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UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE (FDS) “EL ROL DEL INVESTIGADOR CRIMINAL Y FORENSE EN LA ETAPA PREPARATORIA DEL PROCESO PENAL PARA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA” TESIS DE GRADO EVA MARIANELA SAMAYOA SANTIAGO CARNÉ 25293-07 SAN JUAN CHAMELCO,ALTA VERAPAZ, AGOSTO DE 2013 CAMPUS “SAN PEDRO CLAVER S.J.” DE LA VERAPAZ
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UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE (FDS)
“EL ROL DEL INVESTIGADOR CRIMINAL Y FORENSE EN LA ETAPA PREPARATORIA DEL
PROCESO PENAL PARA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
TESIS DE GRADO
EVA MARIANELA SAMAYOA SANTIAGO
CARNÉ 25293-07
SAN JUAN CHAMELCO,ALTA VERAPAZ, AGOSTO DE 2013
CAMPUS “SAN PEDRO CLAVER S.J.” DE LA VERAPAZ
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE (FDS)
“EL ROL DEL INVESTIGADOR CRIMINAL Y FORENSE EN LA ETAPA PREPARATORIA DEL
PROCESO PENAL PARA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”
TESIS DE GRADO
TRABAJO PRESENTADO AL CONSEJO DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y
SOCIALES
POR:
EVA MARIANELA SAMAYOA SANTIAGO
PREVIO A CONFERÍRSELE
EL TITULO Y GRADO ACÁDEMICO DE LICENCIADA EN INVESTIGACION CRIMINAL Y
FORENSE
SAN JUAN CHAMELCO,ALTA VERAPAZ, AGOSTO DE 2013
CAMPUS “SAN PEDRO CLAVER S.J.” DE LA VERAPAZ
AUTORIDADES DE LA UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
RECTOR P. ROLANDO ENRIQUE ALVARADO LÓPEZ, S.J. VICERRECTORA ACADÉMICA DRA. MARTA LUCRECIA MÉNDEZ DE PENEDO. VICERECTORÍA DE DR. CARLOS CABARRÚS PELLECER, S.J. INVESTIGACIÓN Y PROYECCIÓN VICERRECTOR DE INTEGRACIÓN DR. EDUARDO VALDES BARRÍA, S.J. UNIVERSITARIA VICERRECTOR ADMINISTRATIVO LIC. ARIEL RIVERO IRÍAS SECRETARIA GENERAL LICDA. FABIOLA DE LA LUZ PADILLA BELTRANENA
AUTORIDADES DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
DECANO DR. ROLANDO ESCOBAR MENALDO VICEDECANO MGTR. PABLO GERARDO HURTADO GARCÍA SECRETARIO MGTR. ALAN ALFREDO GONZÁLEZ DE LEÓN
ASESOR
LICDA. JENNY NOEMY ALVARADO TENÍ
TERNA QUE PRACTICÓ LA EVALUACIÓN
LIC. ALVARO ENRIQUE SONTAY ICAL
RESPONSABILIDAD: La autora es la única persona responsable del contenido y de los resultados
obtenidos en la presente investigación
DEDICATORIA
A DIOS: Por todas las maravillas permitidas en mi vida, las oportunidades y
bendiciones proporcionadas.
A MI ESPOSO: Por ser el compañero de mi vida y a la vez de formación profesional,
este logro es compartido y representa el esfuerzo por mejorar
nuestro futuro para el bienestar de nuestra familia. Gracias por su
apoyo y amor incondicional.
A MIS HIJOS: Porque este triunfo representa el sacrificio de ustedes, en tiempo y
presencia; gracias por ser pacientes y comprensivos. Este triunfo
es de toda la familia, los amo y espero este sea un ejemplo para
ustedes.
A MIS PADRES: Por el buen ejemplo dado y la lucha emprendedora diaria de
superación personal y profesional reflejo de esfuerzo, dedicación y
voluntad, mi sincero agradecimiento por la formación espiritual,
moral y académica que me brindaron.
A MIS HERMANOS: Julio Armando y Elsa Daniela, por el ejemplo de ser profesionales y
calidad de seres humanos, gracias por su ayuda cuando la he
necesitado.
A MIS EDUCADORES: A todos los formadores de mi recorrido académico, gracias por los
conocimientos y la preparación profesional.
A LICDA. JENNY ALVARADO:
De manera especial, gracias por su dedicación, tiempo y ánimo
brindado.
A UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR:
Por ser el lugar que me permitió formarme profesionalmente, por su
visión y misión. Por inculcarme los conocimientos y valores que a
partir de hoy me permitirán “Ser más para servir mejor”
ÍNDICE
Página
INTRODUCCIÓN………………………………………………………..….. 1
CAPÍTULO I
EL PROCESO PENAL
1. El proceso penal……………………………………………. 4
1.1 Sistemas procesales……………………………………… 5
1.1.1 Acusatorio………………………………………………….. 6
1.1.2 Inquisitivo…………………………………………………... 7
1.1.3 Mixto…………………………………………………………. 9
1.2 Principios Especiales del Proceso Penal……………….. 10
1.2.1 Oficialidad………………………………………………….. 11
1.2.2 Publicidad………………………………………………….. 12
1.2.3 Oralidad……………………………………………………... 12
1.2.4 Contradicción………………………………………………. 13
1.2.5 Inmediación………………………………………………… 13
1.2.6 Concentración……………………………………………… 14
1.2.7 Sana Crítica Razonada…………………………………… 15
1.2.8 Doble Instancia…………………………………………….. 15
1.2.9 Cosa Juzgada………………………………………………. 16
1.3 Fines del Proceso Penal…………………………………... 17
1.4 Etapas del Proceso Penal…………………………………. 17
1.4.1 Preparatoria…………………………………………………. 17
1.4.2 Intermedia…………………………………………………… 18
1.4.3 Etapa del Juicio Oral……………………………………….. 19
CAPÍTULO II
FASE PREPARATORIA DEL PROCEDIMIENTO COMÚN
2. Fase preparatoria del procedimiento común……………. 20
2.1 Actos Introductorios………………………………………… 22
2.1.1 Denuncia……………………………………………………. 23
2.1.2 Querella……………………………………………………… 24
2.1.3 Prevención Policial…………………………………………. 25
2.1.4 Inicio de oficio……………………………………………….. 25
2.2 Detención del Sindicado…………………………………… 26
2.2.1 Flagrancia…………………………………………………… 26
2.2.2 Orden de Juez Competente……………………………….. 27
2.3 Primera Declaración………………………………………… 28
2.4 Resoluciones del Juez……………………………………… 28
2.4.1 Falta de Mérito………………………………………………. 29
2.4.2 Aplicación de medida sustitutiva………………………….. 29
2.4.3 La prisión preventiva del sindicado……………………….. 29
2.5 I Investigación Criminal y Forense………………………….. 30
2.6 Actos Conclusivos…………………………………………… 31
2.6.1 Sobreseimiento……………………………………………… 31
2.6.2 Clausura Provisional……………………………………….. 31
2.6.3 Acusación……………………………………………………. 32
2.6.4 Archivo……………………………………………………...... 32
2.7 Medidas desjudicializadoras……………………………….. 33
2.7.1 Criterio de Oportunidad……………………………………... 33
2.7.2 Suspensión Condicional de la Persecución Penal………. 34
2.7.3 Conversión…………………………………………………… 34
CAPÍTULO III
INVESTIGADOR CRIMINAL Y FORENSE
3. Investigador criminal y forense……………………………… 36
3.1 Perfil……………………………………………………………. 37
3.2 Funciones……………………………………………………... 41
3.2.1 Acciones en la escena del crimen………………………….. 46
3.3 Marco Legal……………………………………………………. 52
CAPÍTULO IV
INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE
4. Investigación criminal y forense……………………………… 57
4.1 Objetivos de la investigación criminal……………………… 57
4.2 Definición…………………………………………………….. 58
4.3 Proceso de investigación criminal…………………………. 59
4.3.1 Conocimiento del hecho o comprobación………………… 60
4.3.2 Diligencias preliminares……………………………………. 61
4.3.3 Planeamiento de la investigación………………………….. 61
4.3.4 Recolección de la información……………………………… 62
4.4 Instituciones que intervienen en la investigación criminal. 63
4.4.1 Organismo Judicial…………………………………………… 63
4.4.2 Ministerio Público……………………………………………. 64
4.4.2.1 Dirección de Investigaciones Criminalísticas del Ministerio
Público………………………………………………………… 66
4.4.3 Policía Nacional Civil………………………………………… 67
4.4.3.1 División Especializada en Investigación Criminal de la
Policía Nacional Civil………………………………………… 68
4.3.4 Instituto Nacional de Ciencias Forenses………………….. 69
CAPÍTULO V
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS
5.1 Análisis e interpretación de resultados sobre el rol
del investigador criminal y forense en la etapa
preparatoria del proceso penal para la administración
de justicia…………………………………………………………….. 71
5.2 Entrevista…………………………………………………………….. 71
5.3 Conclusiones………………………………………………………… 75
5.4 Recomendaciones………………………………………………….. 77
5.5 Referencias………………………………………………………….. 79
Anexos…………………………..................................................... 81
RESUMEN EJECUTIVO
La presente tesis tiene por objeto determinar el rol del investigador criminal y forense en
la etapa preparatoria del proceso penal considerando la importancia que radica en la
labor que desempeña, una investigación eficaz y eficiente de los delitos puede permitir
una adecuada administración de justicia.
El investigador criminal en funciones debe tener presente la importancia de sus
acciones, debido a que los resultados de la investigación sustentan los fines del
proceso penal aportando toda la información encontrada para establecer la culpabilidad
o inocencia del imputado, formalizando la acusación y fundamentando las resoluciones
judiciales.
Dentro del proceso penal se encuentran distintas etapas que permiten su desarrollo, la
fase preparatoria inicia el proceso y es considerada la más relevante debido a su
objetividad, comienza con la noticia del hecho delictivo y se extiende hasta la
formulación de la acusación. En ella se enmarca la investigación que persigue reunir
tantos elementos de prueba como le sean posibles y a la vez averiguar la verdad.
En nuestro país la investigación criminal está a cargo de diferentes instituciones: el
Organismo Judicial encargado a través de los tribunales competentes encargados del
control de la investigación y el juzgamiento del procesado, el Ministerio Público
delegado al ejercicio de la acción y persecución penal, la Policía Nacional Civil que en
materia de investigación realiza el trabajo de campo bajo la dirección del fiscal y el
Instituto Nacional de Ciencias Forenses quien contribuye con el sistema de justicia
aportando el análisis técnico científico de las pruebas.
1
INTRODUCCIÓN
Con la reforma constitucional y procesal que sufrió nuestro país en la década de
los noventa, se modifica la manera de administrar justicia proporcionando una nueva
perspectiva y planteando un paradigma novedoso y funcional. Dentro de los sistemas
procesales existentes se encuentran: el acusatorio, el inquisitivo y el mixto; éstos suelen
definirse por la forma en que desarrollan el proceso penal.
El proceso penal guatemalteco desde la época colonial hasta 1,994 era de
carácter inquisitivo caracterizándose por la concentración de las funciones de
investigación y juzgamiento en la figura del juez, la escritura en los procedimientos y
mantener en secreto el trámite del proceso. Uno de los objetivos del procedimiento
inquisitivo era la determinación de la verdad acerca del hecho y los derechos del
imputado eran considerados un impedimento para lograr dicho objetivo, es decir, no
representaban un valor admitido por el sistema. Dicho sistema penal derogado, era
ineficiente y obsoleto, correspondía a un criterio antidemocrático. Al Organismo Judicial
le era imposible, con tales procedimientos, cumplir su misión en materia penal; lo que
llevó a la primera administración judicial en 1985 a plantear la necesidad de la reforma
del sistema penal.
El nuevo Código Procesal Penal presenta a Guatemala el sistema acusatorio,
que responde a concepciones políticas democráticas en las cuales encuentran
reconocimiento, protección y tutela las garantías individuales. Este sistema se
caracteriza por la separación de las funciones de investigar y juzgar, con lo que el
órgano jurisdiccional no está vinculado a las pretensiones concretas del querellante o
de la sociedad representada por el Ministerio Público, todo esto coloca al imputado en
igualdad de derechos con la parte acusadora. Este procedimiento está dominado por
las reglas de la publicidad y oralidad de las actuaciones judiciales y de concentración e
inmediación de la prueba. Prevalece, por regla general, la libertad personal del acusado
hasta la condena definitiva y el juez mantiene una actitud pasiva en la recolección de
pruebas de cargo y descargo; consecuentemente, el proceso está condicionado al
hecho de que alguien lo inste.
2
Con anterioridad el Ministerio Público tenía funciones de participar en el proceso
penal representando el interés oficial, a la vez que le era encargada la representación
del Estado, era dependiente del Organismo Ejecutivo. Con la reforma constitucional en
1,994 que separa las funciones de dicha institución en dos: Por una parte la
Procuraduría General de la Nación encargada de la representación del Estado y por
otra, el Ministerio Público, encargado del ejercicio de la acción penal pública.
De igual manera, en 1996 con la firma de los Acuerdos de Paz se establece el
Acuerdo sobre el Fortalecimiento del Poder Civil y Función del Ejército en una Sociedad
Democrática donde se hace referencia a la reforma judicial y la investigación criminal,
su seguimiento y fortalecimiento.
En julio de 2002 el Ministerio Público y el Ministerio de Gobernación suscribieron
el "Convenio Interinstitucional para la Optimización de la Investigación Criminal" que
pretende crear un procedimiento unificado que haga eficaz la actuación de estas
instituciones en la investigación criminal, mediante la práctica de diligencias de escenas
del crimen y allanamientos.
La importancia de la investigación criminal reside en la búsqueda de la verdad
mediante la reconstrucción de los hechos, apoyándose en las diferentes disciplinas
científicas para resolver preguntas claves sobre los mismos qué, cómo, cuándo, dónde,
quién, por qué y quién.
La investigación criminal se define como el conjunto de acciones que se llevan a
cabo para esclarecer un hecho delictivo, dentro del proceso penal es denominada etapa
preparatoria y es durante ésta se deben de reunir los elementos de prueba necesarios
para establecer aspectos como el responsable del hecho, la participación del mismo y
las circunstancias en qué se cometió el delito.
La investigación criminal realizada de una forma metódica, técnica y científica
brinda auxilio al órgano jurisdiccional mediante dictámenes periciales, reconocimientos,
inspecciones judiciales, reconstrucción de hechos, etc., que contribuyen a que se logren
una correcta, sana, pronta, eficaz y eficiente administración de justicia.
3
El objetivo de la investigación criminal es conocer la verdad sobre el delito para
lograrlo es necesario que se auxilie de diversas ciencias y a la vez del método
científico. El proceso de la investigación se realiza por medio de distintas acciones
como: la planificación, la formulación de hipótesis, la recolección de información, la
búsqueda de evidencia, la realización de diligencias y presentación de los resultados.
La etapa preparatoria se basa principalmente en la realización de la investigación
del hecho delictivo y pretende dar fundamentos suficientes para la formulación de la
acusación. Su importancia radica en la sustentación de los medios de prueba obtenidos
durante su desarrollo, los cuales son presentados ante autoridad judicial.
En Guatemala los encargados de realizar la investigación criminal durante la fase
preparatoria son: Ministerio Público y la Policía Nacional Civil, auxiliándose a su vez de
otra institución que aporta prueba científica a los procesos; el Instituto Nacional de
Ciencias Forenses.
4
CAPÍTULO I
PROCESO PENAL
1. Proceso penal
El proceso penal es el conjunto de actos realizados por determinados sujetos como
lo son el juez, el defensor, el imputado, el fiscal y otros que se incorporan al mismo con
la finalidad en común de comprobar la existencia y las circunstancias de un hecho
delictivo para la imposición de una sanción. Dentro del proceso penal se conjugan
cuatro elementos indispensables para su realización, principalmente para poder hacer
justicia: jurisdicción, competencia, la defensa del imputado y la acción penal.
