MANUALde seguimiento
ambientalde proyectos
Criterios y procedimientos
Investigación, compilación y edición:
Alberto Federico Mouthon B.Alina Rocío Blanco B.
Guillermo Alberto Acevedo M.& Julieta Miller M.
Ministerio del Medio Ambiente Convenio Andrés BelloSubdirección de Licencias Ambientales Área de Ciencia y Tecnología
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B E L L O
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© Ministerio del Medio Ambiente, 2002
© Convenio Andrés Bello, 2002Primera edición: agosto de 2002
Reservados todos los derechos.Esta publicación no podrá ser reproducida en forma alguna, total o parcialmente, sin la autorización escrita del Ministeriodel Medio Ambiente y del Convenio Andrés Bello (CAB)
Queda hecho el depósito legal que exige el Decreto 460 de 1995ISBN: 958-9487-43-2
REALIZACIÓN:Ministerio del Medio Ambiente - Subdirección de Licencias Ambientales& Secretaría Ejecutiva del Convenio Andrés Bello (SECAB) - Área de Ciencia y Tecnología Nº 109
INVESTIGACIÓN, COMPILACIÓN Y EDICIÓN:Alberto Federico Mouthon B.Alina Rocío Blanco B.Guillermo Alberto Acevedo M.Julieta Miller M.
DISEÑO, ARMADA ELECTRÓNICA Y PRODUCCIÓN EDITORIAL:Jaime Sepúlveda F.
[email protected]ÓN DE CARÁTULA:Edwin Limas OrtizFOTOGRAFÍAS DE CARÁTULA:Ingetec S.A., Ministerio del Medio Ambiente
Convenio Andrés Bello (CAB)Avenida 13 No. 85 – 60Apartado Aéreo 53465Fax (571) 6100139PBX: (571) 6449292Bogotá, D.C., Colombia
Internet:http://www.cab.int.co
Impreso por Servigraphic Ltda.
Manual de seguimiento ambiental de proyectos: criterios y procedimientos / compiladores Alberto Fede-rico Mouthon Bello... [et al.] – Bogotá: Ministerio del Medio Ambiente, 2002.
164 p.
ISBN: 958-9487-43-2
1. EVALUACIÓN AMBIENTAL. 2. PROYECTOS AMBIENTALES. 3. LICENCIAS AMBIENTALES. 4. IM-PACTO AMBIENTAL. 5. GESTIÓN AMBIENTAL. 6. CRITERIOS DE EVALUACIÓN AMBIENTAL I. Mouthon Be-llo, Alberto Federico, comp. II. Blanco Barros, Alina Rocío, comp. III. Miller Monroy, Julieta, comp. IV. Aceve-do Mantilla, Guillermo Alberto, comp.
CDD 333.17
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MANUALde seguimiento
ambientalde proyectos
Criterios y procedimientos
Publicacióndel Ministerio del Medio Ambiente de Colombia
y el Convenio Andrés Bello (CAB)
Bogotá, D.C., Colombia2002
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JUAN MAYR MALDONADO ANA MILENA ESCOBAR ARAÚJOMinistro del Medio Ambiente Secretaria Ejecutiva
CLAUDIA MARTÍNEZ ZULETA DAVID GÓMEZ VILLASANTEViceministro de Coordinación del SINA Coordinador Área de Ciencia y Tecnología
CLAUDIA PATRICIA MORA PINEDA HENRY YESID BERNALSecretaria General Asistente Área de Ciencia y Tecnología
GERARDO VIÑA VIZCAÍNO ALBERTO MOUTHON BELLODirector General Ambiental Sectorial Coordinador Cooperación Técnica
Área de Ciencia y TecnologíaGUILLERMO ALBERTO ACEVEDO MANTILLA
Subdirector de Licencias Ambientales
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Equipo técnico
Área de Ciencia y Tecnología Subdirección de Licencias Ambientales
ALBERTO MOUTHON BELLO JULIETA MILLER MONROYDirector del Proyecto Coordinadora Temática
de Evaluación Ambiental
ALINA ROCÍO BLANCO BARROS ADRIANA DÍAZ ARTEAGA
MARTHA OLGA RESTREPO URIBE ÁNGELA MARÍA SANTOS BORBÓN
ALBERTO GÓMEZ MEJÍA SERGIO ALBERTO CRUZ FIERRO
HÉLVER REYES LOZANO
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AGRADECIMIENTO
Se agradece al equipo evaluadory al Doctor Guillermo Acevedo Mantilla,
subdirector de Licencias Ambientales delMinisterio del Medio Ambiente,
por su colaboración en la elaboración de este manual;de igual forma al Área de Ciencia y Tecnología del CAB
y a la Doctora Consuelo Abondano C.por su valiosa ayuda.
Bogotá, D.C., Colombia2002
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CONTENIDO
13Subdirecciónde LicenciasAmbientales
Un camino abierto hacia la integración 15
PRESENTACIÓN 17
PREFACIO 19
INTRODUCCIÓN 21
Aspectos organizacionales 25
Aspectos operativos 31
INSTRUCTIVO ESeguimiento ambiental de proyectos 33
INSTRUCTIVO FVisitas de seguimiento ambiental de proyectos 69
INSTRUCTIVO GElaboración de conceptos técnicos de seguimiento ambiental 97
APÉNDICE 1Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA) 109
APÉNDICE 2Propuesta para categorización de proyectosde acuerdo a su gestión ambiental 153
GLOSARIO 159
BIBLIOGRAFÍA 163
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Un camino abierto hacia la integración
El Convenio Andrés Bello (CAB), en cumplimiento de su propósito de favo-recer el desarrollo integral de sus países signatarios y teniendo en cuentalas condiciones específicas de cada país, está trabajando ampliamente enlos campos de la ciencia y la tecnología. En ellos, la línea de acción de “Me-dio Ambiente y Biodiversidad” se centra en la identificación, desarrollo, im-plementación y promoción de metodologías y procesos que hacen efecti-va la producción de bienes y servicios, contribuyendo así a la consolidaciónde países más competitivos y prósperos. Esto es posible a partir del fo-mento a propuestas de desarrollo sostenible y al impulso a proyectos pro-ductivos generadores de riqueza, que involucran la conservación del me-dio ambiente y el aprovechamiento responsable de los recursos naturales.
En esta ocasión, se presentan los resultados de los trabajos “Manual deevaluación de estudios ambientales: Criterios y procedimientos” y “Manualde seguimiento ambiental de proyectos: Criterios y procedimientos” loscuales son una propuesta concreta para abordar las dos etapas técnicasdel proceso de evaluación del impacto ambiental que están a cargo de lasautoridades ambientales.
Estos dos manuales constituyen una obra que es producto del esfuerzoconjunto del Ministerio del Medio Ambiente de Colombia y del ConvenioAndrés Bello (CAB), en el marco de un convenio de cooperación y asisten-cia técnica desarrollado por el Área de Ciencia y Tecnología del CAB para laSubdirección de Licencias Ambientales del Ministerio del Medio Ambiente.
Aunque estas publicaciones fueron preparadas en el ámbito de la normati-vidad ambiental colombiana, tienen una importante validez internacional yaque su contenido es eminentemente técnico y está acorde con tendenciasy lineamientos mundialmente aceptados.
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Finalmente, nos complace presentar estos manuales completamente seguros de contribuir al for-talecimiento de las capacidades nacionales para lograr procesos efectivos de evaluación del im-pacto ambiental de proyectos y actividades productivas, mediante el aporte de herramientas quepropenden por la protección del medio ambiente como una parte integrante del proceso de desa-rrollo de nuestros pueblos.
ANA MILENA ESCOBAR ARAÚJOSecretaria Ejecutiva del Convenio Andrés Bello
16 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
Un camino abierto hacia la integración
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PRESENTACIÓN
Consciente del compromiso institucional de hacer de la evaluación del im-pacto ambiental una herramienta efectiva para la toma de decisiones, el Mi-nisterio del Medio Ambiente se impuso el reto de agilizar el proceso de licen-ciamiento ambiental, con miras a brindar una respuesta ágil y oportuna ha-cia el sector regulado.
En tal sentido, se estableció una estrategia que permitiera el logro de los ob-jetivos propuestos, la cual significaba acoger y poner en práctica mecanis-mos expeditos para reducir los tiempos y trámites del proceso.
Tales acciones se expresan, entre otros, en el establecimiento del cobro porlos servicios de evaluación y seguimiento de los proyectos objeto de licen-cia, la contratación y asignación de profesionales con dedicación exclusiva,o bien a proyectos o a sectores regulados, el establecimiento de una basede datos de expedientes y la disminución en tiempo de las solicitudes.
Lo anterior permitió establecer procedimientos unificados, que fueron con-densados en el Manual de evaluación de estudios ambientales: Criterios yprocedimientos y el Manual de seguimiento ambiental de proyectos: Crite-rios y procedimientos, que ponemos a disposición de usuarios, técnicos ydemás interesados.
Estos manuales constituyen una herramienta de enorme importancia paralos sectores regulados, toda vez que brindan las orientaciones, lineamientosy marcos de referencia para la toma de decisiones y la aplicación de criteriosdurante el proceso de seguimiento a los proyectos licenciados o a aquelloscon Planes de Manejo Ambiental, acordados entre los usuarios y las entida-des involucradas con su actividad.
Los Manuales son el resultado de un conjunto de experiencias compartidasa lo largo de varios ejercicios de participación y socialización, liderados porel Ministerio del Medio Ambiente y la Secretaría Ejecutiva del Convenio
17Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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Andrés Bello, SECAB, los cuales recogen además la visión técnica de algunos expertos en el temaconsultados.
En este punto cabe destacar el apoyo y trabajo comprometido que ha desarrollado la SECAB enaplicación del convenio 02F del 2001, suscrito con este Ministerio y cuyo respaldo ha sido funda-mental para el cumplimiento de los objetivos de estos manuales.
Seguros de contribuir al fortalecimiento de las capacidades nacionales para lograr procesos efecti-vos encaminados al logro del compromiso colectivo del desarrollo sostenible, nos complace pre-sentar este Manual, como un aporte al desarrollo de una gestión ambiental eficiente y proactiva.
JUAN MAYR MALDONADOMinistro del Medio Ambiente
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PREFACIO
En la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y el De-sarrollo, que se reunió en Río de Janeiro en 1992, se acordó que en calidadde instrumento nacional se emprendiera una evaluación del impacto am-biental de cualquier actividad —sujeta a la decisión de una autoridad nacio-nal competente— que pudiera producir consecuencias negativas en el me-dio ambiente. Ratificada desde entonces, la evaluación del impacto ambien-tal es hoy un proceso utilizado ampliamente en el mundo para la planeacióny administración de proyectos que asegura que las actividades humanas yeconómicas se ajusten a las restricciones ecológicas y de recursos, y se haconstituido así en uno de los mecanismos claves para promover el desarro-llo sostenible.
En este compromiso compartido por el mundo entero de hacer de la evalua-ción del impacto ambiental una herramienta efectiva para la toma de decisio-nes y como respuesta a los nuevos retos impuestos por un desarrollo soste-nible, se han destacado dos importantes estudios internacionales para revi-sar las prácticas de evaluación del impacto ambiental en el mundo y estable-cer su efectividad. El primero es un estudio internacional sobre la efectividadde la evaluación ambiental denominado “La Evaluación ambiental en unmundo cambiante”, realizado entre 1994 y 1996 por la Agencia Canadiensede Evaluación Ambiental –CEAA– y la Asociación Internacional para la Eva-luación Ambiental –IAIA–. El segundo es un estudio denominado “Revisiónde la evaluación de impacto ambiental en países de América Latina y el Cari-be”, llevado a cabo por el Centro de Estudios para el Desarrollo –CED– delBanco Interamericano de Desarrollo –BID–. En este último estudio, realizadoen 26 países latinoamericanos, se evidencia claramente la carencia de crite-rios estandarizados y formales para la revisión de los estudios ambientales,como una deficiencia común en estos países. Se identifica además, comouna importante debilidad, la falta de mecanismos de vigilancia y seguimien-to ambiental en lo que respecta a la forma de verificación del cumplimientodurante el desarrollo de los proyectos.
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Dado que los fundamentos de la Política Ambiental Colombiana están concebidos de acuerdo conlos compromisos proclamados en la Declaración de Río, el proceso de evaluación del impacto am-biental está inserto en la normatividad ambiental del país, a manera de instrumento nacional.
Consecuentemente con lo anterior, el Convenio Andrés Bello (CAB) en cooperación con el Ministe-rio del Medio Ambiente presentan aquí los resultados de su trabajo conjunto, materializado en los li-bros “Manual de evaluación de estudios ambientales: Criterios y procedimientos” y “Manual de se-guimiento ambiental de proyectos: Criterios y procedimientos”. Estos manuales son una propuestametodológica, resultado del análisis comparativo del objetivo conceptual de la evaluación del im-pacto ambiental con las mejores prácticas institucionales nacionales y con iniciativas internaciona-les similares. La metodología incorpora tanto elementos de las normas internacionales de la serieISO 14000 —Sistemas de Administración Ambiental—, como las conclusiones y recomendacionespertinentes de los diagnósticos internacionales de la evaluación del impacto ambiental yamencionados.
El propósito de estos documentos es el de suministrar criterios estandarizados y formales a los fun-cionarios y contratistas de las autoridades ambientales, involucrados en las etapas de evaluaciónde estudios ambientales y de seguimiento ambiental de proyectos, de tal forma que permita a estasautoridades o a cualquier otro organismo equivalente hacer más efectiva su gestión y documentarsistemáticamente los criterios considerados durante el proceso de toma de decisiones. No obstan-te, los manuales pueden convertirse en una herramienta muy útil para los solicitantes o beneficiariosde licencias ambientales, sus consultores o interventores, para mejorar la calidad de sus estudiosambientales y de asegurar un adecuado cumplimiento ambiental durante la puesta en marcha desus proyectos.
Alberto Mouthon Bello
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PREFACIO
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INTRODUCCIÓN
Como organismo rector del Sistema Nacional Ambiental, el Ministerio delMedio Ambiente debe, entre otras funciones, debe definir y regular los ins-trumentos administrativos y los mecanismos necesarios para prevenir y con-trolar los factores de deterioro ambiental, así como determinar criterios parael seguimiento y manejo ambiental de proyectos licenciados. Igual funciónle ha sido asignada a las Corporaciones Autónomas Regionales y demás au-toridades ambientales como municipios, distritos y áreas metropolitanascon funciones de autoridad ambiental, y a entidades territoriales delegata-rias de las Corporaciones Autónomas Regionales.
En cumplimiento de lo anterior se ha elaborado el presente documento:“Manual de seguimiento ambiental de proyectos: Criterios y procedimien-tos”, que contiene una serie de herramientas orientadas a verificar el cumpli-miento y efectividad de las medidas ambientales que el usuario de una licen-cia ambiental debe poner en práctica para prevenir, mitigar, controlar, com-pensar y corregir posibles efectos ambientes negativos, causados por el de-sarrollo de un proyecto, obra o actividad licenciada.
1. OBJETIVOS DEL MANUAL
1.1 OBJETIVO GENERAL
Establecer y definir criterios técnicos y el procedimiento para el seguimientoambiental de proyectos licenciados o con planes de manejo ambiental esta-blecidos por la autoridad ambiental competente.
1.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS■ Indicar las funciones y responsabilidades de los profesionales desig-
nados para realizar el seguimiento de proyectos licenciados y/o conplanes de manejo establecidos.
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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■ Definir instrucciones de trabajo que detallen tanto los pasos como los criterios que los profe-sionales encargados del seguimiento deben cumplir durante cada actividad a su cargo.
■ Definir el contenido que deben tener los Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA) presenta-dos por el beneficiario de la licencia ambiental.
■ Establecer los criterios técnicos necesarios para orientar visitas de seguimiento.■ Establecer los pasos por seguir y los aspectos que se deben considerar durante la elabora-
ción del concepto técnico de seguimiento por parte del equipo Encargado del SeguimientoAmbiental (ESA) de la autoridad ambiental competente.
1. ALCANCE DEL MANUALEste manual detalla y articula sistemáticamente las actividades que deben desarrollar los profesio-nales asignados para realizar el seguimiento de proyectos licenciados y/o con planes de manejoambiental establecidos. Asimismo establece, a manera de lineamientos, los criterios para el segui-miento de estos proyectos y propone herramientas operativas tales como listas de chequeo, forma-tos y ejemplos que apoyan, orientan y facilitan las labores técnicas de los profesionales encargadosdel seguimiento ambiental.
El manual incluye, en el Apéndice 1, los requerimientos de forma y contenido de los Informes deCumplimiento Ambiental (ICA) que deben presentar los beneficiarios de las licencias ambientalesde los proyectos licenciados o con planes de manejo establecidos.
Este manual se ha concebido como un documento dinámico, susceptible de ser retroalimentado ymejorado durante su uso.
3. CONTENIDO DEL MANUAL
INTRODUCCIÓN:Explica los objetivos, el alcance y la estructura del manual, y el uso deiconos que se hace en él.
SECCIÓN 1: ASPECTOS ORGANIZACIONALES
En esta sección se explican todos los aspectos organizacionales delproceso de seguimiento ambiental de proyectos, tales como la estructu-ra de los grupos de profesionales asignados al seguimiento ambiental,el enfoque, lineamientos y responsabilidades del equipo Encargado delSeguimiento Ambiental (ESA), y por último su conformación.
22 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
Aspectos organizacionales
En esta sección se explican los aspectos administrativosdel proceso de evaluación de estudios ambientales, talescomo la estructura recomendada para la dependencia res-ponsable del licenciamiento ambiental en cada una de lasdiferentes autoridades ambientales. Además se estableceel enfoque, lineamientos y responsabilidades de los eva-luadores y la conformación del equipo evaluador.
1. ORGANIZACIÓN DE LA DEPENDENCIA ENCARGADADEL LICENCIAMIENTO AMBIENTALEs recomendable que en la dependencia con funciones de evaluación delos estudios ambientales se estructuren equipos de trabajo conformadospor profesionales de diferentes áreas, con el fin de que el proceso de evalua-ción mantenga la interdisciplinariedad necesaria para garantizar una evalua-ción integral.
2. ENFOQUE DEL EVALUADORManteniendo un enfoque integral, el evaluador o equipo evaluador (en ade-lante el evaluador) puede asegurar que sus evaluaciones enfaticen sobre losproblemas más significativos, dedicando menos atención y tiempo a aque-llos aspectos menos relevantes.
En esencia hay seis componentes prioritarios en los que un evaluador de es-tudios ambientales debe enfocarse.
2.1 Cobertura
Todas las alternativas razonables, los tipos significativos de impacto, los re-cursos y datos deben estar identificados y evaluados.
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INTRODUCCIÓN
Como organismo rector del Sistema Nacional Ambiental, el Ministerio delMedio Ambiente debe, entre otras funciones, definir y regular tanto los ins-trumentos administrativos como los mecanismos necesarios para prevenir ycontrolar los factores que generan deterioro ambiental. Dentro de esos me-canismos está la evaluación de los estudios ambientales que acompañan lasolicitud de licencia ambiental, evaluación que tendrá como consecuencia—si es procedente— la expedición de la licencia solicitada. Como esta fun-ción le ha sido asignada también a las Corporaciones Autónomas Regiona-les, a entidades delegatarias de éstas y a otras autoridades ambientales, yasimismo a municipios, distritos y áreas metropolitanas con funciones deautoridad ambiental, se ha vuelto imperativo establecer unos criterios deevaluación unificados.
En vista de lo anterior, se ha elaborado el presente “Manual de evaluaciónde estudios ambientale: criterios y procedimientos”, que contiene una seriede herramientas orientadas a optimizar el proceso de evaluación y facilitar latoma de decisiones de la autoridad ambiental competente.
1. OBJETIVOS DEL MANUAL
1.1 OBJETIVO GENERAL
Establecer y definir criterios técnicos y procedimentales para la evaluaciónde estudios ambientales presentados a las diferentes autoridades ambienta-les como parte del proceso de licenciamiento ambiental.
1.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS■ Indicar el enfoque, lineamientos y responsabilidades de los profesio-
nales designados como evaluadores de estudios ambientales y los cri-terios para el establecimiento del equipo evaluador.
■ Definir instructivos de trabajo que detallen los pasos a seguir durantecada actividad a cargo del equipo evaluador.
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SECCIÓN 2: ASPECTOS OPERATIVOS
Se detallan aquí todos los aspectos operativos del seguimiento ambien-tal de proyectos, tales como el proceso general de licenciamiento y lossiguientes instructivos:
Instructivo E. Seguimiento ambiental de proyectos
Instructivo F. Visitas de seguimiento ambiental
Instructivo G. Elaboración de conceptos técnicos del seguimiento am-biental.
4. USO DE ICONOSEn este manual se utilizan iconos para destacar visualmente conceptos importantes y sugerenciasal lector. Estos iconos son:
ICONO DESCRIPCIÓN
Indica que se requiere ejecutar un nuevo paso en el instructivo.
Llama la atención sobre la presencia de condicionales en el tex-to, que invitan al usuario del manual a que no continúe con lasecuencia de un paso en particular sino que, de acuerdo a di-chos condicionales, salte a otros pasos del mismo instructivo, amanera de algoritmo.
Resalta las cajas que recuerdan conceptos que se deben teneren cuenta durante la ejecución de algunos de los pasos de losinstructivos. También indica la presencia de información rele-vante extractada de los anexos para que se tenga presente du-rante el uso del instructivo correspondiente.
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
Aspectos operativos
Aquí se detallan todos los aspectos operativos del procesode evaluación de estudios ambientales, tales como el pro-ceso general de licenciamiento y los siguientes instructi-vos:Instructivo A. Definición del estudio ambiental requeridoInstructivo B. Evaluación de estudios ambientalesInstructivo C. Visitas de campo para evaluaciones ambien-talesInstructivo D. Elaboración de conceptos técnicos de eva-luaciones ambientales.
1. PROCESO GENERAL PARA EL OTORGAMIENTO DELICENCIAS AMBIENTALES Y ESTABLECIMIENTO DEPLANES DE MANEJO AMBIENTALEn la Figura 1 se representa el proceso general de licenciamiento ambiental,que integra todos los subprocesos realizados en los niveles técnicos y jurídi-cos. Para cada uno de los subprocesos técnicos, que constituyen el objetivode este manual, se ha elaborado un instructivo de trabajo, tal como se pre-senta a continuación.
2. INSTRUCTIVOS DE TRABAJOLos instructivos de trabajo que describen las labores técnicas de definicióndel estudio ambiental requerido, la evaluación del estudio, la ejecución de vi-sitas de campo y la elaboración de los conceptos técnicos resultantes, son:
Instructivo A. Definición del estudio ambiental requerido
Instructivo B. Evaluación de estudios ambientales
Instructivo C. Ejecución de visitas de campo para evaluaciones ambientales
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23
5PasoAnálisis deresultados
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ICONO DESCRIPCIÓN
Indica la presencia de criterios importantes que se deben consi-derar durante la realización de los pasos de los instructivos.
Señala la necesidad de diligenciar un formato, como apoyo alproceso descrito en el instructivo.
Este gráfico es acompañado por una definición que apoya losconceptos utilizados en la redacción del texto.
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Aspectos organizacionales
En esta sección se explican todos los aspectos organiza-cionales del proceso de seguimiento ambiental de proyec-tos, tales como la estructura de los grupos de profesiona-les asignados al seguimiento ambiental, el enfoque, linea-mientos y responsabilidades del equipo Encargado del Se-guimiento Ambiental (ESA), y por último su conformación.
1. ORGANIZACIÓN DE LA DEPENDENCIA ENCARGADADEL LICENCIAMIENTO AMBIENTALEs recomendable que en la dependencia con funciones de seguimiento am-biental de proyectos se estructuren equipos de trabajo conformados porprofesionales de diferentes áreas, con el fin de que el proceso de seguimien-to mantenga la interdisciplinariedad necesaria para garantizar un procesointegral.
2. FUNCIONES DEL COORDINADOR DE SEGUIMIENTOAMBIENTAL EN LA DEPENDENCIA ENCARGADA DELSEGUIMIENTO AMBIENTALLa persona encargada de la coordinación del seguimiento ambiental de pro-yectos tiene, entre otras funciones específicas, las siguientes:
■ Organizar el seguimiento ambiental de proyectos, obras o actividadeslicenciadas.
■ Identificar los proyectos, obras o actividades licenciados a los cualesse les ha desarrollado con anterioridad un proceso de seguimientoambiental. Establecer equipos Encargados de Seguimiento Ambiental(ESA) a cada uno de los proyectos, obras o actividades licenciados.
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■ Revisar los conceptos técnicos sobre el seguimiento ambiental de cada uno de los proyectos,obras o actividades.
■ Establecer los criterios y condiciones para establecer prioridades en las visitas de seguimien-to ambiental de proyectos.
■ Llevar el registro de la categorización de los proyectos, obras o actividades, de acuerdo consu gestión ambiental y según como se detalla en el Apéndice 2, “Propuesta para categoriza-ción de proyectos, de acuerdo a su gestión ambiental”.
3. ENFOQUE DEL EQUIPO ENCARGADO DE SEGUIMIENTO AMBIENTALManteniendo un enfoque integral, el equipo Encargado del Seguimiento Ambiental (en adelante,ESA) puede asegurarse de que en el proceso de seguimiento se ponga énfasis en los problemasmás significativos, dedicando menos atención y tiempo a aquellos aspectos menos relevantes.
En esencia, hay seis componentes prioritarios en los cuales el ESA debe enfocarse. Estos son:
3.1 Cobertura
Todos los antecedentes, recursos, impactos significativos y datos deben ser identificados y revisa-dos.
3.2 Importancia de las tareas ambientales
Deben estar identificadas todas las tareas ambientales a cargo del beneficiario de la licenciaambiental.
3.3 Soportes adecuados
El soporte de la información, el análisis y los datos en que se basa el seguimiento ambiental debeser válido y confiable.
3.4 Consistencia
Se debe mantener la lógica interna y la integridad del proceso, de tal forma que se asegure un enfo-que relacional y sistemático.
3.5 Exactitud
La información suministrada por el beneficiario de la licencia ambiental debe ser precisa y no debedar lugar a libres interpretaciones.
3.6 Legal
El trabajo de seguimiento debe fundarse en la normatividad ambiental vigente.
