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MANUAL DE USUARIO MASTER TRADER Código: MF_GPD_2801

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TABLA DE CONTENIDO

1. REQUERIMIENTOS TÉCNICOS 5

2. GRUPOS DE INTERÉS PARA CONSULTA DEL MANUAL 6

3. ACCESO A LA TERMINAL MASTER TRADER 6

4. DENTRO DE LA TERMINAL MASTER TRADER 6

BARRA DE TÍTULO 7

BARRA DE MENÚS 7

BARRA DE ÍCONOS 8

COMANDO RÁPIDO 9

ESCRITORIOS 9

CENTRAL DE ALARMAS 10

INDICADOR CONEXIÓN / DESCONEXIÓN 10

COPIAR IMAGEN DEL TERMINAL 11

ÁREA DE TRABAJO 12

LÍNEA DE MENSAJES 12

5. MENÚ MERCADOS 12

CONFIGURACIÓN DE GRUPOS PERSONALIZADOS 13

GRUPOS PERSONALIZADOS 17

VENTANA DE DIFUSIÓN DE INFORMACIÓN 17

MERCADO POR ÓRDENES 25

MERCADO POR PRECIOS 28

NEGOCIACIONES (TÍTULO) 32

NEGOCIACIONES (GRUPO) 35

BÚSQUEDA DE NEGOCIACIONES 36

CARNET DE ÓRDENES (TÍTULO) 38

CARNET DE ÓRDENES (GRUPO) 40

INFORMACIÓN DE TÍTULOS 43

6. MENÚ ÓRDENES 43


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INGRESO OFERTA INET 43

INGRESO OFERTA MECPLUS 45

INGRESO FONDEO INET 49

INGRESO RFQ [Solicitud de Cotización] 51

CUPOS CONTRAPARTE 52

REGLAS RÍGIDAS Y FLEXIBLES 53

OPERACIONES DE REGISTRO 53

INGRESO DE OPERACIONES DE REGISTRO - INET 54

OPERACIONES DE REGISTRO DE FONDEO - INET 64

OPERACIONES DE REGISTRO MECPLUS 67

MECANISMO PARA REDUCIR LA CANTIDAD DE CEROS EN EL INGRESO DE ÓRDENES 74

CARNET DE OPERACIONES DE REGISTRO 74

ENVÍO MASIVO DE REGISTRO 76

CREAR UNA CANASTA DE REGISTRO 76

TIPOLOGÍA DE ÓRDENES 80

CARNET DE ÓRDENES 89

ENVÍO DE RFQ 98

RESPUESTA DEL RFQ 99

CONFIRMACIÓN DEL RFQ 100

VOLÚMENES NEGOCIADOS 101

CARNET DE ÓRDENES HISTÓRICO 103

VOLÚMENES NEGOCIADOS HISTÓRICOS 104

OPERACIONES PROPIAS 106

VWAP 115

ENVÍO MASIVO DE ÓRDENES 118

MENSAJES ONLINE 122

ANULACIÓN DE ÓRDENES 125

EASY TRADING 125

ANULACIÓN DE OPERACIONES 131

7. MENÚ RIESGOS 142

FILTROS 142


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CREAR UN FILTRO DE USUARIO 143

FILTROS POR ORDEN 148

FILTROS POR TOTAL 149

VALIDACIÓN DE LOS FILTROS 152

FILTROS DEL SISTEMA 152

FILTROS OPCIONALES DE USUARIOS 153

TRATAMIENTO DE MODIFICACIONES CON ÓRDENES EN ESTADO HELD Y WAITING 153

CONTROL DE RIESGO 155

CUENTAS 155

PORTAFOLIO 157

FUNCIONES ADICIONALES 159

8. MENÚ INFORMACIÓN 163

BUSCADOR DE TÍTULOS 163

HISTÓRICO DE CONEXIONES 165

HISTÓRICO DE FILTROS 167

EVENTOS RECHAZADOS POR FILTROS 169

NOTICIAS 169

BÚSQUEDA DE NOTICIAS 171

OPERACIONES TODOS LOS MERCADOS 173

BÚSQUEDA DE OPERACIONES TODOS LOS MERCADOS 175

AFILIADOS Y USUARIOS 178

INFORMACIÓN DEL USUARIO 178

9. MENÚ DE HERRAMIENTAS 179

ALARMAS OMS 179

HISTORIA DE ALARMAS OMS 186

CALCULADORA DEUDA PÚBLICA 188

CALCULADORA DEUDA PRIVADA 189

10. MENÚ VENTANA 190

CONFIGURACIÓN 190

PROPIEDADES 190

ORDEN DEFECTO 191


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COLORES 191

TECLAS RÁPIDAS 192

SONIDO & ALERTA 192

PROD RED 193

BARRA DE ESTADO 193

HERRAMIENTAS 195

GUARDAR ESCRITORIO 195

RESTAURAR ESCRITORIO 195

GUARDAR CONFIGURACIÓN AL SALIR 195

SALIR 195

11. PROCEDIMIENTO DE CONSULTA Y FILTRADO EN VENTANAS DE GRID AVANZADO 196

12. PERFILES DE USUARIO: FUNCIONALIDADES 198

13. ESQUEMA DE JERARQUÍAS 199

14. MENÚ AYUDA 202

AYUDA 202

ACERCA DE… 202


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DESCRIPCIÓN GENERAL DEL SISTEMA O APLICACIÓN

La pantalla Master Trader es una potente herramienta multimercado, la cual ofrece diferentes

funcionalidades para automatizar las operatividad a través de órdenes predefinidas, generar

algoritmos básicos para la ejecución de operaciones, realizar cargue masivo de órdenes y usar

mecanismos avanzados de integración con Excel. Igualmente, cuenta con herramientas de portafolios

y valoración en tiempo real que permiten hacer seguimiento de las estrategias de los operadores del

mercado.

El Order Management System (OMS) es el componente principal que permite la conexión a Master

Trader, encargado de administrar y procesar órdenes de compra y venta, permitiendo enrutamiento a

través de diferentes protocolos de información como FIX.

Cuando se envía una orden al sistema, el OMS envía un Execution Report a la firma originadora, de

esta forma permite hacer el seguimiento de órdenes, teniendo en cuenta niveles de jerarquías,

control de riesgos, administración de funciones del portafolio y enrutamiento de órdenes especiales

por medio de algoritmos que el sistema tiene implementados.

El OMS se encuentra conectado directamente a los sistemas de la bolsa y reúne la información de

todos los mercados en un solo sistema; además cada firma cuenta con una conexión OMS

independiente, en donde centraliza toda la información generada por sus traders en la negociación.

Entre las muchas funcionalidades que ofrece el sistema se encuentran:

✓ Creación de grupos de valores personalizados

✓ Insertar valores de distintos mercados en la misma ventana

✓ Abrir varias ventanas de mercado de forma simultánea

✓ Actualizar todas las ventanas en tiempo real

✓ Libro de órdenes completo con refresco automático en tiempo real

✓ Ventana Easy Trading

✓ Envío de Órdenes especiales

1. REQUERIMIENTOS TÉCNICOS A continuación se relaciona la configuración recomendada que garantiza que la aplicación pueda soportar los picos de carga sin que la calidad de servicio se vea afectada.

1. CPU Intel Core i5 2. 4GB RAM 3. Espacio en disco libre mínimo 80GB


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4. Tarjeta de red 10/100 5. Windows 7 Profesional 6. Terminal dedicado a la aplicación 7. 64 bits

2. GRUPOS DE INTERÉS PARA CONSULTA DEL MANUAL El presente manual está dirigido a los usuarios de los clientes suscritos a la pantalla Master Trader de la Bolsa de Valores de Colombia.

3. ACCESO A LA TERMINAL MASTER TRADER

Una vez instalada la aplicación en su terminal, para acceder a ella, el usuario deberá hacer doble clic en el ícono Master Trader de su escritorio.

La parte superior de la ventana indica la versión instalada en el momento de acceder a la aplicación.

La línea situada en la parte inferior de la ventana informa la actualización de tablas por el sistema. Una vez finalizada se accede a la ventana principal de la aplicación.

4. DENTRO DE LA TERMINAL MASTER TRADER

Si es la primera vez que accede a la terminal Master Trader, la ventana principal se presentará sin datos, ni ventanas y tendrá el siguiente aspecto:


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BARRA DE TÍTULO

La línea situada en la parte superior de la ventana indica la versión de la aplicación, fecha actual, el código del usuario conectado, el código de la entidad y el número de teléfono y correo del equipo de servicio al cliente de la BVC.

BARRA DE MENÚS

Permite a través de los diferentes menús acceder a la información y funcionalidades proporcionadas por el sistema.

● Mercados: Muestra el listado de todos los mercados disponibles. Desde cada uno de ellos se puede desplegar otro menú con los grupos centralizados del mercado. Permite también el acceso a la ventana de configuración de grupos personalizados de valores, así como seleccionar grupos ya configurados. ● Órdenes: Accede a todas las funcionalidades relacionadas con la introducción y visualización de las órdenes. ● Riesgos: A través de este menú es posible configurar filtros por orden y efectivo, así como establecer un control de riesgo por cuenta asociada. ● Información: Permite acceder a la ventana de búsqueda de títulos, históricos de conexiones, filtros y eventos rechazados por filtros generados. Se accede también a la ventana de noticias de todos los mercados, Operaciones de todos los mercados, Búsqueda de operaciones de todos los mercados . Además muestra información acerca del usuario conectado, mercados a los que tiene acceso e información sobre los usuarios y afiliados ● Herramientas: A través de este menú es posible realizar la configuración de alarmas sobre el evento de una orden, eventos en precios, eventos RFQ, eventos de Registro y eventos de Riesgo


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de Portafolio. También permite el acceso a las calculadoras de Deuda Pública - Siopel. Las entidades que tienen instalado el módulo de PATS podrán invocarlo desde esta opción. ● Ventana: Proporciona generalidades del entorno de Windows (ordenar ventanas, información de ventanas abiertas, entre otros). Además la opción Configuración permite definir colores, sonidos y alertas asociados a los estados de las órdenes, configurar teclas rápidas para invocar ventanas así como configuración de horarios de los distintos mercados. ● Ayuda: A través de esta opción es posible obtener información sobre la versión y nombre de la licencia. Acceder a la ayuda del Sistema.

BARRA DE ÍCONOS

Pulsando los siguientes iconos se facilita el acceso a funciones contenidas en los distintos menús de

manera rápida. Al posicionar el puntero del mouse sobre cada uno de ellos se muestra un texto con el

nombre de la ventana a la que da acceso el icono seleccionado.

Al pulsar alguna de estas opciones el sistema abre una ventana de Orden Nueva de

Compra (C) o Orden Nueva de Venta (V) para deuda pública

Botón de Pánico: permite cancelar todas las órdenes abiertas del usuario.

permite abrir la ventana Easy Trading.

abre el Carnet de Órdenes del usuario.

abre la ventana Mensajes Online.

abre la ventana de Volúmenes Negociados.

abre la ventana de VWAP.

abre la ventana de Envío Masivo de Órdenes.

abre la ventana de Buscador de Valores.


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abre la ventana de Filtros.

abre la ventana de Configuración.

permite Cerrar la Aplicación.

COMANDO RÁPIDO

Permite invocar ventanas escribiendo ciertas palabras clave. Para ello el usuario deberá escribir en la

casilla en blanco la palabra HELP y pulsar <Intro>. A continuación se abrirá un menú de ayuda donde

se indicarán las ventanas que es posible invocar y las palabras claves para hacerlo. Una vez mostrada

la información el usuario deberá indicar en la casilla en blanco el código de la ventana que va a

invocar, el código del mercado y el código del título, tal y como se indica en la información.

● MxP [Mdo],[Val]: invoca la ventana de mercado por precios del mercado-valor seleccionado. ● MxO [Mdo],[Val]: invoca la ventana de mercado por órdenes del mercado-valor seleccionado. ● INFO [Mdo],[Val]: invoca la ventana de información del mercado-valor seleccionado. ● TRD [Mdo],[Val]: invoca la ventana de negociaciones del mercado-valor seleccionado. ● FTRD [Mdo],[Val]: invoca la ventana de búsqueda de negociaciones para el mercado-valor seleccionado. ● TOP [Mdo],[Val]: invoca la ventana de Top Trades para el mercado-valor seleccionado. ● NEWS [Mdo]: invoca la ventana de Noticias para el mercado seleccionado. ● FNEWS [Mdo]: invoca la ventana de Búsqueda de noticias.

ESCRITORIOS

Permite configurar hasta cuatro escritorios diferentes.


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Una vez implementada la nueva configuración, el usuario desde el menú

Ventana/Configuración/Propiedades, deberá seleccionar en el campo Num escritorios, el número de

escritorios que ha solicitado.

Por defecto los escritorios vienen nombrados Desktop 1, Desktop 2 ... Para cambiar el nombre, el usuario deberá posicionarse sobre el escritorio que desea renombrar y pulsar el botón derecho del mouse. El sistema mostrará el mensaje: Nombre del escritorio (Máximo 16 caracteres).

Al dar clic sobre el mensaje se abrirá una ventana donde el usuario deberá indicar el nombre que quiere que muestre el escritorio. A continuación pulsar <O.K>. La configuración de los distintos escritorios se guardará cada vez que el usuario salga de la aplicación.

CENTRAL DE ALARMAS

Situado en la esquina superior derecha de la ventana. Avisará si se ha activado una alarma que

previamente haya sido configurada en el menú Herramientas, Alarmas OMS. Al posicionar el cursor

sobre este icono se mostrará el mensaje: Sin alertas pendientes. Cuando el sistema reciba una alarma

el icono mostrará un signo de alerta.

INDICADOR CONEXIÓN / DESCONEXIÓN

En la esquina superior derecha se muestra un indicador que informa sobre la conexión/desconexión de los diferentes canales. Dependiendo de los módulos contratados por la entidad puede haber hasta cuatro canales diferentes:


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● CANAL DE NEGOCIACIÓN: Es el canal a través del cual se ingresan órdenes y se envían registros.

● CANAL DE TÍTULOS DEL SISTEMA +: A través de este canal el sistema recibe diariamente la carga de títulos.

● CANAL ADMINISTRATIVO +: Canal que administra procesos internos del aplicativo.

● CUI CHANNEL +: Componente que conecta MT con los motores INET y MEC PLUS para recibir información de valoración, cupos, reglas de negociación, entre otros.

● CANAL DIFUSIÓN +: para aquellas entidades que tengan acceso a difusión de precios.

Un canal puede estar en alguno de los siguientes estados:

● REGISTRADO: Significa que existe conexión con el servidor y la terminal de MT. Es la situación correcta y si todos los canales están en este estado el indicador se mostrará en color VERDE.

● CONECTADO: Existe conexión con el servidor pero el usuario no ha iniciado sesión. Esta situación no es normal pues alguno de los canales está desconectado o no se realizó el inicio de sesión correctamente. En este caso el indicador estará en color NARANJA y el usuario deberá ponerse en contacto con Servicio al Cliente de bvc.

● DESCONECTADO: No existe conexión con el servidor por lo que el usuario no puede iniciar sesión. Si todos los canales están desconectados, el indicador estará en color ROJO y el usuario deberá contactar al equipo de Servicio al Cliente.

Si se pierde la conexión con el canal de negociación y se intenta ingresar una orden, se mostrará una ventana de información indicando la desconexión.

COPIAR IMAGEN DEL TERMINAL

Al pulsar este icono el sistema hará una captura de la pantalla completa y la enviará a la carpeta de Logs de la terminal. Esta opción permitirá al equipo de Servicio al Cliente contar con una impresión de


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los datos informados. Esta opción será de gran utilidad cuando el PC del usuario no cuente con acceso a impresora ni correo para enviar la información.

ÁREA DE TRABAJO Es la parte central de la pantalla. En ella el usuario podrá abrir las ventanas necesarias para su operativa: ventanas de difusión, introducción de órdenes, carnet de órdenes, consultas, entre otros.

LÍNEA DE MENSAJES Situada en la parte inferior de la ventana. Muestra el último evento sobre una orden de la firma. Al dar clic con el botón derecho del mouse sobre el mensaje, el sistema abre un desplegable con dos opciones:

● Limpiar Evento: Borra de la línea de mensajes el evento seleccionado. ● Mostrar Últimos Eventos: Abre una ventana que muestra los últimos 50 eventos de órdenes

del Afiliado.

5. MENÚ MERCADOS

Al abrir el menú MERCADOS el sistema muestra un listado con todos los mercados y los grupos de títulos correspondientes a cada uno de ellos, y mostrará aquellos grupos a los que el usuario tenga acceso.

Para el mercado de Renta Fija se encuentra en primera instancia el mercado INET RENTA FIJA A2A (All-to-All) o Segmento Público, el cual se compone de las ruedas de deuda pública que son administradas en el motor INET, a las que todos los afiliados al mercado tendrán acceso:


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● ABLO: Rueda Bajo Lote ● ACNW: Rueda de Cruces (Inicialmente no disponible) ● AGBL: Rueda de Globales ● ARPO: Rueda Repos ● ASCR: Rueda Simultáneas por CRCC (No consume cupos de contraparte) ● ASIM: Rueda Simultáneas ● ASPT: Rueda Spot sobre Lote ● ASUB: Rueda de Subastas (Inicialmente no disponible) ● ATTV: Rueda de TTV

INET RENTA FIJA D2D (Dealer-to-Dealer) o Segmento Privado, al que únicamente tendrán acceso los participantes del programa del mismo nombre. Las ruedas correspondientes a este mercado serán ciegas en negociación, compensación y liquidación y no consumirán cupos de contraparte.

● DSCR: Rueda de Simultáneas por CRCC ● DSPT: Rueda Spot sobre Lote ● DTTV: Rueda de TTV

RFQF Rueda de Solicitud de Cotizaciones (Request for Quote): Mecanismo de cotización a través del cual un operador puede solicitar cotización por Compra, por Venta, o por Compra y Venta, sobre un título en particular en el Segmento Público. La solicitud puede ser enviada a un operador, a un grupo de operadores, o a todos los operadores, siempre y cuando estén habilitados para responder las solicitudes de cotización. RTES: Rueda de Registro de Contado MEC PLUS correspondiente a deuda privada.

● CVDP: Rueda Compraventas Deuda Privada ● PRIM: Rueda de Primarios ● TRD: Rueda de Registro Deuda Privada ● STDP: Rueda de Simultáneas y TTV Deuda Privada

Al final del listado se muestran dos opciones a través de las cuales el usuario podrá crear y consultar grupos de valores personalizados.

CONFIGURACIÓN DE GRUPOS PERSONALIZADOS

A través de esta opción el usuario podrá crear grupos de valores personalizados. Al ingresar, el

sistema despliega una ventana en donde se podrán observar los grupos personalizados y

configurados previamente por el usuario (en caso de no tener ningún grupo personalizado la ventana


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se observa en blanco). Al hacer clic sobre cualquier grupo creado, el sistema muestra al costado

derecho los diferentes combinaciones de rueda-título que conforman dicho grupo.

A través de esta ventana el usuario podrá crear nuevos grupos, eliminar grupos ya creados, añadir y

eliminar títulos a un grupo previamente configurado.

CREAR UN NUEVO GRUPO DE TÍTULOS Para crear un nuevo grupo el usuario deberá pulsar el botón <Nuevo Grupo>. A continuación se abrirá la siguiente ventana:

En ella el usuario deberá indicar el nombre que quiere dar al nuevo grupo. El nombre del nuevo grupo

se visualizará en la parte izquierda de la ventana. A continuación seleccionar el nuevo grupo de

valores y pulsar <Añadir Títulos>. Se abrirá una ventana donde el usuario deberá indicar el

nemotécnico del nuevo valor que desea añadir, indicando la rueda en la que se negocia. El sistema irá

mostrando todos los títulos que incluyen los caracteres indicados. Pulsando el desplegable situado en

el campo de la derecha el usuario puede limitar la búsqueda al mercado seleccionado.


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Para insertar varios valores a la vez pulsar la tecla Ctrl e ir marcando con el cursor los valores elegidos.

A continuación pulsar <Aceptar>. Los valores seleccionados se añadirán al grupo y podrán ser

visualizados en la parte derecha de la ventana principal.

Para insertar valores de Deuda Pública o Deuda Privada deberá marcar la opción correspondiente.

Las clases de activos Renta Variable y Derivados estarán disponibles en la Fase 2 del Proyecto INET -

MT.

ELIMINAR UN GRUPO DE TÍTULOS

Si desea eliminar un grupo de valores deberá marcar en la parte izquierda de la ventana el grupo de

valores que desea eliminar y a continuación pulsar <Eliminar Grupo>, el sistema mostrará el siguiente

mensaje de confirmación:

Al pulsar <Yes> se borrará el grupo de valores seleccionado. Si el grupo seleccionado está abierto en otro escritorio, el sistema mostrará el siguiente mensaje de error: “Grupo abierto en el escritorio 2. Ciérrelo para borrarlo”. A continuación pulsar <OK>.


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AÑADIR TÍTULOS A UN GRUPO

Para añadir títulos a un grupo previamente creado en primer lugar deberá seleccionar el grupo en la

parte izquierda de la ventana. En la parte derecha se mostrarán todos los títulos que componen el

grupo. A continuación pulsar el botón <Añadir Títulos>. Se abrirá una ventana donde el usuario

deberá indicar el código del título que desea añadir según el procedimiento indicado anteriormente.

Una vez seleccionado el título el usuario deberá pulsar el botón <Aceptar>.

ELIMINAR TÍTULOS DE UN GRUPO

Si desea eliminar un título perteneciente a un grupo pre-configurado deberá marcar en la parte

izquierda de la ventana el grupo al que pertenece el título que desea eliminar, en la parte derecha de

la ventana se mostrarán todos los títulos que componen el grupo. A continuación seleccionar el título

que desea eliminar y pulsar <Eliminar del Grupo>.

Para borrar varios títulos a la vez pulsar la tecla Ctrl e ir marcando con el cursor los valores elegidos. A

continuación pulsar <Aceptar>. El sistema eliminará del grupo todos los títulos seleccionados.

También es posible añadir títulos y borrar títulos del grupo posicionándonos en la tabla de la parte

derecha de la ventana, pulsar el botón derecho del mouse y seleccionar la opción deseada (Añadir

títulos /Eliminar del Grupo).

De igual forma, para crear/eliminar grupos, el usuario podrá posicionarse en la parte izquierda de la

ventana, pulsar el botón derecho del mouse y seleccionar la opción deseada (Nuevo Grupo/Eliminar

Grupo).

Además se mostrará una tercera opción donde el usuario podrá cambiar el nombre de un grupo. Para

ello deberá previamente seleccionar el grupo al que desea cambiar el nombre y a continuación pulsar

<Cambiar Nombre al Grupo>. El nombre del grupo quedará resaltado en color azul, sobre él indicar el

nuevo nombre.


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Para cambiar el nombre de un grupo, éste deberá estar cerrado, de lo contrario el sistema mostrará

el siguiente mensaje de error:

GRUPOS PERSONALIZADOS

Muestra el nombre de los últimos grupos de títulos abiertos por el usuario. Para abrir uno de ellos

dar clic sobre el grupo elegido.

VENTANA DE DIFUSIÓN DE INFORMACIÓN Esta ventana muestra en tiempo real información del mercado del grupo seleccionado.


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Al abrir un grupo de títulos éste mostrará un formato estándar que el usuario podrá modificar de la

siguiente forma:

● Insertar u ocultar columnas a través de la opción Propiedades. El sistema mostrará por defecto las siguientes columnas: o Especie: Nemotécnico del título o Nombre Corto: Nombre corto del título. En renta fija mostrará el nemotécnico. o Sesión: Estado de la sesión en la que se encuentra la rueda. o # Cmp: Número de órdenes de compra acumuladas a un precio determinado o Vol Cmp: Valor nominal de compra acumulado a un precio determinado o Prc Cmp: Precio de compra o Prc Vta: Precio de venta o #vta: Número de órdenes de venta acumuladas a un precio determinado o Ult Prc: último precio negociado o Vol Ult: última cantidad negociada o Var: diferencia en enteros entre el último precio negociado y el precio de cierre de la

sesión anterior. o %Var: variación porcentual entre el último precio negociado y el precio de cierre de la

sesión anterior. o Hora: Hora de la última negociación. o Cantidad: Valor nominal de títulos negociados. o Total: Valor de giro equivalente a la cantidad total negociada. o Prc Prv: precio de cierre de la sesión anterior. o Prc Ref: precio de referencia para la sesión en curso. Para Renta Fija será el precio de

cierre de la sesión anterior. o Prc Med: precio medio negociado en la sesión. o Prc Min: precio mínimo negociado en la sesión. o Prc Max: precio máximo negociado en la sesión. o Fecha: fecha de la última negociación. o Tasa de referencia: Tasa equivalente al precio de referencia. o Última tasa: Tasa equivalente al último precio negociado.