Consta de una serie de etapas por medio de las cuales se pretende la averiguación
de la verdad que gira en torno a un hecho delictivo, siendo este el principal motivo del
inicio del mismo. Alberto Binder, citado por el autor Barrientos Pellecer se refiere al
proceso penal como “un conjunto de actos realizados por determinados sujetos (jueces,
fiscales, defensores, imputados, etc.), con el fin de comprobar la existencia de los
presupuestos que habilitan la imposición de una pena y, en el caso de que tal existencia
se establezca, la cantidad, calidad y modalidad de la sanción, así como determinar las
medidas de seguridad respectivas y las responsabilidades civiles si fueron reclamadas”1
“Todo proceso penal está estructurado en forma de “fases” que cumplen, cada una
de ellas, objetivos específicos. Habitualmente, las principales son cinco.
En primer lugar, una fase de investigación o preparación también llamada “instrucción,
cuyo cometido principal consiste en la preparación de la acusación o del Juicio.
Una segunda fase, donde se critica o analiza el resultado de esa investigación.
1 Barrientos Pellecer, César. Derecho Procesal Penal Guatemalteco. Guatemala. Magna terra editores.
1995. Pág. 33
5
Luego, una tercera etapa “plena” o principal, que es el Juicio propiamente dicho.
En una cuarta fase, se controla el resultado de ese Juicio- que es la sentencia-, a
través de distintos medios de impugnación o “recursos”
Finalmente, en una quinta etapa, se ejecuta la sentencia que ha quedado firme.”2
El proceso penal también se encuentra regido por una serie de principios que
garantizan y velan por el adecuado procedimiento para el juzgamiento de un hecho
delictivo y conocer la verdad de lo ocurrido procurando dar prioridad a los derechos del
imputado.
Durante este proceso la actividad a desarrollarse más importante y fundamental
para el mismo es la investigación criminal, debido a que esta se encargará de la
averiguación de la verdad sobre el hecho delictivo estableciendo y presentando las
circunstancias de este ante un tribunal. Y reuniendo todos los medios de prueba que
sustentan la acusación del Ministerio Público.
1.1 Sistemas procesales
Los sistemas procesales son las distintas formas que existen para que se lleve a
cabo el enjuiciamiento penal, éstos han sido creados a lo largo de la historia y poseen
características que se engloban en la manera en qué se realiza el proceso penal
adecuándose cada uno a la realidad jurídica y social que tenga cada país.
Dentro de los diferentes sistemas procesales que se conocen existen tres
funciones esenciales para la realización del proceso penal, éstas son: el acusar, el
defender y el decidir. Dichos roles son los que determinarán la clase de sistema
procesal del que se trata. Los sistemas procesales son las distintas formas que existen
2Binder Barzizza, Alberto. El Proceso Penal. Guatemala. ILANUD, Organismo Judicial, FORCAP. 1992.
Pág. 17
6
para la realización del proceso penal y se caracterizan principalmente por la división de
las funciones que lo hacen posible.
Según Oscar Alfredo Poroj “A lo largo de la historia, la humanidad ha conocido
tres sistemas procesales: el acusatorio, el inquisitivo y el mixto. Y la configuración de
los principios, normas y filosofía que cada uno de ellos comprende, se reflejan en dos
etapas esenciales comunes a cualquiera de estos tres modelos, la etapa preparatoria
(investigación o sumarial) y la del juicio (plenario o debate).”3
Actualmente en Guatemala, el sistema acusatorio impera el proceso penal cuya
objetividad se centra principalmente en la división de funciones; lo cual pretende una
mejor administración de justicia a través de la exclusividad principalmente en la
investigación criminal permitiendo mejorar y fortalecer todo el sistema.
1.1.1 Acusatorio
El sistema procesal acusatorio en Guatemala es el principal reflejo del cambio
que se efectúo con la reforma de la justicia penal basada en la implantación del nuevo
código Procesal Penal, aprobado por el Congreso de la República mediante el Decreto
51-92 el 24 de septiembre de 1992.
Dicho sistema está vinculado al ideal republicano y democrático persiguiendo un
Estado de Derecho, en donde la investigación está a cargo del Ministerio Público y el
poder judicial es ejercido de manera independiente.
Una de las principales características que adopta este sistema es el
reconocimiento, la protección y la tutela de las garantías individuales del imputado, lo
cual lo coloca en igualdad de derechos que la parte acusadora.
3 Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. El Proceso Penal Guatemalteco. Guatemala Magna Terra Editores.. 2007.
Pág. 27
7
El autor Barrientos Pellecer refiere: “Este procedimiento está dominado por las
reglas de la publicidad y oralidad de las actuaciones judiciales y de concentración e
inmediación de la prueba. Prevalece, por regla general, la libertad personal del acusado
hasta la condena definitiva y el juez mantiene una actitud pasiva en la recolección de
pruebas de cargo y de descargo; consecuentemente, el proceso está condicionado al
hecho de que alguien lo inste.”4
Dentro del sistema procesal acusatorio se encuentran divididas las funciones de
investigación y juzgamiento, a la vez se permite al imputado el derecho a defenderse.
Es decir, las funciones de acusación, defensa y decisión se encuentran legalmente
separadas y se entiende como el proceso penal que ofrece las características de ser
legal, justo y auténtico.
Este sistema permite a través de la separación de funciones una mayor efectividad
en la administración de justicia, principalmente por la investigación criminal que es la
herramienta principal para el esclarecimiento del hecho delictivo y que coadyuva a la
fundamentación de las decisiones judiciales.
1.1.2 Inquisitivo
Este sistema penal imperaba en Guatemala en la década de los ochenta, era
ineficiente y obsoleto; correspondía a un criterio antidemocrático. Se caracterizaba por
principios como la secretividad, la no contradicción, el proceso debía ser escrito, el
estado de prisión era la medida cautelar privilegiada y la confesión era considerada la
prueba reina.
Dentro de este sistema la función de acusar y juzgar se encuentran reunidas en
una solo persona, el juez, frente al cual el imputado está en constante desventaja y
dificulta o hace imposible su defensa.
4 Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 33
8
Barrientos Pellecer se refiere a este sistema:
“El sistema inquisitivo, propio de regímenes dictatoriales o autoritarios, parte de la
presunción de culpabilidad y por lo tanto utiliza la prisión provisional como una condena
anticipada, por lo que opera fuera del sistema de garantías, veamos:
a) No asegura el derecho de defensa.
b) Vulnera el principio de inocencia ( en los centros de detención, la mayoría de
reclusos son presos sin condena)
c) Permite detenciones arbitrarias y permanece frío e indiferente ante actividades
represivas del Estado.
d) Permite presiones, vejámenes, torturas y apremios contra los imputados.
e) Induce a la autoincriminación y le concede valor a la confesión prestada bajo
presión.
f) Crea un ambiente propicio para el abuso de poder y el burocratismo.
g) Impide la investigación eficiente y técnica, sobre todo de delitos no
convencionales.
h) Desnaturaliza la función del juez
i) Viola la garantía de debido proceso.
j) Es lento y complejo. ”5
5 Ibíd, Pág. 21
9
1.1.3 Mixto
Este sistema procesal posee características del sistema acusatorio y
el inquisitivo. Poroj Subuyuj se refiere a las características mínimas que pueden
señalarse sobre el sistema mixto:
a) “ Se tiene la función dividida en cuanto a que existe una entidad que
acusa, una que defiende y una que juzga.
b) Se tiene una fase escrita en general (preparatoria)
c) Se tiene una fase oral (debate)
d) El sistema de valoración de la prueba, es la intima convicción
e) El juez tiene aún iniciativa en la investigación.
f) Existe acusación en los delitos públicos; y en los delitos privados
debía de ser el perjudicado u ofendido
g) En relación con los principios de procedimiento existe la oralidad,
publicidad, contradictorio.
h) La sentencia produce eficacia de cosa juzgada
i) En relación a medidas cautelares, la libertad del acusado es la regla
general.
j) El juez debe ser magistrado o juez permanente
k) En cuanto a los principios del proceso, algunas partes se mantienen
en secretividad, y por escrito.” 6
6 Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. Op. cit. Pág. 31
10
1.2 Principios Especiales del Proceso Penal
Los principios especiales del proceso penal están vinculados al reconocimiento
integral de las garantías procesales coadyuvando al fortalecimiento del estado de
Derecho. La implementación de estos principios asegura un procedimiento ágil, con
menos formalidad, suprimiendo trámites innecesarios y permite de una manera más
efectiva la realización de la justicia.
Tales principios obedecen no sólo a la legislación suprema del país; la
Constitución Política de la República de Guatemala afianzando las garantías
constitucionales, sino también a las leyes internacionales ratificadas por Guatemala
como la Convención Americana sobre Derechos Humanos ( Pacto de San José) sobre
las garantías judiciales.
Durante la investigación criminal es relevante tomar en consideración la
existencia de los principios procesales, para que al momento de su realización no se
violen ninguno de estos y lograr así un procedimiento eficiente y eficaz, que pueda ser
válido en el proceso.
El investigador criminal en el ejercicio de sus funciones debe encuadrarse dentro
de los fines del proceso sin obviar los principios del mismo, para garantizar y optimizar
los resultados que a través de su labor se darán, considerando que es el encargado de
la reunión de los medios de prueba convincentes y verídicos sobre el hecho delictivo
para que puedan ser usados en la presentación a los tribunales.
La obtención de los medios de prueba para ser válidos ante el tribunal deberán
ser recabados sin violentar ninguna de las garantías individuales constitucionalmente
establecidas, de no ser así serán considerados ilegales.
11
1.2.1 Oficialidad
Guatemala era regida por el sistema inquisitivo, en el cual el juez era el que
realizaba las funciones de investigar y juzgar. “La división de funciones, como forma de
especializar y tecnificar las actividades procesales, de evitar parcialidades y de
garantizar una investigación criminal dedicada, correcta, firme, completa y exhaustiva
llevó al Derecho Procesal Penal a establecer el principio de oficialidad, que obliga al
Ministerio Público a realizar o promover la pesquisa objetiva de hechos criminales y a
impulsar la persecución penal”7
La división de funciones es una de las principales reformas al proceso penal, se
considera trascendental debido a la participación de cada institución dentro del
procedimiento teniendo a su cargo las diversas acciones como el Ministerio Público la
de la persecución penal.
Según la página web de la red universitaria de la Universidad de San Carlos de
Guatemala el “Principio de Oficialidad: Este principio obliga al Ministerio Público a
realizar o promover la pesquisa objetiva de hechos criminales y a impulsar la
persecución penal. La instrucción del Ministerio Público requiere como supuesto que el
hecho pesquisado revista los caracteres de acción delictiva y la investigación deja
intacto el derecho del agraviado a participar en el proceso en calidad de parte.”8
Este principio se refiere entonces, a la exclusividad que posee el Ministerio
Público como institución encargada de la investigación criminal en Guatemala por
mandato constitucional. Por lo tanto, los encargados de la labor de averiguación y
recolección de medios de prueba son los investigadores de la Dirección de
Investigaciones Criminalísticas; quienes a su vez tienen a su cargo la dirección
funcional sobre los agentes de la División Especializada en Investigación Criminal de la
7 Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 104
8 Red Universitaria, Universidad de San Carlos de Guatemala, Programa de Derecho Procesal I,
http://redusacunoc.tripod.com/PROCESAL_PENAL.html. Guatemala, 2007. Fecha de consulta: 17 de julio de 2,012
12
Policía Nacional Civil de manera exclusiva y en cumplimiento del mandato
constitucional.
1.2.2 Publicidad
Por regla general, toda actuación procesal debe ser pública. La publicidad se
aplica durante el proceso en la fase de debate, debido a que en la preparatoria e
intermedia está restringida; ciertos actos de la investigación serán reservados para los
extraños porque pueden suponer entorpecimiento en el descubrimiento de la verdad.
Además, que estas fases son de interés prioritario de las partes. Pueden encontrarse
dos clases de publicidad: una para las partes y otra, además, para el público en
general.
La publicidad del debate puede limitarse total o parcialmente en algunos casos,
tales como los que afectan el pudor, la vida o la integridad física de personas citadas a
participar en él o alguna de las partes; cuando lesione el orden público o la seguridad
del Estado, o peligre un secreto particular, comercial, industrial u oficial.
1.2.3 Oralidad
Para facilitar la actividad de las partes y la comprensión de sus argumentaciones,
se implementa la oralidad como forma de comunicación procesal. La oralidad se
manifiesta como una forma de expresión de manera verbal en la cual las partes se
dirigen ante el juez dando a conocer experiencias, ideas, explicaciones y razonamientos
argumentando sus sentimientos y planteamientos en relación a los hechos sujetos al
proceso penal. De igual manera permite hacer más rápida la fase más relevante del
proceso, el debate.
13
La oralidad significa “fundamentalmente un medio de comunicación: la utilización
de la palabra hablada, no escrita, como medio de comunicación entre las partes y el
juez, como medio de expresión de los diferentes órganos de prueba.”9
1.2.4 Contradicción
El juez debe ser imparcial en la administración de justicia, para lo cual es
necesario que las partes impulsen el proceso bajo su dirección. Las partes tienen la
facultad de presentar ante el juez sus argumentaciones de manera oral, con lo cual
generan contradicción convirtiendo el proceso penal en una contienda entre ellas,
equilibrando los derechos y deberes de cada una.
“El proceso acusatorio responde, además, a una concepción política en el ámbito
de la cual los valores de la individualidad humana encuentran mayor reconocimiento y
tutela, porque la libre y abierta contradicción entre la acusación y la defensa ante un
juez no vinculado en la formación de su convencimiento, permite al imputado hacer
valer sus derechos en libertad y ser presunto inocente hasta la pronunciación de la
sentencia pasada por cosa juzgada”10
1.2.5 Inmediación
En el juicio oral deben estar presentes los sujetos procesales desde que inicia
hasta el final, siendo ésta una condición para su realización. Este principio permite
conocer de manera directa los hechos, elementos, circunstancias y evidencias que dan
mayor objetividad y eficiencia a la administración de justicia.
La importancia máxima de este principio “ se muestra especialmente en la
relación con la prueba ya que la presencia directa por parte del juez en su realización le
ha de llevar a un convencimiento muy diferente al que pueda acceder si se basa
9 Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 113
10 Ibíd, Pág. 107
14
únicamente en escritos y actas judiciales documentadas que “nunca” podrán
compararse con los resultados derivados de la apreciación personal de juez, que por
otra parte, debe intervenir en su realización, no como mero espectador sino como
elemento activo y directo en la relación procesal procurando obtener la verdad real por
encima de la verdad formal, que es precisamente la que puede aparecer como
resultado de una prueba desenvuelta en virtud del principio de la inmediación…”11
1.2.6 Concentración
“Concentrar es reunir en un solo acto. En virtud de este principio procesal, el
debate se realiza de manera continua y secuencial en una sola audiencia o en una serie
de audiencias consecutivas que no podrán interrumpirse sino excepcionalmente.”12
Para facilitar la comprensión y la percepción del tribunal de las declaraciones de
las partes, testimonio, argumentaciones de acusación y defensa es necesario que
todas estas actuaciones se realicen en una misma audiencia, para una mejor
apreciación de las mismas y permitir al juzgador fundamentar su decisión y razonarla.
En cuanto al principio de concentración la página web de la red universitaria de la
Universidad de San Carlos de Guatemala refiere:
“Con este principio se procura, por un lado, evitar que el fraccionamiento de los actos
del debate deforme la realidad con la introducción de elementos extraños, y por el otro,
asegurar que los recuerdos perduren en la memoria de los jueces en el momento de la
deliberación y de la decisión, que es la actividad que encierra la tarea de síntesis de
todo el juicio, siendo necesario que el Juez en el momento de pronunciar el fallo, tenga
vivo en la mente, todo lo que ha oído y visto. Entonces el debate y la substanciación de
pruebas, médula espinal del juicio oral, deben realizarse en base a este principio, en
forma concentrada en el tiempo y en el espacio determinado.