4. LINEAMIENTOS DEL SEGUIMIENTO AMBIENTALEl ESA debe utilizar los siguientes lineamientos para garantizar el éxito y el desarrollo efectivo de suaporte en los procesos de seguimiento ambiental:
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Aspectos organizacionales
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4.1 Objetividad
El beneficiario de la licencia ambiental puede traer al proceso perspectivas o sesgos propios, sin in-tención; por otro lado es explicable que el ESA traiga apreciaciones basadas en sus propias expe-riencias. Todo esto hace que el acercamiento sistemático interdisciplinario sea fundamental en elseguimiento ambiental. Además, es indispensable que el ESA no tenga interés particular en el resul-tado de seguimiento; en caso de tener un impedimiento, debe manifestarlo por escrito. Por último,es necesario que el ESA tenga objetividad y criterio, y que sus juicios de valor no estén asociados di-rectamente con ningún suceso particular del proyecto.
4.2 Identificar los vacíos en la información importante
Algunos de los proyectos licenciados trabajan bajo ciertas restricciones que influyen en la estrictalabor de desarrollar una metodología de trabajo orientada al desarrollo de sus tareas ambientales,impuestas por la autoridad ambiental competente. Esto deja espacio para que se excluyan los pro-cesos de mejoramiento continuo mediante el ajuste de las medidas de manejo aprobadas y no semanejen adecuadamente los impactos imprevistos. El ESA debe tener las herramientas y criteriosrequeridos para identificar lo anterior, y así alcanzar los objetivos del seguimiento ambiental.
4.3 Distinguir entre lo significativo y lo secundario
Algunos antecedentes como el estudio ambiental y los Informes de Cumplimiento Ambiental, herra-mientas esenciales para realizar el proceso de seguimiento, a menudo suministran y utilizan enor-mes cantidades de información que a veces divergen y pueden desviar los resultados del segui-miento. El ESA juega un papel muy importante en el análisis de la información de estos anteceden-tes, identificando los aspectos significativos.
4.4 Asegurar la integridad de los procesos de licenciamiento de los proyectos
El ESA debe asegurar que el medio ambiente y los procesos de participación social sean seriamen-te considerados y atendidos, conforme a lo indicado en la ley durante el proceso de seguimientoambiental.
5. RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO ENCARGADO DELSEGUIMIENTO AMBIENTAL (ESA)
5.1 Verificar el avance y el cumplimiento
Es responsabilidad del ESA verificar tanto el avance como el cumplimiento del Plan de ManejoAmbiental, de los requerimientos especificados en los permisos, concesiones y autorizaciones, y delos actos administrativos1. Este cumplimiento se verifica mediante la revisión del Informe de Cumpli-miento Ambiental (ICA), presentado por el beneficiario de la licencia ambiental del proyecto y me-diante la ejecución de visitas de seguimiento.
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1 Estos actos administrativos incluyen: licencia ambiental y autos emitidos durante el seguimiento ambiental. En elprimer caso se cubren todas aquellas obligaciones establecidas en la licencia ambiental que son adicionales alPlan de Manejo Ambiental, tales como: consultas previas, acciones de cumplimiento, compromisos de audienciaspúblicas, etc.
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5.2 Analizar la efectividad de los PMA
El ESA debe analizar y conceptuar sobre el desempeño de los programas de manejo ambientalcuando se ponen en práctica. Esto involucra un enfoque sistémico del proceso de seguimiento, endonde este profesional debe tener las herramientas y criterios necesarios para determinar el nivel deefectividad del Plan de Manejo Ambiental y de otros programas de manejo establecidos.
6. CONFORMACIÓN DE EQUIPOS DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL (ESA)Debido a su naturaleza interdisciplinaria, los proyectos licenciados generalmente involucran unaalta complejidad e información técnica de temas atmosféricos, forestales, geológicos, hidrológicos,económicos, sociales, culturales y arqueológicos, entre otros. Por esto, se hace necesario el esta-blecimiento de un equipo que asegure la máxima capacidad de conocimiento relevante y las nece-sarias habilidades interdisciplinarias, pues muy pocos individuos poseen el conocimiento adecua-do indispensable en todas las áreas para el seguimiento ambiental de proyectos.
Este equipo puede conformarse con personal profesional de la autoridad ambiental respectiva y/oexpertos técnicos, consultores y contratistas externos, coordinados por la dependencia encargadadel seguimiento ambiental o por uno de los integrantes del propio equipo. El coordinador será elresponsable de determinar si existen vacíos en el ESA, sea por la disponibilidad o por la habilidad desus integrantes, y de acuerdo con ello definir la necesidad de involucrar consultores o evaluadoresexternos.
Según la complejidad del proyecto, cada uno de estos grupos estará conformado por profesionalesasignados por la dependencia encargada del seguimiento ambiental en la autoridad ambiental.
El proceso de seguimiento ambiental se efectuará según su especialidad, sugiriéndose las siguien-tes especialidades:
a) Aspectos físicos: ingeniero civil, geólogo, agrólogo, agrónomo, ingeniero geólogo, ingenierogeógrafo, geógrafo, geomorfólogo, climatólogo, ingeniero químico, ingeniero forestal, espe-cialista en ordenamiento u otro profesional afín, con formación básica en ciencias de la tierra odel medio ambiente.
b) Aspectos biológicos: biólogo, ingeniero forestal, ecólogo, zootecnista u otro profesional en elárea de las ciencias naturales.
c) Aspectos socioeconómicos: trabajador social, sociólogo, antropólogo, arqueólogo, econo-mista u otro profesional afín, en ciencias sociales y humanidades.
7. CRITERIOS Y CONDICIONES PARA PRIORIZAR LAS VISITAS DESEGUIMIENTO Y SU CLASIFICACIÓNLas visitas de seguimiento se deben priorizar de acuerdo con los siguientes criterios:
a) Importancia de los impactos ambientales, dada por las condiciones y características del pro-yecto (según el estudio ambiental).
b) Grado de sensibilidad ambiental en la zona de ubicación del proyecto (según el estudio am-biental).
28 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
Aspectos organizacionales
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c) Existencia o frecuencia de las quejas presentadas por la comunidad o por otras entidades pú-blicas o privadas (oficios recibidos por la autoridad ambiental competente).
d) Carácter de los impactos ambientales que puedan ocurrir o que hayan ocurrido por el incum-plimiento de las actividades o por la presencia de impactos no previstos durante la ejecucióndel proyecto.
La decisión de realizar visitas a los proyectos está sujeta a varias condiciones que deben ser evalua-das por la autoridad ambiental. Estas son:
a) Disponer de los recursos necesarios.b) Disponer de funcionarios capacitados en labores de seguimiento ambiental; yc) No afectación de otras actividades que debe cumplir la autoridad ambiental.
De acuerdo con lo planteado anteriormente, las visitas de seguimiento a un proyecto pueden clasifi-carse en:
a) Ordinarias parciales.b) Ordinarias totales; yc) Extraordinarias.
El concepto de estas visitas se detalla a continuación:
7.1 Visitas ordinarias de seguimiento
La autoridad ambiental tiene la obligación de realizar visitas de seguimiento periódicas. Sin embar-go, y por lo general, el buen desempeño ambiental de una obra, proyecto o actividad resulta directa-mente proporcional al nivel de vigilancia que mantenga la autoridad ambiental competente.
Durante la ejecución de una visita ordinaria, la autoridad ambiental debe verificar el cumplimiento delas tareas ambientales a cargo del beneficiario de la licencia ambiental, lo mismo que la veracidadde la información presentada en los Informes de Cumplimiento Ambiental, mediante las siguientesactividades generales:
a) Revisión de los documentos que soportan el informe de cumplimiento ambiental del proyecto.b) Inspección visual sobre el terreno (documentado con fotografías).c) Entrevistas con la dirección del proyecto, el personal de la función encargada del cumplimien-
to ambiental, trabajadores, habitantes de las comunidades vecinas, y autoridades locales; yd) Medición de los parámetros previamente definidos.
La visita ordinaria puede ser parcial o total.
Visita ordinaria total
El objetivo de esta visita es que la autoridad ambiental competente verifique, en el sitio, el cumpli-miento de todas las tareas ambientales que debe ejecutar el beneficiario de la licencia ambiental entodos los componentes y actividades que forman parte del proyecto, y corroborar la información re-portada en los Informes de Cumplimiento Ambiental. Las tareas que debe verificar la autoridadambiental son las que se muestran a continuación:
1. Cumplimiento de los programas que conforman el Plan de Manejo Ambiental.
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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2. Cumplimiento de los permisos, concesiones o autorizaciones ambientales para el uso y/oaprovechamiento de los recursos naturales.
3. Cumplimiento de los requerimientos establecidos en los actos administrativos.4. Análisis de las tendencias de calidad del medio en que se desarrolla el proyecto.5. Análisis de la efectividad de los programas que conforman el Plan de Manejo Ambiental, de
los requeridos en los actos administrativos, y propuestas de actualización.
Visita ordinaria parcial
La visita ordinaria parcial se efectúa cuando la autoridad ambiental tiene un interés especial en algu-nas de las actividades del proyecto y/o en algunas áreas geográficas que se encuentran en la zonade influencia. Este interés está dado por la importancia de los impactos de ciertas actividades y/opor el grado de sensibilidad ambiental de una o varias áreas o ecosistemas que puedan ser afecta-dos por la ejecución del proyecto. La visita se puede llevar a cabo cuando la autoridad ambiental tie-ne plena certeza de un buen manejo ambiental en el resto de las actividades del proyecto o de quelos impactos al medio ambiente o a los recursos naturales asociados a éstos son bajos.
En una visita ordinaria parcial, la autoridad ambiental verifica el cumplimiento de las mismas tareasambientales de una visita ordinaria total, pero sólo de aquellas relacionadas con las actividades delproyecto o con las áreas de mayor interés. Por ejemplo, en el caso de una planta termoeléctrica ubi-cada en una zona de alta concentración de contaminantes en la atmósfera y riesgo de presentarseenfermedades respiratorias en los habitantes de las comunidades vecinas, la autoridad ambientalpuede decidir si realiza una visita ordinaria parcial cada cierto tiempo, para inspeccionar la calidaddel medio ambiente en cuanto al recurso aire solamente, sin tener en cuenta agua, suelos, flora ydemás, ya que conoce que la afectación a estos otros recursos no es significativa.
7.2 Visitas extraordinarias de seguimiento
Se realizan cuando ocurren o pueden ocurrir eventos que generen impactos ambientales significati-vos. Esta visita es definida por la autoridad ambiental en caso de existir quejas de la comunidad o deentidades públicas o privadas, o cuando han ocurrido o pueden presentarse impactos ambientalessignificativos por el incumplimiento de las actividades que estén a cargo del beneficiario de la licen-cia ambiental, o cuando se presenten impactos no previstos en el estudio ambiental (esto último sedetermina a través de los informes periódicos de cumplimiento ambiental). Si las condiciones estándadas, se puede extender esta visita extraordinaria hasta lograr una ordinaria.
Mediante la visita extraordinaria, la autoridad ambiental verifica el cumplimiento de las tareas am-bientales relacionadas con los impactos ambientales que ocurrieron o que van a ocurrir; verificatambién la veracidad de la información incluida en el Informe de Cumplimiento Ambiental, y evalúael impacto ambiental. Lo anterior, mediante la ejecución de las mismas actividades generales expli-cadas para las visitas ordinarias (revisión de documentos, inspección visual, entrevistas y medicio-nes, entre otras).
30 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
Aspectos organizacionales
30
Aspectos operativos
En esta sección se detallan todos los aspectos operativosdel proceso de seguimiento ambiental de proyectos, pre-sentados a manera de instructivos, tales como el de segui-miento ambiental, de ejecución de visitas de seguimiento,y de preparación de conceptos técnicos de seguimiento.
1. PROCESO GENERAL DE EVALUACIÓN YSEGUIMIENTO AMBIENTAL DE PROYECTOS, OBRAS OACTIVIDADESEn la Figura 1 se representa el proceso general de licenciamiento ambientaly de seguimiento ambiental, que integra todos los subprocesos realizadosen los niveles técnicos y jurídicos. Para cada uno de los subprocesos técni-cos, que constituyen el objetivo de este manual, se ha elaborado un instruc-tivo de trabajo, tal como se presenta a continuación.
2. INSTRUCTIVOS DE TRABAJOLos instructivos de trabajo que describen las labores técnicas de seguimien-to son:
Instructivo E. Seguimiento ambiental de proyectosInstructivo F. Visitas de seguimiento ambientalInstructivo G. Elaboración de conceptos técnicos de seguimiento ambiental
31Subdirecciónde LicenciasAmbientales
31
32 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
Aspectos operativos
FIGURA 1.Resumen del proceso general de evaluación del impacto ambiental de proyectos (licenciamiento ambiental) y alcance de losmanuales de evaluación de estudios ambientales y de seguimiento ambiental de proyectos
MAN
UAL
DEEV
ALUA
CIÓN
DEES
TUDI
OSAM
BIEN
TALE
S
SOLICITANTERadica solicitud de licencia ambiental y allega informaciónbásica ante la autoridad ambiental
AUTORIDAD AMBIENTALRecibe solicitud y verifica requisitos para apertura deexpediente
AUTORIDAD AMBIENTALDefinición del estudio ambiental requerido
INSTRUCTIVO A
AUTORIDAD AMBIENTALElaboración de concepto técnico de evaluacionesambientales
INSTRUCTIVO D
AUTORIDAD AMBIENTALNotifica decisión del estudio ambiental requerido (DAA, EIAo PMA), establece términos de referencia, liquida cobropor servicios de evaluación ambiental —si no los autoli-quidó el solicitante— y emite auto de iniciación de trámite
SOLICITANTESe notifica del auto, elabora el estudio ambiental requerido,radica el estudio ante la autoridad ambiental y publica auto
AUTORIDAD AMBIENTALEvaluación de estudios ambientales
INSTRUCTIVO B
AUTORIDAD AMBIENTALVisita de campo para evaluaciones ambientales
INSTRUCTIVO C
AUTORIDAD AMBIENTALElaboración de concepto técnico de evaluacionesambientales
INSTRUCTIVO D
AUTORIDAD AMBIENTALEmite auto y/o resolución acogiendo el concepto técnico ynotifica al solicitante
MAN
UAL
DESE
GUIM
IENT
OAM
BIEN
TAL
DEPR
OYEC
TOS
SOLICITANTEEjecuta proyecto de acuerdo a la resolución de la autoridadambiental competente
AUTORIDAD AMBIENTALSeguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E
AUTORIDAD AMBIENTALVisita de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F
AUTORIDAD AMBIENTALElaboración de concepto técnico de seguimiento ambiental
INSTRUCTIVO G
AUTORIDAD AMBIENTALNotifica los resultados del seguimiento ambientalmediante auto o resolución
SOLICITANTESe notifica del auto, interpone recurso de reposición (siprocede)
32
INSTRUCTIVO E
Seguimiento ambientalde proyectos
33Subdirecciónde LicenciasAmbientales
E.1 OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 35
E.2 ALCANCE · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 35
E.3 RESPONSABLE · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 36
E.4 DIAGRAMA DE FLUJO DEL INSTRUCTIVO · · · 36
E.5 INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 38
ANEXOS
ANEXO E-1.Resumen de los antecedentes del proyecto,obra o actividad · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 45
ANEXO E-2.Lista de chequeo para la revisión del InformeCumplimiento Ambiental (ICA) · · · · · · · · · · · · · · · · 49
ANEXO E-3.Análisis de la efectividad del Plan de Manejo Ambiental · · 65
33
E.1 OBJETIVOEstablecer los pasos por seguir y los criterios que se deben considerar para realizar el seguimientoambiental a los proyectos licenciados y/o a los Planes de Manejo Ambiental, establecidos por el Mi-nisterio del Medio Ambiente u otras autoridades ambientales.
E.2 ALCANCEEl presente instructivo se debe aplicar desde el momento en que al funcionario de la autoridad am-biental competente se le asigna un proyecto, obra o actividad para su seguimiento ambiental.
El procedimiento y los criterios presentados son aplicables para los proyectos, obras o actividadesque tengan licencia ambiental o PMA establecido y que estén en la fase de construcción, operacióno desmantelamiento.
El instructivo indica el momento adecuado para la interacción del mismo con el Instructivo F, “Visitasde seguimiento ambiental de proyectos”, y con el Instructivo G, “Elaboración de conceptos técnicosde seguimiento ambiental”.
El seguimiento ambiental se centra en la verificación de los compromisos que el beneficiario de la li-cencia ambiental, obra o actividad asumió ante la autoridad ambiental competente. Estos compro-misos se han denominado como tareas ambientales, que a su vez, en el seguimiento ambiental porparte de la autoridad ambiental competente, son traducidos en objetivos. De acuerdo con lo ante-rior, los objetivos del seguimiento ambiental son:
1. Verificación del estado de cumplimiento de los programas que conforman el Plan de ManejoAmbiental.
2. Verificación del cumplimiento de los permisos, concesiones o autorizaciones ambientalespara el uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales.
3. Verificación del estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos administrativos.4. Análisis de las tendencias de la calidad del medio en el que se desarrolla el proyecto.5. Análisis de la efectividad de los programas que conforman el PMA, de los programas requeri-
dos en los actos administrativos y de sus propuestas de actualización.
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
35
35
E.3 RESPONSABLETécnico y/o equipo técnico designado para realizar el seguimiento ambiental del proyecto; en ade-lante ESA (Encargado del Seguimiento Ambiental).
E.4 DIAGRAMA DE FLUJO DEL INSTRUCTIVO
Pasos Alcance
Herramienta complementaria Otro ins-tructivo oapéndicerelacionado
Formato Anexo
Comienza luego del otorgamientode la licencia ambiental o del es-tablecimiento del Plan de ManejoAmbiental
Este paso se debe ejecutar a par-tir del otorgamiento de la licenciaambiental e incluye las activida-des de coordinación del segui-miento ambiental de nivel secto-rial, la verificación del inicio delproyecto y el concepto de cobropor servicios de seguimiento am-biental. (Página 38)
La intención de este paso es con-siderar y estudiar todas las refe-rencias técnicas y jurídicas delproyecto, obra o actividad, y desu área de influencia.
(Página 38)
Formato SA-1
Revisión de antecedentes técni-cos y legales del proyecto.
(Página 48)
Anexo E-1
Resumen de los antece-dentes del proyecto,obra o actividad.
(Página 45)
La revisión de los Informes deCumplimiento Ambiental permiteestablecer el nivel y la calidad dela información suministrada por elbeneficiario de la licencia ambien-tal, de tal forma que se permitadeterminar el avance, cumpli-miento y efectividad del Plan deManejo Ambiental establecidopara el proyecto, obra o actividad.
(Página 40)
Formato SA-2a
Distribución de responsabilidadesdel ESA para la revisión de Infor-mes de Cumplimiento Ambiental.
(Página 54)
Formato SA-2b
Lista de chequeo para la revisiónde Informes de CumplimientoAmbiental.
(Página 55)
Anexo E-2
Lista de chequeo parala revisión del Informede Cumplimiento Am-biental.
(Página 49)
Apéndice 1
Informe deCumplimientoAmbiental -ICA.
(Página 109)
36 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
1Paso
Actividadespreliminaresde seguimiento
2PasoRevisión deantecedentes
3Paso
Revisión delinforme decumplimiento
36
La visita de seguimiento propor-ciona criterios de juicio que per-miten verificar el cumplimiento delas tareas ambientales y la veraci-dad de la información reportadaen el Informe de CumplimientoAmbiental (ICA).
(Página 41)
Instructivo F
Visitas de se-guimientoambiental deproyectos.
(Página 69)
El análisis de los resultados delseguimiento ambiental permiteestablecer el avance, cumpli-miento y efectividad de los pro-gramas que conforman el Plan deManejo Ambiental, con base enlos resultados de la revisión delInforme de CumplimientoAmbiental y/o en las apreciacio-nes obtenidas durante la visita deseguimiento ambiental.
(Página 42)
Formato SA-3
Análisis de la efectividad de losprogramas que conforman el Plande Manejo Ambiental.
(Página 68)
Anexo E-3
Análisis de la efectividaddel PMA.
(Página 65)
Apéndice 2
Propuestapara categori-zación de pro-yectos, deacuerdo a sugestión am-biental.
(Página 153)
Este paso debe aplicarse con elfin de comunicar los resultadosdel proceso de seguimientoambiental.
(Página 43)
Instructivo G
Elaboraciónde conceptostécnicos deseguimientoambiental.
(Página 97)
Luego de comunicar los resulta-dos al beneficiario de la licenciaambiental mediante un auto o re-solución, se debe continuar conel PASO 3 cuando correspondarevisar el siguiente Informe deCumplimiento Ambiental (ICA).
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
37
5PasoAnálisis deresultados
6Paso
Comunicaciónde resultados
4PasoVisita deseguimiento
37
E.5 INSTRUCCIONESPASO 1. Actividades preliminares del seguimiento ambiental delproyecto, obra o actividadEste paso se debe ejecutar a partir del otorgamiento de la licencia am-biental e incluye las actividades de coordinación del seguimiento am-biental de nivel sectorial, la verificación del inicio del proyecto y el con-cepto de cobro por servicios de seguimiento ambiental.
Una vez que a un proyecto, obra o actividad se le haya otorgado la licenciaambiental, la autoridad ambiental competente está en la obligación de reali-zar el seguimiento ambiental del proyecto, para lo cual es importante realizarlas siguientes acciones preliminares:
Coordinación del seguimiento ambiental. Esta coordinación se realiza talcomo se anota en el Capítulo 2 de la Sección 1 del presente manual.
Verificación del inicio del proyecto, obra o actividad. El inicio del proyecto,obra o actividad puede identificarse de la siguiente manera:
a) Mediante el recibo de la carta en donde el beneficiario de la licenciaambiental informa a la autoridad ambiental competente sobre el iniciodel proyecto, obra o actividad.
b) Recibo de quejas y/o comunicaciones de terceros con relación al pro-yecto.
c) Existencia de informes de cumplimiento y/o actos administrativos refe-rentes al seguimiento ambiental del proyecto.
Concepto de cobro por servicios de seguimiento ambiental. Una vez que laautoridad ambiental competente esté enterada del inicio del proyecto, debe-rá primero revisar si se le han proyectado autos de cobro por servicios de se-guimiento y, si es así, se debe tener presente la fecha en la que se requiereproyectar uno nuevo.
Si es procedente, se realiza el concepto de cobro y se le entrega al abogadoencargado para que éste proyecte el auto de cobro de servicios del segui-miento ambiental.
PASO 2. Revisión de antecedentes técnicos y jurídicos del pro-yectoLa intención de este paso es considerar y estudiar todas las referenciastécnicas y jurídicas del proyecto, obra o actividad y de su área de in-fluencia.
38 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
2PasoRevisión deantecedentes
1Paso
Actividadespreliminaresde seguimiento
Beneficiario de la licencia am-biental: Persona natural o jurídica,
responsable de cumplir con lasobligaciones impuestas por
la autoridad ambiental competentemediante el otorgamiento de la li-
cencia ambiental, el establecimientodel plan de manejo ambiental y
cualquier otro acto administrativosubsiguiente.
38
Los antecedentes del proyecto, obra o actividad se constituyen en la basesobre la cual se planifica y ejecuta el seguimiento ambiental.
Estos antecedentes se pueden identificar principalmente en el expedientedel proyecto a partir del acto administrativo que le otorga la licencia ambien-tal o establece el PMA2. A continuación se mencionan algunas fuentes de in-formación:
■ Actos administrativos y demás información relativa al proyecto, obra oactividad.
■ Información proveniente de otras entidades o autoridades,3 talescomo: Corporaciones Autónomas Regionales, institutos de investiga-ción, Instituto Colombiano de Antropología e Historia, municipios y go-bernaciones, entre otras.
■ El estudio ambiental, ya sea el EIA o el PMA, prestando especial aten-ción a los programas que conforman el Plan de Manejo Ambiental.
■ Consulta con el profesional de la parte jurídica del proyecto, quien de-berá intercambiar con el ESA algunos conceptos y los antecedentesjurídicos del proyecto. El profesional de la parte jurídica deberá infor-mar sobre normatividad ambiental reciente del orden local, regionaly/o nacional.
■ Información suministrada por la dependencia encargada del segui-miento ambiental.
■ Consulta al sistema de información ambiental. Se debe acceder al sis-tema de información ambiental de que disponga la autoridad ambien-tal, para consultar otros proyectos sectoriales o de otras áreas del sec-tor productivo que tengan alguna relación con el área de influencia delproyecto. Esto permitirá conocer características ambientales de lazona o áreas, y/o posibles conflictos con las comunidades y medidasde manejo propuestas o en aplicación.
■ Resultados de procesos de participación y consulta con comunidadesen la zona del proyecto. Es importante revisar los compromisos adqui-ridos ante las comunidades, y de acuerdo con ello solicitar el apoyo deun profesional en el área social.
■ Quejas de la comunidad o de otras entidades.■ Los Informes de Cumplimiento Ambiental, presentados por el benefi-
ciario de la licencia ambiental.
39Subdirecciónde LicenciasAmbientales
2 No obstante, es posible que mediante la revisión de los antecedentes se evidencie la necesidad de ampliar esta re-visión hacia algunos aspectos técnicos, tratados en el expediente con anterioridad al Acto Administrativo ya referi-do.
3 Debe tomarse en cuenta que es posible que algunas de estas entidades hayan suministrado información o con-ceptos relativos al proyecto, durante la fase de licenciamiento.
39
En el Anexo E-1, “Resumen de antecedentes del proyecto”, se presenta elFormato SA-1, que permite realizar un resumen de los antecedentes técni-cos y jurídicos más importantes, la fuente de información y su relación conlos objetivos del seguimiento ambiental.
Esta revisión se realiza sólo una vez, después de iniciado el proceso de se-guimiento ambiental del proyecto.
Luego de la revisión de antecedentes y en caso de que, de acuerdo con elavance del proyecto, ya se debiera contar con un informe de cumplimientoambiental y éste no fuera presentado, ha de procederse a ejecutar una visitade seguimiento, tal como se establece en el PASO 4. Si se cuenta con un in-forme de cumplimiento, se debe continuar con el PASO 3.
PASO 3. Revisión del Informe de Cumplimiento Ambiental - ICA
La revisión de los Informes de Cumplimiento Ambiental permite esta-blecer el nivel y la calidad de la información suministrada por el benefi-ciario de la licencia ambiental, de tal forma que se permita determinarel avance, cumplimiento y efectividad del Plan de Manejo Ambiental es-tablecido para el proyecto, obra o actividad.