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Opcionalmente el usuario podrá insertar también las siguientes columnas:

o #Neg: número de negociaciones realizadas en el mercado para ese título en esa rueda o %Var Año: variación porcentual del último precio negociado con respecto al precio de

cierre del año anterior. o %Var Din: variación porcentual entre el último precio y el precio de referencia

dinámico.(No aplica para renta fija) o %Var Teórico: variación porcentual entre el último precio y el precio de cierre de la

sesión anterior. o %Var Estático: Variación porcentual entre el último precio y el precio de referencia

estático (precio de la última subasta).(No aplica para renta fija) o Apertura: precio de apertura de la sesión en curso o Tasa Media: Tasa de negociación promedio, ponderada por cantidad. o C/P: Call/Put. No aplica para Renta Fija. o Cap Flotante : No aplica para Renta Fija o Tasa Cierre: Tasa equivalente al precio de cierre o Cód. Título: Código del título a negociar o Prc Sucio Cmp: Precio sucio equivalente a cada nivel de precio. o Prc Sucio Vnt: Precio sucio equivalente a cada nivel de precio. o Efec Ult: Última cantidad de efectivo o Emisor: código de la entidad emisora o Fecha Max Año: fecha en la que se alcanzó el precio máximo anual o Fecha Mín Año: fecha en la que se alcanzó el precio mínimo anual o Fecha Prc Prv: fecha de la última actualización del precio previo o Fecha Prc Ref: fecha de la última actualización del precio de referencia o Tasa Max: Tasa máxima de negociación observada durante la negociación. o Tasa Cmp: Tasa de negociación de compra correspondiente a cada nivel de precio. o Tasa Vnt: Tasa de negociación de venta correspondiente a cada nivel de precio. o Lim Din Inf: límite dinámico inferior (No aplica para renta fija) o Lim Din Sup: límite dinámico superior (No aplica para renta fija) o Lim Est Inf: límite estático inferior (No aplica para renta fija) o Lim Est Sup: límite estático superior (No aplica para renta fija) o Lote Min: Cantidad mínima de lote de negociación (No aplica para renta fija) o Tasa Min: Corresponde a la tasa mínima negociada durante la sesión. o Mercado: código de la rueda en el que negocia el valor o Moneda: moneda en la que cotiza el valor o Tasa Apert: Corresponde a la tasa equivalente al precio de la primera operación del día. o Prc Cierre: precio de cierre del valor o Prc Ejercicio: precio de compra o venta del subyacente o Prc Max Año: precio máximo que ha alcanzado el valor en el año o Prc Min Año: precio mínimo que ha alcanzado el valor en el año o Prc Prv Cierre Año: precio previo de cierre de año anterior o Tasa Ult: Tasa equivalente al Ult Prc o Total Cant Cmp: cantidad total de títulos posicionados a la compra o Total Cant Vnt: cantidad total de títulos posicionados a la venta


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o Udly Symbol: Subyacente o Prc Teórico: Precio al cual se adjudicarían las órdenes en las ruedas ACNW y ASUB

durante cada una de las sesiones si el calce ocurriera en ese instante. o Vol Teórico: Volumen que sería adjudicado en las ruedas ACNW y ASUB si el calce

ocurriera en ese instante. o Var Año: variación en enteros del último precio negociado con respecto al cierre de la

sesión del año anterior. o Var Teórica: Diferencia entre PRC TEÓRICO y PRC REF.

Al abrir un grupo de títulos en la Rueda STDP éste mostrará un formato estándar con las siguientes columnas:

● Código rueda: Nombre de la rueda en la que se realizó la operación.

● Tipo de negociación: Tipo de negociación utilizado en la operación

● Especie: código del valor

● Nombre: nombre del título negociado

● Sesión: sesión en la que se encuentra el valor

● Moneda: moneda en la que cotiza el valor

● Plazo: plazo definido según el tipo de negociación.

● Tot Comp: Cantidad total de títulos posicionados a la compra

● Tot Vent: Cantidad total de títulos posicionados a la venta

● # Cmp: número de órdenes de compra acumuladas a un precio determinado

● Vol Cmp: número de títulos de compra acumulados a un precio determinado

● Prc Cmp: precio de compra

● Prc Vta: Precio de venta

● #vta: número de órdenes de venta acumuladas a un precio determinado

● Prc/tasa Ult: precio del colateral a negociar

● Ult cant: cantidad última negociada

● Var: diferencia en enteros entre el último precio negociado y el precio de cierre de

la sesión anterior.

● %Var: % de variación entre el último precio negociado y el precio de cierre de la

sesión anterior.

● Hora: Hora de la última negociación

● Prc /tasa Med: precio/tasa medio negociado en la sesión.

● Prc/tasa Min: precio/tasa mínimo negociado en la sesión

● Prc/tasa Max: precio/tasa máximo negociado en la sesión

● Núm Ejec: Número de negociaciones realizadas


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● Prc equival: Precio equivalente

● Pulsando Ctrl – se ajustará el ancho de todas las columnas. Para volver a la posición inicial

deberá pulsar Ctrl +. Para ajustar solo una columna deberá posicionarse sobre esta y arrastrar con el mouse al tamaño deseado.

● La información de la tabla podrá ordenarse de forma ascendente/descendente la información haciendo clic en el nombre de las columnas.

● Puede modificarse el orden en que aparecen las columnas manteniendo pulsado el botón derecho del mouse y arrastrando el valor seleccionado hasta la posición deseada. Con el botón derecho sobre los encabezados se abrirá un menú contextual con las siguientes opciones:

● Ocultar Columna: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá hacerlo a través de la opción Propiedades.

● Ocultar Títulos Sin Posición. ● Bloquear/Desbloquear Configuración: bloquea la configuración de las columnas. Al marcar

esta opción no se podrá cambiar el orden ni el sentido ascendente/descendente de las columnas.

● Propiedades: a través de esta ventana el usuario podrá seleccionar las columnas que quiere visualizar en la ventana de mercado, el formato de la fuente, determinar el número de columnas fijas y establecer el número de posiciones (profundidad) a visualizar en la difusión, al desplegar con el botón + la profundidad del mercado:

En la parte izquierda de la ventana el usuario podrá seleccionar entre <Columnas> ó <Fuentes &

Más>.


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● Columnas: permite configurar las columnas que desea visualizar. Cuando se accede por primera vez a la opción Propiedades, bajo la sección Columnas Seleccionadas aparecen los datos que se muestran por defecto en la ventana de Mercado. En el apartado Columnas se muestran datos adicionales que el usuario podrá mostrar en la ventana de Mercado.

Para mover/quitar columnas deberá pulsar los botones . Haciendo doble clic sobre un dato se obtiene el mismo resultado que pulsando los botones.

Para cambiar la posición de las columnas deberá seleccionar la columna que desea mover en

“Columnas seleccionadas” y a continuación pulsar o .

Los datos se pueden mover de uno en uno o varios a la vez. Para pasar varios datos consecutivos a la vez hay que seleccionarlos de la siguiente manera:

1. Seleccionar el primero

2. Pulsar la tecla “Shift”

3. Seleccionar el último dato mientras se mantiene pulsada la tecla “Shift”

4. Pulsar el botón que corresponda:

Para pasar varios datos no consecutivos deberán seleccionarse de la siguiente forma:

1. Seleccionar el primero

2. Pulsar la tecla “Ctrl” (Control)

3. Mientras se mantiene pulsada la tecla Ctrl hacer clic con el botón derecho del

mouse sobre cada uno de los datos a seleccionar.

4. Pulsar el botón que corresponda:

Dentro de la ventana Columnas Seleccionadas se muestran dos columnas. La columna de la derecha indica el nombre que tomará la columna de la izquierda al abrir la difusión. Este nombre puede ser modificado por el usuario. Para poder cambiarlo, deberá seleccionar el nombre en la columna de la derecha y hacer clic sobre él. Se abrirá un recuadro en el que deberá indicar el nuevo nombre y a continuación pulsar < Enter>.


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● Fuentes & Más: a través de esta opción es posible cambiar el tamaño y tipo de letra del encabezado y el cuerpo de la ventana de mercado.

En la parte inferior de la ventana podrá configurar las siguientes opciones:

● Columnas Fijas: permite configurar el número de columnas fijas que se desean visualizar en la difusión.

● Prof: permite configurar la profundidad de mercado (niveles de precio) que se desea visualizar en la ventana. Al pulsar la flecha situada a la derecha del campo se podrá seleccionar entre: Todas,

de uno a cinco.

● Configuración: a través de esta opción el usuario puede copiar la configuración de un grupo ya creado al grupo que tiene activo. Para ello deberá pulsar el botón <Copiar De…>. A continuación en la ventana Seleccione plantilla deberá seleccionar en el desplegable el grupo cuya configuración desea copiar. A continuación pulsar <OK>.

● Resaltar Cambios: al marcar esta opción la zona correspondiente a la difusión cambiará de color cada vez que se produzca una negociación.


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Una vez realizados los cambios deberá pulsar <OK>.

● Guardar como permite renombrar un grupo predefinido por el sistema que ha sido previamente modificado por el usuario

● Imprimir: genera la difusión en un archivo formato pdf, y da la posibilidad de imprimirlo. ● Exportar a: exporta los datos de la ventana de difusión a una hoja Excel.

Con botón derecho sobre la línea de difusión del título aparecerá un menú contextual con las

siguientes opciones:

● Compra/Venta, Repo/TTV/SSB: abre una ventana de compra o venta de órdenes con los datos del mercado / valor seleccionado.

● Guardar Como…: permite renombrar un grupo predefinido por el sistema que ha sido previamente modificado por el usuario.

● Mercado por Precios: abre una ventana con la profundidad del mercado/valor seleccionado agregada por nivel de precio.

● Negociaciones (Título): muestra las negociaciones del mercado/título seleccionado

● Negociaciones (Grupo): muestra las negociaciones del grupo al que pertenece la especie seleccionada.

● Búsqueda de Negociaciones: permite buscar todas las negociaciones de una especie en un intervalo de tiempo concreto.

● Carnet de Órdenes (Título): muestra el carnet de órdenes del valor seleccionado correspondiente al trader que hace la consulta

● Carnet de Órdenes (Grupo): muestra el carnet de órdenes del grupo seleccionado correspondiente al trader que hace la consulta.

● Noticias: ventana de noticias publicadas por bvc para la rueda. ● Búsqueda de Noticias: esta ventana permite filtrar las noticias por

tramo de horas. ● Información del Título: ventana con datos estáticos del valor. ● Calculadora de TIR: Funcionalidad no disponible temporalmente para

la Fase 1 de Master Trader. Curva de Volumen: muestra la curva correspondiente a la media de volumen negociado por un valor en las últimas 30 sesiones. NOTA: La descripción de cada una de estas ventanas se explicará de forma detallada en el

apartado correspondiente de este manual.

● Insertar: permite insertar un nuevo título en la ventana. Para ello el sistema abre la ventana <Buscador de Valores> donde el usuario deberá establecer los criterios para la búsqueda del título que desea insertar en el grupo de valores seleccionado. A través de esta opción el título se insertará en la última posición del grupo. Para insertar un título cuyo código se conoce, el usuario deberá situarse en la posición del grupo donde desea insertar el título y pulsar la tecla <Insert> del teclado, el sistema abrirá


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una casilla en blanco donde se deberá indicar el código del mercado al que pertenece el título y el código del mismo separado por una coma. (Ejemplo: ASPT,TFIT16240724) Si desea cambiar un título de posición podrá hacerlo haciendo clic sobre el nombre del valor

en las columnas fijas, y al visualizar una línea azul, arrastrar el valor hasta la posición deseada.

Si el valor que se desea insertar ya existe, el sistema mostrará el mensaje Código de valor ya

existe!, al pulsar <Aceptar> el cursor se desplazará a la posición donde se encuentra el valor.

Para borrar un valor basta seleccionarlo y pulsar la tecla <Supr> del teclado.

PROFUNDIDAD DEL MERCADO

En la ventana de difusión de información el usuario puede consultar la profundidad de la especie,

para lo anterior deberá desplegar el “+” que se encuentra a la izquierda de la especie. El sistema

mostrará la profundidad que el usuario haya configurado en el campo <Profundidad> dentro de la

opción <Fuente & Más> de las <Propiedades> del menú contextual de cabeceras.

NEGOCIACIÓN DESDE LA VENTANA DE DIFUSIÓN

Además de invocar las ventanas de Compra/Venta desde el menú contextual, el usuario también

podrá enviar una orden al mercado, haciendo doble clic sobre el precio, tasa o el volumen en la

ventana de difusión.

Seleccionando sobre las columnas de compra se invoca una ventana de venta, y viceversa. Los datos

de la orden aparecerán con el volumen y precio de la posición invocada.

MERCADO POR ÓRDENES

Se accede a esta ventana de difusión de información general, pulsando el botón derecho sobre

alguna de las columnas fijas (Especie o Nombre corto) y eligiendo la opción <Mercado por órdenes>.


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En esta ventana se puede observar el mercado por órdenes tanto por el mercado de contado como el

mercado de fondeo para las referencias de deuda pública como de deuda privada.

1. Difusión

En la difusión de la ventana del mercado por órdenes se muestra las siguientes columnas:

● Fecha orden: Hora en la que ingresa la orden

● Cmp Ord/Vnt Ord: Número de la orden

● Cmp Suc/Vnt Suc: Precio sucio

● Cmp Lmp/Vnt Lmp: Precio Limpio

● Cmp Vol/Vnt Vol: Nominal

● Cmp Tasa/Vnt Tasa: Tasa de negociación (TIR)

● Cmp Prc/Vnt Prc: Precio Limpio para las operaciones de contado, para las operaciones de

fondeo es la tasa de fondeo.

2. Teclas Rápidas


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El mercado por órdenes cuenta con la opción de interacción con teclas rápidas predeterminadas, las

cuales consisten en:

- Movilización del cursos por recuadro a lo largo de la grilla del MXO

Con las flechas de desplazamiento horizontal y vertical del teclado el usuario puede desplazarse por

las celdas de la difusión del mercado por orden, para ubicarse en la celda deseada.

- Duplicar órdenes del mercado [INSERT+ENTER]

Cuando el cursor se encuentre ubicado sobre una orden en la profundidad, pulsando la tecla INSERT,

se abrirá una caja de ingreso de órdenes la cual contiene toda la información de negociación de la

orden copiada. La orden se puede ingresar al mercado pulsando la tecla ENTER o haciendo clic sobre

los botones <ENVIAR> o <APLICAR> que aparecen en la parte inferior derecha de la caja de ingreso.

- Teclas rápidas para agredir una orden [ENTER+ ENTER]

Cuando el cursor se ubique en cualquier campo de una orden propia o del mercado, el usuario

pulsando la tecla ENTER para seleccionar la orden que desea calzar en la difusión.

Al oprimir la tecla ENTER, se abrirá la caja de ingreso de órdenes con la información de la orden a

calzar. Para calzar la orden el usuario deberá nuevamente oprimir la tecla ENTER o hacer clic sobre

los botones <ENVIAR> o <APLICAR> que aparecen en la parte inferior derecha de la caja de ingreso.

- Teclas rápidas para modificar una orden [+/-, ENTER]

Las siguientes funcionalidades se podrán realizar sobre órdenes propias y/o sobre órdenes de

operadores supervisados de acuerdo con el esquema de jerarquías.

Cuando el cursor se ubique en cualquier campo de una orden propia, el usuario pulsando la tecla + o

– podrá modificar hacia arriba o hacia abajo las condiciones del campo seleccionado de la orden, los

campos que se pueden modificar son:

Contado


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● CMP VOL / VNT VOL

● CMP TASA / VNT TASA

● CMP PRC / VNT PRC

Fondeo

● VNT VOL

● VNT TASA

● CMP PRC / VNT PRC

Al pulsar la tecla + o –, se abrirá la caja de ingreso de órdenes mostrando automáticamente la nueva

modificación de la orden. Después de abierta la caja de ingreso se podrá seguir modificando la

condición de la orden seleccionada con las teclas + o –. Después de realizada la modificación el

usuario deberá oprimir la tecla ENTER o hacer clic sobre los botones <ENVIAR> o <APLICAR> que

aparecen en la parte inferior derecha de la caja de ingreso, de tal manera que las modificaciones de la

orden sean generados.

Cada vez que se pulse la tecla + o –, este equivale a un tick cuando la modificación se trate de precio

o tasa, por múltiplos dependiendo de la rueda en la que se negocie cuando se trate de nominales, y

por peso cuando se trate de giros.

- Teclas rápidas para eliminar órdenes [SUPR + ENTER]

Cuando el cursor esté sobre una orden propia o sobre una orden de operadores supervisados de

acuerdo con el esquema de jerarquías, pulsando la tecla SUPR la orden será cancelada y retirada del

mercado.

MERCADO POR PRECIOS Se accede a esta ventana desde la ventana de difusión de información general, pulsando botón

derecho sobre alguna de las columnas fijas (Especie o Nombre Corto) y eligiendo la opción <Mercado

por Precio>


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La ventana tiene cuatro zonas bien definidas, la primera (Envío Orden) podrá ocultarla o mostrarla

pulsando cada una de las flechas situadas a la derecha de la ventana.

1.-Envío Orden

Permite ingresar órdenes introduciendo los datos obligatorios de la Rueda, Volumen (Vol), Precio

(Prc) y Tasa. Además es posible introducir datos opcionales como Cuenta (Cta), Referencia (Ref),

Depositario y Ruta.

El campo Ord Prop (Órdenes Propias), permite visualizar sólo las órdenes del trader que está

haciendo la consulta. Tanto las órdenes propias como las de la entidad se mostrarán en negrita.

Una vez introducidos los datos, el operador podrá hacer un envío de orden de Compra o Venta,

seleccionando los botones correspondientes (Comprar/Vender).

El Checkbox que se encuentra junto a PRC, al ser desmarcado y no ingresar precio, permite el envío

de la orden como tipo “Mercado”, es decir, no ingresa precio y es de ejecución inmediata.

2.-Ventana de Difusión

Al dar clic derecho sobre la ventana de Mercado por Precios se presentan las siguientes columnas:

● Mdo Cmp/Vta: Rueda destino de posición de compra / venta. ● Vol Pen Cmp/Vta: Valor nominal de las órdenes que el usuario tiene con cantidad pendiente

en esa posición de compra/venta. ● #Cmp/Vta: número de órdenes en la posición de compra/venta en el destino. ● Vol Cmp/Vta: valor nominal en la posición de compra/venta en el mercado. ● Prc Cmp/Vta: precio en la posición de compra/venta en el mercado.


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Con botón derecho sobre las cabeceras muestra un menú contextual con las siguientes opciones:

● Ocultar: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá hacerlo a través de la opción Propiedades.

● Bloquear Configuración: bloquea la configuración de las columnas. Al marcar esta opción no se podrá cambiar el orden ni el sentido ascendente/descendente de las columnas.

● Propiedades: En Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana. (Ver Propiedades en capítulo Ventana de Difusión de Información)

● Asociar a..: asocia la ventana a un grupo de valores abierto. Al seleccionar un nuevo título del grupo de valores la ventana de MxP se actualizará con la información del nuevo título.

● Imprimir: Imprime la ventana activa. Ingreso de Órdenes: Al posicionarse en la columna Vol Pend Cmp / Vta, pulsar botón derecho del mouse y seleccionar en el desplegable la opción Compra/Venta. También es posible seleccionando la posición donde desea dar de alta la orden y hacer doble clic, el sistema abrirá una casilla en blanco donde deberá introducir la cantidad que desea dar de alta en el mercado y pulsar <Intro>. La orden ingresará tipo Límite al precio de la línea indicada.

- Modificación de órdenes: para modificar el precio de una orden el usuario deberá posicionarse sobre la columna Vol Pend Cmp / Vta, seleccionar la posición que desea modificar y arrastrar la orden hasta la posición deseada.

- Cancelación de órdenes: para cancelar una orden bastará seleccionarla y pulsar el botón SUPR del teclado. Hay que tener en cuenta que si en una posición hay varias órdenes al arrastrar o cancelar se modificarán o cancelarán todas las órdenes que se encuentran en esa posición.

- Barrer posiciones: para barrer posiciones del lado contrario arrastrar la orden hasta el campo Vol Pen del lado contrario que se desea atacar.


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Con el botón derecho sobre la tabla de datos es posible invocar las siguientes ventanas:

● Ventana De Introducción De Órdenes ● Carnet De Órdenes (Título) ● Mercado Por Órdenes ● VWAP del Título ● Negociaciones (Título) ● Búsqueda De Negociaciones ● Noticias ● Búsqueda De Noticias ● Información Del Valor ● Curva de Volumen (Funcionalidad no disponible para la fase 1 de Master Trader)

NOTA: La operativa de cada una de estas ventanas se explica en la sección correspondiente.

4.-Carnet de Órdenes (Título)

La zona inferior de la ventana presenta un Carnet de Órdenes que mostrará una a una las órdenes del

usuario que hay detrás de cada posición.

El campo Todas permite visualizar todas las órdenes vivas que la entidad tiene en el mercado

ordenadas por precio, mostrando primero las ventas y después las compras.

A la izquierda de este campo muestra información del sentido y precio donde se encuentra situado el

foco en la ventana de difusión.

Con botón derecho sobre la tabla de datos del Carnet de órdenes es posible invocar las siguientes

ventanas:

● Historia de la Orden: muestra el listado de todos los eventos correspondientes a la orden seleccionada.

● Volúmenes Negociados: muestra el volumen negociado del título correspondiente a la orden seleccionada.

● Copiar: copia la orden seleccionada, abre la caja de ingreso con los datos de la orden copiada para ingresar una orden idéntica.

● Editar/Modificar: permite editar/modificar la orden seleccionada. ● Cancelar Órdenes: esta opción permite seleccionar entre:

o Seleccionada: cancela sólo la orden seleccionada


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o Compra: cancela todas las órdenes de Compra o Ventas: cancela todas las órdenes de Venta o Todas: cancela todas las órdenes seleccionadas.

Al elegir cualquiera de estas opciones el sistema mostrará un mensaje solicitando la

confirmación de la acción.

● Rechazar: rechaza una orden pendiente de confirmar. El desplegable permite rechazar la orden seleccionada o todas.

● Relanzar: relanza una orden en estado pendiente de confirmar. El desplegable permite relanzar la orden seleccionada o todas. Este carnet de órdenes se puede ocultar o cambiar de tamaño, arrastrando con el mouse la línea de puntos hacia abajo o hacia arriba, según la opción deseada.

NEGOCIACIONES (TÍTULO)

Se accede a esta ventana desde la ventana de información general, pulsando botón derecho sobre

alguna de las columnas fijas y eligiendo la opción Negociaciones (Título). Al abrir esta ventana, el

sistema muestra las últimas negociaciones del título seleccionando las diferentes ruedas en las que

cotiza el valor. Además da información sobre la hora en la que se produjo la negociación.

A continuación, en la tabla de datos, el sistema muestra información sobre las negociaciones

solicitadas:


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Si el precio del título está bajando, comparado con el precio de referencia o precio de cierre, según la

rueda, el fondo se mostrará en color rojo, y si el título está subiendo se mostrará en color verde.

Si el precio es igual al precio de referencia o precio de cierre, según mercado, el fondo se mostrará en

color blanco.

Si el precio de una negociación es mayor que el precio de la anterior negociación, en el campo Prc

(Precio) se mostrará un triángulo con el vértice hacia arriba, y si el precio es menor se mostrará un

triángulo con el vértice hacia abajo. Si son iguales se mostrará una pirámide en blanco.

El número de negociaciones que se desean visualizar se puede configurar a través de la opción

Propiedades del menú contextual de cabecera. En el apartado Fuentes & Más marcar en el campo

Num. Filas el número de negociaciones que se desean visualizar. Al abrir la ventana por primera vez

el sistema mostrará las últimas 50 negociaciones, a partir de ese momento mostrará hasta el número

configurado.

NOTA: Ver más detalle sobre Propiedades en el capítulo Menú de Difusión de Información.


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Al pulsar botón derecho sobre las cabeceras aparecerá un menú contextual con las siguientes

opciones:



● Propiedades: en Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana.

● Ocultar Oper Registro (Oper. Espec.) Ocultar Operaciones Registro: al marcar esta opción el sistema excluye de la consulta las negociaciones correspondientes a las operaciones de registro del valor seleccionado.

● Asociar a…: permite asociar la ventana a un grupo de valores abierto (sólo disponible en Negociaciones por Valor).

● Imprimir: muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y nos da la posibilidad de imprimirlo.

● Exportar a Excel: exporta los datos de la ventana a una hoja Excel.


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NEGOCIACIONES (GRUPO) Se accede a esta ventana desde la ventana de información general, pulsando botón derecho sobre

alguna de las columnas fijas y eligiendo la opción Negociaciones (Grupo). Al abrir esta ventana, el

sistema muestra las negociaciones del grupo de valores seleccionado a partir del momento en que se

abre la ventana. Además da información sobre la hora en la que se produjo la negociación.

Si el valor está bajando, comparado con el precio de referencia o precio de cierre, según mercado, el

fondo se mostrará en color rojo, y si el valor está subiendo se mostrará en color verde.

Si el precio es igual al precio de referencia o precio de cierre, según mercado, el fondo se mostrará en

color blanco.

Si el precio de una negociación es mayor que el precio de la anterior negociación, en el campo Prc

(Precio) se mostrará un triángulo con el vértice hacia arriba, y si el precio es menor se mostrará un

triángulo con el vértice hacia abajo. Si son iguales se mostrará una pirámide en blanco.

El número de negociaciones que se desean visualizar se puede configurar a través de la opción

Propiedades del menú contextual de cabecera. En el apartado Fuentes & Más marcar en el campo

Num. Filas el número de negociaciones que se desean visualizar. Al abrir la ventana por primera vez

el sistema mostrará las últimas 50 negociaciones, a partir de ese momento mostrará hasta el número

configurado.

La ventana Negociaciones (Grupo), muestra las negociaciones del grupo de títulos seleccionado a

partir del momento en que se abre la ventana.

