Fase Institucional: El planeamiento Institucional en el Perú
Julio 2016
Amaro RivadeneiraEspecialista CEPLAN
¿Por qué hacer Planeamiento Estratégico?
¿Cómo estamos hoy?
¿Dónde queremos ir?
¿Cómo vamos a llegar?
Porque a través del Planeamiento Estratégico podrán:
Analizar y comprender la situación en la que
nos encontramos
Definir los objetivos
estratégicosVincular las
acciones con los recursos
permitiendo lograr el futuro
deseado
Definir las metas y los indicadores que
tenemos que alcanzar en un horizonte
temporal determinado
Identificar y construir las
rutas estratégicas
Sólo puede ser dueño de su destino quien imagina su futuro y orienta su esfuerzo a
hacerlo realidad.
El planeamiento estratégico contribuye a hacer realidad la visión compartida que como país tenemos sobre nuestro
futuro, articulando los objetivos estratégicos, indicadores y metas
Nacionales, sectoriales y territoriales e institucionales.
Presente FuturoPasado2021203020502100
…
2015200019501900
…
1 2
Sentido básico de la Formulación del Planeamiento Estratégico
Ubicación de la Fase Institucional en el Proceso de Planeamiento
EstratégicoFase de Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional
Diseño del modelo conceptual
Identificación y análisis de tendencias
Identificación de variables estratégicas
Diagnóstico de variables estratégicas
Construcción de escenarios
Escenario apuesta
Visión
Objetivos estratégicos, indicadores y metas
Acciones estratégicas
Identificación de la ruta estratégica
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales,
indicadores y metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica institucional
Vinculación con la estructura programática del presupuesto público
Fase de Seguimiento
Coordinación con órganos de la Entidad
Elaboración del Informe de Análisis Estratégico
Recopilación y análisis de la información
Es el desarrollo operativo de la gestión estratégica. En esta etapa sematerializa el cambio necesario tanto en la entidad pública como enlos funcionarios públicos para lograr los objetivos estratégicos; ademásdesarrolla de forma práctica, la ruta estratégica formulada en la etapa deplaneamiento.
Legitimación del Plan
Gestión de relaciones de soporte
Alineamiento de presupuesto con el Plan: Actividades y
Proyectos
Arreglos organizacionales para el cambio
Alineamiento de recursos con
acciones
Seguimiento y evaluación
Gestión del cambio => Gestión Estratégica
Alta Dirección
Área de Planeamiento
Unidades Orgánicas
1
Las unidades orgánicas:• Deben cumplir las metas establecidas en el POI.• Registran el avance mensual de metas físicas y analizan el
avance junto a la información de la ejecución presupuestal .• Toman medidas correctivas.
2
Las unidades orgánicasdeben retroalimentartrimestralmente los logrosy problemas detectados alárea de planeamiento.
El área de planeamiento analiza lainformación y eleva el informe deanálisis estratégicos con lasrecomendaciones al titular de laentidad. (Fase de Seguimiento)
3
El titular junto al equipo de altadirección analizan lasrecomendaciones y toman lasdecisiones necesarias para ellogro de los objetivosestratégicos.
4
Objetivos Estratégico
s Acciones Estratégicas
Actividades Operativas
Retroalimentación
Gestión estratégica institucional – proceso de mejora continua.
Vinculación de los sistemas administrativos y la Fase Institucional
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
(CEPLAN)FASE INSTITUCIONAL
Sistema Nacional de Abastecimiento
PROGRAMACION CN - PAC
Sistema Nacional de Inversión Pública
(MEF – DGIP)PROYECTOS DE INVERSION
Sistema Nacional de Presupuesto Público (MEF-
DGPP)FORMULACIÓN DEL
PRESUPUESTO
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo – Sistemas Administrativos
Comisión y Equipo Técnico:
* Normativa:- Artículo 8 de la Directiva.
- 2.1 Guía Fase Institucional.
* Modificación:- Artículo 44 (Otros Planes Especiales)- Artículo 46 (Fases Planes Especiales-
Universidades)
• Comisión:- Es temporal.
