Post on 03-Nov-2020
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERIA MECANICA Y ELÉCTRICA
SECCIÓN DE ESTUDIOS DE POSGRADO E INVESTIGACIÓN
MODELO SISTÉMICO PARA LA ACREDITACIÓN DE UN LABORATORIO DE PRUEBAS A TRANSFORMADORES PARA
LA INDUSTRIA ELÉCTRICA.
TESIS
QUE PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRO EN CIENCIAS EN INGENIERÍA DE SISTEMAS
PRESENTA:
ING. ISABEL ALBARRÁN CARMONA
DIRECTOR DE TESIS:
DR. LUIS MANUEL HERNÁNDEZ SIMÓN
Agosto 2013
SIP 14
iii
iv
Agradecimientos
Quiero agradecerle a Dios por no dejarme sola en todos aquellos momentos de
desánimo y ayudarme a seguir adelante.
A mi esposo e hijos por ser mi hermosa familia y por estar a mi lado apoyándome
incondicionalmente en todo momento.
A mi madre y mi suegra por su apoyo y ayuda en todo este tiempo, gracias por
cuidar a mis hijos cuando lo he necesitado.
Al Dr. Luis Manuel y al Dr. Jorge Rojas por haber confiado en mí, por su ayuda y
apoyo para poder terminar mi tesis.
A mi maestra Graciela Vázquez por escucharme y brindarme sus consejos, gracias
maestra.
A Nicolás Mejía por todo su apoyo en la realización de mi tesis, tu ayuda fue muy
importante, muchas gracias.
A todos aquellos que de una u otra manera influyeron para terminar este proyecto.
INDICE
v
INDICE
Índice de tablas ................................................................................................................................. viii
Índice de figuras ................................................................................................................................ viii
Glosario de Términos .......................................................................................................................... ix
Glosario de Siglas ............................................................................................................................... xv
Resumen ............................................................................................................................................ xvi
Abstract ............................................................................................................................................ xvii
Introducción .................................................................................................................................... xviii
Descripción del problema .................................................................................................................. xx
Justificación ....................................................................................................................................... xxi
Objetivos .......................................................................................................................................... xxii
Objetivo General .............................................................................................................................. xxii
Objetivos Específicos ........................................................................................................................ xxii
Capítulo 1 Marco Contextual y Metodológico .........................................................................................3
1.1 Las Instituciones encargadas de la Metrología ............................................................................3
1.1.1 Laboratorios Secundarios de Calibración .............................................................................3
1.1.2 Laboratorios de Ensayos ......................................................................................................3
1.1.3 Laboratorio de pruebas ........................................................................................................3
1.2 Organismos de Normalización .....................................................................................................4
1.2.1 Entidad de Acreditación .......................................................................................................4
1.2.2 Primera Entidad de Acreditación de Gestión privada en México ........................................4
1.2.3 Acreditación y Certificación ................................................................................................5
1.2.4 Certificación..........................................................................................................................5
1.3 Industria eléctrica en México .............................................................................................................6
1.3.1 Antecedentes de la Industria eléctrica en México ...............................................................6
1.3.2 Estructura del Sector Eléctrico .............................................................................................7
1.4 Marco Contextual Histórico del Instituto Politécnico Nacional y la ESIME ..................................7
1.4.1 Antecedentes de los Laboratorios del Instituto Politécnico Nacional .................................9
1.4.2 Contexto Geográfico y Físico ............................................................................................. 11
1.4.3 Reseña histórica de la ESIM-Z y el Laboratorio de Pruebas a Transformadores...................... 12
1.4.4 Modelo descriptivo formal del Laboratorio de pruebas a transformadores. .................. 13
INDICE
vi
1.4.5 Organigrama de la ESIME Unidad Zacatenco .................................................................... 14
1.5 Metodología de Investigación para la tesis. .............................................................................. 15
Capítulo 2 Marco Teórico ...................................................................................................................... 18
2.1 Sistémica ................................................................................................................................... 18
2.1.1 El pensamiento Sistémico ........................................................................................................ 18
2.1.2 Metodología del Pensamiento Sistémico ................................................................................. 18
2.1.3 Aplicación del Pensamiento Sistémico ..................................................................................... 19
2.1.4 Sistema ..................................................................................................................................... 19
2.2 Sistemas de Gestión .................................................................................................................. 20
2.2.1 Sistema de Gestión de la Calidad ...................................................................................... 20
2.2.2 Sistema de Gestión Integral ..................................................................................................... 20
2.2.3 Calidad ...................................................................................................................................... 20
2.2.4 Ciclo de Deming ........................................................................................................................ 21
2.2.5 NMX-EC-17025-IMNC-2006 ..................................................................................................... 22
2.2.6 Descripción general de los requisitos de la norma NMX-EC-17025-INMC-2006 ..................... 23
Capítulo 3 Método de Investigación .................................................................................................... 29
3.1 Diseño del Modelo sistémico para la acreditación y mejora continua de la norma NMX-EC-17025-
IMNC-2006 ............................................................................................................................................ 29
3.2 Diagnóstico del caso de estudio ...................................................................................................... 31
3.2.1 Resultados del diagnóstico ................................................................................................ 32
3.2.1.2 Antecedentes. ....................................................................................................................... 32
3.2.1.3 Insuficiente Infraestructura técnica y humana ..................................................................... 32
3.2.1.4 Falta de organización y políticas ........................................................................................... 32
3.2.1.5 Recursos económicos ............................................................................................................ 32
3.2.1.6 Laboratorios de pruebas a transformadores acreditados ................................................... 33
3.2.1.7 Organigrama actual del laboratorio de pruebas a transformadores ................................ 36
3.3 Herramientas del modelo ......................................................................................................... 37
3.4 Modelo sistémico para la acreditación y mejora continua de un laboratorio de pruebas. ............ 40
3.5 Descripción de las etapas del modelo ....................................................................................... 41
3.5.1 Etapa de Diagnostico ......................................................................................................... 41
3.5.2 Etapa de Diseño. ................................................................................................................ 42
3.5.2.1 Descripción de las actividades de la etapa de diseño. .......................................................... 43
INDICE
vii
3.5.3 Descripción de las actividades de la etapa de Planeación ............................................... 47
3.5.3.1 Elaborar la Planeación ........................................................................................................... 48
3.5.3.2 Elaboración del Cronograma General ................................................................................... 49
3.5.3.3 Elaboración del plan de comunicación para la acreditación de la norma ............................ 49
3.5.3.4 Elaboración del plan detallado para el laboratorio ............................................................... 49
3.5.4 Etapa de Implementación ................................................................................................. 50
3.5.5 Etapa de Verificación ......................................................................................................... 51
3.5.6 Etapa de Mejora Continua ....................................................................................................... 52
Capítulo 4 Caso de estudio .................................................................................................................... 55
4.1 Diseño del sistema de gestión ......................................................................................................... 55
4.2 Perfil de laboratorio de pruebas a transformadores: .................................................................... 56
4.2.1 Organigrama propuesto del Laboratorio de Pruebas a Transformadores ........................ 57
4.2.2 Perfil del Personal para el LPT ........................................................................................... 57
4.2.3 Procesos del Laboratorio de pruebas a transformadores. ................................................ 60
4.3 Planeación ....................................................................................................................................... 61
4.3.1 Documentación del sistema ..................................................................................................... 61
4.3.2 Elaboración del programa de implementación. ................................................................ 61
4.4 Verificación ...................................................................................................................................... 62
4.4.1 Elaboración del programa de auditorías internas. ............................................................ 62
4.4.2 Elaboración de formatos de verificación........................................................................... 63
4.5 Mejora Continua ............................................................................................................................. 65
Capítulo 5 Conclusiones ........................................................................................................................ 71
5.1 Conclusiones ............................................................................................................................... 71
5.2 Recomendaciones ...................................................................................................................... 74
5.3 Trabajos futuros ......................................................................................................................... 74
Anexo 1 .................................................................................................................................................. 76
Anexo 1-A Metodología para la implantar un Sistema de Calidad ................................................... 76
Anexo 1-B Diagnóstico del laboratorio de pruebas a transformadores ........................................... 81
Anexo 1-C Análisis FODA ................................................................................................................... 90
Anexo 1-D Descripción de herramientas de apoyo a la metodología ............................................. 100
Bibliografía ............................................................................................................................................ 78
INDICE
viii
Índice de tablas Tabla 1. Metodología de Investigación para la tesis, elaboración propia. Fuente: basado en la Metodología del M.
en C. Leopoldo Galindo Sariá. ............................................................................................................................... 16
Tabla 10. Laboratorios acreditados se encuentras en el interior de la República Mexicana. ................................ 35
Tabla 11 Laboratorios acreditados se encuentran en el D.F. y EDO. .................................................................... 35
Tabla 2. Matriz de Herramientas utilizadas para el diseño del modelo. Fuente: elaboración propia. .................... 39
Tabla 3. Descripción de abreviaturas usadas para las herramientas. .................................................................... 39
Tabla 4.Proceso que se realizara en la etapa de diagnóstico, Elaboración propia. .................................................. 41
Tabla 5. Proceso que se realizará en la etapa de diseño. Elaboración propia. ......................................................... 43
Tabla 6. Proceso que se realizara en la etapa de planeación. Elaboración propia. Fuente: Metodología para
establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz. ....................................... 50
Tabla 7. Proceso que se realizará en la etapa de Implantación. Elaboración propia. Fuente: Metodología para
establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz. ....................................... 51
Tabla 8. Proceso que se realiza en la etapa de Verificación. Elaboración propia. Fuente: Metodología para
establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz. ....................................... 52
Tabla 9. Proceso de la etapa de Mejora Continua. Elaboración propia. Fuente: Metodología para establecer un
sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz. ............................................................. 53
Tabla 12. Perfil del personal para desempañarse en el LPT. Elaboración propia................................................... 59
Tabla 13. Programa de Implementación. Elaboración propia. ............................................................................... 62
Tabla 14 Plan anual de auditoria. Fuente: Elaboración propia. ........................................................................... 62
Tabla 15. Lista de Verificación para auditoria conforme a los requerimientos de la norma NMX-EC-17025-
IMNC-2006. Elaboración propia. Fuente: NMX-EC-17025-IMNC-2006 ........................................................... 64
Índice de figuras Figura 1. Sistema de generación, transmisión y suministro de energía eléctrica. ................................................... 7
Figura 2. Contexto Geográfico y Físico, ................................................................................................................. 11
Figura 3. Reseña historia de la ESIME y Laboratorio de pruebas a transformadores, elaboración propia. ........... 12
Figura 4 Modelo descriptivo formal del Laboratorio de pruebas a transformadores, elaboración propia. Fuente:
organigrama de ESIME-Z, Plan de estudio de la carrera de I.E. .......................................................................... 13
Figura 5. Organigrama de la ESIME Unidad Zacatenco, Elaboración propia. ....................................................... 14
Figura 6. Un sistema y su medio. .......................................................................................................................... 19
Figura 7 Ciclo de Deming, elaboración propia. ...................................................................................................... 21
Figura 8. Método de Investigación. Elaboración propia. ....................................................................................... 31
Figura 9. Organigrama actual del laboratorio de pruebas a transformadores, elaboración propia. Fuente: datos
obtenidos del diagnóstico LPT. .............................................................................................................................. 36
Figura 10 Se representa un modelo diseñado para demostrar la competencia técnica de la norma NMX-EC-
17025-IMNC-2006.Fuentes: Paul F. Wilson, Manuel Francisco Suárez, Guajardo Garza, SGC ESIME,
Francisco J.Mira de Conzalez, Frank Voeh, James Paul T., Vincent Laboucheix. ................................................ 40
Figura 11. Clasificación de procesos, Elaboración propia. ..................................................................................... 44
Figura 12. Planeación estratégica de la calidad. .................................................................................................... 45
Figura 13. Organigrama reestructurado del LPT. Elaboración propia. ................................................................ 57
Figura 14 Procesos del Laboratorio de pruebas a transformadores. ....................................................................... 60
GLOSARIO DE TÉRMINOS
ix
Glosario de Términos
Acreditación
Es el acto que da la seguridad y avala que los laboratorios de ensayo y/o
calibración, unidades de verificación (organismos de inspección) y organismos
de certificación ejecutan las regulaciones, normas o estándares
correspondientes con precisión para que comprueben, verifiquen o certifiquen
productos o servicios.
Autotransformador
Es un transformador en el que los dos devanados están interconectados
eléctricamente.
Calibración
Se define como: ―la comparación de un estándar de medición, o de un equipo,
con un estándar o equipo de mayor exactitud, para detectar y cuantificar
imprecisiones y reportarlas o eliminarlas mediante un ajuste‖.
Calidad
La primera de ellas la desarrolló el Instituto Nacional de Normas de Estados
Unidos (ANSI, por sus siglas en inglés) y la Sociedad Americana para el
Control de Calidad (ASQC, en inglés), que establecieron que calidad es ―la
totalidad de particularidades y características de un producto o servicio que
influye sobre su capacidad de satisfacción de determinadas necesidades‖.
Centro Nacional de Metrología (CENAM)
Es el laboratorio de referencia del sistema nacional de mediciones de México.
Su responsabilidad es establecer y mantener los patrones nacionales, ofrecer
servicios metrológicos como la calibración de instrumentos y patrones,
certificación y desarrollo de materiales de referencia, cursos especializados en
metrología, asesorías y venta de publicaciones.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
x
Certificación
Procedimiento por el cual se asegura que un producto, proceso, sistema o
servicio se ajusta a las normas, lineamientos o recomendaciones de
organismos dedicados a la normalización nacional o internacional.
Ensayo (prueba).
Es la operación técnica que consiste en la determinación de una o más
características o desempeño de un producto, material, equipo, organismo,
fenómeno físico, proceso o servicio dado.
entidad mexicana de acreditación A.C. (ema)
Es la primer entidad de gestión privada en nuestro país, que tiene como
objetivo acreditar los Organismo de la Evaluación de la conformidad que son
los laboratorios de ensayo, laboratorios de calibración, laboratorios clínicos,
unidades de verificación (organismos de inspección) y organismos de
certificación, Proveedores de Ensayos de Aptitud y a los Organismos
Verificadores/Validadores de Emisión de Gases Efecto Invernadero.
Estrategias de implementación
Conjunto de acciones que definen el cómo alcanzar un objetivo o actividad
determinado en un plan de acción; tienen un carácter preferentemente comunicación,
de difusión y participación, por lo tanto el uso de estrategias de divulgación y
capacitación y entrenamiento es básico para el logro de objetivos.
Evaluación de la conformidad
Se define como la actividad mediante la cual se determina que un producto,
un sistema o un servicio cumpla con las especificaciones establecidas en las
normas, bien sean nacionales o internacionales. Este, es un concepto genérico
que cubre actividades como el muestreo, los ensayos, la calibración y la
certificación, así como la acreditación de Organismos de Evaluación de la
Conformidad.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
xi
Exactitud
Es la proximidad de concordancia entre el resultado de una medición y un
valor verdadero medido.
Implementación
Conjunto de acciones encaminadas a poner en práctica las disposiciones planeadas y
diseñadas por una entidad.
Laboratorio acreditado
Es aquel laboratorio que cuenta con un sistema de gestión de calidad que
garantiza su competencia técnica y la validez de sus resultados.
Laboratorio de ensayo
Es aquel laboratorio donde se realizan operaciones técnicas que consisten en la
determinación de una o más características o desempeño de un producto,
material, equipo, organismo, fenómeno físico, proceso o servicio dado, de
acuerdo a un procedimiento específico.
Laboratorio de calibración
Es aquel laboratorio que proporciona servicios técnicos de medición y
calibración por actividad específica con trazabilidad a los patrones nacionales
autorizados por la Secretaria de Economía o en su caso a patrones extranjeros
o internacionales confiables a juicio de esta.
Mejora (Kaizen)
Es toda propuesta debidamente documentada, que haga evolucionar de forma
positiva la eficacia, la calidad del producto o servicio, el costo y el ambiente de
trabajo.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
xii
Método
Es la forma de realizar una operación del proceso, así como su verificación.
No conformidad
Es el no cumplimiento de un requisito establecido por el sistema de gestión de
calidad.
Norma Mexicana
Es el documento oficial que elabora un organismo nacional de normalización,
o la secretaría, en los términos de esta Ley, que prevé para un uso común y
repetido reglas, especificaciones, atributos, métodos de prueba, directrices,
características o prescripciones aplicables a un producto, proceso, instalación,
sistema, actividad, servicio o método de producción u operación, así como
aquellas relativas a terminología, simbología, embalaje, marcado o etiquetado.
Norma Oficial Mexicana
Es la regulación técnica de observancia obligatoria expedida por las
dependencias competentes, que establece reglas, especificaciones, atributos,
directrices, características o prescripciones aplicables a un producto, proceso,
instalación, sistema, actividad, servicio o método de producción u operación,
así como aquellas relativas a terminología, simbología, embalaje, marcado o
etiquetado y las que refieran a su cumplimiento o aplicación.
Repetitividad
Es la concordancia obtenida entre determinaciones independientes realizadas
bajo las mismas condiciones.
Reproducibilidad
Es la concordancia entre determinaciones independientes realizadas bajo
condiciones diferentes.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
xiii
Sistema de Evaluación de la Conformidad
Un Sistema de Evaluación de la Conformidad constituye una de las estrategias
más eficientes con las que cuentan los países para apoyar la competitividad de
las empresas, salvaguardar la vida, la salud y la seguridad humana y fomentar
el desarrollo sostenible.
Transformador
Es el dispositivo eléctrico, que por inducción electromagnética transfiere
energía eléctrica de uno o más circuitos, a uno o más circuitos a la misma
frecuencia y transformando usualmente los valores de tensión y corriente.
Transformador de potencia
El que tiene una capacidad mayor de 500 kVA.
Transformador sumergido en líquido aislante
El cual el núcleo y los devanados se encuentran sumergidos en líquido
aislante.
Transformador prototipo
Es de tipo particular que representa a todo un conjunto con características
nominales iguales. Un transformador deja de ser prototipo si presenta
características que se desvían del resto del conjunto que representa.
Trazabilidad
Es la propiedad atribuible al resultado de una medición o del valor de un
patrón por la cual puede ser relacionado a referencias determinadas,
generalmente patrones nacionales o internacionales, por medio de una cadena
ininterrumpida de comparaciones teniendo todas las incertidumbres
determinadas.
GLOSARIO DE TÉRMINOS
xiv
Validación
Es la confirmación por examen y la provisión de evidencia objetiva de que se
cumple con los requisitos particulares para un uso específico propuesto.
Verificación
Es la constatación ocular o comprobación mediante muestreo, medición,
pruebas de laboratorio, o examen de documentos que se realizan para evaluar
la conformidad en un momento determinado.
GLOSARIO DE SIGLAS
xv
Glosario de Siglas
CFE: Comisión Federal de Electricidad. ema: entidad mexicana de acreditación a.c. ESIME-Z: Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, unidad Zacatenco. LPT: Laboratorio de Pruebas a Transformadores. LyF: Luz y Fuerza del centro, compañía suministradora de energía eléctrica. NMX: Normas Mexicanas de ámbito primordialmente voluntario, promovidas por la Secretaría de Economía y el sector privado, a través de los Organismos Nacionales de Normalización. NOM: En México la normalización se plasma en las Normas Oficiales Mexicanas (NOM) de carácter obligatorio. SG: sistema de gestión
RESUMEN
xvi
Resumen
Modelo sistémico para la acreditación de un laboratorio de pruebas a
transformadores para la industria eléctrica.
Ante la creciente demanda de servicios de certificación de productos para que
empresas fabricantes puedan cumplir con los estándares de calidad que el mercado
nacional e internacional demanda, se ve claramente una problemática en el mercado
de servicios de esta índole ―falta de laboratorios acreditados en la realización de
pruebas‖.
Este proyecto de investigación propone un modelo sistémico para la acreditación y
mantenimiento de la norma NOM-EC-17025-IMNC-2006, constan de siete etapas:
etapa diagnóstico, etapa de diseño, etapa de planeación, etapa de implementación,
etapa de verificación, la etapa de acreditación y la etapa de mejora continua.
Al desarrollar cada una de las etapas de dicho modelo, se pretende que un
laboratorio de pruebas pueda implantar un sistema de gestión y trabaje bajo
estándares normativos, para poder acreditarse bajo lineamientos están establecidos la
norma antes mencionada, con base al modelo para poder realizar el mantenimiento
y mejora continua, antes de llegar a la siguiente evaluación ante la entidad mexicana
de acreditación, para que así en un futuro y al obtener la acreditación de dicha
entidad, logren refrendar su acreditación en cada evaluación que realice la entidad
pertinente.
Se proporcionan ejemplos de la documentación que requiere el sistema de calidad, como procedimientos, formatos de los registros, identificación de cada uno de los procesos de las actividades que se realizaron mediante un caso de estudio, además de incluir el manual de calidad.
ABSTRACT
xvii
Abstract
Systemic model for accreditation of a testing laboratory for electronic
transformers.
With the growing demand in services of certification of products so fabricating
companies are able to comply with the standards of quality that the national
and international demand is clearly problematic in the line of services if this
important “need of accredited laboratories in the test realizations”
This project of investigation proposes a systematic model for the maintenance
and accreditation of the following normality’s NOM-EC-17025-IMNC-2006, and
they are based on seven stages one being diagnostic stage, design stage,
planning stage, implementation stage, verification stage, accreditation stage
and stage of better continuation.
Once each one of these stages is developed of such model, it is pretended that
a laboratory of tests could implement a system of gestation and able to work
under normal standards. So that it could be accredited under established
lineaments the norm that was mentioned before, being based on the model to
realize the maintenance and better continuance and before it gets to the next
evaluation, before the Mexican entity of accreditation, so that this could be
possible in a near future and being able to obtain the accreditation of such
entity, and endorsing to achieve accreditation at each assessment by the
relevant entity.
Examples are being provided of the documentation that the quality of the
system requires like procedures, formats for registrations, identification for
each one of the process of the activities that were being realized while a case
of study and even including the quality manual.
INTRODUCCIÓN
xviii
Introducción
Este trabajo de tesis propone un modelo sistémico para la acreditación de un
laboratorio de pruebas a transformadores para la industria eléctrica bajo los criterios
de norma NMX-EC-17025-IMNC-2006, utilizando la metodología propuesta por el M.
en C. Julio Ramiro Alonso Cruz en conjunto con herramientas sistémicas se propone
dicho modelo, el cual consta de siete etapas.
El caso de estudio es un laboratorio que realiza pruebas a transformadores, dedicado
al desarrollo de las competencias de los alumnos, sin embargo también pudieran ser
utilizadas para brindar el servicio de pruebas a fabricantes de transformadores, ya
que en este laboratorio cuentan con las instalaciones, equipo y personal idóneo para
la realización de pruebas, se puede implantar un sistema de gestión y trabajar bajo
estándares normativos, mantenimiento y mejora continua, con ello poder demostrar
su competencia técnica ante la entidad mexicana de acreditación.
Siendo así, estaría atendiendo a la creciente demanda de las PYMES, y la necesidad
de certificar sus productos, ya que en México cualquier producto o servicio que no
cumple con las especificaciones establecidas en las Normas Oficiales Mexicanas con
las que esté relacionado, no puede comercializar sus productos en el mercado.
Este trabajo de investigación está estructurado por cinco capítulos de la siguiente
manera:
Capítulo 1. Se describen los conceptos que se utilizan en este proyecto tales como
son, laboratorios secundarios, laboratorios de ensayos, laboratorios de pruebas,
organismos de normalización, entidad de acreditación, acreditación, certificación, los
antecedentes de la ESIME-Z y del caso de estudio; así como también se describe la
metodología para la realización de la tesis donde se utiliza la Metodología para el
Desarrollo de una Tesis de Maestría del M. en C. Leopoldo Galindo Soria [Galindo,
2005]
Capítulo 2. El marco teórico contiene el pensamiento sistémico, metodología,
aplicación y sistema. Se describe sistema de gestión, sistema de gestión de calidad,
calidad, ciclo de Deming y la descripción general de los requisitos de la norma
mexicana NMX-EC-17025-IMNC-2006.
INTRODUCCIÓN
xix
Capítulo 3. Se describe como se llega a la propuesta del modelo y se presenta el
modelo sistémico para la acreditación de la norma NMX-1725-IMNC-2006, el cual se
compone de siete etapas y se realiza la descripción de cada una de las etapas que lo
integran.
Capítulo 4. Se describen los resultados del diagnóstico realizado al caso de estudio,
los resultados de la etapa de diseño y algunos documentos para la realización de la
etapa de verificación y mejora continua.
Capítulo 5. Conclusiones, Recomendaciones y Trabajos Futuros. En este capítulo, se
encuentran las conclusiones las cuales tienen que ver con el cumplimiento de los
objetivos, las recomendaciones de uso y algunas actividades que deben hacerse
posteriores a la terminación de esta tesis, considerados como Trabajos Futuros.
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
xx
Descripción del problema
En el mercado nacional e internacional se compite en calidad, por ello las empresas
tienen que adaptarse a las normas que rigen el mercado y con ello aplicar la
normatividad pertinente para fabricar sus productos con la máxima calidad.
En México hasta el año 2012, solo se tenían acreditados veintiún laboratorios en la
República Mexicana, ante la ema, de los cuales nueve se encuentran en el Distrito
Federal y Estado de México, los doce restantes están distribuidos en los distintos
Estados del País.
Las empresas que se dedican a la fabricación de transformadores, tienen la necesidad
de contar con reportes de ensayos realizados a sus productos bajo cierta
normatividad, en este caso es la norma NMX-J-169-ANCE-2004 (Métodos de prueba
para transformadores y autotransformadores de distribución y potencia) y algunas
otras normas, sin la realización de los ensayos y sin un reporte emitido por
laboratorios de ensayos acreditados, difícilmente pueden colocar sus productos en el
mercado.
La problemática para estas empresas, se debe a que en muchos casos tienen que
trasladar sus productos a lugares apartados de su lugar de fabricación y en otros
esperar un tiempo considerable para que se les puedan realizar las pruebas a sus
productos.
JUSTIFICACIÓN
xxi
Justificación
El mercado, cada vez más, demanda que los productos que se consumen o los
servicios que se prestan reúnan unas determinadas características que cubran sus
expectativas, lo cual implica el cumplimiento de unas determinadas especificaciones,
por ello la industria en México ha tenido que aumentar el nivel de calidad de sus
productos y servicios, basándose en estándares internacionales, para poder ser
competitivos y asegurar su permanencia en el mercado.
Bajo el contexto anterior, los fabricantes para comprobar que sus productos son
elaborados bajo estándares normativos y de calidad, tienen la necesidad de que un
laboratorio de ensayos evalué sus productos, también necesitan tener la certeza de
que los reportes obtenidos de la realización de las pruebas a sus productos no son
erróneos, esto para reducir costos, minimizar riesgos y poder tener oportunidad de
colocarse en el mercado de su área, por tales motivos requieren la garantía de la
competencia técnica del laboratorio para proveer dichos resultados confiables.
Para ello el Laboratorio de Pruebas a Transformadores en conjunto con la carrera de
Ingeniería Eléctrica y la ESIME unidad Zacatenco, han decidió inicia el proyecto de
Acreditamiento para este laboratorio, bajo los criterios de la norma NMX-EC-17025-
IMNC-2006 - Requisitos Generales para la competencia de los laboratorios de ensayo
y calibración, pero para ello se necesita implantar un Sistema de Gestión, con el
objetivo de mantener la competitividad en el desarrollo de pruebas a la industria
eléctrica, alineándose a los altos estándares de calidad, y así poder optimizar su
eficiencia y eficacia en sus ensayos para brindar a sus clientes un servicio
técnicamente validado y confiable.
Al implementar el Sistema de Gestión, el Laboratorio de Pruebas a Transformadores
estará en la capacidad de extender su posibilidad de prestar sus servicios a empresas
reconocidas a nivel nacional e internacional, así como también generará una mejora
notable en lo que respecta a la generación de reconocimiento en el mercado, recursos
propios y aumentar así la confianza de sus clientes actuales.
OBJETIVOS
xxii
Objetivos
Objetivo General
Diseñar un modelo sistémico para la implementación y mejora continua para la
acreditación de la norma NMX-EC-17025- IMNC- 2006.
Objetivos Específicos
Realizar el diagnóstico de la situación actual del laboratorio de pruebas a
transformadores, considerando instalaciones, equipo, personal y tecnología.
Diseño del modelo sistémico que permita la implementación y
mantenimiento de la acreditación de la norma NMX-EC 17025- IMNC- 2006 de
un laboratorio de pruebas a transformadores.
Aplicar el modelo a un caso de estudio.
CAPITULO 1
2
CAPITULO 1
Marco Contextual y Metodológico
CAPITULO 1
3
Capítulo 1 Marco Contextual y Metodológico
1.1 Las Instituciones encargadas de la Metrología
El Instituto Nacional de Metrología (INM) da confiabilidad a los instrumentos con los
que se realizan los ensayos al ofrecer servicios de calibración y certificación de
materiales de referencia con trazabilidad a los patrones nacionales.
1.1.1 Laboratorios Secundarios de Calibración
Los laboratorios de ensayos y el resto de los usuarios de instrumentos de medición
normalmente no obtienen su trazabilidad directamente del Instituto Nacional de
Metrología (INM), sino a través de una red de laboratorios secundarios de
calibración que multiplican la oferta de servicios de calibración disponible en el país.
1.1.2 Laboratorios de Ensayos
Las actividades de evaluación de la conformidad de productos o servicios de base
tecnológica como es el caso de las áreas de ingeniería, farmacéutica, agua, etc.,
realizadas por laboratorios de ensayos, en los cuales se miden las características
físicas o químicas de estos productos para verificar su correspondencia con los
valores establecidos por las normas.
1.1.3 Laboratorio de pruebas
Los laboratorios de ensayo y/o prueba, realizan su actividad a través de la prueba de
una muestra representativa y como resultado de su actividad emiten un informe de
resultados.
Los laboratorios de ensayo y/o prueba demuestran su competencia técnica,
asegurando la calidad de los informes de resultados que emiten a través la
comprobación del cumplimiento con los requisitos sobre estructura y organización,
ética e imparcialidad, sistema de gestión de la calidad, personal, equipo,
procedimientos técnicos, validación de métodos, calibración, trazabilidad, etc.,
establecidos en la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006/ISO 17025:2005. (ema)
CAPITULO 1
4
1.2 Organismos de Normalización
Un organismo de normalización se define como aquél que está reconocido en el
ámbito nacional, regional o internacional y que, en virtud de sus estatutos, una de
sus principales funciones es la preparación, la aprobación o la adopción de normas
puestas a la disposición del público. Una de sus labores principales es la creación de
consensos entre las partes con intereses legítimos para reflejar en las normas
requerimientos útiles para la comunidad, que al mismo tiempo sean factibles de
verificar, de acuerdo con la infraestructura técnica disponible en el país.
En México la normalización se plasma en las NOM de carácter obligatorio,
elaboradas por Dependencias del Gobierno Federal y las NMX de ámbito
primordialmente voluntario, promovidas por la Secretaría de Economía y el sector
privado, a través de los Organismos Nacionales de Normalización. (Secretaría de
Economia)
1.2.1 Entidad de Acreditación
La confiabilidad en los laboratorios se logra a través del proceso de acreditación, el
cual, al igual que la evaluación de la conformidad, forma parte del grupo de
actividades llamadas colectivamente ―evaluación de tercera parte‖.
La acreditación es un procedimiento por medio del cual una entidad autorizada
reconoce formalmente que una organización o persona física es competente para
llevar a cabo una tarea específica. En este caso, una entidad de acreditación
debidamente aprobada realiza una evaluación para comprobar que los laboratorios
cumplen con los requisitos establecidos en la norma que aplica a dicho laboratorio.
1.2.2 Primera Entidad de Acreditación de Gestión privada en
México
En el pasado quien realizaba en México la acreditación de los Organismos de
Evaluación de la Conformidad era el gobierno federal a través de la Dirección
General de Normas de la Secretaría de Comercio y Fomento Industrial (hoy
Secretaría de Economía).
De cara a los cambios en el mercado exterior, a la competencia que implicaba abrir
las fronteras en el comercio globalizado, y apoyar a la planta productiva nacional se
reformó la Ley Federal sobre Metrología y Normalización.
CAPITULO 1
5
Estos cambios ocurrieron en 1992 y 1997. Las transformaciones en el orden legal
abrieron la posibilidad de que una entidad de gestión privada, de tercera parte,
imparcial, incluyente y profesional realice esta importante labor para el sector
productivo mexicano. Y a partir de la publicación, el 15 de enero de 1999, en el Diario
Oficial de la Federación de la autorización de la Secretaría de Comercio y Fomento
Industrial, ema comienza a operar como el primer órgano acreditador en México.
(ema).
En México se cuenta con el Sistema Nacional de Normalización y Evaluación de la
Conformidad, coordinado por la Dirección General de Normas de la Secretaría de
Economía. (Secretaria Nacional de Economia)
1.2.3 Acreditación y Certificación
Bajo el esquema de la Normativa ISO 9000 se aplican los términos certificación o
registro y muchas veces es confundida con la acreditación por lo que es importante
aclarar que la acreditación y la certificación son conceptos diferentes, y se refieren a
actividades en distintos niveles y con distintos fines y que existen diferencias entre
los objetivos, criterios y el énfasis de las normas de gestión de la calidad de la
familia ISO 9000 y las de la norma de acreditación
La acreditación hace referencia a un reconocimiento de competencia técnica otorgado
a entidades que realizan evaluación de la conformidad (laboratorios, organismos de
certificación e inspección) en campos específicos y claramente determinados. Da la
seguridad y avala que los laboratorios de calibración y/o ensayo, unidades de
verificación (organismos de inspección) y organismos de certificación ejecutan las
regulaciones, normas o estándares correspondientes con precisión, para verificar o
certificar los productos y servicios que consume la sociedad. (ema)
1.2.4 Certificación
La certificación, de acuerdo a la definición contenida en la Ley Federal sobre
Metrología y Normalización (Ley Federal de Metrologia y Normalizacion, 2012) es:
―el procedimiento por el cual se asegura que un producto, proceso, sistema o
servicio se ajusta a las normas o lineamientos o recomendaciones de organismos
dedicados a la normalización‖
CAPITULO 1
6
1.3 Industria eléctrica en México
1.3.1 Antecedentes de la Industria eléctrica en México
La industria eléctrica en México se remonta a finales del siglo XIX en donde, a la par
en los países norteamericanos y europeos, se comenzó a usar motores accionados
por energía eléctrica en toda la industria, sobretodo en la minera. En su primera, los
abastecedores de corriente eléctrica eran aquellas fabricas cerveceras, molineras,
mineras y las textileras, (Galarza, 1941) vendían la energía eléctrica que no
consumían en áreas vecinas para uso comercial y doméstico, esto sin una regulación
en precios.
En las primeras tres décadas del siglo XIX, la capacidad de generación de México
mostró un rápido crecimiento, debido al desarrollo económico del país y se dejó ver
inmediatamente lo redituable de estos proyectos, ya que las concesiones para la
explotación de los caudales hidráulicos resultaban poco costosos y los trámites eran
fáciles de obtener. (Rodríguez, 1994)
En los años treinta casi el total del mercado eléctrico en México se encontraba
administrado por dos grandes empresas: Mexican Light and Power Company
(capital anglocanadiense y organizado en la ciudad de Toronto en 1902 con un
capital inicial de 12 millones de dólares) y el de Impulsora de Empresas Eléctricas el
cual fue una subsidiaria del grupo estadounidense Bond and Share Co. y que se
fortalecerían como empresas filiales de American and Foreign Power Company, en
años posteriores. (Rodríguez, 1994)
En 1960 el gobierno mexicano adquiere el 95 por ciento de las acciones comunes y 74
por ciento de las acciones preferentes de la Mexican Light and Power Company y la
totalidad de las acciones de la American and Foreing Power, estos dos grandes
consorcios que aún operaban en el mercado mexicano. En este mismo año se decretó
la nacionalización de la industria eléctrica. (Rodríguez, 1994)
Así la prestación del servicio público de energía eléctrica quedaría a cargo del Estado
para beneficio social y no por intereses particulares. Esto para procurar el progreso
nacional y atender las demandas de todos los habitantes del país.
