Temario
• El Nuevo Contexto Empresario.– Historia y Antecedentes
• Mejora Continua y SGA
• Tipos de Control: Legal,Regulatorio/Compliance.
• Contexto Regulatorio
• Compliance
• El Nuevo Contexto Empresario.– Historia y Antecedentes
• Mejora Continua y SGA
• Tipos de Control: Legal,Regulatorio/Compliance.
• Contexto Regulatorio
• Compliance
Historia-Antecedentes
• Informes financieros/Balances• Crisis de Credibilidad. Enron, Worldcom,
Tyco, Parmalat.• SOX
– CFI-WorlBank whitepaper.• Informes Triple bottom line
• Informes financieros/Balances• Crisis de Credibilidad. Enron, Worldcom,
Tyco, Parmalat.• SOX
– CFI-WorlBank whitepaper.• Informes Triple bottom line
Historia-Antecedentes
• CSR/RSE, Business Roundtable, EU Green Book• Normativa Internacional -UK, Paris, S. África &
Suecia-• Unificación de Criterios• Alternativas Extremistas- Niveles
– Ganancias - Respuesta solo a Accionistas– Comunidad – Habilitación Social– Planeta – No tocar Ecosistema alguno
• CSR/RSE, Business Roundtable, EU Green Book• Normativa Internacional -UK, Paris, S. África &
Suecia-• Unificación de Criterios• Alternativas Extremistas- Niveles
– Ganancias - Respuesta solo a Accionistas– Comunidad – Habilitación Social– Planeta – No tocar Ecosistema alguno
El nuevo escenario empresario
ACCIONISTASCLIENTES
Aumento del Control
COMUNIDAD FINANCIERA
PETROBRASEMPLEADOS
OTROS STAKEHOLDERS
REGULADORES
COMUNIDADES &ONGs
CLIENTES
PROVEEDORES &CONTRATISTAS
El nuevo escenario Empresario
• No mas prosa. No credibilidad de los EECC• Temas sociales y ambientales parte ineludible de la
Agenda Estratégica de las Empresas.• Enpresa debe dar Información Dura y cuantificable:
– Indicadores Objetivos– Sustentables– Globales– Verificable por terceros
• No mas prosa. No credibilidad de los EECC• Temas sociales y ambientales parte ineludible de la
Agenda Estratégica de las Empresas.• Enpresa debe dar Información Dura y cuantificable:
– Indicadores Objetivos– Sustentables– Globales– Verificable por terceros
El nuevo escenario Empresario
• Países en vías de Desarrollo (Mercado de PESA)– Tendencia a Rendir Cuentas.– Múltiples entidades reguladoras:
• Mercado de Capitales• Regulaciones Laborales• Regulaciones Medioambientales• Regul. Registros Societarios Federales y Provinciales
– Complejo acceso a Stakeholders, Proceso desigual.
• Países en vías de Desarrollo (Mercado de PESA)– Tendencia a Rendir Cuentas.– Múltiples entidades reguladoras:
• Mercado de Capitales• Regulaciones Laborales• Regulaciones Medioambientales• Regul. Registros Societarios Federales y Provinciales
– Complejo acceso a Stakeholders, Proceso desigual.
Principios del Derecho AmbientalPrincipios del Derecho Ambiental ModernoModerno
Obligatoriedad de la intervención estatal;
Prevención y Precaución;
Cuna a la Tumba;
Responsabilidad personal;
Contaminador-Pagador.
Obligatoriedad de la intervención estatal;
Prevención y Precaución;
Cuna a la Tumba;
Responsabilidad personal;
Contaminador-Pagador.
Impacto nivel calificación crediticia y sustentabilidad
• Fondos Verdes o Sustentables o Fondos de Pensión. Elegibilidad.Eg. CalPERS, Principles for Responsible Investment-PRI-
• Primas de Seguro- Reducción de costos.– ISO –OHSAS
• Investment Grade – Calificación S&P: BBB-, Baa2 Moody’s• Ingreso a Indices-Dow Jones Sustainable Index
– Performance vis a vis DJ Index-Serie 10y, 5 bps.– Costo del capital- Test anual de mantenimiento
• Dow Chemical’s Waste Reduction Always Pays (WRAP) y Chevron’sSave Money and ReduceToxics (SMART).
• Fondos Verdes o Sustentables o Fondos de Pensión. Elegibilidad.Eg. CalPERS, Principles for Responsible Investment-PRI-
• Primas de Seguro- Reducción de costos.– ISO –OHSAS
• Investment Grade – Calificación S&P: BBB-, Baa2 Moody’s• Ingreso a Indices-Dow Jones Sustainable Index
– Performance vis a vis DJ Index-Serie 10y, 5 bps.– Costo del capital- Test anual de mantenimiento
• Dow Chemical’s Waste Reduction Always Pays (WRAP) y Chevron’sSave Money and ReduceToxics (SMART).
