del proyectodesde la perspectiva del mercado, las alternativas técnicas, las posibilidades financieras para ejecutar yoperar el proyecto, sus respectivos costos y beneficios, e impactos ambientales.

Se trata en consecuencia, de un proceso gradual para minimizar la incertidumbre en el que ningún caso,los costos de la certidumbre adicional debería superar los beneficios derivados de la misma, es decir,que debe haber una relación directa entre lo que cuesta incorporar más información y análisis y el aporte(beneficios) que genera esa información, para reducir la incertidumbre.

Nivel de Identificación del Proyecto

Un proyecto a nivel de su identificación, es un documento con información muy precisa sobre algunasvariables que permite visualizar el problema o la necesidad a resolver, la vialidad política desde laperspectiva de las estrategias de desarrollo institucional o nacional, la disponibilidad o posiblesrecursos, diferentes alternativas de solución, logro de objetivos y la importancia de la posible inversión.Es un documento que debe permitir tomar decisiones.

Nivel de Perfil del Proyecto

Un proyecto a nivel de perfil, es un documento bien estructurado, coherente, con cierto grado deinformación y análisis de los siguientes aspectos: contexto del proyecto, antecedentes,necesidad/problema, justificación, objetivos, metas, ámbito del mercado, aspectos técnicos, financieros,económicos-sociales y ambientales del proyecto. Este documento debe permitir al responsable loselementos necesarios par tomar ciertas decisiones sobre el proyecto.

Grafica 3: Sub Procesos de la etapa de Preinversión

I D E N T I F I C A C I O N

P E R F I L

P R E F A C T I B I L I D A D

F A C T I B I L I D A D

IdentificaciónPerfil

PrefactibilidadFactibilidad

Incertidumbre(100 -10%)

20% 40% 70%

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Nivel de Prefactibilidad del Proyecto

Un proyecto a nivel de prefactibilidad, es documento bastante acabado, coherente, con información yanálisis muy profundo sobre variables importantes como: el mercado, la tecnología, la rentabilidadfinanciera, económica-social e impacto ambiental. Es un documento completo con niveles mínimos deincertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto.

Nivel de Factibilidad del Proyecto

Un proyecto a nivel de factibilidad, es documento completo con toda la información y análisis sobre lasvariables del proyecto, contempla un análisis de los diversos escenarios en que podría actuar elproyecto, desde el punto de vista de su evaluación incorpora todos los indicadores financieros,económicos y ambientales, un análisis de sensibilidad sobre las variables más críticas o incertidumbrespara visualizar su comportamiento y posible viabilidad. Es un documento completo con el nivelaceptable de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto.

2.2 Fase o Etapa de Promoción, Negociación y Financiamiento

Comprende todos los aspectos relacionados con la negociación de los recursos necesarios par realizar elproyecto, en especial, los financieros. Así como, las acciones para promocionar y divulgar el proyectoante las autoridades y entidades vinculadas al mismo y que en alguna medida son responsables y debenbrindar las aprobaciones correspondientes para hacer una realidad el proyecto. El resultado básico deesta fase, es la viabilidad del proyecto y la aprobación del financiamiento.

Esta etapa es fundamental para garantizar la implementación del proyecto. Generalmente sirve deligamento entre la etapa de preinversión y la de inversión.

En necesario destacar, que muchas veces la negociación de un proyecto no siempre está asociada a laparte financiera del mismo, sino a la viabilidad desde la perspectiva de la comunidad beneficiaria delproyecto, debido a que muchas organizaciones (patronales, asociaciones, ONG’s), individuos (políticoso lideres) o instituciones (públicas, privadas o religiosas), se oponen a que el proyecto se lleve a cabo,con las cuales hay que negociar la participación de estos actores en la ejecución y funcionamiento delproyecto.

Los insumos importantes requeridos en esta etapa, son productos (resultados) de la etapa depreinversión: documentos de proyectos con niveles mínimos de perfil aprobados institucionalmente ycon viabilidad política, fuentes de financiamiento identificadas, metodologías para negociar y recursoshumanos capacitados. Todos estos insumos sometidos al proceso dan como producto un documento deproyecto con viabilidad política y financiamiento aprobado. (Grafica 4)

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Todo proyecto independientemente de la naturaleza de su fuente de financiamiento, tiene que pasar porel proceso de negociación y asignación de recursos, ya sea que éste se financie con recursos nacionaleso externos. Cuando la fuente de financiamiento para el proyecto es externa, el proceso en la mayoría delos caos es largo, difícil y a veces engorroso. Y aún más complicado los trámites referidos al procesodel primer desembolso. Cabe mencionar, que concretizar los recursos financieros para los proyectosdebería ser una de las fases más importantes del ciclo de vida de los proyectos, sin embargo, es una delas fases más débiles, debido entre otros factores a la carencia de personal capacitado para negociar, nose cuenta con metodologías, confusión entre el documento de proyecto para solucionar el problema ylas guías para solicitar cooperación y una desvinculación entre esta fase que es política y lapreinversión (el proyecto) que es técnica.

El otro aspecto de esta fase, es buscar la viabilidad para el proyecto desde la perspectiva institucional yde los beneficiarios directos e indirectos, porque en la mayoría de los proyectos por su forma de cómose identifican y formulan, nunca hay una participación activa de la comunidad en todo el proceso degestación del proyecto, por lo tanto, siempre requieren ser promocionados para crearle su respectivaviabilidad.

Es importante, enfatizar que la viabilidad a nivel de estos dos escenarios debe comenzar desde que elproyecto empieza a gestarse, es decir, a nivel de identificación. Es un error, iniciar a promocionar ynegociar el proyecto cuando está en sus niveles avanzados de análisis (prefactibilidad o factibilidad), noasí, con la negociación referida al financiamiento, ya que ésta comienza cuando el proyecto está a nivelde perfil como mínimo.

No basta con aprobar el documento, sino que debe presenta viabilidad política y que disponga de almenos una fuente de financiamiento.

En esta etapa se dan cuatro subprocesos, cuya visión secuencial se muestra en la (grafica 5)

- Documentos deProyectos condistintos niveles- Fuentes definanciamiento- Metodologías denegociación- Recursos humanoscapacitados


Documentos deProyectos

- Aprobados

- Viabilidad política

- Financiamiento

1 2 3 4

Grafica 4: Etapa de Promoción, Negociación y Financiamiento

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Viabilidad política e institucional

Lograr que el proyecto tenga aceptación política y aprobación en los diferentes niveles jerárquicos de lainstitución o instituciones que apoyan al proyecto.

Identificación de organismos financieros

Antes de iniciar cualquier acción para buscar los posibles recursos financieros del proyecto, se hacenecesario contar con la información de las probables instituciones nacionales, internacionales, públicaso privadas, que apoyan proyectos orientados en la problemática que apunta nuestro proyecto y quepueden tener posibilidades o interés de financiar el proyecto. Por consiguiente, no es en cualquierorganismo o país que buscaremos los recursos financieros.

Elaboración del documento de proyecto PRODOC

Una vez identificadas las instituciones que están interesadas en apoyar económicamente el proyecto, sedebe pedir las guías para solicitar la cooperación respectiva, estas guías deben llenarse con lainformación estructurada en el perfil del proyecto. Estas guías para solicitar cooperación difieren de unorganismo a otro, pero nunca se tendrá problema en llenarlas si se cuenta con el documento de proyectoa nivel de perfil como mínimo.

Estrategia de negociación

Esta dependerá de la naturaleza y magnitud del proyecto y del organismo o país cooperante que se trate.Hay que considerar que el cooperante no es la primera vez que financia un proyecto, por lo tanto,existen una gran cantidad de instituciones, o individuos que conocen al cooperante y que en el momentode definir la estrategia para negociar el proyecto le pueden dar alguna información de mucha relevanciapara el éxito de la negociación.

En muchas ocasiones, el gerente no conoce los aspectos técnicos del proyecto, por lo que, esrecomendable que el especialista lo acompañe a la reunión de negociaciones para aclarar dudas técnicasque los cooperantes tengan sobre el proyecto. Si esto no es posible, el responsable de la negociacióndebe solicitar al especialista un resumen, donde se señale los aspectos más importantes que se debennegociar, ante los posibles organismos que financiarían el proyecto.

Grafica 5: Sub Procesos de la etapa Promoción, Negociación y Financiamiento

Viabilidad política e institucional

Identificación de organismos financieros

Elaboración del documento de proyecto PRODOC

Estrategia de negociación

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2.3 La Inter-Fase o Etapa de Diseño Definitivo

Consiste en elaborar el diseño definitivo de ingeniería y arquitectura, ajustar detalles finales previos a laejecución, tales como disponibilidad y características del terreno o área de influencia, y las bases para lacontratación de las obras; diseño y términos de referencias para la operación del proyecto. Con eldiseño se inicia la fase de inversión, y una vez que se cuenta con los recursos financieros, se toma ladecisión de ejecutar el proyecto. Para el desarrollo de esta inter-fase se requiere de insumos, queprovienen de la fase promoción, negociación y financiamiento. (Grafica 6)

Aunque esta inter-fase a veces se vuelve polémica, algunos autores la consideran parte de lapreinversión y otros como parte de la inversión. Sin embargo, aquí la ubicamos como una inter-faseprevia a la inversión propiamente dicha del proyecto, pero el criterio razonable puede ser el siguiente: siel diseño es relativamente costoso, se debe contratar antes de la ejecución para racionalizar el uso delos recursos. En este caso los costos del diseño son parte de los costos de inversión; en proyectostípicos que se pueden ejecutar a nivel de perfil avanzado (sencillos, de poca magnitud y concretos) porsu naturaleza, el diseño puede ser parte de la preinversión en la forma de diseño elemental, en este caso,sus costos son parte del estudio, es decir, se cubren vía gastos de preinversión. En la siguiente grafica semuestran cuales son los sub procesos que se dan al interior de esta inter-fase. (Grafica 7)

- Documentos deProyectos: aprobados,viabilidad política yfinanciamiento

- Recursos humanoscapacitados

- Recursos financieros

- Trámite para eldesembolso

- Empresa consultora


Documentos deProyectos

- Diseño final

- Ingeniería

- Arquitectura

- Listo para suejecución

1 2 3

Grafica 6: Inter-fase de Diseño Final

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Contratación de firmas consultoras

Este sub proceso tiene como finalidad la contratación de una firma consultora o consultor que tendrábajo su responsabilidad la realización de los planos constructivos, arquitectónicos, eléctricos yespecificaciones de los equipos que requiere el proyecto. Comprende la elaboración de los términos dereferencia, invitación a firmas consultoras, recepción de ofertas técnica y económicas, evaluación deofertas, selección de la firma o consultor individual y adjudicación del contrato.

Es importante aclarar, que los proyectos que en su ejecución no realizan obras de infraestructura yequipamiento, como es el caso de proyectos agroforestales o conservación de bosques, en vez dediseños se contratan estudios de diferente naturaleza, un ejemplo es la contratación de estudios deinventarios de flora y fauna, así como, la tipología del suelo, información que será de utilidad para laexplotación racional de los recursos.

Desarrollo del diseño del proyecto

En este sub proceso es donde realmente se realizan los diseños de acuerdo a las especificaciones de lostérminos de referencia. Esta actividad requiere de mucha capacidad gerencial para dar seguimiento alos contenidos del contrato, ya que los resultados y recomendaciones técnicas que proporcione la firmaconsultora o el consultor, tienen incidencia en la fase de ejecución, además debe existir una constantecomunicación entre el representante de la firma consultora y el responsable por parte de la instituciónsobre los avances del trabajo y la calidad de los mismos.

Ajustes finales del diseño

Una vez realizados los diseños finales, deben ser revisados y aprobados por la persona o comité que estéencargado por parte de la institución, en algunos casos estos diseños deben ser aprobados porinstituciones rectoras como es el caso de los ministerios de construcción, municipalidades, ministerio dela vivienda, ministerio del ambiente, otros. Cualquier ajuste que surja de estas revisiones deben sercorregidas por la firma consultora o el consultor y hasta que se consideran que están correctos sefinaliza el contrato.

En algunos proyectos se han contratado la misma firma consultora para supervisar la ejecución de éste,justificando esta decisión por el excelente conocimiento que tiene de los diseños.

a.4 Fase o Etapa de Inversión o Ejecución

Son dos las acciones tendentes a ejecutar físicamente el proyecto tal y como ha sido especificado en eldocumento producto de la preinversión, a fin de concretar los beneficios netos estimados en la misma.

Grafica 7: Sub Procesos de la inter-fase Diseño Final

Contrataciónde firmas

consultoras

Desarrollo deldiseño delproyecto

Ajustesfinales del

diseño

11Es la etapa en que se ejecutan los proyectos seleccionados y priorizados en la preinversión y que seles asignó recursos. En esta fase se utilizan recursos financieros para la contratación de mano de obra,compra de maquinaria y equipo; terrenos, construcción de infraestructura e instalación de equipos, etc.,el producto de esta fase, es el proyecto listo para entrar en operación o funcionamiento. (Grafica 8)

Esta es la fase que más interesa desde la perspectiva política porque es donde el proyecto llega a ser unarealidad, además, en esta fase se empieza a lograr algunos objetivos como: generar empleo, compra deinsumos y materiales y el uso de recursos financieros. Al interior de esta fase se dan lo siguientes subprocesos. (Grafica 9)

Elaboración del manual de ejecución

El manual de ejecución del proyecto se conoce además, como plan de acción o diseño administrativopara la ejecución del proyecto. El propósito primordial de esta sub etapa es que a nivel del equipogerencial que ejecutarán las actividades, se planifique el proceso de operación del proyecto.

A nivel de estudio de preinversión, específicamente en el estudio técnico, se han revisado algunosaspectos administrativos, referentes a la organización y la programación de las actividades para laejecución del proyecto. Sin embargo, es en estos momentos donde se amplían estos elementos.

Este proceso de diseño del manual de ejecución, considera dentro de su análisis cuatro funcionesprimordiales para gerenciar de manera racional un proyecto. Las funciones principales son:planificación y programación, organización, dirección y control.

- Documentos deProyectos: aprobados,viabilidad política yfinanciamiento

- Diseños finales


- Recursos financieros


Proyectos:

-Obras terminadas

-Listo para funcionar

-Financiamiento

-Recursos humanoscapacitados

1 2 3 4

Grafica 8: Etapa de Inversión

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Procesos de contrataciones

Antes de iniciar la ejecución de las actividades, se hace necesario determinar las diferentescontrataciones que se deben realizar, con el fin de obtener los bienes y servicios que el proyectodemandará para alcanzar sus objetivos.

En la ejecución de los proyectos de inversión se demanda con mucha frecuencia la construcción deinfraestructura, compra de equipos, de materiales, de insumos y contratación de servicios de consultoríaencaminados a la supervisión del proyecto. La modalidad de ejecutar el proyecto por contratación y nopor administración ha ido adquiriendo auge con el nuevo rol que se ha definido para el Estado moderno.

Como propósito fundamental, este proceso implica la planificación de las contrataciones, selección yadjudicación del contrato a una empresa determinada. Las principales actividades a realizarcomprenden la elaboración del documento base y términos de referencias para las negociaciones,elaboración de contratos preliminares, elaboración del sistema de evaluación de las empresas,elaboración del anuncio de invitación a las empresas solicitando los bienes y servicios, recepción deofertas técnicas y económicas, evaluación de las ofertas y adjudicación del contrato.

Este proceso de contrataciones es de suma importancia, debido a que muchos de los incumplimientos yel uso irracional de los recursos son producto de un proceso de contrataciones mal encaminado,agregando a esto, en el caso de la administración pública, debe prevalecer el cumplimiento del marcolegal que reglamenta estos procesos, considerando en todo momento los principios básicos yelementales que los caracterizan, a saber: Divulgación, igualdad, libre competencia, eficiencia y sobretodo, que la toma de decisiones debe considerar el principio del interés público.

Realización del proyecto

Las sub etapas anteriores son catalogadas como pre-ejecutivas considerando que la ejecución real delproyecto se materializa cuando se ejecutan las diferentes actividades programadas para tener listo elproyecto para operar. Esta sub etapa es la de mayor riesgo, ya que se pueden presentar muchosproblemas en la ejecución de las actividades y cualquier atraso implica mayores costos de inversión einferior calidad de lo pactado.

La firma del contrato que se adjudica a una empresa para que realice las diferentes actividadesnecesarias para el proyecto es el paso inicial y que el trabajo no termina allí, ya que la mayor

Grafica 9: Sub Procesos de la etapa Inversión o Ejecución

Elaboración del manual de ejecución

Procesos de contratación

Realización del proyecto

Recepción

13responsabilidad del gerente del proyecto y su equipo gerencial incluyendo a las unidadessupervisoras, se centrará en el cumplimiento de todas las cláusulas del contrato de acuerdo a lostérminos negociados. El seguimiento y control de manera preventiva es de gran importancia en estasub-etapa.

Recepción

Una vez que la empresa notifique que ha cumplido con todas las cláusulas que componen el contrato, sehace necesario el control y evaluación de manera posteriori de la calidad de la infraestructura realizada,la calidad y el cumplimiento de las especificaciones de los bienes (equipos, herramientas, insumos, etc.)mediante un estudio técnico. Una vez que el responsable por parte de la institución dueña del proyectonotifique que acepta los trabajos realizados, así como los diferentes bienes contratados, se procede acancelar el último desembolso del monto contratado y a redactar el acta correspondiente que acredita ala empresa de su cumplimiento y su posterior firma por ambas partes.

Es importante resaltar, que una vez que el proyecto se recepciona no terminan las responsabilidades dela empresa, ya que todavía se define un tiempo justo para determinar irregularidades y en el caso que sedeterminen estas causas se podrá hacer efectiva la garantía o fianza por vicios ocultos, sin que estoexima al contratista de indemnizar a la institución dueña del proyecto por los daños y perjuicios que nocubre la garantía.

a.5 Fase o Etapa de Operación o Funcionamiento

Consiste en poner en marcha el proyecto y concretar los beneficios netos estimados en el documento depreinversión. En esta fase los bienes o servicios que se esperan del proyecto se prestan de maneracontinua y permanente durante la vida útil del proyecto. Esta es la fase que permite lograr los objetivosintermedios y final del proyecto, es decir, resolver el problema o satisfacer la necesidad, una vezlogrado esto el ciclo de vida del proyecto se cierra.

Comienza otro ciclo en función de los nuevos problemas o necesidades que aparezcan. Además, elproceso en esta fase mucho más compleja que en las otras, ya que adquiere carácter de permanenciadurante la vida útil del proyecto. El producto de esta fase pueden ser bienes o servicios que son vitalespara el logro de los objetivos del proyecto. (Grafica 10)

- Proyectos: Obrasterminadas; listopara operar

- Métodos para elcontrol eficiente delproducto



Proyectos:

- Funcionando

- Produciendo Bienes Servicios

1 2 3

Grafica 10: Inter-fase de Operación o Funcionamiento

14La mayoría de los proyectos en esta fase entran a formar parte de la estructura organizativapermanente de la institución gestora del proyecto, por tal razón, sus costos de funcionamiento ymantenimiento son parte del presupuesto de gastos de dicha institución, es decir, que esta fase sefinancia con gastos corrientes.

En esta fase se dan tres sub-procesos cuya visión secuencial se muestra en el siguiente grafico. (Grafica11)

Desarrollo o proceso de maduración del proyecto

Este sub proceso es aquel que abarca el período comprendido desde que el proyecto inicia sufuncionamiento, hasta el momento en que llega a producir, conforme a la capacidad instalada prevista.La duración depende tanto de los factores físicos, como de la facilidad con que la organización delproyecto pueda adaptarse a la ampliación de operación y a las nuevas técnicas de producción.

Vida útil del proyecto

Una vez alcanzado el pleno desarrollo del proyecto, se inicia con este sub proceso la producción debienes y servicios de una manera constante para la sociedad hasta la duración del proyecto (vida útil).Para el gerente del proyecto son importantes los aspectos del funcionamiento durante la vida del mismoen lo que respecta a los cambios requeridos en términos de la producción.

Función de evaluación

Es importante que todo proyecto durante esta fase de operación sea evaluado. A este proceso se ledenomina “ex-post”, y se aplica en tres ocasiones fundamentales:

(a) Durante el proceso de desarrollo del proyecto,(b) Cuando alcanza su nivel de maduración y,(c) Cuando está al final de su vida útil.

Esta evaluación permite determinar si los objetivos fueron alcanzados, si el problema o necesidad quedieron origen al proyecto ya se resolvió.

3 LA EVALUACION DE UN PROYECTO

La evaluación de un proyecto consiste en realizar una comparación, de acuerdo a uno o varios patroneso normas previamente establecidos, entre los recursos que se estima puedan ser utilizados por el

Grafica 11: Sub Procesos de la Operación o Funcionamiento

Desarrollo oproceso demaduracióndel proyecto

Vida útil delproyecto

Evaluación“Ex – Post”

15proyecto y los resultados esperados del mismo, con el propósito de determinar si se adecua o no a losfines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignación de los recursos disponibles.

Los fines u objetivos perseguidos

Debe haber un ente que los defina, los cuales pueden ser públicos o privados. Estos fines u objetivos seclasificarían en: sociales o privados. Los privados son determinados por los empresarios o quienesdirigen las empresas o promueven los proyectos. Los sociales son definidos por el Estado o por lainstitución, que dentro del Estado tenga dicha función. Dependerán, en el primer caso, de la políticaempresarial y, en el segundo, de la política económica del Estado.

Los recursos utilizados

Comprende la constelación de factores necesarios para la ejecución y normal funcionamiento delproyecto.

Los recursos esperados

Deben ser bien definidos. En principio podríamos denominarlos beneficios. De acuerdo con lanaturaleza de ellos, podrían ser de dos tipos: beneficios privados y beneficios sociales. Los primerosson relativamente más fácil de definir que los segundos.

La comparación

Para que pueda darse la comparación, en primer lugar, tanto los recursos utilizados como los resultadosesperados, deben estar expresados en una unidad común. En segundo lugar, esa unidad común tieneque ser homogénea con respecto al tiempo. Y por último, debe existir una norma o patrón que permitarealizar la comparación. Esa norma o patrón se denomina CRITIERIO DE EVALUACION y que varíaen relación a la fase en que se encuentra el proyecto y que estamos evaluando.

Entonces la evaluación es un proceso que adquiere una enorme significación, pues nos permite unavisión de futuro, de si los recursos que se utilizarán con el proyecto se van a emplear al máximo deeficiencia posible y aseguren un alto grado de efectividad.

4 TIPOS DE EVALUACION

Los proyectos requieren en varias de sus fases o etapas ser evaluados; estas evaluaciones tienen, por sunaturaleza, objetivos diferentes, y necesitan de metodologías distintas. Se debe considerar que unaevaluación corresponde a un actividad por realizar en un período determinado, dentro de una fase delciclo del proyecto que se pretende evaluar y parte del establecimiento con claridad, tanto del propósito yalcances como de las interrogantes que la direccionan.

Existen cuatro etapas en donde la evaluación se hace necesaria:

I. En la formulación del proyecto, cuando se comparan varias opciones.II. En el agente financiador, sea público o privado, con el objeto de decidir si es beneficioso o no

aprobar los fondos necesarios para ejecutar el o los proyectos.III. En la ejecución del proyecto, para verificar o corregir las actividades que se realizan en ese

momento o en el futuro inmediato.IV. En la etapa de funcionamiento u operación del proyecto, para comprobar si se están

cumpliendo o no las previsiones realizadas durante las etapas anteriores.

Estas cuatro etapas en que se evalúa un proyecto, están relacionadas con los tres tipos de evaluación quenormalmente se conocemos: “ex-antes”, 2durante” y “ex-post”. (Grafica 12)

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Evaluación “Ex-antes”

Se realiza en las diferentes sub-fases de la preinversión. Es decir, antes que el proyecto comience,tomando en cuenta, por lo tanto, factores anticipados en el proceso de decisión. Todos los proyectosrequieren determinar y avalar la factibilidad, viabilidad y utilidad del mismo. Esta evaluación se realizadurante la elaboración del documento del proyecto sobre la base del análisis de los indicadores y loslogros esperados con la ejecución del proyecto, define la factibilidad antes de su ejecución y asegura elestablecimiento de los indicadores para su evaluación.

La evaluación “ex-antes” de un proyecto se refiere a la valoración del mismo desde la perspectiva detres ámbitos:

1) Financieros, para o cual se utilizan indicadores como:a. Valor actual neto (VAN)b. Tasa interna de retorno (TIR)c. Relación Costo-Beneficio (C/B)

2) Económicos-sociales,a. Valor actual neto económico (VANE)b. Tasa interna de retorno económico (TIRE)c. Relación Costo-Beneficio (C/B)d. Relación Costo-Efectividade. Otros

3) Ambientales, el indicador más referencial es la valoración global de los impactos que elproyecto genere sobre el medio ambiente.

Evaluación “durante”

Tambien conocida como “sobre la marcha”, se lleva a cabo en la etapa de inversión o de ejecución ytiene como propósito fundamental, asegurar el cumplimiento de los objetivos, y productos principales

Grafica 12: Ciclo de vida de un proyecto y Evaluación

Problemas/Necesidades

Preinversión

Promoción,Negociación yFinanciamiento

Inversión oEjecución

Operación oFuncionamiento

Diseño Final

Proceso deEvaluación

17del proyecto inmediatamente después de que ésta termina. A esta evaluación generalmente se le dámayor importancia, debido a que los resultados de la misma son inmediatos porque se reflejan enmodificaciones en el curso de las actividades que se ejecutan y afectan la organización y susoperaciones.

Su propósito es detectar las dificultades que se dan en la programación, administración, control, calidad,etc. Generando información que permita revisar y corregir oportunamente, el control físico, financiero yde calidad.

Evaluación “ex-post”

Cuando la evaluación se realiza durante la fase de funcionamiento u operacional del proyecto o al finalde su vida útil.