En la actualidad la energía eléctrica está presente en todas y cada una de las
actividades diarias del ser humano. Por ello es imprescindible para el desarrollo del
país y la sociedad moderna, ya que de ella dependen actividades económicas,
científicas, culturales, recreativas y propiamente del hogar.
CAPITULO 1
7
1.3.2 Estructura del Sector Eléctrico
El once de octubre del 2011, se decreta la extinción de una de las compañías
suministradoras de energía eléctrica (LyF), en estos momentos la generación,
transmisión, distribución y venta de la energía eléctrica en México, son acciones
exclusivas que tiene la Comisión Federal de Electricidad (CFE).
La generación de la electricidad es a partir de energéticos primarios como los
combustibles fósiles, el agua, tecnología nuclear o el calor. La transmisión de
electricidad consiste en transporta la electricidad en redes de alta tensión, a grandes
distancias, de las plantas de generación hacia los centros de consumo. La red de
transmisión está constituida físicamente por el conjunto de líneas, subestaciones y
equipos eléctricos que se utilizan para este propósito. La distribución en conducir la
energía eléctrica dentro de una región específica, a través de redes de madia y baja
tensión, para su entrega a la industria, comercios y hogares. Esta actividad
comprende tanto el conjunto de instalaciones eléctricas que transportan la
electricidad hasta los usuarios finales.
Figura 1. Sistema de generación, transmisión y suministro de energía eléctrica.
Fuente Internet.
1.4 Marco Contextual Histórico del Instituto Politécnico Nacional y
la ESIME
El marco histórico nos permite ubicarnos en el ayer logrando el conocimiento del
medio ambiente en el momento de creación del Instituto Politécnico Nacional, la
ESIME y la creación de los laboratorios de ensayo con los que cuenta el instituto.
CAPITULO 1
8
El surgimiento de la actual ESIME se remonta al decreto presidencial de la creación
de la Escuela de Artes y Oficios para hombres, expedido por el Presidente Ignacio
Comonfort en 1856.
Fue hasta la Reforma, siendo Presidente de la República Benito Juárez que en 1864
dio el decreto para la creación de la Escuela Nacional de Artes y Oficios para
Hombres (ENAO), que se vio interrumpida durante la Intervención de México del
Segundo Imperio, 1876 reanuda actividades.
El plantel cambio de nombre en varias ocasiones. En 1916 a Escuela Práctica de
Ingenieros Mecánicos y Electricistas (EPIME). En 1921 a Escuela de Ingenieros
Mecánicos y Electricistas (EIME). En 1932, por omisión involuntaria, cambia a
Escuela Superior de Mecánicos y Electricistas (ESME) y casi inmediatamente adopta
el nombre que hasta la fecha conserva, el de Escuela Superior de Ingeniería Mecánica
y Eléctrica (ESIME).
El Instituto Politécnico Nacional es creado en el año de 1936 para impartir una
enseñanza técnica en el país bajo la idea del Ing. Juan de Dios Bátiz, apoyado por el
presidente Lázaro Cárdenas Del Río, fundándolo en las antiguas tierras de la Ex-
Hacienda de Santo Tomás.
En el año de 1937 Se aprobaron oficialmente los planes y programas de estudio de las
carreras Ingeniería Aeronáutica, Ingeniería Mecánica, Ingeniería Eléctrica que se
imparten en la ESIME.
Siendo el secretario de Educación Pública el licenciado José Ángel Ceniceros, se
construyó la Ciudad Politécnica, en la que fueran las antiguas instalaciones del casco
de Santo Tomás, pero el sismo de 1957 dañó gravemente varios edificios, por lo que
el ingeniero Alejo Peralta y Días Ceballos, director general del Instituto en esa época
(1956-1958), propuso al Ejecutivo Federal la construcción de la Ciudad Politécnica en
Zacatenco, se iniciaron obras en 1958. (Guardado, 2006)
El 2 de marzo de 1959, se traslada a la ESIME a sus nuevas instalaciones en la unidad
Zacatenco, solo se habían construido dos edificios de aulas y oficinas; aun no existían
talleres y laboratorios, por lo que alumnos y profesores debían acudir a las
instalaciones de Allende 38 a realizar las prácticas correspondientes.
En la administración del ingeniero José Antonio Padilla Segura (1963-1964), como
director general del IPN, se construyeron en esta Unidad Profesional más edificios y
aulas y se inició la construcción de laboratorios ligeros y pesados.
CAPITULO 1
9
1.4.1 Antecedentes de los Laboratorios del Instituto Politécnico
Nacional
Los laboratorios del Instituto Politécnico Nacional, entre los que se encuentran
incluidos los de Ingeniería Eléctrica de la ESIME-Unidad Zacatenco, fue el proyecto
constituido en los años de 1958 y 1959 y que recibió el nombre de Comisión de
Laboratorios de la ESIME, en el que trabajaron el Ingeniero Electricista José Antonio
Padilla Segura y el Ingeniero Mecánico Juan Manuel Ramírez Caraza, ambos
egresados de la ESIME, que fueron profesores y Directores de la Escuela y en
diversas épocas también Directores del IPN.
El resultado de los trabajos de esta comisión fue un documento que contenía la
relación con especificaciones completas de los equipos e instrumentos necesarios
para que la ESIME llegara a contar con los laboratorios suficientes y debidamente
equipados, a fin de apoyar a las cuatro carreras que se impartían en ese entonces y se
siguen impartiendo en la actualidad en la dicha escuela: Ingeniería Mecánica,
Ingeniería Eléctrica, Ingeniería Aeronáutica e Ingeniería en Comunicaciones
Eléctricas y Electrónica.
Fue hasta que las primeras Escuelas de Ingeniería del Politécnico se trasladaron a la
Unidad Profesional de Zacatenco, en un principio la ESIME y la ESIA seguidas
posteriormente de otras, y a iniciativas del jefe de laboratorios de la primera, que se
formó la Comisión de Laboratorios del IPN, que tenía por objeto elaborar un
proyecto completo de las facilidades con las que en materia de Laboratorios y
Talleres deberían contar todas las Escuelas del IPN para cumplir satisfactoriamente
su labor docente.
Esta comisión de laboratorios incorporó en principio especialistas y consultores de
varias disciplinas de varias disciplinas de la Ingeniería como la Eléctrica, Mecánica,
Química, Textil, Civil y de Alimentos. Una de las primeras, acciones que realizó la
Comisión de Laboratorios de la ESIME en 1957, según lo refiere Hernández y
Camargo (1994), fue un viaje de estudios a algunas Universidades y tecnológicos de
reconocido nivel en los Estados Unidos de Norteamérica, tales como el Tecnológico
de Massachussets, la Universidad de Carolina del Norte, la Universidad de Harvard,
el Instituto Politécnico de Rensselaer, la Universidad de Columbia y la Universidad
de Texas, con la finalidad de estudiar en detalle las instalaciones, los laboratorios,
talleres y programas de estudio que se seguían en dichas instituciones. Se hicieron
mesas redondas con académicos y técnicos de esos lugares, se solicitaron planos y
especificaciones detalladas de instrumentos, aparatos, instalaciones, copias de los
instructivos de prácticas y las fotografías necesarias.
CAPITULO 1
10
Al finalizar este viaje y después de haberse analizado la información se pudo
concluir que muchos laboratorios de las Universidades Norteamericanas resultaban
desproporcionadas en relación con las necesidades y posibilidades económicas del
IPN.
Resulta importante destacar que este proyecto se considera como caso único en la
historia de la Educación Pública en México, ya que alrededor del 50% del costo total
de los instrumentos, maquinaria, equipos e instalaciones, se obtuvo por suscripción
pública de los alumnos, profesores, egresados, obreros, industriales, entre otros, y el
resto fue aportado por el Gobierno Federal, (Hernández y Camargo 1994).
De esta manera fue posible dotar al Instituto Politécnico Nacional de un conjunto de
Talleres y Laboratorios que en su momento representaron el avance más importante
en el desarrollo tecnológico del país.
El Laboratorio que se utilizara como caso de estudio en esta tesis se encuentra en la
Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Unidad Zacatenco, la cual
imparte las carreras de Ingeniería Eléctrica, Ingeniería en Comunicaciones y
Electrónica, Ingeniería en Control y Automatización e Ingeniería Automotriz. En
Ingeniería Eléctrica existen las especialidades en Sistemas de Potencia y Diseño de
Maquinas Eléctricas y cuenta con personal académicamente competitivo y con una
amplia experiencia laboral, con la capacidad de resolver problemas relacionados a la
ingeniería eléctrica, así la escuela tiene entre sus laboratorios, el laboratorio de
pruebas a transformadores.
El laboratorio de pruebas a transformadores formó parte del proyecto de laboratorios
acreditados ema para el Instituto Politécnico Nacional en los años 1997-1998, siendo
entonces Director General del I.P.N. el Ing. Diódoro Guerra Rodríguez, como una
política de mejoramiento de la calidad, pertinencia y competitividad para la industria
en México.
Actualmente este Laboratorio de Pruebas no se encuentra acreditado, ya que en el
2003 expiró dicho acreditación por no haberse tomado las medidas pertinentes como:
capacitar al personal, actualizar manual de calidad, pruebas y procedimientos,
actualizar las normas y documentación técnica, realizar la calibración pertinente en
equipos existente y la adquisición de nuevos, entre otras cosas.
CAPITULO 1
11
1.4.2 Contexto Geográfico y Físico
En la Figura 2, se visualiza el contexto geográfico y físico para identificar la ubicación
de laboratorio de pruebas a transformadores.
Figura 2. Contexto Geográfico y Físico,
Fuente: fotografía del laboratorio de pruebas a transformadores y google maps.
El caso de estudio es el Laboratorio de Pruebas a Transformadores, el cual pertenece
al Instituto Politécnico Nacional dentro de la Escuela Superior de Ingeniería
Mecánica y Eléctrica Unidad Zacatenco, en las instalaciones de los laboratorios
pesados II, Unidad Profesional "Adolfo López Mateos", México D. F.
CAPITULO 1
12
1.4.3 Reseña histórica de la ESIM-Z y el Laboratorio de Pruebas a
Transformadores.
En la Figura 3, se sintetiza en fechas relevantes la creación de la ESIME-Z, la creación
de los laboratorios y la acreditación del LPT.
Figura 3. Reseña historia de la ESIME y Laboratorio de pruebas a transformadores, elaboración propia. Fuente: www. libros.publicaciones.ipn.mx
CAPITULO 1
13
1.4.4 Modelo descriptivo formal del Laboratorio de pruebas a
transformadores.
I.I.
Interrelaciones
internas.
I.E.
Interrelaciones
externa.
Frontera
Figura 4 Modelo descriptivo formal del Laboratorio de pruebas a transformadores, elaboración
propia. Fuente: organigrama de ESIME-Z, Plan de estudio de la carrera de I.E.
CAPITULO 1
Página 14
1.4.5 Organigrama de la ESIME Unidad Zacatenco
Figura 5. Organigrama de la ESIME Unidad Zacatenco, Elaboración propia. Fuente: organigrama de ESIME-Z, www.esimez.ipn.mx.
CAPITULO 1
15
1.5 Metodología de Investigación para la tesis.
La tabla 1. Se describe la Metodología de investigación, es una secuencia lógica de
los pasos a seguir para el desarrollo y redacción del trabajo de investigación, basada
en la ‗Metodología para el Desarrollo de una Tesis de Maestría‘ [Galindo, 2005],
recomienda realizar una tabla que muestre en una perspectiva integral, el proceso a
seguir para el logro del objetivo principal del proyecto de tesis y por lo tanto la
obtención del grado de Maestro en Ciencias.
Actividades
Generales
Metodología
¿Qué hacer?
Técnicas
¿Cómo hacer?
Herramientas
¿Con que hacer?
Metas
¿Qué obtener?
Particular
Definir el nombre
del tema de tesis.
Seleccionar el
tema y área que
motive, guste y
ayude para la
carrera
profesional
futura.
Se hizo un análisis y
comparación de
posibles temas.
Consulta
bibliográfica,
analizar la
situación actual.
Elección del
área y tema de
tesis.
Definir el marco
metodológico para el
proyecto de
investigación.
Identificar cual y
como será y se
desarrollara el
proyecto de tesis.
Investigando sobre
la metodología para
el desarrollo de
Tesis
Buscar asesoría de
profesores
Libros
especializados
Bibliografía
PC
Internet
El alcance y el
enfoque que
tendrá la tesis
(fronteras y
entorno del
sistema).
Definir el Marco
Contextual y
Metodológico.
Revisión de
literatura.
Conocimiento del
Contexto
Interno
Externo
Temporal
Espacial
Procesador de
textos, Visio e
internet.
Focalizar los
elementos del
contexto en el
trabajo de tesis.
CAPITULO 1
16
Tabla 1. Metodología de Investigación para la tesis, elaboración propia. Fuente: basado en la
Metodología del M. en C. Leopoldo Galindo Sariá.
Análisis de la
situación actual,
justificación y definir
objetivos.
Plantear y definir
la justificación y
objetivos del
trabajo de tesis.
Observación.
Entrevistas al
personal que labora
en el caso de
estudio.
Verificación de la
existencia y
condiciones del
equipo para
ensayos.
Computadora
personal
Procesador de
Texto
Definir los
objetivos del
trabajo de
investigación.
Revisión de la
Metodología del M.
en C. Julio Ramiro
Alonzo Cruz y El
proceso cibernético
de Planeación-
Acción que plasma
en su tesis el Dr.
Ignacio E. Peón
Escalante
Analizar la
información para
poder hacer uso
de ella y con ello
plantear el
modelo sistémico
de este trabajo de
tesis.
Construir con la
información
analizada y de
acuerdo a las
necesidades que se
tienen para el caso
de acreditar la
norma.
Computadora
personal
Procesador de
Texto
Definir el
alcance del
proyecto de
tesis e
identificar las
áreas las
diferentes áreas
que interactúan.
Realizar la fase del
análisis para el
desarrollo del
modelo para la
acreditación de la
norma NMX-EC-
17025-IMNC-2006.
Propuesta del
Modelo
Metodológico
Planear actividades.
Computadora
personal
Procesador de
Texto
Tener definido
el modelo y sus
etapas.
Escribir la tesis.
Redactar en
forma
estructurada el
contenido de la
tesis
Utilizar técnicas de
redacción.
Aplicar Reglas de
ortografía
Procesador de
Textos
Diccionarios
Manuales de
Gramática
Redactar la
Tesis de
Maestría
Establecer
conclusiones y
trabajos futuros del
proyecto de
investigación.
Analizar y
presentar los
resultados
obtenidos.
Presentar
conclusiones.
Definir trabajos
futuros.
Revisar resultados y
escribir
conclusiones.
Procesador de
textos.
Presentar
resultados,
conclusiones y
trabajos futuros.
CAPITULO 2
17
Capítulo 2 Marco Teórico.
CAPITULO 2
18
Capítulo 2 Marco Teórico
2.1 Sistémica
2.1.1 El pensamiento Sistémico
El pensamiento sistémico es la actividad realizada por la mente con el fin de
comprender el funcionamiento de un sistema y resolver el problema que presente sus
propiedades emergentes. Es un modo de pensamiento holístico que contempla el
todo y sus partes, así como las relaciones entre éstas. (Senge, 1999)
El pensamiento sistémico permite comprender el aspecto más útil de la organización
inteligente, la nueva percepción que se tiene de sí mismo y del mundo. (Senge, 1999),
esto quiere decir que se puede integra el pensamiento creativo, el estratégico y el
control para lograr que los proyectos se lleven a la práctica. El pensamiento sistémico
va más allá de lo que se muestra como incidente aislado, para llegar a compresiones
más profundas de los sucesos. Es un medio de reconocer las relaciones que existen
entre los sucesos y las partes que los protagonizan, permitiéndonos mayor conciencia
para comprenderlos, y la capacidad para poder influir o interactuar con ellos.
2.1.2 Metodología del Pensamiento Sistémico
La metodología del Pensamiento Sistémico ayudará a la optimización de los
procesos, la obtención de metas y a la obtención de una planeación estructurada para
anticiparse al entorno donde se encuentra. Nos ayuda a identificar algunas reglas,
algunas series de patrones y sucesos para prepararnos de cara al futuro e influir sobre él
en alguna medida. (Senge, 1999)
En general el Pensamiento Sistémico se caracteriza por los siguientes pasos:
La visión Global: La construcción de un modelo global donde se observen de manera
general el comportamiento del sistema.
Balance del corto y largo plazo: El Pensamiento Sistémico construye un modelo
capaz de mostrar el comportamiento que lleva al éxito en el corto plazo y si tiene
implicaciones negativas o positivas en el largo plazo que ayuda a balancear ambos
para obtener el mejor resultado.
Reconocimiento de los sistemas dinámicos complejos e interdependientes: Por medio
de herramientas especializadas el Pensamiento Sistémico construye modelos
específicos para las situaciones bajo observación para entender sus elementos sin
perder la visión global.
CAPITULO 2
19
Reconocimiento de los elementos medibles y no medibles: Los modelos del
Pensamiento Sistémico fomentan el correcto uso de indicadores cualitativos y
cuantitativos por medio de los análisis de situación y su integración en el
comportamiento global.
2.1.3 Aplicación del Pensamiento Sistémico
El Pensamiento sistémico puede ser aplicado en múltiples áreas del conocimiento; es
una herramienta poderosa que permite al especialista abordar cualquier tipo de
situaciones problemáticas y ayuda a construir modelos de la realidad con el fin de
plantear estrategias de mejora. Esta técnica ayuda a entender muchos de los
comportamientos reales y facilita ver los problemas bajo otras perspectivas
2.1.4 Sistema
Un sistema es un holos, entendiendo que un sistema está incluido en otro más
grande o bien, los sistemas forman parte de un sistema mayor y a su vez es formado
por subsistemas o elementos que son sistemas por derecho propio (Vang Gigch,
1998), la figura 8 es un ejemplo de sistema.
Figura 6. Un sistema y su medio.
Elaboración propia. Fuente: Van Gigch.
El concepto de sistema en general está sustentado sobre el hecho de que ningún
sistema puede existir aislado completamente y siempre tendrá factores externos que
lo rodean y pueden afectarlo.
CAPITULO 2
20
2.2 Sistemas de Gestión
2.2.1 Sistema de Gestión de la Calidad
La Gestión de la calidad consiste en una serie de actividades coordinadas para dirigir
y controlar una organización en lo relativo a la calidad, o sea la gestión integral de
todos los procesos involucrados en la realización del producto o en la prestación del
servicio. (certificación, 2000)
2.2.2 Sistema de Gestión Integral
Un sistema de gestión integral se conforma por un conjunto de elementos
mutuamente relacionados o que interactúan para alcanzar objetivos y puede estar
formado por la estructura de la organización, las responsabilidades, los
procedimientos, los procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la
gestión integral de los sistemas
− Estructura de la organización: responde al organigrama de los sistemas de
la empresa donde se jerarquizan los niveles directivos y de gestión.
− Estructura de responsabilidades: implica a personas y departamentos.
− Procedimientos: responden al plan permanente de pautas detalladas para
controlar las acciones de la organización.
− Procesos: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan,
las cuales transforman elementos de entrada en resultados. Los procesos de
una organización son planificados y puestos en práctica bajo condiciones
controladas para aportar valor.
− Recursos: no solamente económicos, sino humanos, técnicos y de otro tipo,
deben estar definidos de forma estable y circunstancial.
2.2.3 Calidad
Etimológicamente, el termino calidad procede del latín ―qualita-atis‖, definido por el
diccionario de la Real Academia Española como ―la propiedad o conjunto de
propiedades inherentes a una cosa, que permiten apreciarla como igual, mejor o peor
que las restantes de su especie‖.
―Calidad es proporcionar a nuestros clientes productos y servicios que cumplan, de
forma contante, sus necesidades y expectativas.‖
CAPITULO 2
21
Planear
Hacer Verificar
Actúar
2.2.4 Ciclo de Deming
Deming (1982) utiliza el ciclo de Shewhart para ilustrar las mejoras continuas. Esto se
ha convertido ahora en el ciclo Planifica, Implementa, Verifica y Actúa (Deming,
1993) que se muestra en la Figura 1. (James, 1997)
El ciclo de Deming se constituye como una de las principales herramientas para
lograr la mejora continua en las organizaciones o empresas que desean aplicar la
excelencia en sistemas de calidad. Para describir el ciclo completo, este consiste en
una secuencia lógica de cuatro pasos, los cuales son repetidos y se deben de llevar a
cabo secuencialmente a continuación se describen:
Planear: consiste en definir los objetivos y los medios para conseguirlos.
Hacer: Se refiere al acto de implementar la visión preestablecida.
Verificar: Implica comprobar que se alcanzan los objetivos previstos con los
recursos previamente asignados.
Actuar: Se refiere a analizar y corregir las posibles desviaciones detectadas, así
como también se debe proponer mejoras a los procesos ya empleados.
Figura 7 Ciclo de Deming, elaboración propia.
Fuente: basado en (James, 1997).
CAPITULO 2
22
2.2.5 NMX-EC-17025-IMNC-2006
La norma ISO/IEC 17025:2005 es el estándar de calidad mundial para los
laboratorios de ensayos y calibraciones. Es la base para la acreditación de un
organismo de certificación, y el equivalente de ISO/IEC 17025:2005, en México es la
NMX-EC-17025-IMNC-2006.
La primera edición de los requisitos generales relativos a la competencia de los
laboratorios de ensayo y calibración nació a raíz de la amplia experiencia adquirida
al implantar la Guía ISO/IEC 25 y a la norma europea EN 4001, la actualización de la
norma ISO/IEC 17025:2005 sustituyo los estándares anteriores en 1999, aportando
nuevos requisitos en los aspecto de responsabilidad y compromiso de la alta
dirección, mayor importancia a la mejora continua así y mayor comunicación y
seguimiento de las necesidades del cliente. Este nuevo estándar contienen todos los
requisitos que deben cumplir los laboratorios de ensayo y calibración si desean
demostrar que utilizan un sistema de gestión, son técnicamente competentes y
pueden generar resultados técnicamente validados.
Hay dos clausulas principales en la norma NOM-EC-17025-2006. Requisitos de
gestión y Requisitos técnicos. Los requisitos de gestión e refieren al funcionamiento y
efectividad del sistema de gestión de calidad en el laboratorio y esta cláusula
presenta requisitos similares a los de la norma NMX-CC-9001-IMNC-2008. (Anexo
XX) Los requisitos técnicos abordan las competencias de los empleados, la
metodología de los ensayos, los equipos y calidad así como los informes de
resultados de los ensayos y las calibraciones.
Es de gran relevancia hacer mención de la evolución de los aspectos técnicos y
administrativos específicamente para los laboratorios de calibración.
Se presentan los requerimientos para acreditación de laboratorios que son:
1. Organización y administración
2. Sistema de calidad y auditorias
3. Personal
4. Distribución y medio ambiente
5. Instrumentos y equipo de medición
6. Trazabilidad en las mediciones
7. Métodos de medición y/o pruebas
8. Manejo de equipos a calibrar y/o muestras a ensayar
9. Registros
10. Informe de resultados
CAPITULO 2
23
11. Sub-contratación de servicios
12. Soporte externo y proveedores
13. Atención de reclamaciones y/o atención de sugerencias
2.2.6 Descripción general de los requisitos de la norma NMX-EC-17025-
INMC-2006
Los requisitos establecidos por la norma son los siguientes a partir del numeral
cuatro.
4. Requisitos administrativos (sistema de calidad).
4.1 Organización
Se debe contar con personal para identificar desviaciones al sistema de calidad, e
iniciar acciones para prevenir o minimizar tales desviaciones, con políticas y
procedimientos para asegurar protección de información (almacenamiento y
transmisión electrónica), y designar personal substituto para el personal directivo
clave.
4.2 Sistema de calidad
Se debe implantar un sistema de calidad adecuado para el alcance de sus actividades,
documentar políticas, programas, procedimientos e instrucciones solo en la extensión
necesaria para asegurar calidad y declarar una política de calidad, la cual debe cumplir
con requisitos específicos.
4.3 Control de documentos
Especificar la clase de documentos que deben ser controlados, se debe elaborar una
lista maestra u otro documento para evitar el uso de documentos obsoletos o
invalidados. Los documentos deben identificarse con elementos específicos. Se debe
contar con procedimientos para explicar cómo se hacen y controlan los cambios en
documentos conservados en sistemas computarizados.
4.4 Revisión de pedidos, ofertas y contratos.
Se deben elaborar procedimientos para revisión de solicitudes, ofertas y contratos,
resolver cualquier diferencia entre la solicitud y el contrato antes de inicial trabajo,
conservar registros de las revisiones, incluyendo cualquier tipo de cambio.
4.5 Subcontratación de ensayos /calibraciones
Contar con las consideraciones para llevar a cabo subcontratación de servicios con
laboratorios competentes y el laboratorio no es responsable ante el cliente cuando éste
CAPITULO 2
24
o una autoridad regulatoria especifican qué contratista debe ser utilizado. Se debe
conservar un registro de todos los subcontratistas utilizados.
4.6 Adquisición de servicios y suministros.
Se debe contar con una política y procedimientos para la selección de adquisición de
servicios suministros, aquellos suministros comparados que afectan la calidad no serán
usados hasta comprobar que cumplen con especificaciones o requisitos y se evaluara a
los proveedores de consumibles y servicios que afectan la calidad de los ensayos y
calibraciones; por consecuencia se conservaran los registros de la evaluación de
proveedores.
4.7 Servicio al cliente.
Se debe tener la disponibilidad de cooperar con los clientes para aclarar sus solicitudes
y permitir al cliente un adecuado seguimiento del desempeño de laboratorio durante la
realización de los servicios.
4.8 Quejas
Contar con política y procedimientos para atención de quejas y conservar registros.
4.9 Control del trabajo de ensayo y o calibración no conforme.
Se debe tener política y procedimientos para implementar cuando existen no
conformidades con procedimientos o requisitos del cliente, realizar una evaluación de
la importancia del trabajo no conforme, y llevar a cabo procedimientos de acción
correctiva al detectar posible recurrencia de no conformidades.
4.10 Acción correctiva.
Se debe establece política, procedimiento y designación de responsabilidades para
implantar acciones correctivas, así como la investigación para determinar las causas,
realizar acciones correctivas adecuadas a la magnitud del problema y dar seguimiento
de los resultados de las acciones tomadas.
4.11 Acción preventiva.
Se debe identificar las fuentes potenciales de no conformidades técnicas o
administrativas, llevar acabo procedimientos con aplicación de controles para asegurar
la efectividad de los mismos.
4.12 Control de registros.
Se deben elaborar el procedimiento para identificación, acceso y mantenimiento de
registros técnicos y administrativos, para respaldo de registros almacenados
electrónicamente, tener requisitos específicos para control de registros técnicos y para
corregir errores durante registro.
CAPITULO 2
25
4.13 Auditorías internas.
Se debe contar con procedimiento para realizar auditorías periódicas, dirigidas a todos
los elementos del sistema de calidad, incluyendo actividades de ensayo y/ o
calibración, y estas deben ser realizadas por personal independiente de la actividad a
ser auditadas, se deben conservar registro y verificación de las acciones correctivas
aplicadas como seguimiento de la auditoría.
4.14 Revisión de la dirección.
La dirección conducirá revisiones al sistema de calidad del laboratorio, aspectos a
tomar en cuenta para la revisión como son el registrar hallazgos y acciones derivadas
de las revisiones.
5) Requisitos técnicos.
5.1 Generalidades
Factores que determinan el desarrollo de las actividades de laboratorio, se deben tomar
en cuenta los factores para desarrollar métodos y procedimientos relacionados con la
competencia de laboratorio.
5.2 Personal.
Contar con el personal calificado con base en la educación apropiada, capacitación y
destreza, según sea necesario. Se debe tener política y procedimiento para identificar
las necesidades de capacitación y autorizar personal específico para tipos especiales de
actividades.
5.3 Instalaciones y condiciones ambientales.
Las condiciones ambientales no deben afectar adversamente la calidad de los servicios,
se deben detener las actividades de laboratorio cuando las condiciones ambientales
comprometan los resultados, se elaborara un programa para el mantenimiento
adecuado, el cual puede incluir procedimientos especiales.
5.4 Métodos de ensayo y calibración
Las actividades que deben incluir los procedimientos de ensayo y/o calibración, deben
ser instrucciones para uso y operación de equipo cuando sea necesario.
Satisfacer las necesidades del cliente utilizando métodos basados preferentemente en
normas, estos pueden ser métodos publicados en normas, textos o publicaciones
científicas; realizar ensayos de conformidad con el cliente cuando se requieren métodos
no considerados por un método normalizado, realizar la validación de métodos no
normalizados, desarrollados por el laboratorio, o fuera de su alcance propuesto.
CAPITULO 2
26
Los parámetros obtenidos de la validación, deben ser relevantes con las necesidades
del cliente, para el caso de cualquier laboratorio que realice calibraciones propias, debe
tener un procedimiento para cálculo de incertidumbre; los laboratorios de ensayo
deben calcular la incertidumbre y deben existir requisitos explícitos cuando se utilizan
computadoras para procesamiento de información.
5.5 Equipo
Antes de ser puesto en servicio, el equipo utilizado debe ser calibrado o verificado,
deben existir requisitos específicos para el registro de cada equipo y su software, en el
caso de que los equipos presenten resultados dudosos, examinar el efecto de las
desviaciones e iniciar la aplicación del procedimiento para control de trabajo no
conforme, de tal manera se debe proteger el equipo de ajustes que puedan invalidar los
resultados.
5.6 Trazabilidad de las mediciones.
Para la realización de los ensayos se tiene que calibrar todo el equipo usado,
incluyendo el usado para mediciones auxiliares (condiciones ambientales) si tienen un
efecto significativo.
Laboratorios de calibración con trazabilidad a las unidades de medición del sistema
internacional de unidades (SI).
Requisitos específicos cuando las calibraciones no pueden ser hechas con magnitudes
del (SI).
Materiales de referencia con trazabilidad a unidades del (SI) o materiales certificados.
Materiales internos deben ser verificados de una forma técnica y económicamente
factible y todos los patrones utilizados deben ser verificados (no calibrados), para
conservar la confianza en el estado de calibración.
5.7 Muestreo.
Siempre que sea razonable, utilizar planes de muestreo basados en métodos
estadísticos apropiados, llevar a cabo el registro de cualquier desviación que el cliente
solicite. Se deben tener requisitos específicos para los registros durante el muestreo.
5.8 Manejo y transporte de los elementos de ensayo y calibración.
Deben existir procedimientos para el manejo y transporte de los elementos de ensayo y
calibración durante todo el proceso, así como un sistema para identificar los elementos.
Registrar la discusión con el cliente cuando se presentan desviaciones a las condiciones
normales especificadas.
5.9 Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayo y calibración.
Contar con los procedimientos para supervisar la validez de los ensayos y
calibraciones.
CAPITULO 2
27
5.10 Informe de resultados.
− Elementos mínimos que debe contener un informe de ensayo o calibración.
− Elementos adicionales específicos para informes de ensayo.
− Elementos adicionales que específicos para informes de calibración.
− Se debe tomar en cuenta la incertidumbre de la medición, para hacer cualquier
declaración de conformidad.
− Se permiten opiniones e interpretaciones, siempre que se documenten las bases y
fundamentos.
− Cualquier modificación o enmienda a un informe emitido, sólo puede hacerse con un
documento adicional.
CAPITULO 3
28
CAPITULO 3 Modelo sistémico para la
acreditación y mejora continua de entidades de ensayo y calibración
CAPITULO 3
29
Capítulo 3 Método de Investigación
3.1 Diseño del Modelo sistémico para la acreditación y mejora
continua de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006
Para la construcción del Modelo sistémico para la acreditación y mejora continua de
la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006, se revisó, analizo y se utilizó la metodología
propuesta del M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz, un primer diagnóstico de la
situación actual de un laboratorio de pruebas a transformadores y una matriz de
herramientas para el diseño de cada etapa del modelo.
A continuación se presenta las etapas de la Metodología de Ocho pasos para
establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz.
Para consultar la metodología completa ver Anexo 1.
1. ¿Saber cómo estamos?
Este análisis lo debemos dividir en dos épocas: Pasado reciente y el estado
actual.
2. ¿Establecer dónde queremos estar?
La calidad es el resultado de los esfuerzos de la organización vista como un sistema
para lograr el cumplimiento o superación de las expectativas de los clientes a un
costo razonable, sin deterioro del equilibrio ecológico.
− Visión
− Misión
− Objetivos
− Políticas
3. ¿Qué debemos hacer?
− Formación de un Consejo de Calidad.
− Designar al líder del proyecto.
− Grupos de trabajo y sus técnicas.
− Desarrollar una cultura de la medición, para establecer un Control
Estadístico.
− Capacitación y Motivación.
CAPITULO 3
30
4. ¿Que necesitamos para hacerlo?
− Identificación y delimitación de los Procesos Relevantes, así como los
Procesos de Apoyo.
− Asignación de propiedad de dichos Procesos (Dueños de los procesos).
− Mapeo de Procesos.
− Establecimiento de índices de desempeño de dichos Procesos.
5. ¿Cómo lo vamos hacer?
Un problema es un conjunto de circunstancias que dificultan un fin.
Los factores principales que contribuyen al detrimento de la mala calidad, ya
que son generadores de problemas, son:
− El estilo gerencial.
− El recurso humano.
− Subutilización de la tecnología.
6. ¿Documentar lo hecho?
− Estandarización de los Procesos.
− Reportes específicos por Proceso.
− Reportes globales.
− Manual del Sistema de Calidad.
− Procedimientos.
− Instrucciones de trabajo.
− Formatos especiales y otros.
7. ¿Evaluar lo logrado y corregir?
− Auto – evaluación y corrección en procesos individuales.
− Auditorías Internas.
− Auditorías Externas.
8. ¿Volver a empezar?
Cuando el Sistema está trabajando y se han conseguido las metas y objetivos
establecidos al inicio, es el momento de replantear nuevas o las mismas con un
nivel superior, es decir, establecer la Mejora Continua.
CAPITULO 3
31
Figura 8. Método de Investigación. Elaboración propia.
Fuente: Metodología del M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz y apuntes de la materia de TGS
3.2 Diagnóstico del caso de estudio
El diagnóstico que se le realizó al caso de estudio fue a través de las siguientes
actividades:
a) Visitas a las instalaciones del laboratorio de pruebas a transformadores.
b) Elaboración de inventario del equipo existente y verificación de sus
condiciones. (ver anexo 1-B)
c) Revisión de la evidencia de documentación del sistema de gestión.
d) Entrevistas con el personal que labora en el laboratorio.
a) Grado de cumplimiento de la norma NMX-EC-17025-INMC-2006, se realizó
una lista de puntos de acuerdo a la norma. (ver anexo 1)
b) Utilización de la matriz FODA. (ver anexo 1-B)
CAPITULO 3
32
3.2.1 Resultados del diagnóstico
3.2.1.2 Antecedentes.
En la actualidad el LPT no se encuentra acreditado, debido a que en el año 2003
perdió dicha acreditación, de esa fecha y los años que han transcurrido, ha habido
cambios en la administración dentro de la ESIME-Z y del laboratorio.
El laboratorio perdió evidencia del sistema de gestión de calidad, de los reportes
emitidos por el mismo y todo aquello que tuviese que ver con los ensayos que
realizaban para la industria fabricante de transformadores. Además la mayor parte
del personal encargadas de estas tareas, ya no se encuentran dentro de esta área.
A continuación se destacan de acuerdo al diagnóstico realizado las principales
carencias con las que cuenta el laboratorio, y justificar la implantación de implantar
un sistema de gestión y llegar a la acreditación de la competencia técnica de este
laboratorio.
Los resultados de este diagnóstico con base en una lista de verificación que se realizó
en base a la norma MNX-EC-17025-IMNC-2006. (anexos2)
3.2.1.3 Insuficiente Infraestructura técnica y humana
Se refiere a que el laboratorio no cuenta con todos los equipo de medición y pruebas,
los cuales deben estar en condiciones óptimas y calibrados para el desarrollo de
ensayos, que se requieren para establecer y mantener un sistema de calidad, y
aunque se cuenta con los recursos humanos necesario y con amplia experiencia en el
ramo, para cubrir la necesidad de realizar las pruebas, administrativa y de calidad
que se necesita, la gran mayoría desconoce la normativa necesaria para trabajar bajo
un SG.
