SOFTWARE PARA CUSTODIA Y
CONTROL DE GESTIÓN DE FONDOS DE
INVERSIÓN
ALCANCE, EFICIENCIA OPERATIVA
Y CONFIABILIDAD EN LOS RESULTADOS
HOY
HABLAREMOS
SOBRE:
01. INTRODUCCIÓN
02. COMO FUNCIONA: MACROPROCESO
03. MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES
04. OFERTA TOTVS FS
05. HECHOS
01. INTRODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
¿A QUIÉN ATENDEMOS?
Instituciones financieras que actúan con Custodia y Control de Gestión
de fondos de inversión
¿QUÉ HACE LA SOLUCIÓN?
Perfecciona el control, planificación y ejecución de las actividades de
administración, custodia y gestión de control de fondos de inversión.
¿QUÉ ATENDEMOS?
Procesos vinculados a la Custodia y Gestión de Control de fondos de inversión.
INTRODUCCIÓN
PROBLEMAS IDENTIFICADOS:
_Procesos importantes ejecutados de manera manual, existe alto riesgo operativo y legal
así como la posibilidad de errores y fraudes.
_Dificultad en el control y centralización de informaciones para la liquidación financiera,
existe gran posibilidad de error en la reducción de caja a cero.
_Falta de garantía en la integridad de las informaciones en el proceso de emisión de boletos.
_Procesos complejos, que necesitan de una gran estructura operativa para realizar el
Control de las Carteras y Fondos de Inversión, con alto riesgo operativo, legal y fiscal.
_Falta de integridad en las informaciones en el proceso de generación de informaciones legales, y queda sujeto
a la penalización de los organismos legales y reguladores.
_Falta de control en la seguridad de la información
INTRODUCCIÓN ¿QUÉ OFRECE LA SOLUCIÓN?
Perfecciona el control, planificación y ejecución de las actividades de administración,
custodia y control de gestión de fondos de inversión.
DE MANERA ESPECÍFICA:
_Garantía del control de acceso de los productos y soluciones de TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).
_Control del flujo de caja de la cartera de inversión, con plazo ilimitado de fechas de registros.
_Reducción de caja a cero, con la ayuda de instrumentos financieros en renta fija y cuotas de fondos de inversión.
_Automatización del proceso de conciliación.
_Automatización del proceso de liquidación financiera para las operaciones.
_Control de todos los tipos de activos y carteras de inversión.
INTRODUCCIÓN ¿QUÉ HACE LA SOLUCIÓN?
_Emisión de boletos de las operaciones
_Análisis de Compliance
_Gestión de flujo y Reducción de caja a cero
_Matching previo de las operaciones
_Liquidación financiera y física
_Composición de la cartera de inversión
_Conciliaciones
_Generación de informes legales
_Generación de informaciones para clientes
_Contabilización
_Control de pasivo
_Mensajería SWIFT
_Seguridad
02. CÓMO FUNCIONA:
MACROPROCESO
VISIÓN MACRO PROCESOS
- DEPARTAMENTO JURÍDICO
MACROPROCESO
VISIÓN MACROPROCESOS - DEPARTAMENTO JURÍDICO
03. MÓDULOS
y FUNCIONALIDADES
ATIENDE: SECURITY
COT
NETBOL
_Permite, a partir de un único proceso, administrar todos los aspectos de seguridad
de la información, tales como competencias de inclusión, modificación, consulta y eliminación,
derechos de acceso y otras configuraciones por grupos de usuarios.
_Permite la gestión por medio del concepto de separación de carteras por usuarios (Chinese
Wall).
SEGURIDAD CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC
FRONT
NETBOL
COT
NETCOT
_Gestión de las órdenes por estrategias de gestión/inversión
_Emisión de boletos de operaciones, que permite el registro y seguimiento de las operaciones para
los mercados de Renta Fija (Títulos Públicos y Privados, al Contado, a Término, Definitivas y Bajo
Compromiso), Renta Variable (Acciones, Opciones, Alquiler, Término), Títulos Internacionales,
Derivativos (BM&F, Opciones Flexibles, Swap), Cuotas de fondos, Cambio (NDF, Forward, al
Contado), con control de horarios y competencias de aprobación y liberación de operaciones por
Trader.
_Asignación automática de activos de Renta Variable (Cartera Teórica)
y cuotas de fondos (Fund Allocation).
EMISIÓN DE BOLETOS DE
OPERACIONESCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC
SRC
FRONT
_Procesos para el control de encuadramiento legal o de mandato de carteras.
_Análisis on line (Operaciones) o Batch (Posición de la cartera).
ANÁLISIS DE COMPLIANCE CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC
COT
FRONT
_Control del flujo de caja de la cartera de inversión, partiendo del saldo actual
de caja y de todos los gastos e ingresos que están con provisión a lo largo del tiempo,
incluso las operaciones registradas en el sistema.
_Reducción de caja a cero con la utilización de instrumentos financieros en Renta Fija
y Cuotas de fondos de inversión.
GESTIÓN DE FLUJO Y
REDUCCIÓN DE CAJA A
CERO
CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC Y FRONT
_Conciliación de operaciones en el día del Boletaje, que permite validar el movimiento
de Renta Variable, Futuros, Renta Fija y cuotas de fondos de inversión con
las bolsas de valores y Clearing.