Al pulsar botón derecho sobre las cabeceras nos aparecerá un menú contextual con las siguientes

opciones:


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● Propiedades: en Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana. NOTA: Ver más detalle sobre Propiedades en el capítulo Menú de Difusión de Información.

● Ocultar Oper de Registro.: al marcar esta opción el sistema excluye de la consulta las negociaciones correspondientes a las Operaciones de Registro del grupo de seleccionado.

● Asociar a…: permite asociar la ventana a un grupo de valores abierto (sólo disponible en Negociaciones por Valor).


● Exportar a Excel: exporta los datos de la ventana a una hoja Excel.

BÚSQUEDA DE NEGOCIACIONES

Se accede a esta ventana desde la ventana de información general, pulsando botón derecho sobre la

tabla de datos y eligiendo la opción Búsqueda de Negociaciones. El sistema mostrará la siguiente

ventana:

Al diligenciar los campos del intervalo de tiempo y/o de precios, y pulsar el botón <Ejecutar>, el

sistema cargará las negociaciones que han ocurrido en el rango de tiempo y/o precio indicado. La

ventana está dividida en dos zonas:


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Zona de Filtrado

En la zona superior de la ventana el usuario podrá filtrar por los siguientes criterios:

● Hora >=: muestra las negociaciones a partir de la hora de inicio indicada. ● Hora <=: muestra las negociaciones hasta la hora final indicada. Por defecto el sistema

muestra las 23:59:59 h. ● Prc >=: sólo muestra las negociaciones cuyo precio es igual o superior al indicado. ● Prc <=: sólo muestra las negociaciones cuyo precio es igual o inferior al indicado. ● Sin Aplicaciones: al marcar esta opción el sistema mostrará todas las negociaciones excluidas

las aplicaciones. ● Sin Operaciones de Registro: al marcar esta opción el sistema mostrará las negociaciones

excluyendo las correspondientes a las operaciones especiales. ● Operaciones Especiales: al marcar esta opción el sistema mostrará sólo las negociaciones

correspondientes a las operaciones de registro. Una vez establecido un criterio de selección pulsar el botón <Ejecutar>.

Zona de Consulta de Datos

Muestra las negociaciones del título seleccionado correspondientes al filtrado establecido por el

usuario. Además mostrará la siguiente información:

● Variación: diferencia entre el precio de cierre del día anterior y el último precio negociado. ● %Variación: diferencia porcentual entre el precio de cierre del día anterior y el último precio

negociado. Con botón derecho sobre las cabeceras muestra un menú contextual con las siguientes opciones:





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Imprimir: muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y nos da la posibilidad

de imprimirlo.

Exporta a…: permite exportar los datos a una hoja Excel

CARNET DE ÓRDENES (TÍTULO)

Al seleccionar esta opción, el sistema muestra todas las órdenes vivas que la entidad tiene

posicionadas en la rueda para el título seleccionado.

Se accede a esta ventana desde la ventana de difusión, pulsando botón derecho sobre la tabla de

datos y eligiendo la opción Carnet de Órdenes (Título). La ventana está dividida en dos zonas:

Zona de filtrado

Desplegando la línea de puntos que aparece en la parte superior de la ventana se muestran los

siguientes campos de filtrado:

● Cta (Cuenta): permite filtrar sólo las órdenes correspondientes a la cuenta indicada. Pulsando botón derecho del mouse sobre el combo muestra todas las cuentas configuradas por el usuario.

● Trader: permite filtrar sólo las órdenes correspondientes al trader seleccionado. Pulsando botón derecho del mouse sobre el combo muestra todos los trader configurados para la firma.

Para que se haga efectiva la consulta, tras indicar un dato, deberá oprimirse el botón <Ejecutar>.

Aparecerá un registro por cada orden. A la izquierda la tabla de datos, las compras se identificarán

con una casilla en color verde y las ventas en rojo. Si una orden tiene varias ejecuciones al dar clic

sobre la casilla el sistema abre un desplegable con una línea por cada una de las ejecuciones.


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Al pulsar botón derecho del mouse sobre la tabla de datos el sistema abre un desplegable donde se

puede seleccionar alguna de las siguientes opciones:


● Detalle Orden: permite la búsqueda de órdenes a través de los siguientes campos de identificación:

o Id Orden: número de orden asignado por el sistema. o Id Orden Mdo: Es una concatenación de fecha + segmento mercado + nº orden de

mercado. o Id Orden Secund: en caso de que la orden proceda de un origen externo este

número corresponde al número de orden del origen/cliente. En caso de que la orden se haya introducido desde la propia aplicación corresponde al número asignado a la orden por el Sistema. En este último caso el número coincide con el mostrado en el Id Orden Origen.

o Texto (Txt): permite la búsqueda de órdenes de un texto determinado.

Para realizar la consulta el usuario deberá incluir algunos de los datos indicados y pulsar el

botón <Consultar>.

También es posible rechazar, confirmar, cancelar y modificar órdenes a través de esta

ventana.

Para consultar órdenes del histórico deberá marcar la casilla de verificación Histórico

● Cantidad Negociada: muestra el volumen negociado del valor correspondiente a la orden seleccionada.

● Copiar: copia la orden seleccionada. ● Editar/Modificar: permite editar/modificar la orden seleccionada. ● Cancelar Órdenes: esta opción permite seleccionar entre:

o Seleccionada: cancela sólo la orden seleccionada o Compra: cancela todas las órdenes de Compra o Ventas: cancela todas las órdenes de Venta

● Todas: cancela todas las órdenes seleccionadas.


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● Modificación Masiva: esta opción permite modificar de forma masiva la fecha, restricciones de ejecución, cuenta y texto de las órdenes seleccionadas.


● Relanzar: relanza una orden pendiente de confirmar. El desplegable permite relanzar la orden seleccionada o todas. Al pulsar botón derecho sobre alguna de las columnas el sistema muestra un menú con las siguientes opciones:

● Ocultar Estado: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá hacerlo a través de la opción Propiedades.

● Bloquear Configuración: bloquea la configuración de las columnas. Al marcar esta opción no se podrá cambiar el orden ni el sentido ascendente/descendente de las columnas

● Propiedades: además de cambiar la posición de las columnas, permite modificar la configuración de la ventana en cuanto a tamaño, fuente, número de columnas fijas, entre otros. NOTA: Ver más detalle sobre Propiedades en el capítulo Menú de Difusión de Información.

● Mostrar órdenes AT: al marcar esta opción el sistema muestra las órdenes AT vivas en el sistema correspondientes al valor seleccionado. No aplica para Renta Fija.

● Autoscroll Off: al seleccionar una orden y marcar la opción Autoscroll, el scroll se quedará fijo en la orden seleccionada aunque al sistema vayan llegando nuevas órdenes.

● Autosort: permite ordenar de forma dinámica la columna seleccionada. Al seleccionar una columna, las nuevas órdenes introducidas, en lugar de situarse al final de la lista, se irán insertando en el lugar correspondiente de acuerdo al criterio seleccionado. Si la columna seleccionada es Prc y el valor se encuentra en subasta de volatilidad, a igualdad

de precio el sistema ordenará primero las ventas y a continuación las compras si se ha

seleccionado la ordenación de mayor a menor, si la ordenación elegida ha sido de menor a

mayor, mostrará primero las compras y a continuación las ventas.


CARNET DE ÓRDENES (GRUPO)

Al seleccionar esta opción, el sistema muestra todas las órdenes vivas que la entidad tiene

posicionadas en la rueda en el grupo seleccionado.


tabla de datos y eligiendo la opción Carnet de Órdenes (Grupo). La ventana está dividida en dos

zonas:


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Además se puede acceder al carnet a través del botón ubicado en la parte superior – botones de

acceso rápido

Zona de Filtrado

Desplegando la línea de puntos que aparece en la parte superior de la ventana la ventana muestra los

siguientes campos de filtrado:

● Cta (Cuenta): permite filtrar sólo las órdenes correspondientes a la cuenta indicada. Pulsando botón derecho del mouse muestra todas las cuentas configuradas por el usuario.

● Trader: permite filtrar sólo las órdenes correspondientes al trader seleccionado.

Para que se haga efectiva la consulta, tras indicar un dato, deberá el botón <Ejecutar>. Aparecerá un

registro por cada orden. A la izquierda de la tabla de datos, las compras se identificarán con una

casilla en color verde y las ventas en rojo. Si una orden tiene varias ejecuciones al dar clic sobre la

casilla el sistema abre un desplegable con una línea por cada una de las ejecuciones.

Al pulsar botón derecho del mouse sobre la tabla de datos el sistema mostrará un menú contextual

donde se podrá seleccionar alguna de las siguientes opciones:


● Detalle de la Orden: permite la búsqueda de órdenes a través de los siguientes campos de identificación:

o Id Orden: número de orden. o Id Orden Secund: en caso de que la orden proceda de un origen externo este

número corresponde al número de orden del origen/cliente. En caso de que la orden se haya introducido desde la propia aplicación corresponde al número que se asigna por el OMS. En este último caso el número coincide con el mostrado en el Id Orden Origen.

o Texto (Txt): permite la búsqueda de órdenes de un texto determinado.


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ventana.

Para consultar órdenes del histórico deberá marcar la casilla de verificación Histórico.

● Volúmenes Negociados: muestra el volumen negociado del título correspondiente a la orden seleccionada.

● Copiar: copia la orden seleccionada. ● Editar/Modificar: permite editar/modificar la orden seleccionada. ● Cancelar órdenes: esta opción permite seleccionar entre:

o Seleccionada: cancela sólo la orden seleccionada o Compra: cancela todas las órdenes de Compra o Ventas: cancela todas las órdenes de Venta o Todas: cancela todas las órdenes seleccionadas.



● Modificación Masiva: Esta opción permite modificar de forma masiva la fecha, restricciones de ejecución, cuenta y texto de las órdenes seleccionadas.


● Relanzar: relanza una orden pendiente de confirmar. El desplegable permite rechazar la orden seleccionada o todas.

Al pulsar botón derecho sobre alguna de las columnas el sistema muestra un menú con las siguientes

opciones:


● Bloquear Configuración: bloquea la configuración de las columnas. Al marcar esta opción no se podrá cambiar el orden ni el sentido ascendente/descendente de las columnas

● Propiedades: además de cambiar la posición de las columnas, permite modificar la configuración de la ventana en cuanto a tamaño, fuente, número de columnas fijas. NOTA: Ver más detalle sobre Propiedades en el capítulo Menú de Difusión de Información.

● Autoscroll Off: al seleccionar una orden y marcar la opción Autoscroll, el scroll se quedará fijo en la orden seleccionada aunque al sistema vayan llegando nuevas órdenes.

● Autosort: permite ordenar de forma dinámica la columna seleccionada. Al seleccionar una columna, las nuevas órdenes introducidas, en lugar de situarse al final de la lista, se irán insertando en el lugar correspondiente de acuerdo al criterio seleccionado. Si la columna seleccionada es Prc y el valor se encuentra en subasta de volatilidad, a igualdad

de precio el sistema ordenará primero las ventas y a continuación las compras si se ha


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seleccionado la ordenación de mayor a menor, si la ordenación elegida ha sido de menor a

mayor, mostrará primero las compras y a continuación las ventas.


INFORMACIÓN DE TÍTULOS

A través de esta ventana el sistema muestra información general de un título determinado.


tabla de datos y eligiendo la opción Información de títulos. La información mostrada dependerá de la

rueda a la que pertenece el título seleccionado.

6. MENÚ ÓRDENES

Al seleccionar el menú ÓRDENES, el usuario podrá seleccionar entre las siguientes ventanas:

INGRESO OFERTA INET Permite ingresar órdenes de contado de sobre títulos de deuda pública estandarizada de orden

nacional (TES, TCO, Globales). Al invocar la ventana el sistema abrirá la siguiente ventana:


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● C/V: pulsando en el icono correspondiente se cambiará la ventana mostrando una ventana de compra o una ventana de venta de órdenes.

● Rueda: mercado de negociación ● Especie: título objeto de la negociación. Al indicar un caracter y pulsar el desplegable situado

a la derecha del campo se mostrarán todos los instrumentos que empiezan por el caracter indicado.

● Cantidad: cantidad nominal a negociar. ● Precio: precio limpio ó precio sucio unitario de la especie a negociar, dependiendo de la regla

de negociación del título. ● Tasa: corresponde a la TIR equivalente de acuerdo al precio digitado. ● Privado: indica si la orden ingresará inmediatamente o no en el mercado. Al marcar la casilla

de verificación la orden se quedará en estado HELD y no ingresará al mercado. Si posteriormente desea hacer pública la orden deberá seleccionar la orden en el Carnet de Órdenes, pulsar botón derecho del mouse y seleccionar Editar/Modificar, a continuación, quitar el check. En ese momento la orden será visible en el mercado y en el Carnet de Órdenes esta pasará a estado ACEPTADA. Las órdenes privadas después de quedar con estado ACEPTADA no se visualizarán como propias en la ventana de easy trading y el mercado por órdenes, pero sí podrán ser administradas desde el carnet de órdenes.

● Tipo de orden: indicar el tipo de orden que se enviará al mercado. Al pulsar en el desplegable

situado a la derecha del campo se podrá seleccionar entre las diferente tipología de órdenes que permite cada rueda. (Ver ítem Tipología de órdenes al final de este documento)

● Restricción Negociación: restricciones de ejecución de la orden. Al pulsar en el desplegable el sistema mostrará las siguientes opciones:

o Día o Sesión: permite seleccionar el plazo de vigencia de la orden, la cual permanecerá durante el día del periodo de ingreso.

o Ejecutar y Eliminar: al seleccionar esta opción o introduciendo una “E” en la casilla, la cantidad nominal que se calce de esta orden dependerá de la cantidad nominal


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expuesta en el libro contrario y del tipo de orden escogido. El remanente de la orden se expirará.

o Todo o Nada: al seleccionar esta opción o introduciendo una “T” en la casilla, una vez ingresada la orden, busca calzar el nominal en su totalidad. En caso de no calzarse inmediatamente, la orden expirará.

● Cantidad Mínima: Indica la mínima cantidad que debe calzarse la orden. Si una vez ingresada la orden no se calza, total o parcialmente, la orden se expira inmediatamente.

● Cantidad Visible: corresponde a la cantidad que se visualizará en el mercado. Si es agredida calzará parcialmente por el valor indicado como visible, y una nueva orden ingresar{a al mercado con la cantidad visible remanente.

● Prc Activación: precio de activación de la orden. (sólo para órdenes Stop y Take Profit) ● Tasa Activación: tasa de activación de la orden (sólo para órdenes Stop y Take Profit) ● Posición: indicar la posición de la orden (sólo para órdenes pegged y limitadas a posición). ● Hora Inicial: permite programar la introducción de una orden en la sesión en curso para una

hora determinada. La hora indicada será en la que la orden entrará al mercado. ● Hora Final: La hora indicada será la hora en la que la orden saldrá del mercado. ● CoD: de haber una desconexión entre el servidor y el mercado, el sistema cancelará todas las

órdenes que hayan sido marcadas con el parámetro Cancel on Disconnect. Esta opción se activa desde los sistemas internos de bvc, por lo que si desea implementar esta funcionalidad deberá solicitarla al equipo de Servicio al Cliente.

● Depósito: Depósito centralizado de valores, encargado de custodiar, administrar y recibir en depósito los valores negociados en el mercado.

● Cuenta: Corresponde a la cuenta del portafolio a la cual ingresará la orden en caso de calzarse.

● REF Usuario: campo de texto libre indicado por el usuario para fácil identificación de la orden. ● Ruta: Este campo es exclusivo para los usuarios multiagente. Permite seleccionar el código de

la firma en nombre de la cual actúa el operador al ingresar la orden. Una vez ingresados los datos requeridos el usuario podrá seleccionar entre los siguientes botones: <Aplicar>: envía la orden a la rueda y mantiene abierta la ventana de entrada de orden. <Enviar>: envía la orden a la rueda y cierra la ventana de entrada de orden.

INGRESO OFERTA MECPLUS Permite ingresar órdenes de contado sobre títulos de deuda pública no estandarizada y sobre títulos

de deuda privada. Al invocar la ventana el sistema abrirá la siguiente ventana:


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● C/V: pulsando en el icono correspondiente se cambiará la ventana mostrando una ventana de compra ó una ventana de venta de órdenes.

● Rueda: mercado de negociación. ● Tipo Negociación: muestra los tipos de negociación permitidos para la rueda seleccionada. ● Clase: al pulsar el desplegable situado a la derecha del campo, dependiendo de la rueda y del

tipo de negociación elegido, el usuario deberá seleccionar la clase de título. ● Título: muestra los títulos asociados al “Tipo Negociación” y “Clase” definidos para la rueda

(CDT´s, bonos, aceptaciones, etc.). ● Plazo: plazo definido según el tipo de negociación. ● Fecha Emisión: fecha de emisión del título ● Fecha Vencimiento: fecha de vencimiento del título ● Periodo Interés: Periodicidad de interés del título negociado, Ej. Anual, Semestral, Trimestral. ● Tasa Facial: Porcentaje fijado para determinar el pago de los rendimientos, establecido en las

condiciones del título. ● Premio: Spread sobre el índice que paga el cupón. ● Isin: código Isin definido por el depósito centralizado de valores. ● Modalidad Operativa: No editable. Modalidad bajo la cual opera el usuario (Ej: Cuenta

Propia) ● Plazo: plazo de liquidación de la operación definido en la negociación, de acuerdo a los plazos

habilitados para la rueda. ● Precio/Tasa: precio o tasa efectiva de negociación ● Cantidad: valor nominal del título ● Tipo Lote: pulsando en el desplegable situado a la derecha del campo podrá seleccionar entre

Total o Parcial. ● Depositario: Depósito centralizado de valores, encargado de custodiar, administrar y recibir

en depósito los valores negociados en el mercado. ● Cuenta: Corresponde a la cuenta del portafolio a la cual ingresará la orden en caso de

calzarse. ● Ruta: Este campo es exclusivo para los usuarios multiagente. Permite seleccionar el código de

la firma en nombre de la cual actúa el operador al ingresar la orden ● REF Usuario: campo de texto libre indicado por el usuario para fácil identificación de la orden.


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Una vez ingresados los datos requeridos el usuario podrá seleccionar entre los siguientes botones: <Aplicar>: envía la orden a la rueda y mantiene abierta la ventana de entrada de orden. <Enviar>: envía la orden a la rueda y cierra la ventana de entrada de orden.

Para los títulos de participación que hayan alcanzado un precio superior a 10.000.000 será necesario

ingresar el precio dividido en diez como se muestra en el siguiente ejemplo:

● Para ingresar un precio de 10.245.333,23 en el campo precio se deberá digitar el precio anterior dividido en 10, es decir 1.024.533,323. Esta forma de ingresar el precio para los títulos de participación no afecta la información del cumplimiento de la operación, pues en el ejemplo mencionado si la cantidad ingresada es igual a 1 entonces el valor de giro de la operación se mostrará en $10.245.333.23 en las tablas de operaciones propias y del mercado, y por supuesto en el backoffice.

Modificaciones de cantidad en Deuda Privada al ocurrir calce parcial en la orden propia Al realizar calces parciales en el mercado de deuda privada en el cual queda cantidad remanente en la orden propia, para modificar la cantidad es necesario realizar el procedimiento que se muestra en el siguiente ejemplo:

Se ingresa una orden parcial por compra por un valor de $20.000.000.000


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Al ocurrir el calce, en compra queda un remanente de $5.000.000.000

En la caja para modificación, aparecerá la cantidad inicial por la que fue ingresada la orden, es decir $20.000.000.000.

Teniendo en cuenta que la cantidad remanente es de $5.000.000.000, para modificar la cantidad por ejemplo a $3.000.000.000 es necesario realizar el siguiente cálculo:

● La diferencia entre la cantidad remanente y la cantidad a la que se quiere modificar se resta de la cantidad inicial, el resultado es el valor que se ingresa en la caja de modificación.

En el ejemplo, se resta $2.000.000.000 del valor inicial de la orden la cual es por $20.000.000.000, es decir, se ingresa en la caja de modificación por un valor de $18.000.000.000.

Al realizar la modificación se observa que la orden se modificó a la cantidad deseada de $3.000.000.000.


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INGRESO FONDEO INET Permite ingresar órdenes de fondeo sobre títulos de deuda pública estandarizada de orden nacional

(TES, TCO, Globales). Al invocar la ventana el sistema abrirá la siguiente ventana:

● C/V: pulsando en el icono correspondiente se cambiará la ventana mostrando una ventana de compra o una ventana de venta de órdenes.

● Rueda: mercado de negociación ● Especie: título objeto de la negociación. Al indicar un carácter y pulsar el desplegable situado

a la derecha del campo se mostrarán todos los instrumentos que empiezan por el carácter indicado.

● Instrumento: Instrumento de fondeo objeto de la operación. El código del instrumento corresponde a una combinación de rueda y nemotécnico del título.

o Para el segmento público podrá comenzar por: ▪ ASI: Simultáneas compensadas y liquidadas en bvc


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▪ ASC: Simultáneas compensadas y liquidadas en CRCC ▪ ARP: Repos ▪ ATV: TTVs

o Para el segmento privado podrá comenzar por: ▪ DSC: Simultáneas compensadas y liquidadas en CRCC ▪ DTV: TTVs

o Los siguientes caracteres indican el tipo de título y la fecha de liquidación: ▪ TF: TES Totales emitidos en tasa fija ▪ TU: TES UVR ▪ TO: TES de corto plazo ▪ TP: TES Principal ▪ TC: TES Cupón ▪ BG: Bonos Globales

● Tasa Interés: Tasa de fondeo. ● Días Inicio: Plazo de salida dependiendo del instrumento. ● Días: Plazo de regreso, en días calendario máximo 365 días. ● Precio: precio del colateral a negociar. Al abrir la caja de ingreso por venta se observará un

precio por default, este podrá ser modificable a criterio del usuario. Para el caso de Repos se debe ingresar precio sucio castigado del colateral.

● Tasa: TIR equivalente al precio del colateral ● Cantidad: valor nominal del colateral ● Total: Valor de salida de la operación de fondeo ● Valor: Valor de regreso de la operación de fondeo ● Rueda Dest: el sistema indica la Rueda Destino ● Nom Rueda: el sistema indica el nombre de la rueda ● Nemotécnico: el sistema indica el código nemotécnico al vuelo. ● Depósito: Depósito centralizado de valores, encargado de custodiar, administrar y recibir en

depósito los valores negociados en el mercado. ● REF Usuario: campo de texto libre indicado por el usuario para fácil identificación de la

orden. ● Ruta: Este campo es exclusivo para los usuarios multiagente. Permite seleccionar el código de

la firma en nombre de la cual actúa el operador al ingresar la orden. ● Privado: indica si la orden ingresará inmediatamente o no en el mercado. Al marcar la casilla

de verificación la orden se quedará en estado HELD y no ingresará al mercado. Si posteriormente desea hacer pública la orden deberá seleccionar la orden en el Carnet de Órdenes, pulsar botón derecho del mouse y seleccionar Editar/Modificar, a continuación, quitar el check. En ese momento la orden será visible en el mercado y en el Carnet de Órdenes esta pasará a estado ACEPTADA. Las órdenes privadas después de quedar con estado ACEPTADA no se visualizarán como propias en el mercado por órdenes, pero sí podrán ser administradas desde el carnet de órdenes. Para el caso de las órdenes privadas de fondeo por compra, a la hora de activar la orden privada es necesario que el usuario vuelva a digitar el campo total.


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● CoD: de haber una desconexión entre el servidor y el mercado, el sistema cancelará todas las órdenes que hayan sido marcadas con el parámetro Cancel on Disconnect. Esta opción se activa desde los sistemas internos de bvc, por lo que si desea implementar esta funcionalidad deberá solicitarla al equipo de Servicio al Cliente.

Una vez ingresados los datos requeridos el usuario podrá seleccionar entre los siguientes botones:

<Aplicar>: envía la orden a la rueda y mantiene abierta la ventana de entrada de orden. <Enviar>: envía la orden a la rueda y cierra la ventana de entrada de orden.

INGRESO RFQ [Solicitud de Cotización] Al solicitar un RFQ el operador (iniciador del RFQ) debe indicar el título, la cantidad y el sentido de la cotización, que podrá ser de compra, de venta, o de compra y venta. El receptor de la cotización podrá contestar o rechazar la solicitud, en el primer caso indicando las tasas de compra, de venta, o simultáneamente de compra y venta, a las cuales estaría dispuesto a perfeccionar la compraventa. Es potestad del iniciador decidir si acepta o no la cotización enviada por el receptor, en caso de aceptarla se entenderá como confirmada, y por lo tanto la cotización se convertirá en una operación de registro perfeccionada a través del mecanismo RFQ. Una vez iniciado un RFQ, el operador solicitante sólo podrá cancelar la cotización o aceptar la respuesta del receptor, no modificarlo. Se accede a esta ventana a través del menú ÓRDENES y seleccionando la opción Ingreso RFQ. El sistema abrirá la siguiente ventana:

A continuación, se describen los campos de la ventana:


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● Rueda: mercado de negociación ● Especie: título objeto de la negociación. ● Vol: cantidad a cotizar ● Expiración: hora de expiración de la operación. No es obligatorio. ● Depositario: Depósito centralizado de valores, encargado de custodiar, administrar y recibir

en depósito los valores negociados en el mercado. ● Ruta: Este campo es exclusivo para los usuarios multiagente. Permite seleccionar el código de

la firma en nombre de la cual actúa el operador al ingresar la orden. ● Cuenta : Corresponde a la cuenta del portafolio a la cual ingresará la orden en caso de

calzarse. ● Sentido: Podrá ser Compra, Venta, o Compra y Venta. ● Firma: Entidad receptora del RFQ. Debe oprimirse el botón NUEVO para añadir este

destinatario en la lista de envío del RFQ. Luego de añadirse podrán seleccionarse hasta cuatro receptores adicionales. Si se deja en blanco entonces el RFQ se enviará a todos los receptores habilitados para el efecto.