3.2.1.4 Falta de organización y políticas
En este aspecto se pudo verificar que el laboratorio carece de la sistematización de
sus actividades y no tienen políticas instrumentadas, así como tampoco tiene
definidas su misión y visión.
3.2.1.5 Recursos económicos
En el caso de estudio, el laboratorio de pruebas a transformadores actualmente
pretende obtener la acreditación por parte de la ema, cuenta con los recursos
CAPITULO 3
33
económicos limitados para cubrir los gastos durante el proceso, debido a que
pertenece a una institución de enseñanza pública.
En estos momentos su forma de trabajo como todo sistema, se encuentran
autoorganizados y realizan pruebas bajo la normatividad que aplica al área eléctrica
y aplicación de su experiencia y conocimiento empírico en la realización de pruebas y
el desarrollo en el área de la enseñanza a los alumnos de la carrera de ingeniería
eléctrica y algunos proyectos vinculados con la industrial, su estructura no está
reflejada en un organigrama, por lo tanto carecen de una definición de funciones y
responsabilidades de las distintas labores que se realizan.
Los Objetivos del laboratorio de pruebas a transformadores en estos momentos son:
a) Vigilar, supervisar y controlar los equipos, trabajos e investigaciones que están
a su cargo.
b) Garantizar la dotación de materiales, equipos e instrumentos para brindar al
estudiante la oportunidad de complementar el desarrollo de sus competencias
con la experiencia práctica que brinda el laboratorio, el cumplimiento de las
responsabilidades de los técnicos y profesores de las asignaturas que le
competen al mismo.
c) Dar apoyo experimental a las labores de docencia e investigación del instituto,
capacitar y desarrollar a los Ingenieros Electricistas.
d) Brindar apoyo a las empresas del sector eléctrico para el desarrollo, estudios y
control de los que conforman los sistemas de potencia.
3.2.1.6 Laboratorios de pruebas a transformadores acreditados
En el año 2012 se tenían acreditados sólo veintiún laboratorios en la República
Mexicana, ante la ema, de los cuales nueve se encuentras en el Distrito Federal y
Estado de México, los doce restantes están distribuidos en los distintos Estados del
País.
Las empresas que se dedican a la fabricación de transformadores, tienen la necesidad
de contar con reportes de ensayos realizados a sus productos bajo cierta
normatividad, en este caso es la norma NMX-J-169-ANCE-2004 (Métodos de prueba
para transformadores y autotransformadores de distribución y potencia), sin la
realización de los ensayos bajo ciertas normas y sin un reporte emitido por
CAPITULO 3
34
laboratorios de ensayos acreditados, difícilmente pueden colocar sus productos en el
mercado.
La problemática para estas empresas, se debe a que en muchos casos tienen que
trasladar sus productos a lugares apartados de su lugar de fabricación y en otros
esperar un tiempo considerable para que se les puedan realizar las pruebas a sus
productos.
En la tabla 10 y tabla 11, se describen los datos de las empresas que cuentan con la
acreditación cumpliendo con los requisitos de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006
y emitida por la ema.
Laboratorios acreditados ante la entidad mexicana de acreditación (ema)
Laboratorio Nombre del
Laboratorio
Servicio Localización
Estado
CIA. Manufacturera de
Artefactos Eléctricos,
S.A. de C.V.
Laboratorio de
Pruebas de
C.M.A.E.
Pruebas a
Transformadores
Guanajuato
Comisión Federal de
Electricidad
LAPEM. Sistemas
de Distribución,
Alta Corriente y
Química
Analítica.
Pruebas a
Transformadores
Guanajuato
De la R Asesoría en
Servicios y Laboratorio
S.A. de C.V.
Pruebas a
Transformadores
Jalisco
Moisés García Ornelas. Laboratorio de
Pruebas RTE.
Pruebas a
Transformadores
Jalisco
Prodin
Transformadores, S.A.
de C.V.
Laboratorio de
Pruebas de
Prodin.
Pruebas a
Transformadores
Yucatán
Prolec GE, S. de R.L. de
C.V.
Laboratorio de
Pruebas Potencia.
Pruebas a
Transformadores
Nuevo León
Prolec GE, S. de R.L. de
C.V.
Laboratorio de
Residenciales.
Pruebas a
Transformadores
Nuevo
León
Prolec GE, S. de R.L. de
C.V.
Laboratorio de
Industriales.
Pruebas a
Transformadores
Nuevo
León
Representaciones y
Servicios Analíticos, S.A.
REPSER
ANALITICOS.
Pruebas a
Transformadores
Estado de
México
CAPITULO 3
35
Laboratorios acreditados ante la entidad mexicana de acreditación (ema)
de C.V.
Siemens S.A. de C.V. Laboratorio de
Pruebas de
Siemens
Transformadores.
Pruebas a
Transformadores
Guanajuato
Transformadores e
Ingeniería de Xalapa,
S.A. de C.V.
Laboratorio de
TEIXA.
Pruebas a
Transformadores
Veracruz
Voltrak, S.A. de C.V. Pruebas a
Transformadores
Nuevo León
WEIDMANN
Tecnología Eléctrica de
México. S.A. de C.V.
Laboratorio
WDS.
Pruebas a
Transformadores
Coahuila
Tabla 2. Laboratorios acreditados se encuentras en el interior de la República Mexicana. Fuente: www.ema.org.mx/portal/index.php/Acreditacion/guias-y-listas.html
Laboratorios acreditados ante la entidad mexicana de acreditación (ema)
Laboratorio Nombre del
Laboratorio
Servicio Localización
Estado
Yolanda Castillo Guerra SC Laboratorio Pruebas a
Transformadores
Distrito Federal
Shem Lubricantes, S.A. de
C.V.
Pruebas a
Transformadores
Estado de México
Oil Reclaiming, S.A. de
C.V.
Pruebas a
Transformadores
Estado de México
Mexicana de Lubricantes,
S.A. de C.V.
Pruebas a
Transformadores
Estado de México
Electrotécnica y Asociados,
S.A. de C.V.
Laboratorio de
Electrotécnica y
asociados.
Pruebas a
Transformadores
Distrito Federal
INDUSTRIAS
CONTINENTAL
ELECTRIC, S.A. de C.V.
Laboratorio
Continental Electric.
Pruebas a
Transformadores
Estado de México
Industrias IEM, S.A. de
C.V.
Laboratorio de
Pruebas de
Transformadores.
Pruebas a
Transformadores
Estado de México
Representaciones y
Servicios Analíticos, S.A.
de C.V.
REPSER
ANALITICOS.
Pruebas a
Transformadores
Estado de México
Ambar Electroingeniería,
S.A. de C.V.
Laboratorio de
Pruebas Ambar
Pruebas a
Transformadores
Estado de México
Tabla 3 Laboratorios acreditados se encuentran en el D.F. y EDO.
Fuente: www.ema.org.mx/portal/index.php/Acreditacion/guias-y-listas.html
CAPITULO 3
36
3.2.1.7 Organigrama actual del laboratorio de pruebas a
transformadores
Con los datos obtenidos del diagnóstico que se realizó en el LPT, se propuso el
organigrama de la figura 12, es la manera en la que se encuentra organizado y
funciona actualmente.
La actividad principal del Coordinador de laboratorios es garantizar la dotación de
materiales, funcionamiento del equipo de laboratorios y coordinar ensayos a
visitantes de otras instituciones, además de coordinar al jefe de mantenimiento, y al
jefe de almacén y darle solución a las quejas o problemas que haya en los laboratorios
por parte de los profesores.
Asimismo el jefe de mantenimiento se encarga de distribuir y organizar el
mantenimiento de los distintos laboratorios con el personal a su cargo.
Jefe de almacén y auxiliar realizan la distribución de los materiales correspondientes
que realizan los profesores con sus alumnos para las distintas pruebas en los
laboratorios y se encargan de llevar un control de los equipos y los materiales
dañados, requieren cambio de fusible, están en reparación, etc.
Figura 9. Organigrama actual del laboratorio de pruebas a transformadores, elaboración propia. Fuente: datos obtenidos del diagnóstico LPT.
Coordinador de Laboratorios
Jefe de Mantenimiento
Personal de mantenimiento
Jefe de almacen
Auxiliar de almacen
Profesores usan el laboratorio
CAPITULO 3
37
3.3 Herramientas del modelo
ME Herramienta
Diagnóstico Diseño Planeación Implementación Verificación Mejora
Herramienta Requisito
DA
-1
DA
-2
DA
-3
DA
-4
DE
-1
DE
-2
DE
-3
DE
-4
DE
-5
PL
-1
PL
-2
PL
-3
PL
-4
PL
-5
IM-1
IM-2
IM-3
IM-4
VE
-1
VE
-2
VE
-3
ME
-1
ME
-2º
ME
-3
ME
-4
4. Requisitos relativos a la gestión
4.1 Organización X X X X X X X X X X X X X X
X X X X
X X X X
4.2 Sistema de gestión X X X X X X X X X X X X X
X X X X
X X X X
4.3 Control de los documentos
X X X X X X X X X X X X X
X X X X
X X X X
4.3.2 Aprobación y emisión de los documentos
X X X X X X X X X X X X X
X X X X
X X X X
4.3.3 Cambios a los documentos
X X X X X X X X X X X X
X X X X
X X X X
4.4 Revisión de los pedidos, ofertas y contratos
X X X X X X X X X X X X
X X X
X X X X
4.6 Compras de servicios y de suministros
X X X X X X X
X X X X
X X
X X X X
4.7 Servicios al cliente X X X X X X X X
X X X X
X X
X X X X
4.8 Quejas X X X X X X X X
X X X X
X X
X X X X
4.9 Control de trabajos de ensayos o de calibraciones no conformes
X X X X X X X X
X X X
X X
X X X X
4.10 Mejora X X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.11 Acciones correctivas X X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.11.3 Selección e implementación de las acciones correctivas
X X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.11.4 Seguimiento de las acciones correctivas
X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
CAPITULO 3
38
4.11.5 Auditorías adicionales X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.12 Acciones preventivas X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.13 Control de los registros X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.13.2 Registros técnicos X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.14 Auditorías internas X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
4.15 Revisiones por la dirección
X X X X X X X X
X X
X X
X X X X
5. Requisitos técnicos
5.3 Instalaciones y condiciones ambientales
X X X X X X X X
X X
X X X X
X X X X
5.4 Métodos de ensayo y validación de los métodos
X X X X X X X X
X X
X X X X
X X X X
5.4.2 Selección de los métodos
X X X X X X X
X X
X X
X X X X
5.4.3 Métodos desarrollados por el laboratorio
X X X X
X X
X X
X X X
X X X X X X
5.4.4 Métodos no normalizados
X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.4.5 Validación de los métodos
X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.4.7 Control de los datos X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.5 Equipos X X X X X X X
X X
X X
X X X X
5.9 Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayo
X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.10 Informe de los resultados
X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.10.2 Informes de ensayos X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.10.5 Opiniones e interpretaciones
X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
CAPITULO 3
39
5.10.7 Transmisión electrónica de los resultados
X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.10.8 Presentación de los informes y de los certificados
X X X X X X X X
X X
X X X
X X X X
5.10.9 Modificaciones a los informes de ensayo y a los certificados de calibración
X X X X X X X
X X X X X
X X X X
Tabla 4. Matriz de Herramientas utilizadas para el diseño del modelo. Fuente: elaboración propia.
La descripción de las herramientas se presenta en el anexo 1
Descripción de las abreviaturas que se utilizan en la Matriz de herramientas. Diagnóstico Diseño
DA-1 Tormenta de ideas
DA-2 Entrevistas estructuradas o semi-estructuradas
DA-3 Listas de verificación
DA-4 FODA
DE-1 Normatividad (ISO10013, ISO 17025, ISO 9001, ISO 9004, OHSAS 18001,
Normas de pruebas a transformadores)
DE-2 Buenas prácticas
DE-3 Organigramas
DE-4 Desarrollo de Misión y Visión
DE-5 Desarrollo de Objetivos y Estrategias
Planeación Implementación
PL-1 Programas
PL-2 Procedimientos
PL-3 Desarrollo de Políticas y reglas
PL-4 Mapeo de procesos
PL-5 Diagrama de flujos
IM-1 Reuniones de trabajo
IM-2 Círculos de calidad
IM-3 Comunicación (Gaceta informativa Pizarrón informativo)
IM-4 Capacitación y Talleres
Verificación Mejora
VE-1 Auditoría Interna
VE-2 Auditoría de tercera parte
VE-3 Quejas y sugerencias
ME-1 Diagrama de Afinidad.
ME-2 Diagrama de Interrelaciones.
ME-3 Diagrama de Árbol.
ME-4 Acciones de mejora
Tabla 5. Descripción de abreviaturas usadas para las herramientas.
CAPITULO 3
40
3.4 Modelo sistémico para la acreditación y mejora continua de un
laboratorio de pruebas.
Una vez analizada la información anterior (diagnostico, metodología y herramientas)
se logró realizar la integración de varios de los pasos de la metodología del M. en C.
Julio R. Alonso Cruz y proponer un modelo más robusto con los resultados del
diagnóstico ya que en esta etapa se identifica la problemática de un caso de estudio.
Figura 10 Se representa un modelo diseñado para demostrar la competencia técnica de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006.Fuentes: Paul F. Wilson, Manuel Francisco Suárez, Guajardo Garza, SGC ESIME, Francisco J.Mira de González, Frank Voeh, James Paul T., Vincent Laboucheix.
CAPITULO 3
41
3.5 Descripción de las etapas del modelo
3.5.1 Etapa de Diagnostico
El diagnóstico mide cualitativamente la brecha que tiene la entidad para alcanzar los
requisitos exigidos por la norma, evaluando su evidencia documental, de
implementación y de mejoramiento.
El diagnóstico del sistema de gestión es la fase inicial del modelo que se está
proponiendo en este trabajo para acreditar la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006, ya
que reflejará el grado de aplicación de la norma y corresponde a una serie de
actividades de recolección de información sobre el caso de estudio, acerca del estado
actual de su sistema.
En esta etapa interesa saber: condiciones de las instalaciones, conocer los hechos y
datos importantes de la actividad de la entidad, funcionamiento y el personal que
está a su cargo.
Tabla 6.Proceso que se realizara en la etapa de diagnóstico, Elaboración propia.
Fuente: Metodología para establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro
Alonso Cruz.
CAPITULO 3
42
3.5.2 Etapa de Diseño.
La etapa de diseño, constituye el componente fundamental en la implementación del
sistema de gestión, ya que permitirá al laboratorio esquematizar su propio modelo,
de acuerdo al cumplimiento de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 y bajo el ciclo
PHVA. Entonces esta etapa da respuesta a la planeación del sistema de gestión, en lo
relativo al establecimiento de los objetivos y proceso necesarios para conseguir
resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la entidad.
En esta etapa se realiza la definición de las características de los procesos que harán
parte del sistema de gestión, se elaborará la documentación como son: manuales,
procedimientos, instructivos, la creación de los registros que se desprendan de los
procedimiento, entre otros, requeridos para la adecuada y efectiva operación de estos
procesos.
El diseño y la documentación del sistema de gestión, permitirán que el personal de la
estancia y las áreas que interactúan con el mismo, describan la manera en que
realizan los procesos, identificando si éstos son adecuados a los requerimientos
específicos de la norma.
Esta etapa es la estructura fundamental en el desarrollo de las siguientes etapas, y en
especial en el mantenimiento continuo de la implementación, ya que precisamente se
estructurará el modelo de operación por procesos del laboratorio, el cual debe ser
competente, implementado y monitoreado por los empleados de la entidad.
Para el desarrollo de la etapa de diseño es necesario identificar los procesos que
permitan a cada persona cumplir la misión asignada, determinando su secuencia e
interacción, también se debe elaborar la documentación requerida que incluya la
política, los objetivos, el manual de calidad, los procedimientos, el instructivo y los
registros.
CAPITULO 3
43
En la tabla 5 se describe el proceso de la etapa de diseño, las entradas que tiene este
proceso y lo que esperamos obtener en sus salidas.
Tabla 7. Proceso que se realizará en la etapa de diseño. Elaboración propia.
Fuente: Metodología para establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro
Alonso Cruz.
3.5.2.1 Descripción de las actividades de la etapa de diseño.
1. Identificación de procesos.
Lo primero que se tiene que hacer dentro de la etapa de diseño es la identificación de
los procesos que se realizan en la entidad y que estarán dentro del sistema de gestión
y estos procesos se pueden clasificar en tres categorías como señala la figura 11.
CAPITULO 3
44
Figura 11. Clasificación de procesos, Elaboración propia.
Fuente: Norma iso-9000:2008
Una vez identificados los procesos, se describen mediante una caracterización del
proceso con los siguientes puntos:
1. Nombre del proceso.
2. Objetivos del proceso.
3. Alcance del proceso.
4. Responsabilidad o líder del proceso.
5. Actividades del proceso.
6. Entradas del proceso
7. Salidas del proceso
8. Usuarios del proceso
9. Recursos
10. Documentos asociado al proceso
a) Documento internos
b) Documentos externo
CAPITULO 3
45
2. Planeación estratégica de calidad.
Figura 12. Planeación estratégica de la calidad.
El personal que se encargará de cada uno de los procesos debe tener identificada la
normativa aplicable para la implementación del sistema de gestión y las pruebas a
realizar dentro de la entidad.
3. Definir y establecer la Misión, Visión, Políticas y Objetivos.
4. Definir las normas aplicables a las actividades, según sea el caso.
5. Elaboración de organigrama de acuerdo a la infraestructura requerida.
6. Establecer perfil de puestos con base en las competencias incluyendo la
responsabilidad y la interacción con los procesos.
a. Plan de formación del personal encargado de calidad
− Capacitación de dicho equipo con el conocimiento de las normas aplicables
al laboratorio.
− Capacitación del personal de auditoria interna.
b. Plan de comunicaciones del sistema de gestión de calidad.
En toda organización se requiere de un proceso de comunicación, para el logro
de los objetivos organizacionales, para poder alinear y orientar todas las
prácticas individuales y de equipo hacia el logro de los objetivos de la
organización.
Con el fin de mantener canales de comunicación se realizarán actividades tales
como:
CAPITULO 3
46
− Reuniones con un tiempo máximo 30mn. Para abordar temas
relacionados con el sistema de gestión de calidad.
− Exista un pizarrón donde se publique la información referente al
laboratorio.
− Tener la documentación disponible en un lugar estratégico para que
esté siempre disponible para el todo el personal.
Se deberán establecer los medios más efectivos y dinámicos para gestionar su
comunicación interna, así como el desarrollo, monitoreo y mantenimiento de
dichos medios.
c. Estructura y roles del sistema de gestión de calidad.
La estructura del S.G. debe establecerse en el más alto nivel jerárquico de la
organización, definiendo un grupo de calidad en donde tenga participación el
personal que se sienta capaz de poder desempeñar el mismo y además con
pleno conocimiento de la responsabilidad que esto implica.
Grupo de calidad, tendrá como objetivo y responsabilidad:
− Definir las directrices y políticas de implementación del sistema.
− Realizar el plan de trabajo.
− Conformar los equipos de trabajo.
− Definir la normativa de autorregulación del sistema.
− Mejorar continuamente el plan de trabajo.
Cuando se conformen los equipos de trabajo, el grupo de calidad deberá definir los
objetivos y responsabilidades y los resultados que se esperan de ellos.
Equipo Auditor: esta responsabilidad compete al grupo de calidad. Éstos tendrán
bajo su responsabilidad el diseño de métodos, procedimientos, manual de calidad,
métodos de control de procesos y auditorías internas al término de cada una de las
etapas definidas para ello.
Equipo Técnico: este equipo de trabajo de orden técnico y funcional tendrá bajo su
responsabilidad los procesos efectivos de diseño, coordinación directa y apoyo a las
diferentes áreas organizacionales en la implementación del S.G.C., contribuyendo
con ello para la definición de los procesos.
CAPITULO 3
47
Planear el sistema de gestión de calidad
Realizar Instrucciones de Trabajo para el Control de los Documentos
del Sistema de Gestión, preparación y codificación de todos los
procedimientos, instrucciones de trabajo, formularios y lista maestra de
documentos, lista de revisión de documentos, lista de distribución de
documentos y lista de archivo de documentos.
a) Elaborar Política y objetivos de calidad
Elaborar y documentar la Política de la Calidad y los Objetivos de la
Calidad, así como Instrucciones de Trabajo, formularios y otros
documentos que permiten dar cumplimiento con la norma NMX-EC-
17025-IMNC-2006.
b) Definir los códigos de ética
3.5.3 Descripción de las actividades de la etapa de Planeación
En esta etapa se definirá la estructura organizativa del laboratorio, técnicamente y el
sistema de gestión, el cronograma general y el plan de comunicaciones, así mismo se
determinaran las actividades a efectuar para cerrar la brecha existente entre el
sistema de gestión del laboratorio y los requisitos generales de la norma NMX-EC-
17025-IMNC-2006. Con ello se obtendrá un plan detallado de actividades y
responsabilidades, probable o ideales tiempos de ejecución y plazos.
La planeación establecerá la perspectiva para dar cumplimiento a los objetivos, para
el seguimiento de cada una de las etapas del modelo para la acreditación de la
norma.
Así como el sistema de gestión debe estar estructurado bajo el ciclo PHVA (Planear,
Hacer, Verificar y Actuar), las etapas del modelo también lo están.
La etapa de planeación consiste en identificar a las personas y/o equipo responsables
de diseñar el plan detallado, definir el medio en que se va a elaborar.
Algunas herramientas como: MS Project, hoja de cálculo o procesador de texto.
Determinar el tiempo que se destinará para ejecutar dicho plan y la fecha de entrega.
Además del plan detallado se producirán documentos como el cronograma general,
la estructura organizativa del laboratorio de pruebas a transformadores, roles y
responsabilidad y el plan de comunicación.
CAPITULO 3
48
El equipo de calidad deberá estar conformado por el personal que labore en esa
administración con personal de distintas áreas de la organización y de diversas
disciplinas académicas.
Es importante definir el tiempo que se le dedicará al desarrollo de esta y las etapas
que le siguen al modelo de acreditación de la norma, para que cada integrante del
equipo pueda asegurar la disponibilidad de tiempo que se le dedicará.
3.5.3.1 Elaborar la Planeación
Este punto determina el plan de implementación del sistema de gestión:
1) Elaboración de la estructura organizativa del laboratorio
Es una estructura con el personal que labora en el propio laboratorio y algunas otras
áreas de la entidad, el cual deberá contar con un equipo de trabajo en diferentes
niveles.
a) El departamento de calidad, conformado por los mismos empleados de la
entidad, de carácter multidisciplinario, con representatividad de todas las
áreas organizacionales del mismo, el cual deberá ser coordinado y
supervisado por el representante de la Dirección.
El departamento de calidad tendrá bajo su responsabilidad adelantar los
procesos de diseño, apoyo y coordinación de las diferentes áreas de la
organización del laboratorio, para lograr una óptima implementación del
sistema de gestión.
Dada la implementación, los integrantes de dicho equipo deberán asumir el
rol de facilitadores al interior de sus respectivas áreas, apoyando el adecuado
funcionamiento del sistema de gestión.
b) El mismo grupo de calidad actuará como grupo evaluador, integrado por el
Coordinador de laboratorio de la entidad, el auditor interno, a su vez se
tendrá uno para cada una de las áreas de este laboratorio, que tendrá bajo su
responsabilidad la evaluación independiente y objetiva del desarrollo,
implementación, mejora continua del sistema de gestión y mantenimiento a
través de la norma.
CAPITULO 3
49
Las responsabilidades y autoridades en las responsabilidades que conforman
la estructura organizativa del laboratorio deben estar claramente definidas y
documentadas.
3.5.3.2 Elaboración del Cronograma General
Corresponde a un documento que presentará de manera resumida las etapas del
proyecto y los probables tiempos de ejecución. Se basará en un plan detallado del
laboratorio y servirá como instructivo de socialización y a su vez como mecanismo
de control. El responsable de la elaboración de este cronograma será el representante
de la Dirección y el departamento de calidad.
3.5.3.3 Elaboración del plan de comunicación para la acreditación de la
norma
La implantación del sistema de gestión es fundamentalmente un proceso de
comunicación, pues a través de él se pretende uniformar las mejores prácticas del
laboratorio, ponerlas en común entre quienes la deben aplicar y recibir de ellos las
propuestas de mejoramiento que permitan que la etapa de implementación no sólo
sea exitosa sino participativa por todo el personal involucrado en el proceso.
El establecimiento de un plan de comunicaciones es una herramienta necesaria para
que el sistema se construya con la participación activa de todos los empleados y para
que la dirección pueda hacer notoria su responsabilidad con la calidad. Este plan
debe además servir de guía para que una vez implementado el sistema de gestión, se
garantice una comunicación interna que contribuya a la mejora continua y el
mantenimiento del mismo.
3.5.3.4 Elaboración del plan detallado para el laboratorio
El plan detallado debe contener las etapas que componen el modelo para la acreditación de
la norma y a partir de ellas se describirán las actividades y subactividades que se deben
desarrollar para lograr el propósito de cumplir con los requisitos establecidos en la norma
NMX-EC-17025-IMNC-2006.
En la tabla 6 se describe el proceso de la etapa de planeación, las entradas que tienen
este proceso y lo que esperamos obtener en sus salidas.
CAPITULO 3
50
Tabla 8. Proceso que se realizara en la etapa de planeación. Elaboración propia. Fuente:
Metodología para establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso
Cruz.
3.5.4 Etapa de Implementación
La etapa de implementación se lleva a la práctica con lo establecido en la etapa de
diseño y definen las estrategias que permiten la adecuada puesta en marcha y
ejecución de las actividades y tareas descritas en la documentación establecida para
el sistema de gestión.
En esta etapa es donde se lleva a cabo la formación de la totalidad de los empleados
de la entidad acerca del sistema de gestión, así como la adopción gradual de los
procesos y procedimientos definidos.
La etapa de implementación se realiza llevando a cabo los siguientes pasos:
1. Definir un plan de implementación con su respectivo cronograma.
2. Determinar, diseñar y divulgar la matriz de responsabilidades donde se
especifiquen las obligaciones de los líderes de los procesos y equipo de calidad
con sus auditores líderes.
CAPITULO 3
51
3. Conocer plenamente los procesos de la entidad así como los efectos e impactos
del trabajo desarrollado por cada empleado.
4. Ejecutar los procesos según lo previsto con el personal consciente, capacitado
y competente.
5. Controlar adecuadamente los documentos y registros.
6. Desarrollar procesos efectivos de comunicación organizacional e informativa
frente a la implementación del sistema de calidad.
Tabla 9. Proceso que se realizará en la etapa de Implantación. Elaboración propia. Fuente:
Metodología para establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso
Cruz.
3.5.5 Etapa de Verificación
a) Realización de Auditorías Internas
Elaboración de instrucción de trabajo en la cual se establecen los lineamientos
para la realización de Auditorías Internas de las actividades del laboratorio de
pruebas a transformadores, para verificar que las operaciones realizadas por el
mismo cumplen con los requisitos de gestión y de la norma NMX-EC-17025-
IMNC-2006.
CAPITULO 3
52
Elaboración de un formulario para el registro de la programación anual de
auditorías; el registro del Plan de Auditoria; el Cronograma de Actividades
Principales de Auditoria; el registro de los hallazgos encontrados de la
Auditoria; y por último, el registro del Informe de Auditoría.
b) Reporte final de auditoria
c) Análisis de resultados de auditoria
Tabla 10. Proceso que se realiza en la etapa de Verificación. Elaboración propia. Fuente:
Metodología para establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso
Cruz.
3.5.6 Etapa de Mejora Continua
En lo que respecta a la mejora, la acción correctiva y la acción preventiva, en el
laboratorio se deben establecer los métodos para identificar, dimensionar, analizar y
eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales del Sistema de
Gestión de la Calidad del laboratorio y para definir acciones que permitan mitigar
CAPITULO 3
53
cualquier impacto causado y emprender las acciones correctivas o preventivas para
evitar su reincidencia o prevenir su ocurrencia.
Se diseñará un formulario para el registro de las no conformidades encontradas en el
cual se lleva el registro de todas las acciones correctivas, preventivas y de mejora, y
por último, un formulario para el registro de acciones de mejora continua.
− Establecer acciones correctivas
− Establecer acciones preventivas
− Definir planes de mejoramiento interno
− Identificar oportunidades de mejora
− Selección de proyectos de mejora
− Organización de proyectos de mejora
Tabla 11. Proceso de la etapa de Mejora Continua. Elaboración propia. Fuente: Metodología para
establecer un sistema de calidad propuesta por el M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz.
CAPITULO 3
54
CAPITULO 4 Caso de Estudio
CAPITULO 4
55
Capítulo 4 Caso de estudio
El caso de estudio, es un laboratorio de pruebas a transformadores eléctricos, el cual
pertenece al Instituto Politécnico Nacional y se encuentra en las instalaciones de la
ESIME-Z, este laboratorio es para el uso de los estudiantes de la carrera de Ingeniería
Eléctrica y como ya se mencionó en los resultado del diagnóstico tiene la capacidad
en recursos humanos e instalaciones adecuadas para poder realizar pruebas a la
industria fabricante de transformadores, pero no cumple con la mayoría de requisitos
de la norma para demostrar su competencia técnica.
En el LPT se va utilizar la metodología para poder cumplir con los requisitos
requeridos para poder obtener un certificado de acreditación.
4.1 Diseño del sistema de gestión
La estructura del Manual de Gestión del Laboratorio de pruebas a transformadores,
se realizó a partir de los requisitos generales para la competencia de los laboratorios
de ensayo que se encuentran en el apartado cinco se refiere a los requisitos técnicos,
el cual comprende los siguientes puntos:
5. Requisitos Técnicos
5.1 Generalidades
5.2 Personal
5.3 Instalaciones y condiciones ambientales
5.4 Métodos de ensayo y de calibración y validación de los métodos
5.5 Equipos
5.6 Trazabilidad de las mediciones
5.7 Muestreo
5.8 Manipulación de los ítems de ensayo o de calibración
5.9 Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayo y de calibración
5.10 Informe de resultados
En el Anexo 2. Se presenta la estructura desarrollada del ―Manual de Calidad del
LPT‖.
CAPITULO 4
56
4.2 Perfil de laboratorio de pruebas a transformadores:
El laboratorio de Pruebas a Transformadores de la Escuela Superior de Ingeniería
Mecánica y Eléctrica Unidad Zacatenco, tiene como finalidad primordial de
contribuir con el avance del País, poniendo a su disposición los servicios de pruebas
a transformadores de Potencia y Distribución. Esto tiene como base el Programa de
Obras e inversiones del Sector Eléctrico 2012-2026 (CFE), en el que se tiene
programado instalar 45,623 Megavolt-ampere (MVA) de transformación durante este
periodo. Esto significa miles de unidades de transformadores de distintas
capacidades que en su momento deben garantizar su funcionamiento mediante
pruebas establecidas en las normas nacionales e internacionales, así como
especificaciones y normas de referencia. Cabe señalar, que los fabricantes de
transformadores también abastecen la demanda de transformadores a nivel mundial.
Paralelamente, el Laboratorio tiene los siguientes objetivos:
1) Aplicar normatividad y regulaciones nacionales e internacionales.
2) Realizar investigación y desarrollo tecnológico (ESIME – INDUSTRIA).
3) Analizar y evaluar los transformadores bajo prueba.
4) Promover y aplicar las acciones necesarias relacionadas con el desarrollo
sustentable de manera responsable legal y ética.
El personal calificado del piso de pruebas se distingue por las siguientes cualidades:
1) Compromiso con su entorno político, económico, social y cultural.
2) Comprensión de un segundo idioma.
3) Capacidad de aprender y actualizarse permanentemente.
4) Capacidad de identificar, plantear y resolver problemas.
5) Compromiso con la preservación del ambiente.
6) Capacidad de aplicar los conocimientos prácticos.
7) Participar en grupos interdisciplinarios y multidisciplinarios.
8) Habilidad de trabajar en contextos internacionales.
9) Habilidades en el uso de las tecnologías de la información y de la
comunicación.
CAPITULO 4
57
4.2.1 Organigrama propuesto del Laboratorio de Pruebas a
Transformadores
Organigrama del Laboratorio de Pruebas a Transformadores en el cuál se reflejan los
principales cargos que conforman el Laboratorio en función a lo establecido en la
norma NMX-EC-17025-IMNC-2006.
Figura 13. Organigrama reestructurado del LPT. Elaboración propia.
Fuente: Etapa 2 Diseño, situación futura del LPT.
4.2.2 Perfil del Personal para el LPT
En las reuniones que se tuvieron con el personal que labora en el LPT se definió el
perfil del personal que se requiere para desempeñarse en el mismo.
En la tabla 12, se describe el perfil de las personas que se necesitan en el LPT para la
realización de pruebas y administración del laboratorio.
DIRECTOR
DE
ESIME-Z
COORDINADOR DE LABORATORIOS
COORDINADOR DEL LPT
(SIGNATARIO)
TECNICOS AUXILIARES
MATUTINO
VESPERTINO
PRUEBAS A LA INDUSTRIA
ATENCIÓN Y SERVICIO ADMINISTRATIVO
DEPARTAMENTO DE CALIDAD
AUDITORIAS INTERNAS
CAPITULO 4
58
Cargo Función a
Desempeñar Perfil
Ing. Coordinador de Laboratorio de Pruebas a Transformadores.
Certificación y validación de pruebas, coordinador del equipo técnico.
Ingeniero Especializado en Transformadores de preferencia con estudios de posgrado, con experiencia en la realización de las pruebas de rutina y puesta en servicio de transformadores. Perfil del puesto: Ing. Electricista Años de Experiencia: 3 años. Años de ser titulado mínimo: 5 años. Conocer las Normas ISO 9000 y la NMX-EC-17025-IMNC-2006. PROFESOR TITULAR 40 HRS.
Técnico Especializado en Transformadores.
Encargado de la realización de las pruebas y validación de las mismas con supervisión del Coordinador del LPT.
Perfil del puesto: Ing. Electricista Años de Experiencia: 3 años. Años de ser titulado mínimo: 3 años PROFESOR ASOCIADO 40 HRS. Técnico Especializado en transformadores, con experiencia en la realización de las pruebas de rutina y puesta en servicio de transformadores. Conocer las Normas ISO 9000 y la NMX-EC-17025-IMNC-2006. *En su caso se aceptan alumnos de 9° semestre con fines de servicio social y/o prácticas profesionales, con sólidos conocimientos en transformadores. Debe ser alumno con promedio mínimo de 8.0 y regular.
Para el Laboratorio de Pruebas, Departamento de calidad o equipo de calidad, equipo técnico, Pruebas a la Industria.
Encargados del Manual de Calidad, Aseguramiento de la calidad, Mejora continua, Atención al
Tener como mínimo tres años de titulado. Conocer las Normas ISO 9000 y la NMX-EC-17025-IMNC-2006. Tener como mínimo dos años de experiencia en transformadores, calidad o carrera afín. Ser profesor asociado.
CAPITULO 4
59
Cargo Función a
Desempeñar Perfil
cliente, Cotización, Entrega de reporte de pruebas y todo lo referente al Departamento de calidad.
Atención y servicio al cliente. Tener como mínimo tres años de experiencia en la atención al personal. Tener conocimiento de la forma de operación administrativa institucional.
Tabla 12. Perfil del personal para desempañarse en el LPT. Elaboración propia. Fuente: Coordinador del Laboratorio.
CAPITULO 4
60
4.2.3 Procesos del Laboratorio de pruebas a transformadores.
En la figura 15, se representan los procesos que lleva acabo el LPT, donde participan el proceso de recepción, el de plan de prueba, elaboración de informe, el de capital humano, el de administración de recursos financieros, el proceso directivo y por último el proceso de mejora, donde da inicio el proceso de recepción donde se recibe la solicitud de prueba por el cliente hasta la entrega de informe de la prueba realizada. Se pueden consultar en el manual de calidad Anexo 1.