ExploraciónDestruccción Creativa
Mañana
Innovary
reposicionar
Establecervisión
compartidadel futuro
Pensamiento DivergentePerspectivas Diversas
Liderazgo en relación alos Stakeholders
Las Dimensiones del Valor para el AccionistaFuente: Stuart L. Hart /
Mark B. Miltein
TransparenciaGestión de losStakeholders
Hoy
ExternoInterno
Innovary
reposicionar
Establecervisión
compartidadel futuro
Reducircostos y riesgo
Establecerreputación
y el derecho aoperar
VA
Cambio IncrementalMejora Continua
Crecimiento Rentabilidad ResponsabilidadSocial y Ambiental
Estratégia Corporativa
Plan Estratégico de PETROBRAS 2020
= =
Estratégia Corporativa
Liderar el mercado de petróleo, gas naturaly derivados en Latinoamérica, actuando como empresa
integrada de energía, con expansión selectivade la petroquímica y de la actividad internacional
El Camino para la SustentabilidadEl Camino para la Sustentabilidad
Comprención e influencia sobre losFormadores de Reputación
Buena ReputaciónValor Sustentable para el Inversor
Reputación
Divulgación
Base para Negócios Sustentables
Los Tres Pilares de laSustentabilidad en los Negócios
Mejora Contínua
Gobierno Corporativo
Económica Ambiental Social
Compromisocon
Stakeholders
Implementación
Monitoreo
¿Por Qué un Sistema de Gestión?
ParadigmasParadigmasParadigmasParadigmas
EL CICLO DE CAMBIOEL CICLO DE CAMBIO
ConductaConductaConductaConductaResultadosResultadosResultadosResultados
Fuente: Stephen Covey
•INTEGRIDADFÍSICA
•DISCIPLINA PERACIONAL•Cumplimiento de los•procedimientos yconcienciación
•CULTURA DE CSMS
•ActitudesEl cambio en elcomportamientolleva al próximonivel de mejora
Accidentes
MEJORA CONTINUA DE LA GESTION
•DESEMPEÑODE CSMS
•INTEGRIDADFÍSICA
•Equipamiento
•Procedimientos
•Obligación •Motivación
El cambio en elcomportamientolleva al próximonivel de mejora
•TIEMPO
VISION
MISION
POLÍTICA
Sistema Integrado de CSMSESTRUCTURAESTRUCTURA DELDEL SISTEMASISTEMA DEDE GESTIÓNGESTIÓN INTEGRADOINTEGRADO DEDE CSMSCSMS
SISTEMA DEGESTIÓN DESEGURIDAD
SISTEMA DEGESTIÓN
AMBIENTAL
SISTEMA DEGESTIÓN DE
SALUD
DISCIPLINA OPERACIONAL
POLÍTICA
DIRECTRICES CORPORATIVAS DE CSMS
COMPROMISO VISIBLE DEL LIDERAZGO
CICLO PRACTICO DE CONTROL DEL SGA
•REALIMENTACIÓN •EVALUACION
•Continua
•Periodica
-Interna
-Externa
•POLITICA
SEG. MA y SALUD
•OBJETIVOS YMETAS
SEG. MA y SALUD
SEGUIMIENTO
•EVALUACION
•Continua
•Periodica
-Interna
-Externa
PERFORMANCE, SANCIONES,
MULTAS, CLAUSURAS
Escenario Actual- Existencia de Distintos Tipos de Normas: Federales;
Nacionales Comunes; Provinciales; Municipales.-
- Reformas Constitucionales. Rango Constitucional delMedioambiente.
- Autoridades de Aplicación Múltiples
- Consecuencia: Escenario regulatorio confuso. Múltiplesautoridades regulando la materia energética y petroleraambiental y de seguridad.
- Existencia de Distintos Tipos de Normas: Federales;Nacionales Comunes; Provinciales; Municipales.-
- Reformas Constitucionales. Rango Constitucional delMedioambiente.
- Autoridades de Aplicación Múltiples
- Consecuencia: Escenario regulatorio confuso. Múltiplesautoridades regulando la materia energética y petroleraambiental y de seguridad.
