CÓDIGO DE CONDUCTA Y ÉTICA EMPRESARIAL

www.regalbeloit.com

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CONTENIDOVisión 2020 de Regal

Mensaje de Mark

Por qué tenemos un Código de Conducta y Ética Empresarial

Cumplimiento de los requisitos legales; Conflictos entre la ley y el código

Nuestras responsabilidades

Presentación de informes

Sin represalias

Infracciones

IntegridadProtección de nuestros activos

Información de la empresa

Libros y registros de la empresa

Gestión de documentos y registros

Derechos de propiedad intelectual

Uso ilícito de información privilegiada y especulación de acciones

Comunicación con los medios e informes públicos

Redes sociales

Evitar los conflictos de intereses

Dar y recibir regalos y atenciones

Regalos

Agasajos

Comidas

Regalos, agasajos y comidas con el gobierno

Alta energíaPrácticas laborales justas

Lugar de trabajo seguro

Un lugar de trabajo sin drogas

Un lugar de trabajo sin violencia

Medio ambiente, salud, seguridad y sostenibilidad

Relaciones con los proveedores

Privacidad de los datos personales

RendimientoCalidad y seguridad de los productos

Competencia leal

Cómo se trabaja con los gobiernos

Programa anticorrupción

Actividades y aportes políticos

Controles de comercio internacional

Prevención del lavado de dinero y la corrupción

Línea de alerta sobre integridad

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Visión 2020 de RegalNuestro compromiso de mejora continua exige que periódicamente evaluemos lo que hacemos bien y lo que podemos hacer mejor. Cada cinco años actualizamos nuestra dirección estratégica y unificamos mejor nuestros esfuerzos en torno a metas comunes. La ‘Visión 2020 de Regal’ será la fuerza impulsora del trabajo que hagamos cada día y durante muchos años más.

Este manual del código de conducta se creó antes de la actualización de la Visión 2020, por lo que notará pequeñas diferencias en el objetivo empresarial y los valores a los que se hace referencia.

OBJETIVO EMPRESARIALEl nuevo lema “creamos un mejor mañana transformando eficientemente la energía en movimiento” que establece nuestro objetivo refleja nuestro deseo de marcar una diferencia en el mundo, tanto en los productos que fabricamos como en la forma que los fabricamos.

QUÉ ESPERAR DE NOSOTROSSolíamos hablar de nuestros tres valores básicos: integridad, alta energía y rendimiento. Estos valores siguen siendo fundamentales para Regal, pero ahora pensamos en ellos como parte de nuestra cultura.

Creemos que la cultura de Regal es más evidente en lo que nuestros empleados, clientes e inversionistas esperan de nosotros: integridad, inclusión, compromiso, responsabilidad, transparencia y rendimiento. De estos valores, la integridad es el que más valoramos. Es la parte más importante de nuestra cultura en Regal. Nunca mentiremos, haremos trampas ni robaremos. La expectativa es que siempre haremos lo correcto.

NUESTRAS INICIATIVASNuestras seis iniciativas se han considerado con sumo cuidado y se han elegido con base en lo que hemos logrado y en lo que debemos centrarnos para cumplir con los objetivos de las tres partes que conforman la compañía: clientes, empleados e inversionistas.

La atención al cliente, la simplificación, la innovación y la sostenibilidad son iniciativas que conservamos y actualizamos, ya que aún nos queda trabajo por hacer. Hay dos nuevas iniciativas: la excelencia en el rendimiento y la búsqueda de nuevas oportunidades.

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Mensaje de MarkAlguien me dijo una vez que la cultura de una

empresa se entiende mejor observando el

comportamiento de los empleados cuando sus

gerentes o supervisores no están presentes.

Una encuesta realizada recientemente a los

empleados de Regal indica que la mayoría de

ellos consideran a la integridad como la parte

más importante de nuestra cultura. Nuestro Código

de Conducta y Ética Empresarial hace hincapié en

que nuestra cultura se encuentra en el corazón de

todo lo que hacemos, dondequiera que hagamos

negocios. Aunque nuestra empresa puede

cambiar con la introducción de nuevos productos,

adquisiciones, instalaciones y empleados, nuestra

cultura y este Código siempre serán nuestra guía

de buena conducta.

Al entender y seguir nuestro Código, podemos

ayudar a asegurar nuestro éxito a largo plazo.

Al igual que nuestra compañía crece y cambia

para satisfacer nuevas demandas, nuestro

Código también debe hacerlo. En respuesta a los

cambios y el crecimiento de nuestra compañía,

hemos actualizado nuestro Código. El nuevo

Código es más fácil de entender, abarca más temas

e incluye escenarios sobre situaciones a las que

podría enfrentarse, así como explicaciones sobre

cómo reaccionar a las mismas.

Debemos actuar con buen juicio y siempre pedir ayuda cuando no sea evidente lo que deba hacerse.

Al hacer una pregunta o reportar una posible conducta inapropiada, se contribuye a hacer de nuestra

compañía un gran lugar donde trabajar ahora y en el futuro. Si reporta una posible conducta inapropiada

de buena fe, le doy mi garantía personal de que estará protegido contra las represalias. Se necesita valor

para reportar una situación y apoyamos a las personas que intentan hacer lo correcto.

Nuestro Código atañe a todos en Regal. Todos estamos sujetos a los mismos estándares, incluidos

los ejecutivos, gerentes, directores y supervisores. Todos podemos estar orgullosos de la reputación

y el éxito que hemos construido en Regal.

¡Gracias por todo lo que hace para hacer de Regal una gran empresa!

Presidente y Director Ejecutivo

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CREAMOS UN MEJOR MAÑANA

TRANSFORMANDO EFICIENTEMENTE

LA ENERGÍA EN  MOVIMIENTO

Los valores de nuestra cultura son la fuente de todo lo que hacemos:

INTEGRIDADLa integridad es lo que más valoramos. Somos honestos y confiables.

INCLUSIÓNCreemos en un ambiente de trabajo globalmente inclusivo y diverso. Nuestros equipos contribuyen con sus habilidades, perspectivas y experiencias con el propósito de desarrollar soluciones innovadoras para nuestros clientes.

COMPROMISONuestra gente está motivada y comprometida con su trabajo y facultada para lograr nuestros objetivos. Juntos trabajamos como un equipo para hacer que Regal tenga éxito.

RESPONSABILIDADTenemos la responsabilidad de mantener seguros a nuestros empleados y nuestro entorno limpio. Nos motiva el hecho de que los productos que hacemos crean un mejor mañana al reducir las demandas de energía. Localmente motivamos a nuestros empleados y celebramos su participación activa en las comunidades en donde trabajamos y vivimos.

TRANSPARENCIAContamos con una cultura singular construida sobre las ideas fundamentales de la transparencia, la sinceridad y la filosofía de compartir nuestras mejores prácticas. Nuestro equipo de liderazgo es accesible y está abierto a todas las ideas.

RENDIMIENTONuestros clientes, empleados y accionistas tienen opciones. Nuestro rendimiento determina si nos eligen. Establecemos metas ambiciosas y ofrecemos resultados.

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POR QUÉ TENEMOS UN CÓDIGO DE CONDUCTA Y ÉTICA EMPRESARIALEn el entorno empresarial de hoy en día, a menudo surgen preocupaciones éticas y legales. Tenemos un Código de conducta y ética empresarial para ayudarnos a guiar nuestras decisiones y acciones de negocio diarias para que reflejen nuestros valores fundamentales. Aunque este Código no puede cubrir ni anticipar todos los problemas que podrían surgir ni todas las situaciones en las que la elección correcta puede no ser evidente, ofrece ejemplos y orientación sobre situaciones que podrían enfrentar. A través de nuestras decisiones y comportamiento empresariales, cada persona que trabaja con Regal influye en nuestra reputación y nuestra cultura. Nuestro Código no es un contrato, pero respetar el Código es una condición del empleo. Cuando cumplimos con el Código, demostramos nuestro buen juicio y la capacidad de vivir de acuerdo con nuestros valores. Nuestro Código se aplica en todas las localidades y en todos los niveles de nuestro negocio, incluyendo a nuestros directores, personal ejecutivo y empleados, así como a los proveedores, contratistas, agentes, proveedores y socios de negocios cuyo papel puede implicar que nos represente frente a los demás.

CUMPLIMIENTO DE LOS

Nuestro Código y nuestras responsabilidades

REQUISITOS LEGALES; CONFLICTOS ENTRE LA LEY Y EL CÓDIGOLos empleados y los representantes de Regal deben cumplir todos los requisitos legales correspondientes. Nadie en Regal tiene autoridad para obligar a que alguien infrinja la ley ni exigir cualquier acto que pudiera resultar en la infracción de una ley.

Cumplimiento significa no solo obedecer las leyes, sino también realizar negocios en forma ética de manera que seamos reconocidos como una empresa con un compromiso con la integridad y la excelencia. Ningún empleado debe jamás asumir ni creer que los intereses de Regal requieren en algún momento acciones no éticas o ilegales. No debemos facilitar a sabiendas una conducta ilegal, contabilidad inexacta o fraude de otros, independientemente de las costumbres locales o la presión de los demás.

En casos muy poco frecuentes, puede darse una situación en la cual una ley local entra en conflicto con una acción o una política en particular prescritas por el presente Código. Si esto sucede, debe cumplir con la ley. Si una costumbre local o las políticas de otra compañía entran en conflicto con nuestro Código, debemos cumplir con nuestro Código. Si usted piensa que podría haber un conflicto, no está seguro de qué hacer o tiene alguna pregunta, póngase en contacto con el Departamento de Asuntos Legales.

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Nuestro Código y nuestras responsabilidades

Nuestro Código y nuestras responsabilidades continuación

NUESTRAS RESPONSABILIDADESVamos más allá de los estándares mínimos requeridos por la ley y nos conducimos con los más altos niveles de comportamiento ético, y evitamos incluso la apariencia de incorrección y comportamiento ilegal o poco ético. Las siguientes responsabilidades se aplican a todos nosotros:

• Leer, entender y seguir este Código.

