20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

16
MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología 1 Auditoria al Proceso de Desarrollo, Adquisición y Mantenimiento de SI Lic. Eduardo Luyo, CISA, CISM

Transcript of 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

Page 1: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

1

Auditoria al Proceso de Desarrollo, Adquisición y Mantenimiento de SI

Lic. Eduardo Luyo, CISA, CISM

���������

��������������

��� ��� ��� � ���� �� ������� �� �� �

� ��� ������� ���� � � ���������� �� �� ������ �� ���� ��� �� ������ �� �

������� �����

Page 2: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

2

�������������� ����� �������� ����������������������������������

�� ������

��� � ����� ��������������� ���� �

��� ����

������������ ������������ �� ������������

����� ���

������ �� �������������� ���������������� �

����� �� ���������� ���� ������ ������

������������ ������������� ���� ���� � ��� �� ����� � ����� ����������������� ��������� ����� �� ���� �����������

������� ��� ���� �!�� ������������� "������

� �����������������

� ������� ����������

� ������������ ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������

� ���������������������������������� �������������������������������������� ��������������

� ���������������������������������������������������������

� �������������������������������������

� ���������

� �������������� �����������������������

� ������������������������������������������� !��

� ������������������������������������������������ !����

� ��������������������������������������������������� !�

����������

� ������� ����������

Page 3: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

3

� "������������������������������������ ���������� !����������������������� ���������������������������

� #����������������������������������������������� �������� �����������������$������������������

����������������� ������

� ������� ����������

��������������������������

�������

������

�����

�������

� �� � ����� ��� ��� �

� �� �� � ��� �

� �� � � � �� ���� � � ������� ���

� �� � �� �

� �� � ��� � ���� � ��

� �� �� � � � ��� �

��� � � �� ��� �

� ����� ���

����������������������� %���������&���� �����������������������������������

������������������������� ����������������������������������

����������������������������� ���

����������������������"���� ������������������&��������������������&������

�������������������������'������������������&����

����������������������������������(�������&���������������&�����������������

��������&������������

���� ���������� ������)����������������������������������������&���*

�������������������������������������������������������

!�" �����������������������������#� ����

Page 4: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

4

�������$�������������$������� ����� �����������������&�������������+������

�����������������������������������������������������������

����������������������������

� ����������� ���������������������������������������������������

�����������������������������' ���������������������

������$�������������$�������������������������&������������+�����

����������&���������������������������������������

������������������������������� ������������������������

��������������������������������������

!�" �����������������������������#� ����

����������� ���������� �����������������&���#����������������&��������������������������������&����'�������������������

����������������������������������������������������������������&���+������������������������������������������������

������� ������� ������������� ,��-���������-��� '����������������������������������������������&����� ���������������������������������������������������������

����������������������������!������ ��������������������������������������������������������������������&��

!�� ����% �����!�� ����% �������(�����, �������������������������������������������������������+���������������������������������������������������������������

!�������&��

!�� ��������

���������������� ���������

��������

#!".��#�������� !��������� "������

.�����������������������&��+����������

!".#.���+���������/012����������

#!".�,�����������������������

�������������������������������

�������������������������������&��

&&&�������

Page 5: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

5

���������������

(��������&���.����������&����3�������&�����"!

!������������� 4�������(�'������3�������

(�������&���������.����������!�������&��

)��������&��.����5����������#��������������6������

5����������.�+������&����$�������������������"!

������&�����(�����������6���������.����������&������)�����

� 7����

� !���������&��������������

� ����������3��������

� !���������&������

�������

� (� ����������8 ���

� !���������������������

�����������������������

!

!��� ��!�� �������

� (4������������

� !���������&������������

� .�����������������

� (� ����������8 ���

� 9������������������������������������

/:

'��(��������

� �����������

Page 6: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

6

���������

�� � �

� �� �� �����

� �� ��� �����

(��������� ������� ����

�� ������������������������������������������������������������������������������������������������������

��������������������"!����������������������������"!��������

�� ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

� ���������������������������������������������� ���������������������������������������������������������**

�� "���������������������� �������������������������������"���������������������� �������������������������������

������������������** ���������������������������������������������,����������������������������������������������,�

����������������

� �� ��� �����

(��������� �������

� �� ��� �����

(��������� ������� ����

(���������������������(���������������������&&����������������*���������������"!��� �����������������"!��� ��

