BENEFICIOS SOCIOECONÓMICOS DE
LAS APP
► LAS ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS PERMITEN OBTENER FINANCIAMIENTO PRIVADO PARA
PROYECTOS DE INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA EN SUS DIVERSAS MODALIDADES
(CONCESIÓN, CONTRATOS “LLAVE EN MANO”, LEASING, ETC.)
► SE CONVIERTE UNA CARENCIA O NECESIDAD EN OPORTUNIDAD DE INVERSIÓN Y DE NEGOCIO
PRIVADO REGULADO.
► SE OBTIENEN MEJORAS DE EFICIENCIA EN EL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, FINANCIACIÓN Y
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA.
► EL SECTOR PÚBLICO SE ENFOCA EN EL VALOR Y LOS BENEFICIOS QUE OBTIENEN PARA SU
POBLACIÓN, AL PASAR DE SER EJECUTOR U OPERADOR, A SER REGULADOR O SUPERVISOR
DEL CONTRATO (NO ES JUEZ Y PARTE).
► EL ESTADO PUEDE DESTINAR SUS FONDOS A ATENDER LAS URGENCIAS DE LA POBLACIÓN MÁS
NECESITADA O PROYECTOS SIN RETORNOS FINANCIEROS.
Diferencias entre Concesión y
Obra Pública
CONCESIÓN OBRA PÚBLICA
SISTEMA DE RETRIBUCIÓN o
FINANCIAMIENTO
Existe una retribución “mixta”, cuando se combinan recursos públicos y privados (peaje + cofinanciamiento).
Presupuestaria: remunera al contratista en base al presupuesto cerrado y aprobado por la Administración Pública.
POTESTADES DEL PRIVADO
La SC goza de facultades inherentes a la ocupación física del terreno como son (i) Defensa posesoria (de hecho y legal) y (ii) Negociación para la imposición de servidumbres.
A cargo del Estado.
RELACIÓN CON LOS USUARIOS
Existe una relación directa entre el concesionario y los usuarios mediante el cobro del peaje y la prestación del servicio.
No existe relación alguna entre el contratista y los usuarios de la infraestructura vial.
GARANTÍAS ANTE CADUCIDAD
La Garantía de Fiel Cumplimiento de Ejecución de Obras, de acuerdo al contrato, puede mantenerse vigente por un período mayor a la culminación de las obras.
No existe obligación de mantener vigente la garantía, con posterioridad a la liquidación de la obra. Solo durante la obra.
Diferencias entre Concesión y
Obra Pública
CONCESIÓN OBRA PÚBLICA
NATURALEZA
Ejecución de Obra: A cargo del privado.
Operación: A cargo del privado, implica la prestación de un “servicio público” (condiciones de calidad, continuidad y eficiencia del servicio).
Ejecución de Obra: A cargo del privado.
Operación: A cargo del Estado. No existe mayor relación con la prestación del servicio público posterior. Al término de la Obra se le entrega al Estado
DISEÑO
A cargo del privado (optimización y eficiencia).
2 opciones: Licitación Pública Especial o Concurso de Proyectos Integrales.
A cargo del Estado.
RIESGO DE CALIDAD DE LA OBRA (calidad, continuidad y eficiencia)
Existe un “Incentivo por Calidad de la Obra”:Tener a la misma empresa encargada de la construcción y mantenimiento provee mejores incentivos para asegurar la calidad de la obra, puesto que ésta tiene lógicas repercusiones en la necesidad posterior de mantenimiento (una merma en la calidad redundaría en mayores costos de mantenimiento).
No existe ningún premio por la calidad e idoneidad de la obra, al no existir obligación de operación y mantenimiento.
Beneficios de inversión privada en ámbito público
EMPRESAS SIN RAZÓN DE SER PÚBLICAS: Empresas sin valor estratégico en mercados competitivos:
Redefinición constante de sectores estratégicos: Cambio en prioridades o ‘seguridad nacional’
‘Herencias’ de otras épocas: Principalmente el Gobierno Militar desde 1968
ACTIVOS ESTATALES SUB UTILIZADOS: Falta de incentivos, mandato o recursos para ‘rentabilizar’ activos:
Activos públicos: Cuerpos de agua, terrenos eriazos, zonas de amortiguamiento, espectro, etc.