11
Ibíd, Pág. 120 12
Ibíd, Pág. 116
15
Esto significa que no pueden llevarse a cabo en localidades diversas, salvo
excepciones determinadas. La concentración procesal, está regulada por el Código en
el artículo 360, al señalar que el debate continuará durante todas las audiencias
consecutivas que fueran necesarias hasta su conclusión. La norma relacionada
continúa con algunas causales que podrían motivas la suspensión del debate, pero
únicamente por un plazo máximo de diez días.”13
1.2.7 Sana Crítica Razonada
Las resoluciones que emiten los Tribunales de Sentencia deben contener una
explicación de los elementos fácticos y jurídicos que se tomaron en cuenta para la
decisión final, con un lenguaje comprensible y lo más preciso posible. La
fundamentación de las resoluciones judiciales sirve para justificar la decisión que se ha
tomado, así como la valoración dada a las pruebas que le fueron presentadas.
“La función jurisdiccional constituye el resultado de un proceso a través del cual
se aplica la justicia. La sana crítica razonada sirve para demostrar que el fallo es justo
y por qué es justo, y para persuadir a la parte vencida de que su condena ha sido el
necesario punto de llegada de un meditado razonamiento y no el fruto improvisad de la
arbitrariedad y de la fuerza”14
1.2.8 Doble Instancia
En el sistema jurídico guatemalteco la doble instancia se refiere de manera
especial al recurso de apelación, debido a que éste involucra una revisión de un primer
fallo emitido; sea favorable o no para quién lo interponga.
13
http://redusacunoc.tripod.com/PROCESAL_PENAL.html , Red Universitaria, Universidad de San Carlos de Guatemala. Op. cit. 14
Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 132
16
En ningún proceso habrá más de dos instancias, únicamente se pueden recurrir
ante un juez o tribunal superior en grado, para que este controle la aplicación de la ley
sustantiva y procesal del primer fallo y revise los presupuestos o fundamentos de la
sentencia.
1.2.9 Cosa Juzgada
La cosa juzgada es el principio que proporciona seguridad a las partes sobre la
terminación del proceso y la firmeza de la resolución. Una vez firme el fallo, el caso
quedará cerrado y no podrá volver a abrirse; a menos que sea por error, cuando se
haya condenado a un inocente o si varía el criterio de penalización. Este principio
también asegura que todo proceso fenecido ya no podrá ser abierto de nuevo.
“La cosa juzgada implica a) inimpugnabilidad; b) imposibilidad de cambiar el
contenido, c) improcedencia de recurso alguno; y d) ejecutoriedad, capacidad de hacer
cumplir por medios coactivos lo dispuesto en la sentencia. Responde a una necesidad
de autoridad en el sentido de que la sentencia adquiere carácter definitivo y de que la
decisión contenida será inalterable.”15
La investigación criminal en este principio se considera importante, debido a que
de ella dependerá un justo proceso que culmine con una sentencia firme fundamentada
en los medios de prueba reunidos garantizando la administración de justicia basada en
la verdad sobre el hecho delictivo.
Es imprescindible que el investigador tenga plena conciencia sobre la
importancia de su rol dentro del proceso, debido a que de este dependerá la resolución
emitida por el tribunal fundada por los resultados de la investigación efectuada y deberá
considerar que no podrá volver a juzgarse.
15
Ibíd. Pág. 153
17
1.3 Fines del Proceso Penal
La finalidad del proceso penal es la determinación de una sentencia basada en la
presentación del resultado de la investigación y la argumentación de las partes
litigantes. Dentro del proceso penal se deben tener en cuenta como fines también, el
velar por el cumplimiento de los principios y de las garantías que ofrece.
El proceso penal debe orientarse a la averiguación del hecho y sus
características como: las circunstancias en que se cometió, la participación del
sindicado, el pronunciamiento de la sentencia y su ejecución.
Para cumplir con los fines del proceso penal, la investigación debe orientarse a la
indagación de la verdad; sin importar que ésta sirva para cargo o descargo de los
hechos imputados al sindicado. La actividad principal para la realización y consecución
de los mismos es imperativa la investigación criminal, ésta representa la base del
proceso penal y persigue la averiguación de la verdad sobre el hecho delictivo.
1.4 Etapas del Proceso Penal
Nuestro proceso penal está conformado por fases, cada una de ellas es
independiente pero a la vez se encuentran interrelacionadas, son continuas y
preclusivas. Existen tres etapas que componen el proceso penal guatemalteco: fase
preparatoria, intermedia y el juicio.
1.4.1 Preparatoria
La importancia de esta fase radica en la investigación que se realiza en torno al
hecho delictivo, la cual tiene por objeto la averiguación de la verdad y la reunión de los
medios probatorios que aportarán fundamentos para la acusación. A su vez debe ser
realizada por el Ministerio Público y controlada por jueces.
18
“El procedimiento preparatorio es la fase del proceso que le permite al Ministerio
Público el ejercicio de la acción penal o tomar otra decisión que corresponda con los
resultados de la investigación adelantada.”16
El procedimiento preparatorio puede concluir en forma definitiva o
provisionalmente de diversas formas. En forma definitiva mediante formulación y
aprobación de la acusación, el sobreseimiento, el criterio de oportunidad o el
procedimiento abreviado. Mientras que, de forma provisional mediante la solicitud y
aprobación de la clausura provisional o la suspensión condicional de la persecución
penal.
La duración de esta fase depende de igual manera a la resolución que el juez
emite en la audiencia de primera declaración, donde se fija el plazo de la misma, debido
a que si se dicta prisión preventiva el Ministerio Público contará con 3 meses para
realizar la investigación que le dará los fundamentos necesarios para solicitar el acto
conclusivo. Por el contrario, si se dicta una medida sustitutiva el plazo será de 6 meses.
1.4.2 Intermedia
Luego de que el Ministerio Público cumple con la fase de investigación, cuando
los medios de investigación permiten establecer la materialidad del delito, la
identificación o individualización del imputado, su responsabilidad o que aporten la
probabilidad de que el imputado cometió el delito se iniciará la etapa intermedia.
Durante esta etapa el Juez debe determinar si desde su punto de vista constan
presuntos legales para juzgar al acusado o no.
“En el procedimiento intermedio lo que se debe determinar es si existe o no
mérito para permitir el juzgamiento del imputado.”17
16
Montes Calderón, Ana. Conferencias sobre temas del proceso penal guatemalteco. Guatemala. Ediciones Mayté. 1999 Pág. . 39 17
Ibíd. Pág. 71.
19
Al finalizar el plazo de la investigación, el fiscal podrá formular la acusación y
pedir la apertura del juicio, el sobreseimiento o la clausura o alguna de las medidas
desjudicializadoras.
Esta etapa tiene como objeto que el juez valore si consta o no suficiente
fundamento para someter a una persona a juicio oral y público y a la vez verificar la
fundamentación de otras solicitudes del Ministerio Público.
1.4.3 Etapa del Juicio Oral
Es la fase determinante del proceso penal, cuando se llega a esta etapa es para
resolver el futuro del acusado. Aquí es donde se fusiona la etapa preparatoria y la
intermedia, a través de la presentación de los medios probatorios recabados por la
investigación y que son presentados por el Ministerio Público para establecer la
culpabilidad o inocencia del acusado. Es durante esta fase que se pretende poner fin al
conflicto penal que ha surgido por la realización de un hecho delictivo.
“El Juicio es la etapa principal del proceso penal porque es allí donde se resuelve
el conflicto social que subyace y da origen al proceso penal.”18
Es durante el juicio oral que las partes discuten los elementos probatorios
aportados al proceso y donde el tribunal escucha las argumentaciones que tiene cada
una para tomar su decisión, es importante recalcar que dicho tribunal es distinto al que
controla las fases preparatoria e intermedia. Por lo que desconoce lo sucedido con
anterioridad y es a través de la expresión de las partes durante la audiencia que
fundamentará su sentencia.
18
Binder Barzizza, Alberto. Op. cit. Pág. 44
20
CAPÍTULO II
FASE PREPARATORIA DEL PROCEDIMIENTO COMÚN
2. Fase preparatoria del procedimiento común
La fase preparatoria puede definirse como la principal o la que hace objetivo el
proceso penal, esta da inicio con la noticia del hecho y se prolonga hasta la formulación
de la acusación, su importancia radica en la reunión de los elementos de prueba para
un adecuado proceso y en la investigación del hecho para la averiguación de la verdad.
Durante la investigación se deben determinar aspectos relevantes para la continuación
del proceso y la definición de la acusación y que a su vez tienen relación con el hecho
delictivo, tales como: la participación del sindicado y las circunstancias en qué fue
cometido el hecho delictivo.
A lo largo de esta etapa los jueces controlan la investigación otorgando y
autorizando acciones que permitan un adecuado diligenciamiento para obtener los
medios de prueba, vincular a los responsables del hecho delictivo e imponer las
medidas de coerción sobre los imputados.
Según Barrientos Pellecer la etapa preparatoria es “Como su nombre lo indica,
se encamina a preparar el juicio que ha de ser oral y pública. Está a cargo del Ministerio
Público y dirigida por el juez de primera instancia con la única finalidad de reunir las
evidencias necesarias para fundamentar un requerimiento a la jurisdicción o, por el
contrario, evitarlo, solicitando el sobreseimiento del proceso”19.
“La fase preparatoria no sirve de base a la sentencia sino a la acusación y tiene
como finalidad:
Evitar procesos innecesarios
Dar salida rápida a casos por delitos de poca trascendencia social.
19
Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 246
21
Asegurar eficiencia en la persecución de delitos graves.
Proteger a las personas contra actos o intervenciones irrazonables y
arbitrarias del Estado en la investigación de delitos.
Fundamentar la acusación
Garantizar la presencia del inculpado, e indirectamente la ejecución de la
condena eventual, y
El aseguramiento de pruebas y cosas.
Permitir la decisión sobre la procedencia o no de celebrar juicio.”20
La fase preparatoria se encuentra a cargo de la dirección de los investigadores del
Ministerio Público, quienes a su vez se encuentran coordinados por el auxiliar fiscal. Sin
embargo, existen los investigadores de la División Especializada en Investigación
Criminal de la Policía Nacional Civil quienes realizan la labor de investigación de
campo, bajo petición del Ministerio Público y en quiénes recae la averiguación real del
hecho delictivo.
“Sustancialmente, durante este período preparatorio, se realizan cuatro tipos de
actividades:
Actividades de pura investigación;
Decisiones que influyen sobre la marcha del procedimiento;
Anticipos de prueba, es decir, prueba que no puede esperar a ser
producidas en el debate;
Decisiones o autorizaciones vinculadas a actos que pueden afectar
garantías y derechos procesales, normados en la Constitución”.21
Es durante esta fase donde se considera como indispensable la labor que
desempeña el investigador criminal, tanto las acciones que se realizan en la escena del
crimen como las posteriores. 20
Ibíd. Pág. 254 21
http://redusacunoc.tripod.com/PROCESAL_PENAL.html. Red Universitaria, Universidad de San Carlos de Guatemala. Op. cit.
22
Para que la investigación criminal sea exitosa y productiva se vale de la ciencia
del delito denominada Criminalística que según el autor Reyes Calderón se define
como: “La criminalística es la ciencia aplicativa que utiliza heterogéneos conocimientos,
métodos y técnicas de investigación de las ciencias, para establecer como, cuando,
donde, quien y en qué circunstancias acaeció un hecho o dejo de acaecer”22
Debido a su interés por la averiguación de los detalles del hecho delictivo, se
deduce a la criminalística como la ciencia que guía la investigación a través del uso del
método científico y a la vez auxiliándose de diferentes ciencias propias para la
resolución de crímenes tales como: la dactiloscopia, documentoscopía, balística,
toxicología y otras; que se encargan del análisis científico de los indicios recabados.
La criminalística es una ciencia explicativa que surge como respuesta a la necesidad
de averiguar la verdad y establecer las características de un hecho delictivo, a través de
ella se pretende reunir los elementos probatorios que serán presentados ante autoridad
judicial para el esclarecimiento del hecho delictual.
La práctica de la criminalística dentro de la fase preparatoria asegurará el éxito de
la investigación criminal encaminando las acciones hacia la respuesta de las siguientes
interrogantes ¿Quién cometió el hecho?, ¿Por qué lo cometió?, ¿Cuándo lo cometió?,
¿Dónde lo cometió?, ¿Qué sucedió?, ¿Cómo lo hizo? y ¿Con qué lo cometió?; logrando
así la averiguación de la verdad sobre el hecho delictivo, motivo principal de la
investigación.
2.1 Actos Introductorios
Existen varias formas para iniciar el proceso penal, pero todas coinciden en el
conocimiento del hecho que se presume delictivo; éstas pueden ser: denuncia,
querella, prevención policial o el conocimiento de oficio. A continuación se definen
dichos actos introductorios: 22
Reyes Calderón, José Adolfo. Diccionario de Criminología y Criminalística, Guatemala, Editorial Kompas, 2006.
Pág. 60
23
2.1.1 Denuncia
Es un acto mediante el cual una persona se acerca al órgano jurisdiccional con el fin
de dar a conocer a las autoridades sobre la existencia de un hecho delictivo. Es el
medio más común por el que se da inicio al proceso penal y en ella se deben reunir
ciertos aspectos como el relato del hecho indicando a los participes, agraviados y
testigos, y si existen elementos de prueba y antecedentes o consecuencias de los que
se tenga conocimiento.
“La denuncia es la puesta en conocimiento ante el Ministerio Público, Organismo
Judicial o autoridades policiales de la comisión de un hecho que, en opinión del
interponente, reviste las características de punible.”23
Cualquier persona puede acudir a las instituciones mencionadas anteriormente a
interponer la denuncia de un hecho punible que sea de su conocimiento, sin que esto
genere alguna obligación o vinculación de ella al proceso. Sin embargo, los funcionarios
públicos están obligados a realizarlas en algunos casos.
La denuncia es la primera herramienta del investigador criminal para acercarse a la
verdad sobre el hecho delictivo, debido a que en esta debe encontrarse una reseña
sobre lo sucedido; brindando información preliminar de relevancia para la investigación.
Las acciones del investigador en este caso deben orientarse no sólo a lo expresado
por el denunciante, sino de ser posible acercarse a la brevedad posible al lugar donde
acaeció el hecho para ampliar la información. Tomando en cuenta que, las primeras
versiones serán lo más acertadas a la realidad debido a la brevedad de tiempo entre lo
sucedido y lo denunciado en algunos casos.
23
Ministerio Público. Manual del Fiscal. Segunda Edición. 2001. Pág. 189.
24
2.1.2 Querella
La querella es un documento que se presenta ante un órgano jurisdiccional con la
finalidad de dar a conocer un hecho presuntamente delictivo.
“La querella es un acto de ejercicio de la acción penal mediante el cual el
interponente adquiere en el proceso la calidad de parte.”24
La querella puede ser de dos tipos: querellas en delitos de acción privada y la
querella en delitos en acción pública.
La página web de la red universitaria de la Universidad de San Carlos de
Guatemala refiere: “Es un acto procesal consistente en una declaración de voluntad
dirigida al titular de un órgano jurisdiccional, por el sujeto, además de poner en
conocimiento de la noticia de un hecho que reviste de caracteres de delito o falta,
solicita la iniciación de un proceso frente a una o varias personas determinadas o
determinables y se constituye en parte acusadora en el mismo, proponiendo que se
realicen los actos encaminados al aseguramiento y comprobación de los elementos de
la futura pretensión punitiva y de resarcimiento en su caso.”25
Aunque el uso de la querella es más aplicable a delitos que requieren acciones
privadas, siempre puede involucrarse el investigador criminal. El investigador debe
estar capacitado para realizar distintas acciones y debe poseer conocimientos sobre las
distintas ciencias auxiliares aplicables para cada tipo de delito.
24
Ibíd. Pág. 191. 25
http://redusacunoc.tripod.com/PROCESAL_PENAL.html. Red Universitaria, Universidad de San Carlos de Guatemala. Op. cit.
25
2.1.3 Prevención Policial
“La prevención policial es la notificación inmediata que deben hacer las distintas
fuerzas de policía al Ministerio Público, en el momento en el que tengan noticia de la
comisión de un hecho punible.”26
La prevención policial constará en un acta que incluye, no sólo la comunicación de
la existencia de un hecho punible, sino también los resultados de la investigación
preliminar que se haya realizado con el fin de reunir elementos de convicción y a la vez
evitar la fuga.