- Integrada por miembros de la alta dirección, jefes de los órganos de línea, de asesoramiento y apoyo.
- Responsable, guiar, acompañar y validar el proceso de planeamiento.
• Equipo Técnico:- Integrada por un miembro que
represente a la comisión, así como, por personal de
Planeamiento, Presupuesto y Abastecimiento.
La aprobación del inicio del proceso esta a cargo del Órgano Resolutivo de la
entidad (máxima autoridad administrativa y ejecutiva)
¿Qué Planes se desarrollan en la Fase Institucional?
Fase Institucional
Misión de la institución
Objetivos estratégicos institucionales,
indicadores y metas
Acciones estratégicas institucionales
Identificación de la ruta estratégica institucional
/ Actividades
Vinculación con la estructura programática del presupuesto público
El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
Etapa 8:Identificación de
elementos críticos de las actividades
Etapa 8:Actividades
Etapa 9:Elementos críticos de l as actividades
Etapa 10:Redacción del
POI
Etapa 2:Misión de la Institución
Etapa 4:Acciones
Estratégicas Institucionales
Etapa 3:Objetivos
estratégicos institucionales
Etapa 5:Ruta
Estratégica Institucional
Etapa 6:Redacción del
PEI
Etapa 7:Vinculación con el presupuesto
público
Etapa 1:Preparatoria
PEI POIEl PEI se elabora anualmente para un
periodo de 3 años El POI se elabora para un
periodo de 1 año
Planeamiento Estratégico
Presupuesto público
Eficacia Eficiencia
Logro de objetivos Financiamiento / Calidad de gasto
Indicadores
Cadena de Valor Público
Categorías presupuestales/
Programas presupuestales
Objetivos Estratégicos/
Acciones Estratégicas/Actividades Operativas
ACTOR CLAVE: Jefe de Planeamiento y Presupuesto
La finalidad de ambos sistemas se complementan
La vinculación no es estricta
Calendarios para la Formulación del PEI/POI
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Fuente: Guía Metodológica Fase Institucional – CEPLAN
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Vinculación del PEI-POI con el CN y el Presupuesto
Planeamiento
Abastecimiento Presupuesto
PEI POI
PMACN
Planeamiento
Abastecimiento Presupuesto
PEI POI
PIACN
Ante Proyecto del PEI-POI Proyecto del PEI-POI
Formulación
Aprobación PACFormulación PAC
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Normatividad de los Sistemas Administrativos
Abastecimiento
Planeamiento
Ley N° 30225 – LCE EP, 04/01/2015Art. 15. PAC15.1. Formulación del PAC, al 1er Semestre15.2. Aprobación del PAC, según PIA
Dec. Supremo 350-2015-EF – Reglamento de la LCEArt. 5. Formulación del PAC EP, 04/01/2015En el 1er Semestre. CN sobre la base del POI.
Art. 6. Aprobación y Modificación del PAC, dentro de los 15 día del PIA
Art 7. Seguimiento. El Titular de la entidad es responsable de supervisar y efectuar el seguimiento al proceso de planificación, formulación, aprobación y ejecución oportuna del Plan Anual de Contrataciones.
Directiva N° 001-2014-CEPLAN EP, 04/01/2015Art. 18. POIBasado en el PEIVinculado con el Presupuesto
Art. 19. Cadena de Planes EstratégicosPEDN PESEM
PDC-PEI-POI-Presupuesto
Art. 36. Planes de Fase InstitucionalPEI y POI. Ambos se desarrollan de manera conjunta
Resolución de Presidencia de Consejo DirectivoNº 010-2016-CEPLAN/PDC EP, 27/02/2016Guía MetodológicaFase Institucional del proceso de planeamiento estratégico3.2.2 Etapa 2: Vinculación del POI con el presupuesto público
Ente Rector: CEPLAN Sistema Informático: SISEPLAN
Sistema Informático: SIGA-MEF
Directiva N° 016-2015-CG/PEC EP, 13/12/2015V. Lineamientos Específicos de Política5.2. Contratación de Bienes y Servicios:.. la identificación de las necesidades de compra en la fase de programación.
