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GENERALIDADES AUDITORIASINTERNAS DE
SISTEMA DE GESTION DELA CALIDAD
Msc. Lida MaldonadoMsc. Luz Alba Caballero
Ing. Maria Lucila Monroy
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PERO Qu esuna AUDITORIA?
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Auris(odo)
Audire (oir) Aural (escuchar)
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Proceso sistemtico, independiente ydocumentado para
obtenerevidencias de la Auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensin en que se
cumplen los criterios de Auditoria.
ISO 9000:2000
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ENTRADAS /RECURSOS
PROCESO DEAuditoria
SALIDAS(RESULTADOS) CLIENTES DE LAAuditoria
Sistema de gestina auditar
-AUDITORESCOMPETENTES
-RECURSOSFSICOS
-PROCEDIMIENTODE Auditoria
Planificar laAuditoria
Hacer la Auditoria
Evaluar laAuditoria
Mejorar laAuditoria
Informede la
Auditoria
GERENCIA
RETROALIMENTACIN
PARTESINTERESADAS
AUDITADO
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Los auditores son independientes de la actividad
que es auditada y estn libres de sesgo y
conflicto de intereses.
Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo
largo del proceso para asegurarse de que los
hallazgos y conclusiones estarn basados slo
en la evidencia de la Auditoria.
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PROCEDIMIENTODE Auditoria
Planificar laAuditoria:
Programa de AuditoriaPlan de cada Auditoria
Hacer la AuditoriaListas de verificacinActas de reuniones
Evaluar laAuditoria
Actas de reunionesRegistros de
evaluacin
Mejorar laAuditoria
Registros de accionescorrectivas, preventivas yde mejora de la Auditoria
Informe de laAuditoria
ANTES
DURANTE
DESPUS
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1) Para determinar si el SGC es conforme con
las disposiciones planificadas: El auditor
debe verificar si los procesos y sus
actividades se estn llevando a cabo de
acuerdo como qued establecido en los
Planes, Procedimientos, Instructivos, Guas,
Protocolos y en el Manual de Calidad.
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2) El auditor debe verificar si lo que se ha
establecido en los Planes,
Procedimientos, Guas, Instructivos y en elManual de Gestin permite cumplir los
requisitos de la Norma.
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3) El auditor debe verificar si se estn cumpliendo otros requisitos para
el Sistema de Gestin de la Calidad, adems de la norma aplicable.
Por Ejemplo: Normas Tcnicas Nacionales, Requisitos legales
aplicables al servicio, Requisitos de los clientes.
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4) Eficacia: Grado en el que se realizan las actividades planificadas y
se logran los resultados (ISO 9001:2000).
* Logro de los objetivos de calidad.
* Cumplimiento de requisitos.
* Mejoramiento continuo (indicadores de desempeo).
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Planificacin
Cambios en los Procesos
Auditorias de conformidad
(Legislacin o Normas obligatorias)
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Auditorias de seguimiento
Acreditacin o Certificacin conNormas No Obligatorias
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SERVICIOMejor Relacin
con el CLIENTE
Conocimiento Comunicacin
Eficacia
SGC
Mejora
Productividad
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INTERNA:
Revisin de los procesos de los Negociosde una Organizacin.
Un empleado de la Organizacin(Auditorias de primera parte)
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EXTERNA:
Revisin del SGC de los negocios de una Organizacin.
Persona Externa (cliente, proveedor u organismoindependiente)
Auditoria de Segunda Parte, cuando las realiza un clienteAuditoria de Tercera Parte, Auditor Externo relacin:Cliente-proveedor.
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Por cliente de la Auditoria:
Auditoria de Primera Parte
Auditoria de Segunda Parte
Auditoria de Tercera Parte
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Auditoria Interna - por una organizacin en s misma para suspropios propsitos
Con el procedimiento de la organizacin
Con auditores competentes de acuerdo a la organizacin.
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Por una organizacin interesada en otra organizacin
Por ejemplo: un cliente en un proveedor
Con el procedimiento de Auditoria y las competencias de los
auditores definidos por la parte interesada.