Figura 14 Procesos del Laboratorio de pruebas a transformadores. Fuente: Organigrama de la ESIME-Z, entrevista con profesores.
Clientes
1.0
Recepción
Proveedores
Equipo
Suministro
Presupuesto
2.0
Realización
de prueba
3.0
Informe
Clientes
Transformador
rechazado.
7.
0
P
R
O
C
E
S
O
D
E
M
E
J
O
R
A
5.0
Administración
Recursos
Financiero
4.0
Capital
Humano
Presupuesto
Personal
6.0 Proceso directivo
Entradas Procesos Salidas
Equipo a probar
Solicitudes
Información
Pro
ce
so
Prin
cip
al
Pro
ce
so
s d
e s
op
ort
e
Coordinador LPT
Pruebas a la Industria
Departamento de
Calidad
Recursos
Faltantes
CAPITULO 4
61
4.3 Planeación
4.3.1 Documentación del sistema
Cuando se encuentre concluida la documentación debe ser divulgada y distribuida entre el personal involucrado para el desarrollo de las distintas actividades a cubrir por cada documento. Se debe asegurar que el personal comprenda el contenido de los documentos. La fase de implementación se realiza llevando a cabo los siguientes pasos:
− Definir un plan de implementación con su respectivo cronograma. − Determinar, diseñar y divulgar la matriz de responsabilidades donde se
especifiquen las obligaciones del Coordinador del LPT, el personal del Departamento de calidad, de los técnicos y el personal de pruebas a la industria.
− Ejecutar estrategias de sensibilización, comunicación y divulgación. − Aplicar los disposiciones planeadas por la entidad dentro de su SGC (manuales,
procedimientos, instructivos, registros). − Conocer plenamente todos los procesos estratégicos, operativos y de soporte. − Controlar adecuadamente los documentos y registros. − Desarrollar procesos efectivos de comunicación organizacional e informativa frente a
la implementación del sistema de gestión.
4.3.2 Elaboración del programa de implementación.
En reuniones que se tuvieron con el personal que labora en el LPT se realizó el siguiente programa de actividades a realizar para cumplir con la documentación que cubren los requisitos de la NMX-EC-17025-IMNC-2006, ver tabla 13.
Actividad Actividad Actividad
Elaboración de procedimientos e implantación de actividades.
Coordinador del LPT 4 a 6 meses
Elaboración e implantación de procedimientos y registros del área técnica (ensayos).
Coordinador del LPT y Técnicos de pruebas.
4 a 6 meses
Elaboración del Manual de Calidad
Departamento de calidad.
4 meses
Elaboración e implantación de procedimientos y registros del subsistema
Departamento de calidad 4 a 6 meses.
CAPITULO 4
62
del departamento de calidad.
Verificación
Auditoria Interna Departamento de calidad 2 Semanas
Revisión por la Dirección
Director y Coordinador del LPT
2 Semanas
Auditoria Externa Auditoria Externa 3 días Tabla 13. Programa de Implementación. Elaboración propia.
Fuente: Requisitos de gestión y técnicos de la NMX-EC-17025-IMNC-2006.
4.4 Verificación
4.4.1 Elaboración del programa de auditorías internas.
La elaboración de un plan de auditoria sirve a la organización para valorar la situación
actual de cada una de las áreas, a realizar una comparación de la situación actual con
respecto a los requerimientos de norma, identificar las no conformidades encontradas y
proponer acciones correctivas para las no conformidades. En la tabla 14 se presenta un plan
anual de auditoria.
Laboratorio de
Pruebas a
Transformadores
Plan anual de Auditorias
AÑO:
Proceso/actividad a auditar
Responsable de depto.
Auditor
Fechas Fecha de realización interna
En
ero
Feb
rero
Ma
rzo
Ab
ril
Ma
yo
Jun
io
Julio
Ag
osto
Sep
tiemb
re
Octu
bre
No
viem
bre
Diciem
bre
Realizado por: Revisado y Aprobado por:
Fecha:
Responsable de Calidad
Fecha:
El Coordinador del LPT Tabla 14 Plan anual de auditoria. Fuente: Elaboración propia.
CAPITULO 4
63
4.4.2 Elaboración de formatos de verificación.
Se propone dar seguimiento a la implantación del sistema de gestión mediante una lista de verificación para auditorias, informe de acciones correctivas/preventivas y el seguimiento de las mismas con propuestas de solución.
Lista de Verificación para auditoria conforme a los requerimientos de la norma NMX-EC-
17025-IMNC-2006
La tabla 15 es la lista de verificación, sirve para auditar a cada uno de los departamentos
que integran al LPT y saber el estado en el que se encuentran con respecto a los
requerimientos de la norma.
REQUERIMIENTOS NMX-EC-17025-IMNC-2006
PROCESOS Y AUDITORES ASIGNADOS
Pruebas a la Industria
Departamento de Calidad
Coordinador del LPT
4 Requisitos de gestión
4.1. Organización.
4.2. Sistema de gestión de la calidad.
4.3. Control de los documentos.
4.4. Revisión de solicitudes, ofertas y contratos.
4.5. Subcontratación de ensayos.
4.6. Compra de servicios y suministros.
4.7. Servicio al cliente
4.8. Reclamaciones.
4.9. Control de trabajos de ensayo, y de calibración interna en su caso, no conformes.
4.10. Acciones correctivas.
4.11. Acciones preventivas.
4.12. Control de los registros.
4.13. Auditorías internas.
4.14. Revisiones por la dirección.
CAPITULO 4
64
REQUERIMIENTOS NMX-EC-17025-IMNC-2006
PROCESOS Y AUDITORES ASIGNADOS
Pruebas a la Industria
Departamento de Calidad
Coordinador del LPT
5. Requisitos técnicos
5.1 Generalidades
5.2 Personal.
5.3 Instalaciones y condiciones ambientales.
5.4 Métodos de ensayo, y de calibración interna en su caso, y validación de métodos.
5.5 Equipos.
5.6 Trazabilidad de las medidas.
5.7 Muestreo.
5.8 Manipulación de objetos de ensayo, y de calibración interna en su caso.
5.9 Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayos, y de calibraciones internas en su caso
5.10 Informe de los resultados.
AUDITOR(ES) ASIGNADO(S): (Nombre e iniciales)
Notas: 1) En caso de ser mas de un auditor por proceso se pondrá en los recuadros las iniciales 2) Si es necesario se adicionan las siglas del área o subproceso a auditar. 3) Los puntos indicados para cada proceso pueden variar
Auditor Líder: ____________________________________________________________
Tabla 15. Lista de Verificación para auditoria conforme a los requerimientos de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006. Elaboración propia. Fuente: NMX-EC-17025-IMNC-2006
CAPITULO 4
65
Laboratorio de pruebas a transformadores
Control de Acciones Correctivas/Preventivas
No. de hallazgo Tipo y/o
causa
Área Descripción
del
hallazgo
Punto de
la Norma
Fecha de:
(procedimiento) Hallazgo Primera
Verificación
Cierre
Tabla 16. Formato para el control de Acciones Correctivas/Preventivas. Fuente: propia
4.5 Mejora Continua
La mejora continua es una de las principales herramientas para mantener vigente el sistema de gestión y renovarlo constantemente. Para esto se deben llevar a cabo acciones preventivas y correctivas de aquellos problemas detectados en el sistema ya sean internos o externos. Se debe evaluar y verificar la seguridad del sistema a través de la documentación que realiza.
Laboratorio de pruebas a transformadores Lista de verificación para auditorías
HOJA____DE____
ÁREA: _____________________________________________________
AUDITOR: _____________________________________________________
FECHA: ____________________________
AUDITORÍA NÚMERO: _______
REQ.NMX-EC-17025-
IMNC-2006 MANUAL
CUESTIONAMIENTOS C/NC/O
CONCLUSIONES
CAPITULO 4
66
C: Conformidad NC: No Conformidad O: Observación
Firma del Auditor: ______________________
NOTIFICACIÓN DE AUDITORIA FECHA PROGRAMADA:_____________
No. DE AUDITORIA:___________
Área / Proceso / Empresa. Auditado/a:
Objetivo:
Documentos de Referencia:
Alcance:
Dirigido a:
Nombre : Puesto:
Lugar de Reunión para la Apertura y Cierre: Hoja 1 de 1
PROGRAMA DE AUDITORIA
HORA EQUIPO # EQUIPO # EQUIPO #
REUNIÓN DE APERTURA
CAPITULO 4
67
COMIDA
REUNIÓN DE AUDITORES
REUNIÓN DE CLAUSURA
Nota (no forma parte del formato): En el lugar del equipo podrá ponerse al auditor si es necesario
AUDITOR LÍDER EQUIPO #
AUDITORES EQUIPO #
EQUIPO #
Distribución del reporte de auditorías y fecha:
Nombre y firma del Auditor Líder:
Laboratorio de pruebas a transformadores
Informe de acciones correctivas/preventivas
Causa no-
conformidad/problema
Fecha de hallazgo: dd/mm/aa
Consecutivo No. (Solo p/uso de Auditores) Causa de no-conf.+2 iniciales del auditor+No.consecutivo+R
(reincidencia)
Auditoría (A) X No.
Reclamación (R) O
Otro (O) O
Preventiva (P) O
Ref.NMX-EC-17025-IMNC-2006 Docto. Ref.:
Área / Depto. ó cliente origen:
Descripción de la No Conformidad o Problema Potencial Categoría de la No Conformidad en acciones correctivas p/uso
SG o AIN MAYOR O
MENOR O
OBSERV O
Responsable de la Corrección: Auditor que reporta NC/P:
DESDE AQUÍ LLENAR BAJO LA SUPERVISIÓN DE UN AUDITOR CALIFICADO
INVESTIGACIÓN DE CAUSAS
CAPITULO 4
68
ANOTE TRES CAUSAS QUE
ORIGINARON LA NO CONF . O
PROBLEMA POTENCIAL
POR C/U DE LAS CAUSAS ANTERIORES ANOTE
SUB-CAUSAS
POR C/U DE LAS SUB-CAUSAS ANOTE RAZONES
PROCEDE: SI O NO O
Acción Correctiva O
Fecha Ejecución:
Acción Preventiva O
Responsable Acción Correctiva / Preventiva Fecha Ejecución:
VERIFICACIÓN de la Acción Correctiva/Preventiva Comentarios:
Fecha de Verificación: Auditor: Responsable: Próx.Fecha de rev.:
pág. de
CIERRE - ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA Comentarios:
Auditor: Responsable: Fecha de Cierre
:
AUDITORIA INTERNA - REPORTE FINAL EMPRESA AUDITADA: ___________________ NUMERO DE AUDITORIA: ____________ FECHA DE APERTURA: ___________________ SOLICITADA POR: ____________________ FECHA DE CLAUSURA: ___________________ OBJETIVO: ALCANCE: CRITERIOS: A)EQUIPOS DE AUDITORES
CAPITULO 4
69
AUDITOR LIDER Nombres EQUIPO:
AUDITORES EQUIPO:
EQUIPO:
B)ASISTENTES EN
APERTURA
NOMBRE
C)ASISTENTES EN
CLAUSURA
NOMBRE AREA
D)RESUMEN
E) CONCLUSIONES
F) COMENTARIOS Y RECOMENDACIONES
G) NO CONFORMIDADES (en esta sección se anexará un formato “Control de Acciones Correctivas , con el consecutivo de página correspondiente.)
H) DISTRIBUCIÓN DEL REPORTE
ELABORÓ
NOMBRE: FIRMA: FECHA:
CAPITULO 5
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CAPITULO 5 Conclusiones
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Capítulo 5 Conclusiones
5.1 Conclusiones
En este trabajo de tesis se diseñó un modelo sistémico para la implementación y
mejora continua de la acreditación de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006, que
sirve como guía para implantar un sistema de gestión, y así poder obtener un
certificado de acreditación, sin dejar de lado la importancia de la mejora continua,
por ser uno de los aspectos importantes en todo sistema de gestión.
Este modelo sistémico permite que se cumplan los requisitos generales de la norma para demostrar la competencia de los laboratorios, ya que se incluyen los elementos relativos a la gestión y los requisitos técnicos, así como también cumple con las necesidades del LPT, y la documentación necesaria que permitirá que alcance la acreditación. El diseño de este modelo fue realizado con base a la metodología propuesta por el M.
en C. Julio Ramiro Alonso Cruz, el uso de herramientas y un primer diagnóstico de la
situación actual de un laboratorio dedicado a realizar pruebas a transformadores.
El modelo se compone de siete etapas, cada etapa se encuentra representada por un
proceso y la información de salida de cada una de ellas es necesaria para dar inicio a
la siguiente etapa, es decir, si no cumplimos en dar seguimiento en el proceso
anterior y concluir, no contaremos con los elementos para dar inicio a la siguiente.
El diagnostico arrojó resultados tales como: la falta de infraestructura técnica y humana, de recursos económicos y de organización interna; lo que permitió establecer los métodos y herramientas necesarios para diseñar una solución acorde a las necesidades del laboratorio. Con dicho diagnóstico y gracias a la integración sistémica utilizada se pudo visualizar y entender los elementos administrativos y técnicos que interactúan en el LPT para que mediante su correcta organización, aplicación y evaluación sea posible la implementación del sistema de gestión.
Otro resultado importante de este diagnóstico fue que se pudieron diseñar e
identificar que procesos se llevan a cabo en el LTP. Estos procesos se dividen en
principales y de soporte, los principales están integrados por las áreas de pruebas a la
industria, el departamento de calidad y la coordinación del LPT que interactúan
directamente con el cliente, los de soporte están integrados por el área de
administración de recursos financiero, capital humano y el proceso de mejora en el
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que intervienen todos los procesos anteriores, lo que permite afirmar el
cumplimiento del objetivo general y específico relativo al diagnóstico. .
Para dar cumplimiento al objetivo relativo a la aplicación del modelo al caso de
estudio se verificó que mediante las etapas descritas en el modelo se pudieron
obtener resultados tales como:
De la etapa 1. Diagnóstico, se identificaron las deficiencias de LPT en comparación
con los requisitos normativos para la construcción del modelo y para poder
comenzar con el diseño de soluciones.
De la etapa 2. ―Diseño‖ se logró realizar la planeación estratégica con el coordinador
del LPT, donde se desarrollaron mapas de procesos, descripción de procesos,
algunos ejemplos de procedimientos, estructura de la organización del laboratorio,
perfil de los puestos y la descripción de funciones a desempeñar, se elaboró una lista
maestra de procedimientos y un listado de las pruebas que se deben realizar en el
LPT. Se identificaron y clasificaron los listados de normatividad vigente y necesaria
en el área de calidad y para la realización de ensayos.
Para la etapa de Planeación, se propuso un cronograma general para la ejecución de
las tareas, con sus tiempos de realización, a desarrollar por el personal del LPT y que
herramientas se deben utilizar para el desarrollo del plan de comunicaciones
necesario en la siguiente etapa y algo muy importante un plan de capacitación para
homogenizar a todo el personal involucrado en los procesos.
En la etapa de Implementación se elaboró una propuesta de la divulgación y
conocimientos eficaz del sistema de gestión para proceder a la operación del mismo.
Para la etapa de Verificación se propone un programa de auditorías internas y una
lita de verificación de acuerdo a los requisitos de la norma para identificar el grado
de cumplimiento con la implantación del sistema.
La etapa de mejora continua se ajustará a lo establecido en el Manual de la Calidad
de la ESIME-Z
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La implementación del modelo se está realizando en un LPT, los resultados de la esta implantación del sistema de gestión ha sido exitosa, porque se tiene el desarrollo de las etapas de diagnóstico, diseño y planeación, queda documentado en la tesis las etapas restantes, la implantación, verificación y mejora continua para que el personal del laboratorio pueda ejecutarlas. Los resultados que se obtuvieron mediante el desarrollo de las etapas antes mencionadas son:
− La identificación de los procesos que intervienen en el desarrollo de las pruebas.
− Se definieron los perfiles y responsabilidades del personal. − Se obtuvo mediante la revisión de la normativa aplicable a esta rama,
treintaisiete pruebas a transformadores y están en discusión agregar tres más. − Se elaboró la lista maestra de procedimientos, la normativa aplicable al área de
calidad y para el desarrollo de ensayos. − Se realizaron formatos de recepción de solicitud de prueba, notificación de
resultados de prueba, en control de documentos ―archivo muerto‖, en cuestiones del manejo de instrumentos ―programa anual de calibración‖, relación de instrumentos obsoletos, registros de equipo existente y equipo nuevo, etc.
− Se definió la estructura organizacional del LPT
Como resultado de la implantación del sistema de gestión hasta el momento se cuenta con la estructura del manual de calidad, una lista maestra de procedimientos dividida por áreas, los cuales son:
− Procedimientos del Departamento de Pruebas a la Industria.
− Procedimientos de Departamento de Calidad − Procedimientos de Operación Técnica y Coordinación del Laboratorio. − Procedimientos de Ensayos
Mediante los resultados obtenidos, cabe suponer que no les será difícil llegar a acreditarse y lograr la mejora continua.
CAPITULO 5
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5.2 Recomendaciones
Se recomienda continuar con el desarrollo de las etapas faltantes, como son la implementación, verificación y mejora continua. La documentación y planes para dar seguimiento a la etapa de implementación se encuentran en la tesis, para que el personal del LPT pueda llegar a la etapa de evaluación, y mediante una auditoria interna se identifiquen aquellas no conformidades de acuerdo a la norma, y realicen las acciones correctivas pertinentes para que pueda ser evaluado por ema. La aplicación de este modelo fue a un LPT, sin embargo se recomienda el uso de este
modelo para laboratorios dedicados a otras actividades de la industria como análisis
químicos, calibración, electrónica, alimentos, análisis de aceites, etc., debido a que la
norma aplicada es la misma para evaluar la competencia de laboratorios dedicados a
ensayos y calibraciones.
5.3 Trabajos futuros
Evaluar y realizar pruebas al modelo.
Diseño de un sistema de información para poder llevar acabo el control de documentos tales como: registros de contratos, informes de resultados, registro del equipo que se utiliza en cada una de las pruebas, el estado actual de los equipos, etc., y de las todas aquellas actividades que desarrolla el LPT.
Debido a que solo se encuentran acreditados dos laboratorios que pertenecen al IPN,
se puede proponer el realizar un proyecto de investigación para plantear una manera
de cómo implantar un sistema de gestión a todos los laboratorios del IPN.
ANEXOS
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ANEXOS
ANEXO 1
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Anexo 1
Anexo 1-A Metodología para la implantar un Sistema de Calidad I. .Saber cómo estamos
II. Definir en donde queremos estar III. Establecer los que debemos hacer IV. Qué necesitamos para hacerlo V. Cómo lo vamos hacer
VI. Documentar lo que hemos hecho VII. Evaluar lo logrado y corregir
VIII. Volver a empezar
PASÓ I. SABER COMO ESTAMOS Mediante el uso de herramientas como: Tormenta de Ideas, T.K.J., Proceso de Jerarquización Analítica. Las siete nuevas herramientas para administrar la Calidad, adquiridas previamente por Gerentes y mandos medios, se podrán organizar grupos de trabajo mismos que les permitirán conocer por vez primera vez el estado real de su empresa, ya que recibirán información de primera mano de los expertos en su empresa: obreros, empleados, administradores, vendedores y, si es osado valiente, también de sus clientes y competidores. PASO II. DEFINIR EN DONDE QUEREMOS ESTAR Es preciso señalar que México ha ingresado en forma tardía al campo moderno de calidad; por ello, para crear un Sistema de Calidad Integral dentro de una empresa, es necesario que dentro de ella se maneje un lenguaje común en todos los niveles. Esto con el fin de lograr una homogeneización de comprensión de conceptos que cubran tanto los aspectos técnicos como humanos. Conceptos básicos como Calidad, Control de Calidad, Sistemas de Calidad Integral, Creatividad, Motivación y otros muchos más, son necesarios para comprender el concepto moderno de calidad. Por calidad se entiende el orientar los esfuerzos de la empresa, para el cumplimiento o superación de las expectativas de los clientes a un costo razonable, sin deterioro del equilibrio ecológico. PASO III. ESTABLECER QUE DEBEMOS HACER PARA LOGRARLO. La puesta en marcha del Sistema de Calidad Integral, requiere de una infraestructura que permita la optimización de los recursos humanos, lo cual repercutirá. en una integración real de todas las áreas y funciones en la empresa; la estrategia para tales logros estará integrada por las técnicas de trabajo en grupo y técnicas matemáticas muy sencillas, sin dejar a un lado los aspectos de carácter humano. PASO IV. QUE NECESITAMOS PARA HACERLO. El espíritu que motive hacia una organización de este tipo debe ser tal que estimule una conciencia dinámica sobre la calidad entre todos los empleados de la empresa. En un Sistema de Calidad Integral, se requiere que se lleven a cabo los dos siguientes principios organizacionales:
ANEXO 1
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-Que la alta gerencia enfatice las responsabilidades de todos los empleados de la Compañía en los controles de Nuevos Diseños, Recepción de Materiales, Producción, Administración, Ventas y Estudios Especiales. -La Alta Gerencia tiene que reconocer que muchas de las responsabilidades individuales del Mejoramiento de la Calidad, se ejerce de una manera más efectiva cuando se apoyan en una Función Directiva bien Organizada y genuinamente moderna, cuya especialización es la calidad en el producto, cuya área de operación es el control de calidad en el trabajo y cuya única responsabilidad consiste en estar segura de que los productos son de buena calidad y con un costo aceptable. PASO V. COMO LO VAMOS A HACER
1. Metodología para Identificación de Problemas y sus Causas. Es aceptable pensar que un problema se puede definir como: ―Un conjunto de circunstancias que dificultan la consecución de un fin‖. Pensando que la finalidad de la empresa es brindar un buen servicio o producir un bien de calidad, y que además todos los elementos que la componen participan en el cumplimiento o incumplimiento de tal calidad, es evidente la necesidad de establecer un mecanismo que permita descubrir por parte de todos los trabajadores, tanto los problemas, como sus causas, para determinar su solución. Este proceso debe considerar dos factores fundamentales que Intervienen en el detrimento de la calidad: 1. Los Tecnológicos. 2. Los Humanos. La aplicación eficiente de las técnicas basadas en los grupos de trabajo, permite que se descubran los problemas y sus causales, además el grado de importancia de cada uno de ellos de tal manera que se ataque el más importante de ellos y no se caiga en el error de ―resolver bien un problema equivocado‖. La jerarquización (Principio de Pareto, Jerarquización Analítica, etc.), tanto de problemas como de causas debe ser la segunda fase de esta metodología.
2. Alcance Interno y Externo del Problema. Una vez detectado el problema, la fase siguiente para delimitar el entorno del problema no es asunto fácil, por ello se deberá. Analizar este rubro por grupos de expertos interdisciplinarios, que en compañía de los altos directivos, determinen el alcance interno y externo de la problemática y asumir la responsabilidad de encontrar la mejor solución. Aquí se deberán considerar las características del mercado y de la competencia a fin de no aislarse y adoptar actitudes erróneas.
3. Implantación y Seguimiento de Acciones Integrales: Los resultados obtenidos se han transformado en información valiosa, quizá., desconocida, aún para personas que han estado en la empresa por años. Toda esta información facilitará. la ―Toma de Decisiones‖ en la implantación y seguimiento de soluciones (acciones), que deberán ejercer los responsables en las áreas que resultarán afectadas, en forma integral, así como la instrumentación en los niveles operativos. El seguimiento permitirá tener un control continuo de la calidad.
ANEXO 1
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PASO VI. DOCUMENTAR LO QUE HEMOS HECHO Es necesario diseñar la estructuración para un adecuado flujo de información de logros de calidad y el estado actual del nivel de la empresa; debe planearse en forma multidireccional a fin de cumplir con los objetivos siguientes: - Efectuar un control integral sobre todo para prever mayores deterioros o desviaciones en el logro de calidad o en su defecto, corregir a tiempo. - En forma de retroalimentación motivacional hacia las áreas o individuos involucrados. - Motivar a los Individuos o áreas no involucradas. Para tales efectos, se plantean los siguientes aspectos: 1. Normalización de la Calidad. 2. Reportes específicos internos. 3. Gráficas por áreas funcionales. 4. Reportes globales. PASO VII. EVALUAR LO LOGRADO Y CORREGIR Se debe contar con un sistema que programe y evalúe con la periodicidad adecuada a cada una de las áreas funcionales de la organización con objeto de analizar con sentido crítico el nivel de eficiencia de sus actividades para la consecución de calidad integral del producto o servicio, Incluyendo las administrativas. Tal sistema debe también plantear lineamientos adecuados para asegurar la competitividad de la empresa o corporación, asignando y distribuyendo metas y objetivos, responsabilidades, fechas de inicio o término de algún programa, propuestas de solución de carácter estratégico, o bien, otorgar reconocimientos y cartas - documento con los resultados finales de la evaluación, para información a la Gerencia General y autoridades e individuos involucrados. Se plantean evaluaciones de tres tipos:
1. Auto evaluación y corrección o ajustes por áreas funcionales. 2. Auditorías internas. 3. Auditorías externas.
1. Auto evaluación y corrección o ajustes por áreas funcionales:
Mesas redondas mensuales con personal del Departamento de Calidad, representantes de cada área y el facilitador, junto con el conductor del Grupo de Trabajo que ahí se encuentre laborando. Se analizarán los procedimientos y guías asentados en la normalización, además de efectuarlos correctamente en la realidad, teniendo la opción de actualizar guías, procedimientos o carta de normalización. También se analizarán y determinarán los alcances obtenidos de sus Problemas - Causas - Alternativas de solución más significativas durante cierto periodo y desde luego, el correspondiente reconocimiento. Podrán abordarse tópicos de volumen de producción o los que se juzguen adecuados.
2. Auditorías Internas. Las auditorías internas serán a nivel empresarial o corporativo. A nivel corporativo se requiere un consejo auditor integrado por un representante del Departamento de Calidad de cada empresa, conducidos y asesorados, de preferencia, por un agente externo cuya
ANEXO 1
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neutralidad garantice la armonía y efectividad de dichas auditorias. Las auditorías a nivel empresarial podrán efectuarse bajo los siguientes puntos:
A). Formar un grupo multifuncional con personal representativo de cada una de las áreas de la empresa con los atributos administrativos - técnicos funcionales para la toma de decisiones, involucrando también a la gerencia general y conducidos por el Departamento de Calidad (o en su defecto por el Consejo de Calidad). B). Se recorrerán una por una las áreas significativas de todas las etapas de funcionalidad de la empresa y se analizarán y determinarán los niveles de eficiencia, aspectos de seguridad e higiene para el trabajador, hasta los logros de calidad obtenidos durante el período auditado.
3. Auditorías Externas. En base a los puntos 1 y 2, expuestos crear la infraestructura. Administrativa - Técnica - Funcional, lo suficiente apta para afrontar auditorias de clientes potenciales que exigen ciertos niveles de ―Control de Calidad‖ y su reglamentación interna para la consecución o aseguramiento del mismo, así como de clientes ya cautivos, con el fin de satisfacer y entregar ―documentada‖ la calidad del producto para establecer como proveedores confiables y a la vez incrementar la demanda de los productos o servicios en el mercado nacional y el extranjero. Las auditorías externas son una forma de retroalimentación del Sistema de Calidad integral debido al ambiente, ya que permite integrar los nuevos parámetros a satisfacer en el mercado, así como una actualización del sistema existente y, desde luego, la certificación de la calidad que se obtiene del mercado mismo. PASO VIII. VOLVER A EMPEZAR. Para iniciar la aplicación de la metodología, se recomienda a quienes vayan a establecer un Sistema de Calidad Integral, que penetren a la empresa a fin de conocer las deficiencias y carencias que posee, pues sólo si se conoce la problemática, se podrá convencer a la alta gerencia de las alternativas posibles a ejecutarse en favor de la calidad y por ende de la empresa. Es recomendable que el Consejo de Calidad, se reúna en un sitio ajeno a la empresa, en donde se le imparta un curso enfocado a resaltar la importancia de plasmar el espíritu de ―prevenir‖ y no ―detectar‖ problemas y en el establecimiento de políticas y objetivos. Por otro lado el parámetro que deberá guiar la etapa de evaluación será el diagnóstico obtenido en el primer paso, pues así será posible detectar los avances que se hayan logrado. El personal que realice esta labor será realmente el que controle el sistema, situación por la que es factible que se den continuas fricciones con el resto de las áreas, pues a nadie le gusta que lo vigilen; pero se aclara que esto solo sucederá mientras la compañía entera asimila el cambio. En aplicaciones recientes de esta metodología han desaparecido estas fricciones, porque se enfatiza la filosofía no formal que prevalece en todo proceso de mejoramiento honesto: ―VAMOS A RESOLVER PROBLEMAS NO A BUSCAR CULPABLES‖. Por lo demás la propia metodología propuesta es una herramienta dinámica y flexible, por lo tanto depende de cada empresa, época, lugar e interés de los tomadores de decisiones que se tenga éxito en su aplicación o no. Cuando el proceso ya está en marcha y se han conseguido las metas y los objetivos señalados al inicio de él, es tiempo de revisar dichas metas, seguramente que se replantean nuevas y el
ANEXO 1
80
proceso mismo nos indica volver a empezar De tal manera que siempre estaremos en la búsqueda constante de mejores.
ANEXO 1
81
Anexo 1-B Diagnóstico del laboratorio de pruebas a transformadores
ANEXO 1
82
4. Requisitos relativos a la gestión Si No En qué
porcentaje. Documental
Se cuenta con instalaciones para cubrir los ensayos ofrecidos a la industria. X 85% Físicamente
Tienen definidas las responsabilidades del personal clave del laboratorio. X
Cuentan con el personal en el área de calidad y técnico que tenga la autoridad y los recursos necesarios para desempeñar sus tareas.
X
Como aseguran que el personal esté libre de cualquier presión o influencia que pueda perjudicar la calidad de su trabajo.
X
Aseguran la protección de la información de sus clientes X No se cuenta con clientes actualmente.
Como está constituida su organización y la estructura de gestión del laboratorio.
X No tienen.
Como llevan a cabo las relaciones entre la GC, las operaciones técnicas y los servicios de apoyo.
X No tienen definidos los equipos de trabajo.
Quien supervisa al personal encargado de los ensayos. X No se tiene designado.
Quien tiene el cargo de supervisor técnico u equivalente. X No se tiene designado.
Cuentan con un responsable de la calidad. X No se tiene designado.
Como establecen los procesos de comunicación dentro del laboratorio. X Reuniones que tiene la academia de Sistemas de Potencia.
Tienen documentadas sus políticas, sistemas, programas, procedimientos e instrucciones de sus ensayos.
X No cuentan con un Manual de Calidad.
Se tienen definidas las políticas del SG y de calidad, en el manual de calidad.
X No cuentan con un Manual de Calidad.
Como realizan los procedimientos para el control de todos los documentos. X Solo almacenan en carpetas.
Hacen una lista maestra o un procedimiento equivalente para el control de la documentación.
X Solo almacenan en carpetas.
En que periodos revisan documentos para dar cumplimiento continuo con los requisitos de la normativa correspondiente.
X No se encuentran trabajando bajo una norma.
ANEXO 1
83
Como marcan los documentos obsoletos, retenidos por motivos legales o de preservación del conocimiento.
X Solo almacenan en carpetas y a la carpeta la marcan de qué se trata.
Como hacen la identificación de sus documentos, y quienes son las personas autorizadas para emitirlos.
X En este caso el presidente de la academia.
Cuentan con un sistema de control de documentos del laboratorio. X Solo almacenan en carpetas.
Cuentan con procedimientos para describir como se realizan y controlan las modificaciones de los documentos conservados en los sistemas informáticos.
X Solo almacenan en carpetas
Cuentan con procedimientos para la revisión de los pedidos las ofertas y los contratos.
X
Como seleccionan el método de ensayo apropiado, que sea capaz de satisfacer los requisitos de los clientes.
X Por norma.
Como resuelven las diferencias entre el pedido u oferta. X No lo hacen ellos.
Conservan registros de las revisiones y todas las modificaciones significativas.
X No tienen evidencias.
Conservan registros de las conversaciones mantenidas con los clientes relacionadas con los requisitos o con los resultados del trabajo realizado durante el periodo de ejecución del contrato.
X No tienen evidencias.
Como informan al cliente de cualquier desviación con respecto al contrato. X No tienen clientes actualmente.
Es necesario subcontratar un trabajo, y que es lo que hace el subcontratista. X No subcontratan trabajo externo.
Como advierten al cliente sobre el acuerdo de contrato. X No tienen clientes actualmente.
Mantienen un registro de todos los subcontratistas que utiliza para los ensayos.
X No subcontratan trabajo externo.
Tienen políticas y procedimientos para la selección y la compra de los servicios y suministros que utiliza.
X No se encuentra documentado.
Cuentan con procedimientos para la compra, la recepción y el almacenamiento de los materiales consumibles del laboratorio.
X No se encuentra documentado.
Como evalúan a los proveedores de los productos consumibles, suministros y servicios críticos que afectan la calidad de los ensayos.
X Por cotización y marca del producto.
Mantienen registros de dichas evaluaciones y establecer una lista de aquellos que hayan sido aprobados.
X Solo se almacena en carpetas.
ANEXO 1
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Como obtiene información de retorno tanto positiva como negativa de sus clientes.
X No tienen clientes actualmente.
Tienen una política y un procedimiento para la resolución de las quejas recibidas de los clientes o de otras partes.
X No tienen clientes actualmente
Mantienen registros de todas las quejas así como de las investigaciones y de las acciones correctivas llevadas a cabo.
X
Que hacen cuando cualquier aspecto de su trabajo de ensayo o el resultado de dichos trabajos, no son conformes con sus propios procedimientos o con los requisitos acordados con el cliente.
X No tienen clientes actualmente
Tienen asignadas las responsabilidades y las autoridades para la gestión del trabajo no conforme.
X No cuentan con un SGC
Como mejoran la eficacia de su SGC mediante el uso de la política, objetivos de calidad, resultados de las auditorias, análisis de los datos, acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.
X No cuentan con un SGC
Como determinan su procedimiento de sus acciones correctivas. X No cuentan con un SGC
Como identifican las acciones correctivas posibles. X No cuentan con un SGC
Que hacen para dar seguimiento de los resultados para asegurarse de la eficacia de las acciones correctivas implementadas.
X No cuentan con un SGC
Como realizan la identificación, la recopilación, la codificación, el acceso, el archivo, el almacenamiento, el mantenimiento y la disposición de registros de calidad y registro técnicos.
X No cuentan con un SGC
Como manejan sus registros, cuentan con un lugar seguro para ellos. X Los almacenan en carpetas.
Cuentan con procedimientos para proteger y salvaguardar los registros almacenados electrónicamente y para prevenir el acceso no autorizado y la modificación de dichos registros.
X No tienen un equipo de cómputo para dicho fin.
5.3 Instalaciones y Condiciones Ambientales.
Conservan los registros de las observaciones originales, de los datos derivados y de información suficiente para establecer un protocolo de control, los registros del personal y una copia de cada informe de ensayos.
X No cuentan con documentación.
Como hacen los registros correspondientes a cada ensayo. X Solo son ensayos de práctica con estudiantes, no elaboran registros.
ANEXO 1
85
Tienen un programa de auditorías internas. X No cuentan con un SGC
Quien es el responsable de planificar y organizar las auditorias. X No cuentan con un SGC
Cuentan con personal formado y calificado para realizar las auditorias. X No cuentan con un SGC
Tienen los resultados de las o la última auditorías interna. X
Cuentan con las recomendaciones para la mejora de la última auditoria. X
De qué manera aseguran la competencia de todos los que operan equipos específicos, realizan ensayos, evaluar los resultados y firman los informes de ensayos.
X Solo por la experiencia laboral y el grado de estudio.
Emplean personal en formación, y que tipo de supervisión tienen. X Estudiantes de noveno semestre y los supervisa el Coordinador del laboratorio de pruebas.
Como identifican las necesidades de formación del personal. X No realizan esta labor.
Como evalúan la eficacia de las actividades de formación. X No realizan esta labor.
Disponen de personal que este empleado solo por el instituto o dispones de otro.