● Usuario: Operador receptor del RFQ. Debe oprimirse el botón NUEVO para añadir este destinatario en la lista de envío del RFQ. Luego de añadirse podrán seleccionarse hasta cuatro receptores adicionales. Si se deja en blanco entonces el RFQ se enviará a todos los receptores habilitados para el efecto.

Una vez seleccionada la operación que desea emitir deberá pulsar <Emitir RFQ>. En cuanto el primer receptor envíe su respuesta, los demás receptores serán bloqueados del RFQ. La información sobre el RFQ se encontrará en el Carnet de RFQ. (Ver capítulo Carnet de RFQ de este manual).

CUPOS CONTRAPARTE A través de esta opción, el usuario podrá consultar el consumo de los cupos de contraparte asignados por el operador de Riesgo de la firma en cada motor (INET y MEC Siopel). Se accede a esta ventana a través del menú Órdenes y seleccionar la opción Cupos Contraparte. A continuación, el sistema abrirá la siguiente ventana:

Es posible filtrar por cualquier columna, arrastrando el encabezado de la columna a la franja gris.


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REGLAS RÍGIDAS Y FLEXIBLES A través de esta ventana el usuario podrá consultar las reglas configuradas en el motor INET que aplican para la firma y/o usuario. Se accede a esta ventana a través del menú Órdenes y seleccionar la opción Reglas Rígidas y Flexibles. A continuación, el sistema abrirá la siguiente ventana:

Se podrán visualizar reglas por los siguientes criterios:

● Firma ● Usuario ● Instrumento ● Cantidad máxima por orden ● Cantidad máxima de efectivo por orden ● Cantidad máxima por Operaciones de Registro ● Cantidad máxima de efectivo por Operaciones de Registro ● Precio máximo ● Precio mínimo ● Límite Precio de Barrido ● Estado

Si la regla rígida es superada, las órdenes serán rechazadas por el motor. Si la regla flexible es superada, podrá ingresar al mercado sin ninguna restricción. El procedimiento para consultar, buscar o agrupar información en este tipo de ventanas se explica

detalladamente en el capítulo 12 de este manual (Procedimiento para Consultar en las Ventanas de

Grid Avanzado).

OPERACIONES DE REGISTRO Para ingresar operaciones de registro el usuario deberá acceder al menú Órdenes y seleccionar la opción Operaciones de Registro. A continuación se abrirá un desplegable donde el usuario podrá elegir entre las siguientes opciones:

● Operaciones de Registro


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● Operaciones de Registro Fondeo ● Operación de Registro MecPlus ● Carnet de Operaciones de Registro ● Envío Masivo de Registro ● Búsqueda Negociaciones de Registro MEC PLUS

INGRESO DE OPERACIONES DE REGISTRO - INET Envío de un registro bilateral de contado - Deuda Pública Estandarizada A través de esta pestaña se ingresan las operaciones de registro de contado sobre títulos de deuda pública estandarizada (TES, TCO y Globales). Al pulsar la opción Operaciones de Registro se abrirá la siguiente ventana:

A continuación se describen los campos de la ventana:


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● C/V/X: pulsando en el icono correspondiente se cambiará la ventana mostrando el sentido de operación de compra, de venta, o cruzada.

● Rueda: mercado de negociación ● Especie: Título objeto de la negociación. Al indicar un carácter y pulsar la lista desplegable

situada a la derecha del campo se mostrarán todos los instrumentos que empiezan por el carácter indicado.

● Cantidad: valor nominal de la orden ● Precio: precio del título a registrar. ● Tasa: TI equivalente al precio negociado. ● Fecha Liq: fecha de liquidación de la operación. ● OTC Agreement Time: Hora a la cual se cerró la negociación operación entre las

contrapartes ● Cuenta: Corresponde a la cuenta del portafolio a la cual ingresará la orden en caso de


la firma en nombre de la cual actúa el operador al ingresar la orden. ● Contraparte/Firma: Seleccionar el Código de la Entidad contraparte ● Usuario: Diligenciar el código del Trader a quien se enviará el registro. ● Depositario: Depósito centralizado de valores, encargado de custodiar, administrar y recibir

en depósito los valores negociados en el mercado. ● Detalles (Compra/Venta) Referencia: campo de texto libre indicado por el usuario para fácil

identificación de la orden. <Aplicar>: envía el registro y mantiene abierta la ventana. <Enviar>: envía el registro y cierra la ventana. Mecanismo para Aceptar una solicitud de registro En el Carnet de Operaciones de Registro la contraparte recibirá la solicitud de aceptación del registro y la orden aparecerá en estado Waiting. El usuario deberá hacer clic derecho sobre la orden y seleccionar la opción de Aceptar.

Posteriormente se abrirá la caja de confirmación con las características del registro y se deberá pulsar la opción de Enviar. No será permitida la modificación de ninguna condición. Envío de un registro cruzado de contado para Modalidad Operativa Terceros - Deuda Pública Estandarizada


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En la ventana de ingreso de registro al pulsar el icono de compra tres veces, aparecerá la opción de orden de tipo Cruzada.

Se deberán ingresar los datos correspondientes a :

● Cantidad: cantidad nominal a negociar. ● Precio: precio del título a negociar. ● Tasa: Calculada con el precio ingresado. Corresponde a la TIR equivalente. ● Settl Date : fecha de liquidación. ● OTC Agreement time : Hora a la cual se cerró la operación entre las contrapartes. ● Inicia: Seleccionar la opción (compra o venta) con la cual se iniciará la operación de

registro. ● Detalles de compra/ Venta: Ingresar depositario, Referencia y Cuenta que se desee.

Al enviar el registro cruzado de deuda pública el registro se calza inmediatamente y en el carnet de operaciones de registro se visualiza la operación de la siguiente manera :

Ingreso de Registros con No Afiliados sobre títulos de deuda pública TES para entidades diferentes

a Sociedades Comisionistas de Bolsa En el caso de entidades diferentes a las Sociedades Comisionistas de Bolsa se deberá solicitar la creación del código para realizar el registro con No Afiliados de acuerdo a los términos descritos mediante Circular, el cual debe ser utilizado únicamente para este efecto. El registro de operaciones sobre valores de deuda pública TES negociados en el mercado OTC, entre un Afiliado y un No Afiliado, debe ser realizado utilizando el código principal otorgado por bvc junto con el código creado para el registro con No Afiliado (usuario iniciador).


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Para realizar el registro, el operador debe ingresar al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones de Registro (si se trata de compraventas) u Operaciones de Fondeo (si se trata de Simultáneas, Repos o TTVs). Luego de seleccionar el tipo de registro a ingresar se abrirá el formulario correspondiente. Al diligenciar el formulario se debe tener en cuenta que:

· La posición indicada (Compra o Venta) es la posición asumida por el código identificado en el campo Ruta (En adelante iniciador del registro) · En el campo Ruta se debe seleccionar el código proporcionado por bvc para el registro con No afiliados. · En los campos Contraparte Firma y Contraparte Usuario debe diligenciarse la información del receptor del registro, y que debe dirigirse al Afiliado y al código principal del operador.

En el siguiente ejemplo, el código principal del operador es 125X01 (receptor) mientras el código asignado para el registro con no afiliados es el 125X44 (iniciador):

El campo referencia es un campo libre de texto donde se puede incluir información para identificar que corresponde a un registro con No Afiliado, como mecanismo complementario al interno para comunicar detalles al back office. El texto ingresado no debe superar el límite máximo de ocho caracteres. En la imagen anterior, el código 125X44 visualizado en el campo ruta asume la posición del No Afiliado (compra o venta según el sentido seleccionado en el formulario), y el código 125X01 recibirá el registro para confirmar las condiciones desde la posición del Afiliado. Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario puede seleccionar el botón Enviar o el botón Aplicar. En ambos casos, el sistema enviará el registro, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. En el carnet de operaciones de registro se generarán dos líneas, para realizar la confirmación del registro se debe abrir la línea con el estado Waiting y que debe corresponder al sentido (Compra o venta) asumido por el Afiliado. Continuando con el ejemplo, la posición que asume el afiliado es la de venta, que en la siguiente imagen corresponde a la segunda línea.


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Para confirmar o rechazar la operación, el usuario debe dar clic derecho sobre el registro con el sentido que asume el Afiliado y se desplegará un menú para Aceptar, Rechazar o Cancelar el registro:

Al aceptar el registro, se abre la ventana de confirmación donde es obligatorio diligenciar la hora de negociación (OTC Agreement Time) siendo además posible incluir los detalles de la venta (Depósito, Referencia, Cuenta). El registro es confirmado cuando se activa el botón ENVIAR.

El operador puede consultar la operación en el Carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Calzada:


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Ingreso de registro con No Afiliados sobre títulos de deuda pública TES para Sociedades Comisionistas de Bolsa:

El registro de operaciones sobre valores de deuda pública TES negociados en el mercado OTC entre Un Afiliado y un No Afiliado, debe ser realizado por el operador que tenga código de acceso al sistema creado bajo la modalidad Terceros (Usuario iniciador). Para realizar el registro, el usuario iniciador debe ingresar al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones de Registro (si se trata de compraventas) u Operaciones de Fondeo (Si se trata de simultáneas, Repos o TTVs). Luego de seleccionar el tipo de registro a ingresar se abrirá el formulario correspondiente. La posición indicada (Compra o Venta) es la posición asumida por el No Afiliado. El operador debe diligenciar el campo Contraparte Firma y Contraparte Usuario con el código del Afiliado y el código del operador con la modalidad posición propia que recibirá el registro (Usuario receptor).

Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario iniciador puede seleccionar el botón Enviar o el botón Aplicar. En ambos casos, el sistema enviará el registro, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. El usuario iniciador podrá conocer el estado del registro en el Carnet de Operaciones de Registro, donde aparecerá como Held (Pendiente de condición) cuando se espera la confirmación:


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De otra parte, el usuario de la posición propia (usuario receptor) recibe la solicitud de registro en el carnet de operaciones de Registro, bajo el estado Waiting. Para confirmar o rechazar la operación, el usuario receptor debe dar clic derecho sobre el registro y se despliega un menú con la opción Aceptar, Rechazar o Cancelar:

Al aceptar el registro, el sistema abre la ventana de confirmación donde el usuario receptor debe diligenciar la hora de la negociación (OTC Agreement Time) y los detalles de la venta o compra (Depósito, Referencia, Cuenta). El registro es confirmado cuando se activa el botón ENVIAR.

El campo referencia es un campo libre de texto donde se puede incluir información para identificar que corresponde a un registro con No Afiliado, como mecanismo complementario al interno para comunicar detalles al back office. El texto ingresado no debe superar el límite máximo de ocho caracteres. Ambos operadores pueden consultar la operación en el carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Ejecutada o Calzada:


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Ingreso de registro con No Afiliados sobre títulos de deuda pública TES desde usuario multiagente: El registro de operaciones sobre valores de renta fija negociados en el mercado OTC entre un Afiliado (que es representado por un operador multiagente) y un No Afiliado, sobre títulos de deuda pública TES, se realizará desde el código principal del operador, identificando la entidad desde la cual opera en el campo ruta, y confirmando el registro desde el código especial para realizar registros con No Afiliados. En el siguiente ejemplo, el Agente 003 es la entidad padre, y el código principal del operador es 003BWE. Para realizar registros con No Afiliados el operador debe realizar el procedimiento desde la sesión abierta del código principal (siempre desde 003BWE), seleccionar el Afiliado desde el cual enrutará el registro (que puede ser 003 ó 005), y deberá cerrar sesión para ingresar con el código de registro con No Afiliados de la entidad correspondiente (en el ejemplo los códigos asignados para el efecto son 003B34 y 005B34), el cual debe ser utilizado únicamente para este efecto. Asumiendo que el operador del ejemplo puede negociar desde la entidad padre (003) y desde la entidad hija (005), tendrá a su nombre cuatro códigos:

· 003BWE: Código principal, debe usarse para enrutar órdenes en nombre del Agente 003. Si es utilizado en el campo ruta se entiende que el sentido del registro es el que asumirá la entidad 003. · 003B34: Código especial para confirmar registros entre la entidad 003 y no afiliados. · 005BWE: Código para enrutar órdenes en nombre del Agente 005. Si es utilizado en el campo Ruta se entiende que el sentido del registro es el que asumirá la entidad 005. · 005B34: Código especial para confirmar registros entre la entidad 005 y no afiliados. El usuario ingresará desde el código establecido como usuario principal (Código entidad padre) al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones de Registro (si se trata de compraventas) u Operaciones de Fondeo (si se trata de Simultáneas, Repos o TTVs). La posición indicada en el formulario (Compra o Venta) es la posición asumida por la entidad identificada en el campo ruta, que será utilizado por el sistema para enviar el registro en nombre de dicha entidad. Para indicar que el registro se realiza contra un No Afiliado, el usuario deberá seleccionar en la sección contraparte del formulario el código proporcionado por bvc para registro con No Afiliado, en el ejemplo el código es 005B34.


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El campo referencia es un campo libre de texto donde se puede incluir información para identificar que corresponde a un registro con No Afiliado, como mecanismo complementario al interno para comunicar detalles al back office. El texto ingresado no debe superar el límite máximo de ocho caracteres. Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario puede seleccionar el botón Enviar o el botón aplicar. En ambos casos, el sistema enviará el registro, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. El usuario iniciador podrá conocer el estado del registro en el carnet de Operaciones de Registro, donde aparecerá como Held (Pendiente de condición) cuando se espera la confirmación.

Para confirmar el registro, el operador deberá cerrar la sesión actual de Master Trader e iniciar sesión con el código proporcionado por bvc para registro con No Afiliado (005B34). En esta sesión, el usuario recibe la solicitud de registro en el Carnet de operaciones de Registro en donde aparecerá bajo el estado Waiting. Para confirmar o rechazar la solicitud de registro, el usuario debe hacer clic derecho sobre la línea y seleccionar la opción deseada (Aceptar, Rechazar o cancelar):


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Al hacer clic en aceptar, el sistema abre la ventana de confirmación donde se requiere el diligenciamiento por parte del receptor de la hora de la negociación (OTC Agreement time) y demás detalles (Depósito, Referencia y cuenta). El registro es confirmado cuando se activa el botón ENVIAR.

Ambos usuarios pueden consultar la operación en el Carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Ejecutada o Calzada: Carnet operaciones de registro código proporcionado por bvc para registro con No Afiliado.

Carnet operaciones de registro código de la entidad


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OPERACIONES DE REGISTRO DE FONDEO - INET Envío de un Registro Bilateral de Fondeo - Deuda Pública Estandarizada Al pulsar esta opción el sistema abrirá la siguiente ventana:

● C/V/X: pulsando en el icono correspondiente se cambiará la ventana mostrando una ventana de compra, una ventana de venta y una orden cruzada.

● Rueda: Mercado de negociación ● Especie: Título objeto de la negociación. Al indicar un caracter y pulsar la lista desplegable

situado a la derecha del campo se mostrarán todos los títulos que empiezan por el caracter indicado.

● Instrumento: Instrumento de fondeo objeto de la operación. El código del instrumento corresponde a una combinación de rueda y nemotécnico del título.

o Para el segmento público podrá comenzar por: ▪ ASI: Simultáneas compensadas y liquidadas en bvc ▪ ASC: Simultáneas compensadas y liquidadas en CRCC ▪ ARP: Repos ▪ ATV: TTVs

o Los siguientes caracteres indican el tipo de título y la fecha de liquidación: ▪ TF: TES Totales emitidos en tasa fija ▪ TU: TES UVR ▪ TO: TES de corto plazo


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▪ TP: TES Principal ▪ TC: TES Cupón ▪ BG: Bonos Globales

● Precio: precio del título a registrar. Al ser ingresado el precio, el sistema calcula la tasa equivalente automáticamente. Para el caso de Repos se debe ingresar precio sucio castigado del colateral.

● Tasa: TIR pactada de negociación entre los agentes. Al ser ingresada, el sistema calcula el precio equivalente automáticamente.

● Fecha Inicio: Plazo de salida. ● Fecha Fin: Plazo de regreso, en días calendario máximo 365 días. ● Tasa Interés: Tasa de fondeo ● Cantidad: valor nominal del registro ● Total: Valor de giro de salida de la operación de fondeo ● Valor: Valor de regreso de la operación de fondeo ● Settl Date: fecha de liquidación. ● OTC Agreement time: Hora a la cual se cerró la operación entre las contrapartes ● Ruta: Este campo es exclusivo para los usuarios multiagente. Permite seleccionar el código de

la firma en nombre de la cual actúa el operador al ingresar la orden. ● Contraparte/Firma: Seleccionar el Código de la Entidad contraparte. ● Usuario: Seleccione el código del Trader a quien se enviará el registro. ● Depositario: Nombre del depósito ● Referencia: campo de texto libre indicado por el usuario para fácil identificación de la orden.

<Aplicar>: envía el registro y mantiene abierta la ventana. <Enviar>: envía el registro y cierra la ventana. Mecanismo para Aceptar una solicitud de registro En el Carnet de Operaciones de Registro la contraparte recibirá la solicitud de aceptación del registro y la orden aparecerá en estado Waiting. El usuario deberá hacer clic derecho sobre la orden y seleccionar la opción de Aceptar. Posteriormente se abrirá la caja de confirmación con las características del registro y se deberá pulsar la opción de Enviar. No será permitida la modificación de ninguna condición. Cuando la contraparte acepta el registro, en el carnet de operaciones de registro la información queda actualizada respecto a la operación de regreso de fondeo. Envío de un Registro Cruzado de Fondeo Cruzado - Deuda Pública Estandarizada En la ventana de ingreso de registro de fondeo de deuda pública al pulsar el icono de compra tres veces, aparecerá la opción de orden de tipo Cruzada.


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● Rueda: ámbito de negociación

● Especie: título objeto de la negociación. Al indicar un carácter y pulsar la lista desplegable

situado a la derecha del campo se mostrarán todos los instrumentos que empiezan por el

carácter indicado

● Instrumento: Instrumento de fondeo objeto de la operación. El código del instrumento

corresponde a una combinación de rueda y nemotécnico del título.

● Para el segmento público podrá comenzar por: ○ ASI: Simultáneas compensadas y liquidadas en bvc ○ ASC: Simultáneas compensadas y liquidadas en CRCC ○ ARP: Repos ○ ATV: TTVs

● Para el segmento privado podrá comenzar por: ○ DSC: Simultáneas compensadas y liquidadas en CRCC ○ DTV: TTVs

● Los siguientes caracteres indican el tipo de título y la fecha de liquidación: ○ TF: TES Totales emitidos en tasa fija ○ TU: TES UVR ○ TO: TES de corto plazo ○ TP: TES Principal ○ TC: TES Cupón ○ BG: Bonos Globales

● Precio: precio del título a registrar. Al ser ingresado el precio, el sistema calcula la tasa

equivalente automáticamente. Para el caso de Repos se debe ingresar precio sucio

castigado del colateral.

● Fecha Inicio: Plazo de liquidación de la operación de salida.

● Fecha Fin: Plazo de regreso, en días calendario máximo 365 días.

● Tasa interés: tasa de fondeo.

● Cantidad: valor nominal del colateral

● Settl Date : fecha de liquidación de la operación de salida.

● OTC Agreement time : Hora a la cual se cerró la operación entre las contrapartes


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● Inicia: Seleccionar la opción (compra o venta) con la cual se iniciará la operación de

registro

● Detalles de compra/ Venta: Ingresar depositario, Referencia y Cuenta que se desee.

Al enviar el registro cruzado de fondeo de deuda pública, la orden se calza inmediatamente y en el carnet de operaciones de registro se visualiza la operación de la siguiente manera :

OPERACIONES DE REGISTRO MECPLUS

Envío de Registro Bilateral de Contado - Deuda Pública No Estandarizada y Deuda Privada Al pulsar esta opción el sistema abrirá la siguiente ventana:

● C/V/X: pulsando en el icono correspondiente se cambiará la ventana mostrando una ventana de compra, una ventana de venta y una orden cruzada.

● Tipo Negociación: muestra los tipos de negociación permitidos para la rueda seleccionada. ● Clase: Al pulsar el desplegable situado a la derecha del campo, dependiendo de la rueda y del

tipo de negociación elegido, el usuario podrá seleccionar entre bancos, entidades diferentes a bancos, entidades públicas diferentes a TES, entre otros.

● Título: muestra los títulos asociados al “Tipo Negociación” y “Clase” definidos para la rueda. ● Fecha Emisión: Fecha de emisión del título ● Fecha Vencimiento: Fecha de vencimiento del título


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● Período Interés: Periodicidad del título (Mensual, Bimestral, Semestral, etc.) ● Tasa Facial: Tasa facial del título. ● Premio: Spread sobre el índice que paga el cupón. ● Isin: Identificación del título otorgada por el depósito centralizado de valores. ● Modalidad Operativa: Modalidad bajo la cual opera el usuario ( Ej: Cuenta propia, Terceros) ● Plazo: Plazo de la operación ● Precio: precio del título a registrar. ● Cantidad: volumen de la orden ● OTC Hora: Hora a la cual se cerró la operación entre las contrapartes ● Depositario: Seleccionar Depósito en el cual van a reposar los títulos. ● Cuenta: Corresponde a la cuenta del portafolio a la cual ingresará la orden en caso de


la firma en nombre de la cual actúa el operador al ingresar la orden. ● Referencia usuario: campo de texto libre indicado por el usuario para fácil identificación de

la orden. ● Entidad: Nombre de la entidad de la contraparte ● Usuario: Nombre usuario de la contraparte

<Aplicar>: envía el registro y mantiene abierta la ventana. <Enviar>: envía el registro y cierra la ventana. Envío de un Registro Cruzado de Contado para Modalidad Operativa Terceros - Deuda Privada y Deuda Pública No Estandarizada En la ventana de ingreso de registro al pulsar el icono de compra tres veces, aparecerá la opción de orden de tipo Cruzada.


● Tipo Negociación: muestra los tipos de negociación permitidos (Registro por Precio, tasa, Fondeo).


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● Clase: al pulsar el desplegable situado a la derecha del campo, dependiendo del tipo de negociación elegido, el usuario podrá seleccionar entre bancos, entidades diferentes a bancos, entidades públicas diferentes a TES, entre otras.

● Título: muestra los títulos asociados al “Tipo Negociación” y “Clase” definidos para la rueda (CDT´s, bonos, aceptaciones, etc.).

● Plazo: plazo definido según el tipo de negociación. ● Fecha Emisión: fecha de emisión del título ● Fecha Vencimiento: fecha de vencimiento del título ● Periodo Interés: Periodicidad de interés del título negociado, Ej. Anual, Semestral, Trimestral,

Bimestral. ● Tasa Facial: Porcentaje fijado para determinar el pago de los rendimientos, establecido en las

condiciones de emisión del título ● Premio: Spread sobre el índice que paga el cupón. ● Isin: código Isin definido por el depósito centralizado de valores. ● Modalidad Operativa: Modalidad bajo la cual opera el usuario ( Ej: Cuenta propia, Terceros) ● Plazo: plazo definido según el tipo de negociación. ● Precio/Tasa: Precio sucio o tasa efectiva de negociación ● Cantidad: Valor nominal del título ● OTC Agreement Time: Hora a la cual se cerró la operación entre las contrapartes ● Depositario: Seleccionar Depósito en el cual van a reposar los títulos. ● Cuenta: Seleccionar la cuenta, previamente creada para identificar las operaciones en el

portafolio. ● Ruta: Este campo es exclusivo para los usuarios multiagente, permite seleccionar el código de

la firma en la cual va a operar ● REF Usuario: Texto indicado por el usuario para fácil identificación de la orden. ● Inicia: Seleccionar la opción (compra o venta) con la cual se iniciará la operación de registro

Al enviar el registro cruzado de fondeo de deuda privada, en el carnet de operaciones de registro se visualiza la orden en estado Waiting (Pendiente por aceptar) de la siguiente manera :

El usuario deberá pulsar clic derecho sobre la orden y aceptar el registro.


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Envío de un Registro de Contado con No Afiliados - Deuda Privada y Deuda Pública No Estandarizada

El registro de operaciones sobre valores de renta fija negociados en el mercado OTC, entre un Afiliado y un No Afiliado, sobre títulos de deuda privada y deuda pública no TES, puede ser realizado por el operador que tenga un código de acceso al sistema creado bajo la modalidad de Terceros, Cuenta Propia, o Carteras Colectivas. Para ello, el usuario deberá ingresar al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones de Registro MECPLUS. Luego de seleccionar el tipo de registro a ingresar, se abrirá el formulario correspondiente. Para indicar que en la operación interviene un No Afiliado, es necesario dar doble clic al ícono de Compra/Venta, de manera que aparezca la letra X con fondo rojo y verde ( , registro cruzado) como se ve a continuación:

La posición indicada (Compra o Venta) en el recuadro Inicia es la posición asumida por el Afiliado. Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario puede seleccionar el botón Enviar o el botón Aplicar. En ambos casos, el sistema enviará la orden, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. La confirmación del Registro se realiza en el Carnet de Operaciones de Registro, el cual se abre desde


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el menú Órdenes, Operaciones de Registro. La operación es confirmada cuando se selecciona clic derecho sobre la misma y se activa el botón Aceptar.