• Aplicar los principios que se encuentran en este Código, revisar las políticas de Regal y comprender los requisitos legales.

• Ser sinceros y honestos; usar el sentido común y el buen juicio.

• Consultar con su gerente, la Oficina de Ética y Cumplimiento, el Departamento de Asuntos Legales u otros recursos de la empresa con respecto a cualquier inquietud o pregunta sobre nuestras políticas y la forma de actuar éticamente. Debemos utilizar los recursos disponibles para nosotros cuando no estemos seguros de qué hacer.

• Informar prontamente la mala conducta o posibles infracciones de nuestras políticas, la ley o nuestro Código.

• Cooperar en las investigaciones de inquietudes éticas o sobre cumplimiento.

• Reconocer periódicamente su comprensión de este Código y su obligación de seguirlo.

Además, nuestros gerentes, jefes de equipo y supervisores tienen obligaciones especiales porque dirigen a otros y marcan la pauta para los empleados que supervisan. Si es supervisor, líder de equipo o gerente, también esperamos que usted:

• Se tome el tiempo para explicar a otros acerca de las áreas de este Código que tienen que ver con su trabajo.

• Genere un ambiente donde todo el mundo se sienta cómodo expresándose, haciendo preguntas e informando sin temor a represalias.

• Sea diligente en la detección y la prevención de actos que infrinjan este Código.

• Actúe con prontitud para asegurarse de que todos los informes sobre posibles infracciones se incluyan en nuestro sistema, se investiguen según sea necesario y se resuelvan adecuadamente cuando alguien venga a usted con una inquietud o no esté seguro sobre qué hacer.

• Buscar oportunidades para discutir y abordar con otros las cuestiones éticas y situaciones difíciles para fomentar el diálogo abierto, honesto y en confianza.

• Cuando se presente un informe anónimo, no tratar de determinar quién hizo ese informe y recordar que los informes no deben ser considerados de ninguna manera como un desafío a la autoridad.

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Presentación de informes

Normalmente, la mejor medida que se puede tomar cuando se tiene una inquietud o sospecha sobre una mala conducta es informarla a su supervisor directo, líder de equipo o gerente, ya que ellos seguramente están en condiciones de resolver la inquietud. Si no se siente cómodo informando a su equipo o gerencia local, tenemos varias otras opciones para informar preocupaciones.

Para pedir ayuda con una preocupación sobre ética o cumplimiento empresarial o para informar infracciones sospechadas, planificadas o reales de este Código o de las políticas corporativas, exprese su preocupación a:

• su supervisor o gerente directo;

• una persona de la gerencia que le siga jerárquicamente a su supervisor, líder de equipo o gerente;

• el gerente o especialista en el área más adecuado (por ejemplo, Recursos Humanos o Finanzas);

• el Departamento de Asuntos Legales;

• la Oficina de Ética y Cumplimiento;

• la Línea o portal web de alerta sobre integridad; o

• el Comité de Auditoría de nuestro Consejo de Administración dirigiendo un correo postal a nuestra sede central en los EE. UU.: 200 State St, Beloit WI 53511 USA.

ANONIMATO: excepto donde esté prohibido expresamente por la ley, como en algunos países de la Unión Europea, podemos informar las preocupaciones sobre el cumplimiento y buscar orientación de forma anónima. Hemos adaptado los sistemas de notificación de la Línea de alerta sobre integridad para cumplir con los requisitos regionales. Tenga en cuenta que, si informa una preocupación de manera anónima, es muy importante proporcionar suficientes detalles para que podamos proceder a una investigación a fondo.

CONFIDENCIALIDAD : si no presenta un informe anónimo, se darán a conocer su identidad y la información que proporcionó únicamente si es necesario para resolver la inquietud.

PROCESO DE INVESTIGACIÓN: Regal investigará cada preocupación informada. La investigación se traducirá en resultados y, si es apropiado, recomendaciones de medidas correctivas. Le daremos retroalimentación cuando sea posible, pero no compartiremos las medidas disciplinarias individuales.

OFICINA DE ÉTICA Y CUMPLIMIENTO:

LÍNEA TELEFÓNICA DE ALERTA SOBRE INTEGRIDAD:

PORTAL WEB DE LA LÍNEA DE ALERTA SOBRE INTEGRIDAD:

TEL:

FAX:

CORREO ELECTRÓNICO:

CORREO POSTAL:

608.361.7416 (directo) 800.833.7901 (sin cargo en los EE. UU.) 608.364.8800 (oficina de Beloit)

608.364.8817

integrity@regalbeloit.com

Oficina de Ética y Cumplimiento Regal Beloit Corporation 200 State St Beloit WI 53511 USA

Un proveedor de servicios externo recibe su informe en persona. Marque de acuerdo a las instrucciones específicas de cada país en la parte posterior de este folleto de Código o busque en línea donde están publicados los números en http://media.corporate-ir.net/media_files/IROL/11/116222/pdf/IntegrityAlertLineNumbers.pdf. Las llamadas son atendidas por un tercero en su idioma local o puede permanecer en la línea para solicitar un intérprete que lo ayude a informar sus inquietudes o pedir orientación.

Este sitio web externo alojado por un proveedor de servicios externo tiene un formulario para completar y presentar en el idioma que usted elija.

www.regalbeloitintegrity.com

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Sin represalias

Para hablar se necesita valor. Debemos sentirnos seguros y protegidos al hacer preguntas o presentar informes. No tomamos represalias por informar de buena fe o participar en una investigación o un informe. Un informe de buena fe es el que usted cree que es verdad y que no se hizo falsamente con la única intención de dañar o perturbar a otros. La protección contra las represalias se extiende también a quienes están involucrados en las investigaciones sobre mala conducta. Las personas que tomen represalias contra otros se enfrentarán a medidas disciplinarias que podrían incluir la terminación del empleo.

Infracciones

El hecho de no seguir este Código y nuestras políticas puede resultar en medidas disciplinarias que podrían incluir la terminación del empleo y, en algunos casos, multas y tiempo en la cárcel. Por ejemplo, si no cumplimos las reglas o decimos a otros que hagan algo que implique no cumplir las reglas, hemos infringido nuestro Código y se nos podrían aplicar medidas disciplinarias. El no hacer nada cuando sabemos o tenemos buenas razones para sospechar que algo anda mal puede resultar en medidas disciplinarias por no seguir nuestro Código.

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INTEGRIDADLa integridad es la piedra angular de nuestro negocio. Nuestra reputación como una empresa honesta, justa y respetuosa ha sido fundamental para nuestro éxito; este éxito sólo se puede mantener si todos nosotros ponemos la integridad personal en un lugar elevado en nuestra lista de prioridades.

En cualquier momento y lugar donde actuemos, estamos comprometidos a trabajar con integridad. Trabajar con integridad significa hacer lo correcto, incluso cuando nadie está mirando. Trabajamos con integridad al no tomar el camino más fácil y siempre actuar en consonancia con nuestro Código. Integridad significa ser justos con nuestros clientes, proveedores, inversores y entre nosotros. Las siguientes secciones describen nuestras pautas sobre cómo podemos trabajar con integridad y asegurar nuestro éxito a largo plazo.

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SITUACIÓNSarah, una gerente de ventas, trabaja en una oficina ajetreada. Ella va a la impresora para recoger algunos informes y se da cuenta de que una de sus compañeras de trabajo, Jessica, está recogiendo cientos de páginas. Sarah le dice a Jessica: "Se ve que estás llena de trabajo, ¿qué es todo eso?" Jessica explica que está en un grupo de teatro y estos son 500 volantes para anunciar su próxima obra. ¿Esto está bien?

Protección de nuestros activosProtegemos y preservamos nuestros activos tangibles e intangibles. Los activos de la compañía sólo deben utilizarse para fines de la empresa y para el beneficio de la empresa. El uso personal incidental podrá permitirse cuando no consuma una cantidad significativa de recursos y no interfiera con nuestra capacidad para hacer nuestro trabajo.

Nuestros activos incluyen activos tangibles, como edificios, equipos, computadoras, suministros de oficina, materiales de fabricación y otras propiedades físicas. Los activos también incluyen elementos intangibles como tecnologías, propiedad intelectual, información confidencial, software, estrategias y planes de negocio, datos financieros, planes de marketing y de ventas, etc. Todos los sistemas y recursos de información de la empresa, tales como teléfonos móviles, computadoras personales, correo electrónico, etc., son propiedad de la compañía. Sea cuidadoso al usar los sistemas de la compañía para asegurar que las comunicaciones sean profesionales y apropiadas. Utilice estos sistemas de acuerdo con nuestra Política de comunicaciones electrónicas. Nuestros recursos de comunicaciones no deben considerarse privados ni personales y no debe haber ninguna expectativa de privacidad, a menos que las leyes de privacidad locales tengan un requisito diferente.

RESULTADONo, esto no sería aceptable. Aunque se permite el uso personal ocasional de la computadora, la impresora y otros equipos si se hace con moderación y con poco costo adicional para la empresa, esto no debería ser objeto de abuso. Al usar la impresora de la empresa para hacer 500 volantes para una obra de teatro, Jessica ha ido más allá del uso personal razonable y no está siendo responsable con el uso de los activos de la empresa.

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Información de la empresaLa información de la empresa es un activo muy valioso. Incluye toda la información, en todos los formatos, que no está generalmente disponible para el público. También incluye la información que desarrollamos, compramos o entregamos bajo licencia y la información que recibimos de los demás (incluyendo clientes y proveedores).

SITUACIÓNBill, un gerente de compras, ha estado trabajando con un proveedor en una licitación para alambre para electroimanes. Ha estado enviando y recibiendo correos electrónicos sobre los precios y las especificaciones para un nuevo contrato. A su bandeja de entrada llega un correo electrónico que está dirigido a uno de los competidores de Regal con una dirección de correo electrónico similar a la de Bill. Él lee un par de frases y se da cuenta de que en el correo electrónico del competidor está incluida cierta información confidencial. ¿Qué debe hacer?