/�/� %�������������������������������%�������������������������������&&������� ��������������������������� ��������������������

����������������**������������������������������** �����������+��������������������������+���������������

������������������������� ����������������������������������������������������������� ����������������������������������

��+������������������+������������������������+������������������+����������������������&&����

���� %������� �����������%������� �����������&&������#�������!������������#�������!������

���� ��� ������������������ ��������������� ������������������ ������������������������**

;�;� 5����������������+������5����������������+������������������** ����������������������������������������**

:�:� )����������)����������''������������������������������

<�<� .��������������������������������+���������������.��������������������������������+���������������**��������������

Page 7: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

7

���������

(��������� ������� ����

"��������"��������&&��������

����������������������������������������** ��������������������������������������������&&���� ����������� �������

�� ��������������������������������� ��������������� ��������������������������������� �������������������������** ����

��������������������������������������������''������������������������������**

����������������

���������������������������������������������������� ��������������������������������������������������������� �����

������������������������88�������������������� ������������������������������� �����������������������** ����������������������

��������������

�� � �

(��������� ������� ����

�������������������������������������������� �� ��������������������������������������������������������������������

�������������������������+���������������������������������������+��������������

������������� ����� ��������������������� �������������������������������� ����� ��������������������� �������������������

���������������������������������� ������ ���������������������������������� ������������������**��

������������� ����� ����������,����������������������������������������� ����� ����������,����������������������������

��������������������������������** �������������+��������+����� ����������������������������������&&����������88��������

����������&&��������������������������������������������&&����������������������**����

� �� �� �����

(��������� ������� ����

����������������������� ����������������������������������������������������� ������������������������������&&����

������������� �������,��������������������������������������������������� �������,��������������������������������������

���������������������������������������,�����������������������������������������������������,��������������

Page 8: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

8

����))�������!��� ��������!��� �

����������������óó�������� ��������� �

������������������+����������������������������������������������+������������������������������������� ��������������������������������������������������� ������������������������������������������������������������������éé����������������������ññ������,���������������������,������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������+�������������������������������������������+������������������������éé����������=�����=�����ññ����������������������������������������������������������������������

•• ��������������������������������áá������������ ������������� �

––.���������������� ����������������������=��.���������������� ����������������������=��������������������������������������������������������íí��������������������������������������óó����

––!�������� ��������������� ����������������!�������� ��������������� ������������������������ ��������������� �������

––(�� ��������������������� ����(�� ��������������������� ����óó��������������

��� ������������������������������������� ������������������������������������

����))�������!��� ��������!��� �

������������������

������������������������������������������������������

������������������������������������ ����������������������������������������������� �����������

���5�������������>����������������������������������5�������������>�������������������������������

������������ ���������������������� ������������������ ���������������������� ������

+�����������+�����������''������� �������������������������������� �������������������������

����������������&&������

Page 9: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

9

��������������������������������������������������������

??(����������(����������

??��������������������

??����������������������

������(����������.������*������������������

�<

*

� ������� ��

����������+

��" �������,

-����������������

��������������������������

#� ����

? .����������������,����������� �������������@ 9������������������+�������������������������������������������& �������������

@ 9����� ���������������������������������������������

@ 9������������������+���,�' ���� ���+�������������&��������������������������*

@ 9����� ������������������*�����

Page 10: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

10

? ����������� ������������������ ������

������������ ���������������������

? 7�� /A7��� �����

? 7�� �A5�������&� ���)�+�����������

? 7�� �A5���B�

? 7�� ;A5��������

? 7�� :A!�������&�

��������������������������

#� ����

? !����,��������$��������

? .���>������

? >�������9����

? #����4 ���(�������

? .�������������(�������

? >�����������5������������"������

? >����������(�������

? �+�����������������������������������������

? �+��������(��������������

? 3���������"�������

? #����������#����

��������������������������

#� ����

? !��� ��������������������������������&���

? ����������������������������������������������� "5%#�

������������� ����

? %���"�����������B����������������������*��� ����������

����������������������������������������������*���������

��������������������

? ��������,��,������������������������*�������������4��������

������������������������

��������������������������

#� ����

Page 11: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

11

����" ���/������������

? 0��� �1 ��� �����0����$������

@ 5�������&��������������������������

@ 5���������������������=�������&��&�������������������������������������������������������������������+����������������������&�

@ 5������������������������������������������������������&������������������������������&�

@ 5����������������������������&�����������������������������

@ 5�������������������������

@ 5��������������������&��������������������������������

? 0��� '1 ������������!�" ����������

? !��������������������������������������������������

? .������������+�������������������������������������������������������������������

? !���������������*��������������������&������������' ������������������������

? #���������������+����������������������������+����������������������

? )��������������+������������������������������������

? C��������+���������+���������������'������������������������������,��� ��D������������������ ������������ �������� ����������� ���

? )��������������������������������������������

? )�����������������������������������+���������������������������������� ���

����" ���/������������

� ��" �������������&���

? 5�����&�������������������������������

? 3�����������4��������������)�+�����������

? #�����������������������������

? ��������������&������������������������������

�����������

? #��������������������

? .����������&�������������

����" ���/������������

Page 12: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

12

� ������������ �����������������������

��� ����

? "�����&��������������������������������

? ".(��(�����������3���� 7�������������

? !�������������������+�������������������,����

��������

? 6�����������������������������&� ������������

�������

����" ���/������������

�0���*2 ����3�

? (��������&������������

? .����������������������������B�

? "���-��� ��������

? #�������&������������������B�

����" ���/������������

? 0���42 ����������

@ .��������������������

@ $4���������4�����������������&�

@ 7��������������������&������*����.� ���������

�������������������E !5��

@ %�������������������&�

@ 5������&������������

����" ���/������������

Page 13: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

13

? 0���42 ����������������

@ (� �$��

? ����������� ������������ �$�������&���

@ (������� �$��

@ �5�� ����,��������������� ���������� �$��

@ �����������6���������

? #���������� �$� ������

@ (� �$� �������

@ (� �$������������������� ������

@ (� �$�����������

@ (� �$������������������

����" ���/������������

? 0���72 ��������������

@ (�����������������������&�

? (��������

? #�������&���������

@ (��� �����������&�

@ (��������������������&������������&�

@ )�����&��(���E��������&�

? ������������������������&�

? ����������������= ��������������������

? 5����������������������

? 5����������������������&�

? ������������������������������������������

����" ���/������������

(�)��������-��������������

���������������������

? ���������������������������������������

���$���

@ !�������&������� ���

@ 5���������&�

@ (��� ���� �������� ������������

@ #� ����������������

@ (����������������&����������� ���

@ ����������������� ������� ��� �������������

Page 14: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

14

? ����������������������� ������

? ����&��������������$�$�������

@ ���� ������������ �� ����,�5�� ��$��

@ ����������������� �� ����

(�)��������-��������������

���������������������

(�)������������������������

(��,�����

? .����������&������������������������������������

���������������������

? �������&��������B����������-��

? (�����������������������

? �������&��������������������-��

? 5���������&�

? .���������&������������

? $4���� ������ ��*��� �#($��

? #�� >���

? (���������������)����-� ��,��+����(�) �

? .����������&������������

-�5����(�)����������(������ ��

���������� ������&���

? ��89�':

@ %����� !"3�0/�<������� ����������&� �����

������*����� ������������� ������ ���������&� �����

����� �������� ����� ������������� ��� ��+�����������

��������� ������� ������ ��������� �������-�������4�

���������� ������

Page 15: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

15

� ������� �������������+��" �������

,-��������������

? ���������� �����������������������������+��" �������,�����������������������

@ 5�������������������������������������� ������������+����������������������

@ 5�������������F������������������������

@ !�����������������������������������������

@ .����������+��������������������������������B������������&���������������������������

@ $�������������������������������������������

@ (��������������������������E��������&�

@ �������������'�������������������������������������������������

@ (�� �����������������������������������������������

@ �������������������������������������������

@ 5�������������������������������������� � ������������������&�

? ����������������(��,�����

? ��� ����������$������

� ������� �������������+��" �������

,-��������������

? ������������!�" ����������

? (����������" �������������&���

� ������� �������������+��" �������

,-��������������

Page 16: 20060220_PPTs_Charla_Auditoria_de_Sistemas.pdf

MUGPERU Donde los Profesionales Viven la Tecnología

16

? 0����������3����������,��� ��������

? 0������� �$��

? 0�����������������

? !�����������2������������

� ������� �������������+��" �������

,-��������������

? (������������������$������������,��

����������� ����������� �����

@ ���� �������� ������������������������

���� ���;�����

@ ��������������$������������

@ !�������������� ���������

� ������� �������������+��" �������

,-��������������