El operador puede consultar la operación en el Carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Ejecutada o Calzada:

Ingreso de Registros sobre Primarios y Reinversiones sin confirmación Para el registro de primarios negociados en el mercado OTC sin envío a la contraparte para confirmación, en modalidad Registro Primario o Reinversión, puede ser realizado por el operador que tenga un código de acceso al sistema creado bajo la modalidad de Terceros, Cuenta Propia, o Carteras Colectivas. Para ello, el usuario deberá ingresar al menú Órdenes, Operaciones de Registro, Operaciones de Registro MECPLUS. Luego de seleccionar el tipo de registro a ingresar, se abrirá el formulario correspondiente. Para indicar que en la operación interviene un No Afiliado, es necesario dar doble clic al ícono de Compra/Venta, de manera que aparezca la letra X con fondo rojo y verde ( , registro cruzado) como se ve a continuación:


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La posición indicada (Compra o Venta) es la posición asumida por el Afiliado. Al finalizar el diligenciamiento del formulario el usuario puede seleccionar el botón Enviar o el botón Aplicar. En ambos casos, el sistema enviará la orden, pero al seleccionar Aplicar el formulario se mantendrá abierto. La confirmación del Registro se realiza en el Carnet de Operaciones de Registro, el cual se abre desde el menú Órdenes, Operaciones de Registro. La operación es confirmada cuando se selecciona clic derecho sobre la misma y se activa el botón Aceptar.

El operador puede consultar la operación en el Carnet de Operaciones de Registro, donde el estado de la misma es Ejecutada o Calzada:

Envío de un Registro Cruzado de Fondeo - Deuda Privada y Deuda Pública No Estandarizada En la ventana de ingreso de registro de fondeo de MEC al pulsar el icono de compra tres veces, aparecerá la opción de orden de tipo Cruzada.



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● Tipo Negociación: muestra los tipos de negociación permitidos (Registro por Precio, tasa, Fondeo).

● Clase: al pulsar el desplegable situado a la derecha del campo, dependiendo del tipo de negociación elegido, el usuario podrá seleccionar entre bancos, entidades diferentes a bancos, entidades públicas diferentes a TES, entre otras.

● Título: muestra los títulos asociados al “Tipo Negociación” y “Clase” definidos para la rueda (CDT´s, bonos, aceptaciones, etc.).

● Plazo: plazo definido según el tipo de negociación. ● Fecha Emisión: fecha de emisión del título ● Fecha Vencimiento: fecha de vencimiento del título ● Periodo Interés: Periodicidad de interés del título negociado, Ej. Anual, Semestral, Trimestral,

Bimestral. ● Tasa Facial: Porcentaje fijado para determinar el pago de los rendimientos, establecido en las

condiciones de emisión del título ● Premio: Spread sobre el índice que paga el cupón. ● Isin: código Isin definido por el depósito centralizado de valores. ● Modalidad Operativa: Modalidad bajo la cual opera el usuario ( Ej: Cuenta propia, Terceros) ● Plazo: plazo definido según el tipo de negociación. ● Precio/Tasa: Precio o tasa de negociación ● Cantidad: Valor nominal del título ● OTC Agreement Time: Hora a la cual se cerró la operación entre las partes. ● Depositario: Seleccionar Depósito en el cual van a reposar los títulos. ● Cuenta: Seleccionar la cuenta, previamente creada para identificar las operaciones en el

portafolio. ● Ruta: Este campo es exclusivo para los usuarios multiagente, permite seleccionar el código de

la firma en la cual va a operar ● REF Usuario: Texto indicado por el usuario para fácil identificación de la orden. ● Inicia: Seleccionar la opción (compra o venta) con la cual se iniciará la operación de registro

Al enviar el registro cruzado de fondeo de deuda privada, en el carnet de operaciones de registro se visualiza la operación en Estado Waiting (Pendiente por aceptar). El usuario deberá pulsar clic derecho sobre la orden y aceptar el registro.


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MECANISMO PARA REDUCIR LA CANTIDAD DE CEROS EN EL INGRESO DE ÓRDENES El sistema cuenta con un mecanismo de ingreso de la cantidad nominal en el Mercado por Precio, Mercado por Órdenes, Easy Trading y Cajas de Ingreso de órdenes para transaccional, registro y RFQ, el cual consiste en que al digitar la letra M (Mayúscula o minúscula) el sistema transforma la letra en 6 ceros automáticamente. Ejemplo: En caso de que el operador ingrese “3000M”, el sistema mostrará inmediatamente “3.000.000.000”. Este mecanismo de ingreso de cantidad se cumple para los campos de volumen y cantidad que aplican para ingresar el nominal de una orden.

CARNET DE OPERACIONES DE REGISTRO A través de esta ventana el usuario podrá visualizar el estado de todas las operaciones de registro

ingresadas en el sistema.

Se accede a esta ventana seleccionando en el menú Órdenes/Operaciones de Registro la opción

Carnet de Operaciones de Registro. A continuación el sistema mostrará una ventana dividida en dos

zonas:

Zona de filtrado de datos

Al seleccionar la flecha situada a la derecha de la ventana, el sistema muestra una zona en la que es

posible filtrar por los siguientes campos:

● Rueda: muestra las operaciones correspondientes a la rueda. Al no ser seleccionada, se muestran todas.

● Especie: muestra las operaciones correspondientes al título indicado. Al no ser seleccionada, se muestran todas.

● Usuario: muestra las operaciones realizadas por el usuario indicado. Al no ser seleccionado, se muestran todos los usuarios.


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● Estado: muestra las operaciones que se encuentran en el estado indicado. Al no ser seleccionado, se muestran todas las operaciones.

● Fecha: por defecto muestra las operaciones del día en curso. ● Nombre: muestra el nombre del filtro activo. Para crear un nuevo filtro, el usuario deberá

seleccionar los criterios por los que quiere filtrar, poner el nombre del filtro en el campo Nombre y pulsar <Guardar>.

Zona de consulta de órdenes

Muestra un listado con todas las operaciones que cumplen el filtrado establecido. Al pulsar botón

derecho sobre alguna de las órdenes, el sistema mostrará alguna de las siguientes opciones:

● Parámetros de Operación Especial: No aplica ● Historia de la orden: muestra el listado de todos los eventos correspondientes a la orden

seleccionada. Al pulsar botón derecho del mouse sobre alguna de las columnas muestra un menú contextual con las


● Ocultar columna: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá hacerlo a través de la opción Propiedades.


● Imprimir: muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y da la posibilidad de imprimirlo.

● Exportar a…: exporta los datos a una hoja Excel o un archivo CSV.


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ENVÍO MASIVO DE REGISTRO A través de esta ventana es posible generar un envío masivo de registros para que, en el momento

que el operador considere conveniente, se envíen al mercado. Al seleccionar esta opción se abrirá la

siguiente ventana:

CREAR UNA CANASTA DE REGISTRO Dentro de la ventana Envío Masivo Registro es posible crear una cesta de órdenes donde el usuario

deberá ingresar, una a una, las órdenes que la componen.

Pulsando el botón <Inet> se abrirá una ventana de Orden Nueva (Inet Renta Fija). Si desea negociar

en la plataforma Mec PLUS deberá pulsar el botón <MecPlus> y a continuación se abrirá la ventana

Orden Nueva (Mec Plus).

Al diligenciar los datos del registro se deberá pulsar el botón <Aplicar>. El registro se mostrará en la

tabla de datos. El usuario podrá ingresar registros tantas veces como desee enviar al mercado

mediante los comandos Ctrl+C y Ctrl+V, y modificarlos con doble clic sobre el campo que desea

modificar.


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Una vez creada la canasta, el usuario deberá pulsar el botón <Enviar Todo>. El sistema pedirá un

mensaje de confirmación, al pulsar <O.K> la cesta será enviada al mercado.

Al pulsar <OK> se mostrará el siguiente mensaje de confirmación:

Botones de Función:

● <Borrar>: borra de la lista lo/s registro/es seleccionada/s. ● <Borrar Todo>: borra todos los registros de la lista. ● <Enviar selección>: envía al mercado sólo los registros seleccionados. Para seleccionar

registros alternos pulsar la tecla de función “Ctrl” y elegir el registros seleccionado. Los registros seleccionados que sean enviados quedarán resaltados en otro color para fácil reconocimiento.

● <Enviar Todo>: envía al mercado todas las órdenes de la lista.

Otras Opciones:

● Mostrar Aviso: al marcar esta opción al introducir una operación de Compra+Venta con el campo precio vacío (orden MKT), el sistema mostrará el siguiente mensaje de Warning: “Prc está vacío, ¿confirmar envío de orden?”. El usuario deberá aceptar o cancelar según su criterio.

El campo Filas situado a la derecha de la ventana indicará el número de registros que componen la

cesta. Una vez enviada la cesta al mercado, los registros podrán consultarse en el Carnet del usuario.

Al seleccionar el encabezado de cada una de las columnas es posible ordenar los datos de modo

ascendente/descendente. Así mismo, el ancho de las columnas serán reajustadas al hacer doble clic

en la casilla superior izquierda.


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Con clic derecho sobre la tabla de datos aparecerán las opciones:

● Ingreso Oferta Inet: permite ingresar una orden nueva para la rueda seleccionada. ● Ingreso Oferta MecPlus: permite ingresar una orden nueva para la rueda seleccionada ● Editar: permite modificar la orden seleccionada.

Con botón derecho sobre los encabezados aparece el menú de cabecera con las opciones:




PROCEDIMIENTO PARA GRABAR CANASTA DE ÓRDENES

En la esquina superior izquierda aparece una flecha que abre un desplegable en el que se pueden

guardar cestas de órdenes y acceder a las cestas previamente guardadas.


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Para guardar una cesta de órdenes el usuario, después de crearla, deberá posicionarse sobre el

campo Link Id, indicar el nombre que se quiere dar a la cesta y a continuación pulsar el botón

<Guardar>.

La parte superior del desplegable muestra el nombre de cada una de las cestas guardadas. Para

acceder a cualquiera de ellas deberá posicionar el cursor encima de la cesta seleccionada y hacer

doble clic con el mouse. En ese momento se mostrarán en la tabla de datos de la derecha, todas las

órdenes que componen la cesta seleccionada.

Importante: Aunque la cesta se haya creado en una fecha anterior, cada vez que se solicita una cesta

previamente creada, la fecha de las órdenes se actualizará de forma automática teniendo en cuenta

el día en el que se solicita la cesta.

Si desea borrar una cesta previamente guardada deberá posicionarse sobre ella y pulsar el botón

<Borrar>. El sistema mostrará un mensaje de aviso solicitando la confirmación del registro que se

desea borrar:

Procedimiento para crear una canasta de órdenes desde Excel a Master Trader

Puesto que algunas entidades crean sus propias cestas de órdenes en hojas Excel, la aplicación

Master Trader facilita al usuario un procedimiento para copiar estas cestas desde la hoja Excel al

aplicativo Master Trader para su posterior envío al mercado.

Para crear una plantilla de órdenes masivas en Excel, es importante que la posición de los campos de

la ventana de Envío Masivo de Órdenes y los de la hoja Excel sean los mismos y estén colocados en la

misma posición. En caso contrario al copiar la cesta de Excel al aplicativo Master Trader el sistema

dará un mensaje de error:


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Para asegurar que la plantilla sea igual en las dos aplicaciones, debe generar primero la plantilla en el

aplicativo Master Trader y copiarla posteriormente a la hoja de Excel. El usuario deberá seguir el

siguiente procedimiento:

● En la ventana de Envío Masivo de Órdenes, pulsar botón derecho del mouse sobre alguna de las columnas y en el desplegable pulsar Propiedades. En esta ventana indicar los campos que tendrá la plantilla y la posición en la que se van a mostrar. Pulsar <OK>.

● A continuación, pulsar el botón <Inet> ó <Mec plus> e ingresar una orden. Esta orden será de prueba y posteriormente será borrada por el usuario, su único fin es permitir copiar la plantilla en Excel.

● Elegir la orden de prueba que se ha generado y pulsar los comandos para copiar un dato (Ctrl+C).

● Ir a la hoja Excel y pulsar los comandos de visualización del dato copiado (Ctrl+V) (Ejemplo: pegar en la celda A1).

● Una vez que la plantilla ha sido copiada en la hoja Excel el usuario podrá borrar la orden de prueba y generar la lista de órdenes que se copiará en la aplicación.

● Seleccionar y copiar los datos de la lista de órdenes en Excel (Ejemplo: Seleccionar y copiar los datos desde la celda A1, incluso si dicha celda está vacía), y en la ventana de Envío Masivo de Órdenes situarse sobre la tabla de datos y pulsar Ctrl+V. Los datos de la hoja Excel serán copiados en la ventana y la lista de órdenes estará disponible para ser enviada al mercado cuando el usuario crea conveniente. Al ingresar una cesta de órdenes desde excel y pulsar en las casillas Enviar Selección o Enviar Todo, en la ventana de Portafolio (Ingresando desde Riesgos - Control de Riesgos-Portafolio) se visualizarán las órdenes enviadas con sus respectivas condiciones. Para las órdenes de deuda privada enviadas desde excel, los días de liquidación se visualizarán en el portafolio para órdenes con plazo menor a 2 días.

TIPOLOGÍA DE ÓRDENES En función del Módulo Transaccional en el que se negocie la operación, el aplicativo Master Trader permite introducir distintos tipos de órdenes. La aceptación de estos tipos de órdenes dependerá de la normativa de cada mercado.


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Límite

La orden se ejecutará a su precio límite o uno más favorable a la posición del usuario. La parte no

ejecutada permanece como una orden limitada al precio indicado en el momento de su introducción.

Limitada a Posición

La orden entra en el mercado como una orden limitada al precio de la posición indicada.

Mercado

Es un orden que se introduce sin precio. La orden se negocia a los precios del lado contrario

“barriendo” y empezando por el mejor precio, La parte que no encuentra contrapartida será

eliminada. (El ingreso de esta tipología de órdenes no requiere del ingreso de una HORA FINAL, ya

que estas se eliminan inmediatamente en caso de no encontrar una contraparte)


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Mercado por lo Mejor

Durante la fase de negociación abierta, asume el mejor precio del sentido contrario al de la orden. En

el caso de que al mejor precio no existan títulos suficientes para atender a la orden, ésta se satisfará

de forma parcial, quedando el resto limitado a dicho precio. Si en el momento de su introducción al

mercado no existe contrapartida, la orden es rechazada.

Pegged para Deuda Pública

Una orden Pegada por Posición es una orden limitada que se sitúa en el mercado a la posición que

especifica el usuario (es decir, en el mejor precio, segundo mejor precio…), y permanece fija en esa

posición, aunque cambie el precio para esa posición, es decir, si al moverse el mercado la orden pasa

a una posición diferente a la elegida, el sistema automáticamente envía una modificación de esa

misma orden, indicando el nuevo precio al que debe ser limitada para mantener la posición deseada.


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Nota: La orden pegged ingresará al mercado si existe al menos una orden en la posición contraria, de

lo contrario la orden quedará en estado Pendiente.

En la caja de ingreso aparecen las siguientes casillas adicionales:

- Posición: posición a la cual la orden quedará atada en la profundidad

- Tick Offset: Diferencia en ticks a la cual quiero que se mueva la orden pegged respecto al

precio de la orden en la posición indicada. Al ingresar 1 en Tick Offset equivale a un cambio

en el precio de 0,001. (Ejemplo: Por compra en la posición 2 se encuentra una orden a un

precio de $100,000. Ingreso una orden Pegged a la posición 2 con un Tick Offset de 3. La

orden pegged ingresará a un precio de $100,003% Offset : Al hacer clic en Tick Offset, se

habilitará la casilla %Offset. Diferencia porcentual a la cual quiero que se mueva la orden

pegged respecto al precio de la orden en la posición indicada. Al ingresar 1 en %Offset

equivale a un cambio de 1% (Ejemplo: Ejemplo: Por venta en la posición 3 se encuentra una

orden a un precio de $100,000. Ingreso una orden Pegged a la posición 3 con un %Offset de -

1 . La orden pegged ingresará a un precio de $99,000

- Tiempo min (SEG): Intervalo mínimo de tiempo entre modificaciones sucesivas de la orden

(en segundos). Si durante este intervalo se producen cambios en el mercado que obligan a

modificar la orden, el sistema enviará la modificación con el precio que corresponda en el

momento del envío. El tiempo mínimo por default es de 2 segundos. (Este parámetro no es

modificable después del ingreso de la orden)

- Precio límite/tasa límite: Se puede asignar un precio/tasa límite a una orden pegged, que en

caso de ser especificado, actúa como un techo/piso para impedir que la orden vulnere un

precio/tasa no deseado. Cuando el precio/tasa de referencia supera del precio límite, la

orden permanece en el precio límite especificado.

Pegged para Deuda Privada


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Este tipo de orden aplica para el sistema Siopel y permite que se ajuste el precio o tasa de una orden

ingresada si pierde la primera posición en el libro hasta que iguale el precio ó tasa máxima ó mínima

que se informe en la caja de ingreso de la orden.

Este tipo de orden sólo está disponible para los tipos de negociación C/V Precio T0-T3 y C/V Tasa T0-

T3 de la rueda CVDP.

En la caja de ingreso aparecen las siguientes casillas adicionales:

- Precio/ Tasa: Precio al cual ingresa la orden si no existe profundidad en el mercado. (Campo

obligatorio)

- Precio pegged / Tasa pegged: Precio/tasa límite pegged, que en caso de ser especificado,

actúa como un techo/piso para impedir que la orden vulnere un precio/tasa no deseado.

Cuando el precio/tasa de referencia supera el precio límite, la orden permanece en el precio

límite especificado.

Premisas de comportamiento de la orden especial - pegged - para el mercado de deuda privada:

1. Si no existen más órdenes la misma pila de ofertas, la orden especial ingresa con el precio o tasa inicial (especificado en la casilla Precio/ Tasa)

2. Si ingresa una segunda orden en el mismo libro, la orden especial solo modificará si la tasa o precio es mejor que el precio vigente (inicial) de la orden. Si el precio o tasa es igual la orden especial no se modificará.

3. Si existen varias órdenes en el mercado que mejoran a la orden especial, el precio o tasa se ajusta hasta que sea la mejor en el mercado.

4. El algoritmo para la definición del nuevo precio debe ser el siguiente: ● Si la orden es del tipo de negociación C/V Precio T0-T3 y la punta es Compra:

o Si Mejor Precio en Pila < Precio Máximo, entonces Precio Nuevo = Mejor Precio en la Pila + 0.001


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o Si Mejor Precio en Pila > ó = Precio Máximo, entonces no se modifica el precio anterior.

● Si la orden es del tipo de negociación C/V Precio T0-T3 y la punta es Venta: o Si Mejor Precio en Pila > Precio Mínimo, entonces Precio Nuevo = Mejor Precio

en la Pila - 0.001 o Si Mejor Precio en Pila < ó = Precio Mínimo, entonces no se modifica el precio

anterior. ● Si la orden es del tipo de negociación C/V Tasa T0-T3 y la punta es Compra:

o Si Mejor Tasa en Pila > Tasa Mínima, entonces Tasa Nueva = Mejor Tasa en la Pila - 0.001

o Si Mejor Tasa en Pila < ó = Tasa Mínima, entonces no se modifica el tasa anterior.

● Si la orden es del tipo de negociación C/V Precio T0-T3 y la punta es Venta: o Si Mejor Tasa en Pila > Tasa Máxima, entonces Tasa Nueva = Mejor Tasa en la

Pila + 0.001

o Si Mejor Tasa en Pila < ó = Tasa Máxima, entonces no se modifica el tasa anterior.

5. Si existe ya una orden en el mercado al momento que el usuario ingresa una orden especial - pegged , y el usuario ingresa un Precio Inicial tal que el Precio Inicial = Mejor Precio en Pila ó ingresa una Tasa Inicial tal que la Tasa Inicial = Mejor Tasa en Pila, entonces el sistema ingresará la orden con el Precio o Tasa Inicial y no realizará ninguna modificación adicional hasta que no exista otra orden en el mercado que mejore el mejor precio o tasa en la pila del mercado.

Stop Market (Límite de pérdidas)

Una orden stop de pérdidas es una orden con un límite preestablecido para cerrar una posición de

forma automática cuando se alcanza un determinado precio de oferta o demanda con el fin de

prevenir pérdidas adicionales si el precio va en contra nuestra.

Una orden Stop Market es una orden de mercado que al darse de alta se muestra en el Carnet de

Órdenes, aunque no se posiciona en el mercado hasta que se produce una negociación que alcance o

sobrepase (hacia arriba si es compra o hacia abajo si es de venta) el precio límite especificado en el

campo Prc Activación

Compra

● Precio Stop (Prc Stop): debe ser superior al precio de la última negociación producida en el mercado. Si no se cumple la condición la orden será rechazada por el servidor con el mensaje de error: RBT-9019- Invalid buy stop-px: must be >= lastpx.

Venta


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● Precio Stop (Prc Stop): debe ser inferior al precio de la última negociación producida en el mercado. Si no se cumple la condición la orden será rechazada por el servidor con el mensaje de error: RBT-9019- Invalid sell stop-px: must be <= lastpx.

Una vez alcanzado el precio de activación (Prc Stop) la orden entrará al mercado como una orden de

mercado normal siguiendo una prioridad precio-tiempo.

Stop Limit

Orden limitada que al ingresar se muestra en el Carnet de Órdenes aunque no se posiciona en el

mercado hasta que se produzca una negociación que alcance o sobrepase (hacia arriba si es de

compra y hacia abajo si es de venta) el precio límite indicado en el campo Prc Activación.

Compra

● Precio de Activación (Prc.Activación): debe ser igual o superior al precio de la última negociación producida en el mercado. Si no se cumple la condición la orden será


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rechazada por el sistema con el mensaje de error: RBT-9019- Invalid buy stop-px: must be >= lastpx.

● Precio límite (Precio): debe ser igual o superior al precio Stop indicado. Si no se cumple la condición la orden será rechazada por el sistema con el mensaje de error: RBT 9038- Invalid Price for stop-px: must be>=stop-px.

Venta

● Precio Stop (Prc Stop): debe ser inferior o igual al precio de la última negociación producida en el mercado. Si no se cumple la condición la orden será rechazada por el sistema con el mensaje de error: RBT-9019- Invalid sell stop-px: must be <= lastpx.

● Precio límite (Prc): debe ser igual o inferior al precio Stop indicado. Si no se cumple la condición la orden será rechazada por el sistema con el mensaje de error: RBT 9038- Invalid Price for stop-px: must be <=stop-px.

Una vez alcanzado el precio de activación indicado (Prc Activación) la orden entrará al mercado

como una orden limitada siguiendo una prioridad precio-tiempo.

Stop Dynamic

Una orden Pegada Dinámica es una orden con un precio de lanzamiento al mercado que en órdenes

de compra tiene que ser superior al último precio de mercado y en ventas inferior al último precio de

mercado.

El precio de activación es dinámico y varía en función del precio de la última negociación (Ultimo

Precio), de modo que:


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● En el momento del tecleo se calcula automáticamente la diferencia entre el precio de activación y el último precio del valor en ese instante. Esta diferencia se denomina Margen de Referencia (MR).

● En ventas dinámicas el precio de activación nunca baja. Cuando la cotización del valor sube, el precio de activación también lo hace, manteniendo siempre el margen de referencia. Cuando la cotización baja, el precio de activación se mantiene. En el momento en que la cotización se iguala o rebasa a la baja el precio de activación, la orden entra en el mercado y se comporta como una orden normal.

● En compras dinámicas el precio de activación nunca sube. Cuando la cotización del valor baja, el precio de activación bajará, manteniendo siempre el margen de referencia. Cuando la cotización del valor sube, el precio de activación se mantiene. En el momento en que la cotización se iguala o supera el precio de disparo, la orden entra en el mercado y se comporta como una orden normal.

● El precio límite (en el caso de que la compra o venta fueran limitadas) también sufrirá modificaciones en el mismo sentido y cantidad antes explicados. Este precio límite se indicará en el campo Precio.

Take Profit Limit

Las órdenes Take Profit Limit actúan de forma contraria a una orden Stop Limit de pérdidas, es decir

son órdenes Stop Limit de ganancias.

Orden limitada que al darse de alta se muestra en el Carnet de Órdenes aunque no se posiciona en el

mercado hasta que se produzca una negociación que alcance o sobrepase (hacia abajo si es de

compra y hacia arriba si es de venta) el precio límite indicado en el campo Prc Activación.

• Precio/Tasa de Activación:


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- Compra: El precio de activación debe ser mayor al precio al cual quiero que la orden

entre en la difusión (establecido en el campo Precio).

- Venta: El precio de activación debe ser menor al precio al cual quiero que la orden

entre en la difusión (establecido en campo Precio).

Take Profit Market

Las órdenes Take Profit Market actúan de forma contraria a una orden Stop Market de pérdidas, es

decir son órdenes Stop Market de ganancias.

Una orden Take Profit Market es una orden de mercado que al darse de alta se muestra en el Carnet

de Órdenes aunque no se posiciona en el mercado hasta que se produce una negociación que alcance

o sobrepase (hacia abajo si es compra o hacia arriba si es de venta) el precio límite especificado en el

campo Prc Activación. Cuando se activa el precio, la orden entra como una orden a mercado.