En términos generales contempla un examen minucioso de los siguientes factores: eficiencia, eficacia,los resultados, los efectos y todo el impacto alcanzado por el proyecto en las condiciones de vida de losbeneficiarios directos del proyecto.

Esta evaluación ayuda a validar los objetivos del proyecto, permitiendo inclusive dos situaciones:

o Mejorar las deficiencias del proyecto a la fecha de la evaluación.o Dar respuesta a nuevas necesidades derivadas del proyecto.

TERMINOS DE REFERENCIA

Hay dos tipos de Términos:

• Los que sirven de base (consulta) para el Dueño del proyecto.

• Los que adquieren los oferentes a través del proceso de licitación.

Los que sirven de base (consulta) para el Dueño del proyecto. Le permiten a éste obtener informacióngeneral de la viabilidad del proyecto, así como, el monto estimado de la inversión.

El dueño, por lo general somete a un proceso de consultaría el proyecto a desarrollar. Suministrando lainformación mínima necesaria con que cuenta.

El primer documento no necesariamente debe ser extenso, sin embargo, debe contener la informaciónmínima necesaria para validar el proyecto.

• Antecedentes (Históricos y Situación Actual)• Objetivo de la consultoría• Alcances y Metodología• Producto Esperado• Oferta Técnica y Económica• Duración del Proyecto• Forma de Pago• Anexo

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I. Identificación del problema y alternativas desolución

Uno de los factores esenciales para actuar en forma acertada frente a un problema, tantoen el ámbito privado como público, es buscar diferentes alternativas de solución y escoger la mejorde ellas. Para lograrlo, no es posible guiarse sólo por capacidades intuitivas o simples experiencias,sino que debe haber un dominio en la problemática pertinente y apoyarse en una metodologíaadecuada. Para asegurar un buen análisis es necesario, en primer lugar, conocer el problema. Estoes, identificarlo plenamente para poder proponer alternativas de solución que respondan a eseproblema. En segundo lugar, para proponer soluciones hay que tener en cuenta la importancia de unabuena identificación, conocer sus causas y efectos, fijar los fines que se persigue con la solucióndel problema y cuales serán los medios a utilizar. Así, podemos estructurar alternativas de solución lascuales deben ser estudiadas a cabalidad para seleccionar la que mejor responda al problemaplanteado. El objetivo de este capítulo es entregar herramientas para abordar este difícil tema.Para ello se han incorporado tópicos referidos y un anexo con instrumentos conocidos y de fácilaplicación.

1. Importancia de una buena identificación del problema

Como se dijo anteriormente, el primer paso es la identificación del problema. Estoconstituye, tal vez, el ejercicio más complejo en la preparación de un estudio de preinversión, dadala cantidad de variables interrelacionadas que afectan el contexto del mismo.

La identificación del proyecto se fundamenta en el reconocimiento del problema, laexplicación de los aspectos principales de éste y el planteamiento de las posibles alternativas desolución, es decir, nace con la identificación de un problema y termina con la identificación dealternativas de solución.

Con frecuencia se cae en el error de expresar un problema en términos de la falta dedeterminados medios que podrían servir para resolverlo tales como: falta de crédito, falta desemilla, ausencia de regulaciones legales. Hay que examinar la cuestión con mucho cuidado ya quea menudo las “soluciones” propuestas no resuelven el problema propiamente tal. Un crédito noayuda si la producción que posibilita no puede colocarse en el mercado. Del mismo modo, un“problema”, de residuos sólidos domiciliarios, definido como la “falta de un camión recolector”,puede inducir a la compra de este, dejando sin análisis otras causas que motiven el problema como:un mal diseño de rutas, problemas en la operación, excesivos puntos de recolección, etc.. nopermitiendo de este modo el análisis de alternativas más eficientes y eficaces o simplementedejando sin solución el problema. Estas prácticas tienden finalmente a no resolver las cuestiones defondo, son erróneas e inducen a malas decisiones de inversión.

Hay que evitar confundir un problema existente con la falta de una solución, ya que enplanificación esto lleva a encarar prematuramente una opción determinada sin examinar otrasalternativas.

Hacer una buena identificación del problema es determinante para un buen resultado de unproyecto, ya que a partir de esto se establece toda la estrategia que implica la preparación delproyecto. No se puede llegar a la solución satisfactoria de un problema si no se hace primero elesfuerzo por conocerlo razonablemente.

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A. Origen de las ideas de proyectosLas fuentes que originan ideas de proyectos son múltiples, estas pueden surgir de distintos

ámbitos como: la aplicación de una política de desarrollo (cuestión determinante en los fines quepersiga un proyecto), recuperación de infraestructura, necesidades o carencias de grupos depersonas, bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores, condiciones de vida deficitariasdetectadas en algún diagnóstico en el ámbito local, en acuerdos internacionales como la vialidadnecesaria para el intercambio comercial entre países, etc.

Otro ámbito de donde surgen ideas de proyectos es la percepción que las personas tengan deuna situación. Esto quiere decir que los problemas no existen independientemente de las personasque los tienen. El que una o varias personas perciban algo como un problema y esté motivada parasolucionarlo dependerá de la presión que el problema ejerza sobre ella o ellas. Si los gruposdestinatarios u otros involucrados no perciben como problema un “problema objetivo”, porejemplo, la falta de higiene del agua potable, no se van a movilizar por un proyecto de agua. Ensentido contrario, cuando la situación es percibida como problema los afectados presionan por queéste se resuelva.

De igual manera, frente a una oportunidad concreta, el aprovecharla puede requerir sorteardificultades presentes, estas deben ser analizadas para, acto seguido, identificar las alternativas desolución que hagan posible superar esas dificultades.

B. Problema versus proyectoLa aparición de un problema, el aprovechamiento de una oportunidad o la percepción de un

problema social requieren solución. Así, el mejoramiento de un servicio, el desbordamiento del ríoque atraviesa la ciudad, el alto nivel de analfabetismo o la suciedad de las calles constituyeproblemas que deben ser resueltos. Son señales que deben ser oportunas y adecuadamenteatendidas por la autoridad, esto es, analizadas en detalle y buscada las alternativas de solucióndentro de los medios disponibles.

En respuesta a lo anterior, los proyectos de inversión pública son cursos de acción pararesolver problemas de comunidades en particular o de la sociedad en general, los que deben seridentificados adecuadamente para una asignación racional de los recursos. Por lo que el propósitode todo proyecto de inversión es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar unaoportunidad cuyos efectos beneficiarán a un grupo de personas o a la comunidad en general.

Un problema en sí, no es un proyecto. Un proyecto son cursos de acción que se originan apartir de un problema y dan respuesta a ese problema en forma racional. Esto implica el usoeficiente de los recursos disponibles.

C. Buena evaluación versus buen proyectoUna buena evaluación de un proyecto no implica necesariamente que el proyecto una vez

implementado tenga buenos resultados. En un sentido limitado el concepto evaluación está referidosólo a la etapa Ex -ante. En la situación Ex -post deberíamos decir que un buen proyecto es aquelque cuyos resultados son bien evaluados.

Sin embargo, los buenos resultados que se obtengan en la implementación del proyecto, nosólo dependen de la aplicación de las herramientas de evaluación (ex -ante) utilizadas en el análisisde alternativas de proyectos, sino que depende mayormente de la construcción o diseño de lasalternativas de proyectos.

La razón de esto es que los estudios de preinversión, implican dos tipos de análisis: elprimero esta referido al diseño de la o las estrategias ( alternativas) a seguir en la solución de unproblema, a lo que se llama preparación del proyecto. Aquí, se identifican los elementosprincipales que componen un proyecto que derivan en costos y beneficios relacionados con lasacciones a realizar para conseguir unos objetivos perseguidos. El segundo análisis se refiere a lacomparación o elección a priori entre alternativas, a partir de los resultados que se obtendrían de la

20aplicación de cada una de las alternativas de proyecto identificadas. Este proceso se lellama evaluación y consiste en la utilización de algunos métodos que estiman beneficios y costosde cada alternativa de proyecto y permiten compararlas.

Un proyecto puede estar bien evaluado, en tanto los instrumentos de evaluación sean los quecorrespondan y estén bien aplicados, con esto podríamos tener un proyecto con rentabilidadpositiva y decir que está bien evaluado. Sin embargo, esto no es suficiente para decir que elproyecto es bueno, deberíamos asegurarnos que también este bien formulado.

Por lo tanto un buen proyecto es también, en gran medida, aquel que ha sido bien formulado.

2. Identificación del problema a abordar

El punto de partida para solucionar un problema es identificarlo de forma adecuada, paraesto existe una serie de enfoques e instrumentos en que apoyarse, algunos de los cuales sepresentarán en anexos y en particular, más adelante, se describirá el método del árbol deproblemas, método que ayuda a identificar las causas y los efectos de un problema.

En este sentido, la primera cuestión a resolver en el análisis es la de identificar el problemacentral, esto significa buscar la forma como se debe expresar comprensivamente la cuestión quedeseamos resolver.

Esto no es una tarea simple, debido que la mayoría de las veces la información inicial que setiene respecto de un problema es informal y variada o son ideas no muy elaboradas presentadas porautoridades o ciudadanos.

No es extraño que un “problema” sea presentado como “falta una escuela” o ‘’falta uncamión recolector” expresiones que como ya dijimos no son un problema como tal. Lo quecorresponde frente a estas situaciones es preguntarse “por qué” hace falta la escuela o el camiónrecolector. Del mismo modo, podemos encontrarnos con una variada gama de reclamosrelacionados con alguna situación, tales como: padres reclamando por la distancia que sus pupilosdeben recorrer para llegar a la escuela o la escasez de movilización. De igual forma, podemosencontrar a profesores preocupados por la deserción escolar, o a un alcalde preocupado por losbajos resultados que se obtienen en una escuela determinada. Esto implica tener que ordenar ypriorizar los problemas que se presentan, para ello es necesario analizarlos en detalle, buscar cuales realmente el problema que vamos a abordar y qué elementos constituyen causas y cuáles son losefectos, de tal manera que podamos ordenarlos dentro de una lógica, la que se revisará condetención cuando se explique el “árbol de problemas”.

Esquemáticamente la lógica causal entre causas, problema y efectos se puede representar dela siguiente manera.

Cuadro 1ORDENAMIENTO LÓGICO DE CAUSAS, PROBLEMA Y EFECTOS

Efectos

Problema

Causas

Fuente: ILPES, Área de proyectos y programación de inversiones.

En este orden se presentan dos cosas: en primer lugar, detectar el problema y en segundolugar, analizar el problema.

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Tal como se ha dicho, en el “origen de las ideas de proyectos” están las principales fuentesque nos permiten detectar un problema. El análisis es otra cosa, esto implica un trabajoespeculativo e indagatorio de quienes están encargados de la preparación de proyectos, lo que esnecesario complementar con la visión de quienes estarían siendo los afectados por el proyecto.

Por otro lado, es necesario ante un sin número de problemas, que se presentan alrededor deuna situación, definir la prioridad de cada uno de los problemas. Esto significa, indicar cuál es laimportancia de un problema respecto de otro. También es necesario descubrir y señalar lasrelaciones entre problemas, algunos tendrán una relación causal, o sea, un problema provoca otro yhabrá otros que no estarán relacionados. De esta manera, tendremos un problema central (el demayor importancia ó prioridad) a abordar con las debidas relaciones causales y también podremosdiscriminar sobre algunos problemas que no están relacionados (criterio de selectividad) y quepueden formar parte de otro análisis.

Del mismo modo hay que conocer si los problemas que se presentan son reales (estánocurriendo en el momento) o son problemas potenciales (que pueden ocurrir en el futuro) quepueden derivarse de una situación existente y cuya manifestación tiene un horizonte mayor en eltiempo. Este conocimiento respecto de las características de los problemas nos permite tenertambién una idea sobre la prioridad, respecto de cuál es el problema a abordar. Los inminentes(reales) los tendremos que hacer antes y programar adecuadamente la búsqueda de solución de lospotenciales.

Para estos efectos se incluye el método del Árbol de Problemas que nos ayuda en el análisisde los problemas y en anexos elementos sobre como abordar la participación.

3. El árbol de problemas, causas y efectos

Según Iván Silva Lira,1 el método que se presentará es una alternativa entre varias posibles.Sin embargo, por su gran sencillez, es el más adecuado para iniciar el proceso analítico deidentificación de un proyecto de inversión. Esto es organizar el análisis a partir de una “lluvia deideas” en torno a una “situación problema” y poder construir un árbol de problemas. El método esmuy flexible, eficiente y efectivo, siempre y cuando los participantes que se reúnan para aplicarlotambién lo sean.

Se sugieren los siguientes pasos a seguir:

1. Dada la manifestación de una situación problema: hay que analizar e identificar lo que seconsidere como problemas principales de la situación analizada. Esto debido a, como seha explicado anteriormente, la normal existencia de múltiples causas que pueden explicarel problema y los efectos que se derivan de ello.

2. En términos de análisis se recomienda que a partir de una primera “lluvia de ideas”establecer cuál es, a juicio del grupo de analistas, el problema central que afecta a lacomunidad analizada. En esto lo que se aplica son los criterios de prioridad yselectividad.

3. Definir los efectos más importantes del problema en cuestión, de esta forma se analiza yverifica su importancia. Se trata, en otras palabras, de tener una idea del orden y gravedadde las consecuencias que tiene el problema que se ha detectado lo cual hace que seamerite la búsqueda de soluciones.

4. Anotar las causas del problema central detectado. Esto significa buscar qué elementosestán o podrían estar provocando el problema.

5. Una vez que tanto el problema central, las causas y los efectos están identificados seconstruyen los “Diagramas del árbol de efectos y causas” asociados al problema.

6. Es necesario revisar la validez e integridad del árbol dibujado, todas las veces que seanecesario. Esto es, asegurarse que las causas representen causas y los efectos representen

22efectos, que el problema central este correctamente definido y que las relaciones(causales) estén correctamente expresadas.

7. Para la elaboración del árbol de causas y efectos se sugiere seguir las siguientesrecomendaciones:

A. Definir el problema centralFormular el problema central en estado negativo.

Centrar el análisis de causas y efectos en torno a un solo problema central. Lo que permiteacotar el análisis y ser más efectivo en recomendar soluciones.

No confundir el problema con la ausencia de una solución. No es lo mismo decir falta unhospital (falta de solución), que decir que existen “Altas tasas de morbilidad” en un área especifica(problema).

Cuadro 2EJEMPLO DE AUSENCIA DE UNA SOLUCIÓN

No hay centro de salud

Altas tasas de morbilidad infantilen Macondo.

Falta de una solución

Problema

Fuente: Departamento Nacional de Planeación de Colombia. Serie de Metodología BPPIN (2000).

B. Gráfica del árbol de efectosTeniendo presentes estas indicaciones, se construye un diagrama que representa el problema

central con sus efectos, de forma tal que además permita visualizar la importancia que tiene elproblema, esto como se indica en el siguiente cuadro.

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Cuadro 3ÁRBOL DE EFECTOS

EFECTO 3

EFECTO 1.1 EFECTO 1.2

EFECTO 1 EFECTO 2

PROBLEMA CENTRAL


Como se puede observar, en el cuadro anterior, una vez identificado el problema central se graficanlos efectos hacia arriba, algunos de los cuales podrán estar encadenados y/o dar origen a varios otrosefectos, para ello hay que seguir un orden causal ascendente. Esto quiere decir que el efecto 1, deprimer nivel, provoca el efecto 1.1 y el efecto 1.2 de segundo nivel, esto es el

“encadenamiento de los efectos”. Si se determina que los efectos son importantes y se llega, portanto, a la conclusión que el problema amerita una solución se procede al análisis de las causas quelo están ocasionando.

C. Gráfica del árbol de causasA partir del problema central, hacia abajo, se identifican y se sigue la pista a todas las causas

que pueden originar el problema.

Es muy importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen estas causas. Enparticular, es muy importante tratar de llegar a las causales primarias e independientes entre sí quese piensa que están originando el problema. Mientras más raíces se puedan detectar en el árbol decausas, más cerca se estará de las posibles soluciones que se deben identificar para superar lacondición restrictiva que se ha detectado. En el siguiente cuadro se muestra el árbol de causas:

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Cuadro 4ÁRBOL DE CAUSAS

Problema

Causa 1 Causa 2 Causa 3

Causa 2.1 Causa 2.2Causa 3.1

Causa 3.1.1


En otras palabras, en la medida que se resuelvan las últimas causales del encadenamiento(causa 1, causa 2.1, causa 2.2 y causa 3.1.1), se puede decir que, analíticamente, se estácontribuyendo a superar positivamente la condición negativa planteada. Así, por ejemplo, si lacausa única 3.1.1 se supera implicará que, “automáticamente”, se resuelven las causales 3.1 y 3. Deun modo similar, para superar la condición 2 es preciso, levantar las restricciones 2.1 y 2.2. y, así,sucesivamente.

D. Gráfica del árbol del problemaUna vez que se han identificado las causas y efectos del problema central, el paso siguiente

es integrarlas en un sólo cuadro (ver página siguiente), este cuadro representa el resumen de lasituación del problema analizado. Es importante señalar que, en esta primera etapa de lapreparación de un proyecto, todos los planteamientos, además de contribuir a ordenar el camino aseguir en el desarrollo de las alternativas de solución que se pueda proponer, se hacen en términosde hipótesis de trabajo que se deben corroborar o rechazar en función de la profundización de losestudios que necesariamente hay que hacer, incluido en esto la consulta a los afectados a través demétodos participativos.

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Cuadro 5ÁRBOL DEL PROBLEMA (INTEGRACIÓN ENTRE ÁRBOL DE CAUSAS Y EFECTOS)

EFECTO 3

EFECTO 1.1 EFECTO 1.2

EFECTO 1 EFECTO 2

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3

CAUSA 2.1 CAUSA 2.2CAUSA 3.1


A continuación se mostrará un ejemplo que explica de mejor manera el árbol de causa–efectos:

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Cuadro 6EJEMPLO ÁRBOL DE CAUSA Y EFECTOS EN ATENCIÓN PRIMARIA URBANA Y RURAL

EN LOCALIDAD DE SANTA ANA

DISMINUYESUSTENTABILIDADRED ASISTENCIALLOCAL

AUMENTOGASTOSFAMILIARES YDE EMPRESAS

DISMINUYECAPACIDAD DECOMPETITIVIDAD

PÉRDIDACREDIBILIDAD ENRED ASISTENCIALLOCAL

DISMINUYEEXPECTATIVADE VIDA

PÉRDIDA ENPROCESOS DEPRODUCCIÓN

PÉRDIDA DETIEMPO PARACAPACITACIÓN YEDUCACIÓN

DISCONTINUIDADPROGRAMAS DESALUD

PÉRDIDAAÑOS VIDASALUDABLE

AUMENTOAUSENTISMOLABORAL

AUMENTOAUSENTISMOEDUCATIVO

AUMENTOMORTALIDAD

AUMENTOMORBILIDAD

DISMINUCIÓN ADHESIÓNPROGRAMAS DE SALUD

BAJA COBERTURA DE ATENCIÓN PRIMARIA URBANA YRURAL EN SANTA ANA

INADECUADAINFRAESTRUCTURAY EQUIPAMIENTO

INADECUADOSRECURSOSHUMANOS

DEFICIENTE GESTIÓNMUNICIPAL YSECTORIAL

INSUFICIENTEINFRAESTRUCTURAY EQUIPAMIENTO

DEFICIENTE USO DELOS RECURSOS

INSUFICIENTE EINADECUADAASIGNACIÓNPERSONAL

BAJOS SUELDOSE INCENTIVOS

INADECUADAPROGRAMACIONPARA ATENCIÓNPRIMARIA.


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4. Árbol de objetivos (medios y fines)

A. Definición de objetivosLa manera más sencilla de definir los objetivos es a través de la identificación de la situación

deseada, es decir, de la situación problema solucionada.

EJEMPLO PROYECTO DE RIEGO

Por ejemplo: en el caso de un proyecto de riego, cada uno de los dos objetivoscentrales del proyecto debe corresponder a situaciones problemáticas (bajos rendimientosde los cultivos e inutilización de tierras aptas para riego) por solucionar, es decir, el logrode altos rendimientos de los cultivos de la zona y la habilitación de tierras eriazas.

Cuadro 7RELACIÓN ENTRE OBJETIVO Y PROBLEMA CENTRAL

Problema:Bajos rendimientos de los

cultivos

Objetivo central:Mayores rendimientos de los

cultivos

Problema:El 31% de la superficie

cultivable no es utilizada enactividades agrarias

Objetivo central:Ampliación de la frontera de

producción agrícola

Fuente: Horacio Roura y Horacio Cepeda, Manual de identificación, formulación y evaluación de proyectos dedesarrollo rural, Serie Manuales No 2 (LC/L.1267-P; LC/IP/L.163), Santiago de Chile, Instituto Latinoamericano ydel Caribe de Planificación Económica y Social (ILPES), 1999. Publicación de las Naciones Unidas, No de venta:S.99.II.G.56.

Entonces:

Los objetivos son las guías del estudio y constituyen la proyección al futuro de una situaciónque los afectados consideran deseable. El “objetivo central” es una hipótesis de trabajo que centrael análisis del proyecto.

Los objetivos deben ser:

Realistas, es decir, se deben poder alcanzar con los recursos disponibles dentro de lascondiciones generales dadas.

Eficaces, es decir, no sólo deben responder a los problemas presentes, sino a aquellos queexistirán en el tiempo futuro en que se ubica el objetivo.

Coherentes, si el cumplimiento de un objetivo no imposibilita el cumplimiento de otro.

28Cuantificables, es decir, que puedan ser medibles en el tiempo.

A partir de la identificación del problema es posible determinar el objetivo general, quecorresponde, frente al problema, en términos de una acción positiva con el fin de contar con unpunto de referencia para la definición de propósitos más específicos y la búsqueda de posiblesalternativas de solución.

También es necesario describir los objetivos específicos, estos son las soluciones concretasque el proyecto debe alcanzar en un tiempo determinado. El objetivo específico es el logro de unasituación deseable.

pasos:

B. El árbol de medios y finesPara la elaboración del también llamado árbol de objetivos2 se sugiere seguir los siguientes

i. Cambiar todas las condiciones negativas del árbol de problemas a condiciones positivasque se estime que son deseadas y viables de ser alcanzadas. Al hacer esto, todas las queeran causas en el árbol de problemas se transforman en medios en el árbol de objetivos,los que eran efectos se transforman en fines y lo que era el problema central se convierteen el objetivo central o propósito del proyecto. Haciendo el símil con el revelado de unafotografía, el árbol de problemas es el negativo y el árbol de objetivos es el positivo quese obtiene a partir de aquel. Como se puede comprender, si el segundo no es más queponer en blanco el primero, es muy importante haber confeccionado bien el árbol decausas y efectos, para poder llegar a buenos fines y medios. La importancia, además,radica en que de este último se deben deducir las alternativas de solución para superar elproblema.

ii. Una vez que se ha construido el árbol de objetivos es necesario examinar las relaciones demedios y fines que se han establecido para garantizar la validez e integridad del esquemade análisis. Si al revelar el árbol de causas y efectos se determinan inconsistencias esnecesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se puedan haber producido. Si seestima necesario, y siempre teniendo presente que el método debe ser todo lo flexible quesea necesario, se deben modificar las formulaciones que no se consideren correctas, sedeben agregar nuevos objetivos que se consideren relevantes y no estaban incluidos y sedeben eliminar aquellos que no eran efectivos.

De acuerdo a lo dicho para el árbol de problemas y lo mencionado en los puntos anteriores (ay b):, “lo que antes eran efectos ahora son fines y las que antes eran las causas que provocaban elproblema ahora son los medios para resolverlo”, resulta tremendamente importante, por que si lascausas han sido bien identificadas, se está muy cerca de identificar correctamente los medios ydefinir las alternativas, para la resolución del problema y obtención de los fines que persiga elproyecto. De aquí, la importancia de que las causas se ramifiquen todo lo que sea posible para tenermucho más desagregadas las posibles vías de solución al problema en estudio.

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Cuadro 8ESQUEMA DEL ÁRBOL DE MEDIOS Y FINES

FIN 3

FIN 1.1 FIN 1.2

FIN 1 FIN 2

PROBLEMA CENTRAL

MEDIO 1 MEDIO 2 MEDIO 3

MEDIO 2.1 MEDIO 2.2 MEDIO 3.1

MEDIO 3.1.1


A continuación se muestra un ejemplo que explica el árbol de medios y fines, que seconfeccionó a partir del ejemplo del “Árbol del problema”:

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Cuadro 9EJEMPLO DE ÁRBOL DE MEDIOS Y FINES

AUMENTARSUSTENTABILIDADRED ASISTENCIALLOCAL

DISMINUIRGASTOS FAMILIARESY DE EMPRESAS

AU MEN TARCAPACIDAD COMPETITIVA

GANAR CREDIBILIDADDE RED ASISTENCIALLOCAL

AUMENTAR EXPECTATIVA DEVIDA

MENORESPÉRDIDASEN PROCESOSPRODUCCIÓN

AUMENTAR TIEMPO PARA CAPACITACIÓN YEDUCACIÓN

CONTINUIDADPROGRAMAS DESALUD ATENCIÓNPRIMARIA

MAS AÑOSDE VIDA SALUDABLE

MENORAUSENTISMOLABORAL

MENORAUSENTISMOEDUCATIVO

DISMINUIRMORTALIDAD DISMINUIR

MORBILIDADMAYOR ADHESIÓN A PROGRAMAS DE SALUD

ALTA COBERTURA DE ATENCIÓN PRIMARIAURBANA Y RURAL EN SANTA ANA

ADECUADA INFRAESTRUCTURAY EQUIPAMIENTO

ADECUADOSRECURSOS HUMANOS

EFICIENTE GESTIÓNMUNICIPAL YSECTORAL

AMPLIARINFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO

NOR MA LIZARUSO D E LOSRECURSOS

SUFICIENTE YADECUADAASIGNACIÓNPERSONAL

AU MEN TARSU ELDOS EINCENTIVOS

ADECUADAPROGRAMACIÓNPARA ATENCIÓNPRIMARIA


5. Identificación de alternativas de solución

En este punto se deben formular acciones para solucionar el problema planteado, para esto sedebe utilizar como herramienta el árbol de objetivos (medios) con el fin de buscar de maneracreativa, una acción que lo concrete efectivamente en la práctica.