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Por una organizacin independiente, tpicamente para
certificacin, con el procedimiento y competencias de los
auditores definidos por el Organismo Certificador.
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Otros:
Auditoria Combinada:ISO 9001 e ISO 14001
Auditoria Conjunta:Varias organizacionesauditoras cooperando
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1. Auditoria de Procesos:
Es Eficaz Control de los Resultados
Ms comn NO requiere un conocimientodetallado de la Norma.
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2. Auditoria de Producto o Servicio:
De acuerdo alas especificaciones.
Cumple los requisitos del Cliente.
Conduce Auditorias de Procesos y Registros.
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3. Auditoria de Registros:
Verificacin de que los Registros cumplen losRequisitos Legales, Reglamentarios y de los Clientes.
Evidencias
Auditorias Financieras son Auditorias de Registrosque verifican la Conformidad con la Legislacin.
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4. Auditoria de Sistema:
Examen del un rea especifica del SG de laOrganizacin, o del sistema en General.
Requiere el conocimiento de la Norma,reglamento, ley o contrato.
Auditorias de Conformidad.
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La Auditoria se caracteriza por depender de varios principios,
para asegurar que auditores distintos trabajando
independientementeen similares circunstancias llegarn a
similares conclusiones.
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Conducta tica.
Confianza, integridad, confidencialidad y
discrecin.
Presentacin ecunime.
Debido cuidado profesional.Independencia.
Enfoque basado en la evidencia.
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EXPERTO TCNICOOTROS
EXPERTO LEGAL
AUDITOR LDER
ISO 9001
ISO 14001
Competencia
Independ
encia
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Para garantizar que sean los ms significativos deben ser:
1. Claros y sin ambigedad que declare si hay o no conformidad.
2. Se debe ser especfico, o sea referido a la evidencia que seencontr. Ejemplo:
Incorrecta: No se han evaluado los proveedores.
Correcta: No se han evaluado los proveedores Biomdicas S.A.,Autrancol Ltda., Roberto Gmez que prestan servicios de
mantenimiento.
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Resultados de la evaluacin de la evidencia de Auditoria
recolectada contra los criterios de Auditoria.
Evidencia vs Criterio
=
Hallazgo
Hallazgo de conformidad Hallazgo de no conformidad
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3. No sacar conclusiones.
Ejemplo:
El Representante de la Direccin para el S.G.C. Es un supervisor
que depende de la gerencia. Esto demuestra que no hay
compromiso de la Direccin para el S.G.C.
4. El hallazgos debe estar referido al requisito de la norma ISO 9000
o ISO 14000 o norma de referencia.
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La evidencia de la Auditoria debe ser evaluada frente a los criterios
para generar los hallazgos de la Auditoria. Los hallazgos pueden
indicar conformidad o no conformidad con los criterios.
Cuando los objetivos as lo especifiquen, pueden identificar una
oportunidad para la mejora.
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Todas las no conformidades y las evidencias de Auditoria que las
apoyan deben ser registradas. Las no conformidades pueden
clasificarse (categorizar su gravedad). Deberan revisarse con el
auditado para obtener el reconocimiento que la evidencia es
exacta.
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NO CONFORMIDAD MAYOR:
El incumplimiento de un requisito de la norma que afecta la
eficacia del Sistema de Gestin.
Ejemplo: La organizacin no ha identificado el aspecto ambiental
significativoxyz(No conforme ISO 14001 Requisito 4.3).
La organizacin no ha establecido los requisitos de educacin del
personal que ejecuta actividades que afectan la calidad del
producto (No conforme ISO 9001 Requisito 6.2.2).
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NO CONFORMIDAD MENOR:
Incumplimiento de un requisito que no afecta la eficacia del
Sistema de Gestin de la Calidad.
Ejemplo: No se encontr el certificado del curso de Word delgerente Pedro Prez.
OBSERVACIN:
No conformidad potencial (riesgo).