Timed

Una orden timed es de tipo límite e ingresa a la hora inicial señalada, la misma debe ser mayor a la

hora del mercado de lo contrario será automáticamente rechazada .

Expired

una orden expired es de tipo límite y vence a la hora final señalada , la misma debe ser mayor a la

hora del mercado de lo contrario será automáticamente rechazada.

CARNET DE ÓRDENES


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A través del Carnet de Órdenes la entidad podrá consultar todas las órdenes vivas que tiene en el

sistema, además de las ejecutadas, canceladas y rechazadas el día de la consulta. Se accede a esta

ventana:

● Pulsando el icono situado en la barra de iconos. ● Desde el menú ÓRDENES seleccionando la opción Carnet de Órdenes.

La ventana del Carnet de Órdenes está dividida en dos zonas:

Zona de Filtrado de Datos

Al seleccionar la flecha situada en la parte derecha de la ventana se abre un desplegable donde el

usuario podrá filtrar la información de las órdenes que desea visualizar.

Se puede filtrar por los siguientes criterios:

● Rueda: si se sabe, indicar el código de la rueda, en caso contrario, pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las ruedas dadas de alta para la entidad. El usuario deberá marcar las ruedas a las que pertenecen las órdenes que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todas las ruedas mostradas. Deseleccionar Todo, desmarcará todas las ruedas seleccionadas.

● Especie: indicar el código nemónico del valor. ● Sentido: indicar compra o venta. ● Firma Org: indicar el código de la firma que ha enviado la orden que se desea consultar.

Pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las firmas origen dadas de alta para la entidad. El usuario deberá marcar la firma que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todas las firmas mostradas. Deseleccionar Todo, desmarcará todas las firmas seleccionadas.

● Id Orden: permite buscar una orden por el número de orden de la firma, de la firma origen o del mercado.


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● Cuenta (Cta): indicar el código de la cuenta. ● Ref: Indica la referencia dada a la orden por el usuario ● Trader: permite consultar las órdenes de un trader determinado. Pulsando botón derecho del

mouse, el sistema abre un menú contextual con todos los códigos de trader que operan en la sociedad. El usuario deberá marcar el código de trader cuyas órdenes desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todos los traders de la entidad. Deseleccionar Todo, desmarcará todos los traders seleccionados.

● Estado: permite consultar órdenes en un estado determinado. Pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todos los estados posibles de una orden. El usuario deberá marcar el estado de la orden que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todos los estados mostrados. Deseleccionar Todo, desmarcará todos los estados seleccionados.

● Órdenes Robot: permite filtrar órdenes procedentes de una orden AT. Al pulsar el desplegable situado a la derecha del campo se podrá seleccionar entre:

o Blancos: muestra todas las órdenes dadas de alta en el sistema (DMA, AT, hijas de AT…)

o Sin: muestra todas las órdenes dadas de alta en el sistema, excluyendo las órdenes hijas AT

o Sólo: muestra sólo las órdenes hijas AT ● Fecha >=: introducir la fecha que se desea consultar. El sistema mostrará todas las órdenes

con fecha igual o superior a la indicada (Máximo 3 días. Para consultar fechas anteriores dirigirse al Carnet de órdenes Histórico). Se puede introducir a mano o seleccionandola en el calendario. El cero se entenderá como la fecha del día actual.

● Fecha <=: en combinación con el campo anterior permite buscar por un rango de fechas. El sistema mostrará todas las órdenes con fecha menor o igual a la indicada (Máximo 3 días. Para consultar fechas anteriores dirigirse al Carnet de órdenes Histórico). Se puede introducir a mano o seleccionandola en el calendario. El cero se entenderá como la fecha del día actual. Si Fecha >= y Fecha <= se dejan a blancos, mostrará todas las órdenes vivas, incluidas de días

anteriores que están dadas de alta en el sistema.

● Hora >=: muestra las órdenes con hora de introducción en el sistema igual o superior a la indicada.

● Hora <=: en combinación con el campo anterior permite buscar por un tramo de horas. Muestra las órdenes con hora de introducción en el sistema inferior o igual a la indicada.

● Prc >=: muestra órdenes con precio mayor o igual al indicado. ● Prc<=: muestra órdenes con precio menor o igual al indicado. ● Vol >=: muestra órdenes con cantidad mayor o igual al indicado. ● Vol <=: muestra órdenes con cantidad menor o igual al indicado. ● Órdenes Activas: muestra todas las órdenes vivas en el sistema. ● Vol Acu > 0: muestra las órdenes que tienen alguna cantidad ejecutada, incluidas las

canceladas con ejecución. ● Opc: opciones de órdenes a filtrar. El desplegable permite elegir entre PENDIENTE DE

CONFIRMAR, CONFIRMADAS o TODAS. Por defecto muestra TODAS.


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● Filtros (Nombre del Filtro): Permite seleccionar órdenes paradas por un determinado filtro. Al seleccionar el desplegable muestra todos los filtros configurados. Este campo va asociado al campo Opc.

● Cod Miembro: Código del miembro del mercado que ejecuta la operación. ● Cod Oper Ejec: Código del operador que ejecuta la orden. ● Cod Oper Orig:. Código del operador que solicita la ejecución de una orden. ● Nombre: muestra el filtro activo.

Para crear un nuevo filtro, el usuario deberá seleccionar los criterios por los que desea filtrar, poner

el nombre del filtro en el campo Nombre y pulsar <Guardar>.

Si se desea cambiar el criterio de un filtro ya configurado se deberá elegir el nuevo criterio y pulsar el

botón <Ejecutar> o pulsar la tecla <Intro> del teclado.

Zona de Consulta de Órdenes

La tabla de órdenes muestra el listado de todas las órdenes que cumplen el filtrado establecido. Por

defecto el sistema mostrará las órdenes del día actual. Aparecerá un registro por cada orden.

Si la consulta realizada excede los 5000 registros, el sistema mostrará un aviso indicando el número

de registros que se van a consultar (“Warning, va a consultar 10126 registros. Desea continuar?). Al

aceptar la consulta mostrará un nuevo aviso indicando si desea guardar la información en una hoja

Excel (“Warning: desea guardar directamente en una hoja Excel?”).

Al pulsar <Yes> se abrirá una ventana solicitando la ruta donde se grabará la hoja Excel. Si pulsa <No>

se mostrará la información solicitada en la consulta.

A la izquierda de la tabla de datos, las compras se identificarán con una casilla en color verde y las

ventas en rojo. Si una orden tiene varias ejecuciones, al dar clic sobre la casilla el sistema abre un

desplegable con una línea por cada una de las ejecuciones.


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Seleccionando el encabezado de cada una de las columnas es posible ordenar los datos de modo

ascendente/descendente. A dar doble clic a la casilla superior izquierda las columnas se autoajustan.

Al hacer doble clic sobre una orden:

● Si la orden está finalizada, abre una ventana con la historia de la orden. ● Si la orden está viva, edita la orden para su posible modificación o cancelación.

Al pulsar botón derecho sobre alguna de las columnas muestra un menú con las siguientes opciones:





● Autoscroll Off: al seleccionar una orden y marcar la opción Autoscroll Off, el scroll se quedará fijo en la orden seleccionada aunque al sistema vayan llegando nuevas órdenes.


● Exportar A: genera un archivo CSV o Excel de las órdenes seleccionadas. Al pulsar esta opción el sistema abre una ventana donde el usuario deberá indicar el destino del archivo.

● Exportar Historia A: permite exportar la historia de todas las órdenes filtradas a un archivo CSV o Excel. Al pulsar esta opción el sistema abre una ventana donde el usuario deberá indicar el destino del archivo.

Al pulsar botón derecho sobre la tabla de datos aparecerá un menú con las siguientes opciones:



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● Detalles Orden: permite la búsqueda de órdenes a través de los siguientes campos de identificación:

o Id Orden: número de orden asignado por la aplicación. o Id orden Mdo: en el caso de las órdenes enviadas a mercados extranjeros,

corresponde al número de orden del mercado o bróker. En el caso de las órdenes enviadas a mercado nacional es una concatenación de fecha + segmento mercado + nº orden de mercado.

o Id Orden Secund: en caso de que la orden proceda de un origen externo este número corresponde al número de orden del origen/cliente. En caso de que la orden se haya introducido desde la propia aplicación corresponde al número que se asigna a la orden cuando pasa por el OMS. En este último caso el número coincide con el mostrado en el Id Orden Origen.

o Ref: texto indicado por el usuario para fácil identificación de la orden.


ventana.

● Volúmenes Negociados: muestra el volumen negociado del valor correspondiente a la orden seleccionada. (Ver capítulo Volúmenes Negociados de este manual)

● Copiar: copia la orden seleccionada. ● Editar/Modificar: permite editar/modificar la orden seleccionada. ● Cancelar Órdenes: esta opción permite seleccionar entre:

o Seleccionada: cancela sólo la orden seleccionada o Compra: cancela toda las órdenes de Compra o Ventas: cancela todas las órdenes de Venta o Todas: cancela todas las órdenes seleccionadas.



● Modificación Masiva: Esta opción permite modificar de forma masiva la fecha, restricciones de ejecución, cuenta, texto, cantidad mostrado o la tipología de las órdenes seleccionadas.


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● Relanzar: relanza al mercado una orden pendiente de confirmar. El desplegable permite relanzar la orden seleccionada o todas.

La ventana del Carnet de Órdenes y el Carnet de Órdenes Histórico se actualizan en tiempo real.

EVENTOS DE LAS ÓRDENES

El estado de cada orden se podrá conocer a través de los campos Estado y Ult Evento (Último

evento).

Los posibles Estados de una orden son:

● CANCELADA: Orden cancelada. ● EXPIRADA: Orden que ha cumplido el plazo de vigencia indicado. ● EJECUTADA: Orden completada. ● HELD: Orden parada en el sistema (en el servidor Master Trader). El servidor la está

gestionando y la enviará automáticamente hacia el destino cuando se cumpla la condición de lanzamiento. Ejemplo: a la apertura del mercado, esperando precio de disparo en órdenes Stop, subastas de cierre o apertur, entre otros.

● ACEPTADA: Orden aceptada por el destino. ● PTE ACEPTAR: Orden pendiente de aceptar por el destino. En esta situación, el usuario tendrá

la opción de enviar un mensaje de rechazo de cara a que este pueda “cerrar” la orden. Para ello, en el Carnet de Órdenes, deberá seleccionar la orden en estado Pte Aceptar (Pending New) y con botón derecho del mouse seleccionar la opción Forzar Rechazo del desplegable. A continuación, el sistema mostrará el siguiente aviso:

● PARC CALZADA: Orden parcialmente ejecutada. ● RECHAZADA: Orden rechazada. Este rechazo se puede originar en el propio sistema, el

Mercado o el broker destino al que se ha enviado la orden. ● STOPPED: Orden de tipo STOP parada en el destino esperando evento de disparo. ● SUSPENDIDA: Orden suspendida por el mercado. ● WAITING: Orden en espera de gestión manual.


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Los posibles Últimos Eventos de una orden son:

● PTE CONDICIÓN: Evento que informa de la situación de espera de la orden, pendiente de una condición del mercado (subasta, negociación a cierto precio…) para dispararse de forma automática.

● MODIFICADA: Orden modificada. ● PTE CANCELAR: Orden pendiente de cancelación. ● CALCULATED: Evento con datos de liquidación. ● PTE MODIFICAR: Orden pendiente de modificación. ● PTE CONFIRMAR: Orden pendiente de confirmación manual por parte del operador. Se puede

consultar la razón de parada en el campo Id Filtro. ● TRADED: Evento que indica que la orden tiene alguna negociación. ● TRADE CORRECT: Modificación de ejecución por parte del destino. ● TRADE CANCEL: Cancelación de ejecución por parte del destino. ● RESTATED: Disparo de la orden por parte de Robot que gestiona automáticamente las

órdenes. ● TRADE UPDATE: Actualización de ejecución (datos internos del servidor) ● TRIGGER: Disparo de la orden. ● REPLACE REJECT: Rechazo de modificación. ● CANCEL REJECT: Rechazo de cancelación.

A través de la opción Colores situada en la ventana de Configuración del menú VENTANA, es posible

configurar un color distinto para cada uno de los estados de las órdenes.

CARNET DE RFQ

A través de esta ventana el usuario podrá consultar todas las operaciones Request For Quote (RFQ)

enviadas y realizadas a través de la aplicación. (Para mantener la consistencia de la información en el

carnet de RFQ se recomienda al usuario mantener abierta esta ventana a lo largo de toda la jornada

de negociación)

Se accede a esta ventana a través del menú ÓRDENES y seleccionando la opción Carnet de RFQ.


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La ventana muestra la siguiente información:

● Quote RFQ Id: Identificador único para la petición de Quote. Lo genera el mercado cuando el mensaje de quote es enviado a los participantes.

● Quote Id: Identificador único de Quote ● Rueda: ámbito de negociación. ● Especie: código del instrumento. ● Sentido: Sentido del RFQ (Compra o Venta) ● Estado: estado del RFQ

- Calzada: La operación fue realizada. - Aceptada: La solicitud de precio fue enviada a la(s) contraparte(s) - Cancelada: La solicitud no fue contestada o se agotó el tiempo de vigencia de la

solicitud. - Calzada y Anulada: La operación fue anulada por la partes y aceptada por la BVC.

● Cantidad (Cant):Cantidad negociada. . ● Tasa Compra: Tasa de negociación de compra correspondiente a cada nivel de precio. ● Tasa Venta: Tasa de negociación de venta correspondiente a cada nivel de precio. ● Total: Giro de la operación ● Depositario: Nombre del depósito DVL ó DCV ● Hora Expiración: fecha y hora en la que expira la RFQ ● Initiator Broker: código de broker que inicia la operación ● Texto Error: en el caso de que el estado de la RFQ sea RECHAZADA indica el motivo del

rechazo. ● Ruta: indica el broker destino al que se envía la orden. Al seleccionar sobre el desplegable, el

sistema mostrará la lista de brokers destino dados de alta por la firma ● Cuenta(CTA): cuenta de la operación ● Ref: Texto indicado por el usuario para fácil identificación de la orden


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ENVÍO DE RFQ

El envío de un RFQ se puede realizar por cualquier afiliado al sistema únicamente sobre referencias

de deuda pública transaccional con liquidación t+0. Se accede a esta ventana a través del menú

ÓRDENES y seleccionando la opción Ingreso RFQ, se desplegará la siguiente ventana:

La tabla Ingreso RFQ tiene los siguientes campos:

● RUEDA: Por default siempre saldrá RFQF

● ESPECIE: Ingreso del título sobre el cual se solicita el RFQ

● VOL: Cantidad nominal

● EXPIRACIÓN: Hora en la que expira la solicitud de RFQ, formato HH:MM:SS

● DEPOSITARIO: Seleccionar el depósito DCV y DVL

● CUENTA: Seleccionar la cuenta asociada al portafolio

● RUTA: Seleccionar ruta en caso de tener una cuenta multiagente

● COMPRA: Al seleccionar esta opción el iniciador del RFQ muestra una intención de compra

● VENTA: Al seleccionar esta opción el iniciador del RFQ muestra una intención de venta

● COMPRA/VENTA: Al seleccionar esta opción el iniciador del RFQ muestra una intención tanto

de compra como de venta

● FIRMA: Seleccionar la firma a la cual se le solicita el RFQ (únicamente los creadores de

mercado pueden contestar una solicitud de RFQ)

● USUARIO: Seleccionar el usuario de la firma seleccionada al cual se le solicita el RFQ

● NUEVO (BOTÓN): Al oprimir este botón se confirmará la firma y el usuario al

cual se le envía el RFQ

● EMITIR RFQ (BOTÓN): Pulsando este botón se enviará la solicitud de RFQ al

usuario o a los usuarios seleccionados.


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Una solicitud de RFQ se puede enviar a un usuario, a varios usuarios (max 5) o a todo el mercado.

RESPUESTA DEL RFQ

Desde el Carnet de RFQ, el usuario haciendo clic derecho sobre la solicitud abrirá una ventana con el

nombre Actualizar RFQ

Al hacer clic sobre la opción Actualizar RFQ se despliega la siguiente ventana:

Los campos que se ven en esta ventana son:

● RUEDA: Por default aparece la rueda RFQF (No modificable)

● ESPECIE: La referencia sobre la cual se recibió la solicitud de RFQ (No modificable)

● VOL: El nominal sobre el cual se recibió la solicitud de RFQ (Este campo puede ser modificable

por quien contesta el RFQ)

● CUENTA: Seleccionar la cuenta asociada al portafolio

● DEPOSITARIO: Seleccionar el depósito DCV o DVL

● RUTA: Seleccionar la cuenta en caso de tener una cuenta multiagente

● EXPIRACIÓN: Hora en la que expira la respuesta a la solicitud de RFQ, formato HH:MM:SS

● TASA CMP: En caso de que el iniciador del RFQ haya enviado el RFQ por compra, el usuario

que contesta la solicitud debe diligenciar este campo (VENTA)

● TASA VNT: En caso de que el iniciador del RFQ haya enviado el RFQ por venta, el usuario que

contesta la solicitud debe diligenciar este campo (COMPRA)


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● ACTUALIZAR RFQ (BOTÓN): Al oprimir este botón se envía la respuesta del

RFQ al iniciador

CONFIRMACIÓN DEL RFQ

Después de ser contestado el RFQ, el iniciador verá la respuesta a la cotización en la columna Tasa

compra o Tasa venta.

En caso de haber sido enviada la solicitud por compra el iniciador verá la respuesta al RFQ en la

columna Tasa compra y observará un valor igual a cero en la columna Tasa venta , en el caso de

haber sido enviada la solicitud por venta el iniciador verá la respuesta al RFQ en la columna Tasa

venta y observará un valor igual a cero en la columna Tasa compra, por último en caso de haber sido

enviada la solicitud tanto por compra como por venta el iniciador verá la respuesta al RFQ en las

columnas Tasa venta y Tasa compra.

Para confirmar el RFQ el usuario debe hacer clic derecho sobre la cotización y nuevamente hacer clic

sobre la pestaña emergente Actualizar RFQ. (También se puede hacer clic sobre la opción Cancelar

RFQ para rechazar el RFQ)

A continuación se abrirá una ventana con los siguientes campos:


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● RUEDA: Rueda por default RFQF (Campo no modificable)

● ESPECIE: Referencia sobre la cual se realiza el RFQ

● VOL: Nominal de la operación (Campo no modificable)

● DEPOSITARIO: Depósito inicialmente seleccionado (Campo no modificable)

● CUENTA: Cuenta asociada a un portafolio inicialmente seleccionada (Campo modificable)

● RUTA: Ruta inicialmente seleccionada (Campo no modificable)

● EXPIRACIÓN: Tiempo de duración de la cotización inicialmente enviada

● TASA CMP: Cotización de venta enviada por el receptor del RFQ (Campo no modificable)

● TASA VNT: Cotización de compra enviada por el receptor del RFQ (Campo no modificable)

● COMPRA(Botón): Este botón estará habilitado cuando la solicitud es enviada por

compra. Al dar clic sobre este botón el iniciador del RFQ queda del lado comprador y el

receptor del RFQ queda del lado vendedor.

● VENTA(Botón): Este botón estará habilitado cuando la solicitud es enviada por

venta. Al dar clic sobre este botón el iniciador del RFQ queda del lado vendedor y el receptor

del RFQ queda del lado comprador.

En caso de que un RFQ se solicite tanto por compra como por venta, el receptor del RFQ deberá

contestar por compra y venta. El iniciador al recibir las dos cotizaciones tendrá habilitado tanto el

botón de compra como el de venta para decidir si tomar la posición compradora ( ) o la

posición vendedora ( ).

VOLÚMENES NEGOCIADOS

Esta ventana permite consultar los volúmenes negociados en el día para cada título. También es

posible consultar los volúmenes negociados correspondientes a Operaciones Especiales. Se accede a

esta ventana:

● Pulsando en la barra de iconos el icono ● En el menú de ÓRDENES seleccionando la opción Volúmenes Negociados.


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A continuación, el sistema mostrará una ventana con dos zonas claramente diferenciadas:


Pulsando el botón situado a la derecha de la ventana se abrirá la zona de filtrado donde el usuario

podrá filtrar la información a través de los siguientes campos:

● Rueda: si se sabe, indicar el código de rueda, en caso contrario, pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todos los mercados dados de alta para la entidad. El usuario deberá marcar la rueda a los que pertenecen las órdenes que desea consultar. La opción “Seleccionar Todo” marcará todas las ruedas mostradas. “Deseleccionar todo”, desmarcará todas las ruedas seleccionadas.

● Especie: indicar el código nemónico del valor. ● Cta: indicar el código de la cuenta o pulsando botón derecho del mouse seleccionar la cuenta

deseada. ● Trader: permite consultar las órdenes de un trader determinado. Pulsando botón derecho del

mouse, el sistema abre un menú contextual con todos los códigos de trader que operan en la entidad. El usuario deberá marcar el código de trader cuyas órdenes desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todos los traders de la entidad. Deseleccionar todo, desmarcará todos los traders seleccionados.

● Firma Org: indicar el código de la firma que ha enviado la orden que se desea consultar. Pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las firmas origen ingresadas para la entidad. El usuario deberá marcar la firma que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todas las firmas mostradas. Deseleccionar todo, desmarcará todas las firmas seleccionadas.

● Sólo Operaciones: al marcar esta opción el sistema sólo mostrará valores que tengan cantidad ejecutado.

● Agrupado: permite visualizar las ejecuciones agrupadas por cuenta y precio. ● Sin Ope de Reg: al marcar esta opción el sistema mostrará la información solicitada sin tener

en cuenta la cantidad correspondiente a las Operaciones de registro . ● Con Ope de Reg: al marcar esta opción el sistema mostrará la información solicitada teniendo

en cuenta la cantidad correspondiente a las Operaciones de registro. ● Sólo Ope de Reg: al marcar esta opción el sistema sólo mostrará los volúmenes negociados

correspondientes a Operaciones de registro Una vez diligenciados los campos de filtrado deseados el usuario deberá pulsar el botón <Ejecutar>.


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Muestra información de acuerdo con el criterio de filtrado seleccionado.

Al pulsar sobre el “+” situado a la izquierda de cada registro se mostrará desglosada la información

solicitada y la hora de cada una de las transacciones.

La última línea de datos mostrará el sumatorio del total ejecutado de C y V, efectivo total ejecutado

de C y V, diferencia de cantidad ejecutado entre C y V y diferencia de efectivo entre C y V.

La actualización de los datos de esta ventana es online.

Con botón derecho sobre las cabeceras aparece el menú de cabecera con las opciones:



● Propiedades: En Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana.


● Imprimir: Muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y nos da la posibilidad de imprimirlo.

● Exportar a: permite exportar datos a una hoja Excel.

CARNET DE ÓRDENES HISTÓRICO

Las órdenes que durante la sesión se ejecutan completamente, se cancelan, rechazan o expiran por

plazo de vigencia, al día siguiente pueden ser consultadas en el Carnet de Órdenes Histórico. En el

carnet de órdenes normal sólo podrán consultarse órdenes vivas de días anteriores y las ejecutadas

canceladas y rechazadas de la sesión en curso.

Se accede a esta ventana a través del menú ÓRDENES y seleccionando la opción Carnet de Órdenes Histórico.


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Es posible consultar órdenes durante 35 días naturales posteriores a su finalización.

Si en un día determinado el número de órdenes introducidas en el sistema supera las 1.000, el

sistema sólo mostrará las 1.000 últimas por lo que el usuario deberá filtrar por tramos de horas en

los campos habilitados para este fin (Hora >= y Hora <=).

Los criterios de consulta, búsqueda y filtrado son los mismos que los de Carnet de Órdenes normal.

Cuando la consulta del histórico exceda los 5000 registros el sistema mostrará un aviso indicando el

número de registro que se van a consultar:

Al aceptar la consulta mostrará un nuevo aviso indicando si desea guardar la información en una hoja

Excel:

● Yes: abre una ventana indicando la ruta donde se grabará la hoja Excel. ● No: muestra la información solicitada en pantalla.

VOLÚMENES NEGOCIADOS HISTÓRICOS


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Esta ventana permite consultar las negociaciones realizadas en una fecha concreta. También es

posible consultar los volúmenes negociados históricos correspondientes a Operaciones Especiales.

(En esta ventana no se visualizan las negociaciones realizadas a través del mecanismo de RFQ)

Se accede a esta ventana seleccionando en el menú ÓRDENES la opción Volúmenes negociados

históricos.



Al igual que en la ventana de Volúmenes Negociados, el usuario podrá filtrar la información a través

de los siguientes campos:

● Rueda: si se sabe, indicar el código de rueda, en caso contrario, pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las ruedas permitidas para la entidad. El usuario deberá marcar la rueda a los que pertenecen las órdenes que desea consultar. La opción “Seleccionar Todo” marcará todas las ruedas mostradas. “Deseleccionar todo”, desmarcará todas las ruedas seleccionadas.

● Especie: indicar el código nemónico del valor. ● Cta: indicar el código de la cuenta o pulsando botón derecho del mouse seleccionar la cuenta

deseada. ● Trader: permite consultar las órdenes de un trader determinado. Pulsando botón derecho del

mouse, el sistema abre un menú contextual con todos los códigos de trader que operan en la sociedad. El usuario deberá marcar el código de trader cuyas órdenes desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todos los traders de la entidad. Deseleccionar todo, desmarcará todos los traders seleccionados.