RESULTADOBill debe dejar de leer el correo electrónico y ponerse en contacto con el Departamento de Asuntos Legales. No podemos utilizar a nuestro favor la información de un competidor que nos envían por accidente.

Debemos mantener la confidencialidad de la información confiada a nosotros por la empresa, nuestros clientes y proveedores, excepto cuando su divulgación está debidamente autorizada o requerida por la ley. Sólo debemos usar y compartir información confidencial cuando sea necesario para llevar a cabo nuestro trabajo. Debemos:

• Mantener la información segura y confidencial y no compartirla sin necesidad.

• No compartir información con otras personas fuera de la empresa, a menos que tengan una necesidad legítima de conocerla y hayan aceptado mantener su confidencialidad mediante un acuerdo de confidencialidad adecuado o similar.

• Usar la información de la empresa sólo para los fines previstos y nunca por motivos personales.

• Copiar responsablemente los documentos que contengan información de la empresa, y sólo retirar documentos del área de trabajo según sea necesario para llevar a cabo nuestro trabajo de forma correcta.

• Deshacerse de la información de la empresa de forma adecuada.

Todos los registros de la empresa (documentos, correos electrónicos y otros materiales) que contienen información de la empresa son propiedad de la empresa. La empresa se reserva el derecho de monitorear o acceder a todos estos registros en cualquier momento y sin previo aviso, cuando haya una razón de negocios para hacerlo y esté permitido por la ley.

A veces puede haber una necesidad de revelar información de la empresa a personas ajenas a Regal por motivos comerciales legítimos. Antes de divulgar o recibir información, debemos llegar a un acuerdo que describa cómo las partes pueden utilizar y deben proteger la información. Regal mantiene modelos estándar de Acuerdos de confidencialidad que ambas partes deben utilizar y firmar antes de que un empleado pueda revelar información no pública de Regal.

No podemos usar en nuestro trabajo en Regal la información confidencial que los empleados puedan haber obtenido de su antiguo empleador. Se espera que ni los empleados actuales ni los que abandonan Regal revelen nuestra información confidencial. Los empleados deben tomar las precauciones necesarias para evitar la divulgación de información de la empresa en lugares públicos.

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Libros y registros de la empresaTodos nuestros libros y registros, incluidos los documentos financieros y los formularios e información relacionados con los empleados, deben ser oportunos y exactos y estar completos. Debemos firmar y autorizar las transacciones de forma apropiada y coherente con nuestra Política de autoridades. No creamos registros intencionalmente falsos ni engañosos para ningún propósito.

Mantenemos libros y registros precisos, asegurándonos de que:

• Las transacciones estén debidamente autorizadas y hayan sido registradas de forma completa y correcta según las normas y las políticas de contabilidad adecuadas.

• Nuestros activos estén protegidos en forma adecuada.

• Los informes de gestión financiera y de administración sean confiables, imparciales y precisos, y reflejen las actividades comerciales reales.

Cada unidad de negocio y cada función deben mantener y aplicar controles para garantizar que la información pertinente se reporte oportunamente a los niveles apropiados de Regal.

SITUACIÓNMelissa es una nueva contadora en nuestra oficina y ha estado familiarizándose con los libros y los registros. Mientras observa los documentos y las transacciones, ve algunas cosas que parecen incorrectas. Se da cuenta de costos que podrían no haber sido capitalizados adecuadamente y que aparecían de forma indebida en el balance general, asientos dobles en algunas ventas con las resultantes discrepancias de inventario, y que ciertos gastos se habían ocultado en libros secretos. ¿Qué debe hacer Melissa?

RESULTADOEl registro de información falsa o inexacta y el ocultamiento de información para evadir impuestos, o por cualquier otra razón, infringe nuestros altos estándares de mantenimiento de registros exactos y transparencia en la información. Nunca exagere los costos o los gastos para ocultar actividades. Esto podría ser un acto muy grave de fraude y deben tomarse las medidas apropiadas para asegurar que nuestros registros sean precisos y estén completos. Melissa debe presentar un informe a la Línea de alerta sobre integridad y alertar a su gerente de finanzas del siguiente nivel o alguien de Auditoría Interna sobre su descubrimiento.

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Más allá de que los registros sean tarjetas de tiempo, informes de gastos, registros de contabilidad general o registros de compras o de fabricación, cada uno de nosotros tiene una responsabilidad personal de asegurarse de que los documentos estén completos y sean exactos. Algunas de las formas en que lo hacemos son:

• Implementar controles y procedimientos que mejoren la precisión y la confiabilidad de los libros de la empresa,

• Registrar la información financiera y de negocios, transacciones y métricas de forma precisa y oportuna.

• Evaluar periódicamente los sistemas y los procesos en busca de debilidades; hacer o sugerir correcciones cuando sea necesario.

• Conocer los controles internos y las autoridades que se aplican a su trabajo.

• Cooperar con las auditorías e investigaciones.

• Hablar acerca de cualquier preocupación que pueda tener en relación con los registros de la información financiera y de negocios con su gerente, el controlador de la empresa, Auditoría Interna, la Línea de alerta sobre integridad, la Oficina de Ética y Cumplimiento, o el Comité de Auditoría del Consejo de Administración.

Libros y registros de la empresa continuación

SITUACIÓNMientras repasa algunos informes semanales sobre las cifras de ventas e inventario, George, un jefe de almacén, se da cuenta de que un pedido de motores fue marcado como pagado y enviado aunque él sabe que los motores están todavía en Regal. Enfrenta al gerente de ventas que procesó el pedido, quien le dice: "Estoy seguro de que el cliente va a hacer el pedido la próxima semana, pero realmente tengo que cumplir con mis cifras de este trimestre y esta venta en verdad me va a ayudar. Estoy seguro de que vamos a ganar el contrato, así que, ¿qué hay de malo en procesarlo antes para conseguir una ventaja?"

RESULTADOEsto no está en línea con nuestro Código ni con nuestros altos estándares para el mantenimiento de registros exactos. George debe informar al gerente de ventas que esto no es aceptable y alertar a su gerente sobre la situación. Aunque el cliente podría eventualmente hacer el pedido, debemos esperar hasta que en verdad suceda para registrarlo como efectuado.

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Gestión de documentos y registros

Debemos mantener nuestros registros de negocios de una manera organizada. El retener la información de forma adecuada nos ayuda a cumplir con los requisitos legales y permite hacer un seguimiento de todo nuestro trabajo y gestionar nuestro negocio más eficazmente.

Para aclarar cuáles registros hay que conservar y por cuánto tiempo, hemos publicado nuestra Política de retención de registros con el acompañamiento de un Cronograma. Es nuestra responsabilidad familiarizarnos con las políticas, los procedimientos y los documentos relacionados y referirnos a ellos durante la gestión de registros. El término "registros" generalmente significa toda la evidencia de las actividades y los documentos en cualquier formato, ya sea papel, medios electrónicos u otros, hechos o compilados por la empresa y nuestros empleados. La alteración o la destrucción no autorizada de cualquier registro es una infracción de la política de la empresa y, en muchos casos, es ilegal.

En el caso de un litigio o procedimiento o investigación legal o gubernamental, real o potencial, el Departamento de Asuntos Legales de la empresa proporcionará instrucciones especiales sobre la retención de los registros. A menudo estas retenciones legales vienen con instrucciones sobre la preservación y el mantenimiento de registros durante más tiempo de lo habitual.

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Derechos de propiedad intelectual

La innovación y el desarrollo de nuevos productos son fundamentales para nuestro éxito a largo plazo. Según sea apropiado a nuestros puestos de trabajo, se espera nuestra contribución a la investigación y el desarrollo de nuevas tecnologías y productos. Nuestra propiedad intelectual incluye todas las innovaciones que creamos.

La propiedad intelectual puede incluir objetos tales como patentes, marcas comerciales, derechos de autor, secretos comerciales y otra información de propiedad como descubrimientos e ideas. Nuestra propiedad intelectual es uno de los activos más valiosos de Regal. Todos debemos preservar y proteger nuestros derechos de propiedad intelectual. Para proteger nuestra propiedad intelectual, debemos:

• Asegurarnos de que se hayan celebrado los acuerdos de confidencialidad y no divulgación apropiados.

• En forma oportuna, examinar minuciosamente los nuevos productos, servicios, procesos y software de la empresa para identificar posibles invenciones y secretos comerciales.

• Marcar los productos, la documentación de los productos y la publicidad con avisos de propiedad intelectual.

• Informar de inmediato cualquier sospecha de infracción de nuestros derechos de propiedad intelectual.

• Antes de desarrollar descubrimientos e ideas con alguien fuera de la empresa, consultar con el Departamento de Asuntos Legales y asegurar que se firme un contrato de desarrollo de tecnología.

Al igual que esperamos que otros respeten nuestra propiedad intelectual, respetamos la propiedad de otros. No debemos nunca infringir a sabiendas los derechos de propiedad intelectual de terceros. Los empleados deben tomar las medidas apropiadas para llevar a cabo la búsqueda oportuna de patentes o marcas registradas en conflicto. Los empleados no deben hacer uso de software, música, fotos u otras imágenes, etc., que no estén autorizados o con uso autorizado por licencia a Regal.

Las ideas e inventos nuevos pueden revolucionar nuestra empresa y la industria; por lo tanto, debemos documentar correctamente y proteger esta información. Hemos establecido una serie de herramientas relativas a la propiedad intelectual que nos ayudarán a medida que creamos nuevas innovaciones. Acceda a ellas cuando se esté trabajando con propiedad intelectual existente o estableciendo una nueva:

• Formulario de expediente de patente

• Solicitudes de búsqueda de patentes

• Herramienta de captura de ideas

• Programa de concesión de patentes

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SITUACIÓNAcaba de llegar un pedido grande de uno de nuestros clientes y Sandra, que trabaja en envíos y recepción, está hablando con su gerente sobre ese pedido. Su gerente dice que "todavía no anunciaron esto, pero tengo una buena amiga que trabaja para la empresa que hizo este pedido. Ella me dijo que hicieron un descubrimiento importante que va a cambiar las cosas. Si tuviera dinero, compraría todas las acciones de ellos que pudiera". Sandra cree que como lo que está comprando no son acciones de Regal, podría seguir adelante y comprar acciones del cliente. ¿Tiene razón?