Ejemplo: El procedimiento de gestin humana no precisa la
frecuencia con la que se presenta el plan de capacitacin.
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Registros, declaraciones de hechos u otra
informacin que es relevante a los criterios
de Auditoria y es verificable. La evidencia de
Auditoria puede ser cuantitativa ocualitativa.
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Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
usados como referencia.
Ejemplo:
Norma ISO9001
Requisitos legales.Poltica de calidad.
Documentacin del sistema de gestin de calidad.
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Evidencia de la Auditoria:Procedimiento para la identificacin de losRequisitos legales. PR-SGA-02Normograma PR-SGA-02-F01
Criterio de la Auditoria:La organizacin debe establecer un
Procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros...(NTC ISO14001)
Hallazgo: Conforme.
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Evidencia:Registro PR-SGA-05-F-01 indica que la remocin de
la DBO en la PTAR es del 40%.
Criterio:
La remocin de la DBO debe ser mayor al 80%
(Decreto 1594 de 1984).
Hallazgo:
No conforme
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Msc. Lida MaldonadoMsc. Luz Alba Caballero
Ing. Maria Lucila Monroy
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Msc. Lida Yaneth Maldonado Mateus
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Estos objetivos pueden estar basados en:
a. Prioridades de la direccin;
b. Propsitos comerciales;
c. Requisitos del sistema de gestin;
d. Requisitos reglamentarios ycontractuales;
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e) necesidad de evaluar a losproveedores;
f) requisitos del cliente;
g) necesidades de otras partesinteresadas;
h) riesgos para la organizacin.
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Secuencia ordenada de preguntas o tems a verificar durantela Auditoria.
Manejo del tiempo.
Objetividad de la Auditoria.
Cobertura del objeto a auditar.
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Se presentan los hallazgos y las observaciones, permite al
auditado presentar evidencias adicionales, aclarar malos
entendidos, conclusiones con respecto a la efectividad,
destacar los elementos fuertes del S.G.C.
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DEFINICIN- Objetivos
- Responsabilidades- Recursos
- Procedimientos
REALIZACIN- Elaborar calendario-Evaluacin auditores
- Seleccin equipo- Conducir actividades- Conservar Registros
SEGUIMIENTOREVISIN
Identificacin deoportunidades de
mejora
MEJORA
Planificar (P)
Hacer (H)
Verificar (V)
Actuar (A)
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Un programa de Auditoria
puede incluir una o msAuditorias, dependiendo deltamao, la naturaleza y lacomplejidad de la organizacinque va a ser auditada.
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MANUFACTURA PICO S.A.SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD - SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
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Versin: 01
FECHAPROGRAMADA AUDITORES AUDITOR LDER AUDITADOS
Inicio / Fin Nombre / Cargo Nombre / Cargo Nombre / Cargo
Fecha:Fecha:Fecha:
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Elaborado por: Comit de Gestin
Cdigo: PR-SGCA-04-F01
AUDITORANo.