Activos de propiedad estatal: Terrenos o locales como cuarteles, colegios u oficinas reubicables
ACTIVIDADES CON CAPACIDAD DE GENERAR INGRESOS CRECIENTES: Y que sean estratégicas o bien público:
Requerimientos de inversión: Evitar destinar fondos públicos a proyectos comerciales de riesgo
Acciones públicas listadas: Ejemplo: PetroPerú con X% de acciones privadas, como Petrobras…
EQUILIBRIO ENTRE OBJETIVOS PÚBLICOS Y OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS: Principalmente concesiones:
Servicios públicos tercerizados: Se compite al momento de adjudicarse los contratos
Sujeto a contrato: Se establecen condiciones de cobertura, calidad, plazos, tarifas, etc.
BÚSQUEDA DE EFICIENCIA POR MENORES COSTOS: Introducir gerencia privada a ‘funciones menores’:
Funciones puntuales tercerizadas: Se definen actividades ‘accesorias’ a servicios púbicos
Sujeto a contrato: Se establecen condiciones de cobertura, calidad, plazos, tarifas, etc.
RAZONES PARA BUSCAR LA PARTICIPACIÓN DE LOS PRIVADOS:
Régimen legal General de Promoción de Inversión Privada Descentralizada
D. Leg 674 – Ley de Promoción de la Inversión Privada en las Empresas del Estado(Setiembre 1991). Reglamento aprobado por D. S. 072-92-PCM.
Ley 27867 – Ley Orgánica de Gobiernos Regionales (Noviembre 2002)
Ley 27972 – Ley Orgánica de Municipalidades (Mayo 2003)
Ley 28059 – Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada. Reglamentoaprobado por D. S. 015-2004-PCM (Agosto 2003)
D.Leg. N° 1012 - Aprueba la Ley Marco de Asociaciones Público - Privadas para laGeneración de Empleo Productivo y Dicta Normas para la Agilización de losProcesos de Promoción de la Inversión Privada. Reglamento aprobado porDecreto Supremo N° 146-2008-EF.
Mecanismos de Promoción de la Inversión Privada
Actualmente se puede promover inversión privada en infraestrutuctura o servicios públicos, en los Gobiernos Regionales y Municipales, mediante los siguientes mecanismos:
• ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS (APPs)D. Leg. 1012
•LEY DE OBRAS POR IMPUESTOSLey N° 29230
ROL Y FACULTADES DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES EN LA PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA
Son Organismos Promotores de Inversión Privada y tienen facultades para conducirsus propios procesos de promoción de inversión privada dentro de su jurisdicción y enel ámbito de su competencia.
Identificar trabas y distorsiones legales que afecten los procesos de promoción y de lainversión privada, proponiendo soluciones para superarlas.
Concertar con el sector privado la orientación de la inversión pública necesaria para lapromoción de la inversión privada.
Como se promueve la inversión privada …
EN ACTIVOS Y RECURSOS PÚBLICOS
NEGOCIOS PRIVADOS
Iniciativa Estatal : Identificación de oportunidades acargo del Estado
Iniciativa Privada : Identificación de oportunidades acargo de un inversionista privado.
Generador de inversiones y desarrollo de laeconomía
ROL DEL ESTADO
Fomento a la inversión – Marco regulatorio, seguridad jurídica
Eliminar o reducir barreras administrativas
Asesoría, apoyo y difusión
INVERSIÓN
INVERSIÓN PRIVADA INVERSIÓN PÚBLICA
ACTIVOS/
REC. PÚBLICOS
NEGOCIOS PRIVADOS
INICIATIVA ESTATAL INICIATIVA
PRIVADA
Cómo se promueve la Inversión?
Brecha de Inversión en Infraestructura
Fuente: IPE (2008)
37% explicado por infraestructura de transporte (principalmente carreteras).
Brecha en infraestructura al 2008: US$ 37 mil millones
Transporte13,961 MM
37%
Agua y Saneamiento
6,306 MM
17%
Electricidad 8,326 MM
22%
Gas Natural
3,721 MM10%
Telecom5,446 MM
14%
Aeropuertos
571 MM
4%
Trenes2,415 MM
17%
Redes
Viales7,375 MM
53%
Puertos
3,600 MM26%
APPS
INICIATIVAS PRIVADAS
LEY N° 29230:
IMPUESTO POR OBRAS
MODALIDADES DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN
PRIVADA
Asociaciones Público Privadas
(APPs)Juan Carlos NOVOA CARRASCO
Dirección de Fortalecimiento de Capacidades
DEFINICIÓN DE ASOCIACIÓN PÚBLICO PRIVADA (APP)
Definición Amplia Definición usual
Cualquier forma decooperación voluntaria entreel sector Privado y el Público
Aquella basada en un contrato paraque un privado provea servicios en unproyecto de infraestructura con unaadecuada distribución de riesgos ybeneficios (Generalmente, el estadoasume los de la “demanda” y elprivado los de “Construcción” y“Operación”)
¿Qué son las Asociaciones Público Privadas?