Es de gran importancia para el seguimiento ambiental de proyectos licencia-dos realizar la revisión del Informe de Cumplimiento Ambiental, ya que enellos se debe detallar el cumplimiento de las tareas ambientales a las que seha comprometido el beneficiario de la licencia ambiental.
Por consiguiente, estos Informes de Cumplimiento Ambiental deben ser ob-jeto de un concepto técnico y no de una rápida lectura por parte del ESA.
La periodicidad de este informe se puede establecer en:
a) La resolución que otorga la licencia ambiental o establece el Plan deManejo Ambiental.
b) El PMA, más específicamente en el programa de supervisión ambien-tal (o de interventoría ambiental si algún proyecto la posee); o
c) En los anteriores Informes de Cumplimiento Ambiental en los que sehaya presentado, justificado y aceptado alguna modificación a estaperiodicidad.
Las características de forma y contenido que deben cumplir estos informesde cumplimiento ambiental se detallan en el Apéndice 1.
La revisión de estos informes se realiza con ayuda de la lista de chequeo delos Formatos SA-2a y SA-2b incluidos en el Anexo E-2, según las instruccio-nes presentadas en el mismo anexo.
40 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
3Paso
Revisión delinforme decumplimiento
Formato SA-2aDistribución de responsabilidades del
ESA para la revisión de Informes deCumplimiento Ambiental.
Formato SA-2bLista de chequeo para la revisión de
Informes de Cumplimiento Ambiental.
Formato SA-1Revisión de antecedentes técnicos y
legales del proyecto.
Informe de Cumplimiento Ambiental(ICA): Documento elaborado y pre-
sentado por el beneficiario de la licen-cia ambiental para informar a la auto-
ridad ambiental competente sobreavance, efectividad y cumplimiento
del plan de manejo ambiental, confor-me a los términos definidos en el
otorgamiento de la licencia ambiental,el establecimiento del plan de manejoambiental y cualquier otro acto admi-
nistrativo subsiguiente.
40
LISTA DE CHEQUEO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DECUMPLIMIENTO AMBIENTAL (ICA)Es una herramienta que permite apoyar el proceso de seguimiento ambiental,facilitar la toma de decisiones y mantener un registro de la revisión realizada.
Esta lista de chequeo no agota todas las posibilidades de aspectos y criteriospor evaluar. Por tanto, es importante que el grupo ESA particularice la lista, deacuerdo con las características del proyecto y el entorno en el cual se desarro-lla la actividad.
(Ver Anexo E-2)
El resultado de esta revisión determina:
a) Si el beneficiario de la licencia ambiental ha cumplido con las tareasambientales impuestas por la autoridad ambiental competente; y
b) Si la información contenida en los Informes de Cumplimiento Ambien-tal es suficiente y consistente, y está debidamente sustentada, paraque la autoridad ambiental tome decisiones sobre la pertinencia derealizar una visita extraordinaria de seguimiento o de recomendar laapertura de las investigaciones jurídicas a que haya lugar.
En el caso de visitas programadas o que se haya identificado la necesidadde una visita extraordinaria, se deberá continuar con el PASO 4; de lo con-trario, se debe ejecutar el PASO 5.
PASO 4. Visita de seguimiento ambientalLa visita de seguimiento proporciona elementos de juicio que permitenverificar el cumplimiento de las tareas ambientales y la veracidad de lainformación consignada en los Informes de Cumplimiento Ambiental(ICA).
Los detalles de preparación de la visita de seguimiento ambiental, los aspec-tos por considerar durante su ejecución y la manera de diligenciar los forma-tos correspondientes se presentan en el Instructivo F.
Los resultados de la visita de seguimiento se deben consignar en los forma-tos presentados en el Anexo F-1 del Instructivo F. En estos formatos quedaregistrada y documentada la visita de seguimiento ambiental.
41Subdirecciónde LicenciasAmbientales
4PasoVisita deseguimiento
Formato VS-0
Formato VS-1a
Formato VS-1b
Formato VS-2
Formato VS-3
Formato VS-4
41
PASO 5. Análisis de resultados del seguimiento ambientalEl análisis de los resultados del seguimiento ambiental permite estable-cer el avance, cumplimiento y efectividad de los programas que con-forman el Plan de Manejo Ambiental, con base en los resultados de larevisión del Informe de Cumplimiento Ambiental y/o en las apreciacio-nes obtenidas durante la visita de seguimiento ambiental.
El análisis de resultados del seguimiento ambiental se realiza a partir de:
a) El Informe de Cumplimiento Ambiental más la visita de seguimiento, ob) Solamente el Informe de Cumplimiento Ambiental, oc) Solamente la visita de seguimiento ambiental.
En los siguientes puntos debe centrarse el análisis:
1. Cumplimiento de los objetivos del seguimiento ambiental
A cada una de las tareas ambientales a cargo del beneficiario de la licenciaambiental se le efectuará un análisis para establecer el cumplimiento especí-fico de cada uno de los compromisos adquiridos en el otorgamiento de la li-cencia ambiental o en el establecimiento del PMA.
Este análisis se realiza con la ayuda de la lista de chequeo y formatos dili-genciados en los pasos anteriores. En esas herramientas, el ESA encuentratodos los requerimientos normativos, los establecidos en actos administrati-vos y además indicadores que le proporcionan criterios y conducen su análi-sis.
Con respecto al cumplimiento de los objetivos del seguimiento, se debe es-tablecer:
Suficiencia de la información: Establecer si la información suministrada estácompleta. Para esto, se cuenta con la ayuda de los Formatos SA-2a y SA-2bdel Anexo E-2, “Lista de chequeo para revisión de Informes de Cumplimien-to Ambiental”, ya diligenciados durante el PASO 3.
Cumplimiento de las tareas ambientales: Se determina si el beneficiario de lalicencia ambiental ha cumplido total o parcialmente con sus obligacionesambientales y si las razones indicadas en el informe de cumplimiento am-biental, para el caso de incumplimiento, son pertinentes. Para este análisisse cuenta, además, con los formatos diligenciados durante la ejecución dela visita de seguimiento ambiental (Anexo F-1 del Instructivo F) y/o el Informede Cumplimiento Ambiental previamente revisado por el ESA mediante la lis-ta de chequeo del Anexo E-2.
42 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
Formato SA-1
Formatos SA-2a y SA-2b
Formatos VS-1 a VS-4
Formatos SA-2a y SA-2b
5PasoAnálisis deresultados
Formato SA-1
Formato SA-2a
Formato SA-2b
Formatos VS-1 a VS-4
42
2. Análisis de la efectividad de los programas que conforman el PMA
La efectividad de los programas que conforman el Plan de Manejo Ambien-tal se realiza con la ayuda del Formato SA-3 incluido en el Anexo E-3, en don-de se explica la manera de utilizar este formato.
El Formato SA-3 integra el resultado del análisis de cumplimiento del benefi-ciario de la licencia ambiental, y el análisis de las tendencias de la calidad delmedio en el que se desarrolla el proyecto, con el fin de facilitar al ESA su con-cepto sobre la efectividad de las medidas de manejo ambiental.
Lo anterior determina la necesidad o no de actualizar algunos programas demanejo calificados como “no efectivos”.
En caso de que el ICA incluya ofertas de nuevas versiones de programas demanejo ambiental, éstas deben ser evaluadas por el ESA, apoyándose en elManual de evaluación de estudios ambientales, con el fin de determinar si lanueva versión propuesta por el beneficiario de la licencia ambiental solucio-nará los aspectos que permitieron calificar al programa vigente como “noefectivo”.
3. Necesidad de realizar una visita extraordinaria a la zona
Esta necesidad se puede identificar de acuerdo con los análisis realizadosen los dos puntos anteriores. En caso de que se requiera una visita extraordi-naria, se debe ejecutar el PASO 4; de lo contrario, se continúa con el PASO6.
PASO 6. Comunicación de resultadosEste paso debe aplicarse con el fin de comunicar los resultados delproceso de seguimiento ambiental.
Los resultados por comunicar corresponden al análisis realizado en el PASO5, y deben ser presentados mediante un concepto técnico, con la forma ycontenido definidos en el Instructivo G, “Elaboración de conceptos técnicosde seguimiento ambiental”. Este concepto técnico debe ser entregado alabogado asignado para que elabore el auto o resolución correspondientes.
43Subdirecciónde LicenciasAmbientales
6Paso
Comunicaciónde resultados
Formato SA-3Análisis de la efectividad del Plan de
Manejo Ambiental
43
ANEXO E-1Resumen de los antecedentes del proyecto,obra o actividadFormato SA-1
45Subdirecciónde LicenciasAmbientales
E-1.1 OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 46
E-1.2 INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · 46
LISTADO DE FORMATOS
FORMATO SA-1.Revisión de antecedentes técnicos y legales del proyecto · 48
45
E-1.1 OBJETIVOEste formato se ha elaborado como herramienta de trabajo, con el propósito de ayudar al ESA a do-cumentar clara y resumidamente los antecedentes más relevantes del proyecto licenciado al que sele realizará el seguimiento ambiental.
E-1.2 INSTRUCCIONES
E-1.2.1 Descripción de la herramienta
Este formato presenta en el encabezado los espacios en que se debe diligenciar el nombre de laempresa, el proyecto, la fecha de diligenciamiento y el número del expediente correspondiente.
En el cuerpo del formato están las siguientes columnas:
1. Número. En esta columna se enumera el antecedente.
2. Referencia. En esta columna se referencia el antecedente; por ejemplo, si se trata de una comu-nicación de la comunidad, debe anotarse el nombre del remitente y la fecha de emisión.
3. Aspectos importantes por considerar durante el seguimiento. Se anotan de manera concisa yclara aquellos aspectos relevantes del antecedente que se deban tener en cuenta durante el proce-so de seguimiento. Por ejemplo, quejas de la comunidad vecina al sitio del proyecto o actos admi-nistrativos de otras autoridades, entre otros. Es importante mencionar que en este formato no debenanotarse actos administrativos emitidos después del licenciamiento por parte de la autoridad am-biental que hace el seguimiento, ya que estos actos administrativos se verifican con ayuda de otroformato.
4. Tareas ambientales por verificar. Se debe marcar con una X en cuál de las tareas ambientales acargo del beneficiario de la licencia ambiental se ha de tomar en cuenta el antecedente anotado.
46 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
46
El pie de página lleva un espacio para que los integrantes del equipo ESA que diligencian este for-mato pongan sus nombres y firmas.
E-1.2.2 Uso de la herramienta
El Formato SA-1 se debe aplicar al comienzo del proceso del seguimiento ambiental del proyecto li-cenciado, y debe ser utilizado para enumerar los antecedentes, referenciarlos y determinar aquellosaspectos importantes por considerar durante el seguimiento, identificando también su relación conlas tareas ambientales que debe verificar el equipo ESA.
Una vez diligenciado este formato, el ESA podrá utilizarlo durante todo el seguimiento ambiental delproyecto licenciado, lo que le permitirá tener a la mano aquellos antecedentes relevantes del pro-yecto.
47
ANEXO E-1 Resumen de los antecedentes del proyecto, obra o actividad
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
47
48 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
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48
ANEXO E-2Lista de chequeo para la revisión deInformes de Cumplimiento Ambiental (ICA)Formatos SA-2a y SA-2b
49Subdirecciónde LicenciasAmbientales
E-2.1 OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 50
E-2.2 INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · 50
LISTADO DE FORMATOS
FORMATO SA-2a.Distribución de responsabilidades del ESApara la revisión del Informe de Cumplimiento Ambiental · · 54
FORMATO SA-2b.Lista de chequeo para revisiónde Informes de Cumplimiento Ambiental · · · · · · · · · · 55
49
E-2.1 OBJETIVOEstos formatos se han elaborado con el fin de apoyar y documentar todo el proceso de revisión delInforme de Cumplimiento Ambiental (ICA), de tal manera que el equipo ESA se mantenga enfocadoen todos los aspectos relevantes de este informe.
E-2.2 INSTRUCCIONES
E-2.2.1 Descripción de la herramienta
La lista de chequeo está conformada por tres partes. La primera es una portada en la que se anotanlos aspectos importantes del proyecto, del informe, del expediente y del equipo ESA; en la segundaparte (Formato SA-2a) se distribuyen las responsabilidades del ESA durante la revisión del informede cumplimiento, y la tercera parte (Formato SA-2b) es la lista de chequeo propiamente dicha, laque se encuentra conformada por seis columnas, así:
Columna 1 (Col. 1) NÚMERO (Nº). Presenta la numeración asignada a cada uno de los capítulos yreferencias de texto de la columna 2.
Columna 2 (Col. 2) CAPÍTULOS Y REFERENCIAS DE TEXTO. Se relacionan todos los capítulos yreferencias de texto que debe incluir el Informe de Cumplimiento Ambiental, de acuerdo con el con-tenido definido en el Apéndice 1, “Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)”
Columna 3 (Col. 3) CRITERIOS DE REVISIÓN. Se refiere a los criterios que apoyan la revisión decada uno de los capítulos y referencias de texto del Informe de Cumplimiento Ambiental.
Columna 4 (Col. 4) COMENTARIOS DEL EQUIPO (ESA). Es la columna reservada para que elESA consigne sus observaciones de acuerdo con el análisis efectuado al Informe de CumplimientoAmbiental frente a los criterios de la Col. 3.
Columna 5 (Col. 5) ADECUADAMENTE CUBIERTO. Esta columna debe marcarse con una X encaso de que, al comparar un criterio de evaluación de la Col. 3 con lo reportado en el informe de
50 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
50
cumplimiento, el ESA conceptúe que el informe suministra la información completa sin vacíos ni de-bilidades. Debe anotarse que la revisión determina la calidad y pertinencia de la información sumi-nistrada en el informe para cubrir cada criterio de la lista de chequeo.
Columna 6 (Col. 6) NO CUBIERTO ADECUADAMENTE. Esta columna debe marcarse con una Xen caso de que, al comparar un criterio de evaluación de la Col. 3 con lo reportado en el informe decumplimiento, el ESA conceptúe que el informe presenta un pobre suministro de información, convacíos y debilidades que impiden una decisión con respecto al estado de avance y cumplimiento delas responsabilidades del beneficiario de la licencia ambiental.
E-2.2.2 Uso de la herramienta
Esta lista de chequeo debe utilizarse durante el PASO 3 del Instructivo E, “Revisión del Informe deCumplimiento Ambiental”. El resultado de esta revisión debe determinar la calidad, pertinencia y su-ficiencia de la información suministrada en el informe. Esta revisión se realiza con la ayuda de preci-siones cualitativas, las cuales se presentan en el Cuadro E-2-1.
CUADRO E-2-1DESCRIPCIÓN DE PRECISIONES CUALITATIVAS UTILIZADAS PARA LAEVALUACIÓN DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Precisionescualitativas
Columnasde lalista dechequeo
Criterios Acciones
Adecuada-mentecubierto
Col. 5
Completo suministro de informa-ción, sin vacíos ni debilidades
Satisfactorio cumplimiento de infor-mación con sólo unas pocas debili-dades, sin importancia para el pro-ceso de decisión con respecto alcumplimiento ambiental.
Ninguna
No cubiertoadecuada-mente
Col. 6Pobre suministro de información,con vacíos y debilidades que impi-den el proceso de decisión.
Si se tiene prevista una visita de se-guimiento, se debe completar y ve-rificar la información presentada du-rante la visita. En caso contrario,debe especificarse en el conceptotécnico que la información presen-tada es deficiente, no permite tomaruna decisión con respecto al cum-plimiento del aspecto específicoconsiderado, y que en el siguienteInforme de Cumplimiento se debemejorar la calidad del informe, aten-diendo las instrucciones detalladasen el Apéndice 1, “Informes deCumplimiento Ambiental” 4.
51
ANEXO E-2 Lista de chequeo para la revisión de Informes de CumplimientoAmbiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
4 No obstante, si se tienen indicios de que se está ocasionando o que se puede ocasionar un daño grave al medioambiente, se debe programar una visita extraordinaria de seguimiento, tal como se especifica en el PASO 4 delInstructivo E, y con los resultados de ésta preparar el concepto técnico respectivo.
51
De acuerdo con lo anterior, se determina qué parte del Informe de Cumplimiento Ambiental se con-sidera suficiente o cuál presenta vacíos o debilidades. Como respuesta de esta revisión, se debe:
a) Marcar una de las columnas: Col. 5 ó Col. 6, según sea adecuadamente cubierto o no cubiertoadecuadamente, respectivamente.
b) Anotar las observaciones del evaluador en la columna 4 (Col. 4) con relación al criterio de revi-sión aplicable.
Es importante resaltar que lo anotado en la columna 4, “Comentarios del equipo ESA”, es la basepara elaborar el concepto técnico.
52 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
52
53
ANEXO E-2 Lista de chequeo para la revisión de Informes de CumplimientoAmbiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
Logode laautoridadambiental
LISTA DE CHEQUEO PARA REVISIÓN DE INFORMES DECUMPLIMIENTO AMBIENTAL (ICA)
(Portada)
EXPEDIENTE Nº
EMPRESA RESPONSABLE DEL PROYECTO: INFORME DECUMPLIMIENTOAMBIENTAL Nº
PROYECTO: FECHA:
PERÍODOREPORTADO
EQUIPO DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL (ESA):
NOMBRES: FIRMAS
53
54 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
DISTRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO ENCARGADO DELSEGUIMIENTO AMBIENTAL (ESA) PARA LA REVISIÓN DEL INFORME DECUMPLIMIENTO AMBIENTAL (ICA)
Formato
SA-2a
Nombre de integrante del equipoESA
Capítulode listade che-queo
Nombre del capítulo y/o re-ferencia de texto por revisar
Formato de cumpli-miento ambiental porrevisar
Código Hoja
54
55
ANEXO E-2 Lista de chequeo para la revisión de Informes de CumplimientoAmbiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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55
56 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
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57
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Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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58 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
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59
ANEXO E-2 Lista de chequeo para la revisión de Informes de CumplimientoAmbiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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Col.
6
NºCa
pítu
los
yre
fe-
renc
ias
dete
xto
Crite
rios
dere
visi
ónCo
men
tario
sde
lequ
ipo
(ESA
)
Adec
uada
-m
ente
cu-
bier
to
Noad
e-cu
adam
en-
tecu
bier
to
15
Form
ato
ICA
-2g
Esta
dode
lper
mis
ode
apro
vech
amie
n-to
dem
ater
iald
ear
rast
re
Ídem
alcr
iterio
dere
visi
ónan
terio
r.
16Fo
rmat
oIC
A-2
h
Esad
ode
lman
ejo
ydi
spos
ició
nde
resi
duos
sólid
os
Ídem
alcr
iterio
dere
visi
ónan
terio
r.
17
Form
ato
ICA
-2i
Esta
dode
los
per-
mis
os,c
once
sio-
nes
oau
toriz
acio
-ne
sam
bien
tale
spa
rael
uso
y/o
apro
vech
amie
nto
delo
sre
curs
osna
tura
les
(grá
ficas
yan
ális
isde
los
indi
cado
res
decu
mpl
imie
nto)
Verif
icar
sia
cada
uno
delo
spa
rám
etro
so
indi
cado
res
decu
mpl
imie
nto
sele
di-
seña
ron
gráf
icas
que
indi
quen
las
tend
enci
aste
mpo
rale
sde
com
porta
mie
nto
dees
tos
pará
met
ros,
inte
gran
doto
dos
los
dato
sdi
spon
ible
s(lo
sre
porta
dos
enlo
san
terio
res
Info
rmes
deCu
mpl
imie
nto
Ambi
enta
lyaq
uello
sm
edid
ospo
rter
cero
s)y
los
límite
sde
finid
ospo
rlas
norm
asy
com
prom
isos
adqu
irido
sen
los
estu
dios
ambi
enta
les.
Adem
ás,r
evis
arsi
exis
teel
anál
isis
que
corre
laci
one
las
varia
cion
esde
las
activ
idad
esde
lpro
yect
oo
cual
quie
rotra
cond
ició
nre
leva
nte,
con
varia
cio-
nes
extre
mas
enlo
sin
dica
dore
sde
cum
plim
ient
o.Es
toda
indi
cios
sobr
ela
nece
-si
dad
dere
troal
imen
tare
lPla
nde
Man
ejo
Ambi
enta
l,co
ntro
land
ola
sac
tivid
ades
críti
cas
opr
ecis
ando
nuev
asac
cion
esde
man
ejo
ambi
enta
l;es
tabl
ecie
ndo
enes
tafo
rma
las
base
spa
rala
tom
ade
deci
sion
espo
rpar
tede
laau
torid
adam
bien
-ta
lcom
pete
nte.
59
60 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
LIST
ADE
CHEQ
UEO
PARA
REVI
SIÓN
DEIN
FORM
ESDE
CUM
PLIM
IENT
OAM
BIEN
TAL
(IC
A)
FORM
ATO
SA-2
bHo
ja_
de_
Col.1
Col.
2Co
l.3
Col.
4Co
l.5
Col.
6
NºCa
pítu
los
yre
fe-
renc
ias
dete
xto
Crite
rios
dere
visi
ónCo
men
tario
sde
lequ
ipo
(ESA
)
Adec
uada
-m
ente
cu-
bier
to
Noad
e-cu
adam
en-
tecu
bier
to
18
Form
ato
ICA
-3a
Esta
dode
cum
pli-
mie
nto
delo
sre
-qu
erim
ient
osde
los
acto
sad
min
is-
trativ
os
Sede
beve
rific
arsi
lolis
tado
enla
Col.
2so
nto
das
las
acci
ones
oac
tivid
ades
es-
tabl
ecid
asen
elac
toad
min
istra
tivo
anot
ado
enel
enca
beza
mie
nto
delf
orm
ato
(Col
.1).
Enca
sode
que
elac
toad
min
istra
tivo
esta
blez
caun
prog
ram
ade
man
ejo
ambi
enta
ldeb
eve
rific
arse
que
este
prog
ram
ase
regi
stre
yco
ntro
leen
los
Form
a-to
sIC
A-0
,“Es
truct
ura
delP
lan
deM
anej
oAm
bien
tal”,
ICA
-1a,
“Est
ado
decu
m-
plim
ient
ode
los
prog
ram
asqu
eco
nfor
man
elPl
ande
Man
ejo
Ambi
enta
l”e
ICA
-1b,
“Est
ado
decu
mpl
imie
nto
delo
spr
oyec
tos
incl
uido
sen
los
prog
ram
asqu
eco
nfor
man
elPl
ande
Man
ejo
Ambi
enta
l”.En
laCo
l.3
sede
bees
tabl
ecer
lave
raci
dad
dees
tecu
mpl
imie
nto
ysu
porc
enta
jede
cum
plim
ient
o,co
rrobo
rand
oy
anal
izand
olo
cons
igna
doen
laCo
l.5
“Jus
tific
ació
ny
obse
rvac
ione
s”.E
nla
Col.
4se
revi
sasi
lafe
cha
dein
icio
yde
culm
inac
ión
dela
acci
ónde
laCo
l.2
seen
-cu
entra
deac
uerd
oco
nlo
scr
onog
ram
asde
lcap
ítulo
4de
linf
orm
ede
cum
pli-
mie
nto.
Enla
Col.
6se
verif
ica
siel
cálc
ulo
delp
orce
ntaj
ede
cum
plim
ient
oes
elco
rrect
oy
sees
tabl
ece
con
los
dato
san
otad
osen
laCo
l.3.
19
Form
ato
ICA
-3b
Esta
dode
cum
pli-
mie
nto
delo
spr
o-ye
ctos
requ
erid
osen
los
acto
sad
mi-
nist
rativ
os
Para
elca
soen
que
enel
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adm
inis
trativ
oes
tabl
ezca
lare
aliza
ción
deun
pro-
yect
ose
debe
verif
icar
silo
lista
doen
laCo
l.3
son
toda
sla
sac
cion
eso
activ
ida-
des
esta
blec
idas
para
elcu
mpl
imie
nto
dees
te.E
nla
Col.
4se
debe
esta
blec
erla
vera
cida
dde
este
cum
plim
ient
oy
supo
rcen
taje
decu
mpl
imie
nto
corro
bora
ndo
yan
aliza
ndo
loco
nsig
nado
enla
Col.
6,“J
ustif
icac
ión
yob
serv
acio
nes”
.En
laCo
l.5
sere
visa
sila
fech
ade
inic
ioy
decu
lmin
ació
nde
laac
ción
dela
Col.
3se
en-
cuen
trade
acue
rdo
con
los
cron
ogra
mas
delc
apítu
lo4
deli
nfor
me
decu
mpl
i-m
ient
o.En
laCo
l.7
seve
rific
asi
elcá
lcul
ode
lpor
cent
aje
decu
mpl
imie
nto
esel
corre
cto
ysi
sees
tabl
ece
con
los
dato
san
otad
osen
laCo
l.4.
60
61
ANEXO E-2 Lista de chequeo para la revisión de Informes de CumplimientoAmbiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
LIST
ADE
CHEQ
UEO
PARA
REVI
SIÓN
DEIN
FORM
ESDE
CUM
PLIM
IENT
OAM
BIEN
TAL
(IC
A)
FORM
ATO
SA-2
bHo
ja_
de_
Col.1
Col.
2Co
l.3
Col.
4Co
l.5
Col.
6
NºCa
pítu
los
yre
fe-
renc
ias
dete
xto
Crite
rios
dere
visi
ónCo
men
tario
sde
lequ
ipo
(ESA
)
Adec
uada
-m
ente
cu-
bier
to
Noad
e-cu
adam
en-
tecu
bier
to
20
Form
ato
ICA
-4a
Anál
isis
dela
ste
n-de
ncia
sen
laca
li-da
dde
lmed
ioen
elqu
ese
desa
rro-
llael
proy
ecto
Debe
verif
icars
equ
eel
form
ato
sedi
ligen
ciepo
rcom
pone
nte
ambi
enta
lpot
encia
loev
i-de
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ente
afec
tado
enel
área
dein
fluen
ciaen
laqu
ese
desa
rrolla
elpr
oyec
to.E
nla
Col.
2se
verif
icasi
ellis
tado
delo
sim
pact
osam
bien
tales
signi
ficat
ivos
pote
ncial
esev
i-de
nciad
osen
elco
mpo
nent
eam
bien
talc
ompr
ende
alm
enos
:a)i
mpa
ctos
prev
istos
enel
estu
dio
ambi
enta
lque
seut
ilizó
com
oba
seté
cnica
para
otor
garl
alic
encia
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enta
lopa
raes
tabl
ecer
elPl
ande
Man
ejoAm
bien
tal;
b)im
pact
osqu
efu
eron
califi
cado
sen
eles
-tu
dio
ambi
enta
lcom
ode
baja
impo
rtanc
ia,y
que
dealg
una
man
era
enla
prác
tica
seha
nev
iden
ciado
com
oim
pact
ossig
nific
ativo
s,y
c)im
pact
osno
prev
istos
enel
estu
dio
am-
bien
tal.