ALCANCE DE LA AUDITORA
PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS DE GESTIN
Revisado por: Coordinador de MejoramientoAprobado por: Gerente General
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PROCESOS
NORMA DE REFERENCIA oMANUAL DE CALIDAD DEREFERENCIASUJETO REFERENCIA
ASESORI
A4.1 REQUISITOS GENERALES X
4.2 REQUISITOS DOCUMENTACIN X
5.1 COMPROMISO DIRECCIN
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE X
5.3 POLITICA DE CALIDAD X
5.4 P LANIFICACIN X
5.5 RESPONSABILIDAD,AUTORIDAD Y COMUNICACIN
X
6.1 PROVISIN DE RECURSOS X
6.2 RECURSOS HUMANOS X6.3 INFRAESTRUCTURA X
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO X
7.1 PLANIFICACIN DE LAPRESTACIN DEL SERVICIO
X
7.2 PROCESOS RELACIONADOSCON LOS CLIENTES
X
7.3 DISEO Y DESARROLLO X
7.4 COMPRAS X
7.5 CONTROL PRESTACIN DELSERVICIO
X
7.6 CONTROL DISPOSITIVOS X
8.1 GENERALIDADES X
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN X
8.3 CONTROL PRODUCTO NOCONFORME
X
8.4 ANLISIS DE DATOS
8.5 MEJORA
TOTALES
TOTALES FINALES MAYOR MENOR
COMENTARIOS
NOMBRE FIRMA FECHA
Auditoria porrequisitos
Vs.Auditoria porprocesos
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ELEMENTO DE NORMA ENERO FEBRER. MARZO ... NOVBRE DICIEMB. RESPONSABLE
4.2 Martha
4.3.1 Jairo
. Ricardo
. Fernanda
4.6 Francisco
* POR PROCESO ENERO FEBRER. MARZO ... NOVBRE DICIEMB. RESPONSABLE
ADMINISTRACIN MarthaPRODUCCIN Jairo
ADQUISICIONES Ricardo
. Fernanda
COMERCIALIZACIN Francisco
* Ms productiva
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SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOREl tamao y composicin del equipo auditor se basa en las siguientesconsideraciones:a) losobjetivos, alcance, criteriosy laduracinde la Auditoria;
b) si la Auditoria escombinadaoconjunta;
c) lacompetencianecesaria para conseguir los objetivos;
d) losrequisitosaplicables (legales, reglamentarios, etc.);
e) la necesidad de asegurar laindependenciadel equipo;f) lacapacidadde los miembros para interactuar con el auditado;
g) elidiomay la comprensin de las caractersticas sociales y culturales particularesdel auditado.
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INICIO DE LA Auditoria
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE Auditoria
IN SITU(Planeacin)
PR
OGR
AMA
CALIFICACIN DE LOS AUDITORES
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REALIZACIN DE ACTIVIDADES DE Auditoria IN SITUReunin de apertura
Ejecucin agenda de Auditoria
Reunin de cierre
PR
OGR
AMA
ELABORACIN Y PRESENTACIN DE
INFORME DE Auditoria
FINALIZACIN DE LA Auditoria
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Designacin del lder del equipo auditor
Definir objetivos, alcance y criterios de
Auditoria
Determinar la viabilidad de la Auditoria
Seleccin del equipo auditor
Establecimiento de contacto inical
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Antes de iniciar las actividades insitu, la documentacin debera serrevisada para determinar la conformidad del sistema con loscriteriosde Auditoria. La documentacin puede incluir documentos y
registros pertinentes del sistema e informes de Auditorias previas.Para disponer de una visin general apropiada, puede ser necesariaunavisita preliminar.
Si la documentacin es inadecuada, el jefe/lder del equipo deberainformar al cliente, al responsable del programa y al auditado. Deberadecidirse si se contina o se suspende la Auditoria hasta que losproblemas de documentacin se resuelvan.
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Manual del Sistema de Gestin Ambiental.
Matriz de aspectos e impactos ambientales.
Matriz de requisitos legales.
Procedimientos aplicables al alcance.
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El Plan de Auditoria debera incluir:a) losobjetivos;
b) loscriteriosy documentosde referencia;
c) el alcance, incluyendo la identificacin de las unidadesfuncionalesy procesosa auditar;
d) lasfechasy lugaresde las actividades insitu;
e) elhorario yduracinestimada de las actividades y reuniones;f) lasfuncionesyresponsabilidadesdel equipo auditor;
g) la asignacin derecursos especiales.
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Cu so spec a ud to a te a de Ca dad SO 9000
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Objetivos:Definenqu es lo que se va a lograrcon la Auditoria.
Ejemplo de objetivos:
Verificar la conformidad del Sistema de Gestin Ambiental con losrequisitos de la Norma ISO14001:1996.
Determinar el grado de implantacin de los procedimientos del
Sistema de Gestin Ambiental.
Evaluar la conformidad del Sistema de Gestin Ambiental con losrequisitos legales ambientales.
