EVALUCION ESPECIFICA DE CONTROL INTERNO
ENTIDAD: FACULTAD DE INGENIRIA EN SISTEMAS, ELECTRONICA E INDUSTRIALTIPO DE EXA AUDITORIA DE GESTIONSUBCOMPONRECURSOS HUMANOS
ORGANIZACIÓ
N° PREGUNTASRESPUESTAS
SI NO NA
1
2
3
4 Se realiza de manera constante capacitaciones a docentes?
5
6¿Se realiza un seguimiento permanente de los avances académicos
7
8 ¿Se ha definido Politicas para la administracion de personal?9 ¿Se han definido sistenas de control y evaluacion?
10
11 ¿Se hace un seguimiento de esos planes?EJECUCION
12 ¿Los proyectos se llevan a cabo en su totalidad?
13
14
15 ¿Se aplica un proceso para la selección de personal?16 ¿Existe un proceso para la induccion de personal?
17
18
19
20
21
Se pretende hacer un análisis de metas y objetivos, estructura organizativa, politicas, programas y procedimientos s
¿La institucion cuenta con una dirección o departamento de Personal de Recursos Humanos?
¿El reglamento organico-funcional vigente, define claramente la estructura organizativa de la unidad?
¿Se identifican personas responsables por cada actividad del plan de recursos humanos?
¿La gestión de docencia estuvo encaminada al seguimiento y evaluación de las actividades académicas?
¿La unidad de Recursos Humanos administra en funcion de planes y programas?
¿Existe un plan de accion para corregir desviaciones en los objetivos, politicas y procedimientos?
¿La unidad de recursos humanos tienen manuales de procedimientos para guiar la gestión que se realiza en los diferentes susbsistemas de personal?
¿Se examina con regularidad los manuales, reglamentos, procedimientos, politicas y demas normas en materia de administracion?
¿El personal esta cumpliendo funciones según el puesto para el cual fue nombrado?
¿Los sistemas de comunicación en el campo son aptos para el trabajo que desarrollan?
¿Se realizan Ordenes de trabajo, en donde conste el objetivo especifico de cada proyecto?
¿La institucion cuenta con estándares de ejecucion, tanto en el trabajo de campo como en el trabajo de oficina que se realiza?
¿existe una planificacion previa cada proyecto, para determinar tiempos, establecer recursos?
COMENTARIOS
TABULACION
N° #RESPUESTAS
COMENTARIOSSI NO NA
1
1 12 13 14 15 16 1
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1 12 13 14 15 1 16 1
3
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8
1 1
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2 13 14 15 16 1
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16
1 1
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2 13 14 15 16 1
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1 12 13 14 15 16 1
18
1 12 13 14 15 16 1
19
1 12 13 14 15 16 1
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21
1 12 13 14 15 16 1
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
1
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 6 100%NO 0 0%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿La institucion cuenta con una dirección o departamento de Personal de Recursos Humanos?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
Todos los empleados encuestados, es decri el 100% indica que la institucion cuenta con un departamento personal de Recursos Humanos
SI NO NA0
1
2
3
4
5
6
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
2
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 5 71%NO 2 29%NA 0 0%
TOTAL 7 100%
Análisis
¿El reglamento organico-funcional vigente, define claramente la estructura organizativa de la unidad?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
EL 71 % de los empleados encuestados afirman que existe un reglamento que define claramente la estructura organizativa
SI NO NA0
0.51
1.52
2.53
3.54
4.55
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
3
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 5 83%NO 1 17%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿Se identifican personas responsables por cada actividad del plan de recursos humanos?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
El 83% de los encuestados indicaron que cada para actividad existe personas responsables
SI NO NA0
0.51
1.52
2.53
3.54
4.55
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
4Se realiza de manera constante capacitaciones a docentes?
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 3 50%NO 3 50%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
Existe un pocentaje de 50%, en el que se menciona la capacitacion de docentes. Se debe tomar encuenta la constancia de las capacitaciones
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
5
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 4 67%NO 2 33%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿La gestión de docencia estuvo encaminada al seguimiento y evaluación de las actividades académicas?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
La mayor parte de los encuestados estan al tanto de la evaluacion de las actividades academicas, esto corresponde a un 67%
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
6
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 5 83%NO 1 17%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisisel 83% afirma que si se rwealiza un seguimiento permamente.