ESTADO
• Posee activos
• Brinda Servicios
PRIVADO
• Posee Habilidades
• Eficiencia
• Financiamiento
APPs
• Cooperación
• Menos Riesgo• Más Responsabilidad
Venta de activos: Transferencia a un privado de activos a cambio de un precio(acciones, cartera de créditos, maquinaria, etc.).
Concesión: Se otorga a un privado la ejecución y explotación de una obra deinfraestructura pública o de un servicio público por un tiempo determinado(IIRSA Norte, Aeropuertos Regionales, Puertos, Terminal Terrestre deHuancayo)
Asociación en participación: El Estado concede a un privado una participaciónen las utilidades o en el resultado de uno o varios negocios, a cambio de una
contribución (dinero, bienes, servicios).
Modalidades de participación de la inversión privada:
Contratos de Gerencia: Cesión temporal de la dirección, administración y/ogestión de una empresa estatal.
Joint venture: Operación económica empresarial de manera conjunta. Secomparten inversiones, costos y riesgos.
Outsourcing: Transferencia de una parte integral del proceso productivo deuna o varias empresas estatales. El privado asume las tareas contratadas porsu cuenta y riesgo.
Otras permitidas por ley: Derecho de Superficie, Usufructo, Uso, etc.
Modalidades de participación de la inversión privada:
EVALUACIÓN Y APROBACIÓN DE LAS APP´S ( D.Leg. 1012 )
Autosostenible
• Identificación de la Oferta yDemanda
• Descripción del servicio
• Inversiones / Tarifas
• Evaluación económica-financiera
• Asignación de riesgos
• Ventajas APP
Cofinanciados(adicionalmente)
• Tener un monto total deinversión superior a 15,000 UIT.
• Ser multisectorial.
• Tener alcance geográfico que abarque más de una región.
EN OBRA PÚBLICA, EL ESTADO ASUME LOS RIESGOS DE LA INVERSIÓN
Pago
s d
e se
cto
r p
úb
lico
Periodo de Construcción
X
$
años
Pagos del Estado
Obra Pagada con Recursos del Gobierno
Estado asume los riesgos de:
Aumento en los costos de construcción;
Retrasos en la conclusión de las obras;
Dificultades de mantenimiento.
Pago
s d
e se
cto
r p
úb
lico
Periodo de pago del Gobierno en X añosPeriodo de
Construcción
X 10 Y
$
años
Financiamiento Privado
de la Obra
CON UNA APP SE LOGRA UN ADECUADO CALCE FINANCIERO
OBRA PÚBLICA APPS
Proyecto Ejecutivo / Ingeniería
Contingencias Ingeniería
Construcción
Operación y Mantenimiento
Riesgo de Ingreso / Tráfico / Demanda
Riesgo Ambiental
Riesgo de Financiamiento
Privado Compartido Público
EN UNA APP SE LOGRA ADECUADA DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS
Definición:
Las IP comprenden proyectos de inversión sobre recursos o activos públicos (activos, empresas,
proyectos, servicios, obras pública de infraestructura y de servicios públicos)
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de Inversión sobre
recursos Estatales:
Proceso de Iniciativas Privadas
Presentación de la iniciativa
Evaluación
Declaratoria de interés
• Publicación (90 dc)
• Presentación de Carta Fianza (10 dc)
De existir uno o más terceros interesados
De no existir terceros
interesados
Adjudicación directa al
proponente
Concurso Público
• Los participantes deben expresar por escrito su interés y presentar carta fianza.