Enla
Col.
3se
verif
icasi
los
pará
met
ros
utiliz
ados
com
oin
dica
dore
sde
limpa
cto
ambi
enta
lsig
nific
ativo
son
realm
ente
los
esta
blec
idos
enel
prog
ram
ade
mon
itore
oo
son
los
nece
sario
spa
ram
onito
rear
oin
spec
ciona
rlos
efec
tos
ambi
enta
les.L
osin
dica
-do
res
deca
lidad
ambi
enta
lde
laCo
l.4
sirve
npa
rade
term
inar
laac
tuac
ión
delp
roye
cto
licen
ciado
frent
eal
med
ioam
bien
te.E
nla
Col.
5se
debe
esta
blec
erel
cum
plim
iento
del
cron
ogra
ma
dem
onito
reo
yse
guim
iento
inclu
ido
enel
capí
tulo
4de
linfo
rme
decu
mpl
i-m
iento
“Pro
gram
ació
nde
activ
idad
esde
lafu
nció
nre
spon
sabl
ede
lcum
plim
iento
am-
bien
tal”.
Enla
Col.
6se
verif
icasi
lasob
serv
acio
nes
relac
iona
das
son
acep
tabl
es.E
nla
Col.
7se
iden
tifica
siel
plan
dem
anejo
esel
corre
spon
dien
tepa
raco
ntro
larel
impa
cto
iden
tifica
doen
laCo
l.2.
Esaq
uído
nde
elES
Ade
beut
ilizar
suex
perie
ncia
yca
pacid
adde
análi
sis.P
orúl
timo,
enla
Col.
8se
verif
icasi
elcá
lculo
delp
orce
ntaje
tota
lde
cum
pli-
mien
tode
lpro
gram
ade
mon
itore
oes
corre
cto
yse
reali
zóco
nla
ayud
ade
laCo
l.5.
21
Form
ato
ICA
-4b
Anál
isis
dela
ste
n-de
ncia
sde
laca
li-da
dde
lmed
ioen
elqu
ese
desa
rro-
llael
proy
ecto
(grá
ficas
yan
ális
isde
los
indi
cado
res
deca
lidad
ambi
enta
l)
Verif
icar
sia
cada
uno
delo
spa
rám
etro
sde
mon
itore
oe
insp
ecci
ónam
bien
tals
ele
dise
ñaro
ngr
áfic
asin
dica
dora
sde
las
tend
enci
aste
mpo
rale
sde
com
porta
mie
n-to
dees
tos
pará
met
ros,
inte
gran
doto
dos
los
dato
sdi
spon
ible
s(lo
sre
porta
dos
enla
línea
base
,en
los
ante
riore
sIn
form
esde
Cum
plim
ient
oAm
bien
tal,
aque
llos
me-
dido
spo
rter
cero
s,et
c.),
rela
cion
esen
trepa
rám
etro
s,y
los
límite
sde
finid
ospo
rla
sno
rmas
yco
mpr
omis
osad
quiri
dos
con
las
entid
ades
ambi
enta
les.
Adem
ás,s
ede
beve
rific
arsi
exis
teel
anál
isis
que
corre
laci
one
las
varia
cion
esde
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ida-
des
delp
roye
cto
ocu
alqu
iero
traco
ndic
ión
rele
vant
e,co
nva
riaci
ones
extre
mas
enlo
sin
dica
dore
sde
calid
adam
bien
tal,
esta
blec
iend
om
ayor
inte
rés
enla
ste
n-de
ncia
sde
calid
adam
bien
tald
eca
daco
mpo
nent
eam
bien
tal.
61
62 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
LIST
ADE
CHEQ
UEO
PARA
REVI
SIÓN
DEIN
FORM
ESDE
CUM
PLIM
IENT
OAM
BIEN
TAL
(IC
A)
FORM
ATO
SA-2
bHo
ja_
de_
Col.1
Col.
2Co
l.3
Col.
4Co
l.5
Col.
6
NºCa
pítu
los
yre
fe-
renc
ias
dete
xto
Crite
rios
dere
visi
ónCo
men
tario
sde
lequ
ipo
(ESA
)
Adec
uada
-m
ente
cu-
bier
to
Noad
e-cu
adam
en-
tecu
bier
to
22
Form
ato
ICA
-5
Anál
isis
dela
efec
-tiv
idad
delo
spr
o-gr
amas
que
con-
form
anel
PMA,
los
requ
erid
osen
los
acto
sad
min
istra
ti-vo
sy
prop
uest
asde
actu
aliza
ción
Enes
tefo
rmat
ose
debe
verif
icar
que
enla
Col.
1se
liste
nto
dos
los
prog
ram
asde
man
ejo
ambi
enta
lest
able
cido
sen
eles
tudi
oam
bien
taly
enac
tos
adm
inis
trativ
osre
fere
ncia
dos
enlo
san
terio
res
form
atos
.En
laCo
l.2
seve
rific
aqu
elo
esta
blec
i-do
enes
tees
paci
ose
aun
anál
isis
dela
efec
tivid
adde
los
prog
ram
asre
laci
ona-
dos
enla
Col.
1.Es
impo
rtant
ere
cord
arqu
ela
efec
tivid
adde
los
prog
ram
asse
mid
ees
peci
alm
ente
con
elcu
mpl
imie
nto
dela
sm
etas
defin
idas
para
ello
s(in
dica
-do
res
deéx
ito).
Sin
emba
rgo,
para
pode
rcon
cept
uara
cerc
ade
laef
ectiv
idad
deun
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ram
ase
debe
cons
ider
arel
porc
enta
jede
ejec
ució
no
avan
cede
los
mis
-m
os;s
ede
ben
revi
sarl
osin
dica
dore
sde
cum
plim
ient
ore
fere
ntes
alus
oy/
oap
ro-
vech
amie
nto
delo
sre
curs
osna
tura
les,
yel
porc
enta
jede
cum
plim
ient
ode
los
re-
quer
imie
ntos
delo
sac
tos
adm
inis
trativ
os;y
dela
nális
isre
aliza
doco
nre
spec
toa
las
tend
enci
asde
laca
lidad
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enta
l.En
laCo
l.3
sede
beve
rific
arsi
lane
cesi
-da
dde
mod
ifica
r,ad
icio
naro
elim
inar
prog
ram
asde
man
ejo
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enta
lcor
resp
on-
deal
anál
isis
dela
colu
mna
ante
rior.
Aquí
esne
cesa
rioqu
eel
ESA
anal
ice
lape
rti-
nenc
iay
viab
ilidad
delo
saj
uste
spr
opue
stos
ode
los
cam
bios
alpr
ogra
ma
dem
anej
oam
bien
tal.
Enca
sode
que
elbe
nefic
iario
solic
item
odifi
caru
npr
ogra
ma
dem
anej
ode
lPM
A,de
berá
anex
arco
mpl
eto
elnu
evo
prog
ram
ade
man
ejo
pro-
pues
to(n
oso
lam
ente
las
mod
ifica
cion
essu
gerid
as).
23
CAPÍ
TULO
6.OB
SERV
ACIO
NES
YRE
COM
ENDA
-CI
ONES
GENE
RALE
S
Esta
sob
serv
acio
nes
yre
com
enda
cion
esde
ben
serc
onsi
sten
tes
con
lore
porta
doen
elre
sto
delI
CA.
CAPÍ
TULO
7.AN
EXOS
24An
exo
1.Re
gist
rofo
togr
áfic
o:Ve
rific
arsi
elre
gist
rofo
togr
áfic
osu
min
istra
lain
form
ació
nso
licita
daen
elM
odel
o3,
esta
blec
ido
enel
Anex
oAP
-1de
lApé
ndic
e1
delp
rese
nte
man
ual.
Esim
porta
n-te
que
cada
foto
graf
íate
nga
unnú
mer
ose
cuen
cial
,fec
hade
lato
ma,
luga
ryla
sob
serv
acio
nes
delc
aso.
62
63
ANEXO E-2 Lista de chequeo para la revisión de Informes de CumplimientoAmbiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
LIST
ADE
CHEQ
UEO
PARA
REVI
SIÓN
DEIN
FORM
ESDE
CUM
PLIM
IENT
OAM
BIEN
TAL
(IC
A)
FORM
ATO
SA-2
bHo
ja_
de_
Col.1
Col.
2Co
l.3
Col.
4Co
l.5
Col.
6
NºCa
pítu
los
yre
fe-
renc
ias
dete
xto
Crite
rios
dere
visi
ónCo
men
tario
sde
lequ
ipo
(ESA
)
Adec
uada
-m
ente
cu-
bier
to
Noad
e-cu
adam
en-
tecu
bier
to
25
Anex
o2.
Loca
liza-
ción
gráf
ica
delo
spu
ntos
dem
onito
-re
o
Verif
icar
siel
plan
o,m
apa
ofig
ura
pres
enta
lalo
caliz
ació
nde
los
punt
osde
mon
i-to
reo,
sies
táa
una
esca
laad
ecua
da,s
ipre
sent
aco
orde
nada
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63
ANEXO E-3Análisis de la efectividaddel Plan de Manejo AmbientalFormato SA-3
65Subdirecciónde LicenciasAmbientales
E-3.1 OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 66
E-3.2 INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · 66
LISTADO DE FORMATOS
FORMATO SA-3.Análisis de la efectividad del Plan de Manejo Ambiental · · 68
65
E-3.1 OBJETIVOEsta herramienta permite apoyar el análisis de la efectividad de los programas que conforman elPlan de Manejo Ambiental, mediante un análisis conjunto de todos los objetivos del seguimientoambiental, considerando tanto el Informe de Cumplimiento Ambiental entregado por el beneficiariode la licencia ambiental, como la visita de seguimiento realizada por la autoridad ambiental compe-tente.
E-3.2 INSTRUCCIONES
E-3.2.1 Descripción de la herramienta
Columna 1 (Col. 1) CÓDIGO DE LOS PROGRAMAS DEL PMA. Se refiere al código o númeroasignado a cada uno de los programas que conforman el Plan de Manejo Ambiental, establecidosen el estudio ambiental y/o en los actos administrativos.
Columna 2 (Col. 2) % DE IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA. Se refiere al porcentaje de imple-mentación de los programas que conforman el Plan de Manejo Ambiental, basándose en el efectocombinado del porcentaje de avance y el porcentaje de cumplimiento.
Columna 3 (Col. 3) CUMPLIMIENTO DE LAS METAS DE LOS PROGRAMAS DEL PMA (s/n). Enesta columna se identifica el cumplimiento de las metas establecidas para cada uno de los progra-mas que conforman el PMA, colocando sí (s) o no (n), según su cumplimiento.
Columna 4 (Col. 4) PERMISOS, CONCESIONES O AUTORIZACIONES. En esta columna sedebe colocar sí (s) o no (n), según si el indicador de cumplimiento más representativo ha estado ono de acuerdo con las normas u otra referencia o característica de calidad. Adicionalmente, y sepa-rado con un “/”, se coloca sí (s) o no (n), según si el beneficiario de la licencia ambiental ha cumplidoo no con las cantidades autorizadas para el uso o aprovechamiento de los recursos naturales.
66 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
66
Columna 5 (Col. 5) TENDENCIAS DE LA CALIDAD DEL MEDIO AMBIENTE. En esta columna sedebe colocar sí (s) o no (n), según si el indicador de calidad del medio ambiente más representativoha estado o no de acuerdo con las normas u otra referencia o característica de calidad.
Columna 6 (Col. 6) PROGRAMAS DE MANEJO AMBIENTAL EFECTIVOS. Después del análisisde las columnas anteriores, en esta columna se marca con una X si el programa fue efectivo o no.
Columna 7 (Col. 7) CÓDIGO DE LOS PROGRAMAS. En esta columna se diligencia el código delos programas calificados como “no efectivos” en la Col. 6.
Columna 8 (Col. 8) EFECTIVIDAD DE LAS ACCIONES DE CONTROL. En esta columna está elespacio para que el ESA establezca las razones por las cuales el programa de manejo ambiental nofue efectivo.
Columna 9 (Col. 9) NECESIDAD DE MODIFICAR EL PMA. En esta columna se denota con una Xla necesidad de modificar el programa de manejo de la Col. 7; también se tiene un espacio para des-cribir la modificación necesaria.
E-3.2.2 Uso de la herramienta
Este formato debe utilizarse durante el PASO 5 del Instructivo E, “Análisis de resultados de segui-miento ambiental”.
Este análisis se basa en los resultados de la revisión del informe de cumplimiento y/o en los resulta-dos obtenidos durante la visita de seguimiento.
El análisis se realiza a partir de:
a) El Informe de Cumplimiento Ambiental más la visita de seguimiento, ob) Solamente el Informe de Cumplimiento Ambiental, oc) Solamente la visita de seguimiento ambiental.
Este formato se utiliza para analizar la efectividad de los programas que conforman el PMA, para locual se deben desarrollar las siguientes acciones:
Una vez diligenciadas las columnas de la 1 a la 5, el ESA debe analizar integralmente los datos delcumplimiento de las metas, cronogramas de ejecución de las obligaciones del PMA y compromisosde calidad. Lo anterior determina la necesidad de modificar o no los programas calificados como“no efectivos” en la Col. 6. Es importante que en este momento se revise el Formato ICA-5 del Infor-me de Cumplimiento Ambiental (Apéndice 1), para comparar el análisis de efectividad del ESA fren-te al reportado por el beneficiario de la licencia ambiental.
67
ANEXO E-3 Análisis de la efectividaddel Plan de Manejo Ambiental
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
67
68 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO E:Seguimiento ambiental de proyectos
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68
INSTRUCTIVO F
Visitas de seguimientoambiental de proyectos
69Subdirecciónde LicenciasAmbientales
F.1 OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 71
F.2 ALCANCE · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 71
F.3 RESPONSABLE · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 71
F.4 DIAGRAMA DE FLUJO DEL INSTRUCTIVO · · · 72
F.5 INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 73
ANEXOS
ANEXO F-1.Formatos para visita de seguimiento ambiental · · · · · · 81
69
F.1 OBJETIVOEstablecer los pasos por seguir y los aspectos que se deben considerar durante la planificación yejecución de la visita de seguimiento practicada por la autoridad ambiental a través del equipoEncargado del Seguimiento Ambiental (ESA), como parte del proceso de seguimiento ambiental deproyectos licenciados o con Planes de Manejo Ambiental establecidos.
F.2 ALCANCEEl presente instructivo se puede aplicar en cualquier momento del proceso de seguimiento ambien-tal, en especial luego de la revisión del Informe de Cumplimiento Ambiental (PASO 3 del InstructivoE, “Seguimiento ambiental de proyectos”), con el fin de verificar en el sitio el avance, cumplimiento yefectividad del Plan de Manejo Ambiental, y conocer directamente las posibles modificaciones am-bientales del área y el desarrollo de las actividades del proyecto en cuestión. De esta manera, secomplementa el proceso de seguimiento ambiental y se obtienen criterios de juicio adicionales quepermiten conceptuar sobre la gestión ambiental del proyecto, en términos de la naturaleza de losimpactos reales sobre el medio generados por el proyecto y sobre la efectividad de las estrategias ymedidas de manejo presentadas en el estudio ambiental, y con estas bases elaborar el conceptotécnico sobre el seguimiento ambiental.
Este instructivo se aplica a todos los sectores productivos.
El instructivo indica el momento adecuado para la interacción del mismo con el Instructivo E, “Se-guimiento ambiental de proyectos”.
F.3 RESPONSABLETécnico y/o equipo técnico designado para realizar el seguimiento ambiental del proyecto; en ade-lante, ESA (Encargado del Seguimiento Ambiental).
71
ANEXO E-3 Análisis de la efectividaddel Plan de Manejo Ambiental
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
71
F.4 DIAGRAMA DE FLUJO DEL INSTRUCTIVO
Pasos AlcanceHerramienta complementaria Otro instructivo o apén-
dice relacionadoFormato Anexo
Viene del PASO 4 delInstructivo E.
Instructivo E
“Seguimiento ambiental deproyectos”.
(Página 33)
La intención de esta reuniónes intercambiar informaciónque pueda aportar a la eje-cución de la visita de segui-miento y distribuir tareas yresponsabilidades dentrodel equipo Encargado deSeguimiento Ambiental(ESA).
(Página 73)
Este paso incluye el acopiode la información, el alista-miento de herramientas y laplanificación necesaria pararealizar la visita de segui-miento.
(Página 73)
Formato VS-0
Formato VS-1
Formato VS-1a
Formato VS-1b
Formato VS-2
Formato VS-3
Formato VS-4
Anexo F-1
“Formatos para visita deseguimiento ambiental”.
(Página 81)
Una vez que se realice lareunión del ESA y la prepa-ración de la Visita de Segui-miento, este Equipo estaráen condiciones de ejecutarla visita de campo. En estepaso se detallan los objeti-vos específicos de la visita,las actitudes que se debenmantener y la metodologíapor seguir durante la mis-ma.
(Página 75)
Formato VS-0
Formato VS-1
Formato VS-1a
Formato VS-1b
Formato VS-2
Formato VS-3
Formato VS-4
Anexo F-1
“Formatos para visita deseguimiento ambiental”.
(Página 81)
Se continúa con el PASO 5del Instructivo E.
Instructivo E
“Seguimiento ambiental deproyectos”.
(Página 33)
72 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
1Paso
Reunióndel equipoESA
2PasoPlanificaciónde la visita deseguimiento
3Paso
Ejecuciónde la visita deseguimiento
72
F.5 INSTRUCCIONESPASO 1. Reunión del equipo Encargado del Seguimiento (ESA)La intención de esta reunión es intercambiar información que puedaaportar a la ejecución de la visita de seguimiento y distribuir tareas yresponsabilidades dentro del equipo Encargado del SeguimientoAmbiental (ESA).
Objetivo de la reunión:
Antes de emprender una visita de seguimiento, ya sea ordinaria o extraordi-naria5, se debe llevar a cabo esta reunión con los siguientes objetivos:
a) Planear y distribuir las responsabilidades de la visita de seguimiento.b) Identificar documentación y otra información que es recomendable re-
visar o llevar a la visita de seguimiento (figuras, planos temáticos, etc.).c) Ventilar aspectos legales relevantes del área de estudio y del proyecto.
Participantes de la reunión:
Los profesionales que deben participar en esta reunión son:
a) Equipo Encargado del Seguimiento Ambiental (ESA)b) Abogado asignado al seguimiento.
Los resultados de esta reunión deben quedar consignados en el FormatoVS-0, “Programación de la visita de seguimiento”, del Anexo F-1. En este mis-mo anexo se incluye una descripción del formato y la manera de utilizarlo.
PASO 2. Planificación de la visita de seguimientoEste paso incluye el acopio de la información, el alistamiento de herra-mientas y la planificación necesaria para realizar la visita de seguimien-to.
En este paso se deben desarrollar las siguientes acciones:
a) Preparar los formatos de visita de seguimiento. En el Anexo F-1 se de-talla qué parte de los formatos debe diligenciarse durante la planifica-ción, con el propósito de disponer de toda la información necesariapara realizar la visita de manera eficiente. Estos formatos son:Formato VS-0 Programación de la visita de seguimiento.Formato VS-1a Verificación del estado de cumplimiento de los pro-
gramas que conforman el Plan de Manejo Ambiental.
73Subdirecciónde LicenciasAmbientales
Visita de seguimiento ambientalde proyectos: Reconocimiento decampo orientado a conocer tantolas características del entorno endonde se desarrolla el proyecto li-cenciado, como las actividades eimpactos del mismo. La visita ayu-da a verificar lo expuesto en elInforme de Cumplimiento Ambien-tal, presentado por el beneficiariode la licencia ambiental, y apoya laelaboración del concepto técnico.
2PasoPlanificaciónde la visita deseguimiento
Formatos VS-0 a VS-4
Formato VS-0Programación de lavisita de seguimiento
1Paso
Reunióndel equipoESA
5 Ver clasificación de las visitas de seguimiento en el capítulo 7 de la sección 1 de este manual.
73
Formato VS-1b Verificación del estado de cumplimiento de los pro-yectos que hacen parte de los programas del Plande Manejo Ambiental (si aplica).
Formato VS-2 Verificación del los permisos, concesiones o autori-zaciones ambientales para el uso y/o aprovecha-miento de los recursos naturales.
Formato VS-3 Verificación del estado de cumplimiento de los re-querimientos de los actos administrativos.
Formato VS-4 Revisión de impactos ambientales significativos eimpactos no previstos.
La preparación de los formatos incluye la organización de los mismos,de acuerdo con lo consignado en el Formato VS-0, “Programación dela visita de seguimiento”. Esto indica que el orden de los formatos nodebe ser necesariamente consecutivo, según el código y número depágina, sino de acuerdo con la programación de las actividades porejecutar durante la visita. Esta organización facilita el uso de los forma-tos en campo.
b) Asegurarse de que no falten las siguientes herramientas:■ Formatos del VS-1 al VS-4, previamente preparados.■ Figuras, planos temáticos y demás información identificada en la
reunión.■ Cámaras fotográficas, equipos de monitoreo u otras herramien-
tas que ayuden a recolectar pruebas que apoyen el conceptotécnico.
c) Planear y acordar la fecha de visita conjuntamente con las autoridadesambientales con competencia en el área del proyecto. Es importanteverificar la manera de acceso al sitio.
d) Planear el reconocimiento a las áreas aledañas al sitio del proyecto.e) Ejecutar los procesos administrativos y la logística interna de la autori-
dad ambiental para el suministro de los recursos necesarios en la visi-ta de seguimiento.
f) Comunicarle al beneficiario de la licencia ambiental la fecha de la visitade seguimiento para que se haga presente o delegue a un represen-tante el recibimiento del ESA. Además, se le debe indicar al beneficia-rio de la licencia qué personas de su organización deben estar presen-tes los días de la visita (para las entrevistas), y los documentos que de-ben disponer en el sitio (para la revisión documental).
74 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
74
PASO 3. Ejecución de la visita de seguimientoUna vez que se realice la reunión del ESA y la preparación de la visitade seguimiento, este equipo estará en condiciones de ejecutar la visitade campo. En este paso se detallan los objetivos específicos de la visi-ta, las actitudes que se deben mantener y la metodología por seguir du-rante la misma.
3.1 Objetivos de la visita de seguimiento:
Los objetivos generales se detallan en el Cuadro F-1. Algunos objetivos es-pecíficos se relacionan a continuación:
■ Observar las condiciones socio-ambientales existentes en el área deinfluencia del proyecto.
■ Verificar la información presentada en el Informe de CumplimientoAmbiental y aquella que suministren algunas entidades, autoridadesy/o grupos interesados.
■ Recorrer las áreas aledañas para identificar actividades no reportadas,posibles impactos no previstos y pasivos ambientales.
75Subdirecciónde Licencias
3Paso
Ejecuciónde la visita deseguimiento
CUADRO F-1OBJETIVOS GENERALES DE LAS VISITAS DE SEGUIMIENTO Y SU RELACIÓN CONLOS INSTRUMENTOS Y FORMATOS QUE SE UTILIZAN DURANTE LAS MISMAS
OBJETIVOS DE LA VISITA DE SEGUIMIENTOVerificar y corroborar en el sitio del proyecto los datos re-portados en los Informes de Cumplimiento Ambiental o loscompromisos adquiridos en el Plan de Manejo Ambiental yen los actos administrativos en cuanto a:
INSTRUMENTOS QUE SE UTILIZAN DURANTELAS VISITAS DE SEGUIMIENTO
Formato porutilizar enla visita deseguimiento
Inspec-ciónvisualsobre elterreno
Entre-vistas
Medi-ciones
Revisión dedocumentosde lafunciónencargadadel cumpli-mientoambiental
El estado de cumplimiento de los programas que confor-man el Plan de Manejo Ambiental
X X X VS-1a
El estado de cumplimiento de los proyectos que hacenparte de los programas del Plan de Manejo Ambiental (siaplica)
X X X VS-1b
Los permisos, concesiones o autorizaciones ambientalespara el uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales
X X X X VS-2
El estado de cumplimiento de los requerimientos de losactos administrativos
X X X VS-3
Revisión de impactos ambientales significativos e impac-tos no previstos
X X X X VS-4
Pasivo ambiental: Obligación legal,presente, de una empresa o perso-na natural de hacer un gasto futuro,debido a la ejecución de una activi-dad, uso, vertimiento o desecho deuna substancia en particular queafecta, daña o agota de manera pe-ligrosa los recursos naturales y/o elambiente.
75
■ Coordinar acciones con las autoridades locales y/o regionales, y dis-cutir en el sitio aspectos relevantes.
■ Suministrar soporte a los hallazgos encontrados en la revisión de losdocumentos durante la visita de seguimiento.
■ Determinar la etapa de ejecución real del proyecto y algunos antece-dentes del área.
■ Verificar cambios existentes en el ambiente o en el proyecto, que ha-yan podido ocurrir desde el momento en que se realizó el estudio am-biental hasta la fecha de la visita de seguimiento.
■ Verificar en el sitio las medidas de manejo ambiental, así como el pro-grama de monitoreo, supervisión y de contingencia.
■ Conocer las apreciaciones de la población que vive en los alrededoresdel sitio del proyecto.
3.2 Instrumentos por utilizar durante las visitas de seguimiento:
Durante la visita de seguimiento se pueden utilizar los instrumentos que sedetallan en el Cuadro F-1, los cuales son métodos efectivos para reunir infor-mación en el sitio, a manera de recolección de pruebas y hallazgos que per-mitan comprobar el cumplimiento de las tareas ambientales impuestas porla autoridad ambiental competente.
Las entrevistas se deben realizar a los actores claves que tienen injerencia oconocimiento de primera mano, tanto del área de influencia del proyectocomo de las actividades del mismo. Para orientar al ESA, se ha preparado elCuadro F-2, el cual, además de señalar las entrevistas con los actores cla-ves, relaciona los objetivos generales de la visita de seguimiento.
3.3 Procedimiento por seguir durante la visita de seguimiento
Teniendo en cuenta la planificación y distribución de las tareas establecidasen el Formato VS-0, se inicia la visita de seguimiento.