MATCHING PREVIO DE
OPERACIONESCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC
SPB
FRONT
COT
MCA
_Liquidación financiera para operaciones y vencimientos que ocurren en la cartera
activa, y de los rescates del pasivo de los fondos de inversión, que envían las
liquidaciones financieras para la integración con el sistema legado de SPB del cliente
.
_Control de liquidación física de los mercados de Renta Variable y cuotas de fondos
de inversión
LIQUIDACIÓN FÍSICA Y
FINANCIERACUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC Y AUTÓMATO
_Registro de nuevas carteras.
_Registro de eventos corporativos.
_Establecimiento de precios de activos.
_Registro de índices, tasas y monedas de mercado.
_Cálculo del patrimonio neto.
_Valor de la cuota para fondos de inversión.
COMPOSICIÓN DE LA
CARTERA DE INVERSIÓNCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC Y MCA.
_Arqueo de caja entre las posiciones y movimientos de activos, caja, cuenta corriente
y contable que se encuentran en el sistema de BackOffice con las clearing, custodias
y controles de gestión, a partir de importaciones de archivos de la SELIC, CETIP,
CBLC, BM&F, XML–ANBIMA y otras instituciones financieras.
CONCILIACIONES CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC
SLM
COT
NETCOT
FATCA
_Extracción de informaciones legales y de mercado, lo que permite generar archivos
e informes para cumplir con los organismos reguladores (CVM, ANBIMA, BACEN,
Fisco, etc.
GENERACIÓN DE
INFORMACIONES LEGALESCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC
COT
NETREPORT
TECHRULES
_Generación de libro de informes, informe de rendimientos y demás informes de
posiciones de inversión.
GENERACIÓN DE
INFORMACIONES PARA
CLIENTES
CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC
MCI
TOTALBANCO
_Contabilización de eventos, implementación de planes contables y generación de los
asientos contables, cumpliendo con los planes contables oficiales (COSIF, COFI,
SUSEP y SPC) y también con los planes propios de los clientes.
CONTABILIZACIÓN CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: COT Y NETCOT
_Control de cuotistas de fondos de inversión locales y offshore.
_Registro de movimiento y cálculo de posición de pasivo.
_Control de tributación diferenciado para inversionistas nacionales y extranjeros
_Control de documentación, registro y
seguimiento de asuntos pendientes de documentos de clientes de fondos de
inversión.
CONTROL PASIVO CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
ATIENDE: SAC Y SWIFT
_Control y gestión de cambio de mensajes en interfaz con la red SWIFT®
(Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication).
MENSAJERÍA SWIFT CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN
03. OFERTA TOTVS FS
VERTICALES
_SAC_FRONT_SECURITY_COT_NETBOL_NETCOT_NETREPORT_SRC_FATCA_SPB_MCA_AUTÓMATO_SLM_TECHRULES_MCI_TOTALBANCO_SWIFT
OFERTAS TOTVS FS PARA
CUSTODIA Y GESTIÓN DE
CONTROL DE FONDOS DE
INVERSIÓN
OTROS
_RRHH_TOTVS Jurídico_TOTVS BA_CRM_Fluig_ESB
PROPUESTA DE VALOR
_Cartera completa para áreas y procesos de negocio:
Inversiones, Crédito, Tarjetas Open y Private Label, Core Banking y ERP.
_Abarca actividades del entorno de negocios, contabilidad y el área operativa.
_También cuenta con controles de gestión y de compliance.
_Agilidad y productividad en los procesos de negocio soportados
por las soluciones de TOTVS.
_Compromiso con la calidad del resultado entregado, que resulta de la experiencia
de más de 20 años en el segmento.
BENEFICIOS
Eficiencia en el control del flujo de caja de la cartera de inversión, con plazo
ilimitado de fechas de registros.
Automatización del proceso de conciliación.
Automatización del proceso de liquidación financiera para las operaciones.
Control de todos los tipos de activos y carteras de inversión
Control automático del proceso de registro de cuotistas y tributación diferenciada de
los fondos de inversión, para inversionistas nacionales y extranjeros.
Herramienta en constante evolución para atender las necesidades del
Mercado Financiero y de la Legislación.
04. HECHOS
HECHOS
13 de las 15 mayores instituciones financieras
del país*, utilizan soluciones de TOTVS.
*Clasificadas por activo total por el Banco Central de Brasil
Mayor proveedora de soluciones de América Latina
con 30.000 carteras y 6.000 fondos controlados
por nuestras soluciones, con más de 1.7 billones
en activos procesados diariamente.
Más de 15 millones de tarjetas emitidas y
procesadas, con más de 20 millones de
transacciones anuales realizadas.
HECHOS TOTVS EN EL SUBSEGMENTO CUSTODIA Y CONTROL DE GESTIÓN DE FONDOS DE
INVERSIÓN
Mayor proveedora de soluciones para el área de mercado de capitales en América Latina.
R$ 1.7 billones en activos procesados diariamente.
30 mil carteras y 6 mil fondos de inversión controlados y calculados por nuestras soluciones.
Presente en 5 de los 12 mayores fondos de pensión, 7 de los 10 mayores asset managers, 5 de los 6 mayores
custodios y en las 5 mayores aseguradoras del país.
¡Gracias!
0800 70 98 100
www.totvs.com
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