X Solo el personal del instituto.
Como y quien actualiza los perfiles de puestos de trabajo del personal de calidad, técnico y de apoyo clave involucrado en los ensayos.
X No cuentan con un SGC
ANEXO 1
86
5.4 Métodos de Ensayo y Calibración y Validación de los Métodos.
Tienen instrucciones para el uso y el funcionamiento de todo el equipamiento, manipulación y preparación de los ítems a ensayar.
X
Considera que se encuentran actualizados las instrucciones, normas, manuales y datos de referencia correspondientes al trabajo del laboratorio.
X Cuentan con normas, ya están obsoletas.
Utilizan métodos publicados como normas internacionales, regionales o nacionales.
X Varias normas las que usan, ya están obsoletas.
Cuando el cliente no especifique el método a utilizar como seleccionan el método apropiado.
X No cuentan con clientes.
Tienen métodos de ensayo que no estén normados. X
Como validan el método desarrollado antes de llevarlo a la práctica. X Comparando resultados con los de norma.
Validan los métodos no normalizados, los métodos de diseño y desarrollo, los métodos normalizados empleados fuera del alcance previsto.
X
Realizan sus propias calibraciones para su equipamiento. X No cuentan con el equipo necesario.
Utilizan computadoras o equipos automatizados para captar procesar, registrar, informar, almacenar o recuperar los datos de los ensayos.
X No se tiene el equipo específico a esta tarea.
Cuentan con procedimientos para proteger los datos. X
5.5 Equipos
Estar provisto con todos los equipos para el muestro, la medición y el ensayo. X No cuentan con calibración.
Utilizan equipos que estén fuera de su control permanente y como se aseguran que cumplan con la norma.
X No usan equipo externo.
Como logran que equipos y su software utilizados para los ensayos logren con la exactitud requerida y cumplan con especificaciones permanentes.
X Calibrándolos.
Tienen un programa de calibración de los equipos que utilizan para los ensayos.
X No los calibran en el laboratorio.
Cuentan con el personal autorizado para operar los equipos. X Amplia experiencia profesional.
Están disponibles las instrucciones actualizadas sobre el uso y mantenimiento de los equipo.
X No cuentan con un SGC.
Como identifican cada equipo y su software utilizado para los ensayos. X Etiquetan.
ANEXO 1
87
Establecen registros de cada componente del equipamiento y su software que sea importante para la realización de los ensayos.
X Realizan un inventario.
Tienen procedimientos para la manipulación segura, el transporte, el almacenamiento, el uso y el mantenimiento planificado de los equipo de medición.
X No es necesario maquinaria especial para dicha tarea.
Que hacen cuando los equipos han sido sometidos a una sobre carga, o aun uso inadecuado, que den resultados dudosos.
X Se desechan.
Tienen un control para todos los equipos del laboratorio que requieran una calibración.
X
Como protegen los equipos de ensayo, tanto hardware y software contra ajustes que pudieran invalidar los resultados de los ensayos.
X Dando un buen uso de ellos, el personal sabe cómo utilizarlos.
5.6 Trazabilidad de las Mediciones
Tienen la seguridad de que los equipos utilizados para los ensayos se encuentran calibrados antes de ser puestos en servicio.
X Realizan etiquetado, de cuando se calibro y cuando se tiene que calibrar.
Tienen establecido un programa y un procedimiento para la calibración de sus equipos.
X
Tienen procedimientos para registrar los datos y las operaciones relacionadas con el muestreo que forma parte de los ensayos.
X
5.8 Manipulación de los Ítems de Ensayo
Cuentan con procedimientos para el transporte, la recepción, la manipulación, protección, almacenamiento, conservación o la disposición final de los ítems de ensayo, incluidas todas las disposiciones necesarias para proteger la integridad del ítem, así como los intereses del laboratorio y del cliente.
X No tienen implementado un SGC.
Tienen un sistema para la identificación para los ítems de ensayo. X
Su sistema está diseñado y opera de modo tal que pueda asegura que los ítem no pueden ser confundidos físicamente ni cuando se haga referencia a ellos en registro u otros documentos.
X No tienen implementado un SGC.
Tienen registros de las anomalías o los desvíos en relación con las condiciones normales o especificaciones.
X
Tienen procedimientos e instalaciones apropiadas para evitar el deterioro, la pérdida o el daño del ítem durante el almacenamiento la manipulación y la preparación.
X Si tienen instalaciones, procedimientos no existe evidencias.
ANEXO 1
88
Siguen instrucciones para la manipulación provistas con el ítem. X
5.9 Aseguramiento de la Calidad de los Resultados del Ensayo.
Como realizan el control de la calidad para realizar el seguimiento de la validez de los ensayos.
X No tienen implementado un SGC.
Utilizan técnicas estadísticas para revisión de datos resultantes de ensayos. X
Dicho seguimiento debe ser planificado y revisado y pude incluir, entre otros los siguientes elementos:
5.10 Informe de los Resultados.
Consideran que los resultados de cada ensayo son informados de forma exacta, clara, no ambigua y objetiva.
X
Tienen formatos prediseñados para los informes de resultados. X
Su informe de ensayo incluye la siguiente información: X
El titulo X
El nombre y dirección del laboratorio y el lugar donde se realizaron los ensayos, si fuera diferente a la del laboratorio.
X
Una identificación única del informa del ensayo y en cada página una identificación para asegurar que la pagina es reconocida como parte de informe del ensayo y una clara identificación del final del informe del ensayo.
X
La identificación del método utilizado. X
Una descripción, la condición y una identificación no ambigua del o de los ítems ensayados.
X
La fecha de recepción de los ítems ensayados y la fecha de ejecución del ensayo.
X
Una referencia al plan y a los procedimientos de muestreo. X
Los resultados de los ensayos. X
El o los nombres, funciones y firmas o una identificación equivalente de la o las personas que autorizan el informe de ensayo.
X
La interpretación de los resultados incluye los siguientes datos: X
Las desviaciones, adiciones, exclusiones del método de ensayo e informes sobre las condiciones de ensayo específicas (condiciones ambientales).
X
Cuando corresponda una declaración sobre el cumplimiento o no X
ANEXO 1
89
cumplimiento con los requisitos.
Cuando aplique, una declaración sobre la incertidumbre de una declaración estimada.
X
Cuando sea apropiado, las opiniones e interpretaciones. X
La información adicional que pueda ser requerida por métodos específicos, clientes o grupos de clientes.
X
Cuando se incluyan opiniones o interpretaciones, el laboratorio presenta por escrito las bases que respaldan dichas opiniones e interpretaciones.
X
Las opiniones e interpretaciones están claramente identificadas como un informe de ensayo.
X
ANEXO 1
90
Anexo 1-C Análisis FODA
Debilidades
Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano Documentación y Organización Recursos Económicos
1. Equipos sin mantenimiento.
2. Falta de calibración de equipos.
3. Falta de modernización de equipo e instalaciones.
4. Problemas con el sindicato del personal docente por asignación de nuevas actividades y/o cambio de lugar de trabajo.
5. Falta de capacitación y desarrollo personal.
6. Personal desmotivado. 7. Falta de compromiso de los
empleados. 8. Carencia de liderazgo
directivo.
9. Ausencia de controles de calidad.
10. Falta la identificación de las funciones de los empleados.
11. Dependencia económica para su funcionamiento.
12. Procesos administrativos y técnicos no definidos.
13. No hay planeación en los trabajos.
14. Dependencia económica para su funcionamiento.
15. Falta de recursos para el mantenimiento de equipo.
Fortalezas
Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano Documentación y Organización
Recursos Económicos
1. Cuenta con instalaciones para el desarrollo de las pruebas.
2. Personal profesional capacitado.
3. Recursos humanos (Prestadores de Servicio Social).
4. Personal que se puede encargar del mantenimiento de los equipos, sin pagos a terceros.
5. Cuenta con el respaldo del prestigio del Instituto Politécnica Nacional.
6. Antecedentes documentales del laboratorio acreditado con anterioridad.
7. Cartera de clientes.
8. Donaciones de instituciones privadas y/o públicas para la modernización del laboratorio.
ANEXO 1
91
Oportunidades
Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano Documentación y Organización
Recursos Económicos
1. Establecer un vínculo con la industria para conocer sus nuevas necesidades.
2. Se puede impulsar la investigación a través de los equipos fallados (dictámenes de fallas).
3. Cuenta con tecnologías de
información y comunicación.
4. Solo se encuentran certificados 24 laboratorios en toda la república mexicana.
5. ema brinda asesorías a las universidades que quieran acreditar sus laboratorios de pruebas.
6. Generación de recursos para mantenerse a la vanguardia y ser autosuficientes.
7. Generación de recursos para equipar los laboratorios de enseñanza en la escuela.
8. La industria demanda la realización de pruebas confiables para sus productos.
Amenazas
Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano Documentación y Organización
Recursos Económicos
1. Las industrias fabriquen
equipos modernos y no podamos estar a la vanguardia para la realización de los ensayos.
2. Laboratorios que
cuentan con la capacidad de realizar 42 tipos de pruebas.
3. Que haya recorte del
presupuesto del gobierno federal y no haya presupuesto para el laboratorio.
4. No ser competitivos en costo.
5. Las empresas emigren a otros estados de la república mexicana.
Debilidades Fortaleza
ANEXO 1
92
o Equipos e instalaciones sin mantenimiento y falta de modernización.
o Capital humano mal utilizado, desmotivado y falta de compromiso del mismo.
o Ausencia de controles de calidad e identificación e
identificación de las funciones de los empleados.
o Dependencia económica para su funcionamiento.
o No contar con personal para el mantenimiento.
o Se puede obtener el financiamiento para la modernización de instalaciones, equipo y la reparación de aquellos que lo necesiten.
o Personal profesional altamente capacitado.
o Antecedentes documentales de las distintas pruebas que se
realizan.
o Ser parte de una institución que cuenta con los recursos económicos para poder solventar gastos necesarios.
o Recursos humanos (prestadores de servicio social).
Oportunidades Amenazas
o Alta demanda del servicio. o Solo se encuentran certificados 2 laboratorios en D.F. y 8 en
el Estado de México.
o Contar con tecnologías de información y comunicación para dar a conocer los servicios.
o Periodos vacacionales largos.
o Contar con el prestigio del Instituto.
o Laboratorios que realicen las 42 pruebas correspondientes a Transformadores.
o Que el gobierno federal recorte el presupuesto al instituto.
o Empresas emigren de la ciudad de México.
o La industria fabrique equipos modernos.
o Costos no competitivos.
ANEXO 1
93
FA FORTALEZAS (+)
Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano
Documentación y Organización
Recursos Económicos
AMENAZAS (-)
9. Cuenta con instalaciones para el desarrollo de las pruebas. 10. Equipo indispensable para su funcionamiento.
11. Personal profesional capacitado. 12. Recursos humanos (Prestadores de Servicio Social).
13. Cuenta con el respaldo del prestigio del Instituto Politécnico Nacional. 14. Antecedentes documentales del laboratorio acreditado con anterioridad. 15. Cartera de clientes.
16. El instituto cuenta con un presupuesto anual asignado para su operación.
Instalaciones y Equipo para pruebas.
1. Que las industrias fabriquen equipos modernos y no podamos estar a la vanguardia para la realización de los ensayos.
FA11 FA12 FA14
Documentación y Organización
2. Otras empresas certifiquen sus laboratorios.
FA21 FA23
Recursos Económicos
3. Que haya recorte del presupuesto del gobierno federal y no haya presupuesto para el laboratorio.
4. Las empresas emigren a otros estados de la república mexicana.
5. Precios más bajos.
FA44
ANEXO 1
94
FO FORTALEZAS (+) Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano
Documentación y Organización
Recursos Económicos
OPORTUNIDADES (-)
1. Cuenta con instalaciones para el desarrollo de las pruebas.
2. Personal profesional capacitado.
3. Recursos humanos (Prestadores de Servicio Social).
4. Personal que se puede encargar del mantenimiento de los equipos, sin pagos a terceros.
5. Cuenta con el respaldo del prestigio del Instituto Politécnica Nacional.
6. Antecedentes documentales del laboratorio acreditado con anterioridad.
7. Cartera de clientes.
8. El instituto cuenta con un presupuesto anual asignado para su operación.
Instalaciones y Equipo para pruebas.
1. Establecer un vínculo con la industria.
FO11
FO12
FO13
Recursos Humanos
2. Personal joven con conocimientos en el área.
FO21 FO21
Documentación y Organización
3. ema brinda asesorías a las universidades que quieran acreditar sus laboratorios de pruebas.
FO31 FO32 FO34
Recursos Económicos
4. Generación de recursos para mantenerse a la vanguardia y ser autosuficientes. La industria demanda la realización de pruebas confiables para sus productos.
FO41 FO42 FA23:
ANEXO 1
95
DO DEBILIDADES (+) Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano
Documentación y Organización
Recursos Económicos
OPORTUNIDADES (-)
1. Equipos sin mantenimiento. 2. Falta de calibración de equipos. 3. Falta de modernización de equipo e instalaciones.
4. Falta de capacitación y desarrollo personal. 5. Personal desmotivado. 6. Falta de compromiso de los empleados. 7. Carencia de liderazgo directivo.
8. Ausencia de controles de calidad. 9. Falta la identificación de las funciones de los empleados. 10. Procesos administrativos y técnicos no definidos. 11. No hay planeación en los trabajos.
12. Dependencia económica para su funcionamiento.
Instalaciones y Equipo para pruebas.
1. Establecer un vínculo con la industria para conocer sus nuevas necesidades.
Recursos Humanos
2. Personal joven. DO21 DO22 DO23
Documentación y Organización
3. ema brinda asesorías a las universidades que quieran acreditar sus laboratorios de pruebas.
DO33:
Recursos Económicos
4. Generación de recursos para mantenerse a la vanguardia y ser autosuficientes La industria demanda la realización de pruebas confiables para sus productos.
ANEXO 1
96
ANEXO 1
97
DA DEBILIDADES (+) Instalaciones y Equipo para pruebas.
Recursos Humano
Documentación y Organización
Recursos Económicos
1. Equipos sin mantenimiento. 2. Falta de calibración de equipos. 3. Falta de modernización de equipo e instalaciones.
4. Falta de capacitación y desarrollo personal. 5. Personal desmotivado. 6. Falta de compromiso de los empleados. 7. Carencia de liderazgo directivo.
8. Ausencia de controles de calidad. 9. Falta la identificación de las funciones de los empleados. 10. Dependencia económica para su funcionamiento. 11. Procesos administrativos y técnicos no definidos. 12. No hay planeación en los trabajos.
13. Dependencia económica para su funcionamiento. 14Falta de recursos para el mantenimiento de equipo.
Instalaciones y Equipo para pruebas.
1. Las industrias fabriquen equipos modernos y no podamos estar a la vanguardia para la realización de los ensayos.
DO11 DO14
Documentación y Organización
2. Otras empresas certifiquen sus laboratorios.
Recursos Económicos
3. Que haya recorte del presupuesto del gobierno federal y no haya presupuesto para el laboratorio. 4. Las empresas emigren a otros estados de la república mexicana. 5. No ser competitivos en costo.
ANEXO 1
98
Estrategias FA FA11: Designar un porcentaje de dinero que se cobra por la realización de las pruebas a la modernización del laboratorio. FA12: Tener definidas las actividades y responsabilidades de cada uno de los empleados del laboratorio y/o becarios encargados de la realización de mantenimiento, con ello se economizara en mantenimiento. FA14: Hacer un convenio con la sector privado para que se nos financie a cambio de servicios. FA21: Se mejorara la calidad del servicio desde la recepción del equipo a probar hasta la entrega. (Con el propósito de crear células de trabajo en equipo y calidad). FA23: Contactar los clientes que se perdieron por no contar con la certificación y elaborar un plan para la captación de nuevos clientes. Con base al prestigio con el que cuenta el IPN y la cartera de clientes, volver a contactar los clientes que se perdieron por no contar con la certificación y dada la situación actual de alta demanda y aprovechando el buen prestigió captar nuevos clientes. FA44: Atraer donaciones de la industria privada para la modernización del equipo y difundir los nuestros servicios en medios de información y comunicación. Estrategias FO FO11: Impulsar la investigación a través de los equipos fallados (dictámenes de fallas). FO12: Ofrecer capacitación al sector industrial. FO13: Explotación de la tecnología e información para ofrecer los servicios de pruebas a la industria. FO21: Asignar las tareas de recuperación de clientes y captación de nuevos clientes con ideas innovadoras y expectativas de crecimiento a futuro. FO22: Aprovechar los conocimientos y el entusiasmo de los estudiantes. FO23: Formar un grupo signado al área de calidad, con el objetivo de dar seguimiento a la mejora continua. FO31: Se utilizaran las instalaciones con las que cuenta el laboratorio para que ema brinde asesorías. FO34: Destinar parte de ese presupuesto asignado al laboratorio para capacitar al personal ante ema, y de esta manera en un futuro el laboratorio tendrá personal con la formación adecuada para brindar cursos internos. FO41: Dar un servicio de calidad en la realización de las pruebas. FO42: Ofreceremos cursos de capacitación y/o actualización a externos. Estrategias DO
ANEXO 1
99
DO21: Formar un equipo de trabajo para el mantenimiento del laboratorio. DO22: Designar una persona que elabore un nuevo plan de trabajo para el laboratorio. DO23: Restructuración del capital humano. DO33: Establecer una estructura interna, bajo un SGC DO34: Solicitar asesoras por una entidad competente. Estrategias DA DO11: Convenio de la industria y el laboratorio una vez que ya este acreditado, para que se nos otorgue crédito, en algunos casos se pueda pagar con pruebas, cursos, mantenimiento y/o servicios según sea el caso. DO14: Se propondrá el manejo de recursos generados, con la creación de un grupo de personas que se encarguen de la administración y recursos económicos en conjunto con el equipamiento, mantenimiento y mercadotecnia del laboratorio
ANEXO 1
100
Anexo 1-D Descripción de herramientas de apoyo a la metodología
Diagnóstico DA-1 Tormenta de ideas DA-2 Entrevistas estructuradas o semi-estructuradas DA-3 Listas de verificación DA-4 FODA Diseño DE-1 Normatividad (ISO10013, ISO 17025, ISO 9001, ISO 9004, OHSAS 18001 Normas de pruebas a transformadores) DE-2 Buenas prácticas DE-3 Organigramas DE-4 Desarrollo de Misión y Visión DE-5 Desarrollo de Objetivos y Estrategias Planeación PL-1 Programas PL-2 Procedimientos PL-3 Desarrollo de Políticas y reglas PL-4 Mapeo de procesos PL-5 Diagrama de flujo Implementación IM-1 Reuniones de trabajo IM-2 Círculos de calidad IM-3 Comunicación (Gaceta informativa Pizarrón informativo) IM-4 Capacitación y Talleres Verificación VE-1 Auditoría Interna VE-2 Auditoría de tercera parte VE-3 Quejas y sugerencias Mejora ME-1 Diagrama de Afinidad. ME-2 Diagrama de Interrelaciones. ME-3 Diagrama de Árbol. ME-4 Acciones de mejora DA-1 Tormenta de ideas
ANEXO 1
101
DA-1.1 Presentación La tormenta de ideas implica el estímulo y el fomento de conversaciones fluidas entre un grupo de personas competentes, con objeto de identificar los posibles modos de fallo y los peligros asociados, los riesgos, los criterios para la toma de decisiones, y/o las opciones de tratamiento. El término "tormenta de ideas" se utiliza frecuentemente de forma muy imprecisa cuando se aplica a cualquier tipo de debate en grupo. Sin embargo, la tormenta de ideas verdadera implica técnicas particulares para tratar de garantizar que se fuerza la imaginación de las personas mediante las ideas y declaraciones de otras personas del grupo. En esta técnica es muy importante la facilitación eficaz e incluye la estimulación del debate desde el principio, las indicaciones periódicas del grupo sobre otras áreas importantes, y la aceptación de los resultados obtenidos en el debate (que normalmente suele ser bastante animado). DA-1.2 Utilización La tormenta de ideas se puede utilizar conjuntamente con otros métodos de apreciación del riesgo que se describen más adelante, o se puede utilizar como una técnica independiente para estimular pensamientos imaginativos en cualquier etapa del proceso de gestión del riesgo y en cualquier etapa del ciclo de vida de un sistema. Se puede utilizar para discusiones de alto nivel cuando las salidas están identificadas, para una revisión más detallada o para un nivel detallado de problemas particulares. La tormenta de ideas obliga a poner un énfasis especial sobre la imaginación. Por ello, es particularmente útil cuando se identifican riesgos de una nueva tecnología, cuando no existen datos, o cuando se necesitan soluciones nuevas para los problemas. DA-1.3 Elementos de entrada Un grupo de personas con conocimientos de la organización, del sistema, del proceso o de la aplicación que se está sometiendo a apreciación. DA-1.4 Proceso La tormenta de ideas puede ser formal o informal. La tormenta de ideas formal está más estructurada con participantes preparados con antelación, y la sesión tiene una finalidad y unos resultados definidos con un medio de evaluar ideas avanzadas. La tormenta de ideas informal es menos estructurada y con frecuencia está más destinada a un caso específico. En un proceso formal:
− El coordinador prepara las propuestas de las opiniones e inicia las acciones apropiadas al contexto antes de la sesión;
ANEXO 1
102
− Se definen los objetivos de la sesión y se explican las reglas a seguir; − El coordinador expone una serie de ideas y todas las personas las examinan
y las identifican con todos los asuntos posibles. En este punto no se discute si los proyectos deberían estar o no en una lista, o con respecto a lo que significan las declaraciones particulares debido a que esto tiende a inhibir lo que se considera una idea fluida de la sesión. Se aceptan todas las entradas y ninguna se censura, y el grupo decide rápidamente para permitir opiniones laterales;
− El coordinador puede exponer a los asistentes una nueva pista cuando se agota la idea en una dirección, o el debate se desvía demasiado de su objetivo. No obstante, la idea se recoge al igual que muchas otras para un posterior análisis.
DA-1.5 Resultados Los resultados dependen de la etapa del proceso de gestión del riesgo en la que se aplica. Por ejemplo, en la etapa de identificación, las salidas pueden ser una lista de riesgos y de controles actuales. DA-2 Entrevistas estructuradas o semiestructuradas DA-2.1 Presentación En una entrevista estructurada, los entrevistados son sometidos a un conjunto de preguntas preparadas a partir de una hoja de indicaciones, que estimulan al entrevistado a ver la situación desde una perspectiva diferente y por tanto a identificar los riesgos desde esta perspectiva. Una entrevista semiestructurada es similar, pero permite más libertad para mantener una conversación con objeto de examinar los temas a tratar. DA-2.2 Utilización Las entrevistas estructuradas y semiestructuradas son útiles cuando es difícil reunir a las personas para una sesión de tormenta de ideas o cuando un debate fluido en grupo no es apropiado para la situación o para las personas implicadas. Estas entrevistas se utilizan frecuentemente para identificar riesgos o para apreciar la eficacia de los controles existentes como parte del análisis del riesgo. Se pueden realizar en cualquier etapa de un proyecto o proceso. Constituyen un medio de proporcionar una entrada para la apreciación del riesgo a las partes interesadas. DA-2.3 Elementos de entrada Las entradas incluyen:
− Una definición clara de los objetivos de las entrevistas; − Una lista de entrevistados que se seleccionan de las partes interesadas
pertinentes; − Un conjunto de preguntas preparadas.
ANEXO 1
103
DA-2.4 Proceso Se establece un conjunto de preguntas pertinentes para que sirva de guía al entrevistador. Siempre que sea posible, las preguntas deberían ser abiertas y concretas, sencillas, formuladas en un lenguaje apropiado al entrevistado, y relacionadas únicamente con un asunto. También se deben preparar las posibles preguntas de seguimiento para obtener aclaraciones. Las preguntas se formulan entonces a la persona que está siendo entrevistada. Cuando se elaboran las preguntas de seguimiento, éstas deberían ser abiertas y concretas. Se debería tener cuidado con no "influenciar" al entrevistado. Las respuestas se deberían considerar con cierto grado de flexibilidad, a fin de dar la oportunidad de que se exploren áreas en las que el entrevistado quiera entrar. DA-2.5 Resultados Los resultados son las opiniones de las partes interesadas sobre los asuntos que se han debatido. DA-3 Listas de verificación DA-3.1 Presentación Las listas de verificación son listas de peligros, riesgos o fallos de control que se han desarrollado generalmente a partir de la experiencia como resultado de una apreciación previa del riesgo o como resultado de fallos ocurridos en el pasado. DA-3.2 Utilización Las listas de verificación se pueden utilizar para identificar peligros y riesgos o para valorar la eficacia de los controles. Se pueden utilizar en cualquier etapa del ciclo de vida de un producto, proceso o sistema. También se pueden utilizar como parte de otras técnicas de apreciación del riesgo, pero son más útiles cuando se aplican para comprobar que se ha cubierto todo el sistema después de que se haya aplicado una técnica más imaginativa que identifique problemas nuevos. DA-3.3 Elementos de entrada Se puede seleccionar o desarrollar la información previa y los conocimientos técnicos del asunto, tal como una lista de verificación aplicable y validada preferentemente. DA-3.4 Proceso El proceso es el siguiente:
− Se define el campo de aplicación de la actividad; − Se selecciona una lista de verificación que cubra adecuadamente el campo de
aplicación. Las listas de verificación se deben seleccionar cuidadosamente para
ANEXO 1
104
el fin al que van destinadas. Por ejemplo, una lista de verificación de controles normalizados no se puede utilizar para identificar peligros o riesgos nuevos;
− La persona o el grupo de trabajo va siguiendo los pasos de la lista de verificación a través de cada elemento del proceso o sistema y revisa si los puntos de la lista de verificación son correctos.
DA-3.5 Resultados Los resultados dependen de la etapa del proceso de gestión del riesgo en que se apliquen. Por ejemplo, el resultado puede ser una lista de controles que son inadecuados o una lista de riesgos. DE-4 Desarrollo de Misión y Visión DE-4.1 Presentación La misión es un enunciado breve y sencillo que describe la razón de ser o el fin último de una organización dentro de su entorno y en la sociedad en general. La definición de la misión obliga a los gerentes a identificar qué es lo que tiene que hacer una organización en el negocio. La visión es el estado ideal que se tiene de la organización a futuro y la ambición empresarial en sentido estratégico a través de planes, programas y proyectos. Una visión estratégica es un mapa de rutas del futuro de una compañía, de la dirección que lleva, de la posición que pretende ocupar y de las capacidades que planea desarrollar. DE-4.2 Utilización
Características de la misión: • Que exprese la función principal de la empresa. • Que sea trascendente y duradera. • Que inspire. • Que sea sencilla y comprensible. • Que indique los beneficios sociales. Características de la visión: • Formulada por los líderes. • Compartida por todos. • Guiada por valores. • Positiva y alentadora. DE-4.3 Elementos de entrada
es una descripción de la "razón de ser de la empresa". Nos muestra aspectos concretos acerca de ¿Qué es la empresa? y ¿Cuáles son sus propósitos socioeconómicos? DE-4.4 Proceso
Guía teórica para determinar la misión
ANEXO 1
105
1. A que se dedica la empresa. Explica la actividad fundamental que desarrolla la empresa. 2. Productos y/servicios. Especifica aquello que aporta a su ambiente, ya sea en forma genérica o especifica. 3. Mercado al que se concurre. Define en donde centra sus acciones en términos de mercado. 4. Compromiso social. Beneficio que recibe la sociedad dentro del ambiente. 5. Compromiso económico. Contar con una ganancia en la empresa en términos de rendimientos. 6. Filosofía de la empresa. Sus propósitos socioeconómicos, creencias y valores. 7. Redactar la misión. Para ello se toma en cuenta los elementos que se analizaron, como son. Actividad a la que se dedica, servicios, clientela y compromisos sociales y económicos, sus creencias y valores. DE-5 Desarrollo de Objetivos y Estrategias DE-5.1 Presentación Los objetivos representan los resultados que la empresa espera obtener, son fines por alcanzar, establecidos cuantitativamente y determinados para realizarse transcurrido un tiempo específico. Un objetivo se refiere a un resultado a que se desea o necesita lograr dentro de un periodo específico. Los objetivos son los resultados deseados. Son fines, propósitos, intenciones o estados futuros que personas y organizaciones pretenden alcanzar mediante la aplicación de esfuerzos y recursos. Las estrategias son cursos de acción general o alternativas, que muestran la dirección y el empleo general de los recursos y esfuerzos, para lograr los objetivos en las condiciones más ventajosas. DE-5.2 Utilización Criterios para el establecimiento de objetivos: a) Conveniencia. b) Mensurabilidad a través del tiempo. c) Factibilidad. d) Aceptabilidad. e) Flexibilidad. f) Motivador. g) Comprensibilidad. h) obligatoriedad de cumplimiento. i) Participación de personas. j) Relacionar objetivos entre sí. Características de las estrategias: • Incluyen consideraciones competitivas
ANEXO 1
106
• Su vigencia está estrechamente vinculada a la de los objetivos para los que fueron diseñadas; una vez alcanzados los objetivos, a la par del establecimiento de unos nuevos, es necesario formular nuevas estrategias. • Debido a la dinámica del medio ambiente, una estrategia que en cierto momento fue útil, puede ser, en otro tiempo, la menos indicada para lograr el mismo objetivo. • Para cada área clave es necesario establecer una estrategia específica. • Se establecen en los niveles jerárquicos más altos. DE-5.3 Elementos de entrada Criterios para el establecimiento de objetivos: a) Conveniencia. b) Mensurabilidad a través del tiempo. c) Factibilidad. d) Aceptabilidad. e) Flexibilidad. f) Motivador. g) Comprensibilidad. h) obligatoriedad de cumplimiento. i) Participación de personas. j) Relacionar objetivos entre sí. DE-5.4 Proceso Lineamientos para establecer objetivos: 1. Revisar la misión de la organización. 2. Evaluar los recursos disponibles. 3. Determinar los objetivos individualmente o con información de otros 4. Escribir los objetivos y comunicarlos a todos los que deban saberlos. 5. Revisar los resultados y si los objetivos se están cumpliendo Al establecer estrategias es conveniente seguir 3 etapas:
1. Determinación de los cursos de acción o alternativas: Consiste en buscar el mayor número de alternativas para lograr cada uno de los objetivos.
2. Evaluación: Analizar y evaluar cada una de las alternativas, tomando en consideración las ventajas y desventajas de cada una de ellas, auxiliándose de la investigación y de algunas técnicas como investigación de operaciones, árboles de decisión, etc.
ANEXO 1
107
3. Selección de alternativas: Considerar las alternativas más idóneas en cuanto a factibilidad y ventajas, seleccionando aquellas que permiten lograr con mayor eficiencia y eficacia los objetivos de la empresa.
DE-5.5 Resultados Siempre que sea posible, los objetivos deben ser cuantitativos, formularse en términos numéricos y estar asociados a indicadores específicos de desempeño, como cantidades, datos, nivel de calidad o magnitud de los recursos empleados. Cuando se enuncian en esa forma, a los objetivos también se les llama metas. PL-1 Programas PL-1.1 Presentación Es un esquema en donde se establece la secuencia de actividades específicas que habrán de realizarse para alcanzar los objetivos, y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos eventos involucrados en su consecución. PL-1.2 Utilización La elaboración de los programas es fundamental, debido a que:
− Suministran información e indican el estado de avance de actividades. − Mantienen en orden las actividades, sirviendo como herramienta de control. − Identifican a las personas responsables de llevarlos a cabo. − Determinan los recursos que se necesitan. − Orientan a los trabajadores sobre las actividades que deben realizarse. − Ayudan a disminuir los costos. − Evitan la duplicidad de esfuerzos. − Determinan el tiempo de iniciación y terminación de las actividades
PL-1.3 Elementos de entrada Actividades, tiempos, responsables, metas, presupuestos. PL-1.4 Proceso La elaboración técnica de un programa puede apegarse al siguiente procedimiento. 1. Identificar y determinar las actividades. 2. Ordenar cronológicamente la realización de las actividades. 3. Interrelacionar, jerarquizar y ordenar las actividades. 4. Asignar a cada actividad la unidad de tiempo y los recursos necesarios. PL-1.5 Resultados Desglose de actividades en un diagrama de Gantt, programa de actividades, PERT o CPM.
ANEXO 1
108
IM-1 Reuniones de trabajo IM-1.1 Presentación Dirigir o presidir una reunión significa más que sólo hacer que el grupo cubra los temas de la agenda de trabajo programada. Cuando se preside una reunión, la persona al frente de ella es responsable del bienestar del grupo y los miembros que lo conforman. Esto requiere que se preste la debida atención a las ―dinámicas del grupo‖ y otros aspectos del proceso. ¡Incluso todas esas cosas difíciles de abordar son importantes! IM-1.2 Utilización Recordemos que: Dirigir reuniones es una HABILIDAD, no es algo que nacemos sabiendo. Al igual que con cualquier otra habilidad, se mejora con la práctica y también nos sentimos más seguros TODAS las partes de una reunión son importantes: la planificación (particularmente enfocada en agendas de trabajo y metas); la logística; y los principios y habilidades para presidir la reunión. Todos estos aspectos producen un impacto en la participación e involucramiento de los miembros de la organización. IM-1.3 Elementos de entrada PL-1.4 Proceso FASE I: PLANIFICAR LA REUNION Si se le presta atención a la planificación, se pueden evitar los elementos que afectan negativamente la reunión, tales como: Desperdiciar el tiempo de reunión. Desperdiciar el tiempo de las personas. Reuniones aburridas que no llevan a ninguna parte. Reuniones sólo por el hecho de reunirse. He aquí los pasos críticos en la planificación de una gran reunión. 1. Decidir el objetivo de la reunión. 2. Hacer la tarea. 3. Decidir quién necesita estar presente. 4. Planificar con otros. 5. ¡Las agendas bien hechas valen la pena! FASE II: ORGANIZAR LA REUNION 1. Empezar y finalizar a tiempo.
ANEXO 1
109
2. Apuntar a los asistentes. 3. ―Disculpe, ¿podría mover su codo?‖ 4. ¡Sólo trabajar sin divertirse no es bueno! 5. Un ciclo regular. FASE III: DIRIGIR LA REUNION. Ser el encargado de dirigir una reunión es más que una tarea; son muchos trabajos en uno. Si se asumen todas las responsabilidades que esto conlleva, el trabajo como director de una reunión requiere: 1. Hacer presentaciones. 2. Obtener la aprobación de la agenda y de las reglas. 3. Mantener la discusión en su cauce. 4. Vigilar el tiempo. 5. Resumir lo que escuchado. 6. Fomentar la participación. 7. Usar el poder del rol prudentemente. 8. Desarrollar nuevos líderes mediante la delegación de poder. FASE IV: DAR SEGUIMIENTO A LA REUNIÓN. Solamente porque la reunión ha terminado, no significa que el trabajo está hecho. Para darle un seguimiento exitoso a la reunión, se debe: 1. Recopilar todo tipo de retroalimentación por parte del grupo. 2. Hacer llamadas de seguimiento. 3. Resumir la reunión. INTERVENCIONES A. Dejar que el grupo decida. B. Usar la agenda y establecer las reglas del juego C. Ser honesto: Decir lo que está sucediendo D. Usar el humor E. Aceptar, debatir o desviar la atención al grupo F. Usar el lenguaje corporal (de ser posible) G. Hacer un receso: Confrontar a quienes interrumpen fuera de la sala de sesiones H. Confrontar en la sala PREVENCIONES
ANEXO 1
110
Las prevenciones son técnicas que pueden ayudar a evitar interrupciones desde el inicio. Si se usan estas ―prevenciones‖ desde el inicio de las reuniones, se ahuyentarán las interrupciones. A. Escuchar para entender. B. Mantenerse en el papel. C. No estar a la defensiva. IM-2 Círculos de calidad IM-2.1 Presentación El círculo de calidad es una práctica o técnica utilizada en la gestión de organizaciones en la que un grupo de trabajo voluntario, se reúne para buscar soluciones a problemas detectados en sus respectivas áreas de desempeño laboral, o para mejorar algún aspecto que caracteriza su puesto de trabajo. IM-2.2 Utilización El principal beneficio, como se ha descrito con anterioridad, es el de la solución de los problemas detectados o el de la mejora de algún área funcional que en la mayor parte de las ocasiones repercute positivamente sobre los puestos de trabajo de los propios integrantes. Además, cuando se implantan de manera adecuada, representan una buena herramienta para aumentar la concienciación, sensibilización, integración y comunicación de los recursos humanos de la empresa. También fomentan la formación continua a través del intercambio de conocimiento que se genera en las reuniones de trabajo desarrolladas y la motivación extrínseca de los trabajadores, puesto que el equipo se siente partícipe del proceso de gestión al observar que sus propuestas son recogidas, analizadas y posteriormente implantadas por los responsables de la empresa. Por esta razón es importante, sea cual sea el resultado de los círculos, que las propuestas que se generen sean bien recibidas y agradecidas por la organización, y en los casos en los que se estime oportuno, reconocidas públicamente o incluso incentivadas de alguna manera. IM-2.3 Elementos de entrada Se recomienda que en los círculos participen entre 4 y 8 personas, aunque este número puede variarse levemente en determinadas situaciones. IM-2.4 Proceso Las fases para la implantación de círculos de calidad pueden, al menos, cubrir las siguientes etapas:
1. Concienciación y convencimiento de la dirección. La dirección debe conocer a la perfección sus posibilidades y beneficios. Debe confiar y estar convencida de su implantación. Además debe ejercer permanentemente un liderazgo
ANEXO 1
111
situacional, como impulsores y mantenedores del buen funcionamiento de los círculos. Sin esta condición, todos los esfuerzos serán inútiles.