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Alcance:
Define la extensin y los lmites de la Auditoria tales como ubicaciones,unidades de la organizacin, actividades y procesos a ser auditados.
Ejemplo de alcance:
La Auditoria se efectuar a las sedes de Bogot, Manizales yMedelln y cubrir los procesos de Almacenamiento y transporte de
materiales. La Auditoria se efectuar al proceso de gestin de recursos humanosen la sede principal en Manizales.
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Criterios: Se utilizan como una referencia frente a la cual sedetermina la conformidad y pueden incluir polticas, normas,procedimientos, leyes y reglamentos, requisitos del sistema,requisitos contractuales o cdigos de conducta de los sectores
industriales o de negocio aplicables.
Ejemplo de criterios:
Norma ISO14001:1996. Manual de Gestin Ambiental MA-GA-01, Versin 01. Matriz de Aspectos Ambientales PR-PL-01-F01, Versin 02. Legislacin ambiental vigente.
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MANUFACTURA PICO S.A.
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
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Versin: 01
FECHAPROGRAMADA
AUDITORES AUDITOR LDER AUDITADOS
Inicio / Fin Nombre / Cargo Nombre / Cargo Nombre / Cargo
Fecha:Fecha:
Fecha:
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD - SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Elaborado por: Comit de Gestin
Cdigo: PR-SGCA-04-F01
AUDITORANo.
ALCANCE DE LA AUDITORA
PROGRAMA DE AUDITORAS INTERNAS DE GESTIN
Revisado por: Coordinador de Mejoramiento
Aprobado por: Gerente General
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a) listas de verificacin y planes de muestreo;
b) formularios para registrar informacin, evidencias de apoyo,
hallazgos y registros de las reuniones.
Deben serretenidos, al menos, hastala finalizacin de la Auditoria
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Formacin en auditorias.
Independiente
Planificar la auditoria
Recolectar y analizar evidencias objetivas
Verificar que los procedimientos esten disponibles.
Reportar No Conformidades, resultados de laauditoria.
Verificar la implementacin de Acciones Correctivas.
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Definir los objetivos de la auditoria y su alcance,profundidad y tipo.
Revisar la documentacin existente.Preparar el plan de auditorias
Dirigir el equipo auditor y asignar deberes.
Coordinar actividades
Presentar el equipo auditor al auditado.
Reportar No Conformidades criticas.
Presentar el reporte de auditorias.
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GENERALIDADES AUDITORIASINTERNAS DE
SISTEMA DE GESTION DELA CALIDAD
Msc. Lida MaldonadoMsc. Luz Alba Caballero
Ing. Maria Lucila Monroy
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Ing. Mara Lucila Monroy Parra
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4.1 REQUISITOS GENERALES (PLANIFICACIN)
1. VERIFICAR:
Modelo de procesos del SGC: Que cubra al menos los cuatro elementos
de la Norma ISO 9001:2000: Responsabilidad de la Direccin, Gestin de
los Recursos, Prestacin del Servicio, Medicin, Anlisis y Mejora.
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4.1 REQUISITOS GENERALES (PLANIFICACIN)
2. CARACTERIZACIN DE LOS PROCESOS:
Consistencia entre entradas y salidas de procesos (relacin proceso
proveedor y proceso cliente).
Identificacin de los documentos y requisitos aplicables.
Identificacin de los mecanismos de seguimiento y medicin de los
procesos.
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El Control de Documentos y el Control de los Registros se verifican a lo
largo de toda la Auditoria y en todos los sitios donde se hace la
Auditoria.
Verificar:
Que el usuario del documento tenga la copia vigente.
Que los documentos controlados del Sistema no esten rayados oalterados.
Que los registros del proceso estn fcilmente accesibles.
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Se audita a travs de los requisitos:
7.2.1 Determinacin de los
requisitos relacionados con el producto.
8.2.1 Satisfaccin del cliente.
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Antes de hacer la Auditoria, se verifica que el texto de la Poltica declare
los compromisos que le exige la Norma (Mejora Continua y
cumplimiento de los requisitos).