● Firma Org: indicar el código de la firma que ha enviado la orden que se desea consultar. Pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las firmas origen ingresadas para la entidad. El usuario deberá marcar la firma que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todas las firmas mostradas. Deseleccionar todo, desmarcará todas las firmas seleccionadas.

● Fecha: indicar la fecha correspondiente a las negociaciones que se desean consultar. ● Agrupado: permite visualizar las ejecuciones agrupadas por cuenta y precio. ● Sin Ope De Reg: al marcar esta opción el sistema mostrará la información solicitada sin tener

en cuenta el cantidad correspondiente a las Operaciones de registro.


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● Con Ope de Reg: al marcar esta opción el sistema mostrará la información solicitada teniendo en cuenta el cantidad correspondiente a las Operaciones de registro.

● Sólo Ope de Reg: al marcar esta opción el sistema sólo mostrará los volúmenes negociados correspondientes a Operaciones de registro.

Una vez diligenciados los campos de filtrado deseados, el usuario deberá pulsar el botón <Ejecutar>.


Muestra información de acuerdo con el criterio de filtrado seleccionado.

Al pulsar sobre el “+” situado a la izquierda de cada registro se mostrará desglosada la información

solicitada y la hora de cada una de las transacciones.

Con botón derecho sobre las cabeceras aparece el menú de cabecera con las opciones:

● Ocultar columna: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá hacerlo a través de la opción Propiedades.


● Propiedades: En Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana.


● Imprimir: Muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y da la posibilidad de imprimirlo.

● Exportar a: permite exportar datos a una hoja Excel.

OPERACIONES PROPIAS La consulta de Operaciones Propias de toda la entidad se encuentra en Master Trader el menú Órdenes / Operaciones Propias:


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El sistema despliega la ventana de Operaciones Propias

A continuación se relaciona la descripción de los campos: Fecha: muestra por defecto la fecha del día que se realiza la consulta. Al dar clic sobre la pestaña, la aplicación muestra un calendario que permitirá seleccionar la fecha sobre la cual se desea realizar la consulta. Esta fecha podrá ser hasta 30 días calendario atrás de la fecha en la cual se realiza la consulta.


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Refrescar: Actualiza la información de acuerdo a lo relacionado en el campo "Fecha". En el siguiente cuadro se detalla cada campo de la tabla Operaciones Propias:


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Campo Descripción Deuda Pública Deuda Privada

SERVICIO

Entidad desde la cual se

genera el reporte de

Operaciones Propias

Formato alfanumérico

Código de la entidad



SECUENCIA DE LA

ORDEN (SEC)

Consecutivo de la orden

asignado por el sistema

Formato numérico

(Número de secuencia

de la operación)

Formato numérico

(Número de secuencia

de la operación)

RUEDA Nombre de la rueda en la

que se realizó la operación.

Formato Alfanumérico

- siglas de la rueda

(Máximo 4 caracteres)

Formato Alfanumérico -

siglas de la rueda

(Máximo 4 caracteres )

CODIGO TITULO Nombre del valor a

negociar. Formato alfanumérico Formato alfanumérico

Firma Nombre de la entidad Formato alfanumérico




Usuario

Nombre del usuario

correspondiente a la

entidad que realiza la

consulta


Código del usuario de

la entidad


Código del usuario de la

entidad

Consecutivo de

Ejecución(EXEC

ID)

Consecutivo generado al

momento de la ejecución

de la Orden por parte de

Master Trader

Formato alfanumérico Formato alfanumérico

SECUENCIA (SEC

EXE ID)

Consecutivo de la operación

asignado por el sistema.

Combinación de fecha y

folio AAMMDD00000

Formato Fecha

AAMMDD00000

Formato Fecha

AAMMDD00000

ID ORDEN Identificación del Folio de

la Orden del Mercado Formato alfanumérico Formato alfanumérico

ID ORDEN

MERCADO

Identificador de la

Operación. Formato alfanumérico Formato alfanumérico

TIPO REGISTRO Tipo de Registro Formato alfanumérico Formato alfanumérico

TIPO

TRANSACCIÓN(TI

PO TRD)

Tipo de Transacción Formato numérico Formato numérico

SUBTIPO

TRANSACCIÓN

(TRD SUBTYPE)

Subtipo de Transacción Formato numérico Formato numérico

MONEDA Tipo de moneda utilizado Formato alfanumérico Formato alfanumérico


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en la Operación

SENTIDO

Sentido que generó la

operación (punta compra,

punta venta, cruzada)

Formato texto Formato texto

ESPECIE Nemotécnico del valor

negociado Formato alfanumérico Formato alfanumérico

PRECIO / TASA Valor del PRECIO /TASA

Negociado

Formato numérico, con

decimales


decimales

CANTIDAD ULT Cantidad negociada Formato numérico, con

decimales


decimales

FECHA Y HORA Fecha y hora de la

transacción Formato AAMMDD-HH Formato AAMMDD-HH

EFECTIVO Valor total de la Operación Formato numérico, con

decimales


decimales

POSICIÓN Modalidad operativa del

operador Carácter numérico Carácter numérico

CUENTA

Nombre previamente

creado en el sistema, el cual

es asignado por el operador

en el ingreso de una oferta.

Formato Alfanumérico Formato Alfanumérico

TEXTO

Texto adicional ingresado al

momento de generar la

orden


ESTADO Estado de la operación Formato texto Formato Texto

TRADER

ORIGEN(ORI

TRADER)

Código del operador que

realizó la operación Formato Numérico Formato Numérico

TRADER

EJECUTOR (EXE

TRADER)

Código del operador

contraparte de la operación Formato Numérico Formato Numérico

TIPO CUENTA

COMPRA

Posición del operador en la

punta de compra Carácter numérico Carácter numérico

CUENTA COMPRA

Nombre previamente





TEXTO Texto adicional ingresado al

momento de la orden para Formato Alfanumérico Formato Alfanumérico


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fácil identificación

DEPOSITARIO

COMPRA

Depósito asignado en la

punta de compra al título

negociado en la operación

Carácter numérico Carácter numérico

TIPO CUENTA

VENTA

Posición del operador en la

punta de venta Carácter numérico Carácter numérico

CUENTA VENTA

Consecutivo previamente





DEPOSITARIO

VENTA

Depósito asignado en la

punta de venta al título

negociado en la operación

Carácter numérico Carácter numérico

FECHA DE

LIQUIDACIÓN

Fecha de liquidación

asociada a la operación

Formato

DD/MM/AAAA

(Máximo 8 caracteres).

Formato

DD/MM/AAAA

(Máximo 8 caracteres).

AGRESOR ORDEN

Operador que toma una

oferta previamente

expuesta en el sistema.


PLAZO DE SALIDA Fecha de salida de la

operación Carácter numérico Carácter numérico

PLAZO DE

REGRESO

Fecha de regreso de la

operación Carácter numérico Carácter numérico

ULT PRC

Tasa efectiva de

negociación del título valor

expuesto por compra o por

venta.


decimales


decimales

TIPO DE

NEGOCIACIÓN

Tipo de negociación

utilizado en la operación Carácter Carácter

ESPECIE

GARANTÍA

Nemotécnico del Título en

garantía Formato alfanumérico Formato alfanumérico

CANTIDAD DE LA

GARANTÍA

Cantidad colateral

negociada en la operación

de Fondeo


decimales


decimales

PRECIO

GARANTÍA

Precio colateral negociado

en la Operación de Fondeo


decimales


decimales

TASA

EQUIVALENTE

Tasa equivalente calculada

a partir del precio colateral


decimales


decimales


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de la operación de Fondeo

FECHA DE

EMISIÓN

Fecha de emisión de la

operación (dato no

estandarizado)

dd/mm/aaaa dd/mm/aaaa

FECHA DE

VENCIMIENTO

Fecha de vencimiento de la

operación ( dato no

estandarizado)

dd/mm/aaaa dd/mm/aaaa

PERIODICIDAD

Frecuencia con que se

pagarán los rendimientos

por parte del emisor.

Carácter Carácter

MODALIDAD Modalidad de pago

establecida por el emisor. Carácter Carácter

TASA FACIAL

Tasa establecida por el

emisor para el pago de los

rendimientos.


decimales


decimales

PREMIO Tasa adicional otorgada por

el emisor


decimales


decimales

PRC LIMPIO

Intereses causados desde la

fecha de emisión o último

pago por parte del emisor

hasta la fecha de

negociación.


decimales


decimales

SPONSORING

FIRM CMP

Agente que realizará los

negocios de compra por

cuenta de un inversionista.


SPONSORING

FIRM VNT

Agente que realizará los

negocios de venta por

cuenta de un inversionista.


PRC SUCIO

Intereses causados más el

precio limpio. Este valor se

utiliza para calcular los

valores de giros de una

operación.


decimales


decimales

En el siguiente cuadro se indica la información que se encuentra en Operaciones Propias para cada tipo de mercado:


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La ventana presenta la opción por medio de la cual se puede seleccionar qué columnas se desea visualizar, dando clic sobre la primera columna.


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Las columnas pueden organizarse para visualizarse en el orden en que el usuario lo requiera, trasladando las columnas de derecha a izquierda o de izquierda a derecha con clic sostenido. El orden definido se mantiene para las futuras consultas. Para actualizar la consulta y poder visualizar las últimas operaciones es necesario utilizar la opción Refrescar.

Otras opciones disponibles:

La pantalla permite imprimir o exportar la información, a través de clic derecho sobre cualquier punto de la tabla las siguientes opciones:

• Imprimir: Muestra un informe con los datos solicitados en la ventana brindando la posibilidad de imprimirlo.


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• Exportar a: permite exportar los datos en diferentes formatos, así:

- Excel

- Fichero CSV: formato de fichero separado por “punto y coma” (;)

- Fichero de Ejecuciones: fichero de ejecuciones con el formato VT.

VWAP A través de esta ventana se permite calcular el VWAP del mercado de un determinado valor teniendo en cuenta los criterios de consulta seleccionados por el usuario. Se accede a esta ventana:

● Pulsando en la barra de iconos el icono ● En el menú de ÓRDENES seleccionando la opción VWAP

La funcionalidad del VWAP está enfocada al mercado de Renta Variable por lo tanto los cálculos no se ajustan al mercado de Renta Fija.


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La ventana de VWAP está dividida en dos zonas claramente diferenciadas: Zona de filtrado de datos Al hacer clic la flecha situada en la parte derecha de la ventana se abre un desplegable donde el usuario podrá filtrar la información de las órdenes que desea visualizar. Los criterios de consulta son los siguientes:

● Rueda: campo obligatorio. Si se sabe, indicar el código de la rueda a la que pertenece el valor cuyo vwap se quiere calcular, en caso contrario, pulsando botón derecho del ratón, el sistema abre un menú contextual con todos las ruedas disponibles.

● Especie: campo obligatorio. Símbolo del valor sobre el que se realiza la petición de cálculo de vwap.

● Px >=: precio máximo que se tendrá en cuenta a la hora de calcular el vwap. ● Px <=: precio mínimo que se tendrá en cuenta a la hora de calcular el vwap. ● Hora >=: hora de inicio de petición a partir de la cual se quiere calcular el vwap del valor. ● Hora <=: hora final de petición a partir de la cual se deja de calcular el vwap del valor. Este

campo es optativo, si no se introduce se entenderá que el dato se quiere en online (opción por defecto).

● Cta: cuenta para la que se calcula el vwap de un valor. ● %Vol: % de volumen del mercado que se quiere negociar. ● Sin aplicaciones: al marcar esta opción el sistema calculará el vwap sin tener en cuenta las

aplicaciones.


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● Mercado consolidado: muestra todas las ruedas en las que cotiza el valor indicado. Por

defecto la información mostrada corresponderá a la suma de las negociaciones de cada uno

de las ruedas en las que ha negociado el valor. Para consultar la información de una sola

rueda deberá activar/desactivar el check correspondiente.

Para dar de alta un registro, el usuario deberá cumplimentar los datos deseados y pulsar <Nuevo>. El

sistema creará un registro en la parte inferior de la ventana (datos calculados). A partir de ese

momento el sistema empezará a calcular online los datos de acuerdo con el nuevo criterio definido.

Zona de consulta de datos

Muestra los registros dados de alta por el usuario según los criterios de consulta definidos. El sistema

permite crear un máximo de 10 registros. Es posible crear distintas consultas para el mismo valor.

Los datos que se muestran en el grid son todos los campos de criterios de consulta, más aquellos

datos que calcula la aplicación.

Los datos calculados son los siguientes:

● Vol Mdo: Número de títulos ejecutados en el mercado para el valor indicado, atendiendo al

criterio definido en la parte superior de la ventana (periodo de tiempo y límites de precio).

● Vol Teo: Número de títulos que hay que negociar en el mercado teniendo en cuenta el % del

volumen del mercado que se ha indicado en “% Vol” y el resto de criterios definidos.

● Vol Cmp/Vta: Número de títulos a la Compra/Venta ejecutados en el sistema maX de acuerdo

al criterio definido.

● Dif Vol Cmp/Vta: Diferencia entre lo ejecutado y lo que queda por ejecutar según el criterio

definido (Diferencia entre la Vol Teo y el Vol Cmp/Vta).

● VWAP Cmp/Vta: Precio medio de las órdenes de Compra/Venta ejecutadas en el sistema

maX y que cumplen con el criterio seleccionado.

● VWAP Mdo: Precio medio en el mercado para ese valor, atendiendo al criterio definido en la

parte superior de la ventana (periodo de tiempo y límites de precio).

● Total: Efectivo en el mercado para ese valor, atendiendo al criterio definido en la parte

superior de la ventana (periodo de tiempo y límites de precio).

● Dif Vol: Volumen de compra menos volumen de venta.

● Dif Total: Efectivo de ventas menos efectivo de compras.


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● VWAP Tasa Cmp/Vta

● Prec Min Mdo: precio mínimo negociado en el mercado para el valor solicitado.

● Prec Max Mdo: precio máximo negociado en el mercado para el valor solicitado.

●

Pulsando botón derecho del ratón sobre el grid de datos es posible:

● Editar/Modificar: permite modificar un registro ya creado. Para ello el usuario deberá

posicionarse sobre el registro que desea modificar y pulsar la opción Editar/Modif. El grid de

datos de consulta mostrará los datos del registro seleccionado. El usuario deberá hacer los

cambios deseados y pulsar a continuación el botón <Aplicar>.

● Borrar: borra el registro seleccionado.

● Compra: abre una ventana de compra para el valor y cuenta seleccionada.

● Venta: abre una ventana de venta para el valor y cuenta seleccionada.

● Exportar a: exporta los datos de la ventana a una hoja Excel.

Al pulsar botón derecho del ratón sobre las cabeceras se mostrará un menú contextual con las


Ocultar columna: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá hacerlo a

través de la opción Propiedades.

Bloquear Configuración: bloquea la configuración de las columnas. Al marcar esta opción no se

podrá cambiar el orden ni el sentido ascendente/descendente de las columnas.

Propiedades: en Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En Fuentes &

Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana.

Imprimir: muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y nos da la posibilidad de

imprimirlo.

ENVÍO MASIVO DE ÓRDENES

A través de esta ventana es posible generar un envío masivo de órdenes para que, en el momento

que el operador considere conveniente, se envíen al mercado. Al seleccionar esta opción se abrirá la

siguiente ventana:


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CREAR UNA CESTA DE ÓRDENES

Para crear una cesta de órdenes el usuario deberá ingresar, una a una, las órdenes que la componen.

Para ello deberá seleccionar en primer lugar la plataforma en la que contrata el valor que va a

negociar. Pulsando el botón <Inet> se abrirá una ventana de Orden Nueva (Inet Renta Fija). Si desea

negociar en la plataforma Mec+ deberá pulsar el botón <MecPlus> y a continuación se abrirá la

ventana Orden Nueva (Mec Plus) Compra.

Al diligenciar los datos de la orden se deberá pulsar el botón <Aplicar>. La orden se mostrará en la

tabla de datos. El usuario deberá repetir esta operación tantas veces como órdenes quiera enviar al

mercado. (El envío masivo de órdenes no permite el ingreso de órdenes con tasa igual a cero o

negativa)

Una vez creada la cesta de órdenes, el usuario deberá pulsar el botón <Enviar Todo>. El sistema

pedirá un mensaje de confirmación, al pulsar <O.K> la cesta será enviada al mercado:

Al pulsar <OK> se mostrará el siguiente mensaje de confirmación:


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Botones de Función:

● <Borrar>: borra de la lista la/s orden/es seleccionada/s. ● <Borrar Todo>: borra todas las órdenes de la lista. ● <Enviar selección>: envía al mercado sólo las órdenes seleccionadas. Para seleccionar

órdenes alternas pulsar la tecla de función “Ctrl” y seleccionar la orden seleccionada. Las órdenes seleccionadas que sean enviada quedarán resaltadas en otro color para fácil reconocimiento.

● <Enviar Todo>: envía al mercado todas las órdenes de la lista.

Otras Opciones:

● Mostrar Aviso: al marcar esta opción al introducir una operación de Compra+Venta con el campo precio vacío (orden MKT), el sistema mostrará el siguiente mensaje de Warning: “Prc está vacío, ¿confirmar envío de orden?”. El usuario deberá aceptar o cancelar según su criterio.

El campo Filas situado a la derecha de la ventana indicará el número de registros que componen la

cesta.

Una vez enviada la cesta al mercado, las órdenes podrán consultarse en el Carnet de Órdenes del

usuario.

Al seleccionar el encabezado de cada una de las columnas es posible ordenar los datos de modo

ascendente/descendente. A hacer doble clic a la casilla superior izquierda las columnas se ajustarán

las columnas.

Al hacer doble clic sobre una orden se invoca una ventana de introducción de órdenes con los mismos

datos de la orden seleccionada. Es posible cambiar los datos para introducir una orden nueva.

Con botón derecho sobre la tabla de datos aparecerán las opciones:

● Ingreso Oferta Inet: permite ingresar una orden nueva para la rueda seleccionada. ● Ingreso Oferta MecPlus: permite ingresar una orden nueva para la rueda seleccionada

Con botón derecho sobre los encabezados aparece un menú con las opciones:


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PROCEDIMIENTO PARA GUARDAR CESTAS DE ÓRDENES

En la esquina superior izquierda aparece una flecha que abre un desplegable en el que se pueden

guardar cestas de órdenes y acceder a las cestas ya guardadas.

Para guardar una cesta de órdenes el usuario, después de crearla, deberá posicionarse sobre el

campo Link Id, indicar el nombre que quiere dar a la cesta y a continuación pulsar el botón

<Guardar>.

La parte superior del desplegable muestra el nombre de cada una de las cestas guardadas. Para

acceder a cualquiera de ellas deberá posicionar el cursor encima de la cesta seleccionada y hacer

doble clic con el botón izquierdo del mouse. En ese momento se mostrarán en la tabla de la derecha,

todas las órdenes que componen la cesta seleccionada.

Importante: Aunque la cesta se haya creado en una fecha anterior, cada vez que se solicita una cesta

previamente creada, la fecha de las órdenes se actualizará de forma automática teniendo en cuenta

el día en el que se invoca la cesta.

Si desea borrar una cesta previamente guardada deberá posicionarse sobre ella y pulsar el botón

<Borrar>. El sistema mostrará un mensaje de aviso solicitando la confirmación del registro que se

desea borrar.

PROCEDIMIENTO PARA COPIAR UNA CESTA DE ÓRDENES DESDE EXCEL A MASTER TRADER

Puesto que algunas entidades crean sus propias cestas de órdenes en hojas Excel, Master Trader

facilita al usuario un procedimiento para copiar estas cestas desde la hoja Excel a la aplicación Master

Trader para su posterior envío al mercado.

Para crear una plantilla de órdenes masivas en Excel, es importante que la posición de los campos de

la ventana de Envío Masivo de Órdenes y los de la hoja Excel sean los mismos y estén colocados en la

misma posición. En caso contrario al copiar la cesta de Excel a la aplicación Master Trader el sistema

dará un mensaje de error:


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Para asegurarnos que la plantilla sea igual en las dos aplicaciones debemos generar primero la

plantilla en la pantalla Master Trader y copiarla posteriormente en Excel. El usuario deberá seguir el

siguiente procedimiento:

● En la ventana de Envío Masivo de Órdenes, pulsar botón derecho del mouse sobre alguna de las columnas y en el desplegable pulsar Propiedades. En esta ventana indicar los campos que tendrá la plantilla y la posición en la que se van a mostrar. Pulsar <OK>.

● A continuación, pulsar el botón <Nuevo> y ingresar una orden. Esta orden será de prueba y posteriormente será borrada por el usuario, su único fin es copiar la plantilla en Excel.

● Elegir la orden de prueba la orden de prueba que se ha generado y pulsar los comandos para copiar un dato (Crl/C)

● Ir a la hoja Excel y pulsar los comandos de visualización del dato copiado (Ctrl/V). (Ejemplo: pegar en la celda A1).

● Una vez que la plantilla ha sido copiada en la hoja Excel, el usuario podrá borrar la orden de prueba y generar la lista de órdenes que se copiará en el aplicativo.

● Seleccionar y copiar los datos de la lista de órdenes en Excel (Ejemplo: Seleccionar y copiar los datos desde la celda A1, incluso si dicha casilla está vacía)y en la ventana de Envío Masivo de Órdenes situarse sobre la tabla de datos y pulsar Ctrl/V. Los datos de la hoja Excel serán copiados en la ventana. La lista de órdenes estará disponible para ser enviada al mercado cuando el usuario crea conveniente.

MENSAJES ONLINE

Esta ventana permite monitorear las órdenes enviadas por un cliente externo además de las órdenes

enviadas desde la propia entidad, según el filtro configurado. Se accede a esta ventana:

● Pulsando el ícono en la barra de iconos el icono iconos rápidos de la pantalla ● En el menú de ÓRDENES seleccionando la opción Mensajes Online.



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Situada en la parte superior de la ventana. Permite seleccionar los campos para filtrar el monitoreo

de las órdenes.

● Rueda: si se sabe, indicar el código de la rueda, en caso contrario, pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las ruedas autorizadas para la entidad. El usuario deberá marcar la rueda a las que pertenecen las órdenes que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todas las ruedas mostradas. Deseleccionar Todo, desmarcará todas las ruedas seleccionadas.

● Especie: indicar el código nemónico del valor. ● Sentido: indicar compra o venta. ● Cta: indicar el código de la cuenta o pulsando botón derecho del mouse seleccionar la cuenta

asignada a la orden que se desea consultar. ● Firma Org: indicar el código de la firma a la que pertenecen las ejecuciones se desean

consultar. Pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las firmas origen autorizadas para la entidad. El usuario deberá marcar la firma que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todas las firmas mostradas. Deseleccionar Todo, desmarcará todas las firmas seleccionadas.

● Trader: permite consultar las órdenes de un trader determinado. Pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todos los códigos de trader que operan en la entidad. El usuario deberá marcar el código de trader cuyas órdenes desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todos los traders de la entidad. Deseleccionar Todo, desmarcará todos los traders seleccionados.

● Estado: permite monitorear órdenes en un estado determinado. Pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todos los estados posibles de una orden. El usuario deberá marcar el estado de la orden que desea monitorear. La opción Seleccionar Todo marcará todos los estados mostrados. Deseleccionar todo, desmarcará todos los estados seleccionados.

● Id Orden: permite buscar las ejecuciones correspondientes al número de orden indicado. Podrá indicar el número de orden de la firma, de la firma origen o del mercado.

● Pte Confirmar: permite monitorear sólo las órdenes que están pendientes de confirmar.


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Una vez indicados los campos por los que se quiere filtrar la monitorización, se podrá grabar el filtro

indicando un nombre en el campo Nombre y pulsando el botón <Guardar>. Se generará una pestaña

por cada filtro configurado. A partir de ese momento el sistema empezará a monitorear los datos

según el filtro configurado.

Un signo de admiración coloreado en rojo a la derecha de una solapa, indicará que una nueva orden

con las características del filtro configurado en la solapa ha llegado al sistema.

Para borrar un filtro configurado hacer clic sobre el aspa situada a la izquierda de la solapa. El sistema

mostrará el siguiente mensaje:

A continuación pulsar sobre la opción deseada.

Zona de Consulta de Órdenes

La tabla de órdenes muestra el listado de todas las órdenes que cumplen el filtrado establecido. Por

defecto, cada una de las órdenes mostrará dos registros: la petición y la confirmación del evento, a no

ser que se configure un filtro con un estado de orden específico.

El estado de cada orden se podrá conocer a través de los campos Estado y Ult Event. Cada estado de

la orden podrá configurarse con un color distinto desde la opción Colores del apartado Configuración

del menú de VENTANA.


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Es posible abrir una ventana de Mensajes Online en cada uno de los escritorios, aunque la

información de la ventana se perderá al cambiar de uno a otro. El sistema empezará a monitorear

mensajes desde el nuevo escritorio.

Al pulsar botón derecho sobre una orden el sistema muestra un desplegable donde es posible

seleccionar alguna de las siguientes opciones:

● Detalles Orden: muestra todos los datos de la orden seleccionada. Desde esta ventana es posible, cancelar, rechazar, relanzar o modificar la orden seleccionada.

● Borrar Mensajes: borra los mensajes de la ventana activa. ● Rechazar: rechaza la orden seleccionada. ● Relanzar: relanza la orden seleccionada.

Al pulsar con botón derecho sobre alguna de las columnas se muestran las siguientes opciones:



● Propiedades: en Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana además de configurar el número de registros que se desean visualizar. Este dato deberá indicarlo en el campo Num. Filas.