RESULTADONo. Hacer negocios con base en cualquier información que obtenemos, incluso si no se relaciona con Regal, va en contra de nuestro Código y podría estar en contra de la

ley. Las infracciones pueden implicar severas sanciones monetarias e incluso tiempo en la cárcel.

Uso ilícito de información privilegiada y especulación de acciones

No podemos comprar ni vender acciones de la empresa —o animar a otros a hacerlo— basados en información privilegiada sustancial. La información privilegiada sustancial es información que no está públicamente disponible y podría afectar el precio de nuestras acciones o las decisiones de los inversores para comprarlas, venderlas o conservarlas. La información privilegiada puede incluir resultados financieros, estimaciones de ingresos, nuevos productos o servicios, adquisiciones u otros desarrollos importantes para el negocio. Además, usted no puede recomendar ni sugerir a alguien que compre o venda nuestras acciones (comúnmente denominado "tipping") con base en información privilegiada.

Hemos adoptado una Política sobre prohibición de uso ilícito de información privilegiada que se aplica a todos. Esto es, sin embargo, más que una política de la empresa; es también la ley. Las sanciones que pueden resultar de la negociación basada en información privilegiada son graves y podrían incluir el enjuiciamiento penal.

Los deberes de nuestros directores, personal ejecutivo y algunos empleados claves los obligan a respetar requisitos adicionales de la empresa relativos a la compra y la venta de valores, que se detallan en una política independiente. Los directores, el personal ejecutivo y los empleados afectados deben cumplir con

el Certificado para directores, personal ejecutivo, operativo y financiero clave.

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Comunicación con los medios e informes públicos

Regal se comunica con los medios de comunicación y el público para compartir información sobre lo que hacemos. Debemos comunicarnos de forma precisa, oportuna y respetuosa acerca de todos nuestros negocios.

Debemos tener cuidado cuando hablamos de información financiera con potenciales inversores, reguladores o los medios de comunicación, puesto que este tipo de comunicaciones puede tener un impacto directo en las inversiones realizadas en la empresa. Sólo ciertos individuos designados están autorizados para divulgar información financiera al público ya que existen estrictas regulaciones en cuanto a cómo y cuándo puede ser divulgada esta información.

Los medios de comunicación como los periódicos, periodistas de televisión y sitios web quieren saber lo que está haciendo Regal. Las personas de los medios de comunicación pueden comunicarse con nosotros de muchas maneras, incluyendo por ejemplo a través de llamadas telefónicas, solicitudes de reuniones, mensajes de texto, correo electrónico, plataformas de redes sociales o reuniones de las asociaciones comerciales. No importa exactamente cómo nos contacten, debemos responder de la misma manera. Si lo contacta un miembro de los medios de comunicación, pero no tiene una aprobación previa para hablar él o hacer comentarios en nombre de la empresa, informe al vicepresidente de relaciones con los inversores, al director financiero, al asesor jurídico general o al vicepresidente de marketing y comunicaciones que maneja las solicitudes de los medios de comunicación. Sólo a estos portavoces designados se les permite hablar con los medios de comunicación o inversores en nombre de nuestra empresa.

REDES SOCIALESLa creciente popularidad de los sitios de redes sociales como Facebook, Twitter y muchos otros sitios similares nos permite comunicarnos de maneras nuevas y emocionantes. Aunque las redes sociales pueden ser emocionantes, usarlas conlleva responsabilidades especiales. Debemos tener en mente nuestros valores de integridad, alta energía y rendimiento y nuestro Código cuando se utilizan las redes sociales. Por ejemplo, no debemos revelar secretos comerciales ni información privilegiada sustancial en las redes sociales. Sólo ciertas personas están seleccionadas y aprobadas para publicar en las redes sociales en nombre de Regal.

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Evitar los conflictos de interesesLos empleados deben tener un trato justo con sus compañeros, clientes, proveedores, socios de negocios y la empresa. Un conflicto de intereses se presenta cuando una persona tiene una relación personal, financiera o de otra índole que pudiera interferir con su deber de tratar a los demás con justicia, o cuando alguien usa su posición con Regal para obtener ganancias personales y a expensas de la empresa.

Ninguna decisión o acción, ya sea hecha en el trabajo o fuera de este, debe entrar en conflicto con sus responsabilidades en Regal. Está prohibido el mal uso de los recursos o la influencia de su puesto en la empresa. Debemos evitar incluso la apariencia de un conflicto de intereses ya que esto puede tener efectos negativos. Siempre debe considerar cómo se verán sus decisiones o acciones a los ojos de otros dentro y fuera de la empresa.

Todos los conflictos reales o potenciales deberán indicarse por escrito a su gerente y a la Oficina de Ética y Cumplimiento (integrity@regalbeloit.com) oportunamente para su revisión, incluyendo aquellas circunstancias en las que haya duda sobre la existencia de un conflicto real o potencial.

Los conflictos reales o potenciales pueden incluir, pero no se limitan a:

• Un interés financiero o de propiedad de acciones de otra empresa que es un proveedor, cliente o competidor.

• Dar o aceptar regalos o cualquier cosa de valor de otros que hacen negocios o buscan hacer negocios con Regal (excepto según nuestras políticas sobre regalos, agasajos y comidas).

• Cuando un miembro del hogar o de su familia inmediata trabaja para un proveedor o un cliente, o él mismo es un proveedor o cliente.

• Uso personal de los activos o equipos de Regal fuera de un uso personal incidental o limitado.

• Una relación sentimental con otro empleado con quien usted tiene una relación directa o indirecta de subordinación.

• Negocios externos u otros intereses que desvían un tiempo o atención considerable de nuestro trabajo en Regal.

• Aceptar un puesto de director o un cargo ejecutivo en cualquier empresa u organización (incluyendo las que no tienen ánimo de lucro) sin la aprobación de su gerente y de la Oficina de Ética y Cumplimiento.

SITUACIÓNLos hijos de Patrick se están preparando para ir a la Universidad y él quiere ganar un dinero extra para pagar los gastos de ellos. Él trabaja como soldador y es muy bueno en su trabajo en Regal. Está pensando en tomar otro trabajo en una empresa que suministra piezas a Regal. Tienen un puesto para él y puede trabajar los fines de semana después de que ha terminado su semana de trabajo en Regal. ¿Debe aceptar el trabajo con la compañía suministradora que hace negocios con Regal?

RESULTADOPosiblemente. Hay muchos factores que podrían influir en la situación. Dependiendo de las circunstancias, allí podría o no haber riesgo de un conflicto de intereses. Patrick debe hablar sobre la situación con su supervisor y RR.  HH. o la Oficina de Ética y Cumplimiento antes de aceptar el trabajo para determinar si podría existir un conflicto.

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Dar y recibir regalos y atenciones

Vendemos y comercializamos nuestros productos y servicios con base en su calidad, eficacia, fiabilidad y consistencia. Al apoyarnos en estas características para obtener y retener negocios, no necesitamos recurrir a tácticas poco éticas o ilegales para alcanzar nuestras metas.

El propósito de los regalos, los agasajos y las comidas en nuestro trabajo es crear buena voluntad y relaciones de trabajo sólidas. Nunca debemos ofrecer, prometer ni aceptar cualquier cosa de valor para un beneficio financiero indebido u otra ventaja. Cualquier cosa de valor puede ser tangible, como entradas para un evento deportivo o comidas, así como intangible, como trabajos para amigos y familiares o incluso compartir información. Nuestro Código no está hecho para impedirnos tener intercambios comerciales normales y habituales. Nuestro Código nos ayuda a saber lo que es correcto y define las situaciones en las cuales debemos pedir más ayuda antes de actuar.

Todas nuestras actividades deben estar libres de incluso la apariencia de que se intercambian beneficios incorrectos para obtener una ventaja comercial. Esto también se aplica a otros que actúan en nombre de Regal, como representantes, agentes, proveedores y socios comerciales. No podemos pedir a alguien más hacer algo que sabemos que está en contra de nuestro Código o la ley. En general, todos los regalos, agasajos y comidas deben ser infrecuentes, razonables para el mercado pero nunca lujosos, y conectados con un propósito comercial adecuado. Las siguientes pautas se aplican a la mayoría de las situaciones privadas, no gubernamentales. Se aplican reglas especiales en el caso de los empleados públicos o del gobierno. Ofrecer o dar algún regalo, agasajo o comida a empleados públicos o del gobierno podría estar totalmente prohibido por las leyes y reglamentos. Saber lo que está permitido y lo que está prohibido en cuanto a regalos y atenciones, como agasajos y comidas, puede ser confuso y puede necesitar investigación adicional, así que consulte si no está seguro de qué hacer.

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Regalos Los regalos se dan para establecer buena voluntad con otros con quienes trabajamos y como una forma de promocionar una empresa o su marca. Los regalos deben ser de valor nominal para el mercado, permitidos por la ley (y las políticas de la compañía del destinatario), no solicitados por el destinatario, apropiados, relacionados con un propósito comercial adecuado y no dados regularmente. Por ejemplo, en los Estados Unidos, no ofrecemos ni aceptamos regalos que tengan un valor de mercado de $100 USD o más sin aprobación previa y dar o recibir artículos promocionales de valor nominal (generalmente menor de $25 USD) suele ser aceptable. Otras regiones y empresas tendrán un menor valor aceptable; sea consciente del mercado donde está haciendo negocios y verifique los requisitos locales. Los regalos de dinero en efectivo o equivalentes de efectivo (por ejemplo, tarjetas de regalo, vales, etc.) nunca son apropiados. Las donaciones apropiadas a organizaciones caritativas aprobadas por los funcionarios de la empresa están permitidas cuando no se hacen a cambio de influir en una transacción de negocios o para obtener un beneficio indebido.