Dentro de la prevención policial, el agente narra una breve descripción del hecho
sucedido y de las entrevistas y/o acciones preliminares de investigación. Ésta puede
servir para guiar las acciones del investigador criminal y orienta sobre lo acaecido. A la
vez, el agente policial registra en esta las entrevistas y testimonios realizados en el
lugar de la escena iniciando la labor investigativa, recabando así la reciente información
sobre el hecho ocurrido. De igual manera que se detalla sobre lo encontrado al
momento de acercarse al lugar y los indicios recabados en el mismo.
2.1.4 El inicio de Oficio
“ El mandato legal del Ministerio Público de promover la persecución penal obliga al
fiscal a iniciar la persecución penal en cuanto tenga conocimiento de un hecho que
reviste las características de delito, aunque no sea por denuncia, querella o prevención
policial”27
26
Loc. Cit. 27
Ministerio Público. Manual del Fiscal. Op. cit. Pág. 192
26
Este acto introductorio puede provenir de diversas vías, con frecuencia pueden ser
los medios de comunicación o algunos delitos que puedan cometerse en el marco de
algún proceso como detención ilegal, falso testimonio, delito en audiencia, étc.
En el conocimiento de oficio también puede intervenir el investigador criminal
reuniendo todos los elementos de convicción necesarios para la demostración del delito
y sus características; aun cuando este haya surgido durante el proceso es necesaria la
realización de la investigación para la comprobación de los hechos.
2.2 Detención del Sindicado
“La aprehensión o detención, es una medida de coerción personal, que puede
adoptar la autoridad judicial, la policía o incluso los particulares. La detención consiste
en la privación de libertad de una persona sobre la que pesa sospecha de la comisión
de algún hecho delictivo, con el objeto de ponerla a disposición judicial para que preste
su declaración.”28
Esta medida se realiza luego de que se comprueba a través de la investigación criminal
la relación del sindicado con el hecho delictivo, aunque al efectuar esta acción no se
tiene la plena certeza de la culpabilidad o no del sindicado. Para el investigador es de
suma importancia considerar a partir de que se dicta esta medida el tiempo de 3 meses
que tendrá para la realización de su labor.
2.2.1 Flagrancia
La flagrancia se da cuando la persona es sorprendida en el mismo momento en que
se encuentra cometiendo el delito o cuando es descubierta instantes después con
indicios de su participación en el mismo; entonces deberá ser aprehendido por la
policía.
28
Ibíd. Pág. 167
27
La policía deberá iniciar la persecución inmediata del delincuente que haya sido
sorprendido en flagrancia cuando no haya sido posible su aprehensión en el mismo
lugar del hecho, para realizar esta acción es necesario que exista la continuidad entre la
comisión del delito y la persecución.
En caso de ausencia de la presencia policial cualquier persona está facultada para
realizar la aprehensión, toda vez sea para evitar que el hecho punible produzca
consecuencias ulteriores y sea puesto al detenido a disposición de autoridad
competente a la brevedad posible.
En los casos de flagrancia el investigador criminal dispondrá de un tiempo precario
para su actuación, por lo que debe aprovechar todas las herramientas a su disposición
para la recolección de medios de prueba y su posterior análisis. De igual manera la
recabación de indicios debe realizarse de una manera pronta y precisa, debido a la
posibilidad de contaminación inmediata de la que podrían ser sujetos por el tipo de
escena.
2.2.2 Orden de Juez Competente
El Ministerio Público es el encargado de solicitar al juez o tribunal competente dicte
medidas sustitutivas o la detención del sindicado. Esta resolución es fundamentada por
los elementos de investigación que se han recolectado hasta el momento.
La detención del sindicado durante el proceso penal, responde a una medida de
coerción la cual tiene una función preventiva y se debe aplicar únicamente en ciertos
casos, en su mayoría donde se compruebe que exista peligro de fuga o de
obstaculización para el conocimiento de la verdad. En algunos delitos se aplica debido
a la falta de existencia de medidas sustitutivas.
28
2.3 Primera Declaración
El imputado luego de ser aprehendido es puesto a disposición de autoridad
competente para tomarle su declaración en presencia de su abogado. “La declaración
del imputado es la vía principal a través de la cual se ejercita la exigencia constitucional
de ser oído en el proceso. La declaración es una herramienta del imputado para
ejercitar su defensa en el proceso penal.”29
El tribunal no podrá dictar una sentencia condenatoria basándose únicamente en la
declaración del imputado, es necesario que existan otros medios de prueba que
confirmen los hechos que han sido aceptados por el imputado.
La primera declaración puede representar una herramienta principal para el inicio de
la investigación criminal, o en su efecto confirma o refutar los hechos que se creen se
cometieron y que a través de la recolección de indicios se presume sucedió.
2.4 Resoluciones del Juez
Luego de la primera declaración del imputado y de haber escuchado la petición del
fiscal; el juez debe decidir sobre la situación del mismo, existen resoluciones como: la
falta de mérito, aplicación de una medida sustitutiva o la prisión preventiva del
sindicado.
Las diferentes resoluciones que el juez pueda emitir en este momento, serán de
importancia para el investigador debido a que de ellas dependerá el tiempo disponible
para la realización de la investigación. En su caso, si dicta prisión preventiva se contará
con tres meses; mientras que con medidas sustitutivas el Ministerio Público tendrá seis
meses para la duración de la etapa de investigación.
29
Ibíd, Pág. 67.
29
2.4.1 Falta de Mérito
“Cuando no existan indicios racionales de que el imputado haya cometido un
hecho delictivo, el juez dictará falta de mérito y ordenará la libertad del sindicado. La
falta de mérito sólo resuelve la situación personal del imputado, pero no produce ningún
efecto de cosa juzgada.”30
La falta de mérito puede deberse a una investigación deficiente que no aporte los
suficientes elementos de convicción para demostrar la culpabilidad del imputado. Es por
ello, que el investigador debe considerar las distintas resoluciones que el juez puede
realizar para tratar de aportar la mayor fundamentación posible a las mismas.
2.4.2 Aplicación de medida sustitutiva
“Cuando existan indicios racionales de que el imputado haya cometido, un hecho
delictivo y existiendo peligro de fuga o de obstaculización de la verdad estos pueden
evitarse con una medida sustitutiva, el juez la fijará.”31
Estas medidas sustitutivas son alternativas a la prisión preventiva, en los casos
en que los fines de esta pueden lograrse a través de vías menos gravosas para el
sindicado. A su vez, permiten al investigador el plazo de seis meses para la
presentación de los resultados de su labor. Durante el tiempo que duren las medidas
sustitutivas la investigación seguirá en curso tratando de reunir todos los elementos
probatorios necesarios para el esclarecimiento del hecho delictivo.
2.4.3 La prisión preventiva del sindicado
La prisión preventiva será ordenada por el juez cuando éste considere que el
imputado pueda fugarse o se encuentre obstaculizando la verdad; cuando estas
30
Ibíd. Pág. 70. 31
Loc. Cit.
30
situaciones únicamente puedan prevenirse con el sindicado detenido. De igual manera,
para aquellos delitos que establecen la prisión y no aplican a medida sustitutiva.
En este caso, el Ministerio Público cuenta con un plazo de tres meses para
realizar la investigación, tratando de reunir todos los elementos de prueba necesarios
para el esclarecimiento del hecho punible.
2.5 Investigación Criminal y Forense
El Ministerio Público es el ente encargado de la investigación se auxilia de los
funcionarios y agentes de la Policía Nacional Civil, quienes están subordinados a los
fiscales y debe ejecutar sus órdenes.
En su actividad investigadora, el fiscal deberá practicar todas las diligencias
pertinentes y útiles, para: determinar la existencia del hecho con las circunstancias de
importancia para la ley penal, comprobar que personas intervinieron y de qué forma lo
hicieron y verificar el daño causado por el delito, aún cuando no se haya ejercido la
acción civil.
La investigación criminal para López Calvo y Gómez Silva se define como “La
investigación criminal es el conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones
sistemáticas integradas para llegar al conocimiento de una verdad relacionada con el
fenómeno delictivo”32
El proceso de la investigación criminal y forense abarca desde el conocimiento
del hecho hasta la averiguación de la verdad, es la base del proceso penal debido a
que a través de ella se sustenta. Para lograr su objetivo se vale de una serie de
ciencias que orientan la labor del investigador, quien al practicar las diferentes
32
López Calvo, Pedro y Gómez Silva, Pedro. Investigación Criminal y Criminalística, Temis, Bogotá, 2000, Pág. . 55.
31
diligencias y manejar su labor de una manera ordenada conseguirá reunir los medios de
prueba suficientes para presentarlos a la autoridad jurisdiccional correspondiente.
2.6 Actos Conclusivos
Al vencerse el plazo de la etapa de investigación, el fiscal deberá solicitar la
acusación y apertura a juicio, sobreseimiento o la clausura. De igual manera podrá
requerir alguna de las medidas desjudicializadoras existentes y aplicables a los casos
como: el procedimiento abreviado, la suspensión condicional de la pena o criterio de
oportunidad.
2.6.1 Sobreseimiento
“El sobreseimiento pone fin al proceso e imposibilita nueva persecución contra la
persona a favor de quien se dicte el auto por ese mismo hecho, es decir tiene los
mismos efectos que la sentencia absolutoria”33
Luego de concluida la etapa preparatoria o de investigación el Ministerio Público
podrá solicitar el sobreseimiento o la clausura provisional si considera que no existe
fundamento alguno que compruebe la responsabilidad del imputado.
2.6.2 Clausura Provisional
“La clausura provisional suspende la etapa preparatoria hasta el momento en
que se puedan incorporar nuevas pruebas que hagan viable la presentación de la
acusación o el requerimiento de sobreseimiento.”34
Cuando el tiempo estipulado para la investigación se vence y aún no se tienen
suficientes elementos de prueba el Ministerio Público puede solicitar la clausura
33
Ibíd. Pág. 248 34
Loc. Cit.
32
provisional, con el fin de reunir nuevos elementos de prueba que proporcionen
suficientes motivos para la reanudación de la persecución penal pretendiendo la
apertura a juicio o el sobreseimiento.
2.6.3 Acusación
“La acusación supone el convencimiento firme por parte del fiscal que conoce del
caso, de que el imputado es autor de un hecho punible. Dicho convencimiento surge de
los medio de investigación reunidos durante el procedimiento preparatorio que se
realizó para comprobar si se ha cometido un hecho delictivo e individualizado a sus
partícipes.”35
Una vez reunidos todos los elementos de prueba el Ministerio Público acusa al
imputado, la etapa preparatoria pretende reunir a través de los medios de investigación
los aportes necesarios para fundamentar la acusación.
Cuando el Ministerio Público durante su investigación reúne los elementos
necesarios para probar la culpabilidad del imputado decide acusarlo formalmente ante
el órgano jurisdiccional correspondiente, a la vez; debe contar con todos los medios de
prueba que aclaren lo sucedido en el hecho delictivo. El investigador es el responsable
de recabar las pruebas que se presentarán para sustentar la acusación.
2.6.4 Archivo
“Cuando habiéndose agotado la investigación no se hubiese individualizado al
reo o cuando se haya declarado su rebeldía se procederá al archivo.”36
El archivo procede en dos casos: uno cuando el Ministerio Público no ha podido
individualizar al imputado y otro cuando se declara la rebeldía del imputado. En el
35
Loc. Cit.. 36
Loc. Cit.
33
primer caso, no existen medios de prueba útiles que permitan la individualización del
imputado, lo cual no permite la continuación del proceso debido a la inexistencia de la
persona a quien se le acusara del hecho delictivo.
2.7 Medidas desjudicializadoras
El autor Barrientos Pellecer se refiere a las medidas desjudicializadoras de la
siguiente manera: “El término desjudicialización es el que decidí utilizar para resaltar
que el Decreto 51-92 introduce al país formas procesales encaminadas a dar salida
rápida del sistema judicial a los casos planteados por delito en que los fines del
Derecho Penal sustantivo y procesal pueden cumplirse por mecanismos breves,
acelerados, pero siempre con la intervención del Estado, para protección de la sociedad
y de los derechos de los particulares involucrados.”37
Las medidas desjudicializadoras surgen como modificación del sistema procesal,
dándole oportunidad a los procesados de salir de la forma tradicional y así evitar
procedimientos innecesarios y tardíos. En su mayoría son aplicables a delitos menores
y tienen una serie de requisitos para poder otorgarlas.
2.7.1 Criterio de Oportunidad
Esta medida puede aplicarse cuando el Ministerio Público considere que el interés
público o la seguridad ciudadana no están gravemente afectados o amenazados por el
hecho delictivo realizado. Para realizarla es necesario el previo consentimiento del
agraviado y de autorización judicial.
El criterio de oportunidad es aplicable si se trata de delitos no sancionados con pena
de prisión, de delitos perseguibles por instancia particular o los delitos de acción pública
que la pena de prisión no sea máxima a cinco años exceptuando los que están
tipificados en la Ley contra la Narcoactividad.
37
Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 159.
34
También cuando la responsabilidad del sindicado o su contribución a la perpetración
del delito sea mínimo o que el inculpado haya sido afectado directa y gravemente por
las consecuencias de un delito culposo y la pena resulte inapropiada. A los cómplices
o autores del delito de encubrimiento que presten declaración eficaz contra los autores
de los delitos siguientes: contra la salud, defraudación, contrabando, delitos contra la
hacienda pública, la economía nacional, la seguridad del Estado, contra la
Constitución, contra el orden público, contra la tranquilidad social, cohecho, peculado y
negociaciones ilícitas, así como en los casos de plagio o secuestro.
2.7.2 Suspensión Condicional de la Persecución Penal
Esta medida de desjudicialización puede aplicarse en los delitos cuya pena
máxima no exceda de cinco años de prisión, en los delitos culposos, y en los delitos
contra el orden jurídico tributario La suspensión no podrá otorgarse a reincidentes, ni a
quien se haya condenado anteriormente por delito doloso.
Para que el Juez de Primera Instancia con base en la solicitud del Ministerio Público
disponga la suspensión condicional de la persecución penal el imputado debe
manifestar conformidad admitiendo la veracidad de los hechos que se le imputan y
reparar el daño provocado. Esta medida no deberá ser inferior de dos años ni mayor de
cinco.
2.7.3 Conversión
Las acciones de ejercicio público pueden ser transformadas en acciones privadas en
algunos casos como: cuando se trate de los casos previstos para prescindir de la
persecución penal, en cualquier delito que requiera de denuncia o instancia particular, a
pedido del legitimado a instar, cuando el Ministerio Público lo autorice, porque no existe
un interés público gravemente comprometido y el agraviado garantiza una persecución
penal eficiente o en los delitos contra el patrimonio, excepto cuando se trate de delitos
de hurto y robo agravados, si en un mismo hecho hubiere pluralidad de agraviados,
35
será necesario el consentimiento de todos ellos, aunque sólo uno hubiere asumido el
ejercicio de la acción penal.
Las medidas desjudicializadoras surgen a raíz de la posibilidad de la implementación de
alternativas de resolución de conflictos, se aplica en casos de poco impacto social en
los que se pretende beneficiar a la víctima resarciéndole del daño ocasionado que
castigar al delincuente y readaptándole a la sociedad; por medio de las medidas
desjudicializadoras permiten no recargar el sistema judicial y penitenciario.
36
CAPÍTULO III
INVESTIGADOR CRIMINAL Y FORENSE
3. Investigador criminal y forense
El investigador en su labor durante el proceso penal se puede definir como la
persona responsable del esclarecimiento del hecho delictivo, debido a que su función
tiene por objeto la averiguación del mismo. La relevancia de sus acciones radica en la
reunión de los medios probatorios que fundamentan la acusación y a su vez aclaran
aspectos definitorios en el proceso como la participación del sindicado y las
circunstancias en las que se cometió el hecho.