Escenario Actual- Apercibimientos administrativos
- Multas
- Clausuras
- Caducidad de Concesión
- Indemnizaciones
- Acciones civiles y penales personalizadas
- Regulaciones de Compliance (SOX),
- Voluntarias: Pacto Global, OECD Multinationals, GRI, PRI
- Apercibimientos administrativos
- Multas
- Clausuras
- Caducidad de Concesión
- Indemnizaciones
- Acciones civiles y penales personalizadas
- Regulaciones de Compliance (SOX),
- Voluntarias: Pacto Global, OECD Multinationals, GRI, PRI
Vinculación de la Gerencia Legal
Prevención del riesgo legal y de Compliance
• Coordinación de criterios legales yregulatorios en CSMS
• Comunicaciones Internas/Externas
• Capacitación
• Evaluación de Desempeño
• Coordinación de criterios legales yregulatorios en CSMS
• Comunicaciones Internas/Externas
• Capacitación
• Evaluación de Desempeño
Vinculación de la Gerencia Legal
Prevención del riesgo legal y de Compliance
• Política CSMS- Directrices de CSMS.
• Certificaciones ISO, SGA y Procedimientos
• Determinación de Impactos/Investigaciónde Causa Raíz
• Política CSMS- Directrices de CSMS.
• Certificaciones ISO, SGA y Procedimientos
• Determinación de Impactos/Investigaciónde Causa Raíz
CUMPLIMIENTO LEGALen ISO 14001, 9001 y OSHAS 18001
• CUMPLIMIENTO LEGAL• REGISTRO LEGAL
– Normas Vigentes vinculadas c/Actividades,Productos y Servicios.
– PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE CONTROL• PROCEDIMIENTO ISO DE MECANISMO DE
ACTUALIZACIÓN. Sec. 4.3.2 y A 3.2.• PROVISION DE DATOS:Locales/Municipales
• CUMPLIMIENTO LEGAL• REGISTRO LEGAL
– Normas Vigentes vinculadas c/Actividades,Productos y Servicios.
– PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE CONTROL• PROCEDIMIENTO ISO DE MECANISMO DE
ACTUALIZACIÓN. Sec. 4.3.2 y A 3.2.• PROVISION DE DATOS:Locales/Municipales
CUMPLIMIENTO LEGALen ISO 14001
• Cronograma Anual de Cumplimiento Legal y de Compliance
• Seguimiento de Trámites de Aprobaciones Regulatorias
• Auditorias Internas y Externas
• Registro Legal y de Compliance. Identifición:
• 4.3.1 Aspectos ambientales, identificación depeligros, evaluación y control de riesgos.
• 4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo.
• Cronograma Anual de Cumplimiento Legal y de Compliance
• Seguimiento de Trámites de Aprobaciones Regulatorias
• Auditorias Internas y Externas
• Registro Legal y de Compliance. Identifición:
• 4.3.1 Aspectos ambientales, identificación depeligros, evaluación y control de riesgos.
• 4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo.
Verificación de CumplimientoLegal Cont.
• Cronograma de Cumplimiento Legal yCompliance
NACIONNorma Requerimiento Fecha a cumplir
Res. S.E. 404/94.Disp. SSC 14/98.Res. S.E. 1102/04.
Auditoria de seguridad e inspección de hermeticidad detanques de combustible
Anual
Res SE 1102/04 Inscripción en el Registro de bocas de expendio decombustibles líquidos, consumo propio, almacenadores,distribuidores y comercializadores de combustibles ehidrocarburos a granel y de gas natural comprimido.
13 de enero 2006
ASPECTOS GENERALES
• Relación con Entes Reguladores,Autoridades policiales o Contravencionales.
• Actas de Inspecciones, Notificaciones,Multas. Firmas.
• Gestión por Corresponsales. Costos.• Relación con RRHH, antecedentes
empleado.
• Relación con Entes Reguladores,Autoridades policiales o Contravencionales.
• Actas de Inspecciones, Notificaciones,Multas. Firmas.
• Gestión por Corresponsales. Costos.• Relación con RRHH, antecedentes
empleado.
ASPECTOS GENERALES (Cont.)
• Notificaciones Legales,Regulatorias
• Asesoramiento Legal. Alcance,presupuesto de gestión.
• Centralización de Comunicaciones
• Notificaciones Legales,Regulatorias
• Asesoramiento Legal. Alcance,presupuesto de gestión.
• Centralización de Comunicaciones
Verificación de CumplimientoLegal
• Auditorias Internas/Comportamiento
• Auditorias de Directriz,Certificación,Seguimiento y Re-certificación
• Auditoria vs. Inspección– Personas y cosas vs. cosas
– Interactivo vs. pasivo
– Positivo/Negativo=Oportunidad de Mejora vs. negativo
• Auditorias Internas/Comportamiento
• Auditorias de Directriz,Certificación,Seguimiento y Re-certificación
• Auditoria vs. Inspección– Personas y cosas vs. cosas
– Interactivo vs. pasivo
– Positivo/Negativo=Oportunidad de Mejora vs. negativo
Verificación de Cumplimiento LegalCont.