Se verifica como se ha divulgado la Poltica de Calidad y si los
empleados la entienden en su trabajo.
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SE VERIFICA QUE:
Los Objetivos de Calidad sean coherentes con la Poltica.
Las metas de calidad sean coherentes con los objetivos de calidad y
permitan evidenciar su logro.
Los indicadores sean coherentes con los objetivos y metas, y permitan
medir el logro del objetivo.
Qu se hace cuando ocurre un cambio que afecte el SGC (Legislacin,
Procesos, Servicios, Norma ISO 9001).
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Los empleados conocen sus responsabilidades y autoridades?
Los empleados conocen y utilizan los canales de comunicacin
establecidos en los documentos del Sistema de Gestin de la Calidad?
Son consistentes las responsabilidades en todos los
documentos?
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La realiz al gerente? (La Alta Direccin).
Se analizaron todas las entradas que exige la Norma?
Se definieron acciones de mejora?
Normalmente esto se audita al final del proceso de Auditoria
cuando el equipo auditor ya tiene una idea ms clara de cmo esta
funcionando el Sistema de Gestin de la Calidad.
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Recursos Humanos:
Tomar al azar hojas de vida y verificar que se evidencien los
requisitos de educacin, experiencia, formacin y habilidadesdefinidos (incluir la hoja de vida de alguno de los auditores internos
de calidad).
Cmo se determinan las necesidades de capacitacin?
Cmo se suministra la capacitacin?
Cmo se evala la eficacia de la capacitacin?
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Existen requisitos legales de infraestructura?
Se cumplen?
Con quien, cada cuanto se hace mantenimiento a los
equipos que puedan afectar la calidad del servicio?
Dnde se deja registro del mantenimiento?
AMBIENTE DE TRABAJO: No se pregunta por el, se percibe.
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Las disposiciones planificadas para la prestacin del servicio estnestablecidas en los planes, programas, procedimientos, guas y protocolosque la empresa ha elaborado para sus procesos misionales.
El auditor debe verificar a travs de las entrevistas y mediante la revisinde registros, que estas disposiciones planificadas se estan cumpliendo.
Cubre todos los elementos del Requisito 7 de la Norma.
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Cmo, quen , cada cuanto se identifican los requisitos aplicablesal servicio (del cliente, legales, propios)?
Existe alguna ficha, protocolo, portafolio donde estn esos
requisitos?
Se encuentran identificados y actualizados los requisitos legales
aplicables al producto?
Cmo se revisan estos requisitos para verificar si la empresa los
puede cumplir?
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Verificar su aplicabilidad o la justificacin de su exclusin.
Tomar al azar un diseo y hacerle el recorrido completo (planificacin,
entradas, control del diseo, salidas, verificacin y validacin).
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Son cuatro aspectos a auditar:
Quin? Cmo? Cada Cuanto?
Se definen los requisitos del producto/servicio a comprar.
Se evaluan los proveedores para seleccionarlos.
Se hace seguimiento al proveedor, verificando la calidad de losproductos o servicios comprados.
Se reevala al proveedor con base en los resultados del seguimiento.
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Mucho trabajo de campo con los ejecutores del proceso.Usted como lleva a cabo su trabajo? (Cotejar con los
procedimientos).
Usted que controles efecta a su trabajo? (Verificar que si los
aplique).Usted como le hace seguimiento a su trabajo? (Indicadores).
Qu sucede cuando ocurre una no conformidad en la prestacin delservicio? (Control del producto no conforme).
Hace uso de algn producto o servicio que sea propiedad delcliente?
Cmo lo maneja?
SIEMPRE PEDIR REGISTROS.
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Cules son las mediciones crticas para el proceso?Con que equipos se efectan esas mediciones?
En que rangos de tolerancia se admite la medida?
Con qu rangos mide el equipo?
Es consistente el rango de tolerancia con el rango de medicin?
Cmo se asegura la confiabilidad de la medicin o se calibra?