• El Proponente tiene derecho a igualar la mejor oferta (desempate en 15 dc)
* Días calendario (dc)
Los requisitos mínimos que debe contener una IP son:
a) Nombre o razón social del solicitante
b) Propuesta de modalidad de participación de la inversión privada.
c) Descripción del proyecto, incluyéndose:
– Nombre y tipo del proyecto
– Objetivos;
– Beneficios concretos del proyecto;
– Ingeniería preliminar del proyecto
d) Ámbito de influencia del Proyecto.
e) Evaluación económica y financiera del proyecto,
f) Evaluación preliminar del impacto ambiental
g) Propuesta de plazo
h) Capacidad financiera del solicitante
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de Inversión sobre recursos Estatales:
• Son promovidas por personas jurídicas nacionales o extranjeras, o consorcios,
• Las IP se tramitan como peticiones de gracia.
• Las IP comprenden proyectos de inversión sobre recursos o activos públicos (activos, empresas, proyectos, servicios, obras pública de infraestructura y de servicios públicos)
• Deben cumplir con los requisitos mínimos que debe contener una IP
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de Inversión sobre recursos Estatales:
• Las iniciativas privadas son declaradas de interés y publicadas con la finalidad de identificar a terceros interesados en la ejecución del mismo proyecto o de un proyecto alternativo. (90 días calendario desde día siguiente de la publicación)
• De no existir interés en terceros, cabe la adjudicación directa a quien presentó la propuesta.
• De verificarse la existencia de terceros interesados en la ejecución del mismo proyecto o de un proyecto alternativo y que cumplan con los requisitos exigidos, la IP será llevará a cabo un concurso cerrado.
• Si el proponente participa en el proceso que se convoque, tendrá derecho a igualar la oferta que quede en primer lugar.
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de Inversión sobre recursos Estatales:
AdmisiónTrámite
Evaluación de la IPpor la OPIP
Consultas a
entidades
DeclaraciónDe interés
Gob. Nac.
Reg. o Loc.
Consejo
Interés
Fin
Notificación y Publicación
Notificación al
Proponente/Garantía
Pago de costos
Publicación
Declaratoria de
interés y R.E.
5 d/h
10 d/h
10 d/h
OPIP propone
Modificaciones
y ampliaciones
¿Proponente Acepta?
Fin
I.P
SectorRegulador Otros
Gob. NacionalGob. Reg. o
Gob. Locales
Gerencia
Conforme
Fin
No
20 d/h
15 d/hSi
Si
No
No
Si
Diagrama de Flujo
PUBLICACIÓN
Iniciativa sobre el
mismo proyecto
Iniciativa sobre proyecto
alternativo
Iniciativas sobre el
mismo proyecto y alternativo
Concurso o Licitación
Pública
Nueva IPAdjudicación a la
Primera IP
Fin
Consejo de PROINVERSIÓN,
Regional o Municipal
Alternativo
Concurso o
Licitación Publica
FinFin
Consejo de PROINVERSIÓN,
Regional o Municipal
Se presentan
interesados?
Acuerdo del órgano
De mas alto nivel
Adjudicación directa
Fin
Si no firma contrato
Se ejecuta carta fianza
Sí
No
90 d/c
SíSí
AlternativoMismo proyecto
Nueva IP
Mismo proyecto
Diagrama de Flujo (Cont.)
OPIP comunica al
Proponente e inicia
Concurso o licitación
Incorporación al
Proceso de promoción
de la inversión privada y
Aprob. del Plan de
Promoción
Convocatoria a
Concurso, Licitación u
otro
Publicación de la
Primera versión del
contrato
Tramitación del Proceso
¿Se presentan
Interesados?
Ejecución de carta fianza de
Terceros
Fin
*¿Derecho a igualar
Proponente es
el adjudicatario?
Reembolso de Gastos
Fin
Fin
No
Sí
No
Sí
Etapa de Concurso oLicitación/Proceso cerrado
15 d/h
Diagrama de Flujo (Cont.)
Experiencias a Nivel del GobiernoNacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
► Amplio ámbito de aplicación de una iniciativa privada sobre recursos estatales:activos, empresas, proyectos, servicios, obras públicas de infraestructura y deservicios públicos. Caso: un proyecto de inversión que propone la prestación deun servicio a una entidad del Estado, ¿califica como cofinanciada?. ¿podríapresentar declaración jurada de no cofinanciamiento?
► Novedad de la iniciativa privada. Requisito de la iniciativa debiera constituir unproyecto innovador. Requisito legal que no tenga plan de promoción aprobado.
► Requisitos de presentación. Se cumple el “check list”, no obstante en algunoscasos la información proporcionada o el nivel de los estudios no es suficientepara una evaluación adecuada. El “justo medio.”