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A. Identificación de accionesLa identificación de acciones es un proceso analítico que permite operacionalizar los medios.

Es decir, en este proceso se definen acciones concretas tendientes a materializarlos. Por ejemplo, sien el árbol de objetivos uno de los medios fuera el uso eficiente de la capacidad de las jornadasescolares, una acción para operacionalizar este medio sería “un aumento en las jornadas escolares”.

Los medios que deben operacionalizarse son los que están en la parte inferior del árbol deobjetivos. Es decir, son aquellos que no tienen otro medio que los genere y están encorrespondencia con las causas independientes que estén en la parte más baja del árbol delproblema. Al mirar el árbol de medios y fines (árbol de objetivos), tanto el esquema como el

ejemplo, esto correspondería a los siguientes medios.

En el esquema: Medio 1,medio 2.1, medio 2.2 y medio 3.1.1.3

En el ejemplo: Ampliar infraestructura4

Para operacionalizar un medio pueden existir distintas formas de hacerlo, esto implica quepara cada medio existen diversas acciones posibles. La identificación de éstas dependerá de lacreatividad y experiencia de quienes analizan un problema. Es recomendable contar con un buennúmero de acciones por cada medio.

Es importante verificar, también, la coherencia entre causa, medio y acción. Esto por queexiste una relación lógica entre estos tres aspectos del análisis. En este sentido la relación se puedeexpresar como sigue: la existencia de un problema se explica por la existencia de una causa que loprovoca, para solucionarlo es necesario recurrir a unos medios que eliminen la causa, para hacerefectivos este medio se debe identificar una acción que lo operacionalice. Si se esquematiza resultalo siguiente:

Cuadro 10RELACIÓN ENTRE ACCIÓN Y PROBLEMA

Acción Medio Causa Problema


Si atendemos este esquema podríamos decir, leyendo de izquierda a derecha, que la acciónque se propone permite obtener unos medios que eliminan la causa que genera el problema. Por lotanto, es necesario revisar que exista coherencia entre estos elementos para así no caer eninconsistencias que afectarían el análisis.

B. Postulación de alternativasLuego de formular las respectivas acciones para la solución del problema, se deben

configurar alternativas viables y pertinentes.

Para ello es necesario el examen de las acciones propuestas en varios aspectos:

1. Lo primero es discriminar entre acciones, esto se hace clasificándolas en dos tipos:Complementarias y excluyentes.

3 Ver Esquema del Árbol de Medios y Fines, en página 16.4 Ver Ejemplo del Árbol de Medios y Fines, en página 17.

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2. Las “Acciones Complementarias” serán aquellas que son factibles en conjunto y que vana complementar sus aportes a la solución del problema, por lo tanto es posible agruparlasen torno a la solución.

3. Las acciones excluyentes, por el contrario, no es posible realizarlas en conjunto, estas nosayudan a decidir por una estrategia. Esto se puede expresar a modo de ejemplo entre dosproposiciones, “reparar un camino” o “reconstruir un camino”, la decisión entre hacer unao la otra acción las clasifica como excluyentes.

4. Verificar el grado de interdependencia entre las acciones propuestas y agrupar las quesean complementarias. Cada agrupación de acciones complementarias podrá configuraruna alternativa.

5. Analizar su nivel de incidencia en la solución del problema. Dar prioridad a las de mayorporcentaje de incidencia presumible.

6. Verificar la factibilidad (física, técnica, presupuestaria, institucional, cultural) de lasalternativas.

Ejemplo: Tomando una situación problema como una alta tasa de accidentes en unaintersección de calles, podríamos plantear el siguiente árbol de objetivos.

Cuadro 11ÁRBOL DE OBJETIVOS

Menores costos deatención de salud

Menor inasistencialaboral Menores costos

reparaciones

Bajamortalidad

Menor número deheridos

Menoresdaños a lapropiedad

Satisfacción con laautoridad comunal

Baja tasa de accidentes en la intersección

Adecuadavelocidad de los

vehículos

Bajo número depeatones cruzando Buena visibilidad Existe

señalización

Menor distancia asemáforos aguas arriba y

abajo

Existe un puentepeatonal No hay vehículos

estacionados

HaySemáforo

Prudencia de losconductores

Prudencia de lospeatones

Hay señal deprioridad


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A partir de este árbol, debemos analizar cuáles serían las acciones posibles de llevar a cabopara resolver el problema. Para ello procedemos a separar los medios que están más abajo delárbol.

Cuadro 12MEDIOS PARA RESOLVER EL PROBLEMA

Menor distancia asemáforos aguasarriba y abajo

Existe unpuentepeatonal

No hay vehículosestacionados

Haysemáforo


Prudencia de lospeatones

Hay señal deprioridad

Fuente: ILPES, Área de proyectos y programación de inversiones.Teniendo en cuenta este esquema, para cada base del árbol de objetivos se busca

creativamente acciones que concreten el medio, como por ejemplo, si se tiene una columna demedios, podemos construir una columna de acciones de la manera siguiente:

Tabla 1MEDIOS Y FINES

Medios AccionesMenor distancia a semáforos aguas arriba y abajo Instalar otros semáforos

Existe un puente peatonal Construir PasarelaNo hay vehículos Prohibir estacionamiento

Hay semáforo Instalar semáforo

Prudencia de los conductores Campaña de capacitación

Hay señal de prioridad Instalar disco PARE

Prudencia de los peatones Campaña educacional


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Menordistancia a Existe un puente

Cuadro 13ACCIONES PARA RESOLVER EL PROBLEMA

No hay

semáforosaguas arriba y

abajo

peatonal vehículosestacionados

Haysemáforo


Prudencia de Hay señallos peatones de

prioridad

Instalar otrossemáforos

Construirpasarela peatonal

Prohibirestacionamiento

Instalarsemáforo

Campañacapacitación

Campañaeducacional

Instalar discoPARE


Este resultado los podemos graficar de la siguiente manera;

A partir de las acciones descritas el trabajo, siguiente, consiste en agrupar las acciones encomplementarias y excluyentes.

Con estos resultados podemos proponer tres alternativas de solución que podrían ser lassiguientes:

Construir una pasarela peatonal y Campaña educacional para los peatones.

Instalar disco PARE, más Campaña educacional, más Campaña de capacitación yProhibir estacionamiento.

Instalar un semáforo, más Campaña educacional, más Campaña de capacitación yProhibir estacionamiento.

Veamos la primera alternativa de solución: Construir una pasarela peatonal, campañaeducacional para los peatones y campaña de capacitación, las acciones que la componen seconsideran complementarias. Por otro lado, esta alternativa considera las acciones: Instalarsemáforo, instalar disco PARE y construir pasarela peatonal como excluyentes entre sí.. Por lotanto, hago sólo una de ellas (Construir pasarela peatonal). La acción Instalar otros semáforos no seincluye en las alternativas, ya que se consideró que está fuera del ámbito de acción de la instituciónque es responsable del proyecto. El consejo en estos casos es comunicar esa situación a quienescorresponda. En resumen, la alternativa queda conformada por las tres acciones que se hanconsiderado complementarias.

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Una segunda alternativa sería: Instalar disco PARE, más campaña educacional, máscampaña de capacitación y prohibir estacionamiento. Esta alternativa, considera que la instalacióndel disco PARE, hace innecesaria la construcción de la pasarela y la instalación de un semáforo.Considera también que las acciones que componen la alternativa son complementarias entre si.

Una tercera alternativa sería la de; instalar un semáforo, más campaña educacional, máscampaña de capacitación y prohibir estacionamiento. Esta sólo cambia, respecto de la segunda, enla acción Instalar un semáforo que reemplaza a la acción de Instalar disco PARE. Estas dos últimasacciones son excluyentes entre si, lo que obliga a hacer sólo una de ellas. Sin embargo las accionesrestantes que componen ambas alternativas son, cada una de ellas, complementaria tanto a laInstalación del semáforo, como a la Instalación del disco PARE.En el análisis de las acciones yconformación de alternativas, se recomienda poner atención a los siguientes aspectos:

1. Debe tenerse presente que este proceso de análisis es iterativo y retroalimentado: nuncase cierran las puertas, siempre debe ser posible incorporar nuevas alternativas o integrarvarias que todavía se consideren como componentes complementarias de la solución.

2. Las alternativas resultantes deben ser analizadas en relación con el espacio geográfico ysocioeconómico al cual están referidas, con el fin de especificar mejor el problema y deseguir verificando su factibilidad y pertinencia como soluciones adecuadas al problema.Luego serán objeto de un desarrollo básico y de una evaluación correlativa paraseleccionar la que mejor resuelva el problema y garantice el uso más eficiente de losrecursos que le sean asignados.

3. El resultado de esta etapa de “identificación” es el conocimiento de un problema y lapostulación de un conjunto de alternativas estimadas como factibles para la solución delproblema planteado.

4. A partir de las alternativas identificadas se hace una caracterización de ellas hastaestablecer los costos y beneficios de cada una de ellas para así poder compararlas.

5. Por alternativa singular, usualmente se entiende a un curso de acción o acciones a realizarpara enfrentar un problema específico. También, dependiendo del problema, la alternativapuede estar referida tanto a un programa coherente, como a un proyecto específico.

6. En un sentido más amplio, alternativa significa que existen además diferentes opcionesque permiten solucionar un problema específico. La “opción” “no hacer nada”, desde estaperspectiva no constituye alternativa de solución a un problema. Esto por que “no hacernada” significa que el problema seguiría inalterado o simplemente que el problema noexiste o no tiene importancia.

36

II. Preparación de proyectos

La formulación de proyectos parte con la identificación de ideas, continúa con ladefinición de objetivos para diseñar un perfil que luego será analizado y aprobado. Este procesono es siempre lineal, la experiencia demuestra que pueden surgir muchosimprevistos, reacciones inesperadas o cambio de último momento. Por tal razón, los proyectos seconciben mejor si en la elaboración se consideran las interacciones entre las diferentes fasesy con la participación de todos los involucrados.

La fase de diseño consiste en definir detalladamente las características del proyectoy poner las piezas juntas. Deben considerarse las dimensiones técnica, institucional,financiera, económica del proyecto, entre otras. El diseño debe ser completo pero flexible; es decir,capaz de absorber alteraciones y precisiones durante la ejecución, sin afectar la viabilidad globaldel proyecto; lo cual garantiza el éxito del proyecto. También se debe realizar undiagnóstico de lo que sucede en la actualidad del proyecto, para un mejor análisis y comprensión deéste.

En la preparación del proyecto analizaremos dos aspectos: a) Diagnóstico de la situaciónactual y b) Estudio técnico del proyecto.

1. Diagnóstico de la situación actual

El objetivo de este capítulo es entregar una herramienta que permita diagnosticar de la mejormanera el problema ya identificado. Se entiende por diagnóstico de la situación actual, ladescripción de lo que sucede al momento de iniciar el estudio en un área determinada. Dichadescripción supone, en primer término, una presentación clara y detallada del problema que originala inquietud de elaborar un proyecto.

La importancia del diagnóstico es la corroboración o no de la idea del problema identificadoa priori, y su resultado arrojará la cuantificación y el dimensionamiento de dicho problema y apartir de estos resultados, se generarán las características de cada una de las posibles alternativas desolución al problema detectado.

En general, el propósito de realizar un diagnóstico de la situación actual es validar laocurrencia del problema o carencia social que ha dado origen al estudio del programa, así comodimensionar su gravedad. Este análisis servirá para dar forma definitiva al árbol del problema,pudiendo suprimir o agregar nuevas ramas y/o raíces.

En este diagnóstico se deben definir y calcular los indicadores que servirán para ‘’medir’’ elproblema e identificar y caracterizar a las poblaciones directa e indirectamente afectadas y lapoblación que será objeto del programa. Se debe, además, estudiar la oferta presente e histórica deprogramas que tienen o han tenido por objetivo resolver problemas sociales similares.

Es fundamental que el diagnóstico sea elaborado por un equipo multidisciplinario y con laparticipación de la entidad afectada directamente por el problema.

En términos generales, la elaboración del diagnóstico comprende las siguientes etapas:

A. Definición del área de estudio

B. Determinación del área de influencia

C. Análisis y estimación de la población

D. Determinación de la demanda actual

E. Determinación de la oferta actual

37F. Cálculo y proyección del déficit

A. Definición del área de estudioAquí se explica como definir las áreas geográficas que delimitarán el análisis del problema

detectado.

La importancia de este análisis radica en que permite identificar los límites de referenciadonde el problema afecta directa o indirectamente. Es decir, el área de estudio es aquella zonageográfica que sirve de referencia para contextualizar el problema, entrega los límites para elanálisis y facilita su ejecución.

En este punto se entregan algunos elementos fundamentales en la definición del área deestudio. En primer lugar, se analizan los factores a considerar en la definición de ésta y, en segundolugar, se dan las pautas a seguir para la construcción de un mapa de localización que permitavisualizar claramente el área de estudio y sus principales características.

Definir claramente el área de estudio facilita en gran medida la elaboración de un buendiagnóstico. Esta área es la que precisa, en primera instancia, los límites geográficos paracuantificar y dimensionar el problema en estudio.

Para proceder al análisis de un problema, éste debe circunscribirse, previamente a un áreageográfica determinada. Para ello, se deben tener en cuenta algunas consideraciones:

Generalmente un problema se manifiesta en una comunidad determinada y responde a unanecesidad sentida de los habitantes de esa comunidad. La cual, en la mayoría de los casos, solicitaante los organismos competentes la ejecución de acciones tendientes a la solución del problema. Eneste caso, cuando la detección del problema proviene de una comunidad organizada, puedeidentificarse fácilmente el área directamente afectada por el mismo, la cual puede corresponder auna localidad, un barrio o sector, o a una agrupación de barrios o sectores.

En otros casos, la delimitación del área afectada por el problema no es tan simple, ya que noexisten, por ejemplo, límites claramente definidos entre localidades o sectores, o simplemente nose tiene referencia del nivel espacial del alcance del problema o necesidad que manifiesta lacomunidad. En estos casos deben utilizarse criterios que permitan hacer una correcta delimitacióndel área afectada por el problema.

Un área funciona como una unidad urbana homogénea cuando se dan una o varias de lassiguientes características:

Condiciones socioeconómicas de la población y características físico-espacialeshomogéneas.

La delimitación del área responde a un ámbito de actuación de una asociación de vecinos.(Criterio para aplicar en áreas densamente pobladas).

Constituye un área previamente planificada para el funcionamiento como unidad urbana

Constituye una localidad rural, Posee límites naturales (cursos de agua, topografías, etc.) y/olímites físico-espaciales (vías de jerarquía superior, grandes equipamientos urbanos tales comoparques, áreas industriales, etc.).

Corresponde a una zona aislada

Cualquier otro tipo de criterio pertinente.

i) Definición de límitesUna vez que se ha identificado lo que conforma la red del área de estudio, se deberá fijar los

límites relevantes que la enmarcan. La determinación de los límites relevantes puede estar dadapor:

381. Límites geográficos. La existencia de accidentes geográficos (lagos, ríos,

quebradas, cadenas de cerros, etc.) en el área de estudio puede hacer imposible (odemasiado riesgoso) el acceso desde una zona a otra. Así, estos accidentes geográficosdefinirán en tales casos uno o más límites del área de estudio.

2. Límites administrativos. Si la administración del sistema es descentralizada, los límitescomunales y/o regionales definirán, en buena medida, las posibilidades de las autoridadesdel sector para buscar solución a los problemas que se detecten. También seránimportantes estos límites cuando, por normas del ministerio, la población deba acudir alos establecimientos de su sección administrativa. Sin embargo, en este último caso unaalternativa de proyecto puede ser proponer modificaciones a las normas vigentes, de

modo de permitir un mejor aprovechamiento de la infraestructura o servicios existentesen áreas administrativas aledañas.

3. Otros límites. Una carretera de mucho tráfico, una línea férrea, un canal, un aeropuerto,una gran propiedad cercada, etc. pueden constituirse en límites del área de estudio cuandohagan el paso muy difícil o peligroso. Sin embargo, en este caso, al igual que en elanterior, una alternativa de proyecto podría ser construir un puente o pasarela que faciliteel acceso a establecimientos alternativos. En tal caso, el área de estudio se extenderá masallá del accidente geográfico.

ii) Condiciones de accesibilidadEs necesario conocer las condiciones de acceso que presenta el área de estudio en toda su

extensión, especialmente identificar donde se presentan dificultades. Esta accesibilidad estácondicionada por los medios de transporte existentes y la operación del sistema de transporte engeneral. Por lo regular, las condiciones de accesibilidad están dadas por:

1. Existencia y estado de las vías de acceso. Este factor puede ser muy importante, sobretodo en proyectos localizados en áreas rurales, donde, aún cuando las distancias físicas nosean muy grandes, pueden no existir vías de comunicación o, de existir, pueden estar enun estado que impidan el paso de vehículos.

2. Medios de transporte público. Tanto en proyectos urbanos como rurales, puede ocurrirque el transporte público no disponga de capacidad suficiente, o tenga frecuencias muybajas, como para satisfacer los requerimientos de transporte que el proyecto necesite. Ellopuede definir límites para la zona de estudio o llevar a considerar como alternativa deproyecto el mejoramiento del servicio de transporte. En este último caso, los límites delárea de estudio se extenderán hasta donde sea razonable extenderse.

3. Tarifas de los medios de transporte público. En ciertos casos, aún existiendo transportepúblico con capacidad y frecuencias adecuadas, las tarifas cobradas pueden dejar a lossectores de menores recursos sin acceso a estos medios. En tal caso, y de no existir laalternativa de reducir el costo de transporte, el área de estudio se circunscribirá a aquellaen que el acceso sea factible por los medios utilizados por la población objetivo (porejemplo, a pie, a caballo o en bicicleta).

4. Condiciones climáticas. Al estudiar las condiciones de accesibilidad es importanteconsiderar el efecto del clima. Frío extremo, nieve, crecidas de ríos, zonas de inundación,etc. pueden hacer variar significativamente las condiciones de accesibilidad de unatemporada a otra. Si problemas como los señalados son frecuentes y no existe posibilidadde evitarlos o aminorarlos, será necesario limitar el área de estudio a aquella zona quebrinde condiciones adecuadas de accesibilidad durante todo el año o durante el período deejecución del proyecto cuando se trate de iniciativas puntuales.

5. Condiciones de seguridad ciudadana. Puede ocurrir que el acceso a una localidadimplique un alto riesgo por asaltos o inseguridad generalizada. En tal caso, y si no es unaalternativa viable el mejorar la condiciones de seguridad ciudadana, las áreasproblemáticas podrán influir en los límites del área de estudio.

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iii) Características generales del área de estudioPara una buena definición del área de estudio es importante conocer las características de la

zona y de la población. Algunas características que deben ser especificadas son:

1. Tipo de zona. Es necesario especificar si se trata de una zona urbana, rural o mixta.Cualquiera sea el caso, es importante señalar, por sectores si es necesario, la densidadpoblacional en el área. Condiciones socioeconómicas de la población.

2. La especificación de las condiciones socioeconómicas de la población en el área enestudio debe abordar aspectos tales como niveles de ingreso, condiciones de vivienda,niveles de escolaridad por grupos etarios, mposición de las familias, etc. En general,todos aquellos aspectos que puedan influir en, o determinar, la definición del área. Paraello, es útil recurrir a datos provistos por encuestas socioeconómicas o censos.

3. Localización de la población según estratos socioeconómicos. Aún cuando no existanlímites geográficos u obstáculos físicos que ayuden a definir un área de estudio, éstapodrá estar limitada por la localización de la población cuyo problema se pretendesolucionar. Es importante conocer la distribución de la población en el área de estudiosegún estratos socioeconómicos y definir áreas homogéneas según ésta característica de lapoblación, indicando en cada caso el número de habitantes. En general, este factor debeser considerado en conjunto con las condiciones de accesibilidad ya que parte de lapoblación carenciada puede ser excluida por imposibilidad de acceso.

4. Infraestructura de la zona. También es conveniente identificar las condiciones de la zonaen cuanto a su infraestructura. Aspectos tales como la disponibilidad de sistemas de aguapotable o alcantarillado afectarán las condiciones de salubridad, mientras que laexistencia de iluminación pública y estaciones de policía y bomberos afectarán laseguridad ciudadana. Todo ello condicionará el acceso al establecimiento y la calidad delservicio .

5. Aspectos culturales. Es importante analizar la existencia de costumbres u otros aspectosculturales que puedan condicionar los límites del área analizada. El uso de vestimentatradicional, dialecto o idioma local, posibilidad de clases mixtas, relación de padres yalumnos con los maestros, etc. son aspectos que deben ser estudiados, sobre todo cuandoel problema detectado se localice en, o incluya áreas con etnias distintas a lapredominante en el país.

6. Características administrativas. Finalmente, es necesario conocer el tipo deadministración que posee la red de establecimientos del área (administración públicanacional o descentralizada, corporaciones privadas, centros de padres, etc.). Además, esimportante conocer el tipo de financiamiento que posee cada uno de los establecimientos.Estos aspectos pueden condicionar significativamente la viabilidad de las alternativas desolución que se planteen para el problema detectado.

iv) Mapa del área de estudio1. Una vez que se han analizado los puntos mencionados anteriormente, se debe llevar toda

esta información a un mapa del área de estudio. Este no requiere ser cartográficamentepreciso. Basta con un buen bosquejo donde queden reflejados los siguientes datos:

2. Los límites del área de estudio. Indicar cada uno de los límites identificados,especificando de que tipo de límite se trata (accidente geográfico, límite administrativo,límite urbano, etc.)

3. La ubicación de establecimientos del proyecto. Señalar cada uno de los establecimientosde la red identificada.Cuando sea posible, indicar además las distancias entreestablecimientos en términos de tiempo de recorrido.

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4. La ubicación de la población. Señalar la ubicación de los distintos grupos poblacionalesidentificados, así como su clasificación socioeconómica si es posible. Esto puede hacersea nivel de manzanas, unidades vecinales u otro tipo de zonas.

5. Las vías de acceso. Representar las principales vías de comunicación que utilizan losdistintos grupos poblacionales afectados por el problema. Cuando corresponda, anotar suestado y transitabilidad según las condiciones climáticas o época del año.

B. Determinación del área de influenciaEl área de influencia es más específica y generalmente es aquella área donde el problema

afecta directamente a la población y donde deberá plantearse la alternativa de solución. Así, el áreade influencia será, por lo general, un subconjunto del área de estudio, aún cuando existensituaciones donde estos niveles de análisis son iguales; es decir, que el área de estudio es igual alárea de influencia.

Para la determinación de los límites de esta área es necesario definir a priori, de acuerdo alproblema, algunas de las características más relevantes del servicio a entregar. En este sentido, quelos beneficiarios efectivamente tengan acceso significa que el área determinada tenga lascondiciones mínimas para que la población pueda obtener, sin mayores dificultades, los beneficiosque el proyecto pretende ofrecer de acuerdo a lo recomendado por las autoridades del sector y altipo de problema detectado. Así, el área de influencia puede ser igual al área de estudio o puede serun subconjunto de ella, dependiendo de los límites que se fijen para ambas.

Del mismo modo que para la definición del área de estudio, en este punto se entregan loselementos que ayudan a la identificación y definición del área de influencia. En primer lugar, seentregan algunos factores que deben ser considerados para la definición del área de influencia y, ensegundo lugar, se indica como reflejar en el mapa de localización del área de estudio, laidentificación del área de influencia.

La importancia de definir claramente el área de influencia, radica en que ésta marca loslímites dentro de los cuales un proyecto podría constituir una solución real para la poblaciónafectada por el problema. Para identificación de ésta área, es recomendable considerar lossiguientes factores: Ubicación de la población afectada; Condiciones de accesibilidad; Condicionessocioeconómicas; Características administrativas; Mapa del Área de influencia.

i) Ubicación de la población afectadaEs necesario tener conocimiento de la ubicación geográfica de la población afectada por el

problema, tanto la que está siendo afectada directamente, como la que lo está siendoindirectamente. Este aspecto, considerado en conjunto con las condiciones de accesibilidad,condicionarán de alguna forma las alternativas de localización del proyecto.

ii) Condiciones de accesibilidadEl área de influencia de un proyecto debería abarcar, dentro de lo posible, una zona

geográfica homogénea y que presente condiciones de acceso favorables en toda su extensión. Deno presentar estas condiciones, habrá que analizar si existen los medios que permitan facilitar elacceso, de tal forma que esta condición no interfiera en el desarrollo del proyecto. Además, el áreade influencia debe contemplar límites dentro de los cuales el acceso sea igualitario para toda lapoblación del área definida.

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iii) Condiciones socioeconómicas de la población afectadaEl área de influencia debe abarcar una zona en la cual las condiciones socioeconómicas de la

población afectada sean homogéneas. Es decir, donde los niveles de ingreso de la mayor parte de lapoblación sean similares (dentro de un rango determinado). Ello con el objeto que la propuesta deservicio a entregar se adecue a las condiciones que ese nivel de ingresos genera.

iv) Características administrativasCuando el área de estudio no sea igual al área de influencia y especialmente cuando esta

última tenga características administrativas diferentes, será importante considerar el ámbito deacción administrativo para definir el área de influencia del proyecto.

v) Mapa del área de influenciaPara la identificación del área de influencia del proyecto dentro del mapa del área de estudio

ya confeccionado, se requiere de lo siguiente:

Tal como se mencionó anteriormente, es necesario definir a priori, de acuerdo alproblema detectado, algunas características del servicio a entregar con el proyecto.Usualmente éstas incluirán la definición de la población objetivo, edad de esa población,método a emplear, etc.