Agasajos Aceptar agasajos de nuestros clientes y socios de negocios, así como agasajarlos a ellos, también pueden ser una forma de avanzar en los negocios y fomentar una buena relación de trabajo. Sin embargo, tenemos que estar seguros de que todos los agasajos en los que participamos son apropiados y razonables, no lujosos. Como con los regalos, queremos evitar incluso la apariencia que los agasajos podrían ser una manera de alentar o conseguir algún tipo de compensación o un resultado de negocios favorable, o que sea cualquier tipo de soborno para hacer negocios con Regal. Puede ser difícil determinar qué es aceptable y qué no. Un agasajo aceptable es:

• de valor razonable;

• no lujoso;

• infrecuente;

• legal;

• permitido por el código de conducta del destinatario;

• disponible y abierto a los géneros mixtos.

Normalmente, algo sólo se considera un agasajo si asisten tanto un empleado de Regal como un socio de negocios externo. Por ejemplo, ir con un cliente potencial a una excursión de golf sería un agasajo, mientras que recibir u obsequiar un vale para una ronda de golf sería un regalo. Además, si usted no sentiría comodidad asistiendo con su cónyuge o uno de sus padres debido al tipo de lugar, es probable no sea apropiado para los negocios. Cuando se ofrece un agasajo (o cualquier otra cortesía de negocios), es nuestra responsabilidad preguntar si la empresa para la cual trabaja el destinatario tiene una política que limite la capacidad del receptor para aceptar el agasajo (o regalo) antes de ofrecerlo.

SITUACIÓNEn un show anual automotor, de electrónica, y de energía en los Estados Unidos, Bethany, una ingeniera de Regal, sube a la exhibición de un proveedor. Ella escucha sobre sus nuevos productos y toma algunos folletos. El representante en el stand del proveedor también le ofrece una taza, un calendario y algunas plumas. Ella sabe que Regal tiene altos estándares cuando se trata de aceptar regalos. ¿Está bien que ella acepte estos artículos?

RESULTADOSí, esto está bien. Aceptar artículos promocionales (que no son equivalentes de efectivo) que se ofrecen con poca frecuencia es una práctica comercial normal. Asimismo, dar artículos promocionales de valor nominal es generalmente una forma adecuada de promocionar una marca y una empresa.

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Comidas Podemos compartir comidas y refrescos razonables con nuestros clientes y socios comerciales en el curso normal del negocio. Compartir una comida con alguien con quien estamos haciendo negocios puede ser otra buena manera de establecer o mejorar una relación comercial y llevar a cabo una reunión de negocios. Sin embargo, debemos tener cuidado de sólo compartir con otros comidas que sean:

• razonables y en conexión con una reunión de negocios (refrigerios ligeros como té, café, frutas, pasteles son buenas opciones);

• consistentes con la región o el mercado donde se ofrecen y las políticas del negocio del destinatario;

• de naturaleza poco frecuente; y

• ni lujosas ni extravagantes.

En todas estas situaciones —regalos, comidas, agasajos— puede ser difícil definir "nominal", "lujoso" o "extravagante" con un monto monetario específico puesto que los costos de tales cortesías varían alrededor del mundo. Si no está seguro de si algo está permitido o podría ser inadecuado o ilegal, pregunte antes de actuar. Si desea preguntar en forma confidencial,

envíe un correo electrónico a integrity@regalbeloit.com.

Regalos, agasajos y comidas con personas del gobiernoHay reglas muy estrictas en todo el mundo acerca de dar regalos, comidas y agasajos a los empleados del gobierno. Las acciones que son legales y comunes en un entorno comercial pueden ser ilegales si se brindan a una persona pública, empleado del gobierno u otro "funcionario del gobierno". Cumplimos estrictamente con las leyes aplicables en todas las partes en donde trabajamos. A excepción de lo aprobado por adelantado por la Oficina de Ética y Cumplimiento, tenemos prohibido dar algo de valor (incluso refrescos ligeros o artículos promocionales de valor pequeño) a los empleados públicos, representantes o funcionarios del gobierno (o sus familiares).

SITUACIÓNAcaba de terminar un gran proyecto y Dean, el director del proyecto, quiere llevar al equipo del cliente y al equipo de Regal a cenar. Ha reservado una mesa en el mejor restaurante de la ciudad. Durante la cena, se ordenan botellas de vino y champagne de precio alto junto con abundantes alimentos, bebidas y postres. La factura asciende a varios cientos de dólares por persona. Dean paga la comida con la tarjeta de crédito de la compañía, ¿esto es aceptable?

RESULTADONo, Dean ofreció lo que cualquier persona razonable consideraría una cena elaborada y fastuosa. Podemos proporcionar comidas y agasajos razonables a nuestros clientes y socios de negocios como una forma de avanzar en la relación comercial y crear buena voluntad, pero Dean exageró. Debió haber tenido un mejor criterio en el uso de los recursos de la empresa. Y, aunque Dean hubiera pagado la cena (usando su propio dinero), aun así sería inadecuado. Sin importar quién paga los gastos, se aplican las mismas reglas para regalos, agasajos y comidas.

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ALTA ENERGÍAPromovemos una fuerte ética de trabajo con equipos de alta energía, que fomentan una cultura de inclusión y respeto para todos. Los equipos de alta energía tienen una identidad de grupo y están comprometidos con los demás —celebrando nuestros éxitos y compartiendo los desafíos.

Muchas cosas posibilitan un lugar de trabajo de alta energía, tales como la capacidad de soñar y lograr nuestros objetivos. Otros atributos de un entorno de trabajo de alta energía incluyen ser respetuosos, incluyentes y tolerantes con los demás. Contamos con nuestros compañeros para ser productivos y ofrecer el máximo valor a nuestros clientes. Tener un ambiente de trabajo donde todos se sienten respetados y seguros es fundamental para la forma como nosotros trabajamos.

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SITUACIÓNLa empresa está buscando un nuevo operador de máquinas y un número apreciable de personas cualificadas se han presentado para el trabajo. Durante el proceso, se entrevista a Sean, un joven de unos veinte años. A la mayoría del equipo le parece que tiene una buena actitud, las habilidades necesarias y una fuerte ética de trabajo. Sin embargo, uno de los miembros del equipo, dice, "Sean es demasiado joven para saber cómo hacer las cosas bien. No queremos contratar a un joven que va a cometer errores debido a su inexperiencia. Deberíamos contratar a alguien mayor, que sepa cómo hacer las cosas realmente". ¿Esto está bien?

Prácticas laborales justasValoramos y respetamos nuestra diversidad. Trabajamos cada día para crear una atmósfera donde cada uno de nosotros sabe que somos valorados como individuos y todo el mundo es tratado con dignidad y respeto.

Somos un empleador con igualdad de oportunidades en todas nuestras sucursales en todo el mundo. Empleamos y promovemos a personas cualificadas sin discriminación. No está permitido ningún tratamiento de una persona, ya sea menos o más favorable, con respecto a raza, color, religión, sexo, identidad de género, orientación sexual, estado civil, edad, origen nacional, discapacidad, estatus de veterano o militar de una persona. Esto se aplica a todos los aspectos del empleo de la persona, incluyendo reclutamiento, contratación, capacitación y desarrollo, compensación, transferencia, ascenso, sanciones disciplinarias o despidos.

Estamos comprometidos a cumplir con las leyes laborales y de empleo aplicables en todos los lugares donde hacemos negocios, incluyendo los relativos a la libertad de asociación, privacidad, negociación colectiva, inmigración, condiciones de trabajo justas, discriminación en el empleo y acoso. Tratamos a todos con respeto, lo que significa que lo hacemos con justicia, profesionalidad y honestidad.

Estamos comprometidos a mantener un ambiente de trabajo libre de acoso físico, psicológico, verbal y no verbal, incluyendo el acoso sexual. Investigaremos de forma pronta e imparcial todas las quejas de acoso y discriminación.

El acoso es un comportamiento relacionado con raza, sexo, identidad de género, color, religión, origen nacional, edad, orientación sexual, estado civil, estatus de veterano, discapacidad o cualquier otra característica de una persona que cree un ambiente de trabajo intimidante, hostil u ofensivo o que interfiera más allá de lo razonable con el rendimiento en el trabajo de un empleado. Todas las formas de acoso por parte de cualquier persona, incluidos los clientes, visitantes y proveedores, están estrictamente prohibidas.

Para obtener más información sobre este tema y cómo podemos contribuir a nuestro valor de alta energía, lea

nuestra Política de respeto y dignidad.

RESULTADONo, esto no guarda relación con nuestro Código, nuestros valores ni nuestra postura de diversidad e inclusión. Aunque podemos considerar factores como la

experiencia laboral, actitudes y aptitudes necesarias para hacer el trabajo, no discriminamos por cuestiones de edad u otros factores. El hecho de que Sean esté siendo discriminado debido a su edad está mal y no tiene cabida en Regal. Necesitamos contratar a la mejor persona para el trabajo sin discriminar.

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Lugar de trabajo seguroUN LUGAR DE TRABAJO SIN DROGAS Hacemos nuestro mejor trabajo con una mente clara y un cuerpo que no se ve impedido por drogas o alcohol. No toleramos el uso de drogas o alcohol que pueden afectar negativamente la realización segura y exitosa de nuestro negocio. Conforme a las políticas locales, desaconsejamos el uso de productos de tabaco mientras se esté dentro de las instalaciones o los vehículos de la empresa. No permitimos la posesión o el uso de alcohol o drogas ilegales durante las horas de comercio, incluyendo comidas y periodos de descanso. La posesión, uso, compra, transferencia o venta de drogas o sustancias controladas sin autorización médica documentada es motivo de sanción inmediata. Puede haber excepciones para el uso de alcohol durante los eventos especiales (por ejemplo, una fiesta) con aprobación previa de un miembro del personal ejecutivo de la empresa.