Para hacer eficiente la visita de seguimiento, se deben utilizar los FormatosVS-1 a VS-4, siguiendo el siguiente procedimiento:
1. REUNIÓN INFORMAL DE INICIACIÓN
La visita de seguimiento se debe iniciar con una reunión informal, en la cualparticipan el equipo ESA, la autoridad ambiental, regional o local (cuandosea necesario), y el beneficiario de la licencia ambiental o su representante.
Durante la reunión se deben exponer claramente los objetivos y el alcancede la visita de seguimiento.
76 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
Impactos no previstos: Son aque-llos impactos ambientales no identi-ficados en el estudio ambiental quese utilizó como base para otorgar lalicencia ambiental o para establecer
el plan de manejo Ambiental, peroque se han evidenciado en la prácti-
ca como impactos significativos.
Formatos VS-1 a VS-4
76
2. INSPECCIÓN VISUAL SOBRE EL TERRENO/ENTREVISTAS/MEDICIONES
El equipo ESA no debe dar juicios o resultados del proceso de seguimientoa la comunidad. Debe entrevistarse con personas que de alguna manera re-presenten a la comunidad, tales como: juntas de acción comunal, líderes yplaneación municipal (cuando sea relevante), entre otros.
En caso de que le sea solicitada información, el ESA deberá dar una orienta-ción mínima, clara y concisa a la persona interesada que lo requiera.
Es de gran importancia que el ESA solicite explicación en el sitio sobre todaslas actividades y procesos productivos o constructivos. Esta explicaciónayuda a identificar actividades no expuestas en el estudio ambiental o en el
77Subdirecciónde LicenciasAmbientales
CUADRO F-2RELACIÓN DE LOS ACTORES POR ENTREVISTAR DURANTE LAS VISITAS DESEGUIMIENTO CON LOS OBJETIVOS GENERALES DE ESTAS VISITAS
OBJETIVOS DE LA VISITA DESEGUIMIENTOVerificar y corroborar en el sitio del pro-yecto los datos reportados en los infor-mes de cumplimiento ambiental o loscompromisos adquiridos en el Plan deManejo Ambiental y en los actos admi-nistrativos en cuanto a:
POSIBLES ACTORES A ENTREVISTAR DURANTE LA VISITA DESEGUIMIENTO
Formato porutilizardurante lavisita deseguimiento
Benefi-ciariode la li-cenciaambien-tal
Empre-sacons-tructorau ope-radora
Inter-ventortécnico
Respon-sablede lasfuncio-nes delcumpli-mientoambien-tal
Lacomuni-dad
Autori-dadeslocaleso regio-nales
El estado de cumplimiento de los pro-gramas que conforman el Plan de Ma-nejo Ambiental
X X X X X X VS-1a
El estado de cumplimiento de los pro-yectos que hacen parte de los progra-mas del Plan de Manejo Ambiental (siaplica)
X X X X X X VS-1b
Los permisos, concesiones o autoriza-ciones ambientales para el uso y/o apro-vechamiento de los recursos naturales
X X X X VS-2
El estado de cumplimiento de los reque-rimientos de los actos administrativos
X X X X VS-3
Revisión de impactos ambientales sig-nificativos e impactos no previstos X X X X VS-4
77
Informe de Cumplimiento Ambiental, que puedan ser factibles de convertir-se en impactos negativos significativos.
El equipo ESA deberá abstenerse de suministrar información sobre resulta-dos del seguimiento de manera informal, ya que es posible que ella no que-de contemplada en el concepto técnico.
CONSIDERACIONES SOBRE LAS ENTREVISTAS:Las entrevistas son una fuente importante de información, para lo cual sedebe:
§ Generar confianza en el entrevistado§ Iniciar con preguntas abiertas: ¿qué? ¿quién? ¿por qué? ¿cuándo?
¿dónde? ¿cómo? Muéstreme, por favor...§ Conducir la entrevista como una conversación§ Hacer sentir cómodo al entrevistado§ Recordar el objetivo de la visita de seguimiento y explicar las razones
de la entrevista y de las notas que se están tomando§ Preferiblemente, entrevistar en el lugar de trabajo§ Formular preguntas abiertas o cerradas, nunca tendenciosas§ Tratar de obtener la máxima información en el menor tiempo posible§ Abandonar un tema cuando no haya respuestas satisfactorias, y evitar
las discusiones§ Entrevistar a personas de todos los niveles§ Verificar las conclusiones con el entrevistado§ Dar las gracias y mantener un adecuado grado de cortesía§ Tomar notas
3. REVISIÓN DE DOCUMENTOS QUE SOPORTAN EL INFORME DECUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Se deben revisar los documentos que han servido de base para la prepara-ción del Informe de Cumplimiento Ambiental. Estos documentos puedenser:
a) Resultados de análisis de laboratoriob) Actas de reunión con la comunidadc) Carpetas de quejas recibidasd) Formatos auxiliares con que cuente la función encargada del cumpli-
miento ambientale) Formatos de campo de inspectores ambientalesf) Los demás que se consideren necesarios.
78 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
78
ACTITUDES QUE DEBE MANTENER EL ESA DURANTE LA VISITA DESEGUIMIENTO:En esencia, hay seis actitudes en las cuales el encargado del seguimiento am-biental debe mantenerse durante la visita de seguimiento:
§ Tener claridad en la presentación de sus objetivos y en el alcancede la visita
§ Ejercer una completa imparcialidad; no mostrarse partidariode ningún actor
§ Ser objetivo; no llegar predispuesto a la visita.§ Tener tacto, mesura, discreción y prudencia para no tratar temas
inadecuados§ Mostrar respeto por las personas, las comunidades y los pobladores§ Exhibir una autoridad equilibrada
Luego de la visita de seguimiento, se debe continuar con el PASO 5 delInstructivo E, “Seguimiento ambiental de proyectos”.
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
79
79
ANEXO F-1Formatos para visita de seguimientoambientalFormatos VS-0, VS-1a,VS-1b, VS-2, VS-3 y VS-4
81Subdirecciónde LicenciasAmbientales
F-1.1 OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 82
F-1.2 INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · 82
FORMATOS
VS-0.Programación de la visita de seguimiento· · · · · · · · · · 90
VS-1a.Verificación del estado de cumplimiento de losprogramas que conforman el Plan de Manejo Ambiental · · 91
VS-1b.Verificación del estado de cumplimiento de losproyectos que hacen parte de los programasque conforman el Plan de Manejo Ambiental (si aplica) · · 92
VS-2.Verificación de los permisos, concesiones oautorizaciones ambientales para el uso y/oaprovechamiento de los recursos naturales· · · · · · · · · 93
VS-3.Verificación del estado de cumplimiento de losrequerimientos de los actos administrativos · · · · · · · · 94
VS-4.Revisión de impactos ambientales significativose impactos no previstos · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 95
81
F-1.1 OBJETIVOEstos formatos se han elaborado con el propósito de ayudar al equipo Encargado del SeguimientoAmbiental (ESA) a planear y ejecutar su visita de seguimiento, de tal manera que le proporcione unaguía metodológica propicia para mantener un enfoque adecuado al aplicar todos los instrumentosde verificación en campo. Estos instrumentos son: revisión documental, inspección visual, entrevis-tas y mediciones.
F-1.2 INSTRUCCIONES
F-1.2.1 Descripción de la herramienta
Todos los formatos presentan un encabezamiento y un pie de página similar, tal como se muestra acontinuación. El diligenciamiento del primero se realiza durante la planificación de la visita y se redu-ce a efectuar la numeración de la hoja (a partir de 1 para cada formato) y anotar la fecha de la visita yel número del último ICA recibido.
El cuerpo del formato, variable para cada uno de ellos, está conformado por columnas, algunassombreadas y otras no. Las columnas sombreadas deben ser diligenciadas durante el PASO 2 delInstructivo F, “Planificación de la visita de seguimiento”. La información que se necesita en estas co-lumnas se encuentra en los formatos del último Informe de Cumplimiento Ambiental, para lo cual elESA debe mantener a la mano dicho material durante la ejecución de este paso. Las columnas nosombreadas se diligencian durante el PASO 3, “Ejecución de la visita de seguimiento”, del Instructi-vo F. Las instrucciones de su diligenciamiento se encuentran en el siguiente numeral (F-1.2.2).
En el pie de página se anotan las observaciones generales que el equipo ESA presenta sobre as-pectos relacionados con el alcance del formato. Finalmente, se encuentra el espacio para el nombrey la firma del profesional responsable del diligenciamiento. El pie de página se diligencia durante laejecución de la visita de seguimiento.
82 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
82
F-1.2.2 Uso de la herramienta
Formato VS-0. Programación de la visita de seguimiento
1. Nombre del responsable. En esta columna se coloca el nombre del integrante del equipo ESAresponsable de la ejecución de las actividades que se definirán en las siguientes columnas.
2. Programación. Aquí se anota el día y la hora programados para la ejecución de las actividadesde seguimiento que se definen en las siguientes columnas.
3. Actividad/componente del proyecto a inspeccionar. En esta columna se colocan las activida-des o componentes del proyecto que deben ser inspeccionadas o verificadas.
4. Entrevistas por realizar. En esta columna se relacionan las personas (o sus cargos) que se con-sidera necesario entrevistar durante la visita.
5. Mediciones por realizar. Aquí se listan tanto los parámetros que se deben medir durante la visitade seguimiento como los sitios de monitoreo.
6. Documentos por revisar. En este espacio se determinan los documentos que se necesita revisardurante la visita de seguimiento.
7. Formato de visita de seguimiento que se debe utilizar. Esta columna se encuentra subdivididaen dos: en la primera se coloca el código del formato, y en la segunda el número de la hoja corres-pondiente.
83
ANEXO F-1 Formatos para visita de seguimiento ambiental
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
83
Formato VS-1a. Verificación del estado de cumplimiento de los programas que conforman el Plande Manejo Ambiental
1. Información sobre el programa. Esta columna sombreada se diligencia antes de la visita de se-guimiento, y se encuentra dividida en 3 columnas. En la primera se diligencia el nombre del progra-ma de manejo ambiental. En la segunda, el número y fecha del acto administrativo mediante el cualse establece el programa. Inicialmente, este acto corresponde a la diligencia de otorgamiento de lalicencia ambiental o del establecimiento del Plan de Manejo Ambiental. En caso de que se apruebenactualizaciones del programa, se deberá anotar en esta columna el acto administrativo que aprobóla nueva versión propuesta. Finalmente, en la última columna se diligencia el código correspondien-te al programa, que se toma del último informe de cumplimiento o del estudio ambiental, en caso deno contar con Informes de Cumplimiento Ambiental.
2. Cumplimiento de las metas. Esta columna se encuentra dividida en tres. Las dos primeras de-ben ser diligenciadas antes de realizar la visita de seguimiento, y en ellas se relacionan las metas es-tablecidas en el informe de cumplimiento. En la tercera columna se coloca una X, según el resultadode la verificación respecto al cumplimiento de estas metas, durante la ejecución de la visita.
3. Revisión de los documentos que soportan el Informe de Cumplimiento Ambiental. Esta co-lumna se encuentra dividida en dos. En la primera (Referencia) se anota la identificación del docu-mento revisado en campo, y en la segunda las observaciones y hallazgos que el ESA realice duran-te la revisión de estos documentos. El ESA debe buscar evidencias documentadas (formatos, regis-tros, actas, cartas, procedimientos, etc.) que ayuden a verificar lo establecido en el Informe de Cum-plimiento Ambiental, y a orientar el proceso de seguimiento.
4. Acciones del programa por verificar en la visita. Esta columna se debe diligenciar antes de rea-lizar la visita de seguimiento. Se numeran y se relacionan allí las acciones del programa de manejoambiental identificadas por el ESA como las más relevantes y que requieren una verificación durantela visita. Esta información se toma del Informe de Cumplimiento Ambiental (Formato ICA-1a), previa-mente revisado frente al Plan de Manejo Ambiental establecido por la autoridad ambiental. En casode que el programa incluya algún proyecto que a su vez tenga varias acciones, es necesario anotar-lo en esta columna y colocar en la Columna 5 (Verificación del cumplimiento) el número de la hojadel Formato VS-1b en el cual se detallarán las acciones del proyecto (en caso de que el ESA consi-dere necesario revisar este proyecto).
5. Verificación del cumplimiento. Esta columna se encuentra dividida en tres. En la primera y se-gunda columnas, el ESA debe diligenciar el porcentaje de cumplimiento o el porcentaje de avanceen la fecha de la acción, de acuerdo con lo observado en campo. En la tercera columna se deja unespacio para que el equipo ESA anote todas las observaciones que considere importantes paracada una de las acciones. En esta misma columna se anotan también los resultados de las entrevis-tas o declaraciones obtenidas, detallando nombre del entrevistado, cargo o función, su declaracióny las apreciaciones que al respecto tenga el ESA.
6. Porcentaje real de implementación del programa. En esta columna se recoge el porcentaje deimplementación del programa. El cálculo debe hacerse con los datos obtenidos en las columnas deporcentaje de cumplimiento y el porcentaje de avance a la fecha. La idea es establecer qué porcen-taje del total del programa se ha realizado, sea por cumplimiento de actividades de manejo o por elavance de la construcción de obras de control.
84 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
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Formato VS-1b. Verificación del estado de cumplimiento de los proyectos que hacen parte de losprogramas que conforman el Plan de Manejo Ambiental
1. Información sobre el proyecto. Esta columna sombreada se diligencia antes de la visita de se-guimiento y se encuentra dividida en dos columnas. En la primera se diligencia el nombre del pro-yecto, y en la segunda columna el código correspondiente al programa del cual el proyecto haceparte.
2. Revisión de los documentos que soportan el Informe de Cumplimiento Ambiental. Esta co-lumna se encuentra dividida en dos. En la primera (Referencia) se anota la identificación del docu-mento revisado en campo, y en la segunda las observaciones y hallazgos que el ESA realice duran-te la revisión de estos documentos. El ESA debe igualmente buscar evidencias documentadas (for-matos, registros, actas, cartas, procedimientos, etc.) que ayuden a verificar lo establecido en el In-forme de Cumplimiento Ambiental, y a orientar el proceso de seguimiento.
3. Acciones del proyecto por verificar en la visita. Esta columna debe diligenciarse antes de reali-zar la visita de seguimiento. En ella se numeran y relacionan las acciones del proyecto identificadaspor el ESA como las más relevantes y que requieren una verificación durante la visita. La informaciónpertinente se toma del informe de cumplimiento ambiental (Formato ICA-1b), previamente revisadofrente al Plan de Manejo Ambiental establecido por la autoridad ambiental.
4. Verificación del cumplimiento. Esta columna se encuentra dividida en tres. En la primera y se-gunda columnas, el ESA debe diligenciar el porcentaje de cumplimiento o el porcentaje de avance ala fecha de la acción, de acuerdo con lo observado en campo. En la tercera columna se deja un es-pacio para que el equipo ESA anote todas las observaciones que considere importantes para cadauna de las acciones. En esta misma columna se anotan asimismo los resultados de las entrevistas odeclaraciones obtenidas, detallando nombre del entrevistado, cargo o función, su declaración y lasapreciaciones que al respecto tenga el ESA.
5. Porcentaje real de implementación del proyecto. En esta columna se recoge el porcentaje deimplementación del proyecto. El cálculo debe hacerse con los datos obtenidos en las columnas %de cumplimiento y % de avance a la fecha. La idea es establecer qué porcentaje del total del proyec-to se ha realizado, ya sea por cumplimiento de actividades de manejo o por el avance de la cons-trucción de obras de control.
Formato VS-2. Verificación de los permisos, concesiones y autorizaciones para el uso y/o aprove-chamiento de los recursos naturales
Debe diligenciarse un formato por cada uno de los tipos de permiso, concesión o autorización.
1. Permiso, concesión o autorización. En esta columna se debe marcar con una X el tipo de per-miso, concesión o autorización que se verificará mediante el formato.
2. Uso del recurso. Esta columna presenta tres subdivisiones para diligenciar durante la planifica-ción de la visita. En la primera (Nº) se anota una numeración consecutiva que identifica, a manera decódigo, cada uno de los puntos de uso o aprovechamiento; en la segunda (Autorizado) se indica lacantidad autorizada para el uso o aprovechamiento, y en la tercera (Utilizado) se indica la cantidadutilizada, según se haya indicado en el informe de cumplimiento. Durante la visita de seguimiento se
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ANEXO F-1 Formatos para visita de seguimiento ambiental
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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debe diligenciar una cuarta subdivisión (Verificación durante visita de seguimiento), en la que seanota la cantidad del uso o aprovechamiento medida en el sitio.
3. Estado del permiso, concesión, autorización o licencia. En esta columna se tienen dos subdi-visiones principales. Una para permisos ya otorgados y otra para permisos en trámite. Ambas subdi-visiones se deben diligenciar durante la etapa de planificación de la visita, con excepción de la verifi-cación documental de los permisos, la que se hará en el sitio durante la visita, en caso de que no secuente en la oficina con los permisos otorgados por otras autoridades ambientales.
4. Revisión de los documentos que soportan el Informe de Cumplimiento Ambiental. Esta co-lumna está dividida en dos. En la primera (Referencia) se anota la identificación del documento revi-sado en campo, y en la segunda las observaciones y hallazgos que el ESA realice en la revisión deestos documentos. El ESA debe buscar evidencias documentadas (formatos, registros, actas, car-tas, procedimientos, etc.) que ayuden a verificar lo establecido en el Informe de Cumplimiento Am-biental, así como a orientar el proceso de seguimiento.
5. Requerimientos por verificar durante la visita de seguimiento. Esta columna tiene dos partes.En la primera se coloca el número del punto de uso o aprovechamiento definido en la columna 2, yen la siguiente se anotan los requerimientos relacionados con ese punto. Se debe tomar en cuentaque no es necesario anotar todos los requisitos sino únicamente aquellos que se verificarán durantela visita de seguimiento.
6. Verificación del cumplimiento. Se encuentra dividida en tres partes que deben diligenciarse du-rante la visita de seguimiento. En las dos primeras se debe marcar con una X si se ha cumplido o nocon el requerimiento, e igualmente con el cronograma asociado al requisito; en la tercera se anotantodas las observaciones y entrevistas realizadas con respecto a cada requisito. Es importante identi-ficar cualquier impacto que se haya producido por incumplimiento de requisitos, así como los nom-bres, cargos y declaraciones de las personas entrevistadas.
El ESA debe anotar sus observaciones en esta columna con respecto a la verificación del cumpli-miento de los siguientes requisitos de los permisos, concesiones y autorizaciones:
■ Localización de los sitios para el uso o aprovechamiento de los recursos naturales■ Área utilizada para el aprovechamiento■ Puntos no autorizados de emisiones, vertimientos, disposiciones o aprovechamientos■ Naturaleza de las emisiones (fijas o móviles), tipos de vertimientos o residuos (domésticos o
industriales), especies vegetales aprovechadas■ Método de uso o aprovechamiento (por ejemplo, tipo de captación, sistema de tratamiento de
aguas residuales, método de disposición final de residuos sólidos, etc.)■ Período de aprovechamiento (ocupación temporal o permanente).
7. Mediciones. Esta columna está dividida en siete; en la primera se coloca el número del punto deuso o aprovechamiento definido en la columna 2; en la segunda se establece el parámetro o indica-dor por medir en el punto de uso o aprovechamiento, según se haya establecido en el permiso, con-cesión, autorización o licencia ambiental para los vertimientos, emisiones, descargas o aprovecha-mientos; en la tercera columna se determina la unidad de medida correspondiente al indicador; enla cuarta se anota el método utilizado por el ESA para la toma de la muestra; en la quinta, el métodoutilizado para el análisis de la muestra tomada; en la sexta columna se describe la localización delpunto de muestreo, indicando la numeración del mismo que aparece en el plano de localización de
86 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
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puntos de muestreo que debe incluir el informe de cumplimiento en su Anexo 2 (ver numeral 4.1 delApéndice 1 de este documento); y en la última columna se consigna el valor medido del indicador.
Es importante entender que estos indicadores de cumplimiento determinan la actuación del proyec-to licenciado ante el medio ambiente, que puede llevar o no llevar a la contaminación de los recur-sos y también a que se generen problemas sociales.
Formato VS-3. Verificación del estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos adminis-trativos
Se debe diligenciar un formato por cada acto administrativo, incluyendo el acto que otorga la licen-cia ambiental o establece el Plan de Manejo Ambiental. No se deben incluir aquellos actos adminis-trativos que otorgan permisos, concesiones u autorizaciones para el uso o aprovechamiento de re-cursos naturales, ya que el cumplimiento de aquéllos se verifica con el formato anterior (VS-2). Tam-poco se deben incluir programas de manejo ambiental a manera de requerimientos, ya que éstos serevisan con el Formato VS-1a.
1. Identificación del acto administrativo. Aquí se anotan el número y la fecha del acto administrati-vo cuyo cumplimiento se verificará. Esta columna sombreada se diligencia antes de la visita de se-guimiento.
2. Revisión de los documentos que soportan el Informe de Cumplimiento Ambiental. Esta co-lumna se encuentra dividida en dos. En la primera (Referencia) se anota la identificación del docu-mento revisado en campo, y en la segunda se colocan las observaciones y hallazgos que el ESArealice durante la revisión de estos documentos. El ESA debe buscar evidencias documentadas(formatos, registros, actas, cartas, procedimientos, etc.) que ayuden a verificar lo establecido en elInforme de Cumplimiento Ambiental, lo mismo que a orientar el proceso de seguimiento.
3. Requerimientos del acto administrativo por verificar en la visita. Esta columna se debe dili-genciar antes de realizar la visita de seguimiento. En ella se numeran y relacionan los requerimien-tos identificadas por el ESA como los más relevantes y que requieren una verificación durante la visi-ta. Esta información se toma del Informe de Cumplimiento Ambiental (Formato ICA-3a), previamenterevisado frente al acto administrativo respectivo.
4. Cumplimiento. Esta columna se encuentra dividida en cinco. En la primera y segunda columnas,el ESA debe marcar con una X si se ha cumplido con el requerimiento; en la tercera se anota el por-centaje de cumplimiento para el caso de cumplimiento parcial, y en la cuarta el porcentaje de avan-ce a la fecha. En la quinta columna se deja un espacio para que el equipo ESA haga todas las obser-vaciones que considere importantes para cada uno de los requerimientos. En esta misma columnase anotan igualmente los resultados de las entrevistas o declaraciones obtenidas, detallando nom-bre del entrevistado, cargo o función, su declaración y las apreciaciones que al respecto tenga elESA.
5. Porcentaje real de cumplimiento del acto administrativo. En esta columna se recoge el por-centaje de cumplimiento del acto administrativo, de acuerdo con lo consignado en la columna 4.
Formato VS-4. Revisión de impactos ambientales significativos e impactos no previstos
Debe diligenciarse un formato por cada uno de los recursos ambientales por revisar.
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ANEXO F-1 Formatos para visita de seguimiento ambiental
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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1. Recurso ambiental. En esta columna se debe marcar con una X el recurso ambiental que se veri-ficará mediante el formato.
2. Revisión de los documentos que soportan el Informe de Cumplimiento Ambiental. Esta co-lumna se encuentra dividida en dos. En la primera (Referencia) se anota la identificación del docu-mento revisado en campo, y en la segunda se colocan las observaciones y hallazgos que el ESArealice durante la revisión de estos documentos. El ESA debe buscar evidencias documentadas(formatos, registros, actas, cartas, procedimientos, etc.) que ayuden a verificar lo establecido en elInforme de Cumplimiento Ambiental y a orientar el proceso de seguimiento.
3. Impactos ambientales significativos y no previstos. Aquí se listan los impactos significativos,potenciales o evidenciados en el componente ambiental. Se deben considerar por lo menos los si-guientes: (a) impactos previstos en el estudio ambiental que se utilizó como base técnica para otor-gar la licencia ambiental o para establecer el Plan de Manejo Ambiental; (b) impactos que fueron ca-lificados en el estudio ambiental como de baja importancia y que de alguna manera se han eviden-ciado en la práctica como impactos significativos, y (c) impactos no previstos.
4. Observaciones. Es importante anotar los resultados de la inspección visual de los recursos afec-tados, así como los nombres, cargos y declaraciones de las personas entrevistadas.
5. Programa de manejo ambiental relacionado. En esta columna se relaciona el programa de ma-nejo ambiental establecido en el EIA o PMA que previene, minimiza, reduce o elimina, corrige ocompensa el impacto ambiental significativo, relacionado en la columna 3. Para el caso de los im-pactos no previstos y los calificados en el estudio ambiental como de baja intensidad y que hayansido detectados durante la puesta en marcha como significativos, es muy posible que se puedanmanejar mediante algunos de los planes ya establecidos. Sin embargo, se debe evaluar la posibili-dad de adicionar acciones a los programas (o fichas) existentes o diseñar programas adicionalesespecíficos para el nuevo impacto. Este análisis se realizará posteriormente con ayuda del FormatoSA-3 (Análisis de la efectividad de los programas de manejo ambiental).
6. Mediciones. Esta columna está dividida en nueve. En la primera se coloca el impacto ambientalsignificativo que se va a medir; en la segunda se establece el parámetro o indicador por medir; en latercera se determina la unidad de medida correspondiente al indicador; en la cuarta se anota el mé-todo utilizado por el ESA para la toma de la muestra; en la quinta se anota el método utilizado para elanálisis de la muestra tomada; en la sexta columna se describe la localización del punto de mues-treo, indicando la numeración del mismo que aparece en el plano de localización de puntos demuestreo, que debe incluir el informe de cumplimiento en su Anexo 2 (ver numeral 4.1 del Apéndice1); en la séptima se marca una X, de acuerdo con el cumplimiento o incumplimiento del cronogramade mediciones; en la octava columna se consigna el valor medido del indicador, y en la última seconsigna la entidad responsable de la medición o la referencia (o reporte) de la cual se tomó ese va-lor.
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INSTRUCTIVO F:Visitas de seguimiento ambiental de proyectos
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ANEXO F-1 Formatos para visita de seguimiento ambiental
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
Logode laautoridadambiental
FORMATOS PARA VISITA DE SEGUIMIENTOAMBIENTAL
(Portada)
EXPEDIENTE Nº
EMPRESA O PROPIETARIO DEL PROYECTO: Nº DEL ÚLTIMOINFORME DE
CUMPLIMIENTOAMBIENTAL:
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Nº
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95
INSTRUCTIVO G
Elaboración deconceptos técnicos deseguimiento ambiental
97Subdirecciónde LicenciasAmbientales
G.1 OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 99
G.2 ALCANCE · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 99
G.3 RESPONSABLE · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 99
G.4 DIAGRAMA DE FLUJO DEL INSTRUCTIVO · · 100
G.5 INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · 101
97
G.1 OBJETIVOEstablecer los pasos por seguir y los aspectos que se deben considerar durante la elaboración delos conceptos técnicos de seguimiento ambiental por parte del equipo Encargado del SeguimientoAmbiental (ESA).
