Curso Avanzado sobre Solución de DiferenciasSolución de DiferenciasExamen en apelación
ALADI 2011XI CURSO BREVE DE POLÍTICA
COMERCIAL Montevideo, 11-28 de Octubre
Héctor R. TorresHéctor R. TorresInstituto de Formación y Cooperación TécnicaInstituto de Formación y Cooperación Técnica
Phases in dispute settlement
Consultas1
Grupo especial2
Fases del procedimiento de solución de diferencias
Apelación3
Adopción4
Aplicación5
En este módulo repasaremos ...
El examen en apelación
Cómo iniciar el examen en apelación?
Características generales y realización del examen enapelación …
Normas aplicables al examenen apelación
� Artículo 17 del ESDESD
Procedimientos de trabajo
� Párrafo 4 del artículo 16 del ESD
� Artículos 1, 3, 18 y 19 del ESD (normas generales)
� Procedimientos de trabajo para el examen en apelación (2010)
Órgano de Apelación
La «perla» del sistema desolución de diferencias de la OMC: por qué?
Un órgano permanente de 7 Miembros. Mandato de 4 años, renovable una vez, trabajo a tiempo parcial.trabajo a tiempo parcial.
Requisitos: Prestigio y competencia técnica en derecho comercial internacional“No estarán vincula[dos] a ningún gobierno” Imparcialidad, representatividad en términos generales
Nombrados por el OSD por consenso, sobre la base de las candidaturas propuestas por los Miembros de la OMC
Appellate Body Members
• “Representativos en términos generales de la composición de la OMC”
• � Párrafo 3 del artículo 17 del ESD
Miembros del Órgano de Apelación
The current members of the Appellate BodyLos actuales Miembros del
Órgano de Apelación
Sra. Lilia Bautista – Filipinas
Sra. Jennifer Hillman – Estados Unidos
Sr. Peter van den Bossche - Bélgica (nombrado recientemente)
Sra. Jennifer Hillman – Estados Unidos
Sr. Shotaro Oshima – Japón
Sra. Yuejiao Zhang – China
Sr. David Unterhalter – Afrique du Sud(Presidente)
Sr. Ricardo Ramírez Hernández - México (nombrado recientemente)
Miembros actuales del Órgano de Apelación
2010
Izq a derecha: Ricardo Ramírez-Hernández, Yuejiao Zhang, Peter Van den Bossche, Jennifer Hillman, David Unterhalter (Pdte), Lilia R. Bautista, Shotaro Oshima
What can be appealed?
• SOLO “cuestiones de derecho tratadas +
� Párrafo 6 del artículo 17 del ESD
¿Objeto de la apelación?
• SOLO “cuestiones de derecho tratadas +interpretaciones jurídicas formuladas por GE
• NO formula constataciones fácticas
• Constataciones fácticas del GE: FUERA del ámbito delexamen en apelación (en principio)
Cuestiones de derecho/de hecho
Órgano de Apelación
Interpretación jurídica
Grupo especial
Apelación
Aplicación del derecho a los hechos
Base fáctica
¿Si uno contiene asbestos y el otro no: son “productos similares” en el sentido del párrafo 2 del
¿de derecho/de hecho/mixtas?
¿Los asbestos, son peligrosos para la salud?HECHO
similares” en el sentido del párrafo 2 del artículo III del GATT de 1994?
¿Qué valor probatorio atribuye el grupo especial a un estudio científico?
¿Es compatible el derecho interno de un Miembro con las obligaciones que le corresponden enel marco de la OMC?
DERECHO
DERECHO
En principio HECHO, pero cuidado! facultadesdiscrecionales del GE son limitadas! � artículo 11del ESD
.. A few more examples
Cuestiones de: Cuestiones de:
· Nacionalidad y control de una empresa
· Diferencias en cuanto a los
· ¿Son «insuficientes» los testimonios científicos como para justificar la aplicación provisoria de la medida
… Algunos ejemplos más
hecho derecho
· Diferencias en cuanto a los costos de producción entre dos países (en una investigación antidumping)
· El hecho de que los consumidores asocien un nombre a un producto
· Los impuestos que gravan las bicicletas de producción nacional y las importadas
· ¿Le dio el GE adecuada consideración a la opinión científica presentada por el demandado?
aplicación provisoria de la medida sanitaria?