SITUACIÓNDespués de regresar al trabajo desde una comida fuera, Jake se da cuenta de que su jefe huele a alcohol. El jefe de Jake está actuando de manera extraña y tiene dificultades con sus palabras. Jake se enfrenta a su jefe, pero este tranquiliza a Jake diciéndole que está bien y que a menudo toma un par de cervezas antes de volver a trabajar para "quitarse la tensión". ¿Qué debe hacer Jake?

RESULTADOJake tiene que actuar para que su jefe no se cause daño a sí mismo o a otros. Su jefe está creando un ambiente de trabajo inseguro al estar bajo la influencia del alcohol en el trabajo. Jake debe hacer saber a

alguien más en la administración y recursos humanos acerca de la situación para que puedan abordarla inmediatamente.

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Lugar de trabajo seguro continuación

UN LUGAR DE TRABAJO SIN VIOLENCIANuestro lugar de trabajo está libre de violencia, intimidación y acoso. La violencia puede significar causar daño físico, como empujones, así como contactos no físicos, como gritos o amenazas. Aquellas personas que cometen actos de violencia, incluidos los proveedores, visitantes y clientes, van en contra de nuestros valores, nuestro Código y nuestra forma de hacer negocios.

Prohibimos la posesión de armas en los locales de Regal incluyendo los vehículos personales (a menos que estén expresamente permitidas por la legislación local). Las armas incluyen armas de fuego, cuchillos, explosivos y objetos similares con el potencial de causar daño.

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MEDIO AMBIENTE, SALUD, SEGURIDAD Y SOSTENIBILIDAD Mantenemos ambientes de trabajo seguros y saludables. Hacemos seguimiento de los progresos en las instalaciones en nuestra Revisión de Cumplimiento de Ciudadanía (CCR, por sus siglas en inglés). Nos comprometemos a cumplir todos los requisitos ambientales aplicables y a realizar nuestras operaciones de una manera que minimice el impacto ambiental. Esto se aplica a todas nuestras actividades, no solo al manejo de nuestros residuos y emisiones, sino a todo lo que hacemos. También incluye utilizar los recursos eficientemente, reciclar y operar todas las instalaciones de conformidad con las leyes y nuestras políticas.

La seguridad siempre debe ser una prioridad. Siga los procedimientos adecuados en el caso de un incendio u otra emergencia. Necesitamos saber cómo utilizar nuestras herramientas y equipos de forma segura y adecuada. Ninguna fecha límite o venta justifica poner en peligro a las personas o comprometer la seguridad. Si ve algo que potencialmente podría ser un peligro, hable. Todos tienen la autoridad para dejar de trabajar y corregir un problema de seguridad. Entender y seguir las políticas de Responsabilidad social y Sostenibilidad ambiental de Regal.

Lugar de trabajo seguro continuación

SITUACIÓNSe acerca el final del día y se debe completar un pedido para cumplir con el plazo de un cliente. Nadine trabaja en el mecanizado y ha estado trabajando duro todo el día para cumplir con el plazo. Se da cuenta de que uno de sus compañeros ha improvisado un alambre y cinta para desactivar una protección de seguridad en una prensa de taladro. Ella le pregunta a su compañero de trabajo qué está pasando y la respuesta es, "conozco esta máquina como la palma de mi mano y esta protección de seguridad realmente me frena. Necesitamos terminar este pedido y trabajo más rápido así". ¿Qué debe hacer Nadine?

RESULTADOEl compañero de trabajo de Nadine debe poner las protecciones de seguridad necesarias en su lugar antes de continuar el trabajo. Nada (incluyendo cumplir un plazo o una meta de utilidades) justifica poner en peligro la seguridad de nadie. A veces podemos distraernos por la presión para cumplir con nuestros objetivos, pero sacrificar la seguridad y aumentar la probabilidad de un accidente nunca es la manera correcta de hacer las cosas. Si su compañero no pone la protección, Nadine debe alertar a su jefe o alguien de EHSS inmediatamente y dejar de trabajar hasta que se resuelva la cuestión de seguridad.

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Relaciones con los proveedoresNuestros proveedores son una parte vital de nuestro negocio y confiamos en ellos para que nos suministren productos y servicios de calidad. Nos asociamos con proveedores con base en el valor y la calidad de los productos, así como su compromiso para hacer negocios de la forma correcta. Para tener éxito, debemos asociarnos con proveedores que compartan nuestro valor de alta energía y ética de negocios. Nuestras expectativas de calidad de los proveedores y trato ético se detallan en nuestro

Manual de aseguramiento de calidad de los proveedores y otros documentos en nuestra página web.

Nos asociamos con proveedores que respeten los derechos humanos. Todos nuestros proveedores deben mantener ambientes de trabajo seguros y saludables donde sus empleados sean respetados y

tratados con dignidad. También requerimos que nuestros proveedores cumplan con nuestra Política

de minerales en conflicto y las leyes sobre sustancias químicas y peligrosas.

A veces, puede ser necesario que los proveedores verifiquen que están cumpliendo con nuestras expectativas. Los proveedores pueden probar esto proporcionándonos documentos tales como certificaciones, políticas y manuales; también puede lograrse con visitas, inspecciones y auditorías. El cumplimiento de altos estándares éticos y tener la seguridad apropiada en la cadena de suministro son obligatorios para hacer negocios con Regal. Podemos requerir que los proveedores hagan mejoras o, si es necesario, terminar una relación de negocios con proveedores que no conducen sus negocios según nuestras expectativas.

Nuestras relaciones con los proveedores se basan en la confianza. Proporcionamos información sensible y confidencial a nuestros proveedores (y viceversa) y esperamos que los proveedores protejan nuestra información como nosotros protegemos la de ellos.

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Privacidad de los datos personales

Debemos respetar a las personas y su información personal. Estamos comprometidos con un ambiente de trabajo donde se protege la información personal confidencial.

En el curso de nuestro negocio, recopilamos y mantenemos información personal, como nombres, información de contacto y números de identificación de nuestros empleados, proveedores y clientes. Las personas que nos revelan información personal deben hacerlo con la confianza que la mantendremos y utilizaremos responsablemente para fines comerciales legítimos y en conformidad con las leyes de privacidad aplicables. Nuestros empleados y representantes deben manejar la información personal únicamente para el propósito deseado y según sea necesario.

Muchos países tienen leyes sobre la recopilación y el uso de información personal. Estas leyes regulan el manejo de la información proporcionada por los consumidores, así como la información personal de los empleados y representantes de Regal. Recopilamos, usamos y revelamos información personal con la seguridad adecuada y en consonancia con las leyes de los países donde hacemos negocios. Se deben tener las salvaguardias apropiadas para garantizar que los datos son debidamente controlados, tales como la transferencia segura de información personal.

Informe a su supervisor, líder del equipo, Recursos Humanos, la Línea de alerta sobre integridad o el Departamento de Asuntos Legales si se entera o sospecha que la información personal ha sido divulgada o utilizada incorrectamente.

SITUACIÓNTobías, quien trabaja en Recursos Humanos en Regal en Wisconsin, está trabajando en un proyecto con otras personas de Regal en Europa, China y México. Está a punto de irse de vacaciones y necesita tener cierta información mientras está fuera de la oficina. Tiene un archivo con los nombres, direcciones, números de identificación y la información de la cuenta bancaria de los empleados de Regal que forman parte del proyecto que necesita. Envía el archivo a su cuenta de correo electrónico personal (no de la empresa) para tener acceso a la información. ¿Esto era lo correcto?

RESULTADOEsto no era lo correcto. Cuando enviamos información a direcciones de correo electrónico fuera de la red de correo electrónico de Regal aumenta la probabilidad de que pueda ser robada por otros. Esto puede ser

particularmente peligroso cuando los datos que se están compartiendo implican información personal privada. Tobías debe informar a su jefe y a la oficina de TI acerca de sus acciones de modo que se puedan

tomar medidas apropiadas para maximizar las posibilidades de que los datos permanezcan seguros en el futuro.

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RENDIMIENTONuestras partes interesadas cuentan con que ejecutemos, cumplamos nuestros compromisos y mejoremos continuamente. Nuestro enfoque en la excelencia operativa asegura la alineación de nuestros objetivos corporativos con nuestros equipos, lo que resulta en un rendimiento excepcional.

La forma como hacemos nuestros productos puede ser tan importante como los productos en sí. Nuestras partes interesadas, inversores, clientes y comunidades confían que cumplamos con nuestras obligaciones en una forma responsable y ética. Siempre estamos innovando y pensando en formas nuevas y emocionantes de satisfacer las demandas de un mundo cambiante. Regal se compone de personas exigentes y éticas y esto se refleja en nuestro desempeño. Al final de cuentas, la forma como nos comportamos es la forma como nos recordarán.

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Calidad y seguridad de los productos

Nuestro propósito de negocio es "Convertimos la energía en movimiento para ayudar al mundo a funcionar más eficientemente". Hacemos esto trayendo desempeño de clase mundial a nuestros clientes mediante innovación, calidad, entrega, capacidad de respuesta y costo. Nuestros productos deben ser de la más alta calidad posible y seguros de usar para lograr su propósito. Todos compartimos la responsabilidad de utilizar los recursos de Regal para mejorar la confiabilidad y la seguridad de nuestros productos.

Somos conscientes de las diferencias entre operar de forma eficiente y tomar atajos para hacer el trabajo. Tenemos rigurosos controles de calidad y estándares de producción para asegurarnos de que todos nuestros productos cumplan los requisitos legales, reglamentarios y del cliente. Crear los mejores productos posibles de una manera ética y segura garantizará nuestro éxito a largo plazo.

Consulte nuestra Página de inicio de la intranet de calidad para obtener información sobre cómo crear productos de calidad.