► Reserva de la iniciativa privada. Obligación legal de PROINVERSIÓN y de todas lasentidades involucradas, hasta la declaratoria de interés. ¿Debiera existirinformación permanentemente reservada, secreto comercial, patentes?
► Acceso a la información y respeto por los derechos de autor.
► Opiniones favorables de entidades involucradas. Una o más veces. Interésy relevancia del sector y previo a la declaración de interés.
► Reuniones con cada organismo. Evitar la opinión desfavorable porcumplir el plazo. Nueva ronda de opiniones favorables en caso demodificaciones.
► Etapa de Negociación. Equipos según disciplina: técnico, financiero, legal.
► La contrapropuesta. Mecanismo no existente en la norma, necesario enla práctica.
► Concurrencia de proyectos, casos de concurrencia parcial. El mismoproyecto y el proyecto alternativo. Puede ser un mecanismo perverso.
Experiencias a Nivel del Gobierno Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
► Reconocimiento de gastos (razonables y sustentados).
► Resistencia natural del proponente hacia participación de tercerosinteresados. Propuesta de requisitos de precalificación no es parte de lainiciativa privada.
► Existencia de terceros interesados, tres o más: licitación o concurso deproyectos integrales, uno o dos: oferta pública… ¿diferencias?
► Iniciativa privada como petición de gracia, el derecho del proponente seagota con la presentación
Experiencias a Nivel del Gobierno Nacional: Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
Reflexiones Finales:
► La iniciativa privada constituye una herramienta útil para acceder aasociaciones público privadas, disminuye ineficiencia del Estado en lageneración y maduración de proyectos, trasladando los riesgos asociadosal sector privado.
► No obstante, la experiencia internacional y la reciente experiencianacional, nos permiten observar que es un mecanismo no exento dedificultades.
► Requiere madurez tanto de la administración como de los proponentes,asumiendo cada cual su rol, con la suficiente solvencia e independenciapara llevar a cabo proyectos perdurables en el tiempo, en beneficio de laspartes.
Experiencias a Nivel del Gobierno Nacional: Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
Temas para la decisión o diseño de una APP:
1. Generación de ingresos directos: Cuando se paga cierta tarifa, peaje o monto por el uso de la infraestructura o los servicios relacionados. Es el caso de los servicios de Telecomunicaciones, Energía Eléctrica, Aeropuertos, Puertos, Carreteras, etc. en que se paga por su uso. Los ingresos generados permiten la recuperación de la inversión o de parte de ella.
2. Generación de ingresos indirectos: Además del cobro por los servicios se pueden generar otros ingresos o beneficios para el operador o promotor, por ejemplo al poner publicidad, subir el valor de predios relacionados a la infraestructura, desarrollar negocios complementarios, etc.
3. Exigencias comerciales o financieras del proyecto: Algunos proyectos implican riesgos comerciales o montos de inversión importantes, que las entidades públicas no tendrían que asumir en su totalidad. Es el caso de las irrigaciones y de carreteras que pueden ser muy costosas para la capacidad de inversión pública local y cuya ejecución puede llevar muchos años.
4. Sostenibilidad: Cuando las características de diseño y construcción de las obras de infraestructura determinaría una gran variación en los costos de operación y mantenimiento de los proyectos. Ello es bastante notable en proyectos de carreteras.
5. Oportunidades de ahorro en inversión: La envergadura, condiciones o características de algunos proyectos pueden contener grandes riesgos de que se eleve exageradamente el monto de ejecución de las obras, mientras que en un contrato APP y promoviendo que diversas empresas compitan por menores costos de inversión y operación, se pueden generar eficiencias importantes.
6. Dificultades específicas de ejecución: La ejecución de ciertos proyectos puede incluir elementos innovadores o procesos técnicos especializados que serían más difíciles de conseguir con contratos de inversión pública, por ejemplo la Construcción del Túnel del Proyecto Olmos.
7. Gerencia Especializada y Tecnología: Una APP es recomendable en la ejecución de proyectos que requieran de una gerencia altamente especializada para su operación o cuyo éxito dependa en parte de factores tecnológicos clave, tal es el caso de las Telecomunicaciones, Explotación Gasífera, Ciudades del Conocimiento, entre otros.