Quin, Cmo y Cada cunto se calibran o se verifican estos equipos?
Hay trazabilidad a patrones nacionales o internacionales?
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Est definido quin, cmo, cada cunto, dnde
se realizan las mediciones y/o el seguimiento a:
La satisfaccin de los clientes.
El cumplimiento de los requisitos para el
proceso y el servicio.
El Sistema de Gestin de la Calidad
(Auditorias)?
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Se audita al responsable de
mercadeo/ventas o a los responsables de la
prestacin del servicio.
Quin, cmo, cundo se mide la
satisfaccin del cliente?
Mustreme los resultados.
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Se program, planific y llev a cabo la Auditoria interna a todo
el Sistema de Gestin de la Calidad?
Los auditores fueron independientes de los procesos que ellos
auditaron?
Estn definidos los requisitos de educacin, experiencia,
formacin, habilidades de los auditores internos de calidad? Secumplen? (Verificar en las hojas de vida)
La Auditoria concluy sobre la eficacia del Sistema?
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Todos los procesos se auditan y
deben tener mecanismos de
seguimiento y medicin: Indicadores,
Variables, Atributos.
Quin, cmo, cundo y donde se verificaque el servicio o producto cumple con los
requisitos establecidos.
H li bi l til d tt l
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Qu identifica usted como un producto
(servicio) no conforme?
Qu se hace cuando se detecta un producto(servicio) no conforme?
Mestreme el registro de un producto no
conforme.Se audita dentro de la Auditoria a los procesos
misionales (Procesos de prestacin de servicios).
H li bi l til d tt l
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Se audita directamente en todos los procesos verificando el manejo de lainformacin obtenida.
Al determinar las acciones correctivas, s se analizan las causas o lassoluciones planteadas se quedan slo en la solucin del problema?
Se hace seguimiento a las acciones correctivas tomadas?
Se han definido acciones preventivas? Son realmente preventivas ose confunden con acciones correctivas?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas?
H li bi l til d tt l
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GENERALIDADES AUDITORIASINTERNAS DE
SISTEMA DE GESTION DELA CALIDAD
Msc. Lida MaldonadoMsc. Luz Alba Caballero
Ing. Maria Lucila Monroy
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Auditoria
Tcnica
Financiera
Control
Interno
Contable
Jurdica
Gerencial
HISTORIA
Policiva
Vigilante
Intervencin
ReaccinSocial
Choque
H li bi l til d tt l
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Emisor ReceptorMensaje
Auditor Auditado- Preguntas
-Solicitudes
AUDIR: Prefijo latino que significa escuchar.
RETROALIMENTACIN
EVIDENCIA
Haga clic para cambiar el estilo de tt lo
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AUDITORES
FormacinConocimiento y Experiencia
Capacidad gestionar y dirigir.
Habilidades para formularpreguntas y entrevistar.
Habilidades de redaccin.
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Conocimiento y comprensin de la legislacin,
normas, regulaciones, leyes, cdigos de prctica y lacapacidad de evaluar su aplicacin.
Conocimiento y comprensin SG organizacin.
Conocimiento y experiencia en las practicas,procesos y tecnologas pertinentes.
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Perceptivotico
Justo Comunicador
Observador
Diplomtico Verstil
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COMPETENCIAS DE UN AUDITOR
NORMA ISO 19011 - Seccin 7 Ver Norma.
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REUNIN DEAPERTURA
REUNIN DECIERRE
EJECUCIN
Presentaciones.Ajustes logsticos.Motivacin.
Preguntas y solicitudes.Declaraciones
Anlisis de registros.
Comportamientos.
Anlisis y conclusiones.Inquietudes y sugerencias.Reconocimientos.
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PREGUNTASAMIGASQu?
Quin? Cundo?
Donde?
CmoPorqu?
Mustreme(ejemplos, registros, realidad, etc.)