Marcar en el mapa del área de estudio, la zona geográfica correspondiente al área deinfluencia que se pretende abarcar de acuerdo a lo determinado en el punto anterior.

Verificar que la zona definida en el punto b) presente, en lo posible, condiciones deacceso favorables en toda su extensión, es decir que toda la población objetivo puedaacceder al servicio sin dificultades. De no ser así, identificar las condiciones que habríaque mejorar para que el acceso sea favorable y posible para la población objetivo.

Toda la información obtenida en los tres puntos anteriores tendría que quedar reflejada enel mapa del área de influencia, identificando claramente sus límites geográficos, vías deacceso y la zona carente de ellos.

C. Análisis y estimación de la poblaciónIdentificado un problema o percibida una necesidad social, es necesario ahondar en su

análisis para conocer adecuadamente la población asociada a dicha necesidad y determinar el tipo ycantidad de producto (bienes o servicios) requerido para su satisfacción. Para ello es necesario: a)Análisis de la población y b) Estimación de la población.

i) Análisis de la poblaciónIdentificar, caracterizar y cuantificar la "población carente" actual, delimitarla en una

referencia geográfica, estimar su evolución para los próximos años y definir, en calidad y cantidad,los bienes o servicios necesarios para atenderla. Es el primer paso que nos permite conocer lademanda.

En el proceso del análisis para la determinación de la demanda social, podemos identificar,de mayor a menor, tres tipos de poblaciones:

Población de referencia: Es una cifra de población global, que tomamos como marco dereferencia para cálculo, comparación y análisis de la demanda.

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Población afectada: Es el segmento de la población de referencia que requiere de losservicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. También llamadapoblación carente.

Población objetivo: Es aquella parte de la población afectada a la que el proyecto, una vezexaminados los criterios y restricciones, está en condiciones reales de atender.

Cuadro 14DIFERENTES TIPOS DE POBLACIÓN

Poblaciónno atendida

Población nocarenciada

Población objetivo

Población carenciada

Población que seatiende en elsistema privado

Población asignada

Población de referencia


Naturalmente, el ideal es que la población objetivo sea igual a la población afectada. Esdecir, que el proyecto pueda atender efectivamente a la totalidad de la población necesitada. Noobstante, restricciones de índole tecnológica, financiera, cultural, institucional, generalmente hacenque la demanda supere la capacidad de atención. Esto hace que en muchos casos será necesarioaplicar criterios de factibilidad y definir prioridades para atender el porcentaje de población carenteque permitan los recursos disponibles (por ejemplo, preguntarse por los estratos de la poblaciónque padecen con mayor nivel de rigor o de riesgo el problema). El porcentaje no atendido delproyecto se constituirá en una población objetivo postergada, frente a la cual las autoridadespúblicas deberán estar atentas para cubrirla en planes posteriores, tan pronto se prevean nuevosrecursos, o mediante otro tipo de acciones. Lo importante es no dejarla en el olvido: mantenerlabajo el foco de búsqueda de soluciones. La población objetivo es la meta del proyecto y constituirála base de su dimensionamiento.

Tabla 2EJEMPLO RELACIÓN DE POBLACIONES

Carencia de aguapotable

Contaminación poraguas servidas

Población total delMunicipio

Total de viviendas enel casco urbano delMunicipio

Población carente delservicio (25% del totalde la población)Número de viviendassin red de desagüe(35% de las viviendas)

Número de habitantes

70% de la poblaciónafectada

Zona occidental de laciudad 40% de las viviendassin desagüeTotal de analfabetos de 6 a

Analfabetismo Números de habitantesmayores de 6 años

analfabetos mayoresde 6 años de edad

20 años.50% de analfabetosmayores de 20 años.

Fuente: Infoproject 1. ILPES, Área de proyectos y programación de inversiones.

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Se requiere conocer adecuadamente la población afectada:

En sus diferentes características, especialmente las que sean relevantes para el tratamientodel problema, como las socioeconómicas, culturales, edades, grado de avance del problema.5

En su dimensión geográfica: zona donde está ubicada y áreas de influencia correlacionadascon el problema;

En su dimensión temporal: volumen actual de la población afectada, y estimación delcrecimiento de dicha población durante los próximos años.

Información actualizada disponible:

Tal información se puede tomar directamente de estudios realizados durante el último año:censos de población o estudios especiales que hayan sido elaborados por entidades a las queotorgamos confiabilidad. Pero esta es una situación excepcional, ya que los censos de población sellevan a cabo entre períodos bastante prolongados (normalmente cada 10 años) y, en ausencia decensos, los estudios específicos realizados puntualmente en los municipios también son laexcepción.6

Normalmente, los datos que se publican de los resultados censales contemplan datosagregados: la población total del municipio, descompuesta entre hombres y mujeres y entre áreaurbana y zona rural. Si se desea conocer la población a un nivel menor (por ejemplo un conjunto debarrios que pueden constituir una "comuna", "distrito", o "parroquia" según la nomenclatura delcaso), se requiere extender la consulta específica a las instituciones nacionales o estatales queprovean información estadística, precisando cartográficamente (sobre mapas) el contorno espacial.

ii) Cuantificación de la poblaciónPara cuantificar la población hay que tener en cuenta dos cosas: la primera los instrumentos

de cálculo a utilizar y segundo, la proyección de esta durante la vida útil del proyecto. Sin dejar delado los proyectos o actividad económica que puedan inducir un aumento o disminución de lapoblación.

Para ello, se puede utilizar diferentes caminos. Uno de los cuales puede ser el uso de losplanes de ordenamiento urbano que muestren el probable crecimiento de la población , la densidadpoblacional y en cuantos años ocurriría esto. Estudios poblacionales específicos para la zonaanálizada , crecimiento de la población a partir de datos censales.

Se revisarán algunos métodos útiles y sencillos para la estimación de la población actual y laproyección sobre su crecimiento en el futuro.

Estimación de la población utilizando datos de censos.

La utilización de datos censales puede llevarse a cabo de la manera como se muestra en elejemplo siguiente.

Ejemplo: Se requiere conocer la población del Municipio para 2004. El último censo, realizado en2000, arrojó una población de 69,275 habitantes. La tasa de crecimiento anual se estima en 4%. Seasume que la población tiene un crecimiento "geométrico", dado por la siguiente expresión:

5 Ejemplos de estratificación poblacional para el estudio de la demanda pueden ser: clasificación socioeconómica (para fijación deprecios); niveles educativos (para proyectos culturales); diferenciación por sexo (para proyectos de salud, de protección del hogar o departicipación de la mujer).

6 Es importante tener presente que para obtener datos desagregados a niveles territoriales muy pequeños el CELADE desarrolló elprograma “REDATAM” plus (Recuperación de Datos Censales para Areas Pequeñas por Computador). Se pueden desagregar lainformación censal hasta el nivel de manzana. En Venezuela se dispone del programa, en la oficina Central de Estadística eInformática.

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Pt Po 1( r)t

Pt = Población en el año “t”, que vamos a estimar

Po = Población en el año “base” (conocida)

r = Tasa de crecimiento anual

t = Número de años entre el “año base” (año cero) y el año “t”

Para el ejemplo:

Po. = 69,275 (población en 2000),

r = 4% = 0.04 = tasa asumida.

t = 4 años (2004-2000 = 4)

Pt. = es la población que averiguaremos para 2004.

Sustituyendo estos datos en la fórmula:

Pt. = 69,275 x (1 + 0.04)4 = 69,275 x (1.04) 4

= 69,275 x (1.17) = 81,052

Pt. = 81,052 habitantes para 2004.

Normalmente se asume como tasa de crecimiento la última tasa intercensal. Es decir, lacalculada con base en el crecimiento que la población objeto de estudio tuvo entre los dos últimoscensos realizados.

Estimación de la población por medio de investigación de campo:

Si bien el método de cálculo por tasa intercensal es de uso común por su simplicidad y bajocosto, hay casos en que su aplicación se dificulta o lleva a resultados poco confiables, por variasrazones:

� Que el último censo de población se haya efectuado hace ya bastantes años y que seposean indicios sobre cambios poblacionales recientes de tendencia (tasa decrecimiento) distinta a la última intercensal.

� Que haya serias dudas sobre la confiabilidad de el (los) último(s) censo(s). (Hacer uncenso de población es una faena compleja, difícil y no siempre, por distintos factores,se cumple con éxito el conteo de la población).

� Que se requiera medir la población de un subconjunto pequeño (un barrio, un grupo debarrios) sobre·el cual no se posean datos desagregados o simplemente no se dispongade ningún antecedente informativo.

En estos casos se puede acudir al método de investigación de campo con conteo de viviendasy aplicación muestral, el cual es de ejecución sencilla, de bajo costo y arroja resultados de buenaconfiabilidad.

Resumen de los pasos que se deben seguir:

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� Definición del conjunto espacial sobre el que se hará el estudio de población (el áreaurbana completa o una zona determinada de la ciudad).

� Recopilación de cartografía disponible. Selección de la más actualizada, de mejorcalidad y que tenga las escalas apropiadas.

� Actualización cartográfica. Verificación sobre el terreno e inclusión de las novedadesobservadas: nuevos desarrollos, cambios de nomenclatura, etc.

� Sectorización cartográfica y definición de áreas de enumeración. División en gruposde manzanas contiguas para programar el trabajo de campo.

� Enumeración. Conteo y listado para cada manzana del número de "estructuras" de usoindependiente: casas, apartamentos, locales comerciales, identificando –ante todo- lasde uso residencial. Como resultado de la enumeración se tendrá un censo o "recuento"de viviendas; es decir, se sabrá cuántas viviendas hay en el área investigada.

� Diseño y selección de la muestra. El concepto de viviendas proporciona el universo omarco muestral. Por algún método estadístico (asesorarse de un técnico muestrista sifuere necesario) se define el tamaño relativo de la muestra. Una muestra de 1/10significa que de cada 10 viviendas se escogerá una. La selección debe hacerse por unmétodo aleatorio (al azar, fortuito). Se identifican las viviendas a las que se aplicará elformulario de la muestra.

� Encuesta muestral. Visita a todas las viviendas seleccionadas en la muestra yentrevista con aplicación del formulario diseñado para el efecto. Este debe ser sencilloy claro. Puede bastar apenas preguntar el número de personas que habitualmenteresiden en la vivienda. Téngase en cuenta que cada pregunta adicional dificulta laoperación. Por ello debe incluirse sólo las preguntas estrictamente necesarias para losobjetivos fundamentales de la investigación.

� Crítica estadística y procesamiento. Verificación, por diferentes medios, de que lainformación obtenida es válida, y realización de los cálculos de población, así:

PHP

P VV

m

PHP = Población de Hogares Particulares.

V = Total de viviendas contadas.

P V m

Promedio de personas por vivienda obtenido de la muestra

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A la población de Hogares Particulares se suma la Población de Hogares Colectivos (PHC):hospitales, asilos, conventos, cárceles, hoteles, orfanatos, campamentos, etc. Los datos de lapoblación que allí reside regularmente se obtienen directamente, mediante entrevistas con losdirectores de dichos establecimientos.

La suma de las dos poblaciones nos da la POBLACION TOTAL (PT):

PT PHP PHC

Ejemplo:

Para el Estudio de Población de cierta localidad se recogieron las siguientes cifras: La

enumeración de viviendas (paso 5) arrojó un total de 4,850 viviendas particulares. Se

seleccionó una muestra del 10% o sea 485 viviendas (paso 6)

La suma de las personas que vivían en esas 485 viviendas fue de 3,056 (paso 7).

En Hogares Colectivos se registró una población de 268 personas.

¿Cuál es la población de dicha localidad?

La muestra ha arrojado una relación de:

P

3056,

personas 6.3 personas por vivienda

V m 485 viviendas

La Población en Hogares Particulares resulta:

PHP 4850,

viviendas 6.3 personasviviendas

47

PHP = 30,555 personas

La Población en Hogares Colectivos:

PHC = 268 personas

La Población Total es, por lo tanto:

PT = 30,555 + 268 = 30,823 habitantes

Es importante señalar que los trabajos de campo deben efectuarse con personaladecuadamente seleccionado, entrenado y supervisado, para evitar errores de recolección. Eltrabajo con la propia comunidad, que la motive y la haga partícipe del proceso, facilita las laboresde enumeración y entrevistas, y ayuda al logro de información confiable.

D. Análisis y determinación de la demanda

i) Análisis de la demandaEl análisis de la demanda tiene por objeto demostrar y cuantificar la existencia de

individuos, dentro de una unidad geográfica, que consumen o tienen la necesidad de un bien oservicio.

La demanda es una función que relaciona los hábitos y costumbres, el ingreso de laspersonas y los precios de los bienes y servicios.

Desde el punto de vista público se puede decir que existe una demanda total que se componede una demanda potencial y una atendida. Esta relacionada con la población de referencia.

La demanda atendida estará constituida por la que es atendida por el mercado, en relación alprecio y la capacidad de pago de los consumidores y se refleja en la solicitud de servicios. Estárelacionada con la población no carente.

La demanda potencial del proyecto esta relacionada con las características de la política dedonde se deriva el proyecto, esto es la capacidad para llegar a la población en la entrega de un bieno servicio que tiene el proyecto. Esta relacionada con la población carenciada y potencial.

La demanda del proyecto es la cantidad del bien o servicio que efectivamente entregará elproyecto, está relacionada con la población objetivo en los diferentes períodos durante su vida útil.

La cobertura del proyecto tiene relación con lo anterior ya que nos establece un indicadorentre demanda potencial y demanda del proyecto, esto implica que no siempre es posible atendertoda la demanda potencial con el proyecto.

Para la determinación de la demanda de un proyecto obligadamente hay que identificar lademanda actual y proyectada. La demanda actual es la cuantía de bien o servicio que la poblaciónconsumiría en el momento del análisis. Esto es, la cantidad de personas por un factor de consumo.

La demanda proyectada es aquella cantidad de bien o servicio que la población podríaconsumir en el futuro. Para la determinación habrá que tener en cuenta los cambios poblacionales,otros proyectos relacionados que puedan modificar los hábitos de consumo y los cambios en lapoblación que se prevean además de los crecimientos vegetativos de dicha población. Proyectar lademanda no es más que estimar lo que sucederá a futuro con la población objetivo del proyecto.Por lo general, los antecedentes utilizados para la proyección de la demanda contemplan unhorizonte de 10 años, período para el cual se estima se puede proyectar con cierta confianza.

Para los efectos de proyectar la demanda, se entenderá por demanda actual a aquellaexistente en el momento que se está desarrollando el estudio; y por demanda al año 1 aquella queteóricamente se produciría el primer año de operación del proyecto.

Para determinar el año 1 es necesario considerar todas las etapas por las que deberá pasar elproyecto desde su formulación hasta su puesta en marcha, estimando para cada una el tiempo aemplear. Sumando estos tiempos a la fecha actual, se obtendrá el año estimado de puesta en

48marcha del proyecto.

En algunos casos es importante conocer si la demanda del proyecto se inscribe dentro de lasiguiente tipología de la demanda:

Demanda generada o derivada, se llama demanda generada de un producto o servicio a laque se deriva de la demanda por los resultados de ese producto o servicio. También comoresultado de las mejorías (calidad) en los bienes y servicios que se comportan comovehículos para lograr estos resultados.

Por ejemplo, la demanda de un paciente por un medicamento no deriva, generalmente, delmedicamento como tal, sino de los beneficios esperados de éste. (Diccionario deEconomía de la Salud. Programa Flagship, 2001).

De la misma manera, la demanda por transporte se manifiesta como consecuencia de lanecesidad de desplazamiento entre dos localidades distintas. Esta se puede derivar de lainteracción de mercados espacialmente separados y que están directamente relacionadoscon las exportaciones e importaciones de bienes o servicios entre ellos.

Demanda inducida, sucede cuando alguno de los factores que determinan la demanda,cambia.

El precio por ejemplo, esto queda graficado en la tarificación para el uso de algunas vías,lo que induce a usar otras menos congestionadas.

Demanda transferida, sucede cuando aparecen alternativas para la entrega de un bien oservicio.

En la construcción de un nuevo centro de salud puede ocurrir que parte o toda su demadasea “desviada’’ hasta él desde uno o varios centros existentes.

Estos tres tipos deben ser tenidos en cuenta en el análisis de la demanda. No sólo en elsentido de conocer el tipo de demanda resultante del análisis, sino que también pueden constituiruna estrategia de análisis que permite establecer la demanda del proyecto.

ii) Estimación de la demandaLa estimación de la demanda se hace teniendo en cuenta la cantidad de población existente

en el área por un factor de consumo, que no es otra cosa que la media de consumo de un bien oservicio en una unidad de tiempo determinada. En algunos casos esto se puede hacer utilizandoseries historicas. Ambos casos los veremos en seguida.

Estimación de la demanda basada por el factor de consumo

El cálculo a realizar es sumamente sencillo si se ha estimado la población para los diferentesaños del proyecto. La dificultad de este metódo está en encontrar el factor de consumo.

Como ya se dijo anteriormente, el factor de consumo a utilizar es la media de consumo debien o servicio por la población. Este lo podemos obtener utilizando diferente información. Porej:emplo, por analogía podríamos comparar una población de las mismas caracteristicas que la quese está analizando y que ya tenga un servicio.

En el caso del agua, podemos obtener información del consumo de agua de una poblaciónsimilar ( estratificada socialmente) y asumir que será aproximadamente el consumo de la poblacióna la cual se dotará del nuevo servicio. Esta información la podremos cruzar con un levantamientode información respecto de las necesidades que la población tenga y que no esten contempladas enla situación análoga.

También ocurre que muchos países tienen estandarizados los consumos a satisfacer por losproyectos. Este caso se puede ver en las metodologías de salud7 donde la tasa de atención (es de3.31 atenciones /persona /año, para el programa de salud infantil) o de agua potable donde elconsumo percapita diario.

49Ejemplo:

Se requiere saber cual es el número de atenciones8 por año para los programas de saludprimaria en una comunidad con la siguiente estructura de su población.

Tabla 3ESTRUCTURA ETÁREA Y POBLACIÓN

Edades Población

Menores de 14 años 500

Mujeres entre 14 y 45 años 400

Mayores de catorce años 1000

Población total 1500


Teniendo en cuenta la distribución anterior, se cálcula el número de atención de acuerdo a latasa de atención que corresponda a cada grupo.

El programa de salud infantil, menores de 14 años, utiliza una tasa de 3.31 atenciones anualespor niño.

El programa materno que incluye a mujeres de 14-45 años, utiliza una tasa de 1.75 atencionesanuales por cada mujer.

El programa adulto utiliza una tasa de 1.5 para las personas mayores de 14 y el de salud bucal,para toda la población, será de 1.5.

El procedimiento de cálculo del número de atenciones esperadas, consiste en mutiplicar lapoblación correspondiente a cada programa (población asignada) por cada una de las tasas (ver tablasiguiente).

Tabla 4CÁLCULO DE NÚMERO DE ATENCIONES ESPERADAS (NAE)

Programa Población Tasa de atención anual NAEInfantil 500 3,31 1655

Materno 400 1,75 700Adulto 1000 2 2000

Salud Bucal 1500 1,5 2250

Número total de atenciones por año 6605


Este cálculo nos indica cuanto demandaría, en atenciones médicas, una población en formaóptima para los programas de salud primaria.

Proyecciones basadas en registros históricos de consumo

También, se pueden hacer proyecciones a partir de una serie histórica de datos, sin necesidadde recurrir a la población objetivo como base del cálculo.9

El método consiste en identificar cuál ha sido la tendencia del consumo de los años anteriores yproyectar el consumo esperado para los próximos años manteniendo la tendencia observada. Larepresentación gráfica del consumo de los últimos años permite visualizar esa tendencia y suponer eltipo de línea que mejor interpreta el comportamiento de la variable analizada. Sobre la continuacióngráfica de esa línea se ubicarán los consumos estimados para los años futuros.

50

Tabla 5EJEMPLO SERIE DE SACRIFICIO DE GANADO (*)

AÑO GANADO MAYOR(vacuno) No.

de cabezas

GANADO MENOR(porcino)

(No. de cabezas)1996199719981999200020012002

8,6589,492

10,26810,97411,06811,67012,446

5,2745,6865,8905,9966,0956,3896,382

Fuente: Empresas Públicas Municipales de Medellín. Colombia.

51

Las instalaciones actuales son obsoletas y el matadero deberá ser reemplazadocompletamente. Se desea explorar cuál será el comportamiento esperado del sacrificio de ganadoayor para los próximos 10 años.10

Un buen método de estimación es el ajuste lineal, mediante el cual buscamos la línea rectaque mejor representa la tendencia de la serie.

El procedimiento para la proyección de la serie implica dos pasos:

Primer paso: Encontrar la línea recta que mejor se ajuste a la tendencia de los datos.

Segundo paso: Ya encontrada la recta de ajuste, su prolongación nos dará los valoresesperados para los próximos años (proyección).

Es necesario aclarar que este método de proyección de la demanda no es aplicable ensituaciones en las que el consumo ya se ha limitado precisamente porque la demanda ha superadola capacidad instalada, y en tal caso las proyecciones serán incorrectas (subvaloradas), pues lademanda total será superior al consumo registrado.

Aplicación del método de regresión para ajuste y proyección de una serie de consumo.

Tabla 6SERIE DE SACRIFICIO DE GANADO (*)

AÑO GANADO MAYOR(vacuno) No.

de cabezas

GANADO MENOR(porcino)

(No. de cabezas)1996199719981999200020012002

8,6589,492

10,26810,97411,06811,67012,446

5,2745,6865,8905,9966,0956,3896,382

Fuente: Empresas Públicas Municipales de Medellín. Colombia.

Recordemos que una recta está dada por la expresión

Y abXdonde:

Y= variable que estamos analizando (número de cabezas sacrificadas).

X= variable cronológica (años).

a y b son los "parámetros" que definen la recta.

Nuestro propósito es, pues, conocer a y b para determinar la recta.

El método lineal de ajuste nos proporciona dos ecuaciones simultáneas para encontrar losvalores de a y de b:

� Yn*a b � X (1)

� XY

a � X

�b X 2 (2)

10 Para la vida útil del nuevo matadero la proyección deberá hacerse a un horizonte de 20 años; pero para efectos de simplificación delejemplo solo hemos considerado 10 años. Se deja como ejercicio para el lector efectuar la proyección de sacrificio de ganado menor.

52

Recuérdese que X es la variable cronológica y que podemos hacer una reasignación de � X 0

valores a los años, de tal manera que su suma sea cero .

Entonces, el proceso de cálculo se simplifica, ya que en la ecuación (1):

Si � X ,0 b � X ,0

Entonces la ecuación (1) queda de la siguiente forma:

Y� na� Y

a n

donde n = número de datos de la serie.

En la ecuación (2):

Si � X 0 , a � X 0

Entonces la ecuación (2) queda de la siguiente forma:

� XY b � x 2 � XYb

� X 2

Tomemos la variable sacrificio de ganado mayor (número de cabezas, en miles) yconstruyamos el siguiente cuadro para la solución del problema.

Las variables se pueden redondear, pues para nuestros propósitos basta obtener resultadosaproximados.

Tabla 7SACRIFICIO DE GANADO MAYOR-TABLA DE DATOS (MILES DE CABEZAS)

Año X Y XY X2

1996199719981999200020012002

-3 8,7-2 9,5-1 10,30 11,01 11,12 11,73 12,4

-26,1 9-19,0 4-10,3 1

0 011,1 123,4 437,2 9

Sumatoria � 0 74,7 16,3 28


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Aplicando las fórmulas para a y b:

� Ya

n

b 16 .328

74 .47

0.58

10 .7

La recta del mejor ajuste para esta serie de datos será:

=Y 10.7 + 0.58 X en miles o . = 10.700 58 X en unidades.Y +

Esto quiere decir que cada año el volumen de sacrificio esperado se incrementará en 580cabezas de ganado mayor. Para encontrar el valor estimado en cada año, sustituimos X por el valorcorrespondiente en la escala. Así, para 2003 corresponde a X el valor de cuatro:

Y = 10.700 + 580x4 = 13.020

y para los años siguientes sumamos sucesivamente 580.

Recordemos que el método se basa en el supuesto de que la tendencia observada durante losúltimos años se mantendrá para el próximo futuro.

Tabla 8PROYECCIÓN DE SACRIFICIO DE GANADO MAYOR

Año X Y2003 42004 52005 62006 72007 82008 92009 102010 112011 122012 13

13,02013,60014,18014,76015,34015,92016,50017,08017,66018,240


De esta manera obtenemos una demanda proyectada para n años.

Necesidad de confrontación de información

Se sugiere complementar los métodos cuantitativos con otras fuentes de información einstrumentos de análisis. Así, la confrontación con censos existentes de población estudiantil en lalocalidad son, entre otros, datos referenciales que facilitan la verificación de los resultados demétodos específicos y pueden ayudar a dimensionar una demanda más confiable y a introducir losajustes que se estimen pertinentes. Obviamente, los mecanismos directos de consulta a los usuariosactuales y potenciales constituyen una información necesaria.

E. Determinación de la ofertaSe entenderá como oferta actual a la capacidad de entregar servicios que serán distintos para

cada proyecto, de acuerdo a las normas y estándares determinados por la autoridad quecorresponda.