8. Competencia privada: Existen proyectos que no son competencia de las municipalidades y/o gobiernos regionales, por lo que se debe promover su eficiente ejecución privada (en terrenos estatales) en bienestar de la población, como es el caso de los Centros Comerciales, Centros Financieros, Camales, Clínicas, Boticas, entre otros.
Temas para la decisión o diseño de una APP:
9. Generación de recursos públicos: Los activos estatales, ya sean bienes físicos o derechos sobre servicios públicos o intangibles, en algunos casos tienen un alto potencial de ser rentabilizados por emprendedores en negocios completamente privados, beneficiándose las entidades públicas no solo por el mayor dinamismo de la economía en general, sino que alquilarían o cederían en uso el activo, generándose una renta al Estado. Tal es el caso de terrenos, lagos o bahías, zonas de amortiguamiento de parques nacionales o reservas, etc.
10. Altos costos de transacción: La realización de ciertos proyectos es muy compleja por tener que poner a muchos actores de acuerdo en las decisiones que tomar y coordinar la ejecución a lo largo del tiempo. Son temas que no dependen exclusivamente de la actuación de entidades públicas ni de empresas privadas, ni la sociedad civil, sino de todas en su conjunto. En esos casos, la conformación de una APP puede facilitar el diálogo además de dar los mecanismos de ejecución de las decisiones adoptadas. Por ejemplo, la ejecución de proyectos mineros, proyectos de saneamiento, proyectos de irrigación, etc.
Temas para la decisión o diseño de una APP:
Definición de un contrato de concesión
Forma de prestación indirecta, por terceros, de los serviciospúblicos.
Delegación por parte del Estado para la prestación dedeterminados servicios públicos. Concesión de obra pública,concesión de servicio público, concesión de bienes dedominio público.
Se diferencia de las autorizaciones o permisos en la medidaque en éstos no hay delegación por parte del Estado, hayverificación de requisitos para que determinada personarealice actividades en las condiciones que la ley establece.
Se diferencia de la licencia, en que en ésta última, el Estadose desprende de la actividad, no conserva su papel de titular.
Contrato
La concesión no otorga un derecho real sobre los bienes, sinembargo el concesionario puede hacer valer sus derechosfrente a terceros, en especial cobrar las tarifas, peajes, etc.
Operación por el concesionario o a través de terceros, pero elconcesionario es el único responsable frente a Estado.
La etapa de operación comprende: La prestación del servicio básico y servicios complementarios. El mantenimiento de la obra. El pago de las tarifas, precios, peajes ú otros pagos pactados en el
contrato, que realicen los usuarios como contraprestación por losservicios básicos y los complementarios.
A título oneroso (contribución en dinero o participación sobre ingresos)
A título gratuito
Cofinanciada por el Estado (con una entrega inicial durante la etapa de construcción o con entregas en la etapa de la explotación reintegrables o no)
– ¿Cuándo es necesario el cofinanciamiento? Cuando la tarifa o contraprestación por el servicio no sea suficiente para cubrir las inversiones.
Mixta (cuando concurran más de una de las modalidades antes señaladas).
Modalidades
B.O.T Construcción, Operación, Transferencia.
B.O.O.T Construcción, Propiedad, Operación, Transferencia.
DFBOT Diseño, Financiamiento, Construcción, Operación, Transferencia.
CONCESIONARIO: Sociedad de Propósito Exclusivo. SPV. No es un exigencia legal, es una práctica internacional de buen manejo económico y contable.
Partes principales
CONCEDENTE: El Estado, representado por un sector (Gobierno Nacional), Gobierno Regional o Local. Casos especiales con ley que lo autorice.
INICIADOR:
Público/concedente: Proyectos ‘anhelados’ por regiones o que responden a políticas nacionales
Privada: propuestas autosostenibles
PROMOTOR: Organismos de Promoción de la Inversión Privada OPIP, según 3 niveles de gobierno: Nacional, Regional o Local.
A nivel nacional: ProInversión, excepto sectores específicosSUPERVISOR: ‘Solo’ en actividades reguladas, principalmente servicios públicos:
Principales son: Ositran, Osiptel, Osinergmin, Sunass…
Velan por temas como: Tarifas, calidad, facilidades esenciales
• Objeto: construcción, operación, mantenimiento, otros.• Plazo: vigencia, inicio de cómputo, ampliaciones.• Inversiones: montos definidos o referenciales, plazos y obras
específicas.• Obligaciones con relación a la prestación del servicio:
gestión, metas, cobertura, calidad, ambientales.• Penalidades: infracciones y sanciones.• Garantías: ingresos, tarifas.• Régimen de tarifas: niveles y estructura, reajustes.• Equilibrio económico-financiero: escenarios y remedios.• Seguros: daños, retrasos, coberturas.
