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8/17/2019 Actividad Unidad_5 Carlos Mahecha Gestor de Calidad
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Unidad N°5. Auditoría interna
Actividad: Evaluación de un proceso del Sistema de Gestión de Calidad
Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupode trabajo.
Nombre del grupo:
Integrantes del grupo:
1.carlos Arturo mahecha
2.
3.
4.
5.
Líder del grupo:
Luego de implementar la documentación, se hace necesario verificar el estadode conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, paralo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditoría al procesoseleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro
puntos:
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1) Diseñen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntasque se realizarán durante la auditoría interna del proceso institucionalseleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de
procesos).
AUDITORIA INTERNA
La auditoría interna se llevara a cavo con el animo de tener un control
permanente y eficaz dentro de la organización, verificando el
cumplimiento de los requisitos establecidos en la ISSO 9001 o de las
reglas de juegos particulares definidas para este efecto en cada uno de
los procesos que integran el SGC
PLANEACION DE LA AUDITORIA INTERNA
La fase de planeación de la auditoria se inicio con la realización del
programa de auditoria qpor parte del auditor interno y termina con la toma
de acciones correctivas y preventivas
Como siguiente paso se realizara la planificación como tal de la auditoria
donde se determinó el estudio de documentación y la elaboración del
plan de auditoria. La metodología escogida para la realización de la
auditoria fue la entrevista directa.
Una vez se definió el plan de auditoria el paso siguiente fue la revisión de
documentación de referencia establecida
AUDITORIA DE CAMPO
Las actividades que permitieron llevar a cabo la auditoria de campo
fueron en su orden
Presentación del auditor
Presentación del programa de auditoria
Socialización del objetivo y alcance de la auditoria para cadadependencia a auditar
Explicación detallada de la metodología que se emplearía para larealización de la auditoria
El equipo auditor se apoyo en el manual de calidad y en los
formatos que aparecen en el procedimiento de auditoria interna PR-
GQ-06 para el plan de auditoria
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etapa actividad Descripción
1 Inicio y actividad de la auditoria Dar inicio a laplaneación deauditoria porconsiguiente se guiarapor el formato OD-GQ-04
2 Revisión de la documentación Diligenciar el formatopara hacer un análisisde la documentación,
orientada alcumplimiento delprograma de auditoriaConsigne lasconclusiones conrespecto a lasfortalezas y aspectospor mejorar en ladocumentación, parainformar al auditadoRevisar la norma ISSO
con el fin de verificarque requisitos puedenser auditados dentrodel proceso y que nosaportan alcumplimiento de losobjetivos del programaConsignar lasconclusiones de PHVAdel procesoRegistrar lasobservacionesnecesarias para eltrabajo de campoDecidir si se puedeseguir con laplaneación de laauditoria o se requiereuna visita al proceso
3 Preparación de la auditoria in situ Plan de auditoria, eidentificar la lista de
verificación para asi
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recopilar la evidenciade la auditoria enorden lógico
obteniendo respuestapara losrequerimientos
4 Realización de las actividades para laauditoria in situ
Realizar la reunión deapertura en donde seconfirmara el plan deauditoria, sedescribirán lasactividades, seconfirmaran loscanales de
comunicación y seresponderá preguntasLuego de la reuniónse ejecuta el plan deauditoria finalmente seprocede hacer lareunión de cierre endonde se hará lageneración dehallazgos y lasacciones correctivas ypreventivas
5 Preparación, aprobación ydistribución del informe de auditoria
Consolidar lainformación en elinforme de formato deauditoria
6 Finalización de la auditoria Se dará por finalizadala auditoria cuando sehaya cumplido con elplan de auditoria seentregue el informe de
auditoría aprobado yse tenga disposiciónde documentos yregistros
7 Realización de las actividades deseguimiento de la auditoria
Verificar lasrespuestas a lassolicitudes deacciones correctivas,verificar la eficacia delas accionesimplementadas, en
caso de tener acciones
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pendientes sereprogramara unnuevo seguimiento, se
elaborara el programade la auditoria deseguimiento de sernecesario
2) Definan el Plan de Auditoría a seguir en la verificación del procesoinstitucional, seleccionado en la actividad de la unidad N°3(Documentación de procesos).
Siguiendo el ciclo PHVA de Deming se realizara la auditoria interna con el finde verificar el nivel de cumplimiento del sistema de gestión de calidad de laorganización casa ortopédica magdalena medio con respecto a los requisitosde la norma ISSO 9001
FORMATO DE LA
REVISION DE LA
Código
FO-GQ-09
Pagina 1
de 1
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DOCUMENTACION Versión 01
Documentación del proceso: Gestión de producción
Aspectos fuertes de la
documentación
Aspectos por mejorar en la documentación Aspectos a tener en cuenta en el
trabajo de campo
Que capítulos de la norma ISSO 9001 nos pueden aportar para la auditoria del
proceso en su PHVA
Hacer las pregunta de la
auditoria en primeras horas de la
mañana cuando los empleados
de producción estén sin trabajo
PLANEAR:
Control de documentos
Control de los registros
Política de calidad
Objetivos de calidad
Se cumplen los requisitos del
cliente
Comunicación interna
Revisión por la dirección
Verificar:
Satisfacción del cliente
Control de producto no
conforme
HACER:
Provisionar recursos
Recursos humanos
Competencia, toma de conciencia y
formación
Espacio de trabajo
Ambiente de trabajo
Revisión de los requisitos del producto
Comunicación con el cliente
Procedimientos de compras
Control de producción
ACTUAR:
Acciones correctivas
Acciones preventivas
Acciones de mejora
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3) Actividad de campo: ejecuten la auditoría interna al procesoinstitucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3(Documentación de procesos), para lo cual se deberá:
A. Realicen la Reunión de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral6.4.2.).
Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunión deapertura que mínimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.Ésta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunión de cierre.