De ese modo, para un proyecto de salud, la oferta actual será la capacidad de entrega deservicios de salud de los establecimientos existentes, de acuerdo a las normas del Ministerio deSalud o a la autoridad que corresponda. Por otra parte, la oferta puede estar limitada, esto quieredecir, que, por ejemplo, para un proyecto de Educación la oferta actual que corresponde al volumen

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de servicio provisto (matrículas, alumnos atendidos de acuerdo a un estándar de calidad) almomento en que se está desarrollando el estudio. Esto dependerá de la infraestructura existente, elequipamiento, los recursos humanos y financieros disponibles. Entonces, la oferta se entiendecomo el recurso humano, físico y también financiero disponibles para otorgar atenciones dediversos tipos, es decir, entregar diferentes servicios, de acuerdo a estándares de calidad, que lacomunidad requiere.

El la práctica, cuando se análiza la oferta de un servicio ya existente, se presentan variadassituaciones, las cuales podemos generalizarlas en tres:

La primera de ellas es la determinación de la cantidad de servicio prestado a la población(número de personas atendidas) a ésta podemos llamarla oferta real, que corresponde a lasprestaciones de servicio o bien que se entrega, independiente de la calidad de la prestación del bieno las reales necesidades de la población. Por lo general, ésta información se puede encontrar en losregistros que disponen las instituciones que los prestan.

La segunda situación se refiere a la determinación de la capacidad existente, esto es lacantidad de prestaciones o bienes que se puede entregar potencialmente, tomando en cuenta losrecursos físicos y humanos con que se cuenta. Este análisis tiene por objeto determinar la plenacapacidad de entregar un bien o prestar un servicio que tiene una unidad (Escuela, Centro de Salud,Planta de Agua Potable, etc.). La utilidad que presta este análisis se cristaliza en la comparaciónentre la oferta real y lo que se podría denominar oferta potencial.11 A partir de esta comparación sepuede determinar si el servicio es suboptimo (bajo número de atenciones por ejemplo) o no, lo quepermite identificar, en caso necesario, algunas acciones correctivas para mejorar alguna situación,“cuello de botella”, que esté afectando negativamente al servicio. Por otro lado, al análizar lacapacidad existente (de entregar un servicio o bien) de acuerdo con los recursos disponibles, nospermite establecer las limitaciones presentes debido a la dotación de recursos con que se cuente.Esto quiere decir que la oferta puede estar limitada ya sea por el recurso humano disponible (bajonúmero de médicos, en el caso de salud) o por los recursos físicos ya sea equipamiento (número deardenadores en las oficinas) o también por la infraestructura (cantidad de aulas en una escuela). Laidentificación y cuatificación de la o las limitaciones existentes nos permite, a posteriori, definircuál o cuáles pueden ser los incrementos necesarios, en los recursos, para atender la demandaexistente.

Una tercera situación se refiere a la calidad de los servicios . Por cuanto a pesar de que seaun uso establecido entregarlos de cierta manera, las atenciones entregadas en condiciones de “malacalidad” no constituyen oferta. Es evidente, para el caso, que si existe un estandar de calidadpredifinido para un servicio determinado, el servicio en cuestión debe entregarse con ese estandar atoda la población.

La cuarta situación se refiere a la totalidad de la oferta existente, es decir, que no basta conanalizar la oferta de una unidad de servicio específica (escuela o centro de salud ), es necesario enmuchos casos identificar el total de la oferta existente en el área donde el establecimiento foco-problema12 pueda tener alguna influencia. Este análisis permite, ya sea por razones de eficiencia opor problemas de saturación o colapso del servicio,13 tomar decisiones como transferir demanda acentros aledaños que tengan disponibilidad de oferta. Del mismo modo, el análisis de la red delservicio nos permite identificar posibles soluciones más aconsejables, como por ejemplo, decidir la

11 Llamaremos oferta potencial a las prestaciones o bienes que puede entregar la unidad en análisis a funcionando a plena capacidad.12 Denominamos foco-problema a la unidad de servicio donde se centra el análisis. La explicación de este fenómeno es que muchas

veces los problemas que deben abordase parten de esas unidades.13 Servicio saturado o colapsado se utiliza para designar a una unidad o establecimiento que esta atendiendo una cantidad de personas

mayor que las que puede atender bajo condiciones de calidad de acuerdo a estándares establecidos.

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construcción de un nuevo establecimiento, en lugar de una solución que implique la ampliación,reparación o reposición del establecimiento que originalmente se analiza.

En resumen, el análisis de cada uno de estos aspectos nos permite establecer claramente laoferta actual del servicio, la cantidad posible de personas a atender, la calidad con que se entreganlas prestaciones e identificar dificultades por las que atraviesa un servicio. Igualmente, permiteestablecer una racionalidad que apunta hacia la calidad y eficiencia de la oferta futura del proyecto.

F. Cálculo y proyección del déficitLa necesidad asociada a una población debe ser cubierta mediante la entrega de los bienes o

servicios. La cuantificación de una necesidad no atendida corresponde a un déficit, el que esta dadopor la diferencia entre la oferta existente y la demanda por el producto para satisfacer dichanecesidad:

Déficit=Oferta–Demanda

Por lo general los servicios a cargo del Estado no se realizan en competencia con otrosagentes institucionales; en estos casos de la empresa pública. En el caso que existan serviciospúblicos de dotación privada14 que complementen a las empresas públicas, es necesario incluir laoferta de estos, ya que puede ser una opción inducir la demanda, de estos, a través de incentivos.

Cuando la oferta es inexistente, el déficit corresponderá a la totalidad de la demandaestimada.

Definido el tipo de producto (bien o servicio) para satisfacer a la población objetivo, esnecesario estimar la cantidad que deberá ser provista.

Examinaremos a continuación dos de los métodos más utilizados para estimar y proyectar eldéficit (o demanda específica) para el proyecto.

A partir de estándares de consumo

Muchos de los proyectos están asociados a una población objetivo identificable, por lo cuales viable traducir la demanda a "unidades de consumo per cápita". Si conocemos el total de lapoblación demandante (que será atendida por el proyecto) y un coeficiente aceptable de consumopor persona (o por familia), es fácil cuantificar el volumen global de producto demandado para elproyecto. El déficit se determinará por la diferencia entre oferta y demanda.

Veáse en el siguiente ejemplo

La población urbana del municipio es de 35,000 habitantes en 1992. La capacidad instaladatiene un promedio diario de 5,000 metros cúbicos/día y ya es insuficiente para atender la poblaciónactual, lo que se puede constatar en las siguientes cifras. Se debe estimar la demanda insatisfechapara los próximos 20 años, tomando un estándar de consumo per cápita de 180 litros/día para losprimeros 10 años, donde el consumo subirá a 200 litros/día a partir del Año 11hasta el año 20. Latasa de crecimiento aproximada de la población es del 3.2% anual pero se estima que dentro de 10años bajará al 2.8%. Con la información disponible construimos en la siguiente tabla:

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Tabla 9PROYECCIÓN DEL DÉFICIT DE AGUA POTABLE

AÑOPOBLACIÓN

URBANADEMANDA

M3/DIAOFERTAM3/DIA

DEFICITM3/DIA

(1) (2) (3) (4)= (2)-(3)1992 35200 6336 5000 13361993 36326 6539 5000 15391994 37489 6748 5000 17481995 38688 6964 5000 19641996 39927 7187 5000 21871997 41204 7417 5000 24171998 42523 7654 5000 26541999 43883 7899 5000 28992000 45288 8152 5000 31522001 46737 8413 5000 34132002 48232 8682 5000 36822003 49583 9917 5000 49172004 50971 10194 5000 51942005 52399 10480 5000 54802006 53866 10773 5000 57732007 55374 11075 5000 60752008 56924 11385 5000 63852009 58518 11704 5000 67042010 60157 12031 5000 70312011 61841 12368 5000 73682012 63573 12715 5000 7715

Fuente: ILPES, Área de proyectos y programación de inversiones

Nota:

(1) : La POBLACIÓN crece al 3.2% durante los primeros 10 años y al 2.% en los últimos 10(2) : El factor de consumo hasta el año 2002 es de (1)*(180 litros/día)/1000 m3

El factor de consumo desde el año 2202 hasta el año 2012 es de (1)*(200 litros/día)/1000 m3 .

(3) :OFERTA: Mientras no se amplié la capacidad, se mantendrá en 5000 metros cúbicos/día(4) :DEMANDA menos OFERTA = (2)-(3)

572. Estudio técnico del proyecto

A partir de la postulación de alternativas y del mayor conocimiento sobre la poblaciónobjetivo y el nivel del déficit que debe ser cubierto, es necesario avanzar en la concepción ydesarrollo básico de las alternativas propuestas. Ello implica el tratamiento general de los aspectosfísico-técnicos, los que comprenden fundamentalmente tres componentes interdependientes: eltamaño, la localización y la tecnología. Sin embargo un buen análisis de estas variables necesita unprevio estudio de optimización, más aun cuando se trata de unidades productivas ya existentes, estotiene como objetivo no sobredimensionar las alternativas y también el no atribuir beneficiosinexistentes a los proyectos. Otros aspectos a tener en cuenta son la participación y el análisisambiental.

El orden de presentación de estos tópicos es el siguiente.

A) Situación base optimizada.

B) Tamaño.

C) Localización.

D) Tecnología.

E) Participación de la comunidad.

F) Medio ambiente.

A. Situación base optimizadaLa optimización de la situación base tiene como fin saber si el objeto de estudio sea cual

fuere, una escuela, un centro de salud, un sistema de captación de agua o una situación cualquieradentro del ámbito de la preparación de proyectos, puede tener alguna posible optimización, es decirsi es posible obtener mejorías sin necesidad de realizar un proyecto.

Este análisis implica examinar, en lo posible, acciones que permitan resolversignificativamente el problema (o menguarlo) solamente con mejoras mínimas, sin tener queincurrir en costos de inversión. Es decir, identificar medidas de tipo administrativo, procedimental,o cambios de métodos, que puedan lograr una solución satisfactoria estable o que evite gasto derecursos durante un tiempo determinado. A este tipo de solución se le denomina "situación baseoptimizada" y su importancia radica en la generación de beneficios arreglando un problema concambios marginales en la situación actual-o postergando alternativas que pueden implicarvolúmenes de inversión importantes.

Este análisis evita sobre-estimar beneficios y/o sobredimensionar el proyecto, pues si unabaja oferta de un servicio es debido a los horarios de atención o reparaciones menores, la mayoroferta de atenciones que pueda entregar un proyecto no debe contemplar las atenciones norealizadas por no tener horarios adecuados o no haber reparado equipos o infraestructura.. Estasituación es muy común y puede llevar a tomar decisiones que impliquen mayores costos delproyecto. Una buena optimización de la situación base puede cambiar significativamente eldimensionamiento y los beneficios del proyecto. Permitiendo hacer una buena evaluación yevitando gastos innecesarios.

La optimización puede contemplar diferentes acciones tales como:

Inversiones menores.

Medidas de gestión.

Reformas institucionales.Redistribución de personal.

Contratación de personal adicional.

Aumento de horarios de servicio.

Reasignación de población.

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Cambios en el uso de la infraestructura.

Readecuación de recintos.

Redistribución de equipos.

Reparaciones menores de infraestructura.

Reparación de equipos.

Educación a usuarios.

Capacitación de personal.

Informatización

Cooperación ciudadana o del sector privado.

B. Tamaño

i) Concepto y objetivosPor tamaño del proyecto entenderemos la capacidad de producción en un período de

referencia. Técnicamente, la capacidad es el máximo de unidades (bienes o servicios) que se puedeobtener de unas instalaciones productivas por unidad de tiempo. El análisis del tamaño de unproyecto tiene por objeto dimensionar conjuntamente la capacidad efectiva de producción y sunivel de utilización, tanto para la puesta en marcha como en su evolución durante la vida útil delproyecto.

ii) Dimensionamiento de la soluciónEl tamaño del proyecto debe indicarse en el tipo de unidades que mejor expresen su

capacidad de producción. La cantidad de producto por unidad de tiempo es normalmente la medidamás adecuada. Veamos algunos ejemplos:

Cuadro 15UNIDADES DE MEDIDA DEL TAMAÑO EN VARIOS PROYECTOS.

Proyecto Unidad de medida

Metros cúbicos por año, litros por segundoAcueducto, alcantarillado, riegoElectricidadTransporte públicoAseoMercadoMatadero

Kilovatios, kilovatios-horaN° de pasajeros por día o por añoN° de toneladas por día o por añoN° de toneladas por día o por añoVolumen anual de ventasN° de cabezas por día o por añoToneladas por día o por año

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Fuente:Infoproyect1,CEPAL.

iii) Factores incidentesSon varios los factores que inciden en la decisión del tamaño. En general, los más

determinantes son los siguientes:

a) Población afectada y demanda insatisfecha (déficit)

Es factor orientador más importante y por ello, en su primera aproximación, el análisis detamaño debe partir de la información de la demanda insatisfecha (déficit que debe cubrir lasolución propuesta).

b) Financiamiento

Actúa generalmente como el factor restrictivo más importante. La exploración del volumende recursos financieros posibles para el proyecto nos indica hasta dónde se podrá llegar en labúsqueda de alternativas de tamaño (siempre y cuando la demanda no sea inferior a este límite).

c) Economías de escala

Este es un factor bien importante en proyectos donde se pueden obtener rendimientoscrecientes por concentración de tamaño, lo que se refleja en costos unitarios menores.Mencionemos como ejemplo la concentración escolar para atender a 200 alumnos con 6 profesoras,frente a la alternativa de 5 escuelas independientes cada una con 2 profesoras. O el rellenosanitarioque pueden organizar en consorcio tres municipios contiguos, ante la opción de cada unohacerlo por su cuenta, repitiendo algunos de los costos comunes.

d) Tecnología

La tecnología disponible puede ser factor determinante del tamaño en situaciones como lassiguientes:

Para ciertos tipos de procesos, los proveedores de tecnología no producen soluciones pordebajo de una capacidad determinada.

Inflexibilidad o discontinuidad en el dimensionamiento tecnológico, de manera que lasconfiguraciones disponibles en el mercado presenten saltos importantes de capacidad, lo cual llevaal proyecto a tomar una decisión inferior o superior a la requerida (ejemplo, plantas de generacióntermoeléctrica).

e) Localización

Tamaño y localización mutuamente se influyen. Ejemplo: Un mercado en el que se puedenconsiderar diferentes alternativas o combinaciones de alternativas, desde una sola ubicacióncentralizada (que coincidirá con el tamaño global del proyecto) hasta varias plazas distribuidasestratégicamente, de tamaños menores.

f) Disponibilidad de insumos

Pueden darse alternativas de solución en que el tamaño sea determinado, limitativamente,por un volumen de insumos disponibles, inferior a los requerimientos de la demanda o de lasposibilidades de financiamiento. Ejemplos: proyectos de extracción y transformación de materialespara construcción, limitados por el potencial de las vetas de arenas, arcillas o piedras. Acueducto,limitado por insuficiencia de fuentes de agua potable.

g) Estacionalidades y fluctuaciones

Algunos proyectos están sometidos a variaciones estacionales en la provisión de insumos oen el comportamiento de la demanda, que pueden implicar fluctuaciones importantes en eltranscurso del año (cosechas, vacaciones, períodos de Iluvias, periodos de sequía). En estos casos,no basta analizar el tamaño en función de cifras anuales o de promedios mensuales, pues se corre elriesgo de dejar desprotegidos los meses de alta estacionalidad. Pero igualmente debe examinarse elcosto de un sobredimensionamiento con alto grado de capacidad ociosa durante buena parte delaño.

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h) Valoración del riesgo

En toda decisión de inversión está implícito el concepto de riesgo. El binomio tamaño-tecnología es determinante en el volumen de la inversión del proyecto, lo que exige un alto cuidadoen el análisis previo a la decisión. Sin embargo, ciertos proyectos, por la complejidad de sunaturaleza, por la insuficiencia de antecedentes y de datos para el estudio, o por el nivel deincertidumbre sobre su evolución futura, pueden presentar un margen de riesgo considerable, locual puede ser motivo suficiente para que la persona o entidad a quien corresponda la decisiónfinal, opte por escoger el menor tamaño dentro de un conjunto de alternativas.

C. Localización

i) ObjetivoEl estudio de localización tiene como propósito seleccionar la ubicación más conveniente

para el proyecto, es decir, aquella que frente a otras alternativas posibles produzca el mayor nivelde beneficio para los usuarios y para la comunidad, con el menor costo social, dentro de un marcode factores determinantes o condicionantes.

De la “macrolocalización" a la “microlocalización”

En general, un proceso adecuado para el estudio de la localización consiste en abordar elproblema de lo macro a lo micro. Explorar primero, dentro de un conjunto de criterios yparámetros relacionados con la naturaleza del proyecto, la región o zona adecuada para laubicación del proyecto: región, municipio, zona rural, zona urbana, y dentro de éstas las áreasgeográficas o subsectores más propicios.

El examen de macrolocalización nos lleva a la preselección de una o varias áreas de mayorconveniencia para después proceder a la microlocalización, o sea a la definición puntual del sitiopara el proyecto.

ii) Factores locacionalesLlamamos factores locacionales a los elementos que influyen en el análisis de localización.

Actúan como parámetros orientadores, determinantes o restrictivos de la decisión. La siguiente esuna relación de los más comunes:

Ubicación de la población objetivo.

Localización de materias primas e insumos.

Existencia de vías de comunicación y de medios de transporte.

Facilidades de infraestructura y de servicios públicos (energía, agua, alcantarillado,teléfono, etc.).

Condiciones topográficas y calidad de suelos.

Condiciones climáticas, ambientales y de salubridad.

Control ecológico.

Planes reguladores municipales y de ordenamiento urbano.

Tendencias espaciales de desarrollo del municipio.

Precio de la tierra.

Sistema de circulación y tránsito urbano.

Políticas, planes o necesidades de desconcentración.

Políticas explícitas de desarrollo local.

Políticas sobre distribución urbano-rural de la inversión pública municipal.

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Financiamiento.

Intereses y presiones político-comunales.

Protección y conservación del patrimonio histórico cultural.

Tamaño.

Tecnología.

No hay, en general, un factor que sea más importante que otro. La importancia de cada unode los factores locacionales está asociada a la naturaleza específica de cada proyecto y a lascircunstancias especiales que puedan rodear el problema.

iii) La microlocalizaciónComo ya dijimos, consiste en la selección puntual del sitio para la instalación del proyecto,

una vez cumplido el análisis de macrolocalización.

Para la decisión de microlocalización tienen especial importancia los siguientes factores:

Existencia de vías de comunicación y medios de transporte.

Servicios públicos básicos.

Topografía y estudios de suelos.

Condiciones ambientales y de salubridad.

Control ecológico.

Precio de la tierra.

Sistema de circulación y tránsito.

Financiamiento.

Tamaño y tecnología.

Conservación del patrimonio histórico-cultural.

Disponibilidad de área para los requerimientos actuales y futuras ampliaciones.

Si se considera la alternativa de alquilar instalaciones en vez de construir, será necesarioverificar la capacidad, las facilidades y los costos de readecuación. Idem para compra deedificaciones existentes..

D. Tecnología

i) Concepto y objetivoDos de los principales aspectos de los que se preocupa el análisis tecnológico son la

instalación física y el sistema productivo del proyecto. En una conceptualización general, podemosentender la tecnología como la forma de hacer las cosas, es decir, el conjunto sistemático deconocimientos, métodos, técnicas, instrumentos y actividades cuya aplicación permita latransformación de insumos en el producto deseado para el cumplimiento de un objetivo especifico.

Recordemos que en el Ciclo del Proyecto definíamos a éste como un sistema que se expresatangiblemente en una "unidad productiva", que recibe insumos, los procesa y entrega un producto

(bienes o servicios) para solucionar un problema o satisfacer una necesidad social. La tecnologíaes, entonces, el componente del proyecto que se preocupa por el diseño, instalación, puesta enmarcha y operación del sistema productivo.

62

El proceso básico es el punto crucial de la tecnología. El proceso productivo está implícitoen todos los proyectos. En algunos la transformación es más tangible que en otros. Se da unproceso de transformación siempre que haya un cambio de un estado inicial a un estado final decaracterísticas diferentes (tránsito de insumo a producto), logrado deliberadamente como objetivode la función productiva. Esto es válido para proyectos cuyo producto es tanto un bien como unservicio.

Cuadro 16EJEMPLOS DE ESTADOS INICIAL Y FINAL EN VARIOS TIPOS DE PROCESOS

Proyecto Estado Inicial (Insumo) Estado Final (Producto)

Acueducto

Matadero

Transporte

Escuela

Salud Aseo

Agua en fuente Res

en pie Pasajero en

origen

Niño sin conocimientos niformación

Paciente (enfermo)

Basura en calles y domicilios

Agua potable en domicilio

Res sacrificada y beneficiada

Pasajero en destino

Niño con conocimientos y formación yhabilidades

Persona tratada o curada

Basura en disposición final

Fuente: Infoproject1, ILPES, Área de proyectos y programación de inversiones.

En la etapa de perfil basta con tratar los aspectos de tecnología básica, es decir, aproximarsea la conceptualización fundamental del sistema tecnológico (como operará cada alternativa), sinnecesariamente entrar todavía a definiciones de detalle.

ii) Elementos de análisis de la tecnologíaLos siguientes aspectos deben ser objeto de análisis en la definición de la tecnología:

Examen de los objetivos específicos del proyecto

Definición del producto

Diseño y descripción del proceso productivo

Definición y especificación de insumos físicos

Definición de equipos

Requerimiento de mano de obra

Edificios, construcciones y su distribución espacial

Infraestructura y obras complementarias

iii) Factores incidentes en la tecnologíaLos factores que condicionan la decisión tecnológica son muchos, varios de los cuales ya

han sido explicados anteriormente. Mencionemos los siguientes:

a. Financiamiento (disponibilidad de recursos).

b. Localización.

c. Tamaño y su evolución futura.

d. Economías de escala (también asociado a su tamaño).

e. Usos y costumbres de la región o localidad y condiciones ambientales.

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f. Características del producto definido para satisfacer adecuadamente la necesidad socialidentificada.

g. Requerimiento y disponibilidad de insumos, o interés deliberado en aprovechar insumosautóctonos.

h. Facilidades del proveedor (precio, financiamiento, asistencia técnica, garantía, servicio demantenimiento y repuestos).

i. Obsolescencia y expectativas de permanencia en el mercado de la tecnología que seadopte.

j. Nivel de riesgos de dependencia del proveedor en situaciones monopolísticas de oferta.

k. Empleo (políticas de generación de empleo versus alternativas no intensivas en uso demano de obra).

l. Políticas arancelarias (para importación de equipos e insumos)

m. Políticas nacionales sobre adopción de tecnología

n. Propósitos deliberados de protección a la industria nacional, regional o local

o. Regímenes de licitaciones y contrataciones

p. Control ambiental

q. Seguridad industrial

E. Participación de la comunidadEs importante y necesario involucrar a la comunidad de manera activa y dinámica en el

proceso de análisis de las alternativas. Esto es más factible en los proyectos pequeños y desde aquíse pueden derivar situaciones benéficas para el proyecto:

a. Diseño que responda a los valores, costumbres, usos y preferencias de los lugareños.

b. Diseño adecuado a las condiciones ambientales específicas (topografía, clima, intensidadsolar, etc.).

Posibilidades de aplicación o adecuación de tecnología lugareña (inclusive tradicional), tantoen “formas de producción", como en el aprovechamiento de materiales autóctonos.

Posibilidades creativas en la búsqueda de soluciones. Cuando un problema se examina conlos que lo sufren, se mejoran las posibilidades de solución, incluida la aparición de formascreadoras e innovadoras. En esto es importante verificar que tanto hombres como mujeres quedenrepresentados.

F. Medio ambienteDecidir sobre cuál es la mejor combinación de las factores que hemos enunciado, tamaño,

tecnología y localización, pasa por tener en cuenta los posibles efectos e impactos en el medio.Esto es de vital importancia por dos cosas: la sostenibilidad ambiental y las normas respecto de elloque puedan impedir o dificultar la implementación del proyecto. La segunda cuestión es que unbuen análisis ambiental puede evitar correcciones futuras, en la evaluación del proyecto al tenerque incorporar costos por mitigación o compensación, que pudieran afectar negativamente losresultados del proyecto. Por lo tanto es necesario también identificar cómo las alternativas deproyecto se comportan en relación a las condiciones ambientales y los efectos que estas pudierangenerar. De tal manera de poder elegir aquella que se adecue mejor al medio.

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Finalmente, el desarrollo de las alternativas identificadas para la solución delproblema permite, sobre supuestos concretos, el desarrollo conceptual y técnico delas alternativas formuladas en la etapa de identificación. Esto a nivel de alternativas esnecesario para los siguientes efectos:

1. El análisis de factores condicionantes sobre localización, tamaño y tecnologíabásica, posibilita decisiones anticipadas sobre factibilidad de las alternativas. Ellole introduce eficiencia, racionalidad y realismo al análisis comparativo de lassoluciones propuestas, por cuanto desde ahora se pueden desechar las inviables,antes de entrar a la elaboración y valoración de los flujos de costos y beneficios.

2. El acopio y apropiación de información sobre los temas físico-técnicos permitereciclar el proceso de análisis, e incorporar posibles nuevas alternativas noformuladas en un comienzo durante la identificación. Debe tenerse siemprepresente que el proceso de elaboración y análisis del proyecto se efectúa poraproximaciones sucesivas de principio a fin (es decir, iterativo, con retroalimentaciónsistemática).

3. Permite ajustar las alternativas teniendo en cuenta el medio ambiente y laparticipación. Lo que hace explícito costos asociados a mitigación de impactos ocompensaciones y permite generar apoyos de parte de la ciudadanía al proyecto.

De esta manera es posible establecer las bases suficientes para la definición decronogramas de instalación, vida útil de los componentes de inversión, horizonte técnico-económico de la alternativa, todos ellos pre-requisitos para la elaboración adecuada delos flujos de costos y beneficios.