G.2 ALCANCEEl presente instructivo se debe aplicar para elaborar conceptos técnicos como medio para comuni-car los resultados de la verificación del cumplimiento de los compromisos (tareas ambientales) queel beneficiario de la licencia ambiental asumió ante la autoridad ambiental competente y como so-porte técnico para la toma de decisiones.
El instructivo se debe utilizar para comunicar los resultados del seguimiento después del análisis delos mismos realizado según se indica en el PASO 6 del Instructivo E.
Para el uso del instructivo se debe contar con el Informe de Cumplimiento Ambiental (ICA) y/o haberllevado a cabo la visita de seguimiento ambiental.
G.3 RESPONSABLETécnico y/o equipo técnico designado para realizar el seguimiento ambiental del proyecto –en ade-lante, ESA (Encargado del Seguimiento Ambiental).
99Subdirecciónde LicenciasAmbientales
99
G.4 DIAGRAMA DE FLUJO DEL INSTRUCTIVO
Pasos AlcanceHerramienta complementaria Otro instructivo
o apéndice relacionadoFormato Anexo
Viene del PASO 6 delInstructivo E.
Instructivo E.“Seguimiento ambiental deproyectos”.
(Página 33)
La intención de este pasoes realizar una reunión paraintercambiar información,distribuir responsabilidadesy definir el énfasis que se ledará al concepto técnico,de acuerdo con los resulta-dos del análisis del segui-miento ambiental abordadoen el Instructivo E, de talmanera que se tomen lasdecisiones con respecto alcumplimiento ambiental delbeneficiario de la licenciaambiental.
(Página 101)
En este paso se detallan losrequerimientos de forma ycontenido que se debenconsiderar para la redac-ción de los conceptos téc-nicos de seguimiento, porparte del equipo ESA.
(Página 102)
En este paso se realiza laintegración de los concep-tos parciales redactadospor cada uno de los técni-cos del equipo Encargadodel Seguimiento Ambiental,obteniendo como resultadoel concepto técnico del se-guimiento.
(Página 105)
Luego de comunicar los re-sultados al beneficiario dela licencia ambiental me-diante un auto o resolución,se debe continuar con elPASO 3 del Instructivo E,cuando corresponda revisarel siguiente Informe deCumplimiento Ambiental(ICA).
Instructivo E.“Seguimiento ambiental deproyectos”.
(Página 33)
100 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO G:Elaboración de conceptos técnicos de seguimiento ambiental
1Paso
Reunión parapreparacióndel concepto
2PasoRedaccióndel conceptotécnico
3Paso
Consolidacióndel conceptotécnico
100
G.5 INSTRUCCIONESPASO 1. Reunión del equipo ESA para la preparación del con-cepto técnicoLa intención de este paso es realizar una reunión para intercambiar in-formación, distribuir responsabilidades y definir el énfasis que se ledará al concepto técnico, de acuerdo con los resultados del análisisdel seguimiento ambiental abordado en el Instructivo E, de tal maneraque se tomen las decisiones con respecto al cumplimiento ambientaldel beneficiario de la licencia ambiental.
Objetivo de la reunión:
El objetivo de esta reunión se resume en los siguientes puntos:
a) Intercambiar la información recopilada y analizada tanto en la revisióndel informe de cumplimiento como en la visita de seguimiento.
b) Presentar y discutir los hallazgos obtenidos durante el proceso de se-guimiento para establecer el énfasis del concepto técnico.
c) Distribuir las responsabilidades al interior del equipo ESA para la re-dacción y consolidación del concepto técnico.
Participantes en la reunión:
Los profesionales que deben participar en esta reunión son:
a) El coordinador de la dependencia encargada de las labores del segui-miento de la autoridad ambiental.
b) El equipo Encargado del Seguimiento Ambiental (ESA).c) El abogado asignado al seguimiento del proyecto en cuestión.
LOS INSUMOS CON QUE CUENTA EL EQUIPO ESA PARA ELABORAR ELCONCEPTO TÉCNICO SON:
§ El Informe de Cumplimiento Ambiental más la visita de seguimiento, o§ El Informe de Cumplimiento Ambiental, o§ La visita de seguimiento ambiental.Puede darse el caso de no contar con el apoyo del Informe de Cumpli-miento Ambiental (ICA), para lo cual el concepto técnico se basará en losresultados obtenidos en la visita de seguimiento ambiental.
101Subdirecciónde LicenciasAmbientales
1Paso
Reunión parapreparacióndel concepto
Concepto técnico del seguimientoambiental de proyectos: Docu-mento que presenta los resultadosdel seguimiento ambiental elabora-do por el ESA y que permite con-ceptuar sobre el cumplimiento am-biental de los requerimientos y obli-gaciones del plan de manejo am-biental y otros compromisos esta-blecidos por la autoridad ambientalcompetente.
101
PASO 2. Redacción del concepto técnico por parte de cada inte-grante del equipo Encargado del Seguimiento AmbientalEn este paso se detallan los requerimientos de forma y contenido quese deben considerar para la redacción de los conceptos técnicos deseguimiento por parte del equipo ESA.
Cada uno de los integrantes del equipo Encargado del SeguimientoAmbiental (ESA) debe redactar el concepto técnico parcial que le corres-ponde, de acuerdo con el análisis de los resultados realizado en el Instructi-vo E y según la distribución de responsabilidades efectuada en la reunióndel paso anterior. No obstante, se podrán citar todas las reuniones que seestimen necesarias en aras de producir el concepto técnico más adecuado.
Los integrantes del equipo Encargado del Seguimiento Ambiental elabora-rán su redacción con la ayuda de la lista de chequeo utilizada para la revisióndel Informe de Cumplimiento Ambiental (SA-2) y de los formatos de la visitade seguimiento (VS-0 a VS-4).
El contenido del concepto técnico del seguimiento, que se presenta en elCuadro G-1, se ha definido de acuerdo con los objetivos del seguimientoambiental de proyectos.
OBJETIVOS DEL SEGUIMIENTO AMBIENTAL DE PROYECTOS:
1. Verificar del estado de cumplimiento de los programas que conformanel Plan de Manejo Ambiental.
2. Verificar el cumplimiento de los permisos, concesiones o autorizacio-nes ambientales para el uso y/o aprovechamiento de los recursos natu-rales.
3. Verificar el estado de cumplimiento de los requerimientos establecidosen los actos administrativos.
4. Analizar las tendencias de calidad del medio en el cual se desarrolla elproyecto.
5. Analizar la efectividad de los programas que conforman el Plan de Ma-nejo Ambiental, de los programas requeridos en los actos administrati-vos y de sus propuestas de actualización.
102 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO G:Elaboración de conceptos técnicos de seguimiento ambiental
2PasoRedaccióndel conceptotécnico
102
A continuación se suministran algunos lineamientos sobre el contenido decada uno de los capítulos que debe contener el concepto técnico de segui-miento. Estos son:
1. ANTECEDENTES
Señalar la resolución que otorga la licencia ambiental al proyecto o estable-ce su Plan de Manejo Ambiental, antecedentes que generen obligaciones(autos que se hayan emitido con respecto al seguimiento ambiental), quejasrecibidas con respecto al desempeño del proyecto, etc.
103Subdirecciónde LicenciasAmbientales
CUADRO G-1MODELO DE CONTENIDO DE LOS CONCEPTOS TÉCNICOS DE SEGUIMIENTO
MINISTERIO DEL MEDIO AMBIENTESUBDIRECCIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES
CONCEPTO TÉCNICO DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL
ENCABEZADO
CONCEPTO TÉCNICO Nº __________ [[dejar en blanco]]
FECHA: [[dejar en blanco]]
EXPEDIENTE: [[Colocar número del expediente]]
PROYECTO: [[Nombre exacto del proyecto]]
INTERESADO: [[Nombre completo del propietario del proyecto]]
ASUNTO: [[Breve descripción del objeto del concepto técnico]]
INFORMACIÓNGENERAL
1. ANTECEDENTES
2. ESTADO ACTUAL DEL PROYECTO
3. CUMPLIMIENTO
3.1 Estado de cumplimiento de los programas que conforman el Plan de ManejoAmbiental
3.2 Estado de cumplimiento de los permisos, concesiones o autorizaciones ambien-tales para el uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales
3.3 Estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos administrativos
3.4 Estado de revisión de los impactos ambientales que permiten el análisis de lastendencias de la calidad del medio en que se desarrolla el proyecto
4. EFECTIVIDAD DE LOS PROGRAMAS QUE CONFORMAN EL PMA
5. RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO
CUERPO DELCONCEPTOTÉCNICO
103
2. ESTADO ACTUAL DEL PROYECTO
Incluir una breve descripción del proyecto que contenga, entre otros, el ob-jetivo, la localización, los componentes y las actividades principales del pro-yecto. Se debe indicar además el estado de avance del proyecto.
3. CUMPLIMIENTO
De acuerdo con el análisis realizado en el PASO 5 del Instructivo E de cadauno de los objetivos del seguimiento ambiental, en el concepto técnico sedebe establecer:
a) La suficiencia de la información y el nivel de incertidumbre que se tienepara emitir el concepto, y
b) El cumplimiento de las tareas ambientales.
Estos dos puntos deberán ir como subtítulos para cada uno de los objetivos.
La redacción de estos subtítulos se basa en los resultados del seguimientoya definidos en el PASO 5, “Análisis de resultados del seguimiento ambien-tal”, del Instructivo E. A continuación se establecen algunos lineamientospara realizarla:
Suficiencia de la información: Se debe indicar si la información suministradaen el Informe de Cumplimiento Ambiental o recolectada durante la visita deseguimiento es suficiente o insuficiente para emitir un concepto técnico conrespecto al objetivo del caso. En el evento de que haya incertidumbres (porejemplo, con respecto a la calidad de la información o con la responsabili-dad del proyecto frente a efectos ambientales identificados), éstas debenquedar expresadas en este espacio.
Cumplimiento de las tareas ambientales: De acuerdo con las verificacioneshechas durante la revisión del informe de cumplimiento y durante la visita deseguimiento ambiental, y según el análisis ya efectuado a los resultados delseguimiento, se debe conceptuar acerca del cumplimiento del beneficiariode la licencia ambiental con respecto a sus tareas ambientales.
4. EFECTIVIDAD DE LOS PROGRAMAS QUE CONFORMAN EL PLAN DEMANEJO AMBIENTAL
Descripción breve y concisa del análisis de la efectividad de los programasde manejo ambiental realizado como resultado de la revisión del FormatoICA-5 (del Informe de Cumplimiento Ambiental) y/o del Formato SA-3, segúnse detalla en el PASO 5, “Análisis de resultados del seguimiento ambiental”,del Instructivo E.
104 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO G:Elaboración de conceptos técnicos de seguimiento ambiental
104
5. RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO
Este capítulo debe ser completado durante el siguiente paso de este instruc-tivo (consolidación del concepto técnico).
Aquí se deben extractar, a partir de los dos capítulos anteriores, las conclu-siones del seguimiento ambiental del proyecto.
En caso de que no se tenga suficiente información o se tengan incertidum-bres respecto al cumplimiento del beneficiario de la licencia ambiental, no sepodrán anotar en este punto los supuestos resultados sino que se ordenaráal beneficiario de la licencia ambiental el incremento de la calidad o la canti-dad de la información para el siguiente informe de cumplimiento.
Las recomendaciones para abrir investigación jurídica por incumplimientoso daños al medio ambiente atribuibles a una deficiente gestión ambiental delbeneficiario de la licencia ambiental deben ser incluidos en este capítulo,presentando las justificaciones y pruebas que se tengan para respaldar talrecomendación.
PASO 3. Consolidación del concepto técnicoEn este paso se realiza la integración de los conceptos parciales re-dactados por cada uno de los técnicos del equipo Encargado del Se-guimiento Ambiental, obteniendo como resultado el concepto técnicodel seguimiento.
El coordinador del equipo ESA es el encargado de compilar en un solo textolos conceptos técnicos parciales escritos por cada uno de los profesionalesen el paso anterior, para lo cual es importante realizar una reunión del equi-po ESA.
En este paso se define el concepto del equipo ESA, el cual debe reflejar elanálisis integral del grupo respecto a:
a) Cumplimiento de los requerimientos.b) Eficiencia de las medidas del plan de manejo.c) Recomendaciones de ajustes a las medidas aprobadas mediante el
PMA.d) Aprobar nuevas medidas propuestas o recomendar las que no hayan
sido consideradas inicialmente pero que se requieran.e) Aprobar las propuestas de cambio o nuevos programas de manejo
propuestos en el Informe de Cumplimiento Ambiental.f) Hacer recomendaciones técnicamente justificadas para que la direc-
ción o unidad jurídica de la autoridad ambiental abra investigación, y
105Subdirecciónde LicenciasAmbientales
3Paso
Consolidacióndel conceptotécnico
105
de acuerdo con ello establezca medidas preventivas o aplique medi-das sancionatorias.
Es importante tener claro que la oficina jurídica de la autoridad ambiental lle-vará a cabo las investigaciones, pero es necesario que el equipo ESA tengaclaridad sobre las sanciones o medidas preventivas que se prevén en la le-gislación ambiental colombiana.
Las medidas preventivas o sanciones que el ESA puede recomendar, lo mis-mo que los criterios para su determinación, se resumen en el Cuadro G-2.
La participación del ESA en el procedimiento general para establecer unasanción o medida preventiva es la siguiente:
1. El ESA recomienda mediante concepto técnico a la oficina jurídica dela autoridad ambiental competente que se abra investigación, para locual puede ayudarse con el Cuadro G-2.
2. En caso de que la oficina jurídica le comunique que el beneficiario dela licencia ambiental presentó descargos, el equipo ESA deberá ela-borar un concepto técnico relacionado con estos descargos, para locual puede ser necesaria otra visita técnica.
En este paso se incluye tanto la revisión del concepto por parte del Subdi-rector de Licencias Ambientales (o del encargado de firmar los actos admi-nistrativos en la autoridad ambiental) como la atención a sus solicitudes decorrección (si las hay) hasta cuando éste apruebe el concepto técnico delseguimiento.
106 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
INSTRUCTIVO G:Elaboración de conceptos técnicos de seguimiento ambiental
106
CUADRO G-2CRITERIOS PARA RECOMENDAR A LA OFICINA JURÍDICA LA APERTURA DEINVESTIGACIÓN, DE ACUERDO CON LAS SANCIONES Y LAS MEDIDASPREVENTIVAS PREVISTAS EN LA LEY 99 DE 19936
DESCRIPCIÓN POSIBLES CRITERIOS O EVENTOS
ME
DID
AS
PR
EV
EN
TIV
AS
Amonestación verbal o escrita. Cuando el beneficiario de la licencia ambiental hayatransgredido una norma ambiental en materia leve o nohaya cumplido, en asuntos de menor trascendencia,con los compromisos adquiridos o con las tareas oacciones impuestas por la autoridad ambiental.
Decomiso preventivo de individuos o especímenes defauna o flora, o de productos e implementos utiliza-dos para cometer la infracción.
Cuando el beneficiario de la licencia ambiental oaquellos de los cuales fuere legalmente responsable,tengan en su poder, aparentemente sin título legítimo,ejemplares de la biota nativa o partes de ellos.
Suspensión de obra o actividad. Cuando de la prosecución de la obra o actividad pue-da derivarse daño o peligro para los recursos natura-les renovables o la salud humana, o cuando la obra oactividad se haya iniciado sin el respectivo permiso,concesión, licencia o autorización.
Realización dentro de un término perentorio de los es-tudios y evaluaciones requeridas para establecer la na-turaleza y características de los daños, efectos e im-pactos causados por la infracción, así como las medi-das necesarias para mitigarlos o compensarlos.
Cuando, como consecuencia de una infracción a unanorma ambiental, se hayan producido, así sea apa-rentemente, daños ecológicos o efectos ambientalesnegativos.
SA
NC
ION
ES
Multas diarias hasta por una suma equivalente a tres-cientos (300) salarios mínimos mensuales, liquida-dos al momento de dictarse la respectiva resolución.
Cuando no obstante los requerimientos, el infractorcontinúa con la obra o actividad que genera un dañoal ambiente; o cuando, debiendo cumplir con una ac-ción necesaria para la preservación ambiental, no lalleva a cabo en los términos y característica señala-dos por la autoridad ambiental.
Suspensión de la licencia y del registro, concesión,permiso o autorización, si fuere el caso.
Cuando se haya producido un daño grave al ambien-te.
Cierre temporal o definitivo del establecimiento, edifi-cación o servicio respectivo, cancelación de la licen-cia y revocatoria o caducidad del permiso o conce-sión si fuere el caso.
Cuando se haya producido un daño muy grave al am-biente.
Demolición de obra, a costa del infractor. Cuando, habiéndose adelantado una obra sin permisoo licencia y no habiendo sido suspendida, causedaño evidente al medio ambiente o a los recursos na-turales renovables.
Decomiso definitivo de individuos o especímenes defauna o flora, o de productos o implementos utiliza-dos para cometer la infracción.
Cuando el beneficiario de la licencia ambiental o quienfuere legalmente responsable tenga en su poder ejem-plares de la biota nativa o partes de ellos, sin permisode la autoridad ambiental.
107Subdirecciónde LicenciasAmbientales
6 Antes de utilizar esta ayuda, se debe verificar la vigencia de la ley con la cual se construyó el cuadro.
107
APÉNDICE 1
Informes deCumplimiento Ambiental(ICA)
109Subdirecciónde LicenciasAmbientales
1. OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 111
2. ALCANCE · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 111
3. RESPONSABLE DE LOS INFORMESDE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL · · · · · · · · · 112
4. INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 112
ANEXOS
ANEXO AP-1.Modelos de portada, carta de remisióny registro fotográfico de los Informesde Cumplimiento Ambiental · · · · · · · · · · · · · · · · 129
ANEXO AP-2.Formatos de los Informes de Cumplimiento Ambiental · · 133
109
1. OBJETIVOEstablecer las características de forma y contenido que deben presentar los Informes de Cumpli-miento Ambiental (ICA) remitidos a la autoridad ambiental, con el fin de informar sobre el avance,efectividad y cumplimiento de los programas de manejo ambiental que conforman el PMA, así comolos resultados del programa de seguimiento.
2. ALCANCEEl presente documento se debe aplicar desde el momento en que el beneficiario de la licencia am-biental requiera, de acuerdo con sus obligaciones, presentar el correspondiente ICA a la autoridadambiental que le otorgó la licencia ambiental o le estableció el PMA.
Los Informes de Cumplimiento Ambiental son un instrumento de prevención, seguimiento y control,enfocados al autocontrol y al mejoramiento continuo de la gestión ambiental por parte del beneficia-rio de la licencia ambiental.
El contenido de los ICA se centra en la verificación del cumplimiento y efectividad de los compromi-sos que el beneficiario de la licencia ambiental7 o propietario del proyecto, obra o actividad asumióante la autoridad ambiental competente. Estos compromisos son asumidos para el beneficiario dela licencia ambiental como tareas ambientales8, que a su vez, en el seguimiento ambiental por partede la autoridad ambiental respectiva, son traducidos en objetivos. De acuerdo con lo anterior, losICA deben responder a los objetivos del seguimiento ambiental, que son:
111Subdirecciónde LicenciasAmbientales
7 Beneficiario de la licencia ambiental: Persona natural o jurídica, responsable de cumplir con las obligaciones im-puestas por la autoridad ambiental competente mediante el otorgamiento de la licencia ambiental, el estableci-miento del plan de manejo ambiental y cualquier otro acto administrativo subsiguiente.
8 Tareas ambientales: Compromisos asumidos por el beneficiario de la licencia ambiental y definidos en el otorga-miento de la licencia ambiental, el establecimiento del plan de manejo ambiental y cualquier otro acto administrati-vo subsiguiente.
111
1. Verificación del estado de cumplimiento de los programas que conforman el PMA.2. Verificación del cumplimiento de los permisos, concesiones o autorizaciones ambientales
para el uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales.3. Verificación del estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos administrativos9.4. Análisis de las tendencias de la calidad del medio en el cual se desarrolla el proyecto.5. Análisis de la efectividad de los programas que conforman el PMA, los requeridos en los actos
administrativos y propuestas de actualización.
3. RESPONSABLE DE LOS INFORMES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTALEl beneficiario o usuario de la licencia ambiental.
4. INSTRUCCIONES
4.1 CONTENIDO DE LOS INFORMES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Se debe mantener el número y el nombre de los capítulos y anexos mostrados en el Cuadro 1. Losmodelos y formatos se presentan en los Anexos AP-1 y AP-2, respectivamente.
CUADRO 1CONTENIDO DE LOS INFORMES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
CAPÍTULO/APARTEALCANCE DEL APARTE/TÍTULO DEL FORMATO FORMATO
O MODELONº NOMBRE
PortadaSegún modelo
Modelo 1
Carta de remisiónSegún modelo
Modelo 2
1 IntroducciónPresentación del informe, y nombres, cargos y nivel deestudios del personal que conforma la funciónencargada del cumplimiento ambiental10.
2 Antecedentes
Antecedentes legales del proyecto, obra o actividad, enespecial los posteriores a la fecha de otorgamiento dela licencia ambiental. Para el primer ICA es importanterelacionar los informes de supervisión o de interventoríaambiental previamente entregada a la autoridad am-biental.
112 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
9 Estos actos administrativos incluyen: autos emitidos durante el seguimiento ambiental y la licencia ambiental mis-ma. En este último caso, se cubren todas aquellas obligaciones establecidas en la licencia ambiental que son adi-cionales al PMA, tales como consultas previas, acciones de cumplimiento, compromisos de audiencias públicas,etcétera.
10 Función de encargada del cumplimiento ambiental: Es la persona o equipo de personas de la organización del be-neficiario de la licencia ambiental, encargadas del cumplimiento de las tareas ambientales.
112
CAPÍTULO/APARTEALCANCE DEL APARTE/TÍTULO DEL FORMATO FORMATO
O MODELONº NOMBRE
3 Aspectos técnicos
a) Breve descripción del proyecto, que incluya su loca-lización, características técnicas y modificaciones alproyecto inicial (si las hay).
b) Equipo utilizado, personal, avance y problemas deobra (si el proyecto se encuentra en etapa de cons-trucción).
c) Datos de producción o uso y problemas que se pre-senten (si el proyecto se encuentra en etapa de ope-ración).
d) Organización, personal y equipos de la función en-cargada del cumplimiento ambiental.
4
Programación deactividades de lafunción responsa-ble del cumpli-miento ambiental
a) Cronograma detallado de las actividades del proyecto.
b) Cronograma de cumplimiento del PMA.
c) Cronograma del cumplimiento de los requerimientosde los actos administrativos establecidos por la auto-ridad ambiental.
d) Cronograma de monitoreos y seguimiento.
5Formatos de cum-plimiento ambien-tal
Según formatos (ver instrucciones en el numeral 4.4 deeste Apéndice)
Estructura del PMA Formato ICA-0
Estado de cumplimiento de los programas que confor-man el PMA Formato ICA-1a
Estado de cumplimiento de los proyectos que hacenparte de los programas del PMA (si aplica) Formato ICA-1b
Estado del permiso de vertimiento de residuos líquidos Formato ICA-2a
Estado de la concesión de aguas Formato ICA-2b
Estado del permiso de aprovechamiento forestal Formato ICA-2c
Estado del permiso de ocupación de cauces Formato ICA-2d
Estado del permiso de emisiones atmosféricas Formato ICA-2e
Estado del permiso, concesión o licencia de explotaciónde canteras Formato ICA-2f
Estado del permiso, concesión o licencia de aprovecha-miento de material de arrastre Formato ICA-2g
Estado del manejo y disposición de residuos sólidos Formato ICA-2h
Estado de los permisos, concesiones o autorizacionesambientales para el uso y/o aprovechamiento de los re-cursos naturales (gráficas y análisis de los indicadoresde cumplimiento)
Formato ICA-2i
113Subdirecciónde LicenciasAmbientales
113
CAPÍTULO/APARTEALCANCE DEL APARTE/TÍTULO DEL FORMATO FORMATO
O MODELONº NOMBRE
Formatos de cum-plimiento ambien-tal (continuación)
Estado de cumplimiento de los requerimientos de losactos administrativos Formato ICA-3a
Estado de cumplimiento de los proyectos requeridos enlos actos administrativos Formato ICA-3b
Análisis de las tendencias de la calidad del medio en elque se desarrolla el proyecto Formato ICA-4a
Análisis de las tendencias de la calidad del medio en elque se desarrolla el proyecto (gráficas y análisis de losindicadores de calidad ambiental)
Formato ICA-4b
Análisis de la efectividad de los programas que confor-man el PMA, los requeridos en los actos administrativosy propuestas de actualización
Formato ICA-5
6Observaciones yrecomendacionesgenerales
7 Anexos
Anexo 1.
Registrofotográfico
Según modelo Modelo 3
Anexo 2.Localización gráfi-ca de los puntosde monitoreo
Esta localización se debe presentar en un plano, mapao figura en escala adecuada. Se deben mostrar los si-tios, parámetros y fechas de los monitoreos e inspec-ciones ambientales realizadas en el período
Anexo 3.
Reportes de labo-ratorio
Reportes de laboratorio (consolidados) y soportes delaboratorio
Otros anexos (noobligatorios)
Formatos auxiliares de cumplimiento ambiental, actasde reunión con la comunidad, actas de asistencia a ta-lleres de capacitación e inducción, etc.
4.2 LINEAMIENTOS PARA EL DISEÑO Y USO DE INDICADORES
4.2.1 Aspectos generales
Para lograr los objetivos del seguimiento ambiental, el ESA debe disponer de instrumentos y meca-nismos adecuados para la evaluación de la gestión ambiental de los proyectos a los que se les haceel seguimiento, y desarrollar acciones de mediano y largo plazo que permitan una productividadsostenible. Para ello, en el momento adecuado es necesario medir y evaluar el cumplimiento y efec-tividad de las acciones de manejo ambiental, las variaciones en el estado de calidad del medio am-biente y en los factores o agentes de presión sobre los mismos, y el nivel de uso y/o aprovechamien-to de los recursos naturales. En este sentido, se propone el desarrollo de un sistema de indicadorescomo instrumento de mejoramiento continuo del proceso de seguimiento ambiental de proyectos.