· ¿Es la medida X de un Miembro similar a gravámenes variables a la importación o a precios mínimos de importación, con arreglo al Acuerdo sobre la Agricultura?
Solución de diferencias en la OMC:Procedimiento de apelación
Anuncio de apelación
Comunicaciones por escrito
Anuncio de otra apelación
Comunicacionespor escrito
Intercambio de opiniones
Distribución del informe (el informe del Órgano de Apelación abarca la apelación y la otra apelación)
por escrito
Audiencia
Deadlines for filing an appeal
� Artículo 16 del ESD
Día 0 Día 20 Día 60
Plazos para presentaruna apelación
• Informes de GE NO se examinan para adopción hasta 20 días despuésde distribución
• Adopción dentro de 60 días siguientes a distribución (OSD, consensonegativo)
• Excepto si hay apelación
– Apelaciones deben presentarse a más tardar 60 días después de ladistribución informe GE
Distribución Adopción → ← Adopción
Presentación de una apelación
• Apelante notifica por escrito al OSD su decisión de apelar ...
� Párrafo 4 del artículo 16 del ESD
Regla 20 de los Procedimientos de trabajo� Regla 20 de los Procedimientos de trabajo
• ... y presenta un «anuncio de apelación» ante la Secretaría:Título del informe objeto de apelaciónNombre de la parte que presenta el anuncio de apelaciónDirección a efectos de notificación, teléfono, faxBreve resumen del carácter de la apelación
Anuncio de apelación: Breve resumen del carácter
Errores cuales? Lista de disposiciones jurídicas
Errores de evaluación de derecho e interpretaciónErrores de evaluación de derecho e interpretación
Errores donde? lista INDICATIVA de párrafos(sin perjuicio de poder referirse a otros párrafos).
Quién puede apelar
Sólo pueden apelar las partes en una diferencia
Apelante Apelado
Otro apelanteApelado
Terceros participantes
• Sólo Miembros que fueron terceros en el GE
• No pueden apelar
• Derecho a presentar comunicaciones escritas ya participar en la audiencia
Audiencia
• Entre 30 y 45 días después anuncio deapelación
• Límites de tiempo para declaraciones• Límites de tiempo para declaraciones(los establece el Presidente de la sección)
• Normalmente a puerta cerrada, pero partespueden decidir abrirla
Intercambio de opiniones
• Quienes deciden?
• Colegialidad: por qué?
• Como? Intercambio de opiniones plenario
• Adopción de decisiones por consenso, posibilidadde mayoría. Opiniones? Si, pero….
Content of AB Report
� Párrafo 13 del artículo 17 del ESD
confirmar
El Órgano de Apelación podrá ...
Que puede hacer el Órgano de Apelación?
confirmar
modificar
o revocar
... las constataciones y conclusiones jurídicas del grupo especial
Completar el análisis jurídico?
• Existe facultad de «reenvío»?
• Completar? Para qué?
• Cuando?:
“Solución Positiva” (3.7)
– Resolver cuestiones no examinadas por elGE
– Aplicar a los hechos razonamiento diferente
• Requiere base fáctica suficiente (o hechos nocontroversiales) y el cumplimiento del debido proceso
Adopción de los informes
El OSD adopta
El informe del GE (confirmado/modificado/revocado)
…Junto con el informe del Órgano de Apelación…Junto con el informe del Órgano de Apelación
… Por consenso negativo !