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CONTENIDOS DE UN DOCUMENTO DE PROYECTO A NIVEL DE SUIDENTIFICACION

El contenido de un proyecto en cualquier nivel, siempre va a depender de la naturaleza ymagnitud del mismo. Es decir, el énfasis o prioridad que se le dé a una u otra variable, o a unadeterminada información, dependerá del tipo de proyecto. Pero el contenido de un documento deproyecto a nivel de la identificación esta referido a la ficha técnica del proyecto y a las variables quese analizan en la identificación. Ver gráfico No.4.1

Como puede observase en el gráfico siguiente, a este nivel hay dos áreas de información: una,los datos generales que le dan marco de ubicación al proyecto, llamada ficha o carpeta técnica delproyecto y la otra, el análisis de las variables que competen a la identificación del proyecto.

Ficha técnica del proyecto

La ficha técnica del proyecto, es aquella que nos permite una información general de los datosmás importantes del proyecto, en tal sentido, nos da una ubicación global sobre la relevancia delmismo. La ficha se amplía en información en la medida en que el proyecto avanza en niveles deprofundidad, es decir, en la identificación, sus datos son más pobres que en su nivel de perfil.

DOCUMENTO DE PROYECTO A NIVEL DE IDENTIFICACION

CONTENIDOS

Ficha técnica del proyecto:

Nombre del proyecto. Descripción del proyecto. Sector o sub-sector. Ubicación geográfica. Institución dueña del

proyecto. Beneficiarios.

Variables de la identificación: Antecedentes: situación que

da origen al proyecto. Problema/necesidad. Alternativas de los proyectos. Alternativa seleccionada. Objetivos. Justificación. Proyecto y estrategias de

desarrollo institucional. Recursos – disponibilidad. Beneficiarios.

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En la identificación, la ficha o carpeta del proyecto se refiere a los siguientes datos:

Nombre del proyecto

¿Cuál es el nombre del proyecto?

Descripción del proyecto

Describir en forma general en qué consiste el proyecto

Sector o sub-sector a que pertenece

A que sector o sub-sector de la economía pertenece el proyecto, agrícola, industrial o deservicios. (Por ejemplo, el proyecto pertenece al sector agrícola y dentro de éste al sub-sectorpecuario).

Ubicación geográfica del proyecto

Se refiere al área de ubicación, influencia o cobertura del proyecto.

Institución dueña del proyecto

¿Cuál es la institución dueña del proyecto? Y su capacidad para ejecutar y ponerlo enfuncionamiento.

Población beneficiaria

Se hace alguna descripción cualitativa de la posible población que se va a beneficiar directao indirectamente con el proyecto.

1.1 Variables de la identificación

Antecedentes: Situación que da origen al proyecto

Es importante hacer una descripción precisa y cualitativa de la situación que ha originado elproblema o la necesidad que requiere ser intervenida con la acción propuesta (el proyecto). Estadescripción, tiene que evidenciar el proceso histórico y actual de la situación problematizada y cuálsería el comportamiento del problema si no se actúa, en otras palabras debemos hacer unaevaluación de la situación “sin proyecto” y de la situación “con proyecto”.

Definir el problema/necesidad a resolver

De la situación problemática hay que extraer en forma concreta y simple elproblema/necesidad que se resolverá con el proyecto. Hay que tener cuidado de no confundir elproblema con la alternativa de proyecto que se proponga para resolver ese problema, el proyecto esun simple medio para lograr nuestro objetivo.Las alternativas de proyectos identificadas

Una vez descrito el problema podemos identificar, si las hay, las diferentes alternativas deideas de proyectos que resuelvan dicha situación. En este proceso técnico y complejo el “buen”criterio juega un papel predominante, especialmente, porque en este proceso pueden aparecer

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algunas opciones de proyectos totalmente desligadas al problema o necesidad que se pretenderesolver.

Las instituciones del estado que tienen una oficina de planificación o sistema depreinversión, normalmente, cuentan con un banco o listado mínimo de proyectos, en estascircunstancias, se hace un análisis preliminar de las ideas de proyectos más prometedoras, a veceshasta que se llega a nivel de perfil se escoge para profundizar el estudio de la alternativa mas viabley factible. En otros casos, y lo más común, por cuestiones de estructuras institucional no se da esteproceso y se trabaja con la única alternativa de proyecto previamente seleccionada en el nivel deidentificación. Es decir, difícilmente se estudian varias ideas hasta el nivel de perfil, para escoger lamás prometedora.

La alternativa de proyecto seleccionada

Hasta aquí, los encargados de este proceso “se supone” son los más conocedores delproblema y de la situación existente y tienen mayores elementos para escoger la(s) alternativa(s) deproyecto que sea más viable y factible en función de la solución al problema planteado, aquí tieneun papel relevante la experiencia, los conocimientos sobre la situación existente y los juicios devalor del especialista. Además, es importante que se justifique por qué se escogió esa alternativa deproyecto y no las otras.

Objetivos del proyecto

Especificar los objetivos que se persiguen con la realización del proyecto, los cuales debenestar en correspondencia con el problema que se desea resolver y la disponibilidad de recursos. Eneste nivel de identificación, normalmente se trabaja con objetivos muy generales.

Justificación de la intervención

La justificación es la explicación de por qué se debe llevar a cabo el proyecto, es decir,definir la necesidad o razón de ser del proyecto, o cuáles son los motivos que lo sustentan y cómoesa acción propuesta resuelve el problema o la necesidad. La justificación nos dará un panorama decómo quedará la situación problemática con esta intervención.

El proyecto en el marco de las políticas y estrategias de desarrollo del país

En este nivel de análisis es necesario dejar claro como el proyecto se enmarca o está ligadocon las políticas y estrategias de desarrollo del país, es decir, cómo el proyecto responde a loslineamientos de la política económica establecida. Se puede hacer en forma nacional, regional,sectorial, sub-sectorial o institucional, depende de la magnitud y naturaleza del proyecto que seforma.

Recursos disponibles

Señalar si existe a ese momento alguna disponibilidad o posibilidades de recursos quepermitan la realización del proyecto, especialmente recursos institucionales y comunitarios, entreellos: mano de obra, materiales, insumos, financieros, etc.

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Beneficiarios del proyecto

Hacer una descripción lo más aproximada, sobre los posibles grupos poblacionales que sebeneficiarán con el proyecto, quienes son, donde están cuántos son.

En el cuadro se representa una matriz sobre los requerimientos y alcances de un documento deproyecto a nivel de su identificación.

Nivel Responsable Requerimiento Objetivos Resultados Metodo-logía

Otrasconsideraciones

Identificación delproyecto

Institución dueñadel proyecto

Diagnósticos

Estrategias ypolíticas dedesarrollo.

Política deinversiónpublica.

Políticassectoriales

Problemas/necesidades

Identificar yestructurarclaramente el(los) problema(s)o la(s)necesidad(s) quedan origen alproyecto.

Identificar yseleccionarlas ideas deproyectos queresuelvan osatisfagan elproblema o lanecesidad.

Determinar laviabilidadpolítica delproyecto

Convencimientode la necesidadde actuar en elproblema/necesidad.

Ideas deproyecto conpotencialidadpara resolver omenguar elproblema/necesidad identificado.

Ideas deproyectos viablesy factibles

Métodostécnicos

Otrosmétodos

Talleres conlosbeneficiariosdirectos.Cabildosabiertos(proyectomunicipal)

Las ideas debenser coherentes conlas estrategias ypolíticas dedesarrollo del paíso de la institución.Con las políticasde inversiónpublica.

Debe tenerviabilidad técnicay política.

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CONTENIDOS DE UN DOCUMENTO DE PROYECTO A NIVEL DE PERFIL

Este nivel (perfil) es muy importante en el ciclo de vida de los proyectos, porque permite iniciarlos contactos con los organismos financieros internacionales (OFI), a fin de detectar el interés por elproyecto como un primer paso de las siguientes acciones. Los perfiles de proyectos normalmenteson elaborados por las instituciones dueñas del proyecto.

En un perfil de proyecto se visualizan dos áreas de información bien definidas que se le datratamiento en el análisis o estudio, estas áreas son: las variables que competen a la formulación ylas variables de la evaluación.

Área de la formulación

El área de la formulación en un perfil de proyecto, comprende tres grandes ejes temáticos deinformación: la identificación del proyecto, el estudio técnico y de mercado. Y también contiene laficha técnica del proyecto, pero no como el eje temático de información. El contenido de la mismase extrae de toda la información contenida en el documento de proyecto.

La ficha técnica del proyecto

a. Nombre del proyecto

A nivel de perfil, el nombre del proyecto debe ser breve, claro y bien preciso, su coberturatemática debe coincidir con la del proyecto. Es decir, no debe hacer referencia a un ámbito temáticomás general o más restringido que la del proyecto. Algunos expertos consideran que convieneajustarlo una vez que se tengan redactados los objetivos.

b. Descripción del proyecto

Describir en forma general en qué consiste el proyecto, si está estructurado por etapas ocomponentes, explicar cada uno de ellos.

c. Sector o sub-sector a que pertenece el proyecto

Detallar el sub-sector concreto a que pertenece el proyecto y sus principales características,las estrategias del país para el sub-sector y el marco institucional en que se desarrollarán lasactividades.

d. Ubicación geográfica del proyecto

Es la cobertura del proyecto o área de influencia, tomando como base la división políticaadministrativa del país, para el caso de Honduras a una región, departamento, municipio ocomunidad, para el caso de Costa Rica a la región, provincia, cantón o comunidad.

e. Institución dueña del proyecto

Hacer una descripción de los aspectos más importantes de la institución dueña del proyecto, esdecir, el marco institucional donde funcionará durante su vida útil, y la organización paraadministrar la ejecución y funcionamiento de éste.

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f. Institución ejecutora del proyecto

En muchos casos la institución dueña del proyecto no realiza su ejecución, para tal efecto, sub-contrata esta actividad. En este caso, es recomendable hacer alguna referencia de la capacidad yexperiencia de la institución u organización (pública o privada) que posiblemente ejecutará elproyecto. Esto, si se cuenta con la información, de lo contrario sólo especificar que la ejecución delproyecto se sub-contratará.

g. Unidad que elaboró el perfil de proyecto

Se debe describir la unidad, departamento o dirección que en la institución dueña del proyectoelaboró el documento del perfil.

h. Población beneficiaria

Quiénes son, dónde están y cuántos son los que se beneficiarán con la realización del proyecto,sus características sociales, políticas, económicas, culturales y étnicas.

i. Costo total estimado del proyecto

Cuál es el costo total del proyecto, incluyendo la inversión y la operación o funcionamiento.

j. Costo de inversión

Cuáles son los costos de inversión del proyecto.

k. Costo de operación o funcionamiento

Cuáles son los costos de funcionamiento u operación y mantenimiento del proyecto.

l. Posibles fuentes de financiamiento

Cuál es la posible fuente de financiamiento que aportará los recursos para llevar a cabo laejecución del proyecto.

m. Fecha estimada de inicio de ejecución del proyecto

Cuál es la fecha más temprana y más tardía programada para iniciar la ejecución del proyecto.n. Fecha estimada de finalización de la ejecución del proyecto

Cuál es la fecha más temprana y más tardía programada para iniciar la ejecución del proyecto.

Para visualizar la diferencia entre la ficha técnica del proyecto a nivel de identificación y deperfil.

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DIFERENCIAS EN LAS FICHAS TECNICAS ENTRE EL NIVEL DE DENTIFICACION YPERFIL DE UN PROYECTO

IDENTIFICACION PERFIL DIFERENCIA

Nombre del proyecto. Descripción del proyecto. Sector o sub-sector a que

pertenece. Ubicación geográfica del

proyecto. Institución dueña del

proyecto. Población beneficiaria.

Nombre del proyecto. Descripción del proyecto. Sector o sub-sector a que

pertenece. Ubicación geográfica del

proyecto. Institución dueña del proyecto. Institución que ejecutará el

proyecto. Unidad que elaboró el

proyecto. Población beneficiaria. Costos totales del proyecto.

Costo de inversión Costo de operación.

Fuentes de financiamiento. Fecha de inicio de ejecución. Feche de finalización de la

ejecución.

La ficha de un perfil deproyecto tiene informaciónmás completa, la que permitetener un conocimiento másamplio y detallado sobreproyecto, debido a que elanálisis y reflexión que sehace de las variables que setratan en este nivel es demayor profundidad y análisis.

Variable de la identificación

Debemos aclarar dos situaciones: la primera es identificar el proyecto como un nivel de lapreinversión; y la otra, es como parte del nivel de perfil de un proyecto, existen diferencias, no tantoen las variables que se tratan, si no en profundidad y análisis en cada una de ellas, algunas son:

a. Antecedentes: situación que origino el proyecto

Profundizar la información contenida en el documento a nivel de identificación, la descripcióndel problema o la necesidad que da origen al proyecto, además, de precisa y cualitativa debe sercuantitativa. Este análisis de la evaluación de la situación “sin proyecto”, debe incluir unaevaluación “con proyecto”, es decir, hacer un balance de los logros a obtener con la acciónpropuesta. Otros aspectos pueden referirse al alcance o importancia del problema específico que setratará y cómo se pretende resolver con el proyecto.

b. Definir el problema a resolver

A nivel de perfil del problema que se resolverá con el proyecto debe estar bien claro, concreto ypreciso y en la medida de lo posible se debe tratar de cuantificar la magnitud del problema.

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c. Alternativas de proyectos identificadas

Las opciones de proyectos identificadas se sustentan con información más cuantitativarelacionada con sus costos, factibilidad y viabilidad. Es recomendable, en algunos casos, que en elnivel de perfil se deba escoger la alternativa más prometedora.

d. Alternativa de proyecto seleccionada

Hasta este punto, los elementos aportados por el análisis son más prometedores para seleccionarla alternativa de proyecto más viable y factible para la solución al problema planteado. Laescogencia se hace en función de parámetros ligados a las ventajas y desventajas de una alternativacon relación a la otra. Esto nos dará los elementos para justificar por qué se escogió específicamenteesa alternativa de proyecto.

e. Objetivos del proyecto

En un proyecto a nivel de perfil es necesario plantear dos tipos de objetivos: Generales o de desarrollo Específicos.

Objetivos generales o de desarrollo

Es imagen, objetivo global o general que se desea alcanzar, frente a la situación contextualactual. Así, el objetivo de desarrollo obedece a una situación problemática o global en el que seenmarca el proyecto. En otras palabras, es el escenario, las condiciones o el fin que deberá imperary que justifica la existencia del proyecto.

Lo anterior indica que el objetivo de desarrollo se da en un contexto amplio, a nivelsectorial o multisectorial (que puede ser en un plano nacional o regional) al cual el proyecto debecontribuir, como una entre tantas acciones y medidas que, ejecutadas en forma conjunta o coherentey coordinada, permitirán alcanzarlo. Es decir, que el proyecto, por sí solo o directamente, no puedelograr este objetivo. Lo que se pretende es que aporte el máximo en ello.

Objetivos específicos

Son el efecto, el fin directo o específico que se espera alcanzar con el proyecto (con sus propiosrecursos y actividades), tanto en la fase de ejecución como en la operación para solucionar elproblema específico identificado, lo que contribuirá al logro del objetivo de desarrollo.

Al formular los objetivos de un proyecto es conveniente elaborar el árbol de objetivos,técnicas que consisten, en términos muy generales:

Primero, en determinar cual es el fin que se persigue con el proyecto, constituye el objetivoestratégico o de desarrollo.

Segundo, qué se busca con el mismo. Lo que nos va indicando, un orden de importancia,prioridad y dependencia de los objetivos específicos.

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f. Justificación de la intervención

La justificación tiene por objeto, explicar porqué se debe emprender el proyecto y por quése ha diseñado en forma planteada. Es decir, explicar la necesidad del proyecto, o cuáles son lasrazones que lo motivaron y lo sustentan. En términos muy generales, hay que describir losbeneficios que se esperan del proyecto incluyendo la contribución de éste al logro del objetivo dedesarrollo.

g. Grupo meta o beneficiarios

Si el proyecto persigue solucionar un determinado problema, éste debe estar afectando aalguien, que puede ser una entidad o un grupo en particular, que es quién o quiénes se van abeneficiar con la ejecución del mismo. Por lo tanto, es necesario hacer una breve descripción de lascaracterísticas y condiciones sociales del grupo que se beneficiará con el proyecto.

h. El proyecto en el marco de las políticas y estrategias de desarrollo del país

Además de describir la relación del proyecto con el marco de las políticas y estrategias dedesarrollo y la política económica, es importante, detallar se existe alguna política específica (fiscal,monetaria, cambiaria, comercial, impuestos o subsidios, etc.) que afecte la factibilidad del proyectoy que se deba considerar en el análisis respectivo.

i. Resultados de un proyecto

Se entiende por resultados, los productos de un proyecto y están referidos tanto a las fasesde ejecución como a la de operación. Se trata de cosas tangibles, verificables y cuantificables (encalidad y cantidad), deben ser, al igual que los objetivos, alcanzables, o realizables, siempre en untiempo determinado para poder verificar avances o evaluar el proyecto. Los resultados debenderivarse naturalmente de los objetivos específicos, éstos deben ser apoyados por lo menos por unresultado, lo que nos indica que existe congruencia entre resultados y objetivos.

Una vez utilizados los insumos o materias primas y desarrolladas las actividadesplanificadas, se obtiene el producto (resultados), que es lo permite alcanzar los objetivos, metas y elimpacto del proyecto.

En el cuadro se muestra cuál es el contenido y la diferencia de la identificación del proyectocuando se trata como nivel de la preinversión y la identificación como un capítulo en un perfil deproyecto.

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DIFERENCIA EN EL CONTENIDO DE LA IDENTIFICACION (COMO NIVEL DE LAPREINVERCION Y COMO CAPITULO DEL PERFIL)

IDENTIFICACION(como nivel de lapreinversión)

IDENTIFICACION(como capitulo del perfil)

DIFERNCIAS

Ficha técnica Idem al cuadro No.4.2 Variables

a.Antecedentes delproblema.b.Definir el problema aresolver.c.Alternativas de ideas deproyecto.d.Selección de la mejoralternativa.e.Objetivos del proyecto.f. Justificación.g.Proyecto urs políticas dedesarrollo.h.Recursos disponibles.i. Beneficiarios delproyecto.

Ficha técnica Idem al cuadro No.4.2 Variables

a.Antecedentes del problema.b.Definir el problema a resolver.c.Alternativas e ideas de

proyectos.d.Selección de la mejor

alternativa.e.Objetivos del proyectos

Objetivos generales. Objetivos específicos

f. Justificacióng. Metas, resultados o productos.h.Beneficiarios del proyectoi. Proyecto urs políticas de

desarrollo.j. Recursos disponibles y

posibles

Cada un de las variables enel perfil se profundizan enanálisis e información.

El análisis de las variablescomo nivel de lapreinversión es muycualitativo y comocapitulo del perfil es unanálisis tanto cualitativocomo cuantitativo.

En el perfil se incorporanotras variables en elanálisis: las metas oproductos y los objetivosse desglosan en generalesy específicos.

Estudio del mercado

El propósito de analizar en contexto del mercado donde actuará nuestro proyecto, es dar unaidea al dueño del proyecto o la institución que realizará la inversión, sobre el posiblecomportamiento de las variables y su grado de incertidumbre o riesgo que correrá nuestro producto(bienes o servicios) al ser puesto en el mercado. Esto, requiere comprobar la existencia de unanecesidad insatisfecha; establecer la cantidad de bienes o servicios provenientes del posibleproyecto y que la comunidad estaría dispuesta adquirir a determinados precios o tarifas, e identificarlos medios por los cuales la oferta (productores) y la demanda (usuarios) logran conectarse.

El estudio del mercado para un proyecto puede comprender, dependiendo de la naturaleza ymagnitud del mismo, el análisis de las siguientes variables.

Lo más importante del estudio de mercado es conocer cual es el comportamiento de la oferta ydemanda del producto, bien o servicio a desarrollar.

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Estudio Técnico

El estudio técnico permite analizar y proponer las diferentes opciones tecnológicas para producir elbien o servicio que se requiere, verificando la factibilidad técnica de cada una de ellas. El análisisidentificará los equipos, maquinarias e instalaciones necesarias para el proyecto, y por lo tanto, loscostos de inversión y capital de trabajo requeridos, así como los costos de operación.

La elaboración del estudio técnico para un proyecto implica analizar variables relacionadas a losaspectos de tamaño, localización, tecnología, ingeniería, aspectos administrativos, costos deinversión y operación y aspectos legales. La siguiente grafica ilustra el esquema general de esteestudio.

ANÁLISIS DE LAOFERTA / DEMANDA

HISTORICA ACTUAL FUTURA

ANALIZAR FACTORESDEPERMINANTES DEL

COMPORTAMIENTO

METODOS PARAPROYECTAR

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Localización del proyecto

Tiene como propósito seleccionar la ubicación más conveniente para el proyecto, es decir, aquellafrente a otras alternativas posibles produzca el mayor nivel de beneficio para los usuarios y para lacomunidad, con el menor costo social dentro de un marco de factores determinantes ocondicionantes.

Tamaño del proyecto

Inicio

Analizar el Tamaño

Determinar el Tamaño

Analizar la Localización

Determinar la Localización

Determinar proceso de producción

Establecer programa de producción

Analizar la tecnología

Detrminar la tecnología

Analizar obras e infraestructura

Definir obras e infraestructura

Seleccionar equipos ymaquinaria

Costos totales del proyecto Organización del proyecto

Aspectos Legales

Fin

Costos deInversión

Costos deOperación

Organización/ejecución

Organización/operación

Determinar el Tamaño Determinar la Localización

Determinar proceso de producción

Establecer programa de producción

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Dependerá del tipo de proyecto que se esté formulando. El tamaño, se mide por su capacidad deproducción de bienes o servicios, definida en términos técnicos en relación con la unidad de tiempode funcionamiento normal del proyecto.

Tecnología

Se refiere al conjunto de procedimientos y medios que el proyecto utiliza o utilizará para laproducción del bien o servicio para el cual se concibe. Por lo tanto, el análisis de la tecnología paraun determinado proyecto, tendrá que considerar y escoger las diversas alternativas de esos medios yprocedimientos, y los beneficios y consecuencias de usar una u otra opción.

Ingeniería de proyecto

Se deberá entender por ingeniería como las inversiones que se realizan en infraestructura básica, lasinstalaciones, y el equipamiento básico que se requiere dada la alternativa tecnológicaseleccionada. Quiere decir que la ingeniería es un aspecto complementario al componentetecnológico.

Aspectos de organización

Las fases de inversión (ejecución) y operación de un proyecto exigen la coordinación de unacantidad significativa de actividades especializadas para las cuales se requiere de una determinadaorganización: una para su construcción y otra para su operación.

Si la construcción se llevara a cabo por administración, se debe indicar cómo se distribuyen lasresponsabilidades de los diferentes departamentos o divisiones de la entidad, una descripción de lasfunciones de cada uno y un organigrama de ellos.

En cuanto a la operación y funcionamiento, se debe hacer un detalle de los diferentes departamentoso divisiones de la entidad que administrará el proyecto, indicando si se efectuará unaimplementación progresiva de la organización o se comenzará con la que será definitiva en suslineamientos generales.

Evaluación del proyecto

La evaluación de un proyecto en la fase de preinversión se realiza con el fin de poder decidir si esconveniente o no llevar a cabo dicha inversión. Debemos no solamente identificar, cuantificar yvalorar sus costos y beneficios, sino tener elementos de juicio para poder comparar varios proyectoscoherentemente. Igualmente, se requiere de criterios para seleccionar entre proyectos excluyentes ypara seleccionar proyectos cuando existen situaciones de racionamiento de recursos. Con estospropósitos, la teoría de evaluación de proyectos provee de un conjunto de criterios para poderrealizar este tipo de análisis.En esta fase de preinversión, un proyecto a nivel de perfil debe contener aspectos evaluativosrelacionados con la parte financiera, económica-social y ambiental del proyecto.

Objetivo de la evaluación financiera

Estudiar la factibilidad de un proyecto desde el punto de vista de sus resultados financieros. Porconsiguiente, los ingresos y costos del proyecto se calculan en términos monetarios a los precios demercado vigente. Esto permite situar alternativas en orden jerárquico de rentabilidad.

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En el siguiente cuadro se presentan las variables que son evaluadas en este item

Costos de inversión Costos de operación Ingresos o sostenibilidad del proyecto Flujos de fondos Indicadores (VAN, TIR) Fuentes de financiamiento Análisis de sensibilidad

Objetivo de la evaluación económica-social

Consiste en realizar una comparación entre los recursos que se estiman puedan ser utilizados por elproyecto y los resultados esperados del mismo, con el propósito de determinar si dicho proyecto seadecua o no a los fines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignación de los recursos de lasociedad.

En este sentido, busca identificar el aporte de un proyecto al bienestar económico nacional, es decir,medir la contribución de éste al cumplimiento de múltiples objetivos socioeconómicos nacionales,como son el crecimiento del producto nacional, la generación de empleo y la producción o el ahorrode divisas, para determinar si se justifica éste, teniendo en cuenta los usos alternativos que puedentener los mismos recursos.

Objetivo de la evaluación de impacto ambiental

Es un estudio de todos los efectos relevantes, positivos y negativos, de una acción propuesta sobreel medio ambiente. Debe considerar todos los factores susceptibles de ser afectados que conformanel medio ambiente: físico, biológicos, socioculturales, económicos, etc. Y se base en predicciones,ya que debe ser efectuado como apoyo a la toma de decisión sobre la conveniencia de ejecutar laacción (proyecto) o alguna alternativa a la misma.