Plan de auditoria Código
FO-GQ-10
Pagina 1
de 1
Versión 01
OBJETIVO: Verificar la implementación de la NTC ISSO 9001
ALCANCE: Gestión de Producción
CRITERIOS: Nivel de cumplimiento de la norma ISSO: Manual de calidad, procedimientos ,procedimientos y
reglamentos institucionales, políticas, objetivos, instructivo de codificación control de registros y control de
documentos
AUDITO LIDER: Yulenis Arroyo EQUIPO AUDITOR; Senaida Reyes
RREUNION DE APERTURA: 20/12/2015 REUNION DE CIERRE; 20/12/2015
FECHA HORA PROCESO OBSERVACIONES AUDITADO AUDITOR
20/12/2015 6:30 Gestión de
producción
No se están
llenando el
formato FO-GP-
01
VICTOR
REYES
YULENIS
ARROYO
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OBSERVACIONES:
ELABORADO:Yulenis Arroyo APROBADO: LILA OSORIO FECHA; : : 21/12/2015
B. Revisen, recopilen y verifiquen la información documental del procesocon apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presenteactividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7y 6.4.8.).
Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamentediligenciada.
LISTA DE
VERIFICACION
Código
FO-GQ-11
Pagina 1
de 1
PROCESO:Gestiondeproduccion
FECHA :
SIGNIFICATIVO DOCUMENTOSY /OREGISTROS
COMENTARIOS/OBSERVACIONES/CONCLUSIONES/HALLAZGOS
P
Control deoperaciones dela silla plegables
FO-GP-02N o se sigue adecuadamente el formatoFO-GP-02
H
Control decalidad
FO-GQ-13 Se lleva de manera adecuadamente elformato FO-GQ-13
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V Producto noconforme
PR-GQ-O3 No llevan correctamente los formatosde procedimientos de accionescorrectivas ,cuando encuentran unproducto no conforme
A Accionescorrectivas
PR-GQ-04
OBSERVACIONES : Hacen
correcciones a los productos noconformes pero no llenan los formatos
RESPONSABLE: Yulenis Aroyos
REDACCION DE
HALLAZGOS
Código
OD-GQ-05
Pagina 1
de 1
Versión 01
SITUACCION TIPO DE HALLAZGOSNo se sigue adecuadamente elformato FO-GP-02
4.2.3 Contol de los documentos4.2.4 Control de los registros
No llevan correctamente el formatodel procedimiento de accionescorrectivas, cuando encuentran un
producto no conforme
4.2.3 Contol de los documentos4.2.4 Control de los registros8.5.2 literal e
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C. Realicen la Reunión de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral6.4.9.).
Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunión de
cierre que mínimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.Ésta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunión de apertura.
FECHA NOMBRE CARGO FIRMA
Gerardo larrota soldador
Manuel Caicedo soldador
Fabiola Pérez Auxiliar de ortesis
Andrés Giraldo Auxiliar de protesis
Pedro Manrique guarnecedor
Fabián Blanco guarnecedor
Víctor Reyes Jefe de produccion
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D. Generen Informe de Auditoría del proceso.
Producto entregable en el punto D: el informe de auditoría a entregardebe contener mínimo fecha, proceso auditado, criterios auditados,alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificación deno conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora yconclusiones.
FORMATO DEINFORME DELA
AUDITORIA INTERNA
Código
FO-GQ-12
Pagina 1de 1
Versión 01
Proceso auditado: Gestión deproducción
Fecha:
Responsable del proceso: Cesar acosta
Equipo auditor: Yulenis arroyo
SenaidaReyes
OBJETIVOS: Verificar el cumplimiento de la implementación del sistema degestion de calidad norma isso 9001
ALCANCE DE AUDITORIA: Gestion de produccion
PERSONAL ENTREVISTADO:
Gerardo larrota
Manuel Caicedo
Fabiola perez
Andres Giraldo
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Pedro Manrique
Fabian Blanco
Vistor Reyes
DOCUMENTACION ANALIZADA: (CRITERIOS)
FO-GP-01
FO-GP-02
FO-GP-03
FO-GP-04
FO-GP-05
FO-GQ-13
FO-GQ-03
FO-GQ-07
FORTALEZAS: Seo observo un ágil acceso a la información,
además un dominio excelente en el manejo en la forma como se llevan losformatos
OPORTUNIDADES DE MEJORA: Se observo que hay gran entendimiento enla compresión de los formatos, pero falta mas compromiso para que lo hagan
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS:
Cumplir siempre con el control de los documentos y registros
CONCLUSION GENERAL
APROBADO: YULENIS ARROYO ACEPTACION: Lila Osorio
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4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante delgrupo tras el desarrollo de la presente actividad.
Conclusiones
1.es importante realizar un plan de auditoria interna, ya q esto pertenece a un sistemade gestión de calidad, las listas de chequeo, planes de auditoria interna y demás sonmecanismos que nos ayudan a inspeccionar y controlar todos los procesos, con ellose da confiabilidad dela calidad de los servicios a prestar, guiados por un SGCplanificado y estructurado
2.
3.
4.
5.
Modo de entrega:
La actividad debe ser realizada por el grupo de trabajo conformado alinicio del programa.
Cada aprendiz de manera individual debe subir a la plataforma el archivocon el desarrollo de la actividad realizada de manera grupal.
Los aprendices que efectúen la actividad de manera individual se lesdescontará puntos en la nota final.
Criterios de evaluación
Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011,para la ejecución de auditorías.Formula preguntas al auditado que conlleven a la generación de hallazgos deauditoría.
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Condensa en el informe de auditoría el resultado de la inspección a unproceso organizacional.