El informe del Órgano de Apelación, en plazo de30 días a partir de su distribución
(el informe del GE, si no hay apelación, dentro de los 60 días siguientes a su distribución)
Día 0 Anuncio Y escrito apelación
Día 5 Anuncio Y escrito del otro apelante
Día 18 Comunicación del apelado
Día 21 Comunicación (o notificación de
Calendario (WT/AB/WP/6)
Día 21 Comunicación (o notificación de participación en audiencia) de 3ro participante
Entre los días 30 y 45 Audiencia
Día 60 - 90 Distribución del informe
Día 90 - 120 Reunión del OSD para la adopción
Apelaciones: Estadísticas
• Apelaciones notificadas: 91
• Informes Órgano de Apelación adoptados: 83
• Apelaciones por 21.5 del ESD notificadas : 19• Apelaciones por 21.5 del ESD notificadas : 19
• Informes del Órgano de Apelación 21.5 adoptados: 18
• Porcentaje de informes de GE apelados: 64.5%
• Duración de apelaciones: 90 días (con MUY pocas excepciones)
Observaciones a modo de conclusión
Confidencialidad
Plazos estrictos
Limitadas a las
Secciones y colegialidad No existe facultad
de reenvío
Limitadas a las cuestiones de derecho
In this module you will learn about…
Vigilancia de la aplicación
Como sabemos si cumple?
AFunción del OSD
“plazo prudencial”?
Obligación:PRONTO CUMPLIMIENTO
Cumplió o no cumplió?
OK, no cumplió. Y entonces?
Medidas correctivas temporales
B
C
GE sobre cumplimiento, 21.5 del ESD
Compensación, suspensión de concesiones,
� Párrafo 2 del artículo 22 del ESD
Order of compliance-related proceduresEl OSD adopta el informe
Arbitraje para determinar el plazo prudencial
Procedimientos relativos al cumplimiento
Aplicación: Inmediata o plazo prudencial
Examen del cumplimiento? (GE inicial)
No hay acuerdo? Solicita suspender concesiones
Desacuerdo sobre nivel? Arbitraje
Autorización del OSD para suspender concesiones
Sigue sin cumplir? compensación mutuamente aceptable
Examen del cumplimiento? (GE inicial)
Regla: ¡Cumplimiento inmediato!
Cumplimiento: ¿En qué consiste?
Poner medida incompatible en conformidad con lasobligaciones en el marco de la OMCobligaciones en el marco de la OMC
Cumplimiento: ¿Cómo?
Supresión total de la medida o modificación, paraeliminar o rectificar sus aspectos lesivos
Vigilancia : Fase inicial
� Párrafo 3 del artículo 21 del ESD
El Miembro afectado informa al OSD ...
... de su propósito en cuanto a la aplicación de lasrecomendaciones y resoluciones
Cumplimiento inmediato: Imposible? Plazo prudencial para la aplicación
• Determinación del plazo prudencial:– Propuesto por el Miembro y aprobado por el OSD, o– Fijado de común acuerdo por las partes, o– Determinado mediante arbitraje (� párrafo 3 c) del artículo 21)
� Párrafo 3 del artículo 21 del ESD
– Determinado mediante arbitraje (� párrafo 3 c) del artículo 21)
• Con la excepción de:– Subvenciones prohibidas (artículo 4.7 del Acuerdo SMC) – Retirosin demora
– Subvenciones recurribles (artículo 7.9 del Acuerdo SMC) –6 meses desde la adopción, o se autorizarán contramedidas
Arbitraje para determinar el plazo prudencial
Mandato del árbitro...
Determinar el plazo prudencial
Sugerir formas de aplicación
Principios el arbitraje
a menos que las circunstancias del caso así lo
justifiquen ...
El plazo más breve posible, en el marco del ordenamiento jurídico del
Miembro ...Miembro ...
Se debe hacer uso de toda la flexibilidad y todas las facultades
discrecionales a fin de proceder a la aplicación lo antes posible ...
Se consideran las circunstancias del caso ...