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PROGRAMA DE AGUA Y SANEAMIENTO RURALPASR-FISE

TÉRMINOS DE REFERENCIA, MABE y Letrinas

Proyecto IS- 18069

Rehabilitación de MABE en la comunidad de Los Guásimos

Municipio de San Francisco del Norte, Departamento de Chinandega

Julio del 2005

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Contenido

1.0 INTRODUCCIÓ ...............................................................................................................81

2.0 OBJETIVO ........................................................................................................................................ 81

3.0 MARCO CONCEPTUAL .............................................................................................................. 81

3.1 ENFOQUES .................................................................................................................................. 823.1.1 ENFOQUE DE "DEMANDA" ......................................................................................... 823.1.2 ENFOQUE DE GÉNERO ................................................................................................ 82

3.2 ESTRATEGIAS DE INTERVENCIÓN.................................................................................... 833.2.2 PARTICIPACION COMUNITARIA................................................................................ 833.2.2 EDUCACION EN HIGIENE PERSONAL Y AMBIENTAL ......................................... 833.2.3 COFINANCIAMIENTO .................................................................................................... 84

5.0 INFORMACIÓN GENERAL DE LA COMUNIDAD............................................................ 84

6.0 ALCANCES Y METODOLOGÍA DE LA CONSULTORÍA ............................................... 85

6.1 PREFACTIBILIDAD................................................................................................................... 856.2 FACTIBILIDAD Y DISEÑO FINAL ........................................................................................ 89

7.0 DOCUMENTOS A ENTREGAR................................................................................................. 94

8.0 OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DE EL FORMULADOR ........................ 95

9.0 PARTICIPACIÓN DEL FISE Y DE LA ALCALDÍA MUNICIPAL ................................ 95

10.0 FORMA DE EJECUCIÓN DE LOS SERVICIOS .................................................................. 95

11.0 OFERTA TÉCNICA Y ECONÓMICA...................................................................................... 95

11.1 GENERALIDADES..................................................................................................................... 9511.2 ACLARACIONES Y CONSULTAS ACERCA DE LOS TDR............................................. 9611.3 PLAZO DE INICIO Y TERMINACIÓN DE LOS ESTUDIOS............................................. 9611.4 EVALUACIÓN DE OFERTAS Y ADJUDICACIÓN ............................................................ 9611.5 GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO DE CONTRATO Y FORMA DE PAGO .................. 9711.6 SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL ........................................................................... 97

12.0 INDEMNIZACIÓN POR DAÑOS Y PERJUICIOS............................................................... 98

13.0 CONSULTAS SOBRE LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA ............................................ 98

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TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LAFORMULACIÓN DE PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL

IS- 18069 : Rehabilitación de MABE en la comunidad de Los Guásimos

1.0 INTRODUCCIÓN

A partir del año 2004, mediante el Decreto presidencial No. 109-2004, el Agua y SaneamientoRural pasó a ser una competencia del FISE, por lo que la institución ha pasado a ser el actorprincipal del estado para el cumplimiento de las metas nacionales y sectoriales, sobreabastecimiento de agua segura y saneamiento adecuado en las áreas rurales y urbanas marginalesdel país.

En esta nueva etapa, es preciso profundizar las políticas de participación ciudadana en el área rural,que permita mejorar la calidad de la participación comunitaria, con especial énfasis en elcomponente de la operación y mantenimiento de los sistemas y a un manejo ambiental seguro delrecurso agua por parte de las comunidades, de tal manera que, además de garantizar inversioneseficaces, se consolide definitivamente la sostenibilidad de la infraestructura, soportada en laparticipación local.

En este contexto, la Comunidad Los Guásimos a través de la Alcaldía Municipal de San Franciscodel Norte, del Departamento de Chinandega y/o FISE, como dueña(o) del proyecto, desea contratarlos servicios de un Consultor, designado en lo que sigue como el FORMULADOR, para realizar losdiseños finales del Proyecto: IS-18069: Rehabilitación de MABE en la comunidad de LosGuásimos.

El cual consiste en el mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua actual, Organización yCapacitación en Administración, Operación, Mantenimiento (AOM) y Educación en Salud BásicaPreventiva.

Este proyecto forma parte de los proyectos que integran el Plan de Inversiones Municipales delperíodo 2005-2007 del Municipio de San Francisco del Norte y se encuentra caracterizado en elPrograma de Agua y Saneamiento Rural del FISE (PASR).

2.0 OBJETIVO

El principal objetivo del PASR es:

Contribuir al mejoramiento de manera sostenible de la calidad de vida de la población pobre,enfocados en las metas del milenio y el plan nacional de desarrollo en agua y saneamiento rural.

3.0 MARCO CONCEPTUAL

El PASR ha establecido la sostenibilidad de los servicios como uno de sus ejes fundamentales ypara lograrlo implementará enfoques y estrategias que conduzcan a la consolidación de lasorganizaciones comunitarias en gestión y sostenimiento de los sistemas construidos. En estesentido, se ha adoptado la definición de sostenibilidad como: El mantenimiento de un nivelaceptable de los servicios durante el periodo de vida diseñado para el sistema.

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3.1 ENFOQUES

3.1.1 ENFOQUE DE "DEMANDA"

Quizás el factor más crítico de sostenibilidad sea el de una programación de actividadesparticipativa, basada en la demanda de los usuarios.

Los factores críticos de la sostenibilidad son:

1) El concepto de "demanda" implica lo siguiente:

La comunidad elige el nivel de servicio que está dispuesta a pagar luego de haber sidosuficientemente informada de los modelos alternativos de servicios y de sus necesidades deaporte.

Para la elaboración y puesta en práctica de un sistema transparente de priorización deproyectos, que canalice la demanda de las comunidades, se requieren de políticas, lineamientos yforos específicos. En este sentido, la selección de los proyectos a construir se basará en los PIMM.

La participación de la comunidad (especialmente las mujeres) en la toma de decisiones duranteel ciclo completo del proyecto. Esto implica que la comunidad tiene deberes y responsabilidadesque cumplir ante el ente ejecutor y este ante la comunidad en cuanto a los planes trazados y a lacalidad de las obras o productos del trabajo.

22)) El uso de tecnologías apropiadas, con buena ejecución de obras.3) Seguimiento posterior a la construcción.4) Protección al recurso agua.5) Capacidad económica - financiera local6) Capacitación en la operación, mantenimiento, administración y buen uso de la infraestructura.7) La existencia a nivel nacional de un ambiente facilitador, que consiste en la planificaciónestratégica, la actualización continua de políticas, normas, leyes, etc.

3.1.2 ENFOQUE DE GÉNERO

El enfoque de genero es el desarrollo equitativo de mujeres y hombres, partiendo delfortalecimiento de toma de decisiones que les permita aprovechar las oportunidades de su entorno,se reconocen los derechos de las mujeres, dejar oír su voz y permitir el acceso a recursos yservicios.

El trabajo con enfoque de género estará dirigido a promover la distribución equitativa de los roles alo interno del hogar, para lograr la integración y participación activa de hombres y mujeres en eldesarrollo y administración del proyecto.

El enfoque de Género se aplicará desde el inicio del proyecto en la etapa de organización de lascomunidades, considerando el trabajo que realizan las mujeres y hombres a través de un diagnósticocomunitario con enfoque de género.

Se pretende integrar a las mujeres dentro de los Comités de Agua Potable CAPS, no sólo en cargostradicionales como Salud y Secretaria, sino también en cargos de dirección como: Coordinación,Vice – Coordinación y Finanzas.

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Durante el desarrollo del Proyecto se realizarán eventos de capacitación a hombres y mujeres de losCAPS y comunidades, en los que debe considerarse que los talleres de capacitación contemplen elhorario disponible de la mujeres, con el fin de sensibilizarlos en el rol que han tenido y en lasrelaciones de desigualdad existentes entre mujeres y hombres, lo que es un obstáculo para suparticipación en el proyecto y por consiguiente para su desarrollo. Se impartirán temas como:Autoestima, Relaciones de Poder, Empoderamiento y Participación, Derechos Humanos, yParticipación de la pareja.

En la etapa de construcción de los sistemas de agua y saneamiento se pretende apoyar a las mujerespara que organicen, orienten y controlen las diferentes actividades que realizan los grupos detrabajo.

3.2 ESTRATEGIAS DE INTERVENCIÓN

3.2.2 PARTICIPACION COMUNITARIA

Las comunidades han planteado sus demandas de necesidades a los municipios mediante el procesode micro planificación participativa (MPP), pero tienen que saber los deberes u obligaciones paracon las inversiones.

Con la participación comunitaria plena se espera alcanzar los niveles de sostenibilidad deseados. Laparticipación de la comunidad va desde la solicitud del proyecto, participar en la selección del tipode sistema, conocer desde el inicio cuanto costara el servicio, participar en toda la formulación, enla ejecución, aportar parte de los costos del proyecto y al final en l administración del servicio. Lasalcaldías municipales deben apoyar a las comunidades durante la etapa post proyecto. Se harámayor énfasis para lograr una participación activa de la mujer en todas las actividades yprincipalmente en los cargos relevantes dentro del CAPS.

Para facilitar la participación de la comunidad se elegirá un Comité o Junta de Agua Potable ySaneamiento (CAPS), el cual representará a la comunidad y será el encargado de dirigir yorientarlos durante la implementación de las actividades. Este comité será elegido por lacomunidad y el proyecto reforzará sus capacidades para asumir la responsabilidad de dirigir a sucomunidad durante la ejecución y posteriormente durante la administración de las obras de agua ysaneamiento. Además, se apoyará para la obtención de la figura legal.

Se deben establecer espacios para que los proveedores de servicios durante la ejecución permitan yfomenten la participación comunitaria. El proyecto en su formulación dejará establecido la formade propiciar la participación de la comunidad, con énfasis en la participación de las mujeres.

La comunidad participará en la selección de la opción técnica, la fuente de agua y el nivel deservicio, conformación del CAPS, aporte de materiales locales y mano de obra, asistir a laeducación sanitaria y capacitación. Un aspecto muy importante de la participación comunitaria esla planificación de las actividades del proyecto por cuanto las actividades se desarrollaran conmano de obra comunitaria.

3.2.2 EDUCACION EN HIGIENE PERSONAL Y AMBIENTAL

En esta estrategia se trata de educar a la población para tener cambios de hábitos de higiene. Sedebe hacer énfasis en que los proyectos son el medio para lograr el desarrollo humano de laspersonas.

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Para lograr la educación de las familias participantes, el PASR propone el desarrollo de eventos decapacitación a la población adulta, además de visitas domiciliares para reforzar los temas decapacitación de acuerdo al entorno y los hábitos de la familia. También para la educación a losescolares se propone capacitar a los maestros de las escuelas.

3.2.3 COFINANCIAMIENTO

Los costos de ejecución de los proyectos serán cofinanciados por el Programa, Alcaldíasmunicipales y comunidades.

La alcaldía municipal y la comunidad deben aportar el 50% del costo total del proyecto el que podráser en efectivo o en materiales. En el caso de aporte en especie (materiales) estos deberán ser deigual o mejor calidad de lo establecido en las especificaciones técnicas.

El aporte de las alcaldías y de la comunidad será establecido mediante una carta compromiso de laalcaldía. Si el aporte de la alcaldía es en la etapa de ejecución del proyecto, se definirán lasactividades que serán financiadas. El financiamiento de las actividades tiene que ser total, no sedebe establecer financiamiento parcial de actividades o sea que para la ejecución de una actividaddebe ser con una sola fuente de financiamiento

Se considera aporte en especie de las comunidades la mano de obra no calificada para la excavaciónde zanjas y movimientos de tierra, el aporte de la fuente de abastecimiento, aporte de terrenos dondese construirán las obras, etc. En el caso de aporte de materiales, estos deberán ser de igual o mejorcalidad de lo establecido en las especificaciones técnicas.

En todos los tipos de proyectos, si el aporte de mano de obra no cubre los porcentajes de aporteestablecido, la comunidades deban aportan la diferencia en efectivo. También podrán ser parte delaporte de las comunidades las obras que se realicen para protección de las fuentes de agua (diques,zanjas de infiltración, reforestación, etc).

Al final de la formulación, con el co-financiamiento de la Alcaldía y Comunidad establecido sedefine el monto que será aportado por el FISE y se establecerá en un acta en donde firman losactores involucrados FISE, Alcaldía y Comunidad.

5.0 INFORMACIÓN GENERAL DE LA COMUNIDAD

De manera general, la situación actual de la comunidad objeto de este estudio, es la siguiente:

La comunidad rural de Los Guásimos se encuentra en el municipio de San Francisco del Norte, lacual pertenece al departamento de Chinandega y se encuentra localizada a 23 kilómetros al suroestede la cabecera municipal de San Francisco, siendo accesible su ubicación en todo tiempo envehículo de doble tracción.

La comunidad tiene una población de 400 habitantes, distribuidos en 60 viviendas, siendo sus casasconstruidas con adobe y con bloques, con techos de tejas y de zinc. La comunidad es dispersa,existiendo viviendas en una longitud de 500 metros. La topografía que presenta es irregular, siendode clima seco

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La comunidad cuenta con servicios de un Puesto de Salud, una escuela para primaria, glesiacatólica y servicio de energía eléctrica, no existe teléfono convencional. Hay transporte colectivosiendo la ruta Somotillo – Los Guásimos una vez por día.

Existe un pozo perforado equipado con un equipo de bombeo eléctrico de 3 HP, con una línea deconducción de tubería galvanizada de 200 metros y con diámetro de 2” pulgadas.

Una pila de mampostería para el almacenamiento de agua con capacidad de 10,000 galones ymediante una red de distribución se abastecen 60 conexiones domiciliares. En las viviendas no seinstalaron medidores de agua.

Según los comunitarios, el pozo fue perforado en el año 2002 en la época de invierno a unaprofundidad de 101 pies y no se le dio la profundidad que estaba contemplada de 200 pies, debido aque la máquina perforadora no pudo profundizar más por el manto rocoso en el subsuelo.Actualmente se enciende el equipo de bombeo y a los 8 minutos se achica el pozo recuperando elcaudal a las 3 ½ horas. Nuevamente se enciende y el pozo se achica a los 4 minutos.

Por lo antes expuesto la comunidad carece de servicio de agua, para el abastecimiento de agua lacomunidad tiene que recurrir a los siguientes sitios:

Un pozo excavado a mano privado para agua potable distancia recorrida de la comunidad unos 200metros.

Un segundo pozo excavado privado para sus otras necesidades.

También se abastecen de pocitos excavados en la orillas del río Ubuto, sin embargo estos pocitos sesecan, teniendo que recorrer una distancia de 350 m.

6.0 ALCANCES Y METODOLOGÍA DE LA CONSULTORÍA

El estudio consiste en la formulación de un proyecto integral que contempla el mejoramiento delsistema de abastecimiento de agua actual, eliminación de excretas y aguas grises, y acciones paraprotección de los recursos hídricos, enmarcado el contenido en los componentes estratégicos delprograma PASR-FISE.

La formulación del proyecto se desarrollará básicamente en dos subfases: la primera comprende elestudio de Prefactibilidad, y la segunda de Factibilidad y Diseño Final, brindando cobertura total a lademanda de la población beneficiada para un período de diseño de 20 años.

La metodología de trabajo será la siguiente:

6.1 PREFACTIBILIDAD

En esta primera subfase, el formulador, realizará todas las visitas que sean necesarias a lacomunidad, para obtener los resultados esperados en los estudios. Para asegurar la participación realde la comunidad, el Formulador se deberá hacer acompañar del especialista social en todas lasactividades.

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En la primera visita realizará reuniones con los líderes de la comunidad. En esas reuniones hará unaexplicación de los objetivos del programa PASR-FISE, tipo de proyecto que será formulado, eindicará claramente los enfoques y estrategias del programa.

Procederá a la reactivación del CAPS (si existiere), si no fomentará la conformación del mismo,auxiliándose de los líderes comunales, de las mujeres y de todos los miembros de la comunidad enasamblea General. En la conformación del CAPS, promoverá la participación activa de mujeres y suinclusión como miembros del CAPS en una proporción equilibrada con los miembros varones. Ladirectiva del CAPS debe estar conformada por una cantidad mínima de 7 miembros, distribuidosasí: Un presidente del Comité, un vicepresidente, un tesorero, un secretario, un responsable desalud, un responsable del medio ambiente y uno de organización. Se levantará un acta deconformación firmada por las partes.

Inmediatamente después, haciéndose acompañar de los miembros del CAPS o de los líderescomunales, realizará un Taller de Diagnóstico con líderes y toda la comunidad, en donde seidentificará la problemática existente en la comunidad y se elaborará el Plan de Trabajo. En elplan de trabajo, deben plantearse todas las actividades a realizar por el formulador en la comunidad,la participación comunitaria estará presente en cada una de las mismas. Debe indicarse el nombre ocargos de los miembros del CAPS o de la comunidad que estarán participando en cada actividad.

Seguidamente, realizará un inventario hidrológico, en el que debe identificar la localización de la(s)fuente(s) de agua para el MABE estimando el caudal o rendimiento aproximado del mismo, sinllegar a utilizar equipos que incurran en altos costos. Para el diseño de los componentes físicos, elFORMULADOR deberá consultar la “Guía de Solicitud de financiamiento de Proyectos Integralesde Pozo Excavados a Mano con Bomba Manual (PEM) o MABE y MAG”, y complementarla contoda la información necesaria para el buen término del proyecto.

En el estudio deberá efectuarse un análisis hidrológico basado en datos meteorológicos ypluviométricos actualizados de las estaciones de INETER, más cercanas al sitio y condiciones de lacuenca en época de estiaje, etc.

Si existieran en el área del proyecto fuentes de agua en explotación o sin explotar, que se considerende utilidad para el proyecto, El Formulador deberá hacer una valoración de las mismas, a fin dereducir al máximo los grados de incertidumbre en la selección de la fuente.

El resultado del inventario será dado a conocer directamente a la comunidad, mediante una reuniónde miembros del CAPS, levantando un acta firmada por todos los participantes en la reunión. Estareunión, tiene como objetivo obtener las opiniones que propicien la selección exacta de la fuentecon el consenso de la comunidad. En la reunión deben abordarse aspectos como:

Continuidad de las fuentes existentes Localización de sitios probables de captación y almacenamiento, desde la comunidad

(distancia, altura, acceso) Calidad de Agua (sin llegar a ensayos de laboratorio) Los nombres de los dueños de los terrenos donde se ubicarán la captación de la fuente y el

tanque de almacenamiento Actividades y uso de suelos en el área aguas arriba de la fuente y Estimará el grado de aceptación general de la fuente y de las opciones técnicas.

Además de lo anterior, dibujará un croquis de la comunidad, sin escala. En él ubicará puntos dereferencias importantes como escuelas, iglesias, centros de salud, pozos existentes, viviendas

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beneficiarias y otros que sean necesarios para lograr una buena comprensión de la situación actualde la comunidad.

En esta etapa de Prefactibilidad no es necesario el uso de topografía, por lo que en caso de áreas ypuntos para tanques de almacenamiento, se deberán utilizar aparatos portátiles de geoposición, demanera de no incurrir en costos considerables durante el estudio de prefactibilidad. Ellevantamiento planimétrico del croquis se podrá realizar con determinación de distancias y ángulosaproximados.

Para realizar esta tarea, el formulador se hará acompañar de los miembros o líderes de la comunidady luego expondrá los resultados en una reunión con el CAPS o Líderes, levantando un acta firmada.Conjuntamente con esta labor, realizará la Encuesta Socioeconómica, acompañado por miembrosdel CAPS.

Es parte de los trabajos del estudio de prefactibilidad, revisar de forma preliminar, las condicionessanitarias y los hábitos de higiene personal de los comunitarios, consultará acerca de lascapacidades técnicas disponibles, indagará acerca del nivel de instrucción de sus miembros ylíderes, así como el nivel de ingreso, capacidad de pago y condiciones de la comunidad para elmantenimiento del acueducto. En reunión con los miembros y líderes comunales, se definirá lacobertura y el nivel de servicio del proyecto, aplicando el enfoque de género, para ello deberáconsiderar la opinión de las mujeres que son las que más conocen los problemas de salud, por lafalta de agua y saneamiento básico en su territorio. El formulador levantará un acta de lo acordadocon ellas.

El formulador realizará el balance de oferta y demanda para satisfacer por un período de 20 años ala población de la comunidad, los cálculos Hidráulicos y las proyecciones de población y demandade agua. Identificará las opciones tecnológicas y preseleccionará una de las alternativas,considerando en ella, las condiciones socioeconómicas de la comunidad.

Para la dotación de Letrinas determinará el tipo de suelo y tipo de letrina adecuada para lacomunidad, incluyendo el plano de micro localización de la población beneficiaria, debiendoincorporarse los documentos necesarios indicados en el formulario FISE que se anexa a estostérminos.

Realizará los cálculos técnicos para definir las obras requeridas en cada opción tecnológicaanalizada y efectuará el análisis de tarifas en función de las opciones tecnológicas y económicas quesean aplicables a la comunidad.

En la subfase de prefactibilidad, la comunidad iniciará la gestión de legalización de terrenos para lasdiferentes obras del proyecto, mediante la obtención de documentos de donación o de venta. En estamisma subfase, se obtendrán las cartas de los compromisos de aportes comunitarios en efectivocomo en especie, el formulador debe considerar que en la definición de los aportes, será aceptado eltrabajo de protección de la microcuenca, como aporte de la comunidad, y que el contenido de esaslabores estarán relacionadas con la arborización; topografía; cercado del área a proteger y otrasactividades propias de este rubro.

Posteriormente el formulador debe programar y preparar una Asamblea de ConcertaciónPreliminar, con participación del CAPS y al menos el 70% de la población, donde presentará todoslos resultados de los estudios de prefactibilidad realizados para el proyecto.

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Después de finalizada la Asamblea, el formulador levantará acta de acuerdos y compromisosfirmadas por los miembros de la comunidad, tal como lo debe haber venido haciendo en cadareunión y asamblea realizada con anterioridad. Las cartas de compromisos serán incluidas en elInforme, como prueba de la aceptación por parte de la comunidad, de todo lo propuesto en elmismo.

En el caso de que la opción seleccionada sea muy costosa o que impacte fuertemente en las tarifas,se deberá redefinir, en conjunto con la comunidad, los nuevos niveles de servicios y alcances delproyecto de ser necesarios, para elaborar otra propuesta que será incluida en el informe para supresentación posterior al FISE y a la Alcaldía.

El formulador preparará el Informe de Prefactibilidad que ha sido consensuado con la comunidad,para entregarlo al FISE y a la Alcaldía Municipal. El Informe debe contener, sin limitarse a ello, losiguiente:

Aspectos técnicos

Acta de conformación del CAPS Taller de diagnóstico Balance de Oferta-Demanda de agua Alternativas de abastecimiento de agua, tomando en cuenta las mejores opciones

tecnológicas, apropiadas a las condiciones socioeconómicas de la comunidad Cálculos preliminares del Impacto de las diferentes alternativas en las tarifas Evaluación ambiental del Emplazamiento (ubicación del proyecto) según el instructivo que

se muestra en la guía de solicitud de financiamiento. Definición de la cantidad de familias beneficiadas con letrinas: nombre y ubicación Costos comparativos y tarifas de cada opción Selección preliminar de la alternativa. Las opciones tecnológicas específicas del proyecto,

formuladas tomando en cuenta el concepto de operación y mantenimiento y las condicionessocioeconómicas de la comunidad, para facilitar el éxito de la gestión y la sostenibilidad delos sistemas.

Aspectos Sociales de Fortalecimiento:

Requerimientos de Educación Sanitaria Requerimientos de capacitación y/o fortalecimiento en AOM de acuerdo con las opciones

de infraestructura

La duración de los estudios de prefactibilidad descritos anteriormente, será de un máximo de 25días calendarios.

El FISE/Alcaldía, revisará el informe de Prefactibilidad presentado por el formulador del proyecto,realizando las evaluaciones respectivas, emitiendo a más tardar 8 días calendarios después de haberrecibido el Informe, el dictamen de aprobación, requerimiento de correcciones o rechazo, enfunción de su factibilidad técnica y económica.

Posteriormente, el Formulador procederá a la presentación oficial del dictamen de revisión a lacomunidad en Asamblea General de Concertación. Con la resolución oficial de los técnicos delFISE o de la Alcaldía Municipal, el contrato con el formulador caduca automáticamente en el casode rechazo.

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Sin embargo, de ser aprobada la opción presentada por el formulador y ratificada en asamblea deConcertación Oficial, se procederá con la segunda subfase de los estudios: Factibilidad y DiseñoFinal.

6.2 FACTIBILIDAD Y DISEÑO FINAL

Aprobado el estudio de prefactibilidad y acordada y definida la alternativa de abastecimiento, serealizará el dimensionamiento final de los elementos del sistema. Las normas y criterios de diseñoutilizados deberán cumplir con las Normas Técnicas NTON 09001-99 y NTON 09002-99específicas del INAA para el subsector rural.

El formulador realizará el Levantamiento de Línea Base, que consiste en identificar los problemasactuales en la comunidad, en cuanto a salud, hábitos e higiene, capacidades técnicas y recursoshumanos, materiales existentes disponibles, nivel de ingreso, capacidad de pago de los servicios,etc., para lo cual deberá diseñar las actividades tomando como base los formularios disponibles enel FISE.

En el levantamiento de la línea basal el FORMULADOR deberá realizar visitas casa a casa, ytrabajar en estrecha relación con el Comité de Agua Potable y Saneamiento (CAPS) y los líderescomunales. Determinará las fortalezas y debilidades de los miembros del CAPS y de la comunidaden general, con la finalidad de obtener una completa comprensión de la situación y de laproblemática del área del proyecto. Los resultados de la línea de base serán fundamentales para laevaluación de los impactos del proyecto, por lo que deben considerarse también las experiencias dela alcaldía municipal.