2. Diseño de una hoja de ruta para desarrollar el proceso de implantación. Se debe elaborar un plan para la implementación de esta técnica que garantice su efectividad, teniendo como objetivo el que estos grupos lleguen a generarse espontáneamente y de manera autónoma. Esta hoja de ruta puede integrar las fases siguientes.
3. Formación de la estructura organizativa de apoyo. Los círculos deben contar
con una estructura organizativa de apoyo, independiente de la estructura de la organización, e inmersa en su área o departamento de calidad, la cual presta asesoría metodológica, define los medios físicos y humanos, planifica y ejecuta la formación de los facilitadores y realiza asimismo el seguimiento e impacto de la implantación de las acciones, al menos en las primeras fases.
4. Diseño de la metodología a aplicar y los sistemas de organización. Existen numerosos métodos de funcionamiento de los círculos de calidad, lo que es evidente es que, para su buen funcionamiento, se tienen que definir una serie de normas y condiciones que serán trasmitidas a toda la organización.
5. Selección y formación de facilitadores. Los facilitadores son personas con experiencia y prestigio en la empresa, cuya labor en este campo es la de guiar a los círculos durante sus primeros pasos, hasta que el conocimiento de la cultura de gestión participativa sea la adecuada. Deben ser perfectos conocedores de los procedimientos de desarrollo, de las herramientas de trabajo en equipo, y del manejo de grupos a través de reuniones. A medida que el enfoque de la gestión participativa mediante círculos de calidad se asienta en la organización, el papel del facilitador deja de ser imprescindible.
6. Declaración institucional. Como ya se ha comentado, el compromiso de la dirección en la implantación de los círculos de calidad, resulta imprescindible para el éxito de los mismos. Este apoyo, además, debe ser visible por toda la organización. En este sentido, es necesario realizar una ―declaración institucional‖ mediante los canales de comunicación establecidos, para garantizar que la información es conocida por todos.
7. Selección de temas prioritarios. Uno de los errores comunes en la implantación de un nuevo modelo de gestión es pretender abarcar demasiado al principio. Por lo tanto, en una primera etapa, se eligen temas prioritarios, o pequeñas áreas de la compañía, en donde empezar a aplicar la metodología. Estas áreas deben ser elegidas atendiendo a criterios de facilidad, es decir, aquellas en
ANEXO 1
112
donde las posibilidades de éxito son más evidentes. Los temas y áreas más complicados serían objeto de posteriores etapas, cuando la organización alcance la suficiente experiencia. Los criterios para la selección de los temas a tratar en las primeras etapas, pueden estar relacionados con la urgencia y la importancia de problemas o mejoras detectadas por otras áreas.
8. Lanzamiento de los primeros programas. Definida la metodología que regirá las reuniones, realizada la declaración institucional, formados a los facilitadores que participarán en el proceso y seleccionadas las áreas con las que se va a comenzar, se convocará a los primeros círculos, con carácter voluntario. Siempre se tendrá en cuenta que lo importante en estas primeras experiencias es el obtener éxitos, por lo que se comenzará con temas que puedan resultar atractivos y de interés para los trabajadores. Si se realiza el lanzamiento de los primeros programas y no se obtiene participación, se dejará pasar algún tiempo y se repetirá el lanzamiento modificando los temas propuestos.
ME-1 Diagrama de Afinidad. ME-1.1 Aplicaciones del Diagrama de Afinidad. Un diagrama de afinidad es usado para organizar en grupos un gran número de ideas, opiniones o conceptos sobre un tema en particular. ME-1.2 Descripción. Cuando se colecciona un gran número de ideas, opiniones u otros conceptos sobre un tema en particular, esta herramienta organiza la información en grupos en base a las relaciones naturales que existen entre ellos. El proceso está diseñado para estimular la creatividad y la participación total. Funciona mejor en grupos de tamaño limitado (se recomienda un máximo de ocho miembros) en los que los miembros están acostumbrados a trabajar juntos. El Diagrama de Afinidad se emplea generalmente para organizar ideas generadas por la tormenta de ideas. ME-1.3 Procedimiento a) Establecer el tema que será estudiado en toda la extensión de sus términos (los detalles pueden perjudicar la respuesta). b) Registrar el mayor número posible de ideas individuales, opiniones o asuntos en tarjetas (una por tarjeta). c) Mezclar las tarjetas y distribuirlas aleatoriamente en una mesa grande. d) Agrupar las tarjetas relacionadas por afinidad de la siguiente manera:
− clasificar las tarjetas que parecen estar relacionadas en grupos; − limitar el número de grupos a diez sin forzar las tarjetas solas en los grupos; − localizar o crear una tarjeta de encabezado que dé el significado de cada grupo;
ANEXO 1
113
− colocar esta tarjeta de encabezado en la parte superior; e) Transferir la información de las tarjetas al papel, organizada por grupos. ME-2 Diagrama de Interrelaciones. ME-2.1 Aplicaciones del Diagrama de Interrelaciones.
− Es empleado en la Planeación para obtener una perspectiva de toda la situación.
− Facilita los acuerdos entre los miembros del equipo. − Puede ayudar a cambiar y desarrollar el pensamiento de la gente. − Es capaz de priorizar para identificar exactamente el problema por la
definición de sus causas y la relación entre ellas. − Es utilizado como una extensión en los diagramas de causa y efecto.
ME-2.2 Descripción. Los Diagramas de relación son también conocidos como Diagramas de interrelaciones y son una herramienta para esclarecer las causales en un problema cuando éstas se interrelacionan complejamente. ME-2.3 Procedimiento a) Exprese el problema con una pregunta como: ¿Por qué no está ocurriendo? Y escríbalo con tinta roja en una tarjeta o etiqueta adhesiva. b) Cada miembro del grupo pensará en 5 causas que afectan el problema y escriba éstos en tarjetas separadas que se llamarán ―tarjetas de causa‖. La presentación de las causas deben expresarse con oraciones cortas. c) Coloque la tarjeta con la presentación del problema en el centro de una hoja de papel grande. d) Cada persona leerá sus tarjetas de causas y una vez discutido su significado, se colocan agrupadas similarmente en la hoja de papel. e) Se dividen las tarjetas en primarias, secundarias, terciarias, etc. y se colocan las más relativas cerca de la tarjeta del problema. Se conectan todas las tarjetas mediante flechas, mostrando las relaciones de causa y efecto. f) Discuta el diagrama hasta que sean identificadas todas las causas y el problema sea entendido por todos g) Revise el diagrama buscando la relación entre los grupos de causas y conecte estos grupos con flechas. h) Añada las etiquetas al papel, entinte las flechas y registre toda información necesaria sobre el tema, inclusive los nombres de los integrantes del grupo. i) Discuta el diagrama y decida las causas más importantes. Identifique éstas circulándolas con una línea gruesa, color específico o sombreado. Para seleccionar las causas puede ser útil un sistema en que cada integrante le otorga un puntaje de 2 a la más importante y de 1 a la menos importante.
ANEXO 1
114
j) Basados en este diagrama, escriba un reporte del problema y sus causas de forma que pueda ser entendido por todos aquellos ajenos al grupo de trabajo. ME-3 Diagrama de Árbol. ME-3.1 Aplicaciones del Diagrama de Árbol. Un diagrama de árbol se usa para mostrar las relaciones entre un concepto y sus elementos componentes ME-3.2 Descripción. Un diagrama de árbol sistemáticamente divide un tema en sus elementos componentes. Las ideas generadas mediante la tormenta de ideas y graficadas o agrupadas con un diagrama de afinidad pueden ser convertidas en un diagrama de árbol para mostrar enlaces lógicos y secuenciales. Esta herramienta puede ser usada en la planeación y solución de problemas. ME-3.3 Procedimiento a) Establecer de manera clara y simple el tema que va a ser estudiado. b) Definir las principales categorías del tema. (Tormenta de ideas o uso de las tarjetas de encabezado desde el diagrama de afinidad). c) Elaborar el diagrama ubicando el tema en un cuadro en el extremo izquierdo. Ramificar las principales categorías lateralmente hacia la derecha. d) Por cada categoría principal, definir los elementos y subelementos componentes. e) Ramificar lateralmente hacia la derecha los elementos y subelementos componentes para cada categoría principal. f) Revisar el diagrama para asegurarse que no existan separaciones en la secuencia o la lógica.
Anexo 2 Manual del Sistema de Gestión
ANEXO 2
115
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CALIDAD DEL LABORATORIO DE
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Índice
Anexo 2 Manual del Sistema de Gestión ............................................................................................ 114
1. Objeto y campo de aplicación. .............................................................................................................4
2. Documentos de referencia y normas de operación. ............................................................................4
3. Términos y definiciones .......................................................................................................................8
4. Requisitos relativos a la gestión ...........................................................................................................9
4.1 Organización ..................................................................................................................................9
4.1.1 Matriz de responsabilidades .................................................................................................... 10
4.1.2 Organización del personal ........................................................................................................ 11
4.2 Sistema de gestión ...................................................................................................................... 13
4.2.1 Política de la calidad ................................................................................................................. 22
4.3 Procedimientos de Control de documentos, control de registros, auditorias y compras. ......... 22
4.4 Revisión de los perdidos, ofertas y contratos. ........................................................................... 24
4.5 Control de trabajos de ensayos no conformes ........................................................................... 24
4.6 Acciones. ..................................................................................................................................... 25
4.6.1 Acciones correctivas ................................................................................................................. 25
4.6.2 Acciones preventivas. ............................................................................................................... 26
4.7 Control de los registros. .............................................................................................................. 27
4.7.1 Registros técnicos. .................................................................................................................... 28
4.8 Auditorías internas. ..................................................................................................................... 28
4.9 Revisiones por la dirección .......................................................................................................... 29
5. Requisitos Técnicos ............................................................................................................................ 30
5.1 Generalidades.............................................................................................................................. 30
5.2 Personal ....................................................................................................................................... 31
5.2.1 Competencia técnica. ............................................................................................................... 31
5.2.2 Formación continúa. ................................................................................................................. 31
5.2.3 Personal fijo y eventual. ........................................................................................................... 32
5.2.4 Descripcion de puestos de trabajo, funciones y responsabilidades. ........................................ 32
5.2.5 Autorizaciones .......................................................................................................................... 33
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5.3 Instalaciones y condiciones ambientales. ................................................................................... 34
5.3.1 Instalaciones. ............................................................................................................................ 34
5.3.2 Condiciones ambientales. ........................................................................................................ 34
5.3.3 Independencia de áreas incompatibles. .................................................................................. 35
5.3.4 Control de acceso a las instalaciones. ...................................................................................... 35
5.3.5 Mantenimiento y conservación. .............................................................................................. 35
5.4 Métodos de ensayo y de calibración interna en su caso, y validación de métodos. .................. 36
5.4.1 Métodos de ensayo .................................................................................................................. 36
5.4.2 Selección de métodos de ensayo ............................................................................................. 37
5.4.3 Métodos desarrollados por el laboratorio. .............................................................................. 38
5.4.4 Métodos no normalizados. ...................................................................................................... 39
5.4.5 Validación de métodos. ............................................................................................................ 39
5.4.7 Control de los datos. ................................................................................................................ 40
5.5 Equipos. ....................................................................................................................................... 40
5.5.2 Exactitud y calibración. ............................................................................................................ 41
5.5.3 Manejo de equipos. .................................................................................................................. 41
5.5.4 Identificación única. ................................................................................................................. 41
5.5.5 Registro de maquinaria e instrumental ................................................................................... 42
5.5.6 Procedimientos de manipulación............................................................................................. 42
5.5.7 Equipos fuera de uso. ............................................................................................................... 42
5.5.8 Estado de la calibración............................................................................................................ 43
5.5.9 Revisión a la recepción. ............................................................................................................ 43
5.5.10 Controles intermedios. ........................................................................................................... 43
5.5.11 Protección .............................................................................................................................. 43
5.5.12. Transporte y conservación. ................................................................................................... 44
5.6 Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayos ........................................................ 44
5.7 Informe de los resultados. .......................................................................................................... 45
5.7.1 Actas de resultados de ensayo ................................................................................................. 45
5.7.2 Libro de Registro de ensayos ................................................................................................... 46
5.7.3 Opiniones e interpretaciones. .................................................................................................. 47
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5.7.4 Resultados de ensayos remitidos por subcontratistas............................................................. 47
5.7.5 Transmisión electrónica de resultados. ................................................................................... 47
5.7.6 Formato de actas de resultados de ensayo. ............................................................................ 47
5.7.7 Modificaciones de actas de resultados de ensayo ................................................................... 48
6. Seguridad y prevención de accidentes. ............................................................................................. 48
6.1 Generalidades. ............................................................................................................................ 48
6.2 Instalaciones del LPT ................................................................................................................... 48
6.3 Señales de Seguridad para el sector educativo. .......................................................................... 49
6.4 Acciones en caso de Siniestro. .................................................................................................... 49
6.4.1 Sismos. ...................................................................................................................................... 49
6.4.2 Incendios. ................................................................................................................................. 49
6.5 Acciones en caso de accidente. ................................................................................................... 49
6.5.1 Descargas eléctricas. ................................................................................................................ 49
6.5.2 Quemaduras y escaldaduras. ................................................................................................... 50
6.5.3 Hemorragias. ............................................................................................................................ 51
Anexos ............................................................................................................................................... 52
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1. Objeto y campo de aplicación.
El Manual de Calidad del LPT es un documento que tiene por objeto el aseguramiento de la
calidad en Laboratorio de Pruebas a Transformadores y en él se describen las disposiciones
generales para asegurar la calidad en los servicios que presta tano a la comunidad
universitaria como a la sociedad en su conjunto, de esa manera prevenir la aparición de no
conformidades, para aplicar las acciones precisas y evitar su repetición, que, a través de la
gestión de sus procesos, permite alcanzar la mejor continua del sistema así como la
satisfacción de los usuarios.
2. Documentos de referencia y normas de operación.
El Manual de Calidad del LPT tiene como base las disposiciones normativas contenidas en el
Manual de procedimientos de la Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Unidad
Zacatenco, emitido el 15 de Noviembre del 2012 Versión 00, Clave del documento ESIMEZ-
MP-00, punto III, así como las normas siguientes relacionadas con el sistema de gestión de
calidad y procedimientos de pruebas a transformadores correspondientes a normas
nacionales e internacionales:
Referencia normativa del sistema de gestión de calidad.
Norma Descripción
NMX-EC-17025_IMNC-2006 Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y de calibración.
ISO 10012:2003
COPANT/ISO 10012:2004 NMX-CC-10012-IMNC-2004
Sistemas de gestión de mediciones — Requisitos para procesos de medición y equipos de medición
ISO/IEC 17011:2004 NMX-EC-17011-IMNC-2005
Evaluación de la conformidad — Requisitos generales para los organismos de acreditación que realizan la acreditación de organismos de evaluación de la conformidad
ISO 5725-1:1994
ISO 5725-1:1994 / Cor 1:1998 NMX-CH-5725-1-IMNC-2006
Exactitud (veracidad y precisión) de resultados y métodos de medición — Parte 1: Principios Generales y Definiciones
ISO 5725-2:1994
ISO 5725-2:1994 / Cor 1:2002 NMX-CH-5725-2-IMNC-2006
Exactitud (veracidad y precisión) de resultados y métodos de medición — Parte 2: Método básico para la determinación de la repetitividad y la reproducibilidad de un método de medición normalizado
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ISO 5725-3: 1994 ISO 5725-3: 1994 / Cor 1:2001 NMX-CH-5725-3-IMNC-2006
Exactitud (veracidad y precisión) de resultados y métodos de medición — Parte 3: Medidas intermedias de la precisión de un método de medición normalizado
ISO 5725 4:1994 NMX-CH-5725-4-IMNC-2006
Exactitud (veracidad y precisión) de resultados y métodos de medición — Parte 4: Método básico para la determinación de la veracidad de un método de medición normalizado
ISO 5725-5: 1998
ISO 5725-5:1998 / Cor 1:2005 NMX-CH-5725-5-IMNC-2006
Exactitud (veracidad y precisión) de resultados y métodos de medición — Parte 5: Métodos alternativos para la determinación de la precisión de un método de medición normalizado
ISO 5725-6: 1994
ISO 5725-6: 1994 /Cor 1:2001 NMX-CH-5725-6-IMNC-2006
Exactitud (veracidad y precisión) de resultados y métodos de medición — Parte 6: Utilización en la práctica de los valores de exactitud
ISO/IEC 17025:2005 COPANT/ISO/IEC 17025:2005 NMX-EC-17025-IMNC-2006
Evaluación de la conformidad — Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y de calibración
ISO/IEC Guide 43-1:1997 COPANT/ISO/IEC GUIDE-43/1:1999 NMX-EC-043-1-IMNC-2005
Ensayos de aptitud por comparaciones interlaboratorios — Parte 1:Desarrollo y funcionamiento de programas de ensayos de aptitud
ISO/IEC Guide 43-2:1997 COPANT/ISO/IEC GUIDE 43/2:1999 NMX-EC-043-2-IMNC-2005
Ensayos de aptitud por comparaciones interlaboratorios — Parte 2:Selección y uso de programas de ensayo de aptitud por organismos de acreditación de laboratorios
ISO 11095:1996
NMX-CH-11095-IMNC-2007 Calibración lineal empleando materiales de referencia
ISO/IEC 17000:2004
COPANT – ISO/IEC 17000:2005 NMX-EC-17000-IMNC-2007
Evaluación de la conformidad — Vocabulario general y descripción funcional
ISO/IEC 17040:2005
COPANT/ISO/IEC 17040:2005 NMX-EC-17040-IMNC-2007
Evaluación de la conformidad — Requisitos generales para la evaluación entre pares de organismos de evaluación de la conformidad y organismos de acreditación
ISO 13528:2005
NMX-CH-13528-IMNC-2007
Métodos estadísticos para su uso en ensayos de aptitud por comparaciones interlaboratorios.
ISO 9001:2008 Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos.
NMX-CC-001:1995 IMNC ISO 8402: 1994
Administración de la calidad y aseguramiento de la calidad. Vocabulario.
NMX-CC-002/1:1995 IMNC ISO 9000-4: 1993
Administración de la calidad y aseguramiento de la calidad parte 1: directrices para selección y uso.
NMX-CC-003: 1995
Sistemas de calidad-modelo para el aseguramiento de la calidad en diseño, desarrollo, producción, instalación y servicio.
NMX-CC-004: 1995 IMNC ISO 9002: 1994
Sistemas de calidad-modelo para el aseguramiento de la calidad en producción, instalación y servicio.
NMX-CC-005: 1995 IMNC ISO 9003: 1994
Sistemas de calidad-modelo para el aseguramiento de la calidad en inspección y pruebas finales.
NMX-CC-006/1: 1995 IMNC ISO 9004-1:1994
Administración de la calidad y elementos del sistema de calidad parte 1 directrices.
NMX-CC-006/2: 1995 IMNC ISO 9004-2:1994
Administración de la calidad y elementos del sistema de calidad parte 2 Directrices para servicios.
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NMX-CC-006/4: 1995 IMNC ISO 9004/4:1994
Administración de la calidad y elementos del sistema de calidad parte 4. Directrices para el mejoramiento de la calidad.
NMX-CC-007/1-1993 ISO-10011-1
Directrices para auditar sistemas de calidad parte 1. Auditorias.
NMX-CC-007/2-1993 ISO-10011-3
Directrices Para Auditar Sistemas De Calidad Parte 2- administración del programa de auditorías
NMX-CC-008-1993 ISO-10011-2
Criterios De Calificación Para Auditores De Sistemas de calidad.
NMX-CC-009-1992 FEP:1992-06-25
Criterios generales para los organismos de certificación de sistemas de calidad.
NMX-CC-010-1992 FEP:1992-06-25
Criterios generales para los organismos de certificación de sistemas de productos.
NMX-CC-012-1992 FEP:1992-06-25
Criterios generales referentes a la declaración de conformidad de los proveedores.
NMX-CC-013-1992 FEP:1992-06-25
Criterios generales para la operación de los laboratorios de pruebas.
NMX-CC-014-1992 FEP:1992-06-25
Criterios generales para la evaluación de los laboratorios de prueba
NMX-CC-015-1992 FEP:1992-06-25
Criterios generales relativos a los organismos de acreditamiento de laboratorio
NMX-CC-016-1993 FEP:1992-12-27
Requisitos generales de acreditamiento de unidades de verificación.
NMX-CC-017/1: 1995 IMNC ISO 10012-1:1992
Requisitos de aseguramiento de la calidad para equipo de medición parte.1Sistema de confirmación metrológica para equipo de medición.
NMX-CC-018: 1996 IMNC ISO 10013:1995
Directrices para desarrollar manuales de calidad.
NMX-CC-025-IMNC-2006 Sistemas de gestión de la calidad — Directrices para la aplicación de la NMXCC-9001-IMNC-2000 en el gobierno local.
Referencias normativa para los procedimientos de pruebas a transformadores Norma Descripción
NMX-J-116-ANCE-2005 Transformadores de distribución tipo poste y tipo subestación-especificaciones
NMX-J-284-ANCE-2006 Transformadores y autotransformadores de potencia -especificaciones
NMX-J-285-ANCE-2005 Transformadores tipo pedestal monofásicos y trifásicos para distribución subterránea - especificaciones
NMX-J-287-ANCE-1998 Productos eléctricos - transformadores de distribución tipo sumergible monofásicos y trifásicos para distribución subterránea - especificaciones
NMX-J-169-ANCE-2004 Transformadores y autotransformadores de distribución y potencia - métodos de prueba
NMX-J-123-ANCE-2001 Productos eléctricos - transformadores - aceites minerales aislantes para transformadores - especificaciones, muestreo y métodos de prueba.
NMX-J-308-ANCE-2004 Transformadores-guía manejo, almacenamiento, control y tratamiento de aceites minerales aislantes para transformadores en servicio
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NMX-J-409-ANCE-2003 Transformadores - guía de carga de transformadores de distribución y potencia sumergidos en aceite
NMX-J-427-ANCE-2004 Transformadores - transformadores trifásicos tipo sumergible para distribución subterránea con desconector acoplado de tres posiciones.
NMX-J-525-ANCE-2000 Productos eléctricos - transformadores - transformadores de distribución reparados - especificaciones y pruebas
NMX-J-526-ANCE-2000 Productos eléctricos - transformadores - transformadores y autotransformadores de potencia reparados - especificaciones y pruebas
NMX-J-572/1-ANCE-2005 Líquidos aislantes de alto punto de ignición para transformadores - parte i: guía para la aceptación, manejo, almacenamiento, control, mantenimiento y tratamiento de fluidos aislantes siliconados
NMX-J-572/2-ANCE-2005 Líquidos aislantes de alto punto de ignición para transformadores - parte ii: guía para la aceptación, manejo, almacenamiento, control, mantenimiento y tratamiento de fluidos de hidrocarburos menos inflamables.
NMX-J-628-ANCE-2010 Transformadores - Líquidos aislantes - esteres naturales
NMX-J-351-ANCE-2008 Transformadores de distribución y potencia tipo seco - especificaciones
NMX-J-109-ANCE-2010 Transformadores de corriente - especificaciones y métodos de prueba
NMX-J-615-/1-ANCE-2009 Transformadores de medida - parte i: requisitos generales
NMX-J-562/1-ANCE-2005 Guía para la selección de aisladores con respecto a condiciones de contaminación - parte i: aisladores de vidrio y porcelana
NMX-J-150/1-ANCE-2008 Coordinación de aislamiento - parte i: definiciones, principios y reglas
NMX-J-150/2-ANCE-2004 Coordinación de aislamiento - parte ii: guía de aplicación
NMX-J-271/2-ANCE-2002 Técnicas de prueba en alta tensión - parte 2: sistemas de medición
NMX-J-271/1-ANCE-2007 Técnicas de prueba en alta tensión - parte i: definiciones generales y requisitos de prueba.
NMX-J-271/3-ANCE-2009 Técnicas de prueba en alta tensión - parte 3: definiciones y requisitos para pruebas en campo.
NMX-J-335-ANCE-2006 Técnicas de prueba en alta tensión - medición de descargas parciales.
NMX-J-624-ANCE-2009 Medición de tensión por medio de electrodos de descarga
NMX-J-602-ANCE-2007 Transformadores, unidades de alimentación, reactores y productos similares - requisitos de compatibilidad electromagnética
NMX-J-561-ANCE-2004 Pruebas de contaminación artificial en aisladores para alta tensión utilizados en sistemas de corriente alterna
NMX-J-609-ANCE-2009 Vocabulario electrotécnico internacional - parte 826: instalaciones eléctricas (utilización)
NMX-J-589-ANCE-2010 Métodos de medición para instalaciones eléctricas
NMX-J-612-ANCE-2010 Protección contra los choques eléctricos. Aspectos comunes para las instalaciones eléctricas
IEC-60076-1-2000-04 Power transformers part 1: general
IEC-60076-2-1993-04 Power transformers part 2: temperature rise
IEC-60076-3-2000-03 Power transformers part 3: insulation levels, dielectrc tests and external clearance in air
IEC-60076-4-2002-06 Power transformers part 4: guide to the lightning impulse and switching impulse testing - power transformers and reactors
IEC-60076-5-2000-07 Power transformers - part 5: ability to withstand short circuit
IEC-60076-6-2000-07 Power transformers – part6: ability to withstand short circuit
IEC-60076-7-2005-12 Power transformers part 7: loading quide for oil-inmersed power transformers
IEC-60076-8-1997-10 Power transformers part 8: application guide
IEC-60076-9-1997-10 Power transformers part 9: application guide
IEC-60076-10-1-2005-10 Power transformers part 10: determination of sound levels - application guide
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IEC-60076-11-2004-05 Power transformers part 11: dry-type transformers
3. Términos y definiciones A nivel documental, el sistema de calidad está recogido en la documentación siguiente:
Tipo de Documento Objeto
Manual de Calidad. Describe el sistema de calidad y establece la política de calidad, la
organización, las actividades a desarrollar y las responsabilidades básicas. (MC)
Procedimientos de Operación (PO). En determinadas ocasiones describe la forma de llevar a
cabo una actividad, desarrollando requisitos de operación (PO), funciones del manual de
calidad de carácter general (no relacionados con la actividad de ensayo propiamente dicha)
con el nivel de detalle necesarios para su realización o puesta en práctica.
Instrucciones Técnicas (IT). Describen actividades de carácter técnico, relacionadas con los
análisis y con el manejo, calibración y mantenimiento de equipos, y generalmente recogidas
en normas, manuales, especificaciones técnicas, etc.
Su utilización está restringida, normalmente al personal responsable de realizar las
actividades que se detallan.
Formatos y Registros. Son hojas destinadas a recoger información derivada de una actividad
concreta que se lleva a cabo en relación con el sistema de calidad o con trabajos técnicos
concretos. Una vez cumplimentados se convierten en registros de la calidad.
Otros documentos del sistema. Son documentos elaborados por el laboratorio, que recogen
información aplicada en el desarrollo de los trabajos y con influencia en la gestión y calidad
de los mismos. Generalmente surgen de la aplicación de los documentos anteriores (listados
de documentos, relación de proveedores,…).
Documentos Externos. Son documentos que no han sido elaborados por el laboratorio, cuya
información es aplicada en el desarrollo de los trabajos y con influencia en la calidad de los
mismos (normas y métodos para la realización de ensayos, normas de calidad, legislación,
publicaciones técnicas, requisitos de los clientes, etc.).
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4. Requisitos relativos a la gestión
4.1 Organización Las pruebas realizadas por el LPT cumplen con los requisitos de la norma NMX-EC-17025-
IMNC-2006 y se satisfacen las necesidades de clientes, autoridades y reglamentarias.
El LPT únicamente realiza pruebas en las instalaciones permanentes.
El LPT forma parte de la ESIME-Z que desarrolla actividades distintas a las pruebas a
transformadores eléctricos.
Capital humano. Es el encargado del reclutamiento, selección y contratación del personal
técnico y administrativo del laboratorio con base a la necesidad de las vacantes y perfil de
puestos solicitados por el coordinador del LPT.
Director se encarga de autorizar presupuestos y adquisiciones mayores y apoyo en la
elaboración y revisión de mejoras del sistema de gestión.
El coordinador del LPT y técnicos auxiliares son personal que se desempeña con la
responsabilidad y autoridad necesarias, incluida la implementación, el mantenimiento y la
mejor del sistema de gestión, y para identificar la ocurrencia de desvíos del sistema de
gestión o de los procedimientos de ensayo, e iniciar acciones destinadas a prevenir o
minimizar dichos desvíos conforme a las responsabilidades establecidas en el 5.2.
Pruebas a la industria es el departamento encargado de dar atención al cliente, recepción de
equipos y verificación visual.
Coordinador de laboratorios. Es el encargado del mantenimiento preventivo, correctivo y
encargado de las adquisiciones de suministros para el funcionamiento del LPT.
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4.1.1 Matriz de responsabilidades CLPT Coordinar del Laboratorio de Pruebas a Transformadores TEAX Técnicos Auxiliares PRIN Departamento de Pruebas a la industria DECA Departamento de Calidad COOL Coordinador de Laboratorios
Requisito Responsable
CLPT TEAX PRIN DECA COOL
4. Requisitos relativos a la gestión x x x x
4.1 Organización x x x x
4.2 Sistema de gestión x x
4.3 Control de los documentos x x
4.3.2 Aprobación y emisión de los documentos x x x
4.3.3 Cambios a los documentos x x x
4.4 Revisión de los pedidos, ofertas y contratos5 x x
4.6 Compras de servicios y de suministros x x
4.7 Servicios al cliente 7 x x
4.8 Quejas x x x
4.9 Control de trabajos de ensayos o de calibraciones no conformes
x x x
4.10 Mejora x x x x x
4.11 Acciones correctivas x x x x
4.11.3 Selección e implementación de las acciones correctivas
x x
4.11.4 Seguimiento de las acciones correctivas x x
4.11.5 Auditorías adicionales x x x x x
4.12 Acciones preventivas x x x
4.13 Control de los registros x x
4.13.2 Registros técnicos x x x
4.14 Auditorías internas x x x x x
4.15 Revisiones por la dirección x x
5. Requisitos técnicos x x
5.3 Instalaciones y condiciones ambientales x x x
5.4 Métodos de ensayo y validación de los métodos x x
5.4.2 Selección de los métodos x
5.4.3 Métodos desarrollados por el laboratorio x x
5.4.4 Métodos no normalizados x x
5.4.5 Validación de los métodos x x
5.4.7 Control de los datos x x x
5.5 Equipos x x x
5.9 Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayo
x x
5.10 Informe de los resultados x x x
5.10.2 Informes de ensayos x x x
5.10.5 Opiniones e interpretaciones x x x
5.10.7 Transmisión electrónica de los resultados x
5.10.8 Presentación de los informes y de los certificados x x
5.10.9 Modificaciones a los informes de ensayo y a los certificados de calibración
x x
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4.1.2 Organización del personal En el manual de políticas y procedimientos se establece que el personal debe operar libre de
cualquier presión o influencia indebida, interna o externa, comercial, financiera o de otro
tipo, que pueda perjudicar la calidad de su trabajo; protegiendo la información y derechos de
propiedad de los clientes, incluidos el almacenamiento y la transmisión electrónica de los
resultados. Asimismo se establecen los mecanismos de comunicación apropiados
promoviendo que el personal sea consciente de la pertinencia e importancia de sus
actividades y de la manera en que contribuyen al logro de los objetivos de sistema de
gestión.
El personal está comprometido con el sistema de calidad del laboratorio cumpliendo
eficientemente con sus responsabilidades y actividades, garantizando el manejo confidencial
de la información.
La organización y la estructura de gestión del LPT y su ubicación dentro de su organización
madre se muestra en el siguiente organigrama.
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El coordinador del LPT es el responsable de la calidad y signatario, quien,
independientemente de sus funciones, tiene la responsabilidad y la autoridad para asegurar
que el sistema de gestión de la calidad será implementado y respetado en todo momento, el
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cual en apoyo del coordinador de laboratorios tomaran decisiones sobre la política y los
recursos del LPT
Organigrama del LPT.
4.2 Sistema de gestión El laboratorio debe establecer, implementar y mantener un sistema de gestión apropiado al
alcance de sus actividades.
Se establecen la política y los procedimientos para regular la actuación del laboratorio en los
casos que se produzcan incumplimientos de los requisitos especificados en el sistema de
calidad o acordados con el cliente. Alcanza a las actividades del ámbito de acreditación y
puede extenderse, como mejora, a otros campos de trabajo.
La interacción de los procesos de las actividades realizadas dentro del sistema se presenta a
continuación:
DIRECTOR
DE
ESIME-Z
COORDINADOR DE LABORATORIOS
COORDINADOR DEL LPT
(SIGNATARIO)
TECNICOS AUXILIARES
MATUTINO
VESPERTINO
PRUEBAS A LA INDUSTRIA
ATENCIÓN Y SERVICIO ADMINISTRATIVO
DEPARTAMENTO DE CALIDAD
AUDITORIAS INTERNAS
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viii
Procesos del Laboratorio de Pruebas a Transformadores.
Clientes
1.0
Recepción
Proveedores
Equipo
Suministro
Presupuesto
2.0
Realización
de prueba
3.0
Informe
Clientes
Transformador
rechazado.
7.
0
P
R
O
C
E
S
O
D
E
M
E
J
O
R
A
5.0
Administración
Recursos
Financiero
4.0
Capital
Humano
Presupuesto
Personal
6.0 Proceso directivo
Entradas Procesos Salidas
Equipo a probar
Solicitudes
Información
Pro
ce
so
Prin
cip
al
Pro
ce
so
s d
e s
op
ort
e
Coordinador LPT
Pruebas a la Industria
Departamento de
Calidad
Recursos
Faltantes
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4.2.1 Política de la calidad La declaración de la política de la calidad es emitida bajo la autoridad de la alta dirección.
El Laboratorio Pruebas a Transformadores es un laboratorio que forma parte de la
estructura organizacional de la Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica del IPN,
cuenta con el personal técnico, administrativo y la infraestructura acorde a las necesidades
requeridas para desarrollar sus funciones.
Ofrece al sector productivo y de investigación pruebas de laboratorio cuyos fundamentos de
operación se basan en los lineamientos y Normas Oficiales Mexicanas y Buenas Prácticas de
Laboratorio.
4.3 Procedimientos de Control de documentos, control de registros,
auditorias y compras. Los procedimientos de control de los documentos, control de los registros, auditorías
internas y de compras están establecidos y documentados en el Manual de procedimientos
de la Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Unidad Zacatenco, emitido el 15 de
Noviembre del 2012 Versión 00, Clave del documento ESIMEZ-MP-00.