Plazos prudenciales determinados mediante arbitraje promedio:
11,8 meses
Ejemplos de circunstancias del caso
– Complejidad de la medida de aplicación– ¿Naturaleza administrativa o legislativa?– Función en la sociedad de la medida incompatible con lasnormas de la OMCnormas de la OMC
– Intereses países en desarrollo (a los que incumbe laaplicación)
– Otros daños económicos que se puedan causar si la aplicaciónno es inmediata
– Cambios de gobierno, etc.– Reajustes estructurales de las ramas de producciónafectadas
– Estudios científicos o económicos
Tras determinación plazo prudencial –Informes de situación al OSD
6 meses después establecimiento plazoprudencial: se incluye en el orden del día del OSD
� Párrafo 6 del artículo 21 del ESD
prudencial: se incluye en el orden del día del OSD
Vigilancia continua– cuestión se mantendrá en el orden del día hasta quese resuelva
– Miembro debe presentar informes de situaciónsobre los progresos realizados
La vigilancia por el OSD y el plazo prudencial
PropósitoAdopción del Determinación plazo prudencial
Supervisión continuaPropósito21.3 ESD
Adopción del informe o informes
plazo prudencial21.3 ESD
Supervisión continua21.6 ESD
¿Desacuerdo en cuanto a la aplicación?B
¿Desacuerdo en cuanto a la aplicación?
“Grupo especial sobre el cumplimiento”B
¿Aplicación adecuada?
• Antes de que expire plazo prudencial: debe retirar omodificar la medida incompatible
• En caso de desacuerdo en cuanto a la aplicación ...• En caso de desacuerdo en cuanto a la aplicación ...
� Párrafo 5 del artículo 21 del ESD
“Grupo especial sobre el cumplimiento”
“Grupo especial sobre cumplimiento”
• GE inicial si es posible.• Ambas partes pueden iniciar el procedimiento• Procedimiento expeditivo – informe en 90 días• No hay plazo prudencial para cumplir
� Párrafo 5 del artículo 21 del ESD
• No hay plazo prudencial para cumplir• Son aplicables “los presentes procedimientos de soluciónde diferencias”– Posibilidad de apelación– Idem para establecimiento GE, 6.2 ESD– Consultas?
Mandato GE «cumplimiento»
• Examinar compatibilidad con normas OMC demedidas de aplicación
• Mandato diferente:• Mandato diferente:
– Según la solicitud de establecimiento de un grupoespecial ‘sobre el cumplimiento’ (no el grupo especialinicial)
– Medidas destinadas a cumplir + Alegaciones =ASUNTO
Desacuerdo en cuanto a la aplicación –“Grupo especial sobre el cumplimiento”
Informe: Medida incompatible
con las normas de la OMC
El demandado debe retirarla o modificarla
Expiración del plazo prudencial
� Párrafo 5 del artículo 21
Grupo especial ‘sobre el cumplimiento’
Desacuerdo:¿Solucionan el problema las medidas de aplicación (retiro, modificación)?
No aplicación
• Si no pone en conformidad la medida dentro delplazo prudencial, posibilidad de medidastemporales:temporales:
– Compensación, o– Retorsión (suspensión de concesiones u otrasobligaciones)
Compensación
� Negociaciones – compensación mutuamente aceptable
� Voluntaria
� Artículo 22.1/2 del ESD
� Compatible con los Acuerdos de la OMC
� Ofrecimiento de beneficio – pago monetario?
� A la fecha pocos casos
� A ser convenida dentro de los 20 días siguientes a laexpiración del PP
Retorsión
� Que pasa si expira y no cumple ni ofrececompensación satisfactoria?
� 20 días después PP: solicitar al OSDautorizar la retorsión
� 20 días después PP: solicitar al OSDautorizar la retorsión
� Para inducir al cumplimiento, nomedidas punitivas!
� El OSD decidirá dentro de 30 días despuésde la expiración del PPA, consenso negativo
Solicitud de autorización para aplicar medidas de retorsión
Dos prescripciones mínimas:
Párrafo 3 del artículo 22 del ESD (objeto)1
El Acuerdo y el sector o sectores en cuyo marco se aplican ...