“Investigador es entonces, toda persona facultada por la ley para llevar a cabo
labores de campo, de laboratorio y gabinete aplicando la ciencia y la técnica de la
criminalística, bajo la dirección jurídica del Ministerio Público.”38
El investigador criminal y forense aporta a través de su labor a los órganos
jurisdiccionales la investigación del hecho delictivo analizando la evidencia y
permitiendo el esclarecimiento de los delitos; es por medio de sus distintas labores que
contribuye a que exista una sana, pronta y correcta administración de justicia.
El rol del investigador criminal es indispensable para conocer lo sucedido antes,
durante y después del hecho delictivo, su aporte es vital para el proceso penal debido a
que sustenta todo lo que sucederá a lo largo de este. Es por medio de la reconstrucción
de hechos que facilitara la información de lo acaecido, dándole al juez las herramientas
necesarias para fundamentar su resolución basado en la información suministrada por
el investigador.
38
Ministerio Público. Guía Práctica del Investigador Criminalista. Guatemala, Guatemala. Pág. 59.
37
Los resultados de la investigación serán las bases fundamentales para la realización
del proceso y tendrán como objetivo la averiguación del hecho delictual en todos sus
detalles reuniendo la mayor cantidad de medios de prueba para demostrar ante el
órgano jurisdiccional lo sucedido. Es por esto, que cada acción del investigador criminal
será de importancia y coadyuvara a una exitosa administración de justicia, debiendo
respetar los derechos humanos y las garantías de las que goza el imputado en el
desempeño de su función.
3.1 Perfil
El perfil del investigador criminal y forense es importante debido a que garantizará la
labor eficiente y eficaz que debe de tener en el desarrollo de su función. A continuación
se presenta una definición de perfil para resaltar los aspectos que se deben tomar en
cuenta de la persona que se desempeña como investigador.
“El perfil profesional y la personalidad, se integran con el conjunto de características
psíquicas, anatómicas y fisiológicas referidas a sus aptitudes técnicas y éticas para
desempeñar una determinada función.”39
El poseer un perfil idóneo no garantiza la labor del investigador debido a que sus
acciones dependerán de cada caso y de su personalidad e intuición para resolverlo.
“Las principales características de personalidad que tener un agente investigador para
el cumplimiento de su misión son: alto sentido de responsabilidad, facilidad de
comunicación oral y escrita, disposición a la disciplina rigurosa, asertividad para
manejar casos urgentes, sensibilidad humana y gran sentido de colaboración.”40
“Por lo que se refiere a las características y personalidad de orden psicológico,
éstas son: gran capacidad de razonamiento lógico, capacidad de interpretar
disposiciones escritas, gran sentido de la autonomía y la iniciativa, capacidad de
39
González de la Vega, René y otros. La investigación Criminal. México. Editorial Porrúa. 2004. 3ª. Edición. Pág. 53. 40
Ibíd. Pág. 54.
38
discernir la puesta en ejecución de la autoridad y facilidad y rapidez para la toma de
decisiones.”41
El investigador no sólo debe tener ciertas características propias de él sino que
debe desarrollar una serie de habilidades y capacidades que le permitan desempeñarse
exitosamente en su labor y ejercer sus funciones eficazmente. Además, debe tener un
amplio sentido de compromiso y responsabilidad hacia su tarea y tener conciencia de lo
trascendental de los resultados que entregará debido a que cambiarán la vida de un ser
humano; en su caso del sindicado.
El investigador debe reunir una serie de cualidades, calidades y condiciones que
garanticen un buen desempeño en la realización de sus funciones, éstas pueden ser
características propias o bien ser desarrolladas a través de la preparación académica. A
continuación se describen algunas cualidades que el investigador criminal debe poseer
para poder desarrollar su función con eficacia y eficiencia.
Ser observador, esto le garantizará una visión de lo ocurrido y mejorará la
perspectiva que tendrá sobre el caso. Por medio de la observación directa pueden
encontrarse muchas respuestas y le permitirá una percepción de lo sucedido; no queda
de más decir que para ser objetivo no bastará con sólo mirar sino que se debe observar
cuidadosamente cada detalle.
La curiosidad se define como un instinto natural que surge por la necesidad de
investigar u obtener información sobre algo que no conocemos, el investigador debe
tener desarrollada esta característica la cual impulsará sus deseos por saber más sobre
cada caso y averiguar qué, cómo, cuándo, dónde, quién, con qué, por qué ocurrió el
hecho delictivo. La curiosidad debe mover al investigador y dirigir sus acciones hacia la
búsqueda de la información.
41
Ibíd. Pág. 55.
39
Ser memorista, la práctica para memorizar debe ser rutina diaria debido a la
importancia de cada detalle que aporte información al caso; debe ser capaz de recordar
para poder orientar y guiar adecuadamente su investigación.
Debe ser capaz de tomar decisiones en el momento correcto y las adecuadas
debido a que existirán ocasiones en las que se debe ser preciso y determinado para
realizar acciones dentro de la investigación.
El investigador debe ser persistente y prestarle la debida atención a cada caso;
el dedicarle el tiempo suficiente a su labor permitirá averiguar todo lo necesario sobre el
hecho delictivo. Además de actuar siempre con un buen criterio y dejarse llevar por el
sentido común; utilizando la lógica y siendo capaz de formular hipótesis sobre lo
ocurrido.
La práctica de los valores morales también ayudará al investigador en la
realización de su labor, debido al tipo de tarea que realiza en la cual se involucran
acciones que reflejan la falta de moralidad en los victimarios. Valores como la
responsabilidad, puntualidad, solidaridad, lealtad, honestidad, respeto, tolerancia,
justicia; entre otros, brindarán una investigación apegada a las normas del Derecho
para garantizar un adecuado proceso sin olvidar que el resultado de ésta afectará a
seres humanos.
La discreción de las actuaciones, es una cualidad no sólo ser discreto con las
acciones que realiza sino con cada uno de los hallazgos debido a que por una fuga de
información puede perderse o frenarse el curso de la investigación.
De igual manera, para cumplir con sus funciones es necesario que se establezca un
Código de Ética del investigador criminal con los siguientes principios:
40
La vida humana debe estar sobre las cosas materiales
Garantizar la protección de los derechos humanos apegándose a las normas y
leyes nacionales e internacionales.
Desempeñarse en el marco que la ley indique en cuanto a las prohibiciones y
atribuciones asignadas.
Tener presente las garantías constitucionales y procesales que tiene el imputado
y los derechos de la víctima.
Ser imparcial y sin prejuicios sobre lo que investigará.
Considerar la opinión de otros profesionales.
Ser objetivo durante la investigación, en los procedimientos y diligencias que
realiza.
Los intereses personales no deben interferir en la labor del investigador.
Debe practicar valores como la honestidad, el respeto, la responsabilidad,
honradez, tolerancia, solidaridad.
Evitar ser protagonista o crear sensacionalismo innecesario ocasionado por el
conocimiento de los hallazgos de su investigación.
Conocer los derechos humanos y las garantías constitucionales de las que goza
el imputado, encuadrar sus acciones en ellos para los resultados de la
investigación sea validos, pertinentes y útiles al proceso.
41
El investigador criminal y forense debe poseer un alto perfil de conocimiento de
todas las ciencias, así como de la aplicación del método científico para la realización de
la investigación. Dominando en su mayoría todas aquellas disciplinas propias de la
criminalística que orientan a la investigación criminal a la obtención de la verdad, tales
como: dactiloscopia, balística, documentoscopía, toxicología y otras.
En el rol que desempeña el investigador criminal dentro del proceso penal
específicamente en la etapa preparatoria, es indispensable que reconozca su
importancia debido a la labor que realiza orientada principalmente a la recolección,
análisis y presentación de las pruebas necesarias para sustentar las decisiones
judiciales; tomando en cuenta que sin esto no sería posible la aplicación de las normas.
3.2 Funciones
Las funciones que realiza el investigador criminal y forense son imperativas para la
realización objetiva del proceso penal, dado que fundamentan la acusación y las
resoluciones emitidas por el órgano jurisdiccional competente. El rol que desempeña el
investigador es indispensable para la averiguación de la verdad y obtención de la
información necesaria de lo sucedido en el hecho delictivo. Es por ello que,
principalmente sus acciones deben orientarse a:
Reunir medios de convicción
Averiguar la verdad
Resolver el caso
Aportar información para esclarecer el hecho delictivo
Dar respuesta a las 7 preguntas de oro: qué, quién, cómo, cuándo, dónde, por
qué y con qué.
Dentro de las funciones que realiza el investigador criminal y forense se destacan
algunas como:
42
Solicita al juez resoluciones para practicar diligencias
Formula hipótesis acerca del hecho delictivo
Realiza reconstrucciones de hecho
Reúne información por medio estrategias no experimentales: Entrevistas,
observación directa, charlas, antecedentes y/o archivos delincuenciales
Presentar los resultados de su investigación
“Para el cumplimiento de su misión, los agentes del Ministerio Público, son servidores
públicos, que deberán:
Ejecutar con precisión y diligencia las órdenes recibidas
Dar prueba de organización a fin de estar siempre preparado y equipado, para
intervenir en el combate o atención de una acción delictiva.
Coordinar frecuentemente con sus superiores y compañeros de trabajo las
diferentes misiones que le serán confiadas.
Sostener frecuentes entrevistas y
Trato con el público externo.”42
Para llevar a cabo la investigación es necesario desarrollar varias tareas, entre éstas:
Dirigir la investigación.
Elaborar distintas hipótesis, para luego elegir únicamente una que permita
desarrollar la investigación.
Planificar las líneas de acción que se ejecutarán como parte de la investigación.
Diseñar estrategias de investigación.
Estar a cargo de la dirección funcional que se ejerce a la Policía orientando sus
acciones hacia la recolección de evidencias y reunión de información.
42
Loc. Cit.
43
Presentar los resultados de la investigación (pruebas) al órgano judicial tanto los
medios de información recolectados y los medios de prueba analizados por
laboratorios.
Formular la acusación.
Las tareas anteriores recaen sobre el Agente Fiscal del Ministerio Público, quien a
su vez es apoyado por los auxiliares fiscales y los agentes policiales en el ejercicio de
sus funciones.
Debido a que existen agentes policiales investigadores dentro de la Ley Orgánica de
la Policía Nacional Civil se contemplan algunas acciones en torno a la investigación
criminal, entre las que se destacan:
Por iniciativa propia por denuncia o por orden del Ministerio Público: Investigar
los hechos punibles perseguibles de oficio e impedir que estos sean llevados a
consecuencias ulteriores y reunir los elementos de investigación útiles para dar
base a la acusación en proceso penal;
Auxiliar y proteger a las personas y velar por la conservación y custodia de los
bienes que se encuentren en situación de peligro por cualquier causa.
Mantener y restablecer, en su caso el orden y la seguridad pública.
Prevenir la comisión de hechos delictivos, e impedir que estos sean llevados a
consecuencias ulteriores.
Aprehender a las personas por orden judicial o en los casos de flagrante delito y
ponerlas a disposición de las autoridades competentes dentro del plazo legal.
Captar, recibir y analizar cuantos datos tengan interés para la seguridad pública,
estudiar, planificar y ejecutar métodos y técnicas de prevención y combate de la
44
delincuencia y requerir directamente a los señores jueces, en casos de extrema
urgencia, la realización de actos jurisdiccionales determinados con noticia
inmediata al Ministerio Público.
Colaborar con los servicios de protección civil en los casos de grave riesgo,
catástrofes y calamidad pública en los términos establecidos en la ley.
Vigilar e inspeccionar el cumplimiento de las leyes y disposiciones generales,
ejecutando las órdenes que reciba de las autoridades en el ámbito de sus
respectivas competencias.
Prevenir, investigar y perseguir los delitos tipificados en las leyes vigentes del
país.
Colaborar y prestar auxilio a las fuerzas de seguridad civil de otros países,
conforme a lo establecido en los Tratados o Acuerdos Internacionales de los que
Guatemala sea parte o haya suscrito.
Controlar a las empresas y entidades que presten servicios privados de
seguridad, registrar autorizar y controlar su personal, medios y actuaciones.
Coordinar y regular todo lo relativo a las obligaciones del Departamento de
Tránsito, establecidas en la ley de la materia.
Organizar y mantener en todo el territorio nacional el archivo de identificación
personal y antecedentes policiales.
45
Dentro de los aspectos operativos a seguir por el investigador según el Manual de
Procesamiento de Escena del Delito del Ministerio Público del Salvador se contemplan
las siguientes acciones:
“Determinar un puesto de mando en coordinación con el equipo
multidisciplinario.
Dejar constancia, mediante acta, del procesamiento de la escena del delito,
así como de los eventos que se presenten durante la misma, de toda la
evidencia física recuperada, y de los análisis requeridos por parte del
personal fiscal o investigador; la cual deberá ser firmada por todos los
intervinientes.
Observar en el área circundante a la escena y tomar nota de aquello que le
parezca sospechoso o relevante.
Entrevistar al policía que protege la escena y solicitarle el reporte de
novedades por escrito.
Trasladar a las o los testigos y/o victimas a la oficina principal o aislarlos
procurando la seguridad de los mismos.
Verificar la identidad de la víctima y solicitar informe sobre sus antecedentes.
Realizar capturas cuando sea necesario y procedente.”43
Estas gestiones se consideran relevantes puesto que están contenidas dentro del
manual que rige a los investigadores del Ministerio Público y Policía Nacional Civil y a la
vez son funciones que deben cumplirse al momento de realizar la investigación criminal
en el desempeño de sus labores.
43
Ministerio Público. Manual de procesamiento de escena del delito. El Salvador, 2011. Pág. 24.
46
3.2.1 Acciones en la escena del crimen:
Las funciones de un investigador inician a partir de su involucramiento con cada
caso, es frecuente que luego de la noticia del hecho el personal investigativo acuda a la
escena del crimen, según el Manual de Procesamiento de Escena del Ministerio Público
citando a José Adolfo Reyes Calderón es “el lugar donde los hechos sujetos a
investigación fueron cometidos; los rastros y restos que quedan en la victima o
victimario y en algunos casos en personas presenciales de los hechos u omisiones” 44;
se realicen algunas de las siguientes acciones:
a) Protección y resguardo: la protección y resguardo de la escena del crimen se
encuentra a cargo de la Policía Nacional Civil, personal que es el primero en acudir
al lugar con este fin. Su importancia radica en evitara la contaminación o alteración
de la misma, debido a que es el escenario de un hecho delictivo sujeto de
investigación y que su originalidad podrá arrojar la información primaria sobre lo
ocurrido.
b) Observación: se realiza con el fin de identificar posibles indicios que se
encuentren visibles, así como las rutas de entrada y salida que existen en el lugar.
Es importante observar para determinar el tipo de escena del crimen a la que el
investigador se enfrenta porque esto orienta sus acciones posteriores de
investigación y procesamiento de la misma. Entre los tipos de escena se
encuentran la abierta, cerrada y mixta.
c) Búsqueda e identificación: existen varios métodos de búsqueda de indicios,
depende del tipo de escena así será el método a utilizar. La identificación de los
indicios se realiza con números la evidencia material y con letras los occisos.
Entre los métodos de búsqueda podemos mencionar:
44
Ministerio Público. Manual de Procedimientos para el procesamiento de escenas de crimen. Guatemala. 2009. Pág. 6
47
Espiral: se utiliza en espacios grandes o pequeños y se puede realizar de
adentro hacia afuera o viceversa.
Figura No. 1. Método de búsqueda espiral
Fuente: Manual de procesamiento de escena del delito, Pág. 31
Líneal o por franjas: consiste en la división del área por líneas o franjas
con el objetivo que varios investigadores de manera simultánea realicen la
búsqueda de los elementos materiales.
Figura No. 2. Método de búsqueda lineal o por franjas
Fuente: Manual de procesamiento de escena del delito, Pág. 31
Rueda o radial: se puede utilizar si el lugar tiene forma circular, trazando
un punto focal en medio y varias líneas imaginarias del centro hacia
afuera; los investigadores deberán reunirse en el centro y desplazarse
hacia los extremos. Cada vez que se alejen del centro el área será más
grande.