114 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
114
Este sistema de indicadores se asume como una herramienta válida para: a) verificar el cumplimien-to; b) analizar las tendencias de la calidad del medio en el que se desarrolla el proyecto; c) determi-nar la efectividad de los compromisos de manejo ambiental que el beneficiario de la licencia am-biental asumió ante la autoridad ambiental.
Es necesario tener muy claro qué es lo que se mide. Esta parte implica desagregar el ambiente endiferentes dimensiones (social, económica, productiva y ecológica) hasta llegar a indicadores quemuestren si se está avanzando hacia la visión ideal del futuro. Se deben desglosar las dimensionesen: a) los aspectos, que describen los temas por medir; b) las variables, que describen lo que se vaa medir, y c) los indicadores, que muestran el significado de lo medido.
La definición, selección y/o adopción de un sistema de indicadores exige precisar los contenidos,principios y criterios inmersos en la gestión ambiental objeto de interés.
4.2.2 Criterios para la construcción del sistema de indicadores
Los indicadores deben reunir los siguientes atributos:
■ Validez■ Confiabilidad■ Especificidad■ Oportunidad■ Practicidad (no implicar operaciones complicadas o frecuentes)■ Independencia (no incluir tendencias fuera de la influencia del proyecto)■ Buena orientación (medir exclusivamente aquella información que se quiere conocer)■ Carácter de verificable (no dejar ambigüedades en su interpretación)■ Sensibilidad para detectar las fases tempranas de cambio■ Posibilidad de ser distribuidos en una escala geográfica amplia o ser ampliamente aplicables■ Capacidad para proporcionar evaluaciones continuas sobre un rango amplio de perturbación■ Facilidad y economía para medir, colectar, probar y/o calcular■ Capacidad de diferenciación entre ciclos o tendencias naturales, y aquellos inducidos por
perturbaciones antropogénicas.
Se recomienda que los indicadores se establezcan bajo el contexto del mejoramiento continuo(P-H-V-A), atendiendo los siguientes aspectos sistémicos:
a) Planeación: misión, visión, objetivos, políticas, estrategias.b) Relación entre objetivos y áreas de éxito.c) Identificación de factores críticos de éxito.d) Reflejo de los factores críticos en forma mensurable.e) Fijación de metas en función de la capacidad, la información y la experiencia.f) Establecimiento del proceso de medición.g) Identificación de oportunidades de mejoramiento: toma de datos frente a metas.h) Proceso de toma de decisiones: mejoramiento, replanteamiento, cambio radical.i) Verificación: volver a medir y comparar con las metas, interpretar, retroalimentar.j) Estandarización y corrección.
115Subdirecciónde LicenciasAmbientales
115
4.2.3 Tipos de indicadores propuestos
Los indicadores pueden ser obtenidos de las siguientes fuentes:
■ Estudio ambiental utilizado para obtener la licencia ambiental o establecer el Plan de ManejoAmbiental
■ Guías sectoriales para la gestión ambiental, realizadas con el apoyo del Ministerio del MedioAmbiente y/u otra autoridad ambiental
■ Indicadores establecidos específicamente para áreas, proyectos o sectores por parte de algu-nas autoridades ambientales
■ Indicadores corporativos, más exigentes que los establecidos en las normas, propuestoscomo iniciativas empresariales de producción sostenible
Para los efectos de este documento, se tienen los siguientes tipos de indicadores:
4.2.3.1 Indicadores de éxito
Los indicadores de éxito miden el nivel en el cual se han alcanzado los objetivos fijados para un de-terminado programa de manejo ambiental. El valor de referencia o característica de calidad (meta)11
se entiende como el valor con el cual se estima que el objetivo de un programa ha sido alcanzado.
Este tipo de indicadores se utiliza en los Formatos ICA-1a e ICA-5, según como se detalla en el nu-meral 4.4.2.
4.2.3.2 Indicadores de calidad ambiental
Son los que permiten establecer las tendencias de la calidad del medio ambiente en el cual se desa-rrolla el proyecto. Por lo general, los indicadores de calidad ambiental se refieren específicamente aun componente ambiental en particular (aire, agua, suelo, vegetación, fauna, paisaje, cultura y so-cioeconomía). No obstante lo anterior, también se pueden seleccionar indicadores muy particula-res, debidos a una descarga, aprovechamiento o emisión específica de la cual se tengan indicios.
Los indicadores de calidad ambiental se utilizan en los Formatos ICA-4a e ICA -4b según se detallaen el numeral 4.4.2
4.2.3.3 Indicadores de cumplimiento
Los indicadores de cumplimiento están estrictamente relacionados con el desempeño ambientaldel proyecto cuyos estándares de cumplimiento están documentados en los permisos, concesio-nes y autorizaciones, o en la licencia ambiental, a manera de compromisos. Estos compromisos seestablecen, por lo general, como:
■ Estado de avance o de implementación del PMA■ Parámetros de calidad ambiental de las emisiones, vertimientos o disposiciones finales■ Cantidades de aprovechamientos, vertimientos, emisiones o disposiciones■ Límite de tiempo durante el cual se puede utilizar o aprovechar un recurso natural
Estos indicadores se utilizan en los Formatos ICA-1a, ICA-1b, ICA-2a al ICA-2i, ICA-3a e ICA-3b, se-gún como se detalla en el numeral 4.4.2.
116 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
11 Metas: Expresión cuantificada de los objetivos en términos de cantidad y tiempo. Son medidas de actuación esta-blecidas que deben alcanzarse para realizar un objetivo dado. Deben ser mensurables y cuantificables, e igual-mente estar relacionadas directamente con un objetivo específico.
116
4.3 MODELOS DE PORTADA, CARTA DE REMISIÓN Y REGISTRO FOTOGRÁFICO
En el Anexo AP-1 se presentan estos modelos, para lo cual se sugiere mantener los requisitos decontenido y forma allí mostrados.
4.4 FORMATOS DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
4.4.1 Aspectos generales
Los formatos que se deben incluir en los Informes de Cumplimiento Ambiental se presentan en elAnexo AP-2 y se relacionan en el Cuadro 2. Éstos presentan un número y fecha de actualización; porlo tanto, se deberá verificar la actualización vigente antes de su uso en la página web12 del Ministeriodel Medio Ambiente o en la dependencia encargada del seguimiento ambiental en la autoridad am-biental respectiva.
CUADRO 2RELACIÓN DE FORMATOS QUE SE DEBEN DILIGENCIAR PARA CONFORMAR ELINFORME DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Código delformato Nombre del formato
Nº deactua-liza-ción
Fecha deactua-lización
Formato ICA-0 Estructura del Plan de Manejo Ambiental 1 30-Jun-02
Formato ICA-1aEstado de cumplimiento de los programas que conformanel Plan de Manejo Ambiental 1 30-Jun-02
Formato ICA-1bEstado de cumplimiento de los proyectos que hacen partede los programas del Plan de Manejo Ambiental (si aplica) 1 30-Jun-02
Formato ICA-2a Estado del permiso de vertimiento 1 30-Jun-02
Formato ICA-2b Estado de la concesión de aguas 1 30-Jun-02
Formato ICA-2c Estado del permiso de aprovechamiento forestal 1 30-Jun-02
Formato ICA-2d Estado del permiso de ocupación de cauces 1 30-Jun-02
Formato ICA-2e Estado del permiso de emisiones atmosféricas 1 30-Jun-02
Formato ICA-2fEstado del permiso, concesión o licencia de explotación decanteras 1 30-Jun-02
Formato ICA-2gEstado del permiso de aprovechamiento de material dearrastre 1 30-Jun-02
Formato ICA-2h Estado de. manejo y disposición de residuos sólidos 1 30-Jun-02
Formato ICA-2i
Estado de los permisos, concesiones o autorizaciones am-bientales para el uso y/o aprovechamiento de los recursosnaturales (gráficas y análisis de los indicadores de cumpli-miento)
1 30-Jun-02
Formato ICA-3aEstado de cumplimiento de los requerimientos de los actosadministrativos 1 30-Jun-02
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
117
12 Este sistema de actualización debe entenderse como una propuesta recomendada a las autoridades ambientales;los autores no garantizan, por tanto, la publicación de las actualizaciones de los formatos en la página web.
117
Código delformato Nombre del formato
Nº deactua-liza-ción
Fecha deactua-lización
Formato ICA-3bEstado de cumplimiento de los proyectos requeridos enlos actos administrativos 1 30-Jun-02
Formato ICA-4aAnálisis de las tendencias de la calidad del medio en elcual se desarrolla el proyecto 1 30-Jun-02
Formato ICA-4bAnálisis de las tendencias de la calidad del medio en elcual se desarrolla el proyecto (gráficas y análisis de losindicadores de calidad ambiental)
1 30-Jun-02
Formato ICA-5Análisis de la efectividad de los programas que conformanel PMA, los requeridos en los actos administrativos y pro-puestas de actualización
1 30-Jun-02
4.4.2 Instrucciones para el diligenciamiento de los formatos de cumplimiento ambiental
Todos los formatos (ICA-0 a ICA-5).
Todos los formatos presentan un encabezamiento y un pie de página similar, tal como se muestra acontinuación. Su diligenciamiento se reduce a anotar la numeración de la hoja (a partir de 1 paracada formato) y el número total de hojas utilizadas (con el mismo formato), las observaciones gene-rales que se tienen al respecto, y el nombre y la firma del profesional responsable del diligencia-miento.
LOGO DELA EMPRESA NOMBRE DEL FORMATO
FORMATO
ICA-#Hoja de
1 2 3 n
Columna 1 Columna 2 Columna 3 Columna n
OBSERVACIONES GENERALES PROFESIONAL RESPONSABLE:
NOMBRE:
FIRMA:
118 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
118
El cuerpo del formato, que es variable según cada formato, está conformado por columnas que sedeberán diligenciar según las siguientes instrucciones:
Formato ICA-0. Estructura del Plan de Manejo Ambiental
Codificación de programas y proyectos, o fichas de manejo ambiental (incluyendo plan demonitoreo y de contingencia)
1. Código. En esta columna se coloca el código correspondiente a cada uno de los programas. Encaso de que los programas propuestos en el PMA no tengan una numeración, ésta se debe estable-cer para facilitar su manejo.
2. Descripción. En esta columna se coloca el nombre completo del programa de manejo ambien-tal.
3. Versión aprobada/fecha. En esta columna se anota la última versión13 aprobada del programade manejo ambiental, acompañada de la fecha respectiva.
Formato ICA-1a. Estado de cumplimiento de los programas que conforman el Plan de ManejoAmbiental
Cumplimiento de metas
1. Metas. Esta columna está dividida en dos. En una se coloca el número de la meta (numeraciónconsecutiva a partir de 1), y en la otra la descripción de la meta. Es importante recordar que cadauno de los programas que conforman el Plan de Manejo Ambiental debe tener por lo menos unameta, con el fin de medir el logro de los objetivos del mismo. En caso de que no la tenga, ésta debeser establecida y descrita en esta columna.
2. Parámetro de control medido. Este espacio se subdivide en dos. En uno se describen los pará-metros que miden las metas del programa de manejo, y en el otro se colocan los valores medidos.
3. Valor de referencia o características de calidad. La columna 3 está dividida en dos partes. Enuna se describe el valor de referencia escogido como indicador de logro de la meta descrita en lacolumna 1; y en la otra el valor de referencia o característica de calidad (indicador de éxito). Es im-portante que tanto el parámetro como el valor de referencia tengan la misma unidad de medida. Elvalor de referencia del componente analizado puede ser un estándar nacional o internacional de ca-lidad de algún recurso, un valor relacionado con la generación de contaminantes, o la calidad del re-curso antes de iniciado el proyecto o metas corporativas, entre otros.
4. Cumplimiento. Esta columna se marca con una X según si la meta establecida en el programa demanejo ambiental se cumplió o no.
En el numeral 4.2 de este documento se presentan algunos lineamientos para definir las metas delos programas de manejo. A continuación se presenta un ejemplo que ilustra el diligenciamiento deestas cuatro columnas:
119Subdirecciónde LicenciasAmbientales
13 La versión de los programas de manejo ambiental es un número consecutivo a partir de uno (la versión 1 corres-ponde a la versión aprobada del EIA o la establecida en el PMA). La versión tiene una fecha asociada que corres-ponde a la del acto administrativo en el cual se estableció el programa de manejo.
119
CUMPLIMIENTO DE METAS
1. Metas 2. Parámetros de control medido 3. Valor de referencia o caracte-rística de calidad
4. Cumplimiento
Sí No
Nº DESCRIPCIÓN DESCRIPCIÓN VALOR DESCRIPCIÓN VALOR
1 Que el aporte de la empresano implique un aumento de laconcentración de partículasen el aire
Concentración departículas en el aire
58 mg/m3 Concentración departículas en el aireantes de iniciado elproyecto
60 mg/m3 X
2 Disminuir las molestias de lascomunidades vecinas poremisión de partículas con res-pecto a proyectos anterioresde la empresa
Promedio de que-jas mensuales dela comunidad
0,33 Promedio mensualde quejas de co-munidades vecinasa proyectosanteriores
2 X
Cumplimiento de las acciones del PMA
5. Acciones de manejo, corrección o compensación. Esta columna está dividida en dos. En la pri-mera se deben numerar cada una de las acciones (o proyectos) que conforman el programa de ma-nejo ambiental, y en la otra se describe cada una de estas acciones (o proyectos) de manejo, co-rrección o compensación; en caso de que existan proyectos, se debe colocar su nombre en esta co-lumna (y el detalle de las acciones que conforman el proyecto en la columna 1 del Formato ICA-1b).
6. Acciones de verificación periódica14. Esta columna se subdivide en dos. En la primera se regis-tra la periodicidad de verificación para cada una de las acciones del programa de manejo ambiental,y su porcentaje de cumplimiento en la otra. Este porcentaje se debe establecer con la ayuda de losformatos de campo o información interna que el encargado del cumplimiento ambiental ha llevadodurante las inspecciones realizadas a cada una de estas acciones.
7. Acciones de verificación, según avance15. Esta columna está dividida en dos. En la primera sedebe registrar el porcentaje de avance programado de cada una de las acciones del programa demanejo ambiental, según el cronograma de cumplimiento del PMA, que se debe incluir en el capítu-lo 4 del informe de cumplimiento “Programación de actividades de la función responsable del cum-plimiento ambiental”; en la otra columna se consigna el porcentaje de avance a la fecha, el cual sedebe establecer con la ayuda de los formatos de campo o información interna que el encargado delcumplimiento ambiental ha llevado durante las inspecciones realizadas a cada una de estas accio-nes de manejo, corrección o compensación. El porcentaje de avance para proyectos a la fecha seconsigue con ayuda del Formato ICA-1b, que se explicará más adelante.
120 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
14 Algunos ejemplos de estas acciones: a) constatar la permanencia de las vallas informativas sobre la entrada y sali-da de camiones; b) revisar el estado de recarga y la permanencia de extintores Tipo A en el cuarto de máquinas; c)revisar el uso de luces sobre la tubería de descarga para operaciones de dragado nocturno.
15 Algunos ejemplos de estas acciones: a) construcción de un desarenador al final del canal de drenaje, antes del ver-timiento al mar; b) diseño detallado, construcción y operación de un sistema de bandas transportadoras para elcargue de carbón; c) restauración paisajística mediante siembra de especies nativas luego de culminadas las exca-vaciones y los rellenos.
120
8. Observaciones. En esta columna se encuentra el espacio para que la persona encargada delcumplimiento ambiental realice las observaciones relacionadas con el cumplimiento de las accio-nes del Plan de Manejo Ambiental. En este espacio se pueden anotar, entre otros aspectos, las razo-nes por las cuales los porcentajes de cumplimiento y de avance a la fecha no se han cumplido, y/olos percances o beneficios presentados durante la puesta en marcha de cada una de estas activida-des.
9. Porcentaje del cumplimiento del programa. En esta columna se anota el cálculo del porcentajetotal de cumplimiento del programa de manejo. Este valor se obtiene con la ayuda de las columnas6 y 7, referentes al porcentaje de cumplimiento y porcentaje de avance a la fecha, respectivamente.Es posible que el beneficiario de la licencia ambiental identifique algunas acciones de manejo queson más importantes que otras, para lo cual puede establecer un sistema de ponderación para cal-cular el porcentaje total de cumplimiento del programa.
Formato ICA-1b. Estado de cumplimiento de los proyectos incluidos en los programas que confor-man el Plan de Manejo Ambiental (si aplica)
Cumplimiento de las acciones del proyecto
1. Acciones de manejo, corrección o compensación. Esta columna está dividida en dos. En la pri-mera se debe numerar cada una de las acciones que conforman el proyecto, y en la otra se describecada una de estas acciones de manejo, corrección o compensación.
2. Acciones de verificación periódica. Esta columna se subdivide en dos; en la primera se registrala periodicidad de verificación para cada una de las acciones del proyecto; y su porcentaje de cum-plimiento en la otra. Este porcentaje se debe establecer con la ayuda de los formatos de campo o in-formación interna que el encargado del cumplimiento ambiental ha llevado durante las inspeccio-nes realizadas a cada una de estas acciones.
3. Acciones de verificación según avance. Esta columna está dividida en dos. En la primera sedebe registrar el porcentaje de avance programado de cada una de las acciones del proyecto, se-gún el cronograma de cumplimiento del PMA, que se debe incluir en el capítulo 4 del informe decumplimiento “Programación de actividades de la función responsable del cumplimiento ambien-tal”; en la otra columna, su porcentaje de avance a la fecha. Este porcentaje se calcula con la ayudade los formatos de campo o información interna que el encargado del cumplimiento ambiental hallevado durante las inspecciones realizadas a cada una de estas acciones de manejo, corrección ocompensación.
4. Observaciones. En este espacio, la persona encargada del cumplimiento ambiental realiza lasobservaciones relacionadas con el cumplimiento de las acciones del proyecto. Aquí se pueden ano-tar, entre otros aspectos, las razones por las cuales los porcentajes de cumplimiento y de avance ala fecha no se han cumplido, y/o los percances o beneficios presentados durante la puesta en mar-cha de cada una de estas actividades.
5. Porcentaje del cumplimiento del proyecto. En esta columna se anota el cálculo del porcentajede cumplimiento del proyecto. Este valor se obtiene con la ayuda de las columnas 2 y 3, referentesal porcentaje de cumplimiento y porcentaje de avance a la fecha, respectivamente.
121Subdirecciónde LicenciasAmbientales
121
Formato ICA-2a al ICA-2h. Revisión de los permisos, concesiones o autorizaciones para el uso y/oaprovechamiento de los recursos naturales
En estos ocho formatos se debe reportar la información de todos los permisos, concesiones o auto-rizaciones para el uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales. Los formatos se encuentrandivididos en dos secciones, así: a) estado del permiso, autorización, concesión o licencia; y b) esta-do de cumplimiento (indicadores de cumplimiento). A continuación se establece cómo se debe dili-genciar cada una de las partes de estos formatos.
Estado del permiso, autorización, concesión o licencia
1. Otorgado. En esta columna se anotan los datos de los permisos, autorizaciones, concesiones olicencias ya otorgadas. La columna se subdivide en tres, así: en la primera columna se coloca elnúmero del acto administrativo que otorga el permiso, autorización o licencia y su fecha; en lasegunda se precisa la autoridad ambiental que lo ha expedido, y en la tercera se coloca la vigenciao, mejor, la fecha de vencimiento, si la hay.
2. En trámite. En esta columna se anotan los datos de los permisos, autorizaciones, concesiones olicencias que se encuentran en trámite. La columna está dividida en cuatro. En las dos primeras semarca con una X si el permiso, autorización, concesión o licencia es nueva o se ha solicitado por pri-mera vez o por el contrario, es una renovación o modificación; en la tercera se coloca la fecha de ra-dicación del inicio del trámite (se debe anotar la fecha en la cual se haya entregado la totalidad de lainformación necesaria a la autoridad ambiental, para la expedición del permiso del caso); y en lacuarta se precisa la autoridad ambiental competente ante la cual se ha iniciado el trámite.
Estado de cumplimiento (indicadores de cumplimiento)
3. Uso del recurso. Esta columna se encuentra dividida en varias, en donde se consigna informa-ción específica de cada permiso, concesión o autorización.
4. Monitoreo e inspección ambiental. Esta columna está dividida en ocho. En la primera se colocael número de referencia del punto de uso del recurso según como se codificó en la columna 3; en lasegunda, se establece el parámetro o indicador por medir, según como se haya establecido en elpermiso, concesión, autorización o licencia ambiental para los vertimientos, emisiones, descargas oaprovechamientos; en la tercera, se determina la unidad de medida correspondiente al indicador;en la cuarta se consigna el valor medido del indicador; en la quinta se anota el método utilizado parala toma de la muestra; en la sexta, el método utilizado para el análisis de la muestra tomada; en laséptima, la fecha de muestreo; y en la octava se describe la localización del punto de muestreo, indi-cando la numeración del mismo que aparece en el plano de localización de puntos de muestreo quedebe incluir el informe de cumplimiento en su Anexo 2 (ver numeral 4.1 de este documento).
Es importante entender que estos indicadores de cumplimiento permiten establecer la actuacióndel usuario de la licencia ante el medio ambiente, que puede llevar o no a la contaminación de los re-cursos, y asimismo a la generación de problemas sociales.
5. Norma nacional o internacional. Esta columna está dividida en dos. En la primera se presenta elnúmero de la norma de carácter nacional o internacional, junto con su fecha de expedición, asocia-da al parámetro o indicador de cumplimiento establecido en la columna 4.
122 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
122
6. Compromiso en el estudio ambiental. En esta columna se anota el valor del parámetro estable-cido en el EIA o PMA, como calidad del efluente, referente al parámetro o indicador de cumplimientofijado en la columna 4.
7. Programa de manejo ambiental relacionado. En esta columna se consigna el código del pro-grama de manejo ambiental que esté relacionado o se haya establecido para controlar el parámetroo indicador de cumplimiento establecido en la columna 4.
Formato ICA-2i. Revisión de los permisos, concesiones o autorizaciones para el uso y/o aprove-chamiento de los recursos naturales (gráficas y análisis de los indicadores de cumplimiento)
1. Gráficas. En esta columna, para cada uno de los parámetros o indicadores de cumplimiento sedeben realizar gráficas en las cuales se muestren las tendencias temporales de comportamiento deestos parámetros. Por tanto, es indispensable integrar todos los datos disponibles, incluyendo losreportados en los anteriores Informes de Cumplimiento Ambiental, aquellos que hayan sido medi-dos por terceros y los estimados en el estudio ambiental que permitió licenciar el proyecto u otorgarel permiso, concesión o autorización.
2. Análisis. En esta columna se debe presentar el análisis correspondiente a las gráficas de la co-lumna 1. Es importante que en esta columna, entre otros aspectos, se consigne un análisis que co-rrelacione las variaciones de las actividades del proyecto o cualquier otra condición relevante, convariaciones en los indicadores de cumplimiento. Esto con el fin de retroalimentar el Plan de ManejoAmbiental, ya sea controlando las actividades críticas o precisando nuevas acciones de manejo am-biental.
Formato ICA-3a. Estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos administrativos
1. Acto administrativo. Debe anotarse el tipo y número de acto administrativo, y la fecha asociadaal mismo.
2. Requerimientos. En esta columna se listan las acciones o actividades establecidas en el actoadministrativo anotado en el encabezamiento del formato.
En caso de que un acto administrativo haya requerido la ejecución de un programa de manejo am-biental, éste deberá ser referenciado en esta columna, y en la columna 5 se indicará que el cumpli-miento de este programa se verificará mediante el Formato ICA-0, “Estructura del Plan de ManejoAmbiental”, el Formato ICA-1a, “Estado de cumplimiento de los programas que conforman el Plande Manejo Ambiental” y el Formato ICA-1b, “Estado de cumplimiento de los proyectos incluidos enlos programas que conforman el Plan de Manejo Ambiental”.
3. Cumplimiento. Esta columna está dividida en tres. En las dos primeras se señala con una X si elrequerimiento de la columna 2 se cumplió o no; en la tercera, se indica el porcentaje de cumplimien-to de las acciones para el caso de un cumplimiento parcial, según el cronograma de cumplimientode los actos administrativos que se debe incluir en el capítulo 4 del informe de cumplimiento “Pro-gramación de actividades de la función responsable del cumplimiento ambiental”.
En caso de que un acto administrativo haya requerido la ejecución de proyectos conformados poracciones independientes, el cumplimiento se establecerá en el Formato ICA-3b, de acuerdo con elavance programado a la fecha. En la columna 5 se anotará esta observación.
123Subdirecciónde LicenciasAmbientales
123
4. Fecha. Esta columna está dividida en dos. En la primera se diligencia la fecha de inicio; y en la se-gunda, la de culminación del requerimiento de la columna 2. Si el requerimiento no se ha concluidoo se trata de una acción de verificación periódica, la fecha de culminación debe permanecer enblanco.
5. Justificación u observaciones. En esta columna se tiene un espacio para que se anoten las ra-zones por las cuales el requerimiento no se ha cumplido, y también aquellas otras observaciones aque haya lugar.
6. Porcentaje de cumplimiento. En esta columna se calcula el porcentaje total del cumplimientoque se le ha dado al acto administrativo. Este valor se obtiene con la ayuda de lo que se haya con-signado en la columna 3. Es posible que el beneficiario de la licencia ambiental identifique algunosrequerimientos más importantes que otros, para lo cual puede establecer un sistema de pondera-ción que permita calcular el porcentaje total de cumplimiento.
Formato ICA-3b. Estado de cumplimiento de los proyectos requeridos en los actos administrativos
1. Acto administrativo. Debe anotarse el tipo y número de acto administrativo, y la fecha asociadaal mismo.
2. Proyecto. Se debe colocar el nombre del proyecto.
3. Requerimientos. En esta columna se listan las acciones o actividades pertenecientes a un pro-yecto requerido en el acto administrativo.
4. Cumplimiento. Esta columna está dividida en tres. En las dos primeras se señala con una X si elrequerimiento de la columna 3 se cumplió o no; en la tercera, el porcentaje de cumplimiento de lasacciones, para el caso de un cumplimiento parcial.
El cumplimiento se establece según el avance programado a la fecha, el cual debe ser acorde con elcronograma de actividades incluido en el capítulo 4 del informe de cumplimiento (ver numeral 4.1 deeste documento). Para estos casos, si se ha cumplido con el cronograma, se deberá marcar SÍ conX en la columna 4; si no se cumplió el cronograma, se debe marcar NO con una X e indicar el por-centaje de cumplimiento parcial (si lo hay).