Fabricamos productos que funcionan bien y son seguros cuando se utilizan correctamente. Tenemos muchas normas y pruebas para asegurarse de que los productos que vendemos estén en consonancia con todas las normas de seguridad del producto. Si tomamos conocimiento de los problemas de seguridad con nuestros productos, debemos investigar y solucionar esos problemas.

Cuando inventamos un nuevo producto, debemos seguir nuestro Proceso de desarrollo de nuevos productos. Este proceso está estructurado para asegurar que nuestros productos sean diseñados y fabricados para satisfacer o superar la calidad y las normas reglamentarias adecuadas que rigen

la seguridad y la salud. Consulte la Página de intranet de tecnología para encontrar la persona adecuada a contactar si surge alguna pregunta o inquietud de seguridad o calidad de productos.

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Competencia lealNos dedicamos a ganar clientes a través de la calidad y el valor total de nuestros productos y servicios. No ganamos creando desventajas injustas para nuestros competidores. Es crítico que evitemos incluso la apariencia de incorrección mientras competimos en el mercado.

Las leyes de competencia (llamadas ley antimonopolio en algunos países) promueven la competencia justa y honesta, y protegen a proveedores y clientes de las prácticas que limitan la competencia. Las infracciones de estas leyes pueden significar potenciales daños y multas para la compañía y grandes multas y prisión para las personas involucradas.

Estas leyes son complejas, pueden aplicarse en todo el mundo y funcionan de manera diferente en diferentes circunstancias. Cumplimos con todas las leyes de competencia aplicables. Es esencial consultar con el Departamento de Asuntos Legales antes de entrar en discusiones o acuerdos con un competidor, antes de nombrar o desvincular a socios de negocios (incluidos distribuidores) o de cambiar las prácticas o los procesos para establecer precios.

Nosotros no hacemos ningún acuerdo o arreglo, formal o informal, con competidores, clientes, proveedores u otros para intencionalmente limitar o reducir la competencia. Determinamos independientemente los precios y las condiciones de venta de nuestros productos y servicios. No hacemos "fijación de precios" y evitamos los acuerdos —escritos o no escritos, formales o informales— con la competencia sobre los precios.

La no fijación de precios significa que debemos determinar nuestros precios de forma independiente. Los acuerdos con los competidores relacionados con los precios están estrictamente prohibidos. Esta prohibición incluye, sin limitación, los acuerdos que disminuyen los precios, incrementan los precios, fijan precios mínimos o máximos o establecen una fórmula para calcular los precios.

Nosotros no asignamos territorios, líneas de productos o clientes con los competidores y no hacemos acuerdos para permitir estas actividades. Estos tipos de acuerdos están estrictamente prohibidos.

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Las comunicaciones con los competidores deben hacerse solamente en situaciones limitadas y con aprobación previa. Reúnase con un representante de un competidor (fuera de las reuniones de comercio o de la asociación profesional) solo después de consultar con el Departamento de Asuntos Legales. Aunque a veces debemos reunirnos con proveedores o clientes que también son competidores, usted debe informar las situaciones en la cuales se reúne con un proveedor o cliente que es también un competidor cuando la discusión supera el ámbito de la relación con el proveedor o cliente. Si un competidor intenta iniciar una comunicación sobre temas contrarios a la competencia, usted debe detener la comunicación inmediatamente y decirle al competidor que nuestra política prohíbe tener este tipo de discusión. Si estos temas se presentan en una reunión o algún otro ambiente y la discusión no se detiene inmediatamente, usted debe retirarse de la reunión. Luego, informe inmediatamente de la situación al Departamento de Asuntos Legales.

La participación o membresía en asociaciones comerciales y profesionales con frecuencia implica la comunicación entre los competidores. Cuando usted participa en asociaciones comerciales o profesionales preste mucha atención a nuestra política sobre antimonopolio y evite discutir temas sensibles a la competencia.

La recopilación de información sobre nuestros competidores y productos y servicios de la competencia es una parte necesaria y rutinaria de los negocios. Sin embargo, para recopilar dicha información, no utilizaremos medios inadecuados tales como el robo o el engaño.

SITUACIÓNMientras estaba en una conferencia en Hong Kong, Francis, que vende unidades de frecuencia variable, se reúne con clientes, socios y expertos en nuestra industria. Francis es abordada por un gerente de ventas de uno de los competidores de Regal. Al principio, la conversación es acerca de la conferencia y el clima. Luego, el gerente de ventas dice "entre tú y yo, estamos perdiendo nuestro tiempo y dinero en Brasil. Te digo, si Regal quiere dominar en Brasil, está bien, pero no se metan en la India. De esta forma ambos ganamos más dinero, piensa en ello". Entonces se aleja. ¿Qué debe hacer Francis?

RESULTADOFrancis debe notificar al Departamento de Asuntos Legales la conversación. Aunque pueda parecer como un comentario aislado, debemos hacer un registro de esta actividad para proteger a Regal. El gerente de ventas de la competencia estaba tratando de inducir una actividad anticompetitiva que dañaría a nuestros clientes y pondría en peligro el éxito a largo plazo de Regal.

Competencia leal continúa

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Cómo se trabaja con los gobiernos

Hacemos negocios con una variedad de empresas privadas y públicas, incluyendo los gobiernos municipales, provinciales, estatales y nacionales, y organismos de propiedad del gobierno (a veces llamados "estatales"). Habitualmente trabajamos con agencias reguladoras y funcionarios gubernamentales en relación con nuestro negocio no gubernamental.

Al contratar con los gobiernos, a menudo se aplican ciertas reglas únicas y especiales a la contabilidad, la fijación de precios, la presentación de informes, las especificaciones de los productos y cómo cumplimos con los requisitos. Es esencial revisar y entender completamente los requerimientos gubernamentales aplicables, en especial sobre el gobierno de los EE. UU. o sus agencias, antes de presentar propuestas o aceptar contratos. Sólo celebramos un acuerdo con requisitos que podamos cumplir por completo. Cualquier propuesta para la venta de bienes o servicios a una agencia del gobierno, unidad militar, rama del gobierno, cualquier organismo propiedad (incluso en parte) de cualquier tipo de gobierno, incluyendo una venta a un cliente o contratista no gubernamental para la posterior venta a una agencia del gobierno, requiere previa revisión y aprobación del Departamento de Asuntos Legales. Todas las comunicaciones de la empresa con personal del gobierno deben ser veraces, exactas y completas.

Estamos comprometidos a cumplir las reglas de gobierno para competir con justicia. Respetaremos las limitaciones aplicables a los empleados del gobierno, como las restricciones relacionadas con regalos y el ofrecimiento de empleo a antiguos funcionarios del gobierno.

Cualquier actividad que involucre funcionarios del gobierno y cambios en las leyes y reglamentos que afectan a la empresa (por ejemplo, el cabildeo) requieren aprobación previa del Departamento de Asuntos Legales. Dicha actividad puede requerir inscripción anticipada o presentación de informes bajo las leyes del cabildeo u otras leyes.

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Programa anticorrupciónNingún beneficio a corto plazo vale la pena si se daña nuestro éxito o reputación a largo plazo. Estamos contra la corrupción y el soborno en todas sus formas y no los toleramos en nuestro negocio o de nuestros socios comerciales. Las leyes contra la corrupción existen en todo el mundo. Estas leyes, incluyendo algunas como la US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) y la U.K. Bribery Act, prohíben a las empresas dar indebidamente algo de valor para obtener, mantener o influir en una decisión o acción.

No incurrimos en sobornos ni actividades corruptas para obtener o conservar una ventaja comercial inapropiada. Un soborno puede ser cualquier cosa de valor (incluyendo favores y otros artículos no tangibles) que tienen la intención de influir indebidamente en una decisión de negocios. No permitimos a otros ofrecer sobornos en nuestro nombre. Debemos vigilar cuidadosamente las acciones de nuestros socios y agentes comerciales, porque las acciones de los individuos que actúen en nombre de Regal pueden tener un impacto directo en Regal. Algunas leyes no hacen ninguna distinción entre los empleados de Regal y los socios de negocios que actúan en nuestro nombre dado un caso de mala conducta.

Puede haber situaciones donde un funcionario del gobierno pide un pago pequeño en efectivo para facilitar, acelerar o completar una tarea rutinaria, tal como instalar una línea telefónica o expedir un permiso. No hacemos estos tipos de pagos que a veces se llaman "pagos de facilitación". Puede haber circunstancias muy limitadas y extremas donde hacemos un pago que en caso contrario no haríamos. Si nos enfrentamos a una situación potencialmente mortal o de graves daños a la propiedad o a nosotros mismos, entonces puede que sea necesario un pago; sin embargo, si se enfrenta a estas situaciones, comuníquese con el Departamento de Asuntos Legales tan pronto como sea posible.

Otra cuestión clave sobre el soborno y la corrupción son los regalos y los agasajos a funcionarios del gobierno y el registro preciso de las transacciones. Para definiciones adicionales, procesos e información de políticas, consulte nuestros documentos en línea del Programa de lucha contra la corrupción y la sección "Dar y recibir regalos y atenciones" de nuestro Código.

Si cree que algo no está bien, no lo haga. Si tiene preguntas, hable con su gerente o alguien en el Departamento de Asuntos Legales antes de actuar. Comprenda sus obligaciones como empleado de Regal bajo el Programa de lucha contra la corrupción.

SITUACIÓNEstamos creando una nueva oficina en América del Sur y Eugene es responsable de obtener los permisos necesarios y la aprobación del gobierno local. Trabaja con un enlace del gobierno a cargo de utilidades que le dice: "Me alegra que desee establecer oficinas, pero tiene que saber cómo se hacen las cosas aquí. Apreciaré mucho un regalo de agradecimiento por mi tiempo y esfuerzo para la obtención de estos permisos para usted. Si yo no los obtengo, podría tomar mucho tiempo conseguir lo que usted necesita o es posible que usted no lo logre en absoluto". Eugene está dividido entre instalar el nuevo conjunto de oficinas a tiempo y dar regalos impropios. ¿Esto sería un soborno?