48
Figura No. 3. Método de Búsqueda de rueda o radial
Fuente: Manual de procesamiento de escena del delito, página 32
Por zonas, sectores o cuadrantes: es factible en campos abiertos, debe
dividirse en varios sectores o cuadrantes nombrando a un investigador
responsable de cada uno; en cada sector puede utilizarse cualquiera de
los demás métodos de búsqueda.
Figura No. 4. Método de búsqueda por zonas, sectores o cuadrantes
Fuente: Manual de procesamiento de escena del delito, página 32
De punto a punto: este método inicia con la identificación del indicio más
cercano a la entrada de la escena y se realiza recolectando uno a uno los
indicios según sean encontrados. Este método carece de procedimiento
específico y puede ser utilizado en superficies cerradas y pequeñas.
49
Figura No. 5. Método de búsqueda punto a punto
Fuente: Manual de procesamiento de escena del delito, página 33
Por cuadrillas o rejillas: se realiza una cuadricula imaginaria y se procede
a la búsqueda de manera vertical y horizontal en cada cuadrante.
Figura No. 6. Método de búsqueda por cuadrillas o rejilla
Fuente: Manual de procesamiento de escena del delito, página 33
d) Fijación: existen diversas maneras de fijar la evidencia material recolectada en la
escena del crimen. Este procedimiento es importante debido a que la manipulación
de ciertos objetos encontrados en la escena permiten una alteración, es decir, lo
que se cambia de lugar no podrá volver a encontrarse igual que al principio. La
fijación permite no sólo el afianzamiento del lugar y forma en que se encontraban
los objetos, sino una reconstrucción de hechos de ser necesario. Así como
50
confirmar la validez y confiabilidad de la procedencia de la evidencia, aportándole
valor probatorio ante el juez.
Dentro de los métodos de fijación de evidencias en la escena del crimen, se
encuentran:
El acta de inspección ocular: en este documento se registra todo lo observado y
las diligencias realizadas en el lugar, las personas que acudieron y el cargo que
desempeñan, la evidencia encontrada y la manera en que es manipulada, la
fecha, lugar y hora exacta de la diligencia. El acta debe contener toda la
información pertinente, útil y objetiva relacionada al procesamiento de la escena
del crimen; dejando constancia de lo allí ocurrido.
Fotografía: es el medio visible más empleado para fijar la escena del crimen y la
evidencia encontrada. Al iniciar el procesamiento es imprescindible se tomen
fotografías panorámicas del lugar fijando las características originales de la
escena, los lugares de acceso y egreso, cada indicio identificado y si es
pertinente con testigo métrico, el cadáver posterior a su reconocimiento y las
lesiones visibles que presente, de igual manera registrar a los curiosos o
personas que se acerquen a la escena.
El video: es una técnica de fijación ilustrativa y secuencial de lo que sucede en la
escena del crimen, se debe realizar de lo general a lo particular y debe perseguir
la captación de todo lo que acontece en el lugar.
La planimetría: sirve para ilustrar al juez y demás sujetos procesales la escena
del crimen, en ella se deben registrar todos los detalles visibles y relevantes
encontrados. Para su realización es imperativo el uso del GPS sistema de
posicionamiento global para emitir una ubicación exacta del lugar y la medición
respectiva de cada uno de los elementos incluidos en el croquis.
51
e) Recolección, marcaje y embalaje de evidencias: para la recolección es
necesario se tome en cuenta el orden lógico en que las evidencias fueron
identificadas, durante este procedimiento el investigador debe ser cauteloso para
no contaminar, dañar o alterar los indicios; así como seleccionar el material idóneo
para su recaudación. El marcaje se trata del sello personal que cada investigador
imprime en los indicios que recolecta, a fin de identificarlo e individualizarlo
haciéndolo único. Posteriormente, se realiza el empaque, sellado y etiquetado de la
evidencia, cada uno con material idóneo para el tipo de indicio.
f) Cadena de Custodia: según el Manual de Procesamiento de Escena del Crimen
se define como “el conjunto de requisitos que cuando sea procedente deben
observarse para demostrar la autenticidad de los objetos y documentos
relacionados a un hecho delictivo que inicia a partir de la recolección de las
evidencias, embalaje, transporte, análisis y su custodia, hasta su valoración en el
juicio”.45
La cadena de custodia pretende garantizar y proteger la originalidad e integridad de
la evidencia, para poder ser valorada no debe presentar ninguna alteración en el sello o
empaque; y el formulario debe estar presente en cada uno de los pasos. El juez
resuelve lo que sucederá al final con cada evidencia resguardada por la cadena de
custodia.
Según el Manual de procesamiento de la escena del delito la cadena de custodia
debe regirse por los siguientes principios:
“control de todas las etapas como del actuar de los responsables de la custodia
de los elementos materiales y evidencias.
La preservación de los elementos a fin de garantizar su inalterabilidad.
La seguridad, a través del empleo de técnicas y medios adecuados de custodia.
45
Ministerio Público. Manual de procesamiento de escena del delito. Op. cit. Pág. 54
52
La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada uno de
los procedimientos.
Descripción detallada de las características de los elementos materiales y
evidencias, así como también del medio en que se hallaron, de las técnicas
utilizadas y de las pericias”.46
3.3 Marco Legal
La labor del investigador criminal y forense debe basarse en las garantías
procesales contempladas en nuestra legislación, siendo éstas:
No hay pena sin ley que responde al Principio de legalidad, contenido en la
Constitución Política de la República artículo 17, en el artículo 1 del Código
Penal y Código Procesal Penal.
No hay proceso sin ley, Principio del Debido Proceso contemplado en el artículo
12 de la Constitución bajo el derecho de defensa y en el artículo 2 del Código
Procesal Penal.
Imperatividad, artículo 3 del Código Procesal Penal y en estrecha relación con el
artículo 153 de la Constitución Política de la República donde indica que el
imperio de la ley se extenderá a todas las personas que se encuentren en el
territorio sin variar las formas del proceso.
Fines del proceso, artículo 5 del Código Procesal Penal. De manera especial se
hace mención de este debido a la importancia y a la referencia que merece en la
labor del investigador como objetivo primordial de sus funciones.
Independencia del Ministerio Público, artículo 8 del Código Procesal Penal y el
251 de la Constitución Política de la República. En estos artículos se refleja que
46
Ibíd, Págs. 56 y 57
53
la persecución penal es exclusiva de dicha institución, por lo que los
investigadores serán de manera puntual funcionarios del Ministerio Público.
Tratamiento como inocente, artículo 14 del Código Procesal Penal y presunción
de inocencia y publicidad del proceso en el artículo 14 de la Constitución Política
de la República, referido a que toda persona es inocente hasta que no se le
demuestre lo contrario, razón por la que el investigador tratará de reunir todas
las pruebas que demuestren la culpabilidad o inocencia del imputado.
Respeto a los derechos humanos contenido en el artículo 16 del Código Procesal
Penal y relacionado con el artículo 4 de la Constitución Política de la República
de Guatemala, el investigador durante el desarrollo de su labor deberá velar por
los derechos humanos del imputado y deberá tratar de no violentarlos. Así
como, el artículo 21 del Código Procesal Penal referido a la igualdad en el
proceso.
Única persecución, contenido en el artículo 17 del Código Procesal Penal y en el
artículo 8 numeral 4 de la Convención americana sobre derechos humanos, este
se refiere a que el inculpado no puede ser sometido dos veces a juicio por el
mismo hecho.
Según la Guía del Investigador Criminalista del Ministerio Público “los principios
básicos que rigen la labor del investigador criminalista son:
La misión del Ministerio Público es la razón de su trabajo.
Guíese por la ley.
Actúe con honestidad hasta con el sindicado.
Vea en el fiscal a un garante de ley
54
Su orientador es el fiscal.
Trace una línea entre usted y el sindicado.
No se deje engañar
Busque el triunfo de la justicia.
Actúe dentro de la legalidad.
Conviértase en su propio confidente
No se deje manipular.
Piense como lo haría el autor del delito pero no actúe como él.”47
Dentro de las facultades que la ley otorga a los fiscales Distritales, de Sección,
Agentes y Auxiliares de cualquier categoría para poder llevar a cabo la averiguación de
los delitos tenemos:
Realizar la diligencia del levantamiento de cadáver (Art. 195 Código Procesal
Penal)
Ordenar las peritaciones que considere necesarias para obtener, valorar o
explicar un elemento de prueba (Art. 225 Código Procesal Penal.)
Ordenar el reconocimiento personal del imputado por médico forense, con el fin
de constatar hechos que interesen a la investigación (Art. 78 Código Procesal
Penal)
47
Ministerio Público. Guía Práctica del Investigador Criminalista. Op. cit. Pág. 44.
55
Entrevistar al imputado para saber si desea informar espontáneamente acerca
del hecho que se investiga. (Art. 87 Código Procesal Penal.) o escucharlo
cuando éste se presente voluntariamente. (Art. 254 Código Procesal Penal.) En
estos casos el imputado debe estar asistido por un defensor particular o público.
Designar consultores en una ciencia, arte o técnica a solicitud de una de las
partes o por iniciativa propia. (Art. 141 Código Procesal Penal.)
Solicitar a cualquier autoridad o entidad pública, los tribunales y la policía la
colaboración que requiera en el curso de una investigación. Solicitud que no
puede ser rechazada si puede ser cumplida, y deberá diligenciarse sin demora.
(Art. 157 Código Procesal Penal.)
Proceder al allanamiento de un inmueble o dependencia cerrada, previa
autorización judicial, para inspeccionar lugares, cosas o personas, cuando
existen motivos suficientes para sospechar que se encontrarán vestigios del
delito, o se presume que en determinado lugar se oculta el imputado o la
persona que se ha evadido. Esta inspección solo puede efectuarse entre las 6 y
18 horas. (Art. 187 al 193 Código Procesal Penal)
Ordenar el reconocimiento corporal o mental de una persona que tenga que ver
con la investigación, mediante la observación médica. (Art. 194 y 241 Código
Procesal Penal.)
Ordenar el examen médico forense del cadáver (necropsia) para establecer la
causa y circunstancia de la muerte.
Entrevistar a los testigos (Art. 224 Código Procesal Penal)
Requerir informes sobre datos que consten en los registros públicos (Art. 245
Código Procesal Penal)
56
Exigir informaciones de cualquier empleado o funcionario público (Art. 319
Código Procesal Penal)
Solicitar al juez la aprehensión del sindicado cuando tenga medios de
investigación suficientes sobre la materialidad del hecho punible, se encuentre
identificado el imputado y existan motivos racionales que indiquen su
responsabilidad en la comisión del delito. (Art. 257 Código Procesal Penal)
Hacer preguntas al sindicado cuando éste declare con la anuencia del juez que
preside el acto (Art. 82 y 87 Código Procesal Penal)
El Fiscal debe investigar las circunstancias personales del imputado que sirvan
para valorar su responsabilidad o influir en su punibilidad. Igualmente debe
verificar el daño causado por el delito. (Art. 309 Código Procesal Penal.)
El investigador criminal y forense debe conocer la legislación que contempla la labor
que realiza para encuadrar sus acciones y poder apegarse a las normas en el
cumplimiento de su función. Pudiendo así, aportar al proceso la mayor cantidad de
información posible para resolver el caso de una manera justa y proporcionando
elementos de prueba útiles, pertinentes y válidos.
57
CAPÍTULO IV
INVESTIGACION CRIMINAL Y FORENSE
4. Investigación criminal y forense
La investigación criminal pretende de una manera científica corroborar la
existencia de un hecho delictivo, descubrir las circunstancias, particípes y la forma en
que fue cometido y de manera especial auxiliar a los órganos encargados de la
administracion de justicia en el cumplimiento de su labor.
“Para poder cumplir con la funcion constitucional de ejercer la acción penal, el
Ministerio Público debe dirigir una investigación previa con el fin de determinar si ha
lugar o no al ejercicio de la acción penal. Si es así, contra quién debe ejercerse ésta.
Por ello, debe identificar, recolectar y analizar las evidencias y medios de investigación
que le permitan sustentar el señalamiento de la participacion del imputado en la
comision del hecho delictivo, dando lugar con ello al juicio del acusado o en su defecto,
a otro acto conclusorio (sobreseimiento, clausura provisional).”48
La importancia de la investigación criminal radica en la visualización técnica y
científica que aporta al proceso del hecho delictivo, para lograr una efectiva justicia
proporcionando al juez la mayor cantidad de informacion comprobable mediante los
medios probatorios reunidos en la fase preparatoria incorporados al proceso y que a su
vez ayudarán a determinar la sentencia que se dicte.
4.1 Objetivos de la investigación criminal
La finalidad de la investigación criminal debe estar estrechamente relacionada a los
fines del proceso debido a que la información aportada sustenta la realización del
proceso penal, enfocado a la averiguación de la verdad; por ello se considera que los
principales objetivos de la investigación criminal son:
48
Ibíd. Pág. 30.
58
Reunir información sobre los hechos consignados en denuncia, querella o
prevención policial.
Determinar la comisión de un hecho delictivo, y la tipificación del mismo.
Identificar, buscar y recolectar pruebas materiales relacionadas al delito.
Fijar a través de imágenes, escritos y video la escena del delito.
Identificar e individualizar a los responsables de la comisión del delito con
base a pruebas científicas o documentales.
Realizar las pruebas técnico- científicas a la evidencia material para
demostrar lo sucedido.
Recolectar medios de prueba para sustentar el proceso.
Establecer los daños materiales ocasionados por el hecho delictivo.
Reconstruir los hechos.
Esclarecer el hecho delictivo.
La investigación criminal debe fundamentar primeramente la acusación del fiscal
y posteriormente las resoluciones que serán emitidas por el órgano jurisdiccional. Su
realización eficaz permitirá una verdadera administración de justicia.
4.2 Definición
La investigación se refiere al procedimiento que se realiza para obtener nuevos
conocimientos sobre algo, si agregamos la palabra científica estaremos hablando de un
modelo de investigación que se basa en el método científico para la obtención de
nuevos conocimientos.
Dicho esto nos damos cuenta que la investigación criminal es de tipo científica y
que se basa en una serie de pasos de orden lógico para averiguar sobre un hecho
delictivo, la investigación criminal está orientada a reunir la mayor cantidad de
información sobre un hecho; inicialmente si éste es delictivo o no y posteriormente a
esclarecer sobre el cómo, cuándo, qué, quién, por qué, dónde y con qué para llegar a
conocer la verdad objetiva del hecho.
59
“La investigación de los hechos delictivos es una labor integral que comprende
aspectos como la recolección de información, la búsqueda de evidencias o elementos
materiales de prueba, el análisis técnico o científico de los mismos y la dirección jurídica
de esas actividades.”49
La investigación criminal y forense está a cargo del Ministerio Público, y su objeto
es la averiguación de la verdad sobre un hecho delictivo. El procedimiento debe
encaminarse hacia la reunión de elementos de prueba para sustentar el proceso penal.
“La Investigación Criminal es el instrumento técnico por el cual, el responsable de
la misma- el investigador- puede descubrir los hechos necesarios y suficientes para
poder perseguir los delitos y a sus autores con eficacia y conforme a la ley. 50
En Guatemala por mandato constitucional la investigación criminal se encuentra a
cargo del Ministerio Público quien de manera funcional dirige a la Policía Nacional Civil
en su labor de investigación de campo.
4.3 Proceso de investigación criminal
La investigación criminal se define como un proceso debido a la secuencia de
acciones que debe de seguir para lograr su objetivo, el descubrimiento de la verdad;
para hacerlo posible se hace valer de las diferentes disciplinas científicas.