¿Se realiza un seguimiento permanente de los avances académicos
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
SI NO NA0
0.51
1.52
2.53
3.54
4.55
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
7
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 2 33%NO 4 67%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿La unidad de Recursos Humanos administra en funcion de planes y programas?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
Del 100% de los encuestados, el 67% que son los 4, indican que no se administra en funcion de planes y programas.
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
8¿Se ha definido Politicas para la administracion de personal?
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 4 67%NO 2 33%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
Un porcentaje de 67% afirman y consideran que si se han definido politicas para la administracion del personal.
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
9¿Se han definido sistenas de control y evaluacion?
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 4 67%NO 2 33%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
La mayor parte de los encuestados afirmaron que se han definido sistemas de evaluacion y control, esto corresponde al 67%
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
10
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 5 83%NO 1 17%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿Existe un plan de accion para corregir desviaciones en los objetivos, politicas y procedimientos?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
El 83 % de los encuestados, es decir la mayoria, indica que si existe un plan de accion para evitar desviaciones en los objetivos y metas de la institucion
SI NO NA0
0.51
1.52
2.53
3.54
4.55
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
11¿Se hace un seguimiento de esos planes?
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 2 33%NO 4 67%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
solo el 33% afirma que se da un seguimiento a planes, lo que el 67% niega que se realice tal funcion.
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
12¿Los proyectos se llevan a cabo en su totalidad?
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 4 67%NO 2 33%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
La mayor parte de los encuetados afirma que si cumlne y se llevan a cabo todos los proyectos, esta mayoria corresponde al 67%
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
13
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 0 0%NO 6 100%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿La unidad de recursos humanos tienen manuales de procedimientos para guiar la gestión que se realiza en los diferentes susbsistemas de personal?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
Todos los encuestados indicaron que no dsponen de un manual de procedimientos
SI NO NA0
1
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RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
14
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 5 83%NO 1 17%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿Se examina con regularidad los manuales, reglamentos, procedimientos, politicas y demas normas en materia de administracion?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
Según el 83% si se examina con regularidad los manuales, procedimientos y politicas
SI NO NA0
0.51
1.52
2.53
3.54
4.55
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
15
¿Se aplica un proceso para la selección de personal?
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 6 100%NO 0 0%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
el 100% de los encuestados indican que si realiza un proceso para la selección del personal
SI NO NA0
1
2
3
4
5
6
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
16¿Existe un proceso para la induccion de personal?
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 3 50%NO 3 50%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
el 50% de los encuestados dicen que si existe un proceso para el proceso de induccion del personal.
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
17
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 5 83%NO 1 17%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿El personal esta cumpliendo funciones según el puesto para el cual fue nombrado?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
el 83% menciona que si esta cumpliendo con las funciones del puesto en el que se encuentra laborando.
SI NO NA0
0.51
1.52
2.53
3.54
4.55
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
18
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 6 100%NO 0 0%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿Los sistemas de comunicación en el campo son aptos para el trabajo que desarrollan?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
La respuesta es totalmente positiva, es decir el 100% de los encuestados afirma tener un buen sistema de comunicion
SI NO NA0
1
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3
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6
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
19
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 4 67%NO 2 33%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿Se realizan Ordenes de trabajo, en donde conste el objetivo especifico de cada proyecto?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
El 33% menciona que no, mientras que el 67% que en este caso es la mayoria indica que si se realizan ordenes de trabajo don de consta el objetivo especifico del proyecto.
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
20
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 4 67%NO 2 33%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿La institucion cuenta con estándares de ejecucion, tanto en el trabajo de campo como en el trabajo de oficina que se realiza?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
En un porcentaje del 67%, se afirma que se si se realiza estandares de ejecuciontanto en el trabajo de campo como en el trabajo de oficina
SI NO NA0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
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4
RESPUESTA
RESPUESTA
Análisis e interpretación de la encuesta realizada
21
ALTERNATIVAS RESPUESTA PORCENTAJE
SI 6 100%NO 0 0%NA 0 0%
TOTAL 6 100%
Análisis
¿existe una planificacion previa cada proyecto, para determinar tiempos, establecer recursos?
Fuente: Encuesta aplicada a los empleados Elaborado por: RAGC
El 100% de los encuestados afirma que si se realiza una debida planificacion previa a cada proyecto.
SI NO NA0
1
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5
6
RESPUESTA
RESPUESTA
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