Realización de auditorías de cumplimiento legal en activos dealta exposición, o próximos a certificar o recertificar susistema ISO y con Políticas Internas:• Verificar interfase Registro Legal- Procedimientos
Operativos.• Verificar elementos documentales de acreditación de
Diligencia y Cumplimiento legal.• Capacitación en atención de funcionarios/ inspectores de
entes reguladores.
Realización de auditorías de cumplimiento legal en activos dealta exposición, o próximos a certificar o recertificar susistema ISO y con Políticas Internas:• Verificar interfase Registro Legal- Procedimientos
Operativos.• Verificar elementos documentales de acreditación de
Diligencia y Cumplimiento legal.• Capacitación en atención de funcionarios/ inspectores de
entes reguladores.
Verificación de CumplimientoLegal Cont.
• Auditorias
– Pasos:
• Cuestionarios
• Interfase con los procedimientos Operativos
– Procedimiento no utilizado
– Inexistencia de Procedimiento
– Procedimiento Inadecuado
• Auditorias
– Pasos:
• Cuestionarios
• Interfase con los procedimientos Operativos
– Procedimiento no utilizado
– Inexistencia de Procedimiento
– Procedimiento Inadecuado
Verificación deCumplimiento Legal
• Pasos– Casos Especiales:
1. Contratistas
2. Cadena de responsabilidad
3. Terceros en nuestras instalaciones.
4. Auditorias internas “de mantenimiento”
• Pasos– Casos Especiales:
1. Contratistas
2. Cadena de responsabilidad
3. Terceros en nuestras instalaciones.
4. Auditorias internas “de mantenimiento”
Verificación de CumplimientoLegal Cont.
• Documentación:– Cronograma de Verificación y Cumplimiento Legal
– Comprobantes• De inicio de trámites
• De resolución final habilitante o aprobación
– Ejemplos• Registro de Habilitaciones
• Registro de Mantenimiento
• Registro de Calibraciones
• Documentación:– Cronograma de Verificación y Cumplimiento Legal
– Comprobantes• De inicio de trámites
• De resolución final habilitante o aprobación
– Ejemplos• Registro de Habilitaciones
• Registro de Mantenimiento
• Registro de Calibraciones
Verificación de CumplimientoLegal Cont.
• Inconvenientes Mas Comunes:– Falta de constancia documental
– Falta de procedimiento que recepte normativa
– Solicitud de “cumplimiento Legal” en área operativa:• ¿Como se cumple con la ley EN LA DIARIA OPERACION?
– Procedimientos
– Reglas del arte
– Regulaciones y prescripciones aplicables a mi actividad.
• Inconvenientes Mas Comunes:– Falta de constancia documental
– Falta de procedimiento que recepte normativa
– Solicitud de “cumplimiento Legal” en área operativa:• ¿Como se cumple con la ley EN LA DIARIA OPERACION?
– Procedimientos
– Reglas del arte
– Regulaciones y prescripciones aplicables a mi actividad.
Conclusiones
• Cambio cultural: ISO masDirectrices
• Múltiples Jurisdicciones
• Dispersión Interpretativa yCasuística
• Importancia de ConformidadLegal en ISO 14001:2004
IDEAVALOR DE
CUMPLIMIENTOLEGAL
• Cambio cultural: ISO masDirectrices
• Múltiples Jurisdicciones
• Dispersión Interpretativa yCasuística
• Importancia de ConformidadLegal en ISO 14001:2004
IDEAVALOR DE
CUMPLIMIENTOLEGAL
Conclusiones (cont.)• Respuesta a Stakeholders-
Proactivo y no reactivo
• Accountable
• Planificar– Indicadores
– Guias y Regulaciones
IDEANUEVO ESCENARIO
DE LADEMPRESA
• Respuesta a Stakeholders-
Proactivo y no reactivo
• Accountable
• Planificar– Indicadores
– Guias y Regulaciones
IDEANUEVO ESCENARIO
DE LADEMPRESA
“La excelencia es una habilidad conquistada a travésdel entrenamiento y la práctica. Nosotros somos
aquello que realizamos repetidamente. Laexcelencia, entonces, no es un acto o don, es un
hábito, un desarrollo.”
(Aristóteles - 384-322 aC)
MUCHAS GRACIAS!!!
Dr. Enrique Prini [email protected]
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