Contraloría
Resolución de Presidencia del Consejo DirectivoNº 038-2016-CEPLAN-PCD EP, 13/07/2016Directiva Nº 001-2016-CEPLANDirectiva del Sistema de información integrado - SII del SINAPLAN
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Normatividad de los Sistemas Administrativos
Proyectos
Control Ente Rector: CONTRALORIA
Sistema Informático: Banco de ProyEnte Rector: SNIP
Directiva N° 016-2015-CG/PEC EP, 13/12/2015V. Lineamientos Específicos de Política5.2. Contratación de Bienes y Servicios:.. la identificación de las necesidades de compra en la fase de programación.
Directiva N° 015-2016-CG/GPROD EP, 04/06/20167. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS7.1 Informe de Rendición de Cuentas- Información sobre el planeamiento estratégico de la entidad, objetivos estratégicos, metas y la unidad orgánica responsable del cumplimiento del objetivo estratégico, la cual se registra en el Formato Nº 2.
Ley N° 27293 – Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública EP, 28/06/2000Art. 4: Principios del Sistema Nacional de Inversión PúblicaLos proyectos se rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacionales, sectoriales, regionales y locales.(Modificado por la Ley N° 28522 Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del CEPLAN)
Art. 5: Objetivos del Sistema Nacional de Inversión Pública b. Fortalecer la capacidad de planeación del Sector Público
Art. 10: Atribuciones de los otros organismos conformantes del Sistema Nacional de Inversión PúblicaCada Sector y nivel de gobierno elabora proyectos, los cuales se desarrollan en el marco de sus Planes Estratégicos..Decreto Supremo N° 102-2007-EF – Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública EP, 19/07/2007
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Ley N° 28112 – Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público EP, 28/11/2003Quinto Principio, presupuesto basado en prioridades de los PEDN, PE de las entidades y disponibilidad de ingreso.
Ley N° 28411 – Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto EP, 08/12/2004Artículo XIV: Principio de Programación MultianualPresupuesto basado en prioridades de los planes: PEDN, PESEM, PDC, PEI.
Art. 7: Titular de la entidadObjetivos y metas del POI y Presupuesto se reflejen en la estructura funcional programática.Concordar el POI y el Presupuesto con su PEI.
Art 71: Planes y Presupuesto Institucionales, Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo71.1 Para elaborar el PEI-POI debe concordar con el PEDN, PESEM, PDC.
Art 79: Presupuesto por Resultados (PpR)79.3 Los PP es para el logro de resultado en una población objetivo en concordancia con los objetivos estratégicos de la política de Estado formulados por el CEPLAN.Directiva N° 002-2015-EF/50.01 – Directiva para la Programación y Formulación del Sector Público conuna perspectiva de Programación Multianual EP, 05/03/2015Art 2: Definicionesa) Ejercicio de Programación Multianual: … la programación multianual se enmarca en el MMM, alineado a los objetivos del Plan Bicentenario, PESEM, PDC, PEI-POI y Programas Presupuestales. Es de carácter referencial y se ajusta anualmente.
Presupuesto Ente Rector: DGPP-MEF Sistema Informático: SIAF
Normatividad de los Sistemas Administrativos
ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
1. Síntesis de la fase estratégica (máximo 10 hojas).2. Misión.3. Objetivos estratégicos institucionales.4. Acciones estratégicas institucionales.5. Identificación de la ruta estratégica.6. Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas (que incluye los
indicadores y metas).
Anexos. a) Priorización de proyectos (listar proyectos de inversión identificados en el anexo del
PESEM o PDC que correspondan a la entidad y dentro del horizonte temporal del PEI).b) Plantilla de articulación al PESEM/PDRC.c) Ficha técnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratégicas
institucionalesd) Glosario de términos
Fuente: Guía Metodológico de la Fase Institucional
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