Principales cláusulas
Fuente: Roberto Urrunaga
El Contrato de concesión debe contener como mínimo:
Derechos Obligaciones Plazos Garantías Condiciones pertinentes al tipo de
concesión (prestación de servicio, metas de gestión o índices de serviciabilidad)
Cláusulas de reestablecimiento del equilibrio económico financiero
Causales de caducidad Mecanismos de resolución de
controversias
Contrato
Características de los contratos de concesión:
Bilateral. Oneroso. Una contraprestación a cambio
de otra Consensual. Se perfecciona con el
consentimiento Individual. No es colectivo Principal. Inherente al objeto del contrato. De adhesión. Una parte estipula las
cláusulas, la otra las acepta. Intuito personae. En función a las
cualidades del concesionario. No puedecederse sin autorización.
Procedimientos APP
INCLUSIÓN COMO PROYECTO DE PROINVERSIÓN: Aprobación por Consejo Directivo:
Voto de Ministros: Premier, MEF, MTC, Minem, MVS y Minag
Plan de promoción: Se presenta al Cepri que corresponda para que se aprueben primeras contrataciones: estudios, asesores financieros, material de difusión, estrategias, etc.
Diseño estructurado del proyecto a promover: Fijación de requisitos mínimos de postores y factor de competencia para selección del ganador.
‘NEGOCIACIÓN’ DEL CONTRATO: Pieza clave en toda concesión:
Se permite revisión y sugerencias de los postores: Se informa a todos los postores de consultas y sugerencias, y la respuesta final del órgano dirimente
Opinión vinculante: Tanto del Sector como del Regulador
Se aprueba versión final: Antes de presentación de las propuestas y se busca que no sea modificado en los primeros años, pero debe incluir forma de adaptación a imprevistos
ADJUDICACIÓN Y FIRMA DEL CONTRATO: Desde entrega de sobres a ejecución del contrato:
Evaluación de propuestas: Normalmente formalidades y requisitos para participar en sobre 1, propuesta técnica en sobre 2 y propuesta económica en sobre 3
Fianzas de cumplimiento: Tanto de validez de oferta como de ejecución, según avances
Inicio de obras o concesión: Con la firma del contrato y la entrega de activos, así como otros requisitos a que se haya comprometido el concedente o documentación del consorcio.
ETAPAS DEL PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA:
Definiciones básicas de diseño de APP: Concesiones con ingresos propios
PARTICIPANTES: Los agentes públicos y privados involucrados:
Iniciadores y definidores: Promotor, sector, autoridad descentralizada, postores, regulador, etc.
Definición de roles: Idealmente sin duplicaciones, sino con funciones complementarias y responsabilidades exclusivas.
PROYECTO: Descripción general de la concesión:
Necesidad del proyecto: La situación existente y las limitaciones que se presentan
Solución a problema identificado: Requerimiento de inversión y gestión
Forma de APP propuesta: Señalar forma de contrato más eficiente y condiciones de cumplimiento
Funciones del privado: Inversión o instalación, ampliación o renovaciones programadas, operación y mantenimiento con niveles de calidad predeterminados, y devolución o fin.
ATRACTIVO PRIVADO DEL NEGOCIO PROPUESTO: Evaluar riesgos y retornos esperados:
Posibilidad de generar ingresos: Derecho a cobrar peajes, tarifas u otros, según usuarios
Posibilidad de apropiarse ahorros por eficiencia: Con innovaciones técnicas o gerenciales
Plazos: Duración de la APP, plazo de inversión, momento de ampliación o reinversión, etc.