“En nuestro sistema Procesal Penal con tendencia acusatoria, el fiscal dirige,
guía, orienta, controla, supervisa y valora material, técnica y jurídicamente la
investigación que esté realizando el investigador. Esta orientación debe ser jurídica y de
contexto es decir, que quiere probar, qué camino seguir y cómo hacerlo dentro de los
cauces legales.”51
49
Ibíd. Pág. 59. 50
González de la Vega, René y otros. La investigación Criminal. Op. cit. Pág. 1. 51
Ministerio Público. Guía Práctica del Investigador Criminalista. Op. cit. Pág. 60
60
“La función investigadora está a cargo del Ministerio público quien, salvo en
casos urgentes y de flagrancia, carece de facultades para acordar medidas limitativas
de los derechos fundamentales. El organismo acusador tiene atribuciones que le
permiten investigar delitos. Tal labor requiere conocimientos en criminalística y permite
la práctica de todas las actuaciones pertinentes y útiles para determinar la existencia de
un hecho delictivo con las circunstancias de importancia sobre el miso y los elementos
de imputación objetiva contra persona determinada. Realizará además las acciones
necesarias para determinar el daño causado por el delito.”52
En la Ley Orgánica del Ministerio Público se refiere a la investigación criminal y al
objeto de la misma en su artículo 48 de la siguiente forma: “El fiscal a cargo de la
investigación de un delito debe reunir los elementos de convicción de los hechos
punibles en forma ordenada, que permita el control del superior jerárquico, de la
defensa, la víctima y las partes civiles”.53
4.3.1 Conocimiento del hecho o comprobación
La investigación se iniciará a partir de que se obtenga una noticia criminal donde se
describa el hecho para determinar si éste consiste en un delito o no; de igual manera si
se conoce que se trata de un hecho criminal la investigación preliminar comprobará su
existencia.
“El fiscal tendrá que investigar la existencia del hecho, el lugar, el tiempo, etc… las
circunstancias en las que ocurrieron los hechos también pueden ser relevantes para la
tipificación o la apreciación de circunstancias eximentes, atenuantes o agravantes. A la
hora de determinar que hechos son relevantes, será necesario recurrir a la ley penal.”54
52
Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 255. 53
Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto 40-94 del Congreso de la República) Fecha de emisión: 03/05/94 54
Ministerio Público. Manual del Fiscal. Op. cit. Pág. 230
61
Una vez conocida la existencia del hecho delictivo o su comprobación, debe
iniciarse la investigación preliminar con el objeto de plantearse diversas hipótesis
acerca de lo ocurrido.
4.3.2 Diligencias preliminares
Las diligencias preliminares son todas las acciones de primera instancia que el
investigador realizará con motivo de dar inicio a la investigación.
Las diligencias más comunes en el marco de su función investigadora, los agentes y
auxiliares fiscales pueden ordenar o practicar por sí mismos: inspección en la escena
del crimen, incautación y secuestro de evidencias, orden de investigación a la policía,
práctica de pericias, recolección de testimonios, identificación de cadáveres,
reconocimientos y reconstrucción de los hechos.
En cuanto a las diligencias practicadas por el Ministerio Público en el artículo 49 de
su Ley Orgánica refiere “Todas las partes pueden proponer diligencias en cualquier
momento del procedimiento preparatorio. El Ministerio Público, a través del fiscal a
cargo, debe realizarlas si son pertinentes y útiles. Caso contrario debe dejar constancia
de las razones de su negativa, la que puede ser revocada por el juez de primera
instancia en los términos establecidos en la ley”.55
4.3.3 Planeamiento de la investigación
La planificación de la investigación servirá principalmente para establecer un orden
o secuencia lógica de ésta, con el fin de mantener el orden y no dejar aspectos de lado
que pueden ser relevantes para la resolución del caso. El investigador que se
acostumbra a realizar una esquematización de los lineamientos que guiarán su labor,
55
Ley Orgánica del Ministerio Público. Op.Cit.
62
podrá efectuar un trabajo eficiente y eficaz tomando en cuenta las acciones que deberá
ejecutar para el cumplimiento de la misma.
“La investigación realizada por el fiscal debe seguir un esquema lógico. A
continuación desarrollamos un método válido para el desarrollo de cualquier
investigación en el proceso penal: 1) Análisis de la información: Reconocimiento de los
hechos, planteo de las hipótesis preliminares, descubrimiento de la información,
formulación del núcleo del caso, 2) Construcción de la hipótesis definitiva: construcción
de hipótesis posibles, selección de la hipótesis mejor sustentada; 3) Comprobación de
la hipótesis: refutación, verificación de la tipicidad y confirmación de la hipótesis.”56
Dentro de la planificación se debe contemplar no sólo la forma y los procedimientos
en que se realizará, sino también los recursos que se emplearán durante la
investigación.
El planeamiento de la investigación se debe basar de acuerdo a la hipótesis que se
tiene sobre el caso, debido a que de ella dependen las acciones que se realicen para la
recolección de la información.
4.3.4 Recolección de la información
Básicamente es la función más importante que realiza el investigador, debido a que
es a través del reclutamiento de la información obtenida durante la investigación que se
podrán reunir los elementos de prueba que permiten el esclarecimiento del hecho
delictivo, cumpliendo con el objetivo de la averiguación de la verdad y fundamentando
la acusación.
“Quien practique la investigación criminal debe efectuar un minucioso examen del
lugar del crimen; observar todos los detalles, las huellas y los restos existentes;
entrevistar a las personas directamente vinculadas con el hecho criminal, o que
56
Ministerio Público. Manual del Fiscal. Op. cit. Pág. 233
63
conozcan antecedentes del imputado, de la víctima o aspectos relativos al
comportamiento ulterior de éstos.”57
“ Además debe describir los objetos cuerpo del delito y asegurar su secuestro;
recabar información de los diversos registros existentes y realizar actividades
tendientes a la identificación de muestras de incidencia que sirvan para la
comprobación del delito. En fin, recoger, seleccionar, describir y clasificar los medios de
convicción y estructurar razonamientos deductivos e inductivos que permitan demostrar
la existencia de un delito y sus pormenores, determinar la realidad fáctica y la
culpabilidad de los autores y acreditar las relaciones de causalidad entre el hecho
criminal y el imputado.”58
4.4 Instituciones que intervienen en la investigación criminal
El sistema de justicia guatemalteco está conformado por un conjunto de
instituciones y organismos del Estado que se encargan de la administración de la
justicia. A la vez existen ciertas instituciones que se involucran de manera especial en
la investigación criminal entre las que se pueden mencionar: el Organismo Judicial
encargado del juzgamiento, el Ministerio Público responsable del ejercicio de la acción
penal y persecución penal, la Policía Nacional Civil que realiza la investigación de
campo bajo la dirección del Ministerio Público y el Instituto Nacional de Ciencias
Forenses quien aporta las pruebas de carácter técnico científico al proceso.
4.4.4 Organismo Judicial
La Constitución Política de la República de Guatemala en su artículo 203 establece:
” La justicia se imparte de conformidad con la Constitución y las leyes de la
República. Corresponde a los tribunales de justicia la potestad de juzgar y promover la
57
Barrientos Pellecer, César. Op. cit. Pág. 209 58
Loc. Cit.
64
ejecución de lo juzgado. Los otros organismos del Estado deberán prestar a los
tribunales el auxilio que requieran para el cumplimiento de sus resoluciones.
Los magistrados y jueces son independientes en el ejercicio de sus funciones y
únicamente están sujetos a la Constitución de la República y a las leyes. A quienes
atentaren contra la independencia del Organismo Judicial, además de imponérseles las
penas fijadas por el Código Penal, se les inhabilitará para ejercer cualquier cargo
público.
La función jurisdiccional se ejerce, con exclusividad absoluta, por la Corte
Suprema de Justicia y por los demás tribunales que la ley establezca. Ninguna otra
autoridad podrá intervenir en la administración de justicia.”59
El Organismo Judicial está principalmente conformado por los Magistrados y Jueces
quienes son los encargados de ejercer el poder judicial de la República, de impartir
justicia basándose en lo que dicta la Constitución Política de la República de Guatemala
y demás leyes del país. Su importancia en la investigación criminal es la supervisión
que ejercen sobre la fase preparatoria en la reunión de los medios de prueba.
4.4.5 Ministerio Público
Es el ente encargado de la persecución penal, a través de la investigación de los
hechos delictivos de carácter público. El Ministerio Público por mandato constitucional
es quien vela por el ejercicio de la acción penal, en principio se encontraba ligado a la
Procuraduría General de la Nación y a raíz de la reforma procesal penal que se dio en
1993 con la implementación del nuevo Código Procesal Penal se convirtió en una
institución independiente y con funciones autónomas.
59
Constitución Política de la República de Guatemala, Asamblea Nacional Constituyente. 14 de enero de 1986.
65
Como resultado de dicha reforma se puede decir que el Ministerio Público tiene
responsabilidades para su funcionamiento, la primera sería el encargarse de la etapa
preparatoria por medio de la dirección de la investigación y la segunda es la de ejercer
la persecución penal formulando la acusación.
El artículo 251 de la Constitución Política de la República de Guatemala refiere: “ El
Ministerio Público es una institución auxiliar de la administración pública y de los
tribunales con funciones autónomas, cuyos fines principales son velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del país. Su organización y funcionamiento se regirá por su
ley orgánica”....
A la vez dentro de la Ley Orgánica se establecen las funciones del Ministerio Público
enmarcadas en el artículo 2, siendo éstas:
“1. Investigar los delitos de acción publica y promover la persecución penal ante los
tribunales, según las facultades que le confieren la Constitución, las leyes de la
República, y los Tratados y Convenios Internacionales.
2. Ejercer la acción civil en los casos previstos por la ley y asesorar a quien pretenda
querellarse por delitos de acción privada de conformidad con lo que establece el Código
Procesal Penal.
3. Dirigir a la policía y además cuerpos de seguridad del Estado en la investigación
de hechos delictivos.
g) Preservar el Estado de derecho y el respeto a los derechos humanos, efectuando
las diligencias necesarias ante los tribunales de justicia.”60
El Ministerio Público entonces, es el encargado de la investigación y persecución
penal de los delitos cometidos en Guatemala.
60
Ley Orgánica del Ministerio Público. Op. cit.
66
4.4.2.1 Dirección de Investigaciones Criminalísticas del Ministerio Público
La Dirección de Investigaciones Criminalísticas –DICRI- es el órgano
perteneciente al Ministerio Público encargado de la investigación científica de la
evidencia recolectada durante la investigación por medio del análisis y estudio de éstas.
Para la realización de dichas funciones cuenta con un laboratorio propio y en ocasiones
suele utilizar el laboratorio de la Policía Nacional Civil.
Dentro de la Ley Orgánica del Ministerio Público en el artículo 40. Se define a la
Dirección de Investigaciones Criminalísticas así: “estará integrada por un cuerpo de
peritos en distintas ramas científicas, dependerá directamente del Fiscal General de la
República. Tendrá a su cargo el análisis y estudio de las pruebas y otros medios de
convicción que coadyuven al esclarecimiento de los hechos delictivos que investiguen
los órganos del Ministerio Público. Sus funciones las desarrollarán siempre bajo la
conducción del fiscal a cargo del caso.
Para ocupar un cargo en la Dirección de investigaciones criminalísticas se
deberá poseer titulo en la disciplina correspondiente y haber ejercido la actividad por
más de dos años, debiendo ser nombrados conforme concursos por oposición lo
establecido para la carrera del Ministerio Público.
El Ministerio Público deberá instalar el equipo necesario para el funcionamiento
de los laboratorios de la Dirección de Investigaciones Criminalísticas.
Los laboratorios y equipos fijos y móviles de la policía nacional, así como su persona
estarán a disposición de los fiscales”.61
Esta división del Ministerio Público es la responsable del análisis y estudio de la
evidencia recolectada durante la investigación, para realizar dicha función cuenta con
laboratorio propio.
61
Loc. Cit.
67
4.4.3 Policía Nacional Civil
La ley de la Policía Nacional Civil en su artículo segundo define: “La policía
nacional civil es una institución profesional armada, ajena a toda actividad política. Su
organización es de naturaleza jerárquica y su funcionamiento se rige por la más estricta
disciplina. La Policía Nacional Civil ejerce sus funciones durante las veinticuatro horas
del día en todo el territorio de la república. Para efectos de su operatividad estará
dividida en distritos y su número y demarcación serán fijados por su Dirección General.
Está integrada por los miembros de la carrera policial y de la carrera administrativa. En
el reclutamiento selección, capacitación, y despliegue de su personal debe tenerse
presente el carácter multiétnico y pluricultural de Guatemala.” 62
La Policía Nacional Civil dentro de la investigación criminal juega un papel
importante debido a que aunque su relación con el Ministerio Público es muy estrecha
en este campo, debido a que el modelo procesal otorga la dirección de la investigación
al Ministerio Público y a la Policía se le adjudica la dinámica operativa en cuanto a la
recopilación y análisis de las evidencias. La ley orgánica del Ministerio Público
establece:
Las autoridades policíacas departamentales y municipales del país y cualquier
otra fuerza de seguridad pública o privada, están obligadas a cumplir las órdenes que
emanen de los fiscales del Ministerio Público y deberán informar de las investigaciones
que efectúen. Los funcionarios y agentes de las policías pueden ejecutar sus tareas
bajo las órdenes y supervisión directa del Ministerio Público, cuando estén cumpliendo
labores de investigación.
La policía no puede iniciar investigaciones por su cuenta, únicamente por casos
urgentes o de prevención policial. Si esto sucediera, deben presentar el resultado de las
62
Ley de la Policía Nacional Civil (Decreto Número 11-97 del Congreso Nacional de la República y sus Reformas). Fecha de emisión: 25/02/97. Fecha de publicación: 04/03/97.
68
diligencias realizadas en un plazo no mayor de veinticuatro horas. Los funcionarios o
agentes policiales que auxilian en la investigación pueden ser nombrados por el fiscal.
El papel de la Policía Nacional Civil dentro de la investigación criminal radica en
la estrecha relación que existe con el Ministerio Público, la cual es de carácter
funcional. Debido a que la averiguación de campo es hecha por la PNC bajo la
dirección jurídica del MP, dentro de la misma se debe establecer el hecho, qué pasó,
cuándo, dónde y por qué ocurrió.
Dentro de la organización de la Policía Nacional Civil existe una División que se
dedica especialmente a la investigación criminal denominada División Especializada en
Investigación Criminal de la Policía Nacional Civil – DEIC-.
4.4.3.1 División Especializada en Investigación Criminal de la Policía Nacional
Civil
Pertenece a la Subdirección General de Investigación Criminal de la Policía
Nacional Civil, de acuerdo al artículo 10 de la su ley orgánica para el cumplimiento de
su misión, la Policía Nacional Civil tiene dentro de sus funciones: investigar los hechos
punibles perseguibles de oficio e impedir que estos sean llevados a consecuencias
ulteriores y reunir los elementos de investigación útiles para dar base a la acusación en
el proceso penal.
“Tendrá las funciones siguientes:
a) Documentar, registrar y proporcionar información de índole delincuencial y de
sus investigaciones al Subdirector General de Investigación Criminal;
b) Auxiliar al Ministerio Público, interviniendo en las investigaciones de manera
directa o a instancia de dicha Institución;
c) Iniciar su función investigativa desde que tenga conocimiento de un hecho criminal;
69
d) Llevar el control y hacer efectivas las órdenes de aprehensión, emanadas por las
autoridades competentes; y
e) Otras que le sean asignadas por el Director General de la Policía Nacional Civil de
conformidad con la ley.”63
La División Especializada en investigación Criminal para llevar a cabo su labor
cuenta con secciones que se encargan de la logística de investigación aplicable a cada
delito, éstas son: homicidios, robos y atracos, robo de vehículos, delitos económicos,
antisecuestros y extorsiones, personas y menores desaparecidos, crimen organizado,
delitos ecológicos y patrimonio cultural, inspecciones oculares y apoyo técnico.
4.3.4 Instituto Nacional de Ciencias Forenses
El Instituto Nacional de Ciencias Forenses fue creado bajo el decreto 32-2006 del
Congreso de la República de Guatemala con fecha ocho de septiembre de dos mil seis,
su creación obedece a la necesidad de contar con pruebas fehacientes y de carácter
técnico- científico. Es una institución auxiliar de la administración de justicia, cuenta con
personal experto en materia forense ayudando y fortaleciendo la investigación criminal
en nuestro país.