5. Fecha. Esta columna está dividida en dos. En la primera se diligencia la fecha de inicio; y en la se-gunda, la de culminación de la acción respectiva. Si la acción no se ha concluido, la fecha de culmi-nación debe permanecer en blanco.
6. Justificación u observaciones. En esta columna se encuentra el espacio para que se planteenlas razones por las cuales el requerimiento no se cumplió, y aquellas otras observaciones a quehaya lugar.
7. Porcentaje de cumplimiento. En esta columna se calcula el porcentaje de cumplimiento del pro-yecto incluido en el acto administrativo. Este valor se obtiene con la ayuda de los datos de la colum-na 4.
Formato ICA-4a. Análisis de las tendencias en la calidad del medio donde se desarrolla el proyecto
1. Componente ambiental. Esta columna presenta varias opciones, para lo cual se debe señalarcon una X el componente ambiental, potencial o evidentemente afectado en el área de influencia en
124 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
124
la que se desarrolla el proyecto. Se debe diligenciar un formato diferente para cada componenteambiental.
2. Impacto ambiental significativo. Esta columna está dividida en dos. En la primera se listan losimpactos significativos, potenciales o evidenciados en el componente ambiental. Se deben consi-derar mínimo los siguientes: (a) impactos previstos en el estudio ambiental que se utilizó como basetécnica para otorgar la licencia ambiental o para establecer el Plan de Manejo Ambiental; (b) impac-tos calificados en el estudio ambiental como de baja importancia pero que en la práctica se han evi-denciado de alguna manera como significativos; y (c) impactos no previstos16. En la segunda co-lumna se señalan con una X aquellos impactos no previstos.
3. Monitoreo e inspección ambiental. Esta columna se encuentra dividida en cuatro. En la primerase establece el parámetro utilizado como indicador del impacto ambiental significativo. Estos pará-metros, por lo general, se han incluido en el programa de monitoreo o se evidencian como necesa-rios para monitorear o inspeccionar los efectos ambientales. En la segunda columna se anota la uni-dad de medición del parámetro; en la tercera columna se indica la fecha de muestreo; y en la cuartacolumna se consigna el valor de la medición.
4. Indicadores de calidad ambiental. Estos indicadores determinan la actuación del proyecto li-cenciado frente al medio ambiente, que puede llevar o no llevar a la contaminación de los recursos yasimismo a que se generen problemas sociales. Este espacio presenta una columna llamada “Nor-ma nacional o internacional”, subdividida en dos. En la primera se presenta el número de la normade carácter nacional o internacional, junto con su fecha de emisión asociada al parámetro o indica-dor de calidad ambiental establecido en la columna 3. En la segunda se anota el valor estipulado enla norma. Las normas internacionales se considerarán especialmente si no hay normas nacionalespara el parámetro requerido. En la columna denominada “Línea base antes del inicio del proyecto”se anota el valor del parámetro correspondiente, anterior al inicio del proyecto o, por lo menos, pre-vio al establecimiento del Plan de Manejo Ambiental. Esta información se consigue en el capítulo decaracterización ambiental o línea base incluida en el estudio ambiental (EIA o PMA), referente al pa-rámetro o indicador de calidad ambiental de la columna 3. Para el caso de PMA, es importante con-seguir valores de referencia de estos parámetros antes de iniciar las actividades.
5. Cumplimiento del cronograma. Esta columna se subdivide en tres. En las primeras se señalacon una X si el cronograma se cumplió o no se cumplió; y en la tercera se diligencia el porcentaje decumplimiento según el cronograma de monitoreo y seguimiento que se debe incluir en el capítulo 4del informe de cumplimiento “Programación de actividades de la función responsable del cumpli-miento ambiental”.
6. Observaciones. En esta columna se encuentra el espacio para que se realice cualquier observa-ción respecto a los indicadores de calidad ambiental. El análisis de cada uno de los indicadores serealizará en el Formato ICA-4b.
7. Programas de manejo ambiental relacionados. En esta columna se relaciona el programa demanejo ambiental establecido en el EIA o PMA, que previene, controla, evita, minimiza, reduce, co-rrige o compensa el impacto ambiental significativo, relacionado en la columna 2. Para el caso de
125Subdirecciónde LicenciasAmbientales
16 Impactos no previstos: Son aquellos impactos ambientales no identificados en el estudio ambiental que se utilizócomo base para otorgar la licencia ambiental o para establecer el plan de manejo Ambiental, pero que se han evi-denciado en la práctica como impactos significativos.
125
los impactos no previstos y los calificados en el estudio ambiental como de baja intensidad y detec-tados durante la puesta en marcha como significativos, es muy posible que mediante algunos de losplanes ya establecidos se puedan manejar estos impactos. Sin embargo, se debe evaluar la posibili-dad de adicionar acciones a los programas (o fichas) existentes o diseñar programas adicionalesespecíficos para el nuevo impacto. Esta situación se debe consignar en el Formato ICA-5, “Análisisde la efectividad de los programas que conforman el PMA, los requeridos en los actos administrati-vos y propuestas de actualización”.
8. Porcentaje de cumplimiento del cronograma. En esta columna se calcula el porcentaje totaldel cumplimiento del cronograma de monitoreo. Este valor se obtiene con la ayuda de la columna 5,referente al porcentaje de cumplimiento.
Formato ICA-4b. Análisis de las tendencias de la calidad del medio donde se desarrolla el proyecto(gráficas y análisis de indicadores de calidad ambiental)
1. Componente ambiental. Esta columna presenta varias opciones, para lo cual se debe señalarcon una X el componente ambiental potencial o evidentemente afectado en el área de influencia enla cual se desarrolla el proyecto. Se debe diligenciar un formato diferente para cada indicador am-biental, a menos que se pretenda establecer relaciones entre ellos.
2. Gráficas. En esta columna, para cada uno de los parámetros o indicadores de calidad ambientalse deben realizar gráficas en que se muestren las tendencias temporales de comportamiento de es-tos parámetros. Por tanto, es indispensable integrar todos los datos disponibles, ya sean los repor-tados en los anteriores Informes de Cumplimiento Ambiental y/o aquellos medidos por terceros. Esimportante mostrar en la gráfica los valores de las normas nacionales o internacionales aplicables,así como el valor del indicador antes de iniciado el proyecto.
3. Análisis. En esta columna se debe presentar el análisis correspondiente a las gráficas presenta-das en la columna 1. Es importante que en ella, entre otros aspectos, se consigne un análisis quecorrelacione las variaciones de las actividades del proyecto o de cualquier otro proyecto en el áreade influencia, con variaciones en los indicadores de calidad ambiental. Esto con el fin de retroali-mentar el Plan de Manejo Ambiental, ya sea controlando las actividades críticas, precisando nuevasacciones de manejo ambiental, o definiendo responsabilidades entre dos o más proyectos.
Formato ICA-5. Análisis de la efectividad de los programas que conforman el PMA, los requeridosen los Actos Administrativos y propuestas de actualización
Col. 1. Código de los programas de manejo ambiental. En esta columna se citan los códigos detodos los programas de manejo ambiental del EIA o PMA, y los requeridos o establecidos en otrosactos administrativos.
Col. 2. Análisis de la efectividad de las acciones de control. En esta columna se encuentra el es-pacio para realizar el análisis de la efectividad de los programas relacionados en la columna 1. Parael análisis, se deben revisar integralmente tanto la información como los análisis incluidos en los for-matos anteriores. La efectividad de los programas se mide especialmente con el cumplimiento delas metas definidas para ellos. Sin embargo, también depende del porcentaje de ejecución o avan-ce de los mismos, de los indicadores de cumplimiento referentes al uso y/o aprovechamiento de losrecursos naturales, del porcentaje de cumplimiento de los requerimientos de los actos administrati-vos, y del análisis de las tendencias de la calidad ambiental.
126 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
126
Col. 3. Necesidad de actualizar los programas de manejo ambiental. De acuerdo con el análisisde la columna anterior, es posible que se evidencie la necesidad de modificar, adicionar o eliminarprogramas de manejo ambiental. Esta columna se divide en cuatro. En las dos primeras columnasse debe señalar con una X si, después de su análisis, se amerita realizar ajustes o cambios al PMA;en la tercera se establece de manera resumida la descripción del ajuste o de los cambios; y en lacuarta se coloca el número consecutivo de la nueva versión17 propuesta.
Los nuevos programas o aquellos que se hayan modificado deben anexarse completos al informede cumplimiento, con el fin de ser evaluados por la autoridad ambiental antes de su uso. La fechacorrespondiente a la nueva versión propuesta será la correspondiente al acto administrativo en quese apruebe el programa.
127
ANEXO AP-2 Formatos de los Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
17 La versión de los programas de manejo ambiental es un número consecutivo a partir de 1 (la versión 1 correspondea la versión aprobada del EIA o la establecida en el PMA). La versión tiene una fecha asociada que corresponde a lafecha del acto administrativo en que se estableció el programa de manejo.
127
ANEXO AP-1Modelos de portada, carta de remisión yregistro fotográfico de los Informes deCumplimiento Ambiental
129Subdirecciónde LicenciasAmbientales
MODELOS
MODELO 1.Modelo de portada del Informe de Cumplimiento Ambiental 130
MODELO 2.Modelo de carta de remisión del Informede Cumplimiento Ambiental · · · · · · · · · · · · · · · · · 131
MODELO 3.Modelo del registro fotográfico (anexo 1)del Informe de Cumplimiento Ambiental · · · · · · · · · · · 132
129
MODELO 1MODELO DE PORTADA DEL INFORME DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL18
130 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
“ESPACIO PARA USO LIBRE DEL BENEFICIARIO DE LA LICENCIA AMBIENTAL”
EMPRESA O PROPIETARIO DEL PROYECTO:SOCIEDAD PORTUARIA REGIONAL DELURABÁ S.A.
PERÍODO REPORTADO:
01-may-0131-abr-01
FECHA
06-may-01
INFORME DECUMPLIMIENTOAMBIENTAL Nº
1
EXPEDIENTE Nº
2214
PROYECTO:
14 cm
1,5 cm
4 cm
1,5 cm
2,5 cm
2,5 cm
Arial 16
Arial 16 Arial 16
18
18 Esta numeración consecutiva debe comenzar en 1, aún si con anterioridad se han radicado, en la autoridad am-biental, informes de supervisión o de interventoría ambiental con contenidos similares a los Informes de Cumpli-miento Ambiental.
130
MODELO 2MODELO DE CARTA DE REMISIÓN DEL INFORME DE CUMPLIMIENTOAMBIENTAL
[Ciudad y fecha]
Señores[AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE][Ciudad]
Asunto: Informe de Cumplimiento Ambiental Nº ______Expediente Nº ______
Estimados señores:
Yo, ___________________, en mi calidad de Representante Legal de___________________________, remito el Informe de Cumplimiento Nº ______ del proyec-to ____________ _____________ , el que reporta las actividades del proyecto y de la fun-ción interna encargada del cumplimiento ambiental durante el período comprendido en-tre el ______________ y el __________, para el cumplimiento de la Resolución___________.
Igualmente, comunico para los fines pertinentes las siguientes modificaciones o cambiosa las actividades del proyecto y/o al Plan de Manejo Ambiental: [Cuando aplique]
Declaro que toda la información contenida en este informe es verídica.
Atentamente,
[Nombre, firma y cédula del Representante Legal]
131
ANEXO AP-1 Modelos de portada, carta de remisión y registro fotográfico delos Informes de Cumplimiento Ambiental
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
131
MODELO 3MODELO DEL REGISTRO FOTOGRÁFICO (ANEXO 1) DEL INFORME DECUMPLIMIENTO AMBIENTAL
FOTOGRAFÍA Nº:
FECHA:
LUGAR:
OBSERVACIONES:
FOTOGRAFÍA Nº:
FECHA:
LUGAR:
OBSERVACIONES:
132 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
132
ANEXO AP-2Formatos de los Informes de CumplimientoAmbiental (ICA)
133Subdirecciónde LicenciasAmbientales
FORMATOS
ICA-0.Estructura del Plan de Manejo Ambiental · · · · · · · · · 135
ICA-1a.Estado de cumplimiento de los programasque conforman el Plan de Manejo Ambiental · · · · · · · 136
ICA-1b.Estado de cumplimiento de los proyectos incluidos en losprogramas que conforman el Plan de Manejo Ambiental · 137
ICA-2a.Estado del permiso de vertimiento de residuos líquidos · 138
ICA-2b.Estado de la concesión de aguas · · · · · · · · · · · · · 139
ICA-2c.Estado del permiso de aprovechamiento forestal · · · · · 140
ICA-2d.Estado del permiso de ocupación de cauces · · · · · · · 141
ICA-2e.Estado del permiso de emisiones atmosféricas · · · · · · 142
ICA-2f.Estado del permiso, concesión o licenciade explotación de canteras · · · · · · · · · · · · · · · · · 143
(sigue)
133
134 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 1:Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
ICA-2g.Estado del permiso de aprovechamientode material de arrastre · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 144
ICA-2h.Estado del manejo y disposición de residuos sólidos · · · 145
ICA-2i.Estado de los permisos, concesioneso autorizaciones para el uso y/o aprovechamientode los recursos naturales · · · · · · · · · · · · · · · · · 146
ICA-3a.Estado de cumplimiento de los requerimientosde los actos administrativos · · · · · · · · · · · · · · · · 147
ICA-3b.Estado de cumplimiento de los proyectos exigidosen los actos administrativos · · · · · · · · · · · · · · · · 148
ICA-4a.Análisis de las tendencias en la calidad del medioen que se desarrolla el proyecto · · · · · · · · · · · · · · 149
ICA-4b.Análisis de las tendencias en la calidad del medioen que se desarrolla el proyecto (gráficas y análisis) · · · 150
ICA-5.Análisis de la efectividad de los programasque conforman el PMA, los requeridos en losactos administrativos y propuestas de actualización · · · 151
134
135
ANEXO AP-2 Formatos de los Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA)
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
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136 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
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138 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
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APÉNDICE 2
Propuesta paracategorización deproyectos, de acuerdo asu gestión ambiental
153Subdirecciónde LicenciasAmbientales
1. OBJETIVO · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 155
2. INSTRUCCIONES · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 155
153
1. OBJETIVOIncorporar en el esquema del proceso de seguimiento ambiental de proyectos una propuesta meto-dológica que permita categorizar a los proyectos según su gestión ambiental y así permitir a la auto-ridad ambiental competente, a) planificar el seguimiento ambiental; b) actualizar la frecuencia de losInformes de Cumplimiento Ambiental (ICA) y de las visitas de seguimiento, y c) mantener en alerta ala autoridad ambiental competente, de acuerdo al caso.
La metodología presentada debe entenderse como una propuesta que puede tomarse como unpunto de partida para que cada autoridad ambiental establezca su propio método para categorizarindividualmente a los proyectos y enfocar las labores de seguimiento ambiental a aquellos que handemostrado un deficiente desempeño ambiental.
2. INSTRUCCIONESEl cálculo del indicador de gestión ambiental se debe realizar solamente cuando el avance de lasobras y otras medidas del Plan de Manejo Ambiental se encuentre por encima del 80%, de tal mane-ra que se pueda establecer su efectividad.
La categorización de los proyectos se establece con la ayuda de un indicador de gestión ambiental,calculado con base en el porcentaje de logro de los objetivos del seguimiento ambiental.
El valor del porcentaje de logro de cada objetivo y del indicador de gestión ambiental se calcula se-gún se muestra en el Cuadro 1.
155Subdirecciónde LicenciasAmbientales
155
CUADRO 1CRITERIOS DE CÁLCULO Y ECUACIONES PARA OBTENER EL INDICADOR DEGESTIÓN AMBIENTAL
ObjetivosImportan-cia relativa
(I)19
Criterios Porcentajede logro del objetivo20
1. Verificación delcumplimiento delPMA
10
Para cada uno de los programas elESA establece un porcentaje decumplimiento. A partir de éstos sedebe obtener un porcentaje prome-dio de todo el PMA.
P1= ∑ % de cumplimiento decada uno de los programas delPMA / # total de los programasdel PMA
2. Verificación delcumplimiento depermisos
15
Cada permiso, concesión o autoriza-ción (excepto la licencia ambiental)para el uso y/o aprovechamiento delos recursos naturales debe cumplircon las cantidades y calidades autori-zadas.
P2= # de permisos que cumplanlos criterios de cantidad y calidad/ # total de permisos
3. Verificación delcumplimiento deactos administrati-vos
5
Para cada uno de los actos adminis-trativos el ESA establece unporcentaje de cumplimiento. A partirde éstos se debe obtener un porcen-taje promedio de todos los actos ad-ministrativos.
P3= ∑ % de cumplimiento decada uno de los actos administra-tivos/ # total de los actos admi-nistrativos
4. Análisis de lastendencias de lacalidad del medioen el que se desa-rrolla el proyecto
10
Cumplimiento de la verificación de lacalidad del medio ambiente afectado.Se debe tener en cuenta la gestiónrealizada para verificar el estado am-biental y no el estado ambiental en símismo.
P4= ∑ % de cumplimiento delcronograma de monitoreo y análi-sis de cada uno de los mediosafectados / # total de los mediosafectados que se deben monito-rear
5. Análisis de laefectividad de losprogramas delPMA
60
El Formato SA-3 presenta un prome-dio general de efectividad para cadauno de los programas de manejo am-biental.
P5= # de programas del PMAefectivos/ # total de programasdel PMA
INDICADOR DE GESTIÓN AMBIENTAL (IGA), valor entre 0 y 100% IGA = å Pi Ii / 100, para i de 1a 5
Con base en la aplicación del cálculo del Indicador de Gestión Ambiental, el ESA clasifica al proyec-to en alguna de las categorías mostradas en el Cuadro 2. A partir de estas categorías el encargadode planificar las labores de seguimiento ambiental debe establecer anualmente la frecuencia de losInformes de Cumplimiento Ambiental y de las visitas de seguimiento.
156 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
APÉNDICE 2:Propuesta para categorización de proyectos, de acuerdo a su gestión ambiental
19 Esta importancia relativa es una propuesta que puede ser ajustada por cada autoridad ambiental que decida utili-zar este apéndice como método para establecer la gestión ambiental de los proyectos.
20 El porcentaje de logro del objetivo se ha calculado como un promedio de los porcentajes parciales. Sin embargo,la autoridad ambiental puede considerar algún tipo de ponderación para calcular cada Pi que muestre la importan-cia relativa de programas, permisos, actos administrativos o monitoreos.
156
CUADRO 2CATEGORÍAS DE ALERTA PROPUESTAS PARA EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL DEPROYECTOS LICENCIADOS CON BASE EN EL INDICADOR DE GESTIÓNAMBIENTAL
Alerta Categoría Detalles
Indicadorde ges-tión am-biental
Frecuenciade infor-mes decumpli-miento
Frecuen-cia de vi-sitas desegui-miento
Verde 1 Proyectos con una gestión ambien-tal buena.
80-100 % 1 / año 1 / año
Amarillo 2 Proyectos con una gestión ambien-tal aceptable.
50-80 % 2 / año 2 / año
Rojo 3 Proyectos con una gestión ambien-tal deficiente.
0-50 % 4 / año 4 / año
157Subdirecciónde LicenciasAmbientales
157
GLOSARIO
Acción: Actividad específica cuantificada y cronometrada, definida como parte de un programa oproyecto para el logro de las metas e indicativa del sujeto responsable de adelantarla.
Beneficiario de la licencia ambiental: Persona natural o jurídica, responsable de cumplir con lasobligaciones impuestas por la autoridad ambiental competente mediante el otorgamiento de la li-cencia ambiental, el establecimiento del plan de manejo ambiental y cualquier otro acto administra-tivo subsiguiente.
Concepto técnico del seguimiento ambiental de proyectos: Documento que presenta los resul-tados del seguimiento ambiental elaborado por el ESA y que permite conceptuar sobre el cumpli-miento ambiental de los requerimientos y obligaciones del plan de manejo ambiental y otros com-promisos establecidos por la autoridad ambiental competente.
ESA: Técnico y/o equipo técnico encargado de realizar el seguimiento ambiental del proyecto.
Estudio de Impacto Ambiental (EIA): Conjunto de información que permite la toma de decisionespor parte de la autoridad ambiental ante la solicitud de un peticionario de licencia ambiental. Implicamedidas de prevención, corrección, compensación y mitigación de impactos y efectos negativos deun proyecto, obra o actividad.
Función encargada del cumplimiento ambiental: Es la persona o equipo de personas de la orga-nización del beneficiario de la licencia ambiental, encargadas del cumplimiento de las tareas am-bientales.
Herramientas de seguimiento ambiental: Es el instrumento técnico o institucional que permite do-cumentar y apoyar el seguimiento, y por consiguiente hacerlo más ágil y objetivo.
159Subdirecciónde LicenciasAmbientales
159
Impactos no previstos: Son aquellos impactos ambientales no identificados en el estudio ambien-tal que se utilizó como base para otorgar la licencia ambiental o para establecer el plan de manejoAmbiental, pero que se han evidenciado en la práctica como impactos significativos.
Indicador: Herramienta válida para monitorear y evaluar el cumplimiento del beneficiario de una li-cencia ambiental, analizar las tendencias de calidad del medio en que se desarrolla el proyecto y de-terminar la efectividad de los programas de manejo ambiental que tiene establecidos. Los indicado-res utilizados en este manual son: indicadores de cumplimiento, indicadores de calidad ambiental eindicadores de éxito.
Informe de Cumplimiento Ambiental (ICA): Documento elaborado y presentado por el beneficia-rio de la licencia ambiental para informar a la autoridad ambiental competente sobre avance, efecti-vidad y cumplimiento del plan de manejo ambiental, conforme a los términos definidos en el otorga-miento de la licencia ambiental, el establecimiento del plan de manejo ambiental y cualquier otroacto administrativo subsiguiente.
Licencia ambiental: Autorización que otorga la autoridad ambiental competente, mediante acto ad-ministrativo, a una persona, para la ejecución de un proyecto, obra o actividad que conforme a la leyy asimismo a los reglamentos puede producir deterioro grave a los recursos naturales renovables oal medio ambiente, o introducir modificaciones considerables o notorias al paisaje. Establece los re-quisitos, obligaciones y condiciones que el beneficiario de la licencia ambiental debe cumplir paraprevenir, mitigar, corregir, compensar y manejar los efectos ambientales del proyecto, obra o activi-dad autorizada.
Lista de chequeo para revisión del ICA: Herramienta que permite apoyar el proceso de segui-miento y mantener un registro de la revisión del ICA.
Metas: Expresión cuantificada de los objetivos en términos de cantidad y tiempo. Son medidas deactuación establecidas que deben alcanzarse para realizar un objetivo dado. Deben ser mensura-bles y cuantificables, e igualmente estar relacionadas directamente con un objetivo específico.
Objetivos: Propósitos o fines de los programas de manejo ambiental que el beneficiario de la licen-cia ambiental debe cumplir ante la autoridad ambiental competente, de acuerdo con los compromi-sos adquiridos en la licencia ambiental.
Pasivo ambiental: Obligación legal, presente, de una empresa o persona natural de hacer un gastofuturo, debido a la ejecución de una actividad, uso, vertimiento o desecho de una substancia en par-ticular que afecta, daña o agota de manera peligrosa los recursos naturales y/o el ambiente.
Permisos, concesiones, autorizaciones, y licencias ambientales para el uso y aprovechamien-to de los recursos naturales: Función de expedición para el uso del agua, el suelo, el aire y los de-más recursos naturales renovables, lo cual comprende el vertimiento, emisión o incorporación desustancias o residuos líquidos, sólidos y gaseosos, a las aguas en cualquiera de sus formas, al aireo a los suelos, así como los vertimientos o emisiones que puedan causar daño o poner en peligro elnormal desarrollo sostenible de los recursos naturales renovables o impedir u obstaculizar su em-pleo para otros usos.
Plaguicida: Substancia de naturaleza química o biológica que, sola o en combinación con coadyu-vantes, se utilice para prevenir, repeler combatir y destruir insectos, ácaros, agentes patógenos, ne-
160 Manual de seguimiento ambiental de proyectos
GLOSARIO
160
matodos, malezas, roedores u otros organismos biológicos que resulten nocivos para los vegeta-les, sus productos y sus derivados.
Plan de manejo: Planteamiento operativo en el cual se define cómo se cumplirán los objetivos y lasmetas, quién es el responsable de cumplir cada actividad requerida para alcanzar tales objetivos ymetas, y cuándo se completarán tales actividades. Ilustra el desarrollo de unidades operativas oproyectos, a fin de cumplir con la legislación ambiental y garantizar que se alcancen los estándaresque se establezcan.
Plan de Manejo Ambiental (PMA): Es el plan que, de manera detallada, establece las acciones quese requieren para prevenir, mitigar, controlar, compensar y corregir los posibles efectos o impactosambientales negativos, causados en desarrollo de un proyecto, obra o actividad; incluye tambiénlos planes de seguimiento, evaluación y monitoreo y los de contingencia.
Programa de manejo ambiental: Proceso de implantación que describe cómo se conseguirán losobjetivos y las metas definidos en los planes de manejo, lo cual incluye su planificación en el tiempoy el personal responsable para su implantación. Los programas están conformados por proyectosy/o acciones.
Seguimiento ambiental del proyecto: Instrumento administrativo que la autoridad ambiental utilizapara verificar el avance, cumplimiento y efectividad del plan de manejo ambiental, establecido parael beneficiario de la licencia ambiental.
Tareas ambientales: Compromisos asumidos por el beneficiario de la licencia ambiental y defini-dos en el otorgamiento de la licencia ambiental, el establecimiento del plan de manejo ambiental ycualquier otro acto administrativo subsiguiente.
Uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales: Extracción y utilización de productos y sub-productos provenientes de los recursos naturales para beneficio del hombre o con fines económi-cos.
Visita de seguimiento ambiental de proyectos: Reconocimiento de campo orientado a conocertanto las características del entorno en donde se desarrolla el proyecto licenciado, como las activi-dades e impactos del mismo. La visita ayuda a verificar lo expuesto en el Informe de CumplimientoAmbiental, presentado por el beneficiario de la licencia ambiental, y apoya la elaboración del con-cepto técnico.
161
GLOSARIO
Subdirecciónde LicenciasAmbientales
161
BIBLIOGRAFÍA
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Calinao, B.-Ministerio del Medio Ambiente, Sistema de evaluación de estudios de impacto ambiental,El Autor, Bogotá D.C., 1996.
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