RESULTADOSí, esto sería un soborno y Eugene no debe pagarlo. Aunque el enlace del gobierno está simplemente llamándolo un "regalo", aun así es un soborno. Eugene debe informar lo sucedido a su jefe y al Departamento de Asuntos Legales. No entregamos sobornos, punto. Encontraremos otra forma legal para obtener el permiso. Eugene tiene el pleno apoyo de todos en Regal para hacer el trabajo de la manera correcta.

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Actividades y aportes políticosCumplimos con todas las leyes nacionales, estatales y locales que regulan nuestra participación en los asuntos políticos, incluidas las limitaciones sobre contribuciones a partidos políticos, organizaciones y candidatos individuales. Quienes hacen contactos en nombre de la empresa con partidos políticos, organizaciones, candidatos o funcionarios del gobierno deben cumplir totalmente con todas las leyes y reglas aplicables.

Animamos a nuestros directores, personal ejecutivo y empleados a ser votantes informados y a participar en el proceso político. La participación en el proceso político es una decisión personal, voluntaria e individual. Sin embargo, hacer contribuciones a las actividades políticas a veces puede ser una forma de ofrecer sobornos a miembros del gobierno. Debemos tener cuidado de evitar incluso la apariencia de soborno cuando nos involucramos en actividades políticas.

Aquellos que decidan participar en el proceso político, ya sea mediante la contribución de tiempo o de recursos, no pueden hacerlo como representantes de Regal. No debemos utilizar el tiempo, los recursos o las instalaciones de la empresa para trabajar en actividades políticas o eventos para recaudar fondos sin aprobación previa.

Estas restricciones se aplican a las actividades y pagos políticos en todos los países, a menos que las leyes permitan tales actividades. Sin embargo, aun cuando esté permitido por la ley, el líder empresarial responsable y el Departamento de Asuntos Legales deben aprobar por adelantado cualquier actividad política o los pagos realizados en nombre de la empresa.

SITUACIÓNMike trabaja como jefe de oficina en Regal y recientemente se unió a la campaña de un político local, candidato a la reelección. Necesita hacer algunas llamadas y diseñar unos folletos para la campaña, pero no puede encontrar el tiempo para hacerlo. Para ahorrar tiempo, usa algunas horas durante su turno en Regal para hacer algunas llamadas telefónicas, y además usa su computadora de la compañía para diseñar los folletos. ¿Esto estuvo bien?

RESULTADONo, esto no era aceptable. Los sistemas, recursos, equipos, tiempo y fondos de Regal no deben utilizarse para fines personales o políticos sin aprobación previa.

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Controles de comercio internacional

El comercio internacional implica el movimiento tanto de productos físicos tales como motores, generadores y componentes, así como de información, como software y conocimientos técnicos. Las leyes de muchos países prohíben o restringen la exportación de ciertos tipos de materias primas, tecnología, software, información y otros elementos. Una exportación puede ocurrir a través de envíos, llevando artículos a través de una frontera, transmisión electrónica (correos electrónicos, acceso a Internet, teléfono, etc.) o conversaciones en persona.

Las leyes de Estados Unidos prohíben a las empresas exportar nuestros bienes y servicios a ciudadanos, empresas y representantes de algunos países, o hacer negocios con ellos. Esta prohibición también se aplica a las personas y empresas que aparecen en varias listas restringidas. Las leyes también prohíben a las compañías estadounidenses cooperar con ciertos boicots de otros países y requieren que las empresas estadounidenses informen sobre las solicitudes de apoyo de los boicots. Debemos tener suficiente información acerca de nuestros clientes para asegurarnos de que estamos tratando con entidades de prestigio a quienes podemos vender y exportar legalmente.

Es importante que conozcamos a nuestros clientes al hacer negocios tanto internacionales como nacionales. Nuestros clientes deben proporcionar respuestas claras sobre sus operaciones, los propietarios, las ubicaciones y el uso final de nuestros productos antes de involucrarnos en el proceso de exportación. Debemos asegurarnos de que nuestros clientes no estén comprometidos en actos de terrorismo, fabricación de armas ilegales, o que estén incluidos en listas prohibidas por actividades peligrosas e ilegales. Como líderes mundiales, tenemos que asegurarnos de que los productos que fabricamos no acaben en las manos equivocadas. Hacemos esto conociendo nuestra cadena de suministro y nuestros clientes.

Si no está seguro de cómo actuar cuando hace negocios internacionales, pida ayuda al Equipo de

Cumplimiento de Comercio Global (trade.compliance@regalbeloit.com) y consulte nuestros Manuales de importación y exportación. Todas nuestras entidades y empresas, sin importar la ubicación, son responsables de asegurarse de que cumplen con estas reglas, nuestras políticas y procedimientos.

Como una empresa líder mundial con operaciones en todo el mundo, tenemos que conocer y cumplir las leyes al hacer negocios a través de las fronteras del país. Todos los países tienen requisitos legales específicos que regulan la circulación de mercancías a través de sus fronteras. Las exportaciones son cuando los productos, servicios o información se trasladan fuera del país. Las importaciones son cuando los productos, servicios o información son introducidos en un país. Dependiendo del tipo de transacciones, podemos ser responsables de la importación, exportación o ambas.

Los empleados involucrados en las actividades de exportación o importación deben:

• Obtener la autorización adecuada según corresponda;

• Establecer la elegibilidad de quienes recibirán los productos que están siendo exportados por la empresa;

• Ejecutar y entregar la documentación requerida en forma oportuna, veraz, exacta y completa.

• Conservar los registros de conformidad con los requisitos aplicables.

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Prevención del lavado de dinero y la corrupción

El lavado de dinero es un intento que realizan individuos u organizaciones para ocultar o legitimar el dinero conectado a delitos, incluyendo el terrorismo, las ventas de drogas, el soborno y el fraude. Pueden intentar ocultar sus fondos indebidamente obtenidos usándolos para comprar productos tales como los vendidos por Regal.

Estamos comprometidos a cumplir con las leyes anti-lavado de dinero alrededor del mundo. Detener el lavado de dinero es un paso clave en la lucha contra las actividades delictivas graves. Es esencial tomar pasos razonables para detectar y evitar posibles relaciones con clientes que nos ponen en riesgo de lavado de dinero. Haremos negocios únicamente con clientes que se dedican a actividades comerciales legítimas y que utilizan fondos obtenidos a través de fuentes legítimas.

Antes de contratar cualquier representante, distribuidor, agente externo u otro socio de negocios que puede

representar a Regal de alguna manera, se debe realizar la adecuada diligencia debida y seguir el Procedimiento de contratación y recontratación de socios de negocios.

• Intentos o solicitudes de un cliente o potencial cliente para pagar en efectivo, giros postales o cheques de viajero.

• Intentos o solicitudes por un cliente o potencial cliente para pagar a través de un tercero.

• Peticiones realizadas por un proveedor para que la empresa haga un pago a un tercero.

• Pedidos o compras de un cliente que no están relacionados con su actividad normal.

• Transacciones que implican lugares comúnmente asociados con el terrorismo, narcotráfico o blanqueo de capitales.

• Intentos de estructurar los negocios para evadir los requisitos de registros e informes, tales como múltiples transacciones en efectivo por debajo de las cantidades que requiere informar a las autoridades o dos juegos de libros donde se omite información de uno de ellos en forma intencional.

• Transacciones excesivamente complicadas.

• Un cliente o representante del cliente que proporciona información falsa o es reacio a proporcionar información que identifique al cliente.

• Comisiones, bonos, comisiones por éxito y otros arreglos de pago que están por encima de la tasa habitual.

Ciertos tipos de actividades comerciales deben hacernos considerar si Regal está siendo utilizada para lavar dinero o participar en otras actividades ilegales. Los siguientes son algunos ejemplos:

SITUACIÓNUn nuevo cliente acaba de cancelar un pedido. Janice, una directora contable de Regal, está trabajando en el procesamiento del reembolso. El cliente ha solicitado que la devolución se expida en forma de cheque directamente al CEO de la empresa (Sr. John Smith), no a la empresa (empresa ABC) que inicialmente pagó el pedido. Esto le parece inusual a Janice. ¿Qué debe hacer?

RESULTADOJanice está en lo correcto al considerar que algo no anda bien. Esta puede ser una de las muchas maneras como las empresas y los particulares corruptos lavan dinero. Ella debe informar a su jefe y al Departamento de Asuntos Legales acerca de la situación antes de emitir el reembolso.

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LÍNEA DE ALERTA SOBRE INTEGRIDAD

País Línea de alerta sobre integridad

Australia 1-800-941-637

Bélgica 0800-793-44

Brasil 0-800-591-7018

Canadá 1-800-245-2146

China 400-120-4932

Colombia 01800-710-2131

Francia 0805-089471

Alemania 0800-180-0763

Guatemala 502-22786395

Hong Kong 800-906-138

India 000-800-100-4541

Israel 1-809-429368

Italia 800-789-764

Malasia 1-800-817-738

México 01-800-681-5346

País Línea de alerta sobre integridad

Países Bajos 0-800-022-0944

Nueva Zelandia 0800-000132

Filipinas 63-2-2312986

Rumanía 0-808-360-158

Rusia 8-800-100-6318

Singapur 800-852-3953

Eslovaquia 0-800-606-236

Sudáfrica 0-800-983-462

España 900-809735

Tailandia 001-800-852-6327

Emiratos Árabes Unidos 8000-3570-2858

Reino Unido 0-808-189-1308

Estados Unidos 1-800-245-2146

Venezuela 0-800-100-9045

NÚMEROS DE TELÉFONO DE LA LÍNEA DE ALERTA SOBRE INTEGRIDAD

Si no puede ver su país mencionado en él, consulte el sitio web de gobierno corporativo. www.regalbeloit.com/rbcgovernance.htm

www.regalbeloitintegrity.com

integrity@regalbeloit.com

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