Apoyo estatal: Desde cofinanciamiento y garantía de demanda, a derechos de exclusividad o cobertura de riesgos no comerciales del proyecto
ELEMENTOS CLAVES DE LAS APP ‘TRADICIONALES’
Algunos ejemplos de APPs
Autosostenibles
Red Vial N°1
Red Vial N°4
Red Vial N°6
Eje Amazonas Centro
Terminales terrestres
Centros Comerciales
Camales Frigoríficos
Centros Financieros
Centros Comerciales
Con Co-financiamiento
Aeropuertos Regionales
Gasoductos Regionales
EMPFAPA Tumbes
Proyecto Olmos
Proyecto Majes
Eje IIRSA Amazonas Norte
Programa Costa Sierra
Limpieza Pública y
Relleno Sanitario
Algunas Áreas con Potencial
de Atracción de Inversión Privada (APPs)
1 Centrales Eléctricas 8 Empresas de Saneamiento
2 P. Inmobilirios (Techo Propio) 9 Reforestación productiva
3 P. Turisticos (¿Infraestructura?) 10 Colegios
4 Carreteras (de trafico importante) 11 Hospitales
5 Puertos fluviales y lacustres 12 Etanol
6 Aeródromos 13 Piscicultura
7 Infraestructura Productiva 14 Palma Aceitera
1 Mercados de Abasto 11 Control de gases tóxicos
2 Terminales terrestres 12 Limpieza Pública y R. Sanitario
3 Mobiliarios públicos 11 P. Inmobilirios (Techo Propio)
4 Camales 12 Registro Civil
5 Clínica/Botica Municipal 13 Empresas de Saneamiento
6 Cementerios 14 Semaforización
7 Puertos fluviales y lacustres 15 Señalización
8 Turismo y Recreación 16 Estacionamiento vehicular
9 Seguridad ciudadana 17 Servicios higiénicos
10 Control de ruidos 18 Gestión Tributaria
Ámbito Municipal
Ámbito Regional
Objetivo de la convocatoria: seleccionar a un operador privado que se encargue del diseño, financiamiento, construcción, operación y mantenimiento del Terminal Terrestre
Factor de competencia: El ganador fue el que ofreció la Mejor retribución a la Municipalidad.
Características: Fideicomiso COFIDE-Caja Municipal (Fideicomisario administra los flujos,
paga el crédito y la retribución a la Municipalidad y entrega el saldo al inversionista)
Inversión aproximada: 3 millones de USD. Plazo: 20 años. Una vez cumplido los 20 años de la concesión, el operador
privado entregará a la Municipalidad el terreno y las obras. Sobre el terreno entregado por la municipalidad el privado construyó, opera
y mantiene las instalaciones durante el plazo. Ingresos para el operador: Por uso de rampa de embarque y desembarque,
por tasa de embarque a pasajeros y por servicios conexos (almacenamiento de equipaje, servicio de restaurantes, telecomunicaciones, alquiler de espacios, etc.)
Retribución a la Municipalidad: % de los ingresos totales
Caso: Terminal Terrestre de Huancayo
Problemática General
• Un alto porcentaje (30%) de la basura no es recogida y se acumulan en la vía publica.
• Servicio de Residuos Sólidos: No se tiene un trabajo zonificado (mas frecuencia donde más se produce), poca supervisión, pocas horas de trabajo, Insuficiente número de Camiones, No existen unidades de reemplazo por si se malogran.
• Servicio de Limpieza de Áreas Públicas: No existe planificación técnica en la frecuencia, el personal no cuenta con uniformes ni equipos, casi no existe papeleras, hay poca supervisión y pocas horas de trabajo;
• El personal no cuenta con el uniforme y equipamiento necesario.• Relleno Sanitario: Se realiza en el botadero que incumple las normas ambientales;
No se realizan actividades de enterramiento y compactación diaria, no se cuenta con sistemas de drenaje y tratamiento de los líquidos y gases ni existe una barrera sanitaria.
• No hay conciencia ambiental en la población: Muchos residuos son arrojados en la vía pública alterando la calidad de vida y la salud.
• Poca cultura de pago de la población por concepto de arbitrios de limpieza pública. Los niveles de morosidad se estiman en 75% en promedio. El Servicio de Limpieza es SUBSIDIADO con Ingresos propios, FONCOMUN y CANON
Centro Comercial /Bancario• La Municipalidad/Gob. Regional, aporta el terreno a cambio
de una regalía, que puede ser una renta fija más un porcentaje de las ventas
• El Inversionistas construye la infraestructura comercial, la administra y la mantiene por un periodo que le permita recuperar la inversión.
• La Modalidad de promoción aplicable es el Otorgamiento de Derecho de Superficie.
• Luego del periodo el inversionista devuelve el terreno y la infraestructura construida (dependiendo del monto de las regalías y el plazo puede venderlo a valor de libros o cederlo “gratuitamente)
• Casos: Centro Financiero y Supermercados VEA en Villa el Salvador.