Su misión es “convertir los indicios en elemento útil para el sistema de justicia,
mediante la realización de análisis técnico científicos en materia forense y estudios
médico legales apegados a la objetividad, transparencia y autonomía, fundamentados
en ciencia o arte y basados en el trabajo en equipo.”64
63
Ministerio de Gobernación, Estructura Orgánica y funciones de la policía nacional civil. Guatemala. 2012. Fecha de consulta: 07 de julio de 2012 http://uip.mingob.gob.gt7laipmingob/images/7/71/POLICIANACIONAL_NUMERAL_1_FUNCIONES_DEPENDENCIAS_FEBRERO_2012.pdf 64
INACIF. Con la ciencia a la verdad. Guatemala. 2007-2013. Fecha de consulta: 15 de noviembre de 2012. http://www.inacif.gob.gt/index.php?option=com_content&view=article&id=59&Itemid=80
70
La participación de esta institución dentro de la investigación criminal en
Guatemala radica en el aporte que brinda en cuanto a la información médica forense,
dentro de sus funciones se encuentra el contacto directo con la víctima y a través de
éste establecer las circunstancias en que se cometió un hecho delictivo. De igual
manera proporciona dictámenes técnico científicos fortaleciendo la investigación
científica dentro de la administración de justicia.
La creación del Instituto Nacional de Ciencias Forenses ha sido el avance más
novedoso dentro de la investigación criminal, con la cual se ha logrado fortalecer el
sistema de justicia a través de la implementación de medios de prueba recolectados por
los investigadores y enviados a los expertos en las ciencias forenses; que utilizan los
avances tecnológicos, científicos y metodológicos de la medicina legal, criminalística y
otras disciplinas para su obtención.
71
CAPÍTULO V
ANÁLISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS
5.1 Análisis e interpretación de resultados sobre el rol del investigador criminal y
forense en la etapa preparatoria del proceso penal para la administración de
justicia.
El presente capítulo tiene por objeto la presentación, análisis e interpretación de
los resultados obtenidos por medio de la realización de una entrevista a veinte
investigadores, doce pertenecientes al Ministerio Público y ocho a la División
Especializada en Investigación Criminal de la Policía Nacional Civil; de los cuales se
obtuvieron los datos que a continuación se presentarán a través de gráficas para su
interpretación.
5.2 Entrevista
Las entrevistas son instrumentos que tienen por objeto la recabación de
información de forma verbal y que se llevan a cabo de una manera directa; es decir, el
entrevistador y el entrevistado se encuentran cara a cara para realizar el intercambio de
la información. Para la presente investigación se determino la utilización de la entrevista
como instrumento para recolectar información y así conocer el contexto en que se
encuentra la temática abordada; para lo cual se considero al personal del Ministerio
Público y de la Policía Nacional Civil encargado de la investigación criminal y que
funcionan como los protagonistas de la misma.
La entrevista consta de 10 interrogantes a las cuales los investigadores dieron
respuesta de una manera cooperativa. Y que arrojaron los siguientes datos de manera
general:
72
En relación a la primera interrogante sobre la existencia de una normativa que
regule sus funciones la mayoría responde afirmativamente, por lo que se les solicito
mencionar cuál es de su conocimiento y es aquí donde surgen la variedad de leyes
existentes entre las que indicaron: Ley Orgánica del Ministerio Público, Ley de la Policía
Nacional Civil, Código Penal, Código Procesal Penal, Manual de Procedimiento de
Procesamiento de Escena de la DICRI, Constitución Política de la República.
Se considera relevante que todos los entrevistados respondieron afirmativamente
a las interrogantes tres, cuatro y cinco en las cuales se hace referencia a la importancia
del perfil del investigador criminal para el ejercicio de sus funciones, la labor del
investigador durante la etapa preparatoria es determinante para la formulación de la
acusación y al conocimiento que tienen de las funciones que la institución les asigna.
También se considera importante referir que la mayoría desconoce las facultades
que la ley le otorga en su rol como investigador y la intervención que tienen dentro de la
etapa preparatoria.
Se puede mencionar que poco más de la mitad refiere que es evaluado en el
desempeño de sus funciones.
A continuación se incluye un modelo de la entrevista que se realizó a los
investigadores del Ministerio Público y de la División Especializada en Investigación
Criminal de la Policía Nacional Civil.
73
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR
CAMPUS SAN PEDRO CLAVER, S.J.
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES
LICENCIATURA EN INVESTIGACION CRIMINAL Y FORENSE
TEMA DE TESIS: “El rol del investigador criminal y forense en la fase preparatoria del
proceso penal para la administración de justicia”
DIRIGIDA A: 12 Investigadores del Ministerio Público y 8 Investigadores de la División
Especializada en Investigación Criminal.
1. ¿Sabe usted si existe una normativa que regule sus funciones?
Sí ________ No_________
Si su respuesta es afirmativa, indique cuál
____________________________________________________________
2. ¿Existe algún procedimiento específico en la investigación de un hecho delictivo
durante la etapa preparatoria del proceso penal?
Sí _________ No_______
3. ¿Considera importante el perfil del investigador criminal y forense para el
ejercicio de sus funciones?
Sí _________ No________
74
4. ¿Cree usted que la labor del investigador durante la etapa preparatoria es
determinante para formular la acusación?
Sí _________ No__________
5. ¿Conoce usted las funciones que la institución le asigna como investigador?
Sí _________ No__________
6. ¿Conoce usted las prohibiciones que tiene en su rol como investigador de la
institución a la que pertenece?
Sí __________ No__________
7. ¿Sabe usted las facultades que la ley le otorga en su rol como investigador en la
etapa preparatoria?
Sí __________ No__________
8. ¿Está establecida su intervención dentro de la etapa preparatoria?
Sí _________ No_________
9. ¿Regularmente es usted evaluado en el desempeño de sus funciones?
Sí _________ No_________
10. ¿La institución tiene claramente definido el rol de su intervención en la etapa
preparatoria en el proceso penal?
Sí ________ No_____
75
5.3 CONCLUSIONES
1. El proceso penal es el conjunto de actos que persigue la averiguación de la verdad
sobre un hecho delictivo y las circunstancias en que se cometió, la individualización del
sindicado y su participación; respetando las garantías constitucionales y procesales de
las que goza el imputado y velando por la protección de los derechos humanos.
2. La etapa preparatoria del proceso penal tiene como finalidad la investigación del
hecho delictivo y recabar los medios de convicción para establecer si es delito, la
participación del sindicado y las circunstancias en que fue cometido extendiéndose
hasta la formulación de la acusación. Su importancia radica en la averiguación de la
verdad y en la reunión de los elementos de prueba para un adecuado proceso.
3. La etapa preparatoria según la resolución emitida por el juez puede durar 3 meses en
el caso que el sindicado se encuentre en prisión preventiva y 6 meses si éste goza de
medida sustitutiva. El investigador criminal y forense debe tomar en cuenta dichos
plazos debido a que regirán el tiempo de duración de la investigación.
4. La investigación criminal está basada en una serie de pasos de orden lógico para
averiguar sobre un hecho delictivo y trata de encontrar respuestas al cómo, cuándo,
qué, quién, por qué, dónde y con qué para llegar a conocer la verdad objetiva del
hecho y poder probar de manera científica cada uno de los hallazgos encontrados.
5. En Guatemala el Ministerio Público por mandato constitucional está facultado para
ejercer la acción penal e investigar los delitos, a la vez ejerce dirección funcional sobre
la Policía Nacional Civil en materia de investigación criminal. A su vez, existe el Instituto
Nacional de Ciencias Forenses que aporta las pruebas de carácter técnico- científico.
6. El investigador criminal y forense es el responsable de llevar a cabo la investigación
criminal, sus acciones son orientadas hacia el esclarecimiento del hecho delictivo y a la
reunión de elementos que puedan probar y sustentar su investigación.
7. El investigador criminal y forense debe ser curioso, objetivo, meticuloso, profesional,
debe actuar con ética basándose preferentemente en un Código de Ética.
76
8. El rol del investigador y forense es importante dentro del proceso penal debido a que
aporta el conocimiento del hecho delictivo y permite un adecuado acceso a la justicia,
reuniendo los elementos de prueba suficientes, pertinentes y útiles para la formulación
de la acusación y la fundamentación de las resoluciones judiciales.
9. Los investigadores que intervienen dentro de la etapa preparatoria del proceso penal
son miembros del Ministerio Público y de la Policía Nacional Civil.
10. La normativa existente que aplica para la investigación criminal y forense según los
investigadores del Ministerio Público y de la Policía Nacional Civil son la Ley Orgánica
del Ministerio Público, Ley de la Policía Nacional Civil, Código Penal, Código Procesal
Penal, Manual de Procedimientos de Procesamiento de Escena de la DICRI y la
Constitución Política de la República.
77
5.4 RECOMENDACIONES
1. Es necesaria la creación de una normativa específica sobre el investigador
criminal y forense debido a su importancia dentro del proceso penal, en la cual
se contemplen funciones, atribuciones, prohibiciones, facultades,
procedimientos, perfil y labor del investigador.
2. Se considera importante la incorporación del investigador criminal y forense
como sujeto procesal para coadyuvar a la administración de justicia y cumplir con
los fines del proceso establecidos el Código Penal.
3. Se deben establecer protocolos y manuales de procedimiento para guiar las
investigaciones, indicando la metodología que se empleará en la investigación de
cada delito, aunque los delitos se diferencien en circunstancias de tiempo, modo
y lugar se pueden realizar las mismas acciones para su investigación.
4. Es necesario que en el Ministerio Público y la Policía Nacional Civil se considere
el perfil del investigador criminal y forense para los procesos de contratación;
tomando en cuenta sus cualidades, calidades y la profesionalización que posee.
5. La coordinación interinstitucional debe ser fortalecida para asegurar la efectividad
de las acciones y afianzar la dirección funcional que ejerce el Ministerio Público
sobre los agentes de la Policía Nacional Civil.
6. Se deben realizar cada tres meses evaluaciones de resultado en las instituciones
encargadas de la investigación criminal para establecer la eficiencia de su labor
en el sistema de justicia y lograr un mejor cumplimiento de las atribuciones que
la ley asigna a cada una.
78
7. Se debe implementar un Código de Ética del investigador criminal y forense para
cumplir de una manera correcta su función, asegurando resultados eficaces y
eficientes que contribuyan a la administración de justicia.
79
5.5 REFERENCIAS
Bibliográficas
Barrientos Pellecer, César. Derecho Procesal Penal Guatemalteco. Guatemala.
Magna terra editores. 1995.
Binder Barzizza, Alberto. El Proceso Penal. Guatemala. ILANUD, Organismo
Judicial, FORCAP. 1992.
González de la Vega, René y otros. La investigación Criminal. México. Editorial
Porrúa. 2004. 3ª. Edición.
Guía Práctica del Criminalista. Ministerio Público . Guatemala, Guatemala.
Poroj Subuyuj, Oscar Alfredo. El Proceso Penal Guatemalteco. Guatemala
Magna Terra Editores.. 2007.
López Calvo, Pedro y Gómez Silva, Pedro. Investigación Criminal y
Criminalística. Temis. Bogotá. 2000.
Ministerio Público. Manual del Fiscal. Guatemala. Segunda Edición. 2001.
Ministerio Público. Manual de procesamiento de escena del delito. El Salvador,
2011.
Ministerio Público. Manual de Procedimientos para el procesamiento de escenas
de crimen. Guatemala. 2009.
Montes Calderón, Ana. Conferencias sobre temas del proceso penal
guatemalteco. Guatemala. Ediciones Mayté. 1999.
80
Normativa
Constitución Política de la República de Guatemala, Asamblea Nacional
Constituyente. 14 de enero de 1986.
Código Procesal Penal y sus Reformas. (decreto 51-92 del Congreso de la
República de Guatemala). Emisión: 07-12-92.
Ley de la Policía Nacional Civil (Decreto Número 11-97 del Congreso Nacional
de la República y sus Reformas). Fecha de emisión: 25/02/97. Fecha de
publicación: 04/03/97.
Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto 40-94 del Congreso de la
República) Fecha de emisión: 03/05/94
Electrónicas
INACIF. Con la ciencia a la verdad. Guatemala. 2007-2013
http://www.inacif.gob.gt/index.php?opt
ion=com_content&view=article&id=59&Itemid=80 Fecha de consulta: 15 de
noviembre de 2012.
Ministerio de Gobernación, Estructura Orgánica y funciones de la policía nacional
civil. Guatemala. 2012.
http://uip.mingob.gob.gt7laipmingob/images/7/71/POLICIANACIONAL_NUMERA
L_1_FUNCIONES_DEPENDENCIAS_FEBRERO_2012.pdf Fecha de consulta:
07 de julio de 2012
Red Universitaria, Universidad de San Carlos de Guatemala, Programa de
Derecho Procesal I, Guatemala, 2007.
http://redusacunoc.tripod.com/PROCESAL_PENAL.html Fecha de consulta: 17
de julio de 2,012
81
ANEXOS
1. ¿Sabe usted si existe una normativa que regule sus funciones?
Interpretación: La mayoría de los investigadores respondió que tienen conocimiento
sobre normativa existente que regule sus funciones, a la vez se les solicito que de ser
afirmativa su respuesta indicarán cuál a lo que respondieron: Ley Orgánica del
Ministerio Público, Ley de la Policía Nacional Civil, Código Penal, Código Procesal
Penal, Manual de Procedimiento de Procesamiento de Escena de la DICRI,
Constitución Política de la República.
82
2. ¿Existe algún procedimiento específico en la investigación de un hecho delictivo
durante la etapa preparatoria del proceso penal
Interpretación: Poco más de la mitad de los entrevistados respondió que sí existe algún
procedimiento especifico en la investigación de un hecho delictivo durante la etapa
preparatoria del proceso penal, mientras que el resto considera que no.
83
3. ¿Considera importante el perfil del investigador criminal y forense para el ejercicio de
sus funciones?
Interpretación: Todos los entrevistados coincidieron en la importancia que tiene el perfil
que posea el investigador criminal y forense para el ejercicio de sus funciones. Ninguno
respondió negativamente a la interrogante.
84
a) ¿Cree usted que la labor del investigador durante la etapa preparatoria es
determinante para formular la acusación?
Interpretación: La totalidad de entrevistados considera que la labor del investigador
durante la etapa preparatoria es determinante para formular la acusación al contestar
de manera afirmativa a la interrogante. Ninguno de los investigadores respondió
negativamente.
85
b) ¿ Conoce usted las funciones que la institución le asigna como
investigador?
Interpretación: Todos los entrevistados afirman conocer las funciones que la institución
a la que pertenecen les asigna como investigadores de la misma. Nadie considero
responder de manera negativa a la interrogante.
86
c) ¿Conoce usted las prohibiciones que tiene en su rol como investigador de
la institución a la que pertenece?
Interpretación: En su mayoría los entrevistados manifestaron conocer las prohibiciones
al desempeñarse como investigadores de las distintas instituciones a las que
pertenecen. Sin embargo, existe una minoría que expresó su ignorancia sobre las
prohibiciones que tienen.
87
d) ¿Sabe usted las facultades que la ley le otorga en su rol como
investigador en la etapa preparatoria?
Interpretación: Es evidente que la mayoría responde que desconoce las facultades que
la ley le otorga en su rol como investigador en la etapa preparatoria, mientras que
existen pocos que afirman conocerlas.
88
e) ¿ Está establecida su intervención dentro de la etapa preparatoria?
Interpretación: El 60% de los entrevistados afirma que su intervención dentro de la
etapa preparatoria se encuentra establecida, mientras el 40 % expresa su negación
sobre la temática de la interrogante.
89
f) ¿Regularmente es usted evaluado en el desempeño de sus funciones?
Interpretación: Poco más de la mitad de los investigadores afirma que es evaluado en el
desempeño de sus funciones, y la minoría indica que no lo es.
90
g) ¿La institución tiene claramente definido el rol de su intervención en la
etapa preparatoria en el proceso penal?
Interpretación: La mayor parte de los entrevistados afirma que la institución a la que
pertenece tiene claramente definido el rol de su intervención en la etapa preparatoria en
el proceso penal, una minoría responde que no.