Los documentos generados en el sistema de gestión se presentan en la siguiente lista maestra
de documentos.
Código Nombre del documento
MANUALES
MC- 01 Manual de Calidad
PROCEDIMIENTOS
PI-LPT Procedimientos del departamento de pruebas a la Pruebas a la Industria.
PI- 01 Revisión de solicitudes, ofertas y contratos.
PI-02 Revisión de la dirección.
PI-03 Recepción de informe de prueba.
PI-04 Entrega de informe y equipo al cliente.
PI-05 Servicio al cliente y atención de quejas.
PCC-LPT Procedimientos de Departamento de Calidad
PDC-01 Elaboración de procedimientos.
PDC-02 Inducción, capacitación y calificación del personal.
PDC-03 Formación de expedientes del personal.
PDC-04 Control, distribución y revisión de documentos.
PDC-05 Control de registros técnicos y de calidad.
PDC-06 Atención de no conformidades y acciones correctivas.
PDC-07 Planeación y realización de auditorías.
PDC-08 Atención y solución de quejas.
PDC-09 Actividades de aseguramiento de la calidad.
PDC-10 Elaboración y seguimiento de programas de verificación, calibración y mantenimiento de equipos e instrumentos.
PDC-11 Control de equipos e instrumentos.
POT-LPT Procedimientos de Operación Técnica y Coordinación del Laboratorio.
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Código Nombre del documento
POT-01 Supervisión de todas las actividades técnicas del laboratorio.
POT-02 Revisión de solicitudes y contratos.
POT-03 Recepción, verificación visual y entrega del equipo para realizar prueba.
POT-04 Selección de proveedores.
POT-05 Elaboración de informes de prueba y entrega de resultados.
POT-05 Seguridad y prevención de accidentes.
Procedimientos de Ensayos
PRAD- 01 Prueba de resistencia de aislamiento de los devanados
PRDL-02 Prueba de rigidez dieléctrica al líquido aislante
PTIR- 03 Prueba de tensión de impulso por rayo
PTA- 04 Prueba de tensión aplicada
PTI-05 Prueba de tensión inducida
PPT-06 Prueba de polaridad, relación de transformación, secuencia de fases y diagrama fasorial.
PPVCE -07 Prueba pérdidas en vacío y corriente de excitación
PMCI -08 Prueba de medición de pérdidas debidas a la carga e impedancia
PTI-09 Tensión de impedancia
PFPL-10 Factor de potencia del líquido aislante
PFPA-11 Prueba de medición del factor de potencia de los aislamientos del conjunto
PETD-12 Prueba de elevación de temperatura de los devanados
PPH-13 Prueba de hermeticidad
PCC-014 Prueba de corto circuito
PNRA-15 Prueba de nivel de ruido audible
PCEI-016 Prueba de corriente de excitación e impedancia a tensiones y/o cargas distintas de las nominales
PETD-17 Prueba de elevación de temperatura de los devanados a capacidades distintas de las nominales
PCFC-18 Características físicas de los componentes
PTIM-19 Prueba de tensión de impulso por maniobra
PCFT-20 Características físicas del transformador totalmente ensamblado
PCEB-21 Corriente de excitación a baja tensión (2.5kv a 10kv)
PPNV-22 Presión negativa (vacío)
PCCMF-23 Prueba a circuitos de control, medición y fuerza
PPCG-24 Prueba de cromatografía de gases
PRAN-25 Prueba de resistencia de aislamiento del núcleo a tierra
PPHR-26 Prueba de humedad residual
PHR-27 Prueba de medición de descargas parciales
PMDP-28 Tensión aplicada al núcleo
PPH-29 Prueba hidrostática
PPISC-30 Prueba de impedancia de secuencia cero
PPBF-31 Prueba de baja frecuencia
PFPCB-32 Factor de potencia y capacitancia a las boquillas
PPAR-33 Adherencia del recubrimiento
PER-34 Espesor del recubrimiento
PRCCD-35 Prueba de resistencia de contactos al cambiador de derivaciones
PPTC-36 Pruebas a transformadores de corriente
PPR-37 Pruebas a relevadores
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4.4 Revisión de los perdidos, ofertas y contratos. El Departamento de pruebas a la industria establece los procedimientos para la revisión de
los pedidos, ofertas y contratos. Las políticas y los procedimientos para estas revisiones, que
den por resultado un contrato para la realización de un ensayo o una calibración conforme al
subproceso 1.0 Recepción. Así mismo es el encargado de realizar la atención al cliente y la
recepción de quejas, permitiendo al cliente o a su representante acceso razonable a las zonas
pertinentes del laboratorio para presenciar los ensayos efectuados para el cliente; tomando
consideración de la preparación, embalaje y despacho de los objetos sometidos a ensayo, que
el cliente necesite con fines de verificación. Las quejas son recibidas por el Departamento de
pruebas a la industria y son atendidas en forma conjunta por el Departamento de Calidad y
el LPT.
El LPT no realiza la subcontratación de ensayos y de calibraciones.
4.5 Control de trabajos de ensayos no conformes El LPT dispone de una política y procedimientos que aplica en el caso de que algún aspecto
de sus trabajos de ensayo y de calibración interna, o los resultados de este trabajo, no se
ajusten a sus propios procedimientos o a los requisitos acordados con el cliente para la
realización de los ensayos. Esta política y estos procedimientos aseguran que:
- Se designan responsabilidades y autorizaciones para el tratamiento del trabajo no
conforme y se definen y adoptan medidas (como la interrupción del trabajo y la
retirada de informes de ensayo), cuando se identifiquen trabajos no conformes
- Se evalúa la importancia del trabajo no conforme
- Se adoptan inmediatamente las acciones correctivas, junto con cualquier decisión
sobre la aceptabilidad del trabajo no conforme.
- En caso necesario, se informa al cliente y se interrumpe el trabajo.
- Se designa al responsable de autorizar la reanudación del trabajo
- Cuando algún aspecto del trabajo realizado (o los resultados generados por éste) no
se ajusta a lo especificado por el sistema de calidad, o acordado con el cliente, se
genera una no conformidad.
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- El control de los trabajos no conformes se realiza por parte del director del laboratorio
apoyado por los técnicos que mejor convenga en cada situación. A él corresponde la
investigación de la no conformidad, la definición inmediata de acciones correctoras
que impidan su repetición y minimicen el perjuicio causado, la conclusión eficaz de
las actuaciones derivadas, la notificación a los clientes afectados, y la reanudación del
trabajo, si éste fue interrumpido.
4.6 Acciones. En el caso de que en el estudio de la anomalía aparezca la posibilidad de repetición del
problema, o cuando éste se repita sin que pueda achacarse a un error puntual y aislado, se
llevarían a cabo sistemáticamente las pertinentes acciones correctivas, según se detalla a
continuación.
4.6.1 Acciones correctivas El LPT ha establecido la política, los procedimientos y las responsabilidades oportunas para
el tratamiento adecuado de las no conformidades detectadas en cualquiera de sus
actividades.
La responsabilidad en la implantación y seguimiento de una acción correctiva descansa
sobre el director del laboratorio, quien definirá en cada caso las personas encargadas de
llevarla a efecto.
Las acciones correctoras puede aplicarse a cualquier no conformidad o desviación surgida
como resultado de:
- Supervisiones, verificaciones o controles de los procesos
- Auditorías externas e internas
- Realimentación informativa de clientes, personal interno, y otras partes
interesadas-(reclamaciones, quejas, sugerencias, evaluaciones, etc.).
- Revisiones del sistema
Antes de tomar cualquier decisión que afecte a una no conformidad, el coordinador del LPT
analiza rigurosamente, junto con los responsables asignados, las causas de la anomalía.
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Una vez detectada la causa o causas de la no conformidad, el coordinador del LPT diseñará
las acciones idóneas para eliminar eficientemente el origen del problema y evitar su
repetición, implantando un plan de acción adecuado y proporcional al caso.
Las acciones efectuadas y sus consecuencias documentales (nuevas elaboraciones de
procedimientos, modificaciones de los existentes, etc.) o de otro tipo, se llevan a efecto y se
registran oportunamente.
El proceso de mejora se lleva a cabo conforme lo establecido en el subproceso 7.0 Mejora
Continua.
Con posterioridad a la implantación de las acciones correctivas, y antes del cierre de la no
conformidad, se realiza un seguimiento del plan de acción. El cierre o conclusión eficaz se
consigue cuando el resultado del plan de acción ha resuelto la causa del problema.
El seguimiento puede realizarse durante un periodo de tiempo prefijado o abarcar hasta la
próxima auditoría programada.
4.6.2 Acciones preventivas. Se define un sistema adecuado para asegurar la detección, control y gestión de puntos de
prevención y mejora para sí eliminar o disminuir las causas potenciales de fallo. Alcanza a
todos los ámbitos de trabajo.
Para evitar las situaciones de no conformidad y avanzar en la mejora continua, se establece
un sistema de captación y gestión de puntos de prevención y/o mejora que, conforme a lo
expresado para las acciones correctivas, puede requerir un plan de acción adecuado y
proporcional al caso.
Con la acción preventiva, el laboratorio evita la aparición de anomalías o desviaciones en el
sistema, sobre todo cuando puedan derivar en una no conformidad. Al mismo tiempo, se
potencian los posibles incrementos de eficiencia en los procesos.
La detección o sugerencia de una posible acción preventiva está abierta a cualquier miembro
de la organización, que elevará la propuesta al coordinador el LPT, quien decidirá las
acciones que estime oportunas al respecto.
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El sistema para el tratamiento de las acciones preventivas es similar y aplica instrumentos
análogos al de la acción correctiva (planificación, supervisión, etc.).
4.7 Control de los registros. Se define un sistema de registro y control de las evidencias objetivas que demuestren la
realización adecuada de las actividades del sistema de calidad. Se estable el contenido,
estructura, sistema de archivo y gestión de los registros de la calidad. Alcanza a todas las
actividades del ámbito de acreditación del laboratorio y puede extenderse, como mejora, a
otros campos de trabajo.
El LPT ha establecido y mantiene actualizados los procedimientos para la completa gestión
de los registros de la calidad y técnicos, procurando con especial atención que este sistema
permita el seguimiento y la revisión posterior de sus actuaciones.
Esta gestión contempla la confección del registro, su identificación inequívoca, el acceso a la
información, el archivo y mantenimiento, y su destrucción ultima.
Los registros de la calidad incluyen necesariamente los informes de las auditorías internas y
las revisiones por la dirección, así como los registros de las acciones correctivas y
preventivas.
Se ha cuidado de que todos los registros tengan calidad y claridad suficiente para permitir su
fácil archivo y utilización.
Los registros del laboratorio pueden tener soporte electromagnético y papel o únicamente
soporte papel. En aquellos casos en que un registro exista en ambos soportes, se entiende que
el registro que prevalece es el papel, quedando la versión informática como copia de trabajo.
Se conservan y custodian durante un mínimo de quince (10) años, durante los cuales se
respetan las debidas condiciones de uso y disponibilidad.
Los registros se guardan en lugar seguro y su acceso está restringido al personal del LPT, que
está sujeto a la política de calidad y confidencialidad reflejada en este manual.
Los registros en soporte papel se ordenan, clasifican y disponen de manera que se minimizan
los riesgos de pérdida o deterioro y no se perturba la necesaria confidencialidad. En cuanto
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a los registros en soporte informático, se almacenan bajo las condiciones apropiadas para
garantizar su integridad y se realizan periódicamente copias de seguridad de los mismos.
4.7.1 Registros técnicos. El LPT conserva los registros de observaciones originales, de datos derivados y de
información suficiente para establecer una ruta de auditoría, los registros del mantenimiento
de las verificaciones y de las calibraciones de la maquinaria y del instrumental, los registros
del personal, los registros de los encargos de los ensayos y los registros y el archivo de las
actas de resultados de ensayos emitidas por el LP.
Los registros correspondientes a cada ensayo incluyen la información suficiente para facilitar
en la medida de lo posible, la identificación de los factores que afecten a la incertidumbre y
para poder repetir el ensayo en condiciones lo más parecida posibles a las originales. Los
registros indican la identidad del personal responsable de realizar los ensayos, las
operaciones de verificación y las operaciones de mantenimiento de la maquinaria y de
instrumentos de medición y de verificar los resultados.
Los registros de actividad técnica están sometidos a las consideraciones realizadas en el
apartado anterior. Estos registros permiten la trazabilidad documental de lo realizado
facilitando de este modo el seguimiento y el control de los trabajos y el aseguramiento de su
calidad.
Para evitar la destrucción de los datos originales, y no comprometer la reconstrucción o
trazabilidad del ensayo, los errores se tachan de modo que resulte clara su invalidez pero, al
mismo tiempo y dentro de lo posible, se mantenga su legibilidad.
Las modificaciones o variaciones en los datos se salvan con la firma del responsable y la
fecha de corrección. Si se estima necesario, puede añadirse una breve explicación del motivo
de la misma.
4.8 Auditorías internas. Se describen las medidas adoptadas para comprobar la eficacia del Sistema de Calidad a
través de auditorías internas planificadas. Alcanza al propio sistema de calidad y a todas las
actividades por él afectadas.
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El LPT ha establecido, por medio de su responsable de calidad, un plan anual de auditorías
internas de sus actividades para comprobar que se siguen cumpliendo los requisitos del
sistema de gestión de la calidad según la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 aplicada a las
condiciones establecidas para la acreditación como laboratorio de ensayos para el control de
calidad del Laboratorio de Pruebas a Transformadores. Este plan, según un calendario y un
procedimiento determinados, cubre la totalidad de los elementos del sistema de gestión de la
calidad del laboratorio, especialmente en lo que se refiere a sus actividades técnicas y
contempla la realización de, al menos, una auditoría interna al año, por personal con la
debida formación y cualificación.
Cuando los resultados de la auditoría pongan en duda la eficacia de las operaciones o la
fiabilidad o validez de los resultados de los ensayos del laboratorio, el LPT adopta
inmediatamente las acciones correctivas oportunas, adecuadas a las anomalías u
observaciones detectadas.
En caso de que los resultados de la auditoría afecten a los resultados de los trabajos ya
entregados, o que por alguna razón se encuentren en una situación irrecuperable dentro del
proceso de ensayo esta circunstancia se notificará por escrito a los clientes perjudicados.
El LPT mantiene un registro de las áreas de actividad auditadas, de los resultados de la
auditoría y de las acciones correctivas que se hayan derivado de la misma.
Las actividades de seguimiento de la auditoría sirven para comprobar y registrar la
implantación y eficacia de las medidas correctivas adoptadas. Los resultados de la auditoría
son difundidos y sometidos a seguimiento por parte del director del laboratorio y el
responsable de calidad, principalmente los que originan no conformidades y acciones
correctivas, según se describe en el procedimiento correspondiente.
4.9 Revisiones por la dirección La alta dirección del LPT debe efectuar periódicamente, de acuerdo con un calendario y un
procedimiento predeterminados, una revisión del sistema de gestión y de las actividades de
ensayo o calibración del laboratorio, para asegurarse de que se mantienen constantemente
adecuados y eficaces, y para introducir los cambios o mejoras necesarios. La revisión debe
tener en cuenta los elementos siguientes:
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- La adecuación de las políticas y los procedimientos;
- Los informes del personal directivo y de supervisión;
- El resultado de las auditorías internas recientes;
- Las acciones correctivas y preventivas;
- Las evaluaciones por organismos externos;
- Los resultados de las comparaciones interlaboartorios o de los ensayos de aptitud;
- Todo cambio en el volumen y el tipo de trabajo efectuado;
- La retroalimentación de los clientes;
- Las quejas;
- Las recomendaciones para la mejora;
- Otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad, los
recursos y la formación del personal.
5. Requisitos Técnicos
5.1 Generalidades La calidad y fiabilidad de los ensayos acreditados se ve afectada por numerosos factores de
influencia entre los cuales podemos destacar:
1. Factores asociados a los recursos:
- Factores Humanos - Instalaciones y condiciones ambientales - Equipos - Muestreos - Manipulación de las muestras de ensayo.
2. Factores metodológicos:
- Métodos de ensayo. - Validación de métodos - Trazabilidad de las medidas - Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayos. - Tratamiento de datos
En el LPT se identifican y analizan de forma continua estos factores de influencia y sus
repercusiones en sus ensayos, adoptando medidas para asegurar su control y reflejando todo
ello en sus procedimientos de trabajo, sus planes de mantenimiento de equipos e
instalaciones, y en la selección y formación de su personal.
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5.2 Personal Se asegura la competencia técnica del personal en función de los perfiles y responsabilidades
de cada puesto, junto con los programas adecuados para subsanar y prevenir las
insuficiencias.
Asimismo se aseguran las condiciones requeridas en las disposiciones de la acreditación.
5.2.1 Competencia técnica. El LPT asegura la competencia de todo el personal del laboratorio que realiza los ensayos a
transformadores incluidos en el ámbito de la acreditación del laboratorio, evalúa los
resultados, firma las actas de resultados de ensayo y maneja determinados equipos. El
personal auxiliar que realiza tareas específicas posee las debidas competencias, basadas en
una formación teórica y práctica adecuada, en la experiencia, o en aptitudes demostradas.
Cuando se utiliza personal en proceso de formación se le dota de la supervisión apropiada.
El personal es contratado a través de la Oficina de Recursos Humanos y Servicios
Administrativos del Instituto Politécnico Nacional, considerando para su selección los
antecedentes curriculares de acuerdo al cargo y el perfil del puesto a desempeñar.
Una vez seleccionado el personal se capacita internamente de acuerdo a un programa
establecido en el LPT según las funciones para lo cual se contrató. Se aplica el PCC-LPT-01
―Inducción y capacitación del personal‖.
Posteriormente, la capacidad del personal es evaluada, de forma continua mediante sus
competencias laborales, los planes de formación continua y la supervisión del trabajo
realizado en el laboratorio.
No se asignan tareas a personal que no posee la capacidad y conocimientos adecuados para
realizarlas.
5.2.2 Formación continua. La coordinación del laboratorio define las actividades de formación del personal en base a las
necesidades del laboratorio. El laboratorio dispone de una política y de unos procedimientos
para identificar las necesidades de formación y para formar al personal. Se atiende a la
formación de manera especial en los supuestos siguientes:
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- Cuando, por cambios en la organización o en las actividades, sea necesario designar
personal para una función específica y no tenga la formación suficiente.
- Cuando los resultados obtenidos no sean satisfactorios y exista la posibilidad de que
se deba a falta de conocimientos o experiencia del personal.
- En el plan de formación se incluyen, además de las tareas actuales, las actividades
que sea previsible acometer en el futuro, dentro de un orden de proporcionalidad
adecuado a las posibilidades y utilidad de la formación programada.
5.2.3 Personal fijo y eventual. El LPT dispone en su plantilla del personal requerido en las disposiciones de la acreditación,
con dedicación laboral de jornada completa. El contrato laboral justifica las condiciones de
adscripción y dedicación al laboratorio. Las titulaciones académicas facultan para la
realización de los ensayos a transformadores incluidos en el ámbito de la acreditación del
laboratorio y para la emisión de las actas de resultados de ensayos.
La competencia técnica es exigible a todo el personal, independientemente del carácter de
subcontrato. El personal eventual o no relacionado contractualmente que pudiera
incorporarse a tareas precisas, tiene una supervisión más intensa por resultar menos
conocidas sus aptitudes técnicas y su compromiso con el sistema de gestión de la calidad del
laboratorio.
5.2.4 Descripción de puestos de trabajo, funciones y responsabilidades. El LPT ha realizado y mantiene actualizada la descripción de los puestos de trabajo para el
personal directivo, técnico y auxiliar que participa en los ensayos a transformadores para
acreditar. En esta descripción se establecen las actividades, conocimientos y experiencia
necesarios, así como las responsabilidades, funciones, y todo lo que razonablemente ayude a
definir cada puesto de trabajo, de manera que se asegura la idoneidad para el desarrollo de
las actividades que influyen en la calidad de los ensayos.
Cargo Función a Desempeñar Perfil
Ing. Coordinador de Laboratorio de
Certificación y validación de pruebas, coordinador del equipo
Ingeniero Especializado en Transformadores de preferencia con estudios de posgrado, con experiencia en la realización de las pruebas de rutina y puesta en servicio de
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Pruebas a Transformadores.
técnico.
transformadores. Perfil del puesto: Ing. Electricista Años de Experiencia: 3 años. Años de ser titulado mínimo: 5 años. Conocer las Normas ISO 9000 y la NMX-EC-17025-IMNC-2006. PROFESOR TITULAR 40 HRS.
Técnico Especializado en Transformadores.
Encargado de la realización de las pruebas y validación de las mismas con supervisión del Coordinador del Laboratorio de Pruebas de Transformadores
Perfil del puesto: Ing. Electricista Años de Experiencia: 3 años. Años de ser titulado mínimo: 3 años PROFESOR ASOCIADO 40 HRS. Técnico Especializado en transformadores, con experiencia en la realización de las pruebas de rutina y puesta en servicio de transformadores. Conocer las Normas ISO 9000 y la NMX-EC-17025-IMNC-2006. *En su caso se aceptan alumnos de 9° semestre con fines de servicio social y/o prácticas profesionales, con sólidos conocimientos en transformadores. Debe ser alumno con promedio mínimo de 8.0 y regular.
Para el Laboratorio de Pruebas, Aseguramiento de la Calidad o equipo de calidad, equipo técnico, Pruebas a la Industria.
Tener como mínimo tres años de titulado. Conocer las Normas ISO 9000 y la NMX-EC-17025-IMNC-2006. Tener como mínimo dos años de experiencia en transformadores, calidad o carrera afín. Ser profesor asociado. Atención y servicio al cliente. Tener como mínimo tres años de experiencia en la atención al personal. Tener conocimiento de la forma de operación administrativa institucional.
5.2.5 Autorizaciones La realización de los ensayos a transformadores incluidos en el lugar de acreditación del
laboratorio es responsabilidad del técnico con titulación académica y profesional habilitante.
La Coordinación del LPT evalúa al personal auxiliar para realizar determinados tipos de
muestreos, aspectos parciales de ensayos y del manejo de determinados equipos bajo la
supervisión del técnico competente responsable de la realización del ensayo.
El laboratorio mantiene registros disponibles y actualizados de la competencia técnica de
todos los miembros del personal técnico, incluido el personal contratado: titulaciones,
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autorizaciones, formación y experiencia. Esta información se mantiene disponible en
cualquier momento para su verificación por el organismo acreditador.
5.3 Instalaciones y condiciones ambientales. Se trabaja de manera continua estableciendo los medios adecuados para que el entorno de
trabajo permita realizar los ensayos con la máxima fiabilidad y cumpla las condiciones
idóneas de seguridad.
5.3.1 Instalaciones. Las instalaciones del laboratorio (edificio, dimensiones, acondicionamiento ambiental,
sistemas de alimentación de energía, infraestructuras, accesos, distribución interna,
mobiliario, equipamiento general, etc.), por sus características y sus condiciones de
mantenimiento y utilización, permiten la correcta realización de los ensayos incluidos en el
ámbito de la acreditación, y las calibraciones internas que se realicen.
EL LPT dispone de planos actualizados de la situación y accesos al laboratorio y del local con
indicación de superficies, recintos y ubicación de la maquinaria.
La maquinaria estable dispone de espacio suficiente que permite un uso simultáneo con el
resto de los equipos.
5.3.2 Condiciones ambientales. EL LPT asegura que las condiciones ambientales no invalidan los resultados ni influyen
negativamente en la calidad exigida a cualquier medida. Asimismo se toman las debidas
precauciones cuando los muestreos y/o los ensayos se realizan en otros lugares diferentes a
las instalaciones permanentes del laboratorio.
EL LPT tiene documentados los requisitos técnicos relativos a las instalaciones y las
condiciones ambientales que pueden influir en los resultados de los ensayos.
El personal del laboratorio vigila, controla y registra las condiciones ambientales con arreglo
a las especificaciones, los métodos y procedimientos aplicables o aquellos que influyan en la
calidad de los resultados de los ensayos y de las calibraciones internas (humedad,
temperatura, niveles de ruido, vibración, etc.). Cada responsable interrumpe los trabajos
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cuando las condiciones ambientales pueden afectar la calidad de los resultados de sus
ensayos, informando a la dirección para que ésta tome las decisiones oportunas al respecto.
Las instalaciones donde se realizan ensayos que requieren determinadas condiciones
ambientales se encuentran equipados con dispositivos de control y registro automatizados y
se encuentran protegidos en la medida necesaria contra las condiciones ambientales
excesivas como son excesos de temperatura, polvo, humedad, vibraciones perturbadoras,
etc., y se mantienen adecuadamente.
5.3.3 Independencia de áreas incompatibles. Se debe controlar el acceso y el uso de las áreas que puedan afectar los resultados o pudiese
poner en riesgo de tipo laboral o medioambiental, se ha establecido la separación o
aislamiento de aquellas áreas de actividad que pudieran presentar algún tipo de
incompatibilidad.
Asimismo se han adoptado medidas para prevenir contaminaciones cruzadas.
5.3.4 Control de acceso a las instalaciones. El LPT controla el acceso y el uso de áreas que pueden influir en la calidad de los ensayos.
Este control se establece no sólo contemplando los aspectos de confidencialidad y seguridad,
sino que también persigue evitar perturbaciones y accidentes durante la realización de los
ensayos.
El LPT compatibiliza la confidencialidad de su trabajo con la necesidad y derecho de los
clientes de verificar los ensayos realizados sobre sus muestras; por lo tanto, los clientes y
proveedores tienen acceso a laboratorio acompañados por el personal del mismo.
5.3.5 Mantenimiento y conservación. A través del Coordinador del laboratorio, se realiza un mantenimiento preventivo, correctivo
e incluso de mantenimiento continúo de las instalaciones, proporcionando los recursos
adecuados y específicos para cada caso.
En el programa de mantenimiento se consideran prioritarias las acciones o recomendaciones
que surjan como resultado de las auditorías periódicas de calidad y seguridad a las que se
somete el laboratorio.
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Es responsabilidad del personal del laboratorio mantener el mismo con el orden y la
limpieza necesarios.
5.4 Métodos de ensayo y de calibración interna en su caso, y validación
de métodos.
5.4.1 Métodos de ensayo Las actividades del laboratorio se realizan siguiendo instrucciones sistemáticas y
documentadas, a fin de asegurar la calidad y repetitividad de los trabajos. Este apartado
alcanza las actividades del ámbito de acreditación, pero puede extenderse al resto de
actividades.
En los casos de ausencia de normas, procedimientos alternativos o discordancias en la
expresión de los resultados de ensayos, por el laboratorio se establece la instrucción técnica
de ensayo correspondiente, validándose el método utilizado.
EL LPT no realiza calibraciones a sus equipos, las calibraciones externas se realizan por
entidades acreditadas por ema, en el área correspondiente, emitiéndose certificado.
El LPT utiliza métodos y procedimientos apropiados, para todos y cada uno de los ensayos,
de acuerdo con la normativa de ensayo de aplicación correspondiente al ámbito de
acreditación del laboratorio. Estos métodos y procedimientos incluyen también los relativos
al muestreo, la manipulación, el transporte y la preparación de los objetos de ensayo y de
calibración interna, si ésta se realiza; asimismo, cuando procede, la estimación de la
incertidumbre de medida y las técnicas estadísticas utilizadas para el análisis de los datos de
ensayo y de calibraciones internas. Con ellos se regula el uso de los equipos y las muestras,
así como la forma en que deben realizarse los ensayos y calcularse y expresarse los
resultados de los mismos.
Estos métodos y procedimientos, como el resto de la documentación del sistema, están
relacionados en la lista de documentos en vigor, y disponibles para el personal de la
organización.
Las desviaciones que pudieran producirse sobre estos procedimientos se justificarán y
documentarán, una vez alcanzada la autorización del director del laboratorio y el cliente.
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Además, el laboratorio dispone de instrucciones sobre el uso y el funcionamiento de todos
los equipos relevantes, de instrucciones sobre la manipulación de los objetos de ensayo y de
normativa de aplicación.
Todas las instrucciones, normas, manuales y datos de referencia relacionados con el trabajo
del laboratorio se mantienen actualizados y a disposición del personal.
5.4.2 Selección de métodos de ensayo Para el ámbito de la acreditación del laboratorio, LPT utiliza métodos de ensayo aceptados
por el órgano de acreditación, en su última versión válida. En caso necesario, la norma se
complementa con información adicional para asegurar su correcta aplicación.
El LPT se ha asegurado mediante contrastes internos que puede realizar correctamente los
métodos normalizados antes de efectuar los ensayos. Si el método normalizado se modifica,
la confirmación se repite.
En el caso de que una norma de ensayo incluida en el ámbito de acreditación se anule y
sustituya por otra norma de ensayo, aceptada por el órgano de acreditación, LPT aplicará en
la realización del ensayo la norma aceptada por el órgano de acreditación en su última
actualización.
En todo caso, los métodos de ensayo utilizados por el laboratorio están respaldados por
normativa vigente establecida en las disposiciones de la acreditación, y en su defecto por
normativa respetada y reconocida en su sector de actividad.
El orden de prioridad de los métodos aplicables es el siguiente:
- Lista de normatividad vigente y utilizada por el laboratorio.
- Normas establecidas en las disposiciones de la acreditación, en su última
actualización.
- Normas internacionales, nacionales o regionales, incluidas en normas de obligado
cumplimiento.
- Normas internacionales, nacionales o regionales, en su última edición (salvo que ésta
sea inapropiada o imposible de aplicar). Puede incluir desarrollos aclaratorios o
complementarios para asegurar su correcta aplicación.
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- Normas de centros de referencia oficiales para el ámbito considerado.
- Métodos desarrollados en LPT, una vez validados.
- Normas o publicaciones de organizaciones de prestigio.
- Instrucciones de fabricantes de equipos.
- Textos o revistas científicas de reconocimiento.
- El primero es obligatorio respecto de los demás. Los tres siguientes se consideran
métodos normalizados y son utilizados con preferencia a los demás. Los otros cuatro
restantes se consideran válidos una vez han sido validados en el laboratorio.
Si en la solicitud del servicio el cliente no especifica el método a utilizar, es obligatoria la
aplicación de las normas establecidas en las disposiciones de la acreditación, en su última
actualización. En el caso de ausencia de normas, o de procedimientos alternativos en las
normas anteriormente citadas, LPT desarrolla Instrucciones Técnicas.
En función de su aplicación en las instalaciones, el coordinador del laboratorio, en base a su
experiencia y el conocimiento de la normativa, eligen el método de ensayo apropiado y
traslada su elección al cliente. Siempre se está en contacto con el cliente si se ve la necesidad
de establecer desviaciones sobre el método de ensayo acreditado. Dado que, generalmente,
estos intercambios de información suelen hacerse por teléfono, correo electrónico, se pondrá
especial cuidado en anotar e incorporar al dossier la información que se considere relevante,
o incluir en el expediente el consentimiento expreso.
No quedan incluidos dentro de la acreditación otorgada al laboratorio LPT los ensayos no
autorizados por el organismo acreditador. En consecuencia, el laboratorio LPT no hace
mención de la acreditación en los informes de resultados que incluyan ensayos no
acreditados.
El LPT no admite ensayos para los cuales no tiene los medios o los conocimientos adecuados.
5.4.3 Métodos desarrollados por el laboratorio. Los procedimientos de ensayo desarrollados por LPT para su propio uso, Instrucciones
Técnicas (IT), son actividades planificadas y realizadas por personal debidamente apto y
provisto de los recursos necesarios. La responsabilidad de elaboración, supervisión y
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aprobación o emisión, están definidas en el propio sistema de calidad como para cualquier
otro procedimiento.
Todas las labores relacionadas con estos métodos se asignan a personal competente que
cuenta con los recursos necesarios, y son permanentemente tuteladas por el técnico titulado
responsable de la realización del ensayo y firma de resultados y por el director técnico del
laboratorio.
El método se valida en el laboratorio antes de su uso.
5.4.4 Métodos no normalizados. En caso de que tengan que utilizarse métodos de ensayo y de calibración interna no
normalizados, incluidos en el ámbito de la acreditación, estos métodos se recogen en
procedimientos de trabajo que contienen al menos la misma información que cualquier
procedimiento relativo a un método normalizado y que permiten la reproducción futura del
ensayo.
El método se valida en el laboratorio antes de su uso.
5.4.5 Validación de métodos. Es la confirmación mediante examen y aportación de evidencias objetivas de que un método
cumple los requisitos particulares para una utilización específica prevista.
El LPT valida los métodos no normalizados, los métodos diseñados/desarrollados por el
laboratorio, con el fin de comprobar que son apropiados para el uso previsto. Asimismo,
valida aquellos métodos normalizados que hayan sido modificados o ampliados fuera de su
alcance especificado, para verificar que siguen siendo adecuados para el nuevo ámbito de
aplicación previsto.
Se registran los resultados de la validación, así como el procedimiento llevado a cabo, y una
declaración sobre la idoneidad del método para el uso que se pretende hacer del mismo, que
suele incluirse en la redacción del procedimiento como alcance o campo de aplicación.
En la validación de un método, debe quedar demostrado que cumple con las especificaciones
exigibles al producto ensayado.
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El método se incluye, como todos los demás procedimientos, en los programas de revisiones
periódicas para asegurar su vigencia y fiabilidad mediante la aplicación de los controles para
el aseguramiento de la calidad analítica.
5.4.7 Control de los datos. Los datos derivados de los ensayos se someten a controles sistemáticos que incluyen la
supervisión y verificación en origen y el cuidado continuo posterior abarcando todas las
etapas posibles:
- El registro de forma legible e indeleble en soporte adecuado, garantizando su
integridad e inalterabilidad.
- Su correcto procesado, usando las herramientas de cálculo y el cuidado necesario.
- La confidencialidad tanto en su correcta transmisión como en su custodia y uso.
El almacenamiento seguro durante el período fijado, que permite su consulta y revisión por
parte del personal autorizado.
Los sistemas informáticos y equipos automáticos con los que se manejan los datos son
adecuados al uso, son objeto de mantenimiento y actualización planificados, y operan en las
condiciones de trabajo especificadas por el fabricante. En general no son objeto de validación,
ya que el software comercial, las calculadoras y computadoras se considera que están
suficientemente validadas antes de salir al mercado.
Cuando este software se desarrolle o modifique en el propio laboratorio, se validará
conforme a los requisitos técnicos que se establezcan para cada caso y en función de su
utilidad, y se establecerán rutinas o cálculos de control que demuestren la fiabilidad de las
operaciones realizadas.
5.5 Equipos. Se establece un sistema de gestión y control que alcanza a todos los equipos e instrumentos,
etc., utilizados en el laboratorio y que afecten a la calidad de los ensayos.
El LPT dispone del equipo e instrumentos de medición necesaria, para la correcta realización
de todos los ensayos incluidos en el ámbito de su acreditación de acuerdo con la normativa
de ensayo correspondiente (procesamiento y análisis de datos, etc.) y los somete a un
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programa de control, calibración, verificación y mantenimiento que asegura la correcta
prestación de sus servicios.
Los equipos ajenos, en el supuesto de que alguna vez pudieran utilizarse, serían sometidos al
mismo control que los propios.
5.5.2 Exactitud y calibración. Los equipos y su soporte lógico (software) utilizados para realizar ensayos, permiten obtener
la exactitud requerida y cumplen las especificaciones relativas a los ensayos.
Se establecen programas de calibración para las magnitudes o valores clave de los
instrumentos cuando estas propiedades tienen un efecto significativo en los resultados.
Antes de ponerse en funcionamiento, los equipos se han calibrado y verificado para
demostrar que cumplen los requisitos especificados del laboratorio y las especificaciones
contenidas en las normas aplicables. Se someten a un control antes de ser utilizados.
Con carácter general la calibración se realiza cuando lo indica la normativa y como mínimo
una vez al año
En ocasiones se requieren comprobaciones inmediatamente anteriores al uso (verificaciones),
para comprobar su estado en el momento de la aplicación. Estos casos están identificados en
los procedimientos de trabajo y documentación aplicable.
5.5.3 Manejo de equipos. El manejo de los equipos está restringido a personal competente. Las instrucciones
actualizadas sobre el uso y mantenimiento de los equipos (incluidos los manuales
proporcionados por los fabricantes) se encuentran a disposición del personal de laboratorio
apropiado.