Párrafo 4 del artículo 22 del ESD (grado)
Nivel específico de la medida de retorsión
(equivalente al de la anulación o menoscabo) ...
2
Prescripción 1: Elección del sector
� Párrafo 3 del artículo 22 del ESD (objeto)
Demandado- Miembro B
Incumplimiento de obligaciones en el marco
de la OMC
Reclamante-Miembro A
de la OMC
• Ejemplo: las exportaciones de mercancías de A disminuyen debido a lamedida incompatible con las normas de la OMC de B
• A pide al OSD que autorice la aplicación de medidas de retorsión
• A debe aplicar la medida de retorsión en el mismo sector (mercancías)
• Sólo si es impracticable o ineficaz, A podrá aplicar retorsión en otrossectores/en el marco de otros Acuerdos
Prescripción 2: Equivalencia
� Párrafo 4 del artículo 22 del ESD (grado)
Demandado- Miembro B
Incumplimiento de obligaciones en el marco
de la OMC
Reclamante-Miembro A
• Ejemplo: las exportaciones de mercancías de A disminuyen debido a la medida incompatible con las normas de la OMC de B
• A pide retorsión (por ejemplo, la suspensión de concesiones arancelarias sobre mercancías)
• Nivel equivalente al de anulación o menoscabo (para A, los efectos comerciales de la disminución de las exportaciones)
• No medidas de retorsión punitivas
ArbitrationArbitraje� Párrafos 6 y 7 del artículo 22 del ESD
Demandado- Miembro B
Incumplimiento de obligaciones en el marco
de la OMC
Reclamante-Miembro A
• Ejemplo: las exportaciones de mercancías de A disminuyen debido a la medida incompatible con las normas de la OMC de B
• A pide al OSD que autorice la aplicación de medidas de retorsión
Arbitraje:
1. ¿Se han seguido los principios y procedimientos del � párrafo 3 del artículo 22 (sector)?
2. ¿Es el nivel de la medida de retorsión equivalente al de la anulación o menoscabo (daño)
(� párrafo 4 del artículo 22)?
• B impugna el nivel de la retorsión propuesta
Secuencia: El problema
Hay una falta de coordinación entre el 21.5 y 22.6 del ESD
Grupo especial sobre el cumplimiento: 90 días después de que se le haya sometido el asunto
(� párrafo 5 del artículo 21)
Autorización del OSD para aplicar medidas de retorsión:
Dentro de los 30 días siguientes a la expiración del plazo prudencial
(� párrafo 6 del artículo 22)Expiración del plazo
prudencial
Secuencia: La solución ad hoc
• Acuerdos ad hoc entre las partes
– Entendimiento con respecto a los procedimientosprevistos en los artículos 21 y 22previstos en los artículos 21 y 22
– Contenido habitual: Acuerdo de que el examen delcumplimiento debe completarse antes de que seconceda la autorización definitiva para la aplicaciónde medidas de retorsión
• Debates en el contexto de la revisión del ESD
Información/recursos
• Textos jurídicos (Acuerdos, etc.):http://www.wto.org/spanish/docs_s/legal_s/legal_s.htm
• Informes de los grupos especiales y del Órgano de Apelación:http://www.wto.org/spanish/tratop_s/dispu_s/distab_s.htmhttp://www.wto.org/spanish/tratop_s/dispu_s/repertory_s/repertory_s.htmhttp://www.wto.org/spanish/tratop_s/dispu_s/repertory_s/repertory_s.htm
• Documentos oficiales de la OMC:http://docsonline.wto.org/gen_home.asp?language=3
• Centro de Asesoría Legal en Asuntos de la OMC:http://www.acwl.ch
• Registrarse para recibir noticias e información: http://www.wto.org/indexsp.htm (en el extremo superior derecho de la página, hacer clic en «registro»)
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