En estos estudios también realizará topografía de terrenos y definición del trazado de las tuberías ypuestos de agua, acompañado con los líderes de la comunidad. En los trabajos topográficos, aplicarálas normas de precisión definidas en los TDR, descritos de la siguiente manera: levantamientotopográfico plani-altimétrico que incorpore las áreas poblacionales y viviendas de la comunidad,incluir los alineamientos y sitios donde estarán ubicados los elementos del sistema (predios paraestaciones de bombeo, predios para tanques, servidumbres de pase, etc.) necesarios para las obrasnuevas. Se elaborará una descripción detallada y planos catastrales requeridos para las accioneslegales de los terrenos que deben ser adquiridos por el proyecto.

El Formulador deberá examinar la información existente en planos topográficos y libretas, con lo cualel Formulador cuantificará los requerimientos adicionales o totales de topografía. Se deberá utilizarcomo punto de partida la red geodésica nacional (si existe una referencia en la comunidad), tanto parael control planimétrico como altimétrico, debiéndose cumplir las recomendaciones emitidas por elInstituto Nicaragüense de Estudios Territoriales (INETER). De no encontrarse puntos geodésicoscercanos al proyecto, deberá definirse una línea topográfica base de referencia, con mojonesdebidamente referenciados a estructuras fijas de la comunidad, utilizando un GPS para elestablecimiento de las coordenadas de los puntos y la elevación de uno de estos puntos, de esta líneapartirá todo el levantamiento topográfico.

Los levantamientos topográficos deberán cumplir con los requisitos de precisión, cierre y metodologíamencionados a continuación:

Se conformará al menos una poligonal cerrada de manera que se logre comprobar el cierre la precisiónde la misma no deberá ser menor de 1/5000.

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En el caso de poligonales cerradas, el error de cierre angular "Ea” deberá ser menor o igual a n1/2,siendo n el número de ángulos de poligonal. El error de cierre angular estará dado en minutossexagesimales.

El error de cierre en la nivelación "En" deberá ser menor o igual a 30x L1/2, siendo L la longitudnivelada en kilómetros. El valor de "En" estará dado en milímetros.

La planimetría determinará la ubicación de calles, escuelas, centro de salud, parques, iglesias ycualquier otro sitio de referencia importante. Asimismo, deberá anotarse y mostrarse en los planos laubicación de casas existentes, sin que esto último signifique una delimitación exacta. El levantamientoaltimétrico de predios para las obras de bombeo, pozos y tanques, considerará las curvas de nivel a cadametro, debiendo referenciarse, en caso de ser posible, a los BMs existentes.

Los registros de las libretas deberán estar acordes con la forma normalmente utilizada y las mismas unavez concluidos la totalidad de los estudios, pasarán a ser propiedad del FISE, debiendo éstas ser lasadecuadas para cada tipo de levantamiento. Las libretas topográficas serán similar a las K + E (pastadura).

En caso del uso de sistemas Total Station, los datos de los levantamientos topográficos serángrabados en un medio magnético (CD). El formulador deberá entregar los planos catastrales delproyecto a más tardar 15 días después de la aprobación del estudio de prefactibilidad, a fin deproceder a la adquisición de predios y servidumbres. La legalización de terrenos determinados paraalbergar las obras, formará parte de las obligaciones de la comunidad y de la alcaldía municipalrespectiva.

El formulador ejecutará los estudios de soporte de suelos y calicatas de al menos 1.20 metros deprofundidad en áreas en las que se plantee la construcción de terrazas, detallando el tipo de materialencontrado con sus respectivos espesores.

Se deberán localizar los bancos de materiales locales tales como material selecto, piedra bolón,arena, etc. utilizable en la ejecución de las obras y la localización del botadero del material dedesperdicio. La ubicación del banco de materiales deberá presentarse esquemáticamente en planogeodésico, en éste se plasmará su nombre, dirección y distancia hasta el sitio del proyecto.

El sistema de medidas a utilizar a lo largo de toda la documentación e información a presentarsedeberá estar en el Sistema Internacional de Unidades (SI), aun cuando su fuente estuviese en elSistema Inglés.

Aforar la fuente de agua mediante el equipo necesario para calcular con precisión el rendimiento ocaudal, tomando muestras para el análisis de calidad del agua en el laboratorio.

Para la conservación y protección de los recursos hídricos a utilizar en el proyecto, el Formuladordeberá proponer al menos dos (2) acciones concretas para obtener los resultados, integrándolas en laprogramación de actividades como aportes de los actores locales del proyecto.

Realizará también el Análisis Ambiental. El objetivo del análisis ambiental es determinar laincidencia ambiental del proyecto, así como incorporar las medidas preventivas o de mitigación quesean necesarias para atenuar los efectos adversos de los impactos ambientales negativos. También elanálisis ambiental debe determinar el costo de las medidas de mitigación y el plan de contingenciaante posibles riesgos. El análisis ambiental será elaborado por el Formulador según el instructivoque se presenta en la guía de solicitud de financiamiento.

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Realizar los Diseños Hidráulicos computarizados de análisis de redes de distribución y tuberías deconducción que formen parte del proyecto, aplicando las Normas Técnicas de diseños. Definir lasobras físicas y efectuar los Diseños Estructurales y electromecánicos, considerando la existencia dePlanos Típicos de estructuras de concreto, bombeo eléctrico, etc. existentes en FISE, ajustando losque sean necesarios para completar el proyecto.

Se deberá hacer uso de materiales locales en las estructuras de concreto, y dimensionarlas de talmanera que cumplan con el Código de Construcción vigente en Nicaragua. Se deben proponer en elproyecto todas las obras necesarias para el drenaje pluvial, tuberías de desagüe para aguas servidas,cajas de registro, pozos de absorción, que sean necesarios en las estructuras proyectadas. Las obrasdeberán cumplir con el Código de la construcción de Nicaragua y las especificaciones NIC-2000.

Definir en detalle el tipo de letrinas para la comunidad, en función de las condiciones de terrenos,hábitos y niveles freáticos del agua, ajustando los planos típicos de Letrinas existentes. Las Letrinascumplirán con lo estipulado en los Requisitos Básicos Ambientales RAF-03/2000: RequisitosBásicos Ambientales para Sistemas de Agua Potable Urbano y Proyectos de agua y SaneamientoRural, así como todas las disposiciones y criterios técnicos del FISE para este tipo de obras.

En la propuesta de Letrinas, el Formulador, debe describirse el tipo de letrina (con o sinrevestimiento) y los componentes que plantea el proyecto. Entre los componentes del sistema que sedeben describir se encuentran:

Características del suelo predominante en el área del proyecto. Debe valorarse tanto lapermeabilidad como la estabilidad. Así los suelos permeables facilitan la infiltración de los líquidosdispuestos en los hoyos y por lo tanto son aptos para todo tipo de letrinas, mientras que los suelosrocosos son difíciles de excavar y para estos casos se recomienda la letrina abonera. La estabilidaddel suelo define la necesidad de recubrimiento de las paredes del hoyo. De esta manera cuando másinestable sea el suelo será necesario el empleo de materiales resistentes. Inundabilidad de la zona. Indique a qué profundidad está el nivel freático en la zona en el período lluvioso. El nivel

de las aguas subterráneas limita la excavación de las fosas. Fosa y hoyo que deberá construirse. Dependiendo del nivel de las aguas freáticas y el tipo

de suelo se podrán construir letrinas elevadas o semi-elevadas, de fosa revestida o norevestida.

Losa Banco Caseta de la letrina. Costo del sistema de disposición

El diseño de la letrina y de cada uno de sus componentes debe estar acorde con los planos yespecificaciones técnicas establecidas. Para los detalles constructivos se deberán utilizar los planostípicos de El FISE y la localización de cada vivienda beneficiada deberá plasmarse en el croquis dela comunidad presentado en plano formato A-1, en este plano contendrá además la lista de losbeneficiarios del proyecto de construcción de letrinas.

El Formulador elaborará los planos del sistema de agua potable y el dibujo en Autocad, incluyendoel presupuesto y cálculos utilizando como base el Catálogo de Costos unitarios del FISE.

Calcular al detalle los niveles de tarifas, según opciones técnicas y condiciones socioeconómicas dela comunidad, realizando el cálculo definitivo de la tarifa del proyecto. Preparar el pliego de

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Especificaciones técnicas de construcción, en los cuales el formulador indicará claramente que lamano de obra para el zanjeo e instalación de la tubería, será aportada por la comunidad, así comotodos aquellos materiales que hayan sido previsto en los compromisos como aportes directos de lamisma, a fin de que el contratista no considere esos rubros en el costo de su oferta.

El formulador adecuará y preparará los talleres de capacitación en AOM, Construcción de Obras,Educación Sanitaria y en Equidad de Género, determinando la carga horaria y el período deduración de talleres, que no será mayor de un mes para cada tema.

Realizará una Asamblea de Concertación Final con la comunidad antes de entregar el Informe defactibilidad al FISE y a la Alcaldía. En esta asamblea mostrará a la comunidad todos los elementosfinales del proyecto: Obras físicas, talleres de capacitación en AOM y educación sanitaria, nivel detarifas, volumen detallado de los aportes en efectivo y de mano de obra. Levantará Acta decompromisos.

Posterior a esta asamblea general, el formulador entregará el Informe Final al FISE y a la AlcaldíaMunicipal para su revisión final.

El informe detallará, sin limitarse a ello, los siguientes aspectos:

En los Aspectos Técnicos

Encuesta socioeconómica y análisis socioeconómico (línea de base). Levantamiento Topográfico de predios en los sitios seleccionados para la obra de

captación; el tanque de almacenamiento y cualquier otra obra que el proyecto requiera. Geotecnia y calicatas Aforos de fuentes Análisis Ambiental del proyecto indicando medidas de mitigación en caso de impactos

negativos en la comunidad Diseños Hidráulicos de las obras propuestas Especificaciones técnicas en las que el formulador indicará claramente que la comunidad

aportará la mano de obra no calificada para la instalación de la tubería (zanjeo, rellenos) Planos de letrinas, donde se especifique claramente el nombre y ubicación del beneficiario.

Deberá señalarse de que el contratista no puede hacer cambios de ubicación de las mismassin autorización del Comité (CAPS), el FISE y la comunidad, puesto que de hacerlo, no leserá pagada.

Planos del sistema de agua potable Presupuestos Cálculo detallado y definitivo de la tarifa de agua

El FISE cuenta con planos eléctricos típicos, para el caso de acueductos del tipo MABE, también deplanos estructurales para tanques, los que serán suministrados al formulador para adaptar susdiseños, con las capacidades descritas en los planos típicos, permitiendo reducir costos deformulación.

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En los Aspectos de Capacitación

Basado en la metodología y carga horaria de capacitación prevista en manuales FISE, el formuladorelaborará sin que ello sea una limitante para incluir otros temas relacionados, la propuesta deimplementación de los talleres de Capacitación en:

Administración, Operación y Mantenimiento (AOM) Construcción del sistema de Agua Potable, utilización del reglamento de operación y

mantenimiento Construcción y mantenimiento de Letrinas Protección de fuentes

Tomando en cuenta que los talleres serán impartidos durante la Fase de Ejecución, la capacitaciónen AOM deberá programarse para tres momentos:

Una primera capacitación teórica, al inicio de la ejecución de las obras físicas. Lacapacitación inicial no deberá extenderse más de 1 mes.

Posteriormente, una capacitación práctica, es decir durante la ejecución de las obras físicas,y su duración será hasta un mes antes de la finalización de las mismas. En este período elescenario de la capacitación, deberá plantearse a ser efectuada en la misma obra.

Finalmente será realizada una tercera y última capacitación teórico práctica, con la finalidadde brindar reforzamiento a la capacitación teórica y a la capacitación práctica realizada enel período inmediato anterior. La duración de este reforzamiento deberá oscilar entre 15días a un mes.

Los talleres, deben generar capacidades técnicas no solamente para reparar sistemas, sino quefundamentalmente deben orientarse a promover en los CAPS y la Comunidad, una visión integralde la administración del recurso agua y de su importancia sanitaria, así como también de la funciónempresarial que deben ejercer los CAPS al administrar una empresa de servicio, por lo que elformulador seleccionará en conjunto con los líderes comunales, a uno o dos técnicos (fontaneros)quienes reciban en forma directa la capacitación en operación y mantenimiento del sistema.

La capacitación en Organización Comunitaria, debe garantizar que la comunidad aprenda a realizaracciones coordinadas con los actores del sector, a fin de prepararlos para tomar la dirección a largoplazo, la operación y mantenimiento del sistema, y realizar los cambios y modificaciones con unenfoque de sostenibilidad.

El formulador también presentará una propuesta de la metodología y carga horaria para los talleresde Educación Sanitaria en lavado de manos; disposición de excretas; manejo y agua segura;residuos sólidos; aguas grises y recursos hídricos.

En la programación de los talleres, se deberá indicar claramente que, antes de iniciar los talleres deEducación Sanitaria, el prestador de servicio durante la ejecución de las obras, debe efectuarsensibilización a la población mediante visitas casa a casa, por un período máximo de un mes, yluego entrar con los talleres. Posteriormente a la realización de los talleres, el formuladorgarantizará visitas casa a casa para reforzamiento y seguimiento a los temas impartidos, de acuerdoa las particularidades de cada familia y seguimiento al cambio de hábitos de la población.

La duración de los estudios de Factibilidad y Diseño final, no deberá ser mayor de 30 días,incluyendo el tiempo de presentación a la comunidad.

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La duración de la revisión no será mayor de 10 días calendarios. El período de correcciones yentrega por parte del formulador será de 10 días calendarios, previéndose 7 días calendarios para lasegunda revisión y aprobación final de todos los documentos.

Posteriormente el informe final será presentado por el formulador a la comunidad, en una asambleageneral, en la que el CAPS, debe garantizar la participación de al menos el 70% de la comunidad;también estará presente la Alcaldía Municipal y el FISE. El tiempo máximo de duración asignadopara la preparación de este evento será de 7 días calendarios.

7.0 DOCUMENTOS A ENTREGAR

Todos los documentos del proyecto deberán ser presentados de acuerdo al orden de la Guía deFormulación de Proyecto, escritos a máquina o impresos y engargolados. El formato a ser usadoserá hoja de papel bond tamaño carta y los planos en hojas de tamaño Standard (60 cm X 90 cm)los originales en papel tracing. Además deberá entregarse archivo electrónico tanto para el textocomo para los planos elaborados.

Para el proyecto de Letrinas, levantamiento del área (comunidad o comarca) mostrando la situaciónactual conteniendo el Plano de localización en el municipio, comunidad o comarca con respecto a lacabecera municipal, levantamiento planimétrico de la comunidad donde se construirán las letrinas,aquí se indicaran los lotes de las viviendas y el nombre de cada beneficiario donde se construirán lasletrinas. También incluye un plano de conjunto del sistema de agua potable en el que se señalará lafuente de agua, los caminos y accesos de la comunidad y las áreas altas del territorio.

El formulador ubicará de forma precisa (incluyendo plano de localización) el banco de materialesque será utilizado en la ejecución del proyecto, y clasificarlo de acuerdo con el tipo de material,estimación de la cantidad de material existente, tipo de acceso al banco, estado físico actual ysituación de la propiedad. Además se deberá determinar la ubicación de botadero de desechos encaso de existir.

Informe final, contiene toda la información solicitada en la Ficha de Solicitud de Financiamiento,incluyendo:

Memoria Social y Técnica Juego de planos constructivos completos de las letrinas seleccionadas Ficha de Solicitud de Financiamiento llenada y firmada por el Solicitante. Cartas de compromiso del CAPS y la comunidad. Acta de la asamblea de beneficiarios del proyecto. Documentos técnicos para la contratación: Memoria de diseño, Volumen de obra, takeoff y presupuesto Especificaciones técnicas

Conjuntamente con el Informe Final, se entregarán los originales de los planos constructivos, y todadocumentación utilizada en la formulación en calidad de préstamo.

Documentos anexos conteniendo:

Análisis del terreno (suelo, topográficos y nivel freático) Memorias de los estudios del sitio, take off, presupuesto

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Catálogo de actividades codificadas unificado con el maestro de etapas, sub-etapas yactividades. Documentos de los talleres de capacitación Constancias de participación de la comunidad y de la conformación del CAPS

A estos documentos se incorporará el Plan de Trabajo para la Etapa de capacitación durante laejecución de las Obras y durante la etapa de post proyecto.

Manual de Operación y Mantenimiento

El Formulador elaborará y presentará el manual de operación y mantenimiento del sistemaformulado poniendo mucho énfasis en el aspecto de mantenimiento preventivo del mismo; teniendoespecial cuidado en el lenguaje empleado, en consideración al nivel académico del personalencargado de la administración de los sistemas.

8.0 OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DE EL FORMULADOR

El Formulador tendrá todas las obligaciones y responsabilidades técnicas que, de acuerdo con la sanapráctica de la ingeniería, sean inherentes a la naturaleza de los servicios requeridos, aún y cuando nose mencionen de manera expresa en los presentes Términos de Referencia. De igual manera, ElFormulador es totalmente responsable del personal seleccionado y proveído por él para la realizaciónde los trabajos, incluyendo el pago de sus salarios, viáticos, prestaciones sociales y cualquier otro tipode gasto en que tenga que incurrir durante el desarrollo de los Servicios de Consultoría, salvo enaquellos casos expresamente especificados.

9.0 PARTICIPACIÓN DEL FISE Y DE LA ALCALDÍA MUNICIPAL

La Alcaldía y el FISE cooperarán de manera plena con la comunidad en el desarrollo de los ser-vicios de Formulación, por intermedio de un funcionario de coordinación, proporcionando: la Guía,Ficha de Solicitud de Financiamiento, Planos Típicos de Pozos Excavados a Mano disponibles, lascredenciales y gestionar los permisos que le sean necesarios para penetrar a las propiedades en lasque eventualmente, realizarán los estudios e investigaciones y colaborar en las convocatorias de lasasambleas, reuniones de coordinación y talleres de participación comunitaria, donde se tomen lasdecisiones finales para el proyecto.

10.0 FORMA DE EJECUCIÓN DE LOS SERVICIOS

El Formulador realizará su trabajo en estrecha coordinación con la Alcaldía Municipal y losCAPS/Comunidad. Sin embargo, ello no le libera de la responsabilidad única por las conclusiones aque llegue en el estudio por las recomendaciones que formule una vez concluido el mismo. ElFormulador se compromete a realizar su trabajo conforme lo estipulado en las normas de ética delFISE, por lo que de no hacerlo estará sujeto a la aplicación de los criterios de descalificación vigentes.

11.0 OFERTA TÉCNICA Y ECONÓMICA

11.1 GENERALIDADES

Los alcances de los servicios ofrecidos por El FORMULADOR y el costo de los mismos, seplasmarán en una Oferta Técnica y una Oferta Económica a ser sometida a la consideración de la

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Alcaldía municipal y el CAPS/Comunidad. Las ofertas serán presentadas debidamente firmadas, ensobres cerrados separados, con identificación de que se trata de la oferta técnica o económica, de locontrario no serán aceptadas. De la oferta técnica se presentarán una copia adicional debidamenteidentificada.

Tanto la oferta técnica como la oferta económica, deberán presentar por separado los temasreferidos a la Formulación Física de las Obras, como el de Capacitación.

11.2 ACLARACIONES Y CONSULTAS ACERCA DE LOS TDR

Los oferentes deben estar sabidos del compromiso adquirido por la presentación de sus ofertas, detal forma que en el período de preparación de las mismas, deben agotar todas y cada una de lasdudas que pudiesen tener.

Todo oferente que requiera aclaración acerca de los servicios de formulación y de los presentesTDR, podrán solicitarla a la Unidad de Adquisiciones del FISE Managua antes de los quince (15)días calendario previos a la presentación y apertura de las ofertas.

Esta comunicación deberá realizarse por escrito, con confirmación de recibo por escrito, por mediode carta o mediante método de correo electrónico. La respuesta será efectuada (con copia a todos losdemás oferentes) a toda solicitud de aclaración de los documentos de licitación que reciba, víacomunicación escrita, a más tardar diez (10) días calendarios antes de que venza el plazo para lapresentación de ofertas. Las explicaciones e interpretaciones del caso, constituirán Anexos,Apéndices o Adenda a los TDR.

11.3 PLAZO DE INICIO Y TERMINACIÓN DE LOS ESTUDIOS

El trabajo deberá iniciarse a partir de la firma del Contrato y recepción del adelanto, debiendo serejecutado en un plazo no mayor de 51 días. En este plazo no se incluye el tiempo empleado para larevisión de los informes. El plazo podrá ser ampliado solamente en por causas climatológicasdesfavorables y condiciones de inseguridad física del personal de campo del Formulador. En estasituación el Formulador solicitará una prórroga de ejecución de los trabajos señalados mediante unacomunicación escrita, dirigida al FISE, con copia a la Alcaldía municipal y al CAPS, los que revisarány darán su aprobación de ser aceptada.

11.4 EVALUACIÓN DE OFERTAS Y ADJUDICACIÓN

Las ofertas técnicas serán calificadas conforme a los conceptos y puntajes siguientes:

Concepto PuntajeCumplimiento de la calidad conceptual 35Calificación técnica y experiencia profesional en el área 55Cronograma y organigrama 10

Los resultados de la evaluación de la propuesta técnica serán dados a conocer a cada uno de losparticipantes. A continuación procederá a citar al oferente clasificado en el primer lugar deprelación y abrirá su oferta económica. Se evaluarán los alcances y costos de la oferta económica yse realizará la negociación de los mismos hasta llegar a un acuerdo. En caso de no lograrse ningúnacuerdo, se seguirá el mismo procedimiento con el oferente que sigue en el orden de prelación delas propuestas técnicas.

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A partir del momento de la apertura de las propuestas técnicas y hasta después de la notificaciónoficial de los resultados de la evaluación técnica, ningún oferente indagará sobre aspectos de suoferta o de las ofertas de los otros oferentes. Cualquier intento por parte de un oferente de influir enlas decisiones relativas a la evaluación y comparación de las ofertas o adjudicación del contratopodrá dar lugar al rechazo de su oferta.

Una vez que los oferentes sean notificados oficialmente de los resultados de la licitación, éstostendrán derecho a conocer el informe de evaluación preparado por éste.

11.5 GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO DE CONTRATO Y FORMA DE PAGO

Dentro de los siete (7) días siguientes a la notificación de la adjudicación y antes de la recepción deladelanto, el adjudicatario deberá presentar la garantía de anticipo equivalente al 100% del montototal del adelanto.

La forma de pago en este caso será la siguiente:

Un primer pago de 30% en concepto de adelanto Un segundo pago de 40% una vez recibido el Informe de Prefactibilidad a entera

satisfacción de EL FISE, la Alcaldía y la Comunidad. Un cuarto y último pago de 30% a la entrega del Informe de Factibilidad y planos

constructivos, de todos los documentos corregidos y aceptados, incluyendo el acta derecepción firmada.

El hecho de que el adjudicatario no presente la garantía de anticipo conforme a lo anterior o nofirme el contrato, constituirá causa suficiente para la anulación de la Adjudicación, en tal caso seiniciará negociación del contrato con el oferente siguiente en la lista de puntuación. La garantía deanticipo al adjudicatario será devuelta al mismo, una vez que éste presente el informe deprefactibilidad aprobado por el FISE.

Si el formulador renuncia por escrito al anticipo, la forma de pago será la siguiente:

Un primer pago equivalente al 40% una vez recibido el Informe de Prefactibilidad a enterasatisfacción de EL FISE, la Alcaldía y la Comunidad.

Un segundo pago de 30% a la entrega del Informe de Factibilidad y planos constructivospara revisión

Un tercer y último pago de 30% al recibo de todos los documentos corregidos y aceptados,incluyendo el acta de recepción firmada.

11.6 SEGURO DE RESPONSABILIDAD CIVIL

Con la finalidad de que el FISE se libere de toda responsabilidad ante terceros, el Formulador ya seapersona jurídica o natural suscribirá por su cuenta una póliza de seguro contra todo tipo deaccidente por un monto de C$ 100,000.00 (cien mil córdobas netos), como mínimo, dicha pólizadeberá suscribirse por el tiempo del contrato. En el caso de que el Formulador no desee suscribir lapóliza antes señalada, deberá dejar constancia de ello manifestando explícitamente por escrito queeste asume todo tipo de riesgos ya sea por enfermedad, accidente o daños a terceros o contra lapropiedad que produzca él o ella o su personal en el desarrollo de las labores propias de la

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formulación, liberando al FISE de toda responsabilidad por los eventos antes señalados o por otrosimilar.

12.0 INDEMNIZACIÓN POR DAÑOS Y PERJUICIOS

Esta formulación no estará sujeta a ampliación del plazo de Formulación, salvo en el caso de que lassituaciones climatológicas desfavorables e inseguridad física del personal de campo impidan elacceso a las comunidades. En este caso el Formulador deberá entregar a El FISE constanciaFirmada y Sellada por el Alcalde en donde se evidencie esta situación. En este caso serácompetencia del Comité Técnico dar su aprobación.

En caso contrario, el Formulador pagará al FISE por cada día calendario de demora en la terminaciónde los trabajos objetos del contrato de formulación, una suma de acuerdo con la siguiente tabla:

Valor original del contrato en Córdobas Suma DiariaDe más de Hasta

0.00 125,000.00 200.00125,001.00 250,000.00 400.00250,001.00 500,000.00 600.00500,001.00 1,000,000.00 1,000.00

13.0 Consultas sobre los términos de referencia

El FORMULADOR podrá solicitar aclaraciones a los presentes Términos de Referencia, o respecto ala naturaleza y los alcances del trabajo a ser desarrollado, mediante comunicación escrita dirigida a laUnidad de Adquisiciones del FISE Managua.

Bibliografía:

Metodología general de identificación, preparación y evaluación deproyectos de inversión pública.Edgar Ortegón, Juan Francisco Pacheco, Horacio RouraInstituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica ySocial (ILPES) Área de proyectos y programación de inversiones.

Formulación y Evaluación de Proyectos.Ramón Rosales Posas.Instituto Centroamericano de Administración Pública.

Documentos del Fondo de Inversión Social de Emergencia (FISE).

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