5.5.4 Identificación única. Los equipos y sus elementos auxiliares, incluyendo su soporte lógico, que se apliquen a
ensayos y calibraciones y puedan afectar a la medida, se codifican (y en su caso se etiquetan)
de forma única, independiente e inequívoca, y se indica su estado de calibración (fecha de
última calibración y de próxima calibración o la condición para realizarla si no es de
calibración fijada en el tiempo o periódica).
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5.5.5 Registro de maquinaria e instrumental El laboratorio LPT dispone y mantiene actualizado un registro de la maquinaria e
instrumentos y de su soporte lógico, donde se recoge:
- La identificación del equipo y su soporte lógico.
- La denominación del equipo
- El nombre del fabricante, marca, modelo y número de serie
- Fecha de recepción y fecha de puesta en servicio
- Las comprobaciones de que los equipos cumplen las especificaciones que determina
la normativa de ensayos.
- El emplazamiento habitual
- Las instrucciones del fabricante, si están disponibles, o referencia a su localización.
- Los datos, los resultados y las copias de informes y certificados de todas las
calibraciones externas.
- Programa y anotaciones de las operaciones de mantenimiento, verificación y
calibración
- Registro de daños, averías, modificación o reparación de los equipos.
5.5.6 Procedimientos de manipulación Los equipos son manipulados, transportados, almacenados, conservados, mantenidos y
utilizados conforme a procedimientos que garanticen su correcto funcionamiento y eviten
daños o alteraciones funcionales o de fiabilidad.
Existen instrucciones y manuales de uso disponibles en todos los casos. Estos documentos de
uso y se suman al conjunto de la documentación controlada del sistema de calidad.
5.5.7 Equipos fuera de uso. Cuando un equipo proporcione resultados sospechosos o, de manera fundada, se considere
defectuoso, se aísla e identifica claramente como FUERA DE USO para evitar su utilización
hasta que una calibración o ensayo demuestre que su funcionamiento es correcto de nuevo.
Esta situación del equipo se documentará, y se encargará su reparación, verificación,
calibración o sustitución, según proceda.
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El responsable asignado examinará los posibles efectos que hubiera podido ejercer el equipo
defectuoso sobre actividades anteriores a la retirada del mismo, lo que podrá conllevar el
establecimiento de no conformidades y la aplicación del procedimiento de ―Control de
trabajos no conformes‖
5.5.8 Estado de la calibración En la medida de los posible, todos los equipos bajo control del laboratorio que requieran
calibración están etiquetados, codificados o identificados por algún otro medio para indicar
su estado de calibración, incluyendo la fecha de la última calibración y la fecha o los criterios
de vencimiento para la recalibración.
5.5.9 Revisión a la recepción. En el caso de que algún equipo quede temporalmente fuera de la supervisión del laboratorio
(préstamo, envío a reparación,…), el responsable de la actividad se asegurará de que, a la
vuelta y previamente al uso, su estado general, y de calibración en particular, es correcto.
5.5.10 Controles intermedios. Se ha establecido además un sistema para el control del buen funcionamiento de los equipos
relevantes, en el intervalo entre dos calibraciones sucesivas, mediante el análisis de
materiales de referencia, patrones, muestras de concentración conocida o ensayos
interlaboratorios.
5.5.11 Protección Los equipos, sus elementos auxiliares y las aplicaciones informáticas de soporte, se protegen
mediante procedimientos (y físicamente si fuese posible) para evitar ajustes manipulaciones
o alteraciones no controladas que pudieran invalidar los resultados de los ensayos.
Todos los equipos y elementos auxiliares que tengan un efecto significativo en la exactitud o
validez de los resultados, se encuentran debidamente verificados y, en su caso, calibrados
antes de ser utilizados.
El LPT ha definido un plan de calibración, verificación y mantenimiento revisable y
controlado.
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Asimismo dispone de procedimientos para la calibración de sus equipos, patrones y
materiales de referencia.
Los equipos e instrumentos de medición se calibran para el uso al que se destinan de
acuerdo con la normativa de aplicación y con el programa de calibración establecido por el
LPT.
El LPT tiene calibrados sus equipos, de acuerdo con lo especificado por el organismo
acreditador.
El LPT contrata las calibraciones externas con entidades de calibración aceptadas por el
organismo acreditador, como mínimo, una vez al año.
5.5.12. Transporte y conservación. En los procedimientos existen, cuando proceden, instrucciones precisas para la
manipulación, el transporte, la conservación y el uso de los patrones y materiales de
referencia, con objeto de prevenir daños o pérdidas de funcionalidad y fiabilidad en los
mismos.
5.6 Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayos El objetivo es establecer un sistema de control adecuado para el aseguramiento y la mejora
continua de la calidad de los resultados de los ensayos del ámbito de acreditación, y de las
calibraciones internos en su caso, pudiendo extenderse, como mejora, al resto de los ensayos.
El laboratorio dispone de procedimientos de control de calidad para comprobar la validez de
los ensayos acreditados.
Los datos obtenidos en estos controles se registran, facilitando estudios de tendencias, de
manera que el uso de aplicaciones informáticas, junto a técnicas estadísticas adecuadas,
permite analizar los resultados y facilitar correcciones, prevenciones y mejoras.
Estos controles planificados y revisados incluyen, como mínimo, lo siguiente:
- Uso habitual de materiales de referencia certificados y/o controles internos de
calidad que utilicen materiales de referencia secundarios.
- Participación en programas de intercomparación de laboratorios o de ensayos de
aptitud.
- Repetición de ensayos (Repetitividad, reproducibilidad).
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- Revisión de resultados.
- .Supervisión de la ejecución
- Establecimiento de acciones correctivas y preventivas.
- Realización de investigaciones e intercambio de información con expertos del sector.
5.7 Informe de los resultados. Se define la forma en la que el laboratorio emite los resultados de sus ensayos. Se aplica a las
actividades del ámbito de acreditación del laboratorio
El LPT informa acerca de sus ensayos acreditados con objetividad, exactitud, coherencia,
claridad de expresión, suficiencia de datos y, en cualquier caso, de conformidad con las
disposiciones de los métodos aplicables.
Los resultados se notifican a través del acta de resultados de ensayo, que contiene las
informaciones requeridas por el método de ensayo aplicado y la información facilitada por el
cliente.
5.7.1 Actas de resultados de ensayo El LPT emite los resultados de los ensayos o de las pruebas que realice en documentos
denominados actas de resultados de ensayo.
El acta de resultados del LPT es un documento único y original, identificado unívocamente
mediante un código, conteniendo la siguiente información.
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El código asignado sirve de registro diario del laboratorio.
Además de los requisitos indicados, las actas de resultados de ensayo incluirán, cuando así
sea necesario para la interpretación de los resultados del ensayo, lo siguiente:
Desviaciones, adiciones o exclusiones respecto al método de ensayo e información sobre las
condiciones específicas del ensayo, como son las condiciones ambientales.
Cuando sea aplicable por exigencia de la normativa de ensayo o cuando así lo requieran las
instrucciones del cliente se indicará la incertidumbre de medida estimada. Un acta de
resultados de ensayo, constituye un documento completo de la realización de uno o más
ensayos efectuados sobre la misma muestra de un material o elemento de obra.
El peticionario de los ensayos recibe de LPT la primera copia del acta de resultados de
ensayos, con firma original del técnico titulado responsable de la realización del ensayo y del
técnico titulado director del laboratorio.
El original del acta de resultados de ensayo, asimismo firmado por los anteriores, se conserva
en el archivo de actas de resultados de ensayo, junto a los correspondientes documentos de
trabajo de la ejecución de los ensayos que comprende.
En el caso de ensayos realizados para el control de recepción de los materiales en las obras de
construcción, LPT envía copia completa de las actas de resultados de ensayos al director dela
obra y al director de la ejecución de la misma.
5.7.2 Libro de Registro de ensayos LPT dispone de un Libro de Registro de Ensayos, permanentemente actualizado, en el que
figuran los datos que siguen para cada ensayo que se realiza:
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5.7.3 Opiniones e interpretaciones. El LPT conoce que, no quedan cubiertos por la acreditación los dictámenes, informes e
interpretaciones derivados de los resultados de los ensayos y cualquier otro documento de
semejante alcance y contenido y en consecuencia no pueden incluirse éstos en el mismo
documento que recoja los resultados de los ensayos.
5.7.4 Resultados de ensayos remitidos por subcontratistas. Habitualmente, el LPT_ESIME no subcontrata sus ensayos. En el caso de subcontratar un
ensayo o parte de un ensayo, se hace conforme a un procedimiento escrito, bajo la
aprobación del cliente.
El LPT_ESIME remite las actas de resultados del laboratorio subcontratado a su cliente.
5.7.5 Transmisión electrónica de resultados. Cuando se realicen transmisiones electrónicas de los resultados (mediante fax o correo
electrónico, por ejemplo), se usará la propia acta de resultados de ensayo, sujeta a las
condiciones expuestas y tomando las precauciones oportunas para salvaguardar los datos
(uso de contraseñas de protección).
El LPT_ESIME siempre entrega con posterioridad el acta de resultados en soporte papel.
Ante cualquier problema de transmisión que impida la lectura del informe o alguna de sus
partes, o plantee dudas sobre su interpretación, debe entenderse que prevalece el informe
original en soporte papel.
5.7.6 Formato de actas de resultados de ensayo. El formato se diseña para cada tipo de ensayo para reducir al mínimo la posibilidad de que
se produzcan malentendidos o usos incorrectos.
Los datos se presentan de forma que puedan ser entendidos fácilmente por los usuarios y
clientes.
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5.7.7 Modificaciones de actas de resultados de ensayo El laboratorio sólo modifica un informe ya emitido por medio de un nuevo informe que hace
referencia al original que sustituye, preferentemente con la frase: ―Modificación/ampliación
del informe de ensayo número…‖.
Según la extensión del informe original, no será necesario repetirlo íntegramente, y se podrá
emitir un documento indicando que la corrección es un suplemento, o fe de errata, del
informe original.
Cualquier modificación está sujeta al mismo rigor de cumplimiento respecto a este sistema
de calidad.
6. Seguridad y prevención de accidentes.
6.1 Generalidades. En el área del LPT se manejarán altas tensiones, en especial para las pruebas de alto potencial
aplicado, alto potencial inducido y la prueba de impulso, las cuales presentan un altísimo
riesgo para el personal que las lleve a cabo. Las demás pruebas, a pesar de que se efectúan
en Baja Tensión, son también de alto riesgo, ya que un descuido puede causar la muerte.
6.2 Instalaciones del LPT El LPT deberá de permanecer totalmente cerrado en todas sus puertas de acceso cuando por
alguna razón se vaya a efectuar alguna prueba.
Cuando la mesa de pruebas sea energizada para efectuar una prueba, automáticamente se
encenderán señales a base de luces rojas alrededor de la malla que comprende al LPT.
Las puertas de acceso al LPT, tendrán integrado un micro interruptor, que en caso de que
sean forzadas o abiertas por alguna razón cuando la mesa esté energizada, se accionará una
alarma sonora que obligara al probador como a la persona que ingrese a detenerse.
Es obligatorio en el interior del Laboratorio de LPT, usar guantes, bata, casco y zapatos
dieléctricos, cuando se efectúan pruebas de alto riesgo.
Debe asegurarse que todas las estructuras metálicas, tanques de transformadores, rejas, etc.
estén perfectamente conectadas a la red de tierra.
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Versión: 00
Página 49
6.3 Señales de Seguridad para el sector educativo. El LPT contará con la siguiente señalización.
Ruta de evacuación, Zona de seguridad, Zona de concentración, Zona de primeros
auxilios, Extintor, No hay paso, Uso obligatorio de casco dieléctrico y Zona de riesgo.
De acuerdo a la señalización de la NORMA Oficial Mexicana NOM-003-SEGOB-2011,
Señales y avisos para protección civil.- Colores, formas y símbolos a utilizar.
6.4 Acciones en caso de Siniestro.
6.4.1 Sismos. En caso de ocurrir sismo, se deben procurar las siguientes acciones:
- Conserve la calma.
- Desenergice todos los circuitos eléctricos.
- Elimine fuentes de incendio.
- Retírese de ventanas y objetos que puedan caer.
- Ubíquese en zonas de seguridad.
- Localice la ruta de evacuación.
- Terminado el siniestro, averigüe si demás personas han quedado atrapadas.
6.4.2 Incendios. En caso de ocurrir incendio, se deben procurar las siguientes acciones:
- Conserve la calma.
- Identifique que origina el incendio.
- Emita la alarma.
- Desenergice todos los circuitos eléctricos.
- Use el extintor.
- Obedezca indicaciones de personal capacitado.
- Si puede ayude, si no retírese.
- Humedezca un trapo y cubra nariz y boca.
- Si el humo es denso arrástrese por el suelo.
6.5 Acciones en caso de accidente.
6.5.1 Descargas eléctricas. Si alguien recibe una descarga eléctrica, corte la energía eléctrica antes de intentar
prestarle auxilio.
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Versión: 00
Página 50
Si la víctima está inconsciente, colóquela en la posición de recuperación.
Si la víctima ha perdido el conocimiento, sufrido quemaduras o se siente muy mal, pida una ambulancia o lleve a la persona a la unidad de urgencias o centro de salud más cercano.
6.5.2 Quemaduras y escaldaduras. Muchas escaldaduras y quemaduras requieren atención médica porque se pueden infectar o porque la víctima puede estar en estado de inconsciencia.
Si la quemadura o escaldadura mide menos de 2 cm de diámetro.
Si se puede, quítele rápidamente a la víctima alhajas y ropa ceñida.
¿Hay dolor muy intenso? Si es así, tal vez la quemadura sea superficial. Coloque la zona quemada bajo el chorro de agua fría 10 minutos, o más si el dolor persiste. Cubra la quemadura con una tela limpia y sin pelusa. Lo ideal es un vendaje esterilizado, pero puede servir el revés de un pañuelo doblado y atado con un trapo limpio.
¿Hay despellejamiento o ennegrecimiento? Si la piel se ve gris y despellejada o chamuscada y no duele mucho, la quemadura puede ser grave. Cúbrala como se explicó y busque ayuda médica de inmediato.
Si la quemadura o escaldadura mide más de 2 cm de diámetro.
De ser posible, quítele rápidamente a la víctima alhajas y ropa ceñida.
Coloque la zona quemada bajo el chorro de agua fría al menos 10 minutos, o más si el dolor no cesa. Si la zona es grande, cúbrala con una tela limpia y mojada, consiga auxilio médico de inmediato.
Cubra la quemadura con una tela limpia y sin pelusa. Lo mejor es un vendaje esterilizado.
Acuda al médico o a la sección de urgencias del hospital más cercano.
Si la quemadura o escaldadura abarca una zona extensa del cuerpo.
Una persona que ha sufrido quemaduras en un área grande del cuerpo, como un brazo, un muslo, una pantorrilla o el pecho, puede entrar en estado de inconsciencia, y requiere atención hospitalaria de urgencia.
Recueste boca arriba a la víctima, de preferencia sobre un cobertor o una sábana para impedir que la zona quemada toque el suelo.
De ser posible, quítele los anillos, el reloj, los zapatos y la ropa ceñida antes de que la quemadura se inflame. Quítele también la ropa empapada con algún líquido hirviendo cuando éste se haya comenzado a enfriar. No le quite nada que esté adherido a la quemadura.
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Versión: 00
Página 51
Pida una ambulancia o prepárese para trasladas usted mismo a la víctima a la sección de urgencias del hospital más próximo.
Cubra la quemadura con una tela limpia que no suelte pelusa. Sujete ésta con un trozo de tela limpia. En caso de quemaduras en la cara, haga una mascarilla con una servilleta muy limpia, cortándole orificios para la nariz, la boca y los ojos.
Si la víctima está consciente, dele a beber sorbos frecuentes de agua fría para reponer los líquidos perdidos.
6.5.3 Hemorragias. Aunque no pueda usted contener totalmente una hemorragia, reducir la pérdida de sangre puede bastar para salvar una vida.
Si sangra una herida profunda.
Recueste de inmediato a la víctima y si puede, quítele rápidamente toda la ropa alrededor de la herida.
Si no se ve ningún objeto incrustado en la herida, presione firmemente ésta con cualquier material absorbente y limpio o con las manos desnudas. De ser posible, levante la parte herida para que quede por encima del nivel del corazón y se reduzca el flujo de sangre.
Mantenga comprimida la herida de 5 a 15 minutos, mientras lo hace, coloque una compresa absorbente sobre la herida y sujete ésta firmemente con un pedazo de tela.
Si escurre sangre a través de la compresa, no quite ésta, ponga otra encima.
Pida una ambulancia o lleve al herido a la sección de urgencias o centro de salud más cercano.
Si la herida es grande.
Junte los bordes de la herida cuidadosamente pero con fuerza, manténgalos presionados de 5 a 15 minutos. Levante el miembro herido por encima del nivel del corazón de la víctima. Continúe como en el caso de una herida profunda.
Si hay un objeto grande incrustado en la piel.
Junte los bordes de la herida alrededor del objeto incrustado. No trate de extraerlo, puede estar taponando la herida.
Coloque un trozo de tela limpia sobre la herida, luego aplique encima una compresa en forma de anillo hecha de un material limpio, de preferencia a mayor altura que el objeto para impedir la presión sobre éste.
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Fecha de Emisión: 17/07/2013
Versión: 00
Página 52
Vende diagonalmente la compresa con tiras de algún material de modo que el vendaje no quede encima del objeto incrustado.
Pida una ambulancia o lleve al herido a la sección de urgencias o centro de salud más cercano.
Si la hemorragia no cesa.
Si se trata de un brazo que sangra profusamente. Como último recurso, presione con los dedos entre los músculos de la parte baja e interior del bíceps para comprimir la arteria humeral. Oprima hacia arriba y hacia adentro, comprimiendo la arteria contra el hueso. No presione por más de 15 minutos. No aplique un torniquete.
Si se trata de una pierna que sangra profusamente. Como último recurso, recueste a la víctima con la pierna herida doblada. Luego, con un pulgar encima del otro, presiónele el centro de la pelvis. Esto comprimirá la arteria femoral. No presione por más de 15 minutos.
No aplique un torniquete.
Pídale a alguien que llame una ambulancia.
Si el herido sangra por la nariz, el oído o la boca.
Esto puede ser síntoma de una lesión grave en la cabeza o el pecho. Coloque a la víctima casi sentada, con la cabeza inclinada hacia el lado de la herida para permitir que la sangre fluya.
Cubra la zona que sangra, pero no haga presión.
Pida una ambulancia.
Si la persona pierde el conocimiento, colóquela en la posición de recuperación.
Anexos
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COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO: MC 01
Emitido por: Coordinación de COORDINADOR
LPT
PROCEDIMIENTO: I.E. 01
FECHA: Página 53
COTIZACION DE PRUEBAS A TRANSFORMADORES
CANTIDAD
CARACTERISTICAS DEL TRANFORMADOR
TIPÓ MARCA No. DE SERIE
NÚMERO DE FASES
% DE IMPEDANCIA
POTENCIA KVA KV A.T.
KV B.T.
NOMBRE DE LAS PRUEBAS A REALIZAR:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO DEPTO. PRUEBAS A LA INDUSTRIA.
COORDINADOR DEL LPT CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
COMPAÑÍA: SOLICITANTE: TELÉFONO / FAX:
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COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO: MC 02
Emitido por: Coordinación de COORDINADOR
LPT
PROCEDIMIENTO: I.E. 01
FECHA: Página 54
COTIZACION DE PRUEBAS A TRANSFORMADORES
COMPAÑÍA: SOLICITANTE: TELÉFONO / FAX: CORREO:
CANTIDAD CARACTERISTICAS DEL TRANSFORMADOR
MARCA No. DE SERIE
NOMBRE DE LA PRUEBA
PRECIO UNITARIO
PRECIO TOTAL
PRECIO: TOTAL I.V.A. INCLUIDO: TIEMPO DE ENTREGA: CONDICIONES DE PAGO: VIGENCIA:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO DEPTO. PRUEBAS A LA INDUSTRIA
COORDINADOR LPT CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA
COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO: LAB. I.E. CRC 01
Emitido por: Departamento Académico de Ingeniería Eléctrica
PROCEDIMIENTO: I.E. 02
FECHA: Página 55
NOTIFICACIÓN DE RESULTADOS DE PRUEBA Por medio de la presente, se le notifica que han sido probadas y aprobadas por el Departamento de Control de Calidad, quedando liberados para ser enviada al cliente. FECHA NO. DE SERIE CLIENTE FIRMA DE ENTERADO
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA. CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
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COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO: LAB. I.E. CRC 02
Emitido por: Departamento Académico de Ingeniería Eléctrica
PROCEDIMIENTO: I.E. 02
FECHA: Página 56
ARCHIVO MUERTO FECHA NO. DE SERIE DESCRIPCIÓN DE DOCUMENTO FIRMA DE ENTERADO
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO DEPTO. PRUEBAS A LA INDUSTRIA
COORDINADOR LPT CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
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COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO: LAB. I.E. CRC 02
Emitido por: Departamento Académico de Ingeniería Eléctrica
PROCEDIMIENTO: I.E. 02
FECHA: Página 57
PROGRAMA ANUAL DE CALIBRACION ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
IDENTIFICACION No.
DESCRIPCIÓN REPORTE No.
FECHA DE VENCIMIENTO
RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA
OBSERVACIONES
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA
COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO: LAB. I.E. CRC 02
Emitido por: Departamento Académico de Ingeniería Eléctrica
PROCEDIMIENTO: I.E. 02
FECHA: Página 58
INSTRUMENTOS EXISTENTES
INSTRUMENTO
NO. IDENTIFICACIÓN
N/S MODELO MARCA RESOLUCIÓN INCERTIDUMBRE INSTITUCION. QUE CALIBRO
CALIBRACION
INT EXT
FRECUENCIA ENTRE CALIBRACIONES
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA
COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por: PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 59
INSTRUMENTOS NUEVOS
INSTRUMENTO NO. IDENTIFICACIÓN
N/S MODELO MARCA RESOLUCIÓN INCERTIDUMBRE INSTITUCION. QUE CALIBRO
CALIBRACION
INT EXT
FRECUENCIA ENTRE CALIBRACIONES
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA
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TRANSFORMADORES
FORMATO: LAB. I.E. MCE 05
Emitido por: PROCEDIMIENTO:
FECHA:
Página 60
INSTRUMENTOS FUERA DE CALIBRACIÓN
NO. DE IDENTIFICACIÓN:
CALIBRACIÓN: INT: EXT:
PROXIMA CONTRATACIÓN:
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA
COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
FORMATO: LAB. I.E. MCE 06
Emitido por: Departamento Académico de Ingeniería Eléctrica
PROCEDIMIENTO: I.E. 03
FECHA: Página 61
INSTRUMENTOS OBSOLETOS
NO. DE IDENTIFICACIÓN:
EQUIPO FUERA DE CALIBRACIÓN
En espera de calibración En caso de no servir: Enviar al Almacén de Obsoletos.
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
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COORDINACIÓN DE COORDINADOR LPT COORDINACIÓN DEL LPT
MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A TRANSFORMADORES
FORMATO: LAB. I.E. MPI 01-1
Emitido por: Coordinación de COORDINADOR LPT
ANEXO NO. 3 FECHA:
Página 62
RECHAZO DE EQUIPO (TRANSFORMADORES TIPO…………………......) Rechazado N/S: Capacidad: No. de porte: Cliente: Inspector: Pedido: Motivo de la retención o rechazo:
Fecha:
Motivo de la retención o rechazo:
En espera de:
Inspección Pruebas Aclaración Cliente
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO
REVISÓ
APROBO
COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA INDUSTRIA
CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por:
FECHA: Página 63
RECHAZO DE EQUIPO (TRANSFORMADORES TIPO………………………………………………………………..) Rechazado N/S: Capacidad: No. de porte: Cliente: Inspector: Pedido: Motivo de la retención o rechazo:
Fecha:
Motivo de la retención o rechazo:
En espera de:
Reparación Se envía a proveedor
Autorización de embarque
OBSERVACIONES:
HOJA: DE
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por:
FECHA: Página 64
PRUEBAS ELÉCTRICAS PROTOCOLO DE PRUEBAS A TRANSFORMADORES DE POTENCIA
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha: Nombre: Realización: Dirección: Terminación: Tipo: Clase: Frecuencia: No. de Fases:
Evaluación de Temperatura:
ºC Enfriado en: Aceite ( ) Aire ( )
Clase: Potencia: NBAI: A.T.= kV. B.T.= kV.
Voltaje: Corriente: Altitud: msnm.
Polaridad:
Norma y/o Especificaciones Aplicables:
PRUEBAS DIELÉCTRICAS TENSIÓN APLICADA TENSIÓN INDUCIDA
A.T. v.s. B.T. + Tierra = kV B.T. v s A.T. + Tierra = kV 2 X Volts.
Tiempo: 60 segundos. 60 Hz Tiempo: segundos. Hz:
RESISTENCIA DE AISLAMIENTO: Lectura en megaohms
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por:
FECHA: Página 65
TIEMPO A.T. v.s B.T. + tierra B.T. v.s A.T. + tierra A.T. v.s B.T. 10 segundos 30 segundos 1 minuto 2 minutos 3 minutos 4 minutos 5 minutos 6 minutos 7 minutos 8 minutos 9 minutos 10 minutos Temperatura I. de A. I. de P.
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma) NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por: Coordinación del LPT
PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 66
PRUEBAS ELÉCTRICAS
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha: Nombre: Realización: Dirección: Terminación:
PERDIDAS EN VACIO FASE V A W K Promedio Potencia Posición 1-2 TP= V=
A=
1
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
2
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
3
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
4
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
5
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
6
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
7
2-3 TC=
3-1 Kw=
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
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TRANSFORMADORES
FORMATO: Emitido por:
Coordinación del LPT PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 67
PRUEBAS ELÉCTRICAS
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha: Nombre: Realización: Dirección: Terminación: TARA PARA PERDIDAS EN VACIO
FASE V A W K Promedio Potencia Posición 1-2 TP= V=
A=
1
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
2
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
3
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
4
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
5
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
6
2-3 TC=
3-1 Kw=
1-2 TP= V= A=
7
2-3 TC=
3-1 Kw=
Cálculo de % I0: %I0=I0/I1x100= WFe= Watts de pérdidas de núcleo de garantía =
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma) NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por: Coordinación del LPT
PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 68
PRUEBAS ELÉCTRICAS
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha: Nombre: Realización: Dirección: Terminación:
PERDIDAS DEBIDAS A LA CARGA TEMPERATURA ºC FASE V A W K Promedio Potencia Posición 1-2 TP= V=
A=
1
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
2
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
3
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
4
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
5
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
6
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
7
2-3 TC= 3-1 Kw=
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma) NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por: Coordinación del LPT
PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 69
PRUEBAS ELÉCTRICAS
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha: Nombre: Realización: Dirección: Terminación:
TARA PARA PERDIDAS DEBIDAS A LA CARGA TEMPERATURA ºC FASE V A W K Promedio Potencia Posición 1-2 TP= V=
A=
1
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
2
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
3
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
4
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
5
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
6
2-3 TC= 3-1 Kw= 1-2 TP= V=
A=
7
2-3 TC= 3-1 Kw=
Cálculo de %VZ , %Z , %X. V I ZZ ep 1 =
WTOT = WFE+ WCU = Watts de pérdidas de totales de garantía =
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma) NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
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FORMATO:
Emitido por: Coordinación del LPT
PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 70
PRUEBAS ELÉCTRICAS
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha: Nombre: Realización: Dirección: Terminación:
PRUEBA DE RESISTENCIA OHMICA
Fases A.T. Posición
AT Fases B.T. Temperatura ºC
H1-H2 X1-X2 H2-H3 X2-X3 H3-H1 X3-X1 X1-X0 X2-X0 X3-X0
Promedio
Cálculo %R.
%RR
R
1
100
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma) NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por: Coordinación del LPT
PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 71
PRUEBAS ELÉCTRICAS
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha:
Nombre: Realización: Dirección: Terminación: Rigidez dieléctrica Factor de potencia y capacitancia del
aislamiento a KV. Tiempo Lectura KV
3 min. 1 H va con X + T H va con X + g H va con X + VST
1 min. 2 F.P. a 20ºC F.P. a 20ºC F.P. a 20ºC 1 min. 3 Capac. Capac. Capac.
1 min. 4 X va con H + T X va con H + g X va con H + VST
1 min. 5 F.P. a 20ºC F.P. a 20ºC F.P. a 20ºC Separación de electrodos mm
Promedio: Capac. Capac. Capac.
RELACIÓN DE TRANSFORMACIÓN CALCULADA
RELACIÓN DE TRANSFORMACIÓN MEDIDA
POSICIÓN MÁXIMA MÍNIMA FASE A FASE B FASE C 1 2 3 4 5 6 7 8
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
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TRANSFORMADORES
FORMATO:
Emitido por: Coordinación del LPT
PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 72
PRUEBA DE SOBRE ELEVACIÓN
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha: Nombre: Realización: Dirección: Terminación: CALCULO DE PERDIDAS TOTALES A TEMPERATURA DE SOBRE ELEVACIÓN WTOT = WFE + WCU
Termopares Tiempo (hrs.) Estabilidad 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 2 3 4 5 6 LECTURAS DE LOS INSTRUMENTOS CUANDO ESTABILIZA EL TRANSFORMADOR TIEMPO A1 A2 A3 V1 V2 V3 W1 W2 1
2
3
4
RESISTENCIA (POSICIÓN DE MÁXIMAS PERDIDAS)
RH1H2 = RH2H3 = RH3H1 = TEMP = RX1X2 = RX2X3 = RX3X1 = TEMP = RESISTENCIA ESPERADA DEL TRANSFORMADOR (CALCULO)
RH1H2 = RH2H3 = RH3H1 =
RX1X2 = RX2X3 = RX3X1 =
RESISTENCIA MEDIDA (TEMPERATURA DE DISEÑO) RH1H2 = RH2H3 = RH3H1 =
RX1X2 = RX2X3 = RX3X1 = NOTA : SE ANEXAN CURVAS DE CORRIENTE.
ELABORO REVISÓ APROBO COORDINADOR LPT DEPTO. PRUEBAS A LA
INDUSTRIA CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma) NOTA: Este informe no podrá ser reproducido parcial o totalmente y sólo avala las pruebas a las cuales fue sometido el equipo. Para su reproducción requiere autorización de la Coordinación del COORDINADOR LPT.
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERÍA MECÁNICA Y ELÉCTRICA
COORDINACIÓN DEL LPT MANUAL DE CALIDAD DEL LABORATORIO DE PRUEBAS A
TRANSFORMADORES
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Emitido por: Coordinación del LPT
PROCEDIMIENTO:
FECHA: Página 73
PRUEBA DE IMPULSO
Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha:
Nombre: Realización: Dirección: Terminación:
Las características de forma de onda (ver la norma j-169), Procedimiento No. ____ Manual de pruebas a transformadores. Los valores de aplicación de prueba (ver en la norma j-169), Procedimiento No. _____, Manual de pruebas a transformadores. Tabla clases de aislamiento y valores para pruebas dieléctricas en transformadores sumergidos en liquido aislante, excepto los monofásicos de una boquilla en alta tensión.
Clase de aislamiento KV
Nivel básico de aislamiento al impulso (NBAI) onda completa KV cresta
Onda cortada
KV cresta Tiempo mínimo de arqueo en microsegundos
A.T. B.T.
NOTA: Se anexan graficas de las ondas aplicadas.
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Emitido por: Coordinación del LPT
FECHA:
Página 74
RECHAZO DE EQUIPO (TRANSFORMADORES TIPO SECO O SUMERGIDO)
Fecha: No. de pedido: Inspector: Proveedor:
Motivo de la retención o rechazo:
Acciones correctivas:
Enterados:
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FECHA:
Página 75
REPORTE DE FALLA Fecha: No. de pedido: Inspector: Proveedor: N / S:
Descripción de falla:
OBSERVACIONES:
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FECHA: Página 76
NOTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDAD Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha:
Nombre: Realización:
Dirección: Terminación:
OBSERVACIONES GENERALES
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ADVERTENCIA! La persona que remueva esta tarjeta sin la autorización del COORDINADOR LPT de Transformadores, será sancionada de acuerdo al Reglamento Interno de Trabajo.
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FECHA: Página 77
VERIFICACIÓN VISUAL Cliente: No. de Pedido:
No. de Serie:
Fecha:
Nombre: Realización:
Dirección: Terminación:
Acabados Terminales Alta Tensión Estarcido Terminales Baja Tensión Placa de Datos Radiadores Tornillería General Indicadores Conectores de Tierra Accesorios
OBSERVACIONES
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COORDINADOR DEL LPT CONTROL DE CALIDAD
(Nombre y firma) (Nombre y firma) (Nombre y firma)
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Bibliografía
Libros: Análisis de la causa raíz Una herramienta para administración de la calidad total. Paul F. Wilson, Larry D. Dell y Gaylord F. Anderson OXFORD UNIVERSITY PRESS Calidad Integral: un modelo y metodología M. en C. Julio Ramiro Alonso Cruz Checkland, P y Scholes J Metodología de Sistemas Suaves en Acción Editorial: Limusa, México, 2002. Diseño de Subestaciones Eléctricas, José Raúl Martín Editorial McGraw Hill, 1987. El Kaizen Manuel Francisco Suárez Barraza Edit. Panorama, 2007. Electric Power Transformer Engineering James H. Harlow Editorial CRC Press, 2004. El Instituto Politécnico Nacional Enrique G. León López Origen evolución histórica Edit. IPN, México, 1997. Elizabeth Valarino. Metodología de la investigación Edit. Trilla, México, 2010. Ernesto Galarza La industria eléctrica en México Fondo de Cultura Económica, Universidad de Michigan, 1941. Eusebio Mendoza Ávila
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
El Politécnico, las leyes y los hombres: reseña histórica y recopilación de la legislación educativa en México, 1951-1974 B. Costa-Amic, México, 1975. Guillermo Rodríguez y Rodríguez Evolución de la Industria Eléctrica en México, en ―El Sector Eléctrico de México‖ Fondo de Cultura Económica, México, 1994. Guajardo Garza, E. Administración de la calidad total. Conceptos y enseñanzas de los grandes maestro de la calidad. Editorial Pax, 2002. México Introducción a la gestión de la calidad Francisco J.Mira de González, Antonio Chamarro Mera y Sergio Rubio Lacoba Editorial: Delta Publicaciones ISO 9000 Guía de instrumentación para pequeñas y medianas empresas Frank Voeh, Peter Jackson y David Ashton Editorial Mc GrawHill James Paul T. La Gestión de la Calidad Total Prentice Hall Librería, Madrid, 1997 John P. Van Gigch Teoría General de Sistemas Edit. Trillas, México, 2007. J. M. Juran Planeación y Análisis de Calidad Editorial: Reverte, S.A. 1977 España Tomo I Manual de Transformadores de Potencia Comisión Federal de Electricidad, febrero 1997. Maricela López Guardado, Maestros Decanos Sesenta años de historia del Instituto Politécnico Nacional Instituto Politécnico Nacional, México, 2006. Métodos estadísticos en Ingeniería,
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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Vincent Laboucheix Editorial Limusa Noriega editores
Normas NMX-EC-17025-IMNC-2006 Evaluación de la conformidad — Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y de calibración. Ley Federal de Metrología y Normalización. (09/04/2012) NMX-CC-018: 1996 Directrices para desarrollar manuales de calidad NMX-J-284-ANCE-2006 Transformadores y autotransformadores de potencia -especificaciones NMX-J-169-ANCE Productos Eléctricos. Transformadores y Autotransformadores de Distribución y Potencia. Métodos de Prueba. Documentos de Internet www. libros.publicaciones.ipn.mx POISE Programa de Obras e inversiones del Sector Eléctrico 2012-2026 (CFE). www.cfe.gob.mx/ConoceCFE/1.../Lists/.../7/Poise2012_2026. http://www.ema.org.mx/portal/ http://www.economia.gob.mx/conoce-la-se/leyes-y-normas