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FENMENO
SI - NO
PREGUNTASCON RESPUESTA
INCLUIDA
PREGUNTASEVALUACINDESEMPEO
LISTA DEVERIFICACIN
Vs. LIBRETO
PREGUNTASCON
NUMERAL
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No AuditoresSicticos
Conocimientode la Norma
Comentariosal final
EVIDENCIAS:
Competentes.
Suficientes.
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TESTIMONIOS
DOCUMENTAL FSICA
Qu?Debe?
Cmo?Mtodo?
JUICIO
SUFICIENCIA
DISPOSICINMENTAL
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Coherencia endeclaraciones
Presentacin dedocumentos
Valoracinmetodolgica Comprobacin
Autenticidad deregistros
REQUISITOS DOCUMENTALES Y NO DOCUMENTADOS
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CONFORMIDAD / NO CONFORMIDAD
DECLARACIONES DOCUMENTO
REGISTROS OBSERVACIONES
EVIDENCIAS
HALLAZGOS
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POCOS VITALES
MUCHOS TRIVIALES
EFECTIVIDAD EFICIENCIA
Tiemposmuertos
Consultacheck list
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EFICIENCIA
PROGRAMACIN
HILO - TEMA
ELIMINARINTERFERENCIAS
PUNTUALIDAD
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Algunas organizaciones de registros de auditores exigendesarrollo profesional y evaluacin continua.
Auditores de las Compaias financieras
Calificacin formal en contabilidad
Membresia a alguna sociedad o Instituto contable.
4 aos de experiencia en auditorias.
Registro en la Comisin Australiana de Valores.Las Normas de Auditorias externas las lleva la junta deNormas de Auditorias de la Fundacin Australiana paraInvestigacin en Contabilidad.
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EN AUSTRALIA Y NUEVA ZELANDIA: QSA. CRITERIOS DE CALIFICACIN QSA.
20 aos20 aos20 aos20 aosExperiencia en
auditoria**
4 aos5 aos2 aos3 aosExperiencia
Especifica**
4 aos5 aos4 aos5 aosExperiencia
laboral
XXXXFormacin de
auditor
XX*XXEducacin formal
Auditor
de
Calidad
Auditor
OHS
Auditor
Seguridad
Alimentara
Auditor
Ambiental
Panorama de los requisitos para certificacin de auditores con la
QSA
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Detalles de la SolicitudLista de los cursos de formacin de auditores
acreditados por QSA.
Informacin de requisitos para mantener la
acreditacin y para el desarrollo profesional.Registro de Auditores
Disponible: www.qsanet.com
ASOCIACION INTERNACIONAL DE CERTIFICACIN YFORMACION DE AUDITORES (IATCA).
AGENCIA DE ACREDITACION PARA EL CUIDADO DEPERSONAS DE LA TERCERA EDAD.
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Suministrar los recursos necesarios
Resultados crebles y consistentes
Gestionar los diferentes tipos de auditoriasexternas e internas.
Establecer los objetivos y alcance de lasauditorias.
Establecer las responsabilidades, recursos yprocedimientos de auditoria.
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Divulgar y actualizar los programas de auditoria.
Organizar a los auditores internos.Organizar las auditorias internas y externas.
Seguimiento de las Acciones Correctivas, plan demejoras.
Llevar los registros de auditoria.
Reportar a la direccin los resultados de laauditoria.
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aga c c pa a ca b a e est o de t tu o
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Divulgar y actualizar los programas de auditoria.
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GRACIAS POR SU ATENCIN!
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GENERALIDADES AUDITORIASINTERNAS DE
SISTEMA DE GESTION DELA CALIDAD
Msc. Lida Maldonado
Msc. Luz Alba Caballero
Ing. Maria Lucila Monroy
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PROGRAMAS EN CALIDAD
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PROGRAMAS EN CALIDAD
DIPLOMADO ENGESTION DE LA CALIDAD- ISO 9000:2000
DIPLOMADO EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD- ISO
9000:2000 + ISO 14000 + OHSAS
TALLER DE ENTRENAMIENTO PARA
AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD
ISO 9000:2000
Informes e inscripciones 5721-722, 573-0243
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