ANULACIÓN DE ÓRDENES

En caso que la contraparte reciba una solicitud de anulación y desee rechazar dicha solicitud, se

deberá esperar el tiempo establecido de tres (3) minutos, durante el cual la solicitud de anulación aún

se encuentra pendiente por aceptar. Transcurridos los 3 minutos la solicitud de anulación expira.

EASY TRADING

A través de esta ventana, el operador podrá actuar y negociar en el mercado de forma ágil y dinámica

sobre los valores por él seleccionados, además de gestionar sus órdenes teniendo en cuenta un

porcentaje sobre el volumen de mercado. Se accede a esta ventana:

● Pulsando en la barra de iconos el icono

● En el menú de ÓRDENES seleccionando la opción Easy Trading.


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La ventana muestra la siguiente información:

Ventana de Mercado: Situada en la parte superior de la ventana. Muestra información en tiempo real

de los valores seleccionados. Al abrir la ventana por primera vez aparecerá vacía. El usuario podrá

insertar un máximo de 25 valores por ventana, pudiendo pertenecer cada uno de ellos a distintas

ruedas. Al cerrar la ventana se guardará la configuración.

Se pueden insertar valores en la ventana de dos formas diferentes:

● Situando el cursor sobre la ventana y pulsando la tecla <Insert> del teclado. El sistema abrirá

una casilla en blanco donde se deberá indicar el código del mercado al que pertenece el valor

y el código del valor separado por una coma (Ejem: M,TEF).

● Pulsando botón derecho sobre la ventana y eligiendo la opción Insertar del menú contextual.

El sistema abrirá la ventana Buscador de Valores desde la cual podrá buscar el valor que

desea insertar en la Easy Trading. (Ver apartado Buscador de Valores en el capítulo Menú

Información)

· Una u otra opción abrirá una caja de texto donde el usuario deberá indicar el código de

rueda y el código de valor que desea insertar (separado por comas y sin espacios). En caso de

introducir un mercado o valor incorrecto, el sistema abre una ventana con el mensaje de error:

“Valor inválido”.


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Una u otra opción abrirá una caja de texto donde el usuario deberá indicar el código de rueda y el

código de valor que desea insertar (separado por comas y sin espacios). En caso de introducir un

mercado o valor incorrecto, el sistema abre una ventana con el mensaje de error: “Valor inválido”.

Para movernos de un valor a otro utilizaremos las teclas de desplazamiento Arriba y Abajo o el scroll

situado a la derecha de la ventana. También es posible redimensionar la ventana para visualizar todos

los valores insertados.

Profundidad del Mercado. Esta ventana muestra la profundidad del mercado de precios, ordenado

por precio de menor a mayor. En ella podemos observar siete columnas:

● Vol Pen Cmp: títulos a la compra pendientes de negociar al precio indicado en la columna Prc.

● #Cmp: número de órdenes de compra que hay en el mercado al precio indicado en la

columna “Prc”

● Vol Cmp: número de títulos de compra que hay en el mercado.

● Prc: muestra la profundidad del mercado por precios ordenados de menor a mayor. La fila

central marcada con una <M>, representa “precio de mercado”. Se mostrará en color rojo el

precio inferior al precio de cierre del día anterior, en verde si es mayor y en negro si es igual

al cierre.

● Tir: Tasa equivalente al precio de cierre del valor

● Vol Vta: número de títulos de venta que hay en el mercado.

● # Vta: número de órdenes de venta que hay en el mercado al precio indicado en la columna

Prc

● Vol Pen Vta: títulos a la venta pendientes de negociar al precio indicado en la columna Prc.

Total Pendientes. Este campo situado debajo de la columna Vol Pen Cmp/Vta, muestra el total de

títulos pendientes de negociar. Al activar Ord Prop (Órdenes propias) mostrará el total de títulos


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pendientes en el mercado correspondientes al trader que hace la consulta. Al desactivar esta opción

mostrará el total de títulos que la entidad tiene en el mercado.

Información del VWAP. Sombreado en gris y situado debajo de la columna de Vol Pen Cmp/Vta,

indica el precio medio correspondiente al volumen negociado.

Total según Posición. Este campo, situado debajo de la columna Vol Cmp/Vta, muestra, dependiendo

de dónde se posiciona el cursor, el volumen total de títulos que hay en el mercado, desde la fila

seleccionada hasta la primera mejor posición. En la columna central, bajo el campo Prc, muestra el

precio medio correspondiente.

Número de Órdenes Cmp/Vta. Muestra, dependiendo de dónde se posicione el cursor, el número de

órdenes que hay en el mercado, desde la fila seleccionada hasta la primera mejor posición.

Casillas sombreadas en azul. Situadas bajo la columna Vol Cmp/Vta, la casilla en color azul oscuro

muestra el número de títulos que quedan por negociar para completar el porcentaje solicitado.

Encima ésta el número de títulos negociados sobre el porcentaje solicitado.

VWAP del Mercado. Situado bajo la ventana de difusión. Permite calcular el VWAP del mercado para

una cuenta y un valor, en una franja de tiempo determinada.


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● Prc >=: precio mínimo desde el que se quiere solicitar el VWAP del mercado.

● Prc <=: precio máximo hasta el que se quiere solicitar el VWAP del mercado.

● Hora Ini/Hora Fin: indica la hora de inicio y fin del cálculo del VWAP.

● % Teo.: porcentaje correspondiente al volumen del mercado que se quiere negociar.

● Vol. Mdo.: número de títulos negociados en el mercado en el rango de horas y precios

especificados.

Sobre este campo el sistema mostrará la hora de la última actualización y el VWAP del

mercado.La actualización de los datos de estos campos se hace en tiempo real.

● Vol Teo: número de títulos que habrá que negociar en el mercado para alcanzar el VWAP

solicitado.

A la derecha del VWAP es posible seleccionar:

● Cta: permite introducir órdenes para una cuenta determinada. También asociar una cuenta a

un valor de los elegidos en la ventana de mercado. Pulsando el desplegable muestra todas las

cuentas configuradas en la opción Propiedades del menú VENTANA.

● Ord Prop: permite visualizar sólo las órdenes que el trader que hace la consulta tiene

posicionadas en el mercado. Para ello deberá marcar la opción Ord Prop, en caso contrario el

sistema mostrará todas las órdenes que la entidad tiene en el mercado (Vol Pen Cmp/Vta). si

el usuario que hace la consulta es Supervisor de un grupo visualizará todas las órdenes de su

grupo, no de la sociedad.

● O/C: permite introducir órdenes a Eurex con condición “O” (abrir posición) o “C” (cerrar

posición).

● Ref : campo opcional. Permite dar de alta órdenes con el texto indicado.

● Ruta:indica el broker destino al que se envía la orden. Al seleccionar la lista desplegable, el

sistema muestra la lista de brokers autorizados por la firma. En caso de ser un operador

multiagente, deberá seleccionar en la lista el destino del motor de calce (INET / Mec Plus) y el

código de la entidad a la cual se desea ingresar la orden.

● Depositario: Depósito centralizado de valores, encargado de custodiar, administrar y recibir

en depósito los valores negociados en el mercado.

Una vez enviada una orden con los campos de cuenta, referencia, ruta o depositario cumplimentados,

el usuario tendrá que tener en cuenta que, a la hora de enviar una nueva orden desde cualquiera de


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las opciones de Easy Trading (zona de difusión o profundidad de mercado), los datos de estos campos

se mantendrán cumplimentados hasta que el usuario los borre o introduzca unos nuevos.

Carnet de Órdenes. Situado en la parte inferior de la pantalla. Muestra todas las órdenes vivas

introducidas en la posición indicada. Esta ventana no dispone de la opción Propiedades por lo que no

es posible cambiar la configuración.

ENVÍO DE ÓRDENES DESDE LA VENTANA EASY TRADING

● Desde la ventana de Profundidad de Mercado, en la columna Vol Pen Cmp/ Vol Pen Vta,

situarse sobre la posición en la que se quiere colocar la orden. Al hacer doble clic se abrirá

una caja de texto donde se deberá indicar el volumen que se quiere enviar al mercado. Una

vez introducida la cantidad, pulsar <Intro>. El sistema enviará al mercado una orden con las

siguientes características:

o Limitada al precio seleccionado

o Volumen, el indicado.

o Plazo de validez Día

o Depositario, el indicado

o Cuenta, la indicada.

● Desde la Ventana de Difusión, pulsando botón derecho del ratón y seleccionando la opción

Compra/Venta.

MODIFICACIÓN DE ÓRDENES DESDE LA VENTANA EASY TRADING

Existen varias opciones para modificar órdenes desde la ventana de Easy Trading:

● En la ventana de Profundidad, en las columnas Vol Pen Cmp/Vta situarse sobre la posición en

la que se encuentra la orden que desea modificar, hacer clic sobre la orden y manteniendo el

botón izquierdo del mouse pulsado, “arrastrarla” hasta la nueva posición. Es importante

resaltar que si en la posición seleccionada hay varias órdenes de la entidad, el sistema

modificará todas las órdenes hasta la nueva posición.

● En la ventana de Profundidad, en las columnas Vol Pen Cmp/Vta situarse sobre la posición en

la que se encuentra la orden que desea modificar y pulsar botón derecho del ratón. Se abrirá


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un desplegable donde el usuario podrá elegir la opción Editar/Modificar. El sistema abrirá una

ventana de edición desde la cual el usuario podrá modificar cualquiera de los datos

permitidos.

● Desde el Carnet de Órdenes de Easy Trading (situado en la parte inferior de la ventana). Para

ello el usuario deberá situarse sobre la orden que quiere modificar y haciendo doble clic se

abrirá una ventana de edición. Desde esta ventana, el usuario podrá modificar cualquiera de

los datos permitidos.

CANCELACIÓN DE ÓRDENES DESDE LA VENTANA DE EASY TRADING

Existen dos opciones para cancelar órdenes desde la ventana de Easy Trading:

● Cancelación masiva de todas las órdenes pendientes a un mismo precio: situarse en la

ventana de Profundidad de mercado sobre la posición que se desea cancelar y pulsar <Supr>.

El sistema cancelará todas las órdenes vivas del mercado correspondientes al precio

seleccionado.

● Cancelar una Orden: desde el Carnet de Órdenes seleccionar una orden y pulsar <Supr>.

También es posible haciendo doble clic, editar la orden y pulsar <Cancelar Orden>, o

directamente eligiendo en el desplegable la opción Cancelar Órdenes y pulsando

Seleccionada.

Al cerrar una ventana Easy Trading, el sistema guarda la última configuración.

Es posible abrir una ventana Easy Trading en cada uno de los escritorios.

ANULACIÓN DE OPERACIONES

ANULACIÓN DEUDA PÚBLICA TRANSACCIONAL CONTADO

Después de realizada una operación, se puede enviar una solicitud de anulación desde el Carnet de

órdenes. El usuario debe poner el cursor sobre la operación que desea anular y oprimir clic derecho

en el mouse, se abrirá el siguiente menú desplegable:


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Después de abierto el menú desplegable se debe seleccionar la opción Historia de la orden, se abrirá

el siguiente recuadro:

A continuación debe poner el cursor sobre la línea amarilla la cual tiene como estado CALZADA y

hacer clic derecho en el mouse, se desplegará el siguiente menú:

Se debe seleccionar la opción Anulación de operación, se desplegará la siguiente ventana:

Esta ventana emergente tiene los siguientes campos:


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● ID EJEC.MERC: Número de folio de la operación.

● FECHA EJECUCIÓN: Fecha en la que se realizó la operación.

● USUARIO: Usuario que envía la solicitud de anulación.

● ENVIAR Al pulsar este botón la solicitud de anulación será enviada. Después de

enviada la solicitud de anulación para que la operación sea anulada se debe esperar a la

confirmación de bvc y de la contraparte.

ANULACIÓN DEUDA PÚBLICA TRANSACCIONAL FONDEO


órdenes. El usuario debe poner el cursor sobre la operación que desea anular y oprimir click derecho


Después de abierto el menú desplegable se debe seleccionar la opción Historia de

la orden, se abrirá el siguiente recuadro:

Debido a que es una operación de fondeo y esta tiene una operación de salida y una

operación de regreso, se debe enviar una solicitud de anulación por separado sobre cada

operación. Por este motivo se debe poner el cursor sobre cada una de las líneas amarillas las

cuales tienen como estado CALZADA y hacer click derecho en el mouse, se desplegará el

siguiente menú:


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Se debe seleccionar la opción Anulación de operación para cada una de las operaciones, se

desplegará la siguiente ventana:


· ID EJEC.MERC: Número de folio de la operación (Salida o regreso de la operación de fondeo)

· FECHA EJECUCIÓN: Fecha en la que se realizó la operación

· USUARIO: Usuario que envía la solicitud de anulación

· ENVIAR (BOTÓN): Al pulsar este botón la solicitud de anulación será enviada.

Después de enviada la solicitud de anulación para que la operación sea anulada se debe esperar a

la confirmación de bvc y de la contraparte.

ANULACIÓN DEUDA PÚBLICA REGISTRO CONTADO

Después de realizada una operación, se puede enviar una solicitud de anulación desde el Carnet

de operaciones de registro. El usuario debe poner el cursor sobre la operación que desea anular y

oprimir click derecho en el mouse, se abrirá el siguiente menú desplegable:




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hacer click derecho en el mouse, se desplegará la siguiente opción:



· ID EJEC.MERC: Número de folio de la operación



· ENVIAR (BOTÓN): Al pulsar este botón la solicitud de anulación será enviada

Después de enviada la solicitud de anulación para que la operación sea anulada se debe esperar a la


- ANULACIÓN DEUDA PÚBLICA REGISTRO FONDEO


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operaciones de registro. El usuario debe poner el cursor sobre la operación que desea anular y




Debido a que es una operación de fondeo y esta tiene una operación de salida y una operación de

regreso, se debe enviar una solicitud de anulación por separado sobre cada operación. Por este

motivo se debe poner el cursor sobre cada una de las líneas amarillas (La primera línea amarilla

corresponde a la operación de salida) las cuales tienen como estado CALZADA y hacer click derecho

en el mouse, se desplegará el siguiente menú:



· ID EJEC.MERC: Número de folio de la operación


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· ENVIAR (BOTÓN): Al pulsar este botón la solicitud de anulación será enviada

Después de enviada la solicitud de anulación para que la operación sea anulada se debe esperar a la


ANULACIÓN DEUDA PRIVADA TRANSACCIONAL CONTADO


órdenes. El usuario debe poner el cursor sobre la operación que desea anular y oprimir click derecho





hacer click derecho en el mouse, se desplegará el siguiente menú:


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Se debe seleccionar la opción Anulación de operación y la solicitud de anulación será enviada

directamente a la contraparte. La contraparte en el carnet de órdenes verá en la columna ULT

EVENTO el estado PTE ANULACIÓN

La contraparte para confirmar la anulación deberá hacer click derecho sobre la operación sobre la

cual recae la solicitud de anulación, aparecerá la siguiente opción para seleccionar:

Al hacer click sobre la opción CONFIRMAR PETICIÓN DE ANULACIÓN DE OPERACIÓN la operación

será anulada del sistema. En caso de que no se quiera confirmar la anulación, entonces deberá

esperar tres minutos a que esta expire, tiempo después del cual el estado de la operación volverá a

Calzada.

ANULACIÓN DEUDA PRIVADA TRANSACCIONAL FONDEO


órdenes. El usuario debe poner el cursor sobre la operación que desea anular y oprimir clic derecho



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Debido a que es una operación de fondeo y esta tiene una operación de salida y una operación de

regreso, se debe enviar una solicitud de anulación por separado sobre cada operación. Por este

motivo se debe poner el cursor sobre cada una de las líneas amarillas las cuales tienen como estado

CALZADA y hacer click derecho en el mouse, se desplegará el siguiente menú:

Se debe seleccionar la opción Anulación de operación y la solicitud de anulación será enviada


EVENTO el estado PTE ANULACIÓN


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La contraparte para confirmar la anulación deberá hacer click derecho sobre la operación sobre la

cual recae la solicitud de anulación, aparecerá el siguiente menú de opciones:



Al hacer click sobre la opción CONFIRMAR PETICIÓN DE ANULACIÓN DE OPERACIÓN la operación

será anulada del sistema. (La contraparte debe confirmar la anulación una única vez,

automáticamente tanto la operación de salida como la de regreso quedarán anuladas).

- ANULACIÓN DEUDA PRIVADA REGISTRO CONTADO


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Se debe seleccionar la opción Anulación de operación, la solicitud de anulación será enviada


EVENTO el estado PTE CANCELAR

La contraparte para confirmar la anulación deberá hacer click derecho sobre la operación de registro

sobre la cual recae la solicitud de anulación, se desplegará el siguiente menú:

La contraparte al hacer click sobre la opción Anulación de operación, la operación será anulada del

sistema. En caso de que no se quiera confirmar la anulación, entonces deberá esperar tres minutos a

que esta expire, tiempo después del cual el estado de la operación volverá a Calzada.

ANULACIÓN DEUDA PRIVADA REGISTRO FONDEO



oprimir clic derecho en el mouse, se abrirá el siguiente menú desplegable:


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Se debe seleccionar la opción Anulación de operación, la solicitud de anulación será enviada


EVENTO el estado PTE CANCELAR

La contraparte para confirmar la anulación deberá hacer click derecho sobre la operación de registro

sobre la cual recae la solicitud de anulación, se desplegará el siguiente menú:

La contraparte al hacer clic sobre la opción Anulación de operación, la operación será anulada del

sistema. (La contraparte debe confirmar la anulación una única vez, automáticamente tanto la

operación de salida como la de regreso quedarán anuladas). En caso de que no se quiera confirmar la

anulación, entonces deberá esperar tres minutos a que esta expire, tiempo después del cual el estado

de la operación volverá a Calzada.

7. MENÚ RIESGOS

FILTROS Esta opción permite establecer filtros a nivel de usuario y firma, tanto por orden como por efectivo,

los controles en esta herramienta pueden ser: informativos, de confirmación o totalmente restrictivos

según la acción que se elija al momento de la creación del filtro.

Las herramientas de filtros funcionan acorde a las jerarquías establecidas en la firma. De esta forma

un usuario puede establecer filtros tanto a sí mismo como a su grupo de usuarios supervisados y así

mismo hacer seguimiento sobre ellos de forma que si al sistema llega una orden que ha superado los

filtros establecidos, el usuario podrá supervisar la orden y decidir si la relanza al mercado o la rechaza

y devuelve al origen. Se accede a esta ventana:

● Pulsando el icono en la barra de iconos. ● En el menú de RIESGOS seleccionando la opción Filtros


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El sistema abre una ventana donde es posible consultar los filtros configurados.

También es posible:

● Crear un filtro: para ello pulsar el botón <Nuevo> ● Editar un filtro ya creado para su consulta o modificación, para ello seleccionar el filtro y

pulsar el botón <Editar> ● Borrar un filtro ya creado seleccionando el filtro y pulsando <Borrar>

CREAR UN FILTRO DE USUARIO

Para ingresar un filtro nuevo, en la ventana Resumen de Filtros, el usuario deberá pulsar el botón

<Nuevo>. Se abrirá la ventana Filtro Nuevo donde el usuario deberá diligenciar los siguientes campos:

● Nombre: campo obligatorio. El usuario deberá indicar el nombre con el que quiere identificar el filtro definido.

● Descripción: campo no obligatorio. Indicar descripción más detallada del filtro. ● Acción: el usuario debe definir el tratamiento de la orden cuando supere el filtro. Para ello

deberá seleccionar en la lista desplegable entre las siguientes opciones:


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o Confirmar: la orden que supere el filtro requiere ser confirmada por un operador para hacer efectiva su entrada en el mercado.

o Rechazar: la orden que supere el filtro será automáticamente rechazada por el sistema.

o Avisar: el sistema muestra un aviso indicando que se ha superado un filtro pero no se requiere ningún tipo de acción por parte del operador.

● Activo: indica si el filtro está activado o no. Si el filtro está activo el sistema revisa las condiciones definidas por el usuario.

● Mostrar Aviso: al marcar esta opción, cada vez que una orden supere un filtro el sistema mostrará una ventana de aviso de filtro superado. Este check debe estar marcado para los filtros con acción “Avisar”, de lo contrario el filtro no surtirá ningún efecto. En ella, el usuario podrá visualizar los datos de la orden y el nombre del filtro superado. Una

vez comprobada la información el usuario deberá pulsar alguno de los siguientes botones de

función:

< Relanzar>: envía la orden al mercado y cierra la ventana.

< Rechazar>: la orden es rechazada y cierra la ventana.

<Editar>: al pulsar esta opción el sistema edita la orden y permite su modificación. Si la

modificación realizada supera de nuevo el filtro el sistema volverá a mostrar otra ventana de

aviso, en caso contrario la orden entrará automáticamente al mercado.

<Cerrar todas>: cierra a la vez todas las ventanas de aviso de filtro superado.

<Cerrar>: cierra la ventana de aviso de filtro superado sin enviar la orden al mercado. En este

caso el usuario deberá Relanzar/Rechazar la orden desde el Carnet de Órdenes

correspondiente.

A través de esta ventana, también es posible configurar qué usuario/usuarios desean visualizar la

ventana de “Filtro superado” Para ello el usuario podrá seleccionar entre las siguientes tres opciones:

● Todos

Al marcar esta opción:

✓ El filtro es visible para todos los usuarios del grupo superiores en jerarquía. (Filtro público)


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✓ Cualquier usuario del grupo podrá activar/desactivar el filtro ✓ La ventana de “filtro superado” saltará a todos los usuarios del grupo

● Propietario Filtro

Al marcar esta opción:

✓ El filtro sólo es visible para el usuario que lo ha creado (Filtro privado) ✓ La ventana de “filtro superado” sólo saltará al usuario propietario del filtro

● Emisor Evento Al marcar esta opción:

✓ El filtro sólo es visible para el usuario que lo ha creado (Filtro privado) ✓ La ventana de “filtro superado” sólo saltará al usuario que supere el filtro

independientemente de quien lo haya creado.

En la zona "Aplicar A,", el usuario podrá seleccionar entre los siguientes campos, aquellos a los que

quiere que se le aplique el filtro, en caso de no detallar información en estos campos, el filtro quedará

activo para todos los usuarios del grupo:


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● Firma Orig: el filtro se aplicará, por defecto, a la entidad miembro del mercado, que está gestionando las órdenes.

● Usr: código de usuario de la entidad que está gestionando las órdenes al que se aplicará el filtro. El primer combo muestra la condición que se quiere aplicar.

o =: el filtro se aplicará cuando el código de usuario de la orden sea igual al indicado. o <>: el filtro se aplicará cuando el código de usuario de la orden sea distinto al

indicado. o INC: permite indicar varios usuarios. El filtro se aplicará cuando el código de usuario

de la orden corresponda a alguno de los códigos indicados. o NO INC: permite indicar varios usuarios. El filtro se aplicará cuando el código de

usuario de la orden no esté incluido entre los códigos indicados.

En la segunda parte, al pulsar botón derecho del mouse, se deberá seleccionar entre la lista

de usuarios de la entidad conectada, aquellos a los que desea aplicar el filtro:

● Firma Prop: al pulsar botón derecho del mouse se abrirá un desplegable desde el cual el usuario deberá seleccionar la conexión (FIX o VTGateway) de cliente/recolector a la que aplicará el filtro.

● Trader: código del trader de la firma que envía la orden al que se quiere aplicar el filtro. El primer espacio muestra la condición que se quiere aplicar. En la segunda sección, al pulsar botón derecho del mouse, el usuario deberá seleccionar entre la lista de traders de la firma que envía las órdenes, aquellos a los que desea aplicar el filtro.

● Rueda: si se sabe, indicar el código de rueda, en caso contrario, pulsando botón derecho del mouse, el sistema abre un menú contextual con todas las ruedas autorizadas para la entidad. El usuario deberá marcar la rueda a los que pertenecen las órdenes que desea consultar. La opción Seleccionar Todo marcará todas las ruedas mostradas. Deseleccionar todo, desmarcará todas las ruedas seleccionadas.


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● Especie: indicar el código nemotécnico del valor. (Disponible únicamente para deuda pública) ● Cta: permite aplicar filtros a una o varias cuentas. La sección de la derecha muestra las

distintas condiciones que se puede aplicar al filtro. En el siguiente espacio el usuario deberá indicar el código de la cuenta a la que quiere aplicar el filtro. Si desea aplicar el filtro a varias cuentas deberá separarlas por comas.

● Ref: permite aplicar filtros a una o varios textos. La sección de la derecha muestra las distintas condiciones que se puede aplicar al filtro. En el siguiente espacio el usuario deberá indicar el texto al que quiere aplicar el filtro. Si desea aplicar el filtro a varias textos deberá separarlos por comas. (Este filtro aplica al campo referencia de la caja de ingreso de órdenes)

● Moneda: permite aplicar filtros a una o varias monedas. La sección de la derecha muestra las distintas condiciones que se puede aplicar al filtro. En el siguiente espacio el usuario deberá indicar el código de moneda a la que quiere aplicar el filtro. Si desea aplicar el filtro a varias monedas deberá separarlos por comas. T.Ord: tipo de orden a la que se aplica el filtro. La primera sección muestra la condición que se quiere aplicar al filtro. El siguiente espacio, al pulsar el botón derecho del mouse, muestra una lista con los distintos tipos de orden a los que se puede aplicar el filtro.

● T. Val: tipo de valor al que se va a aplicar el filtro. La primera sección muestra la condición que se quiere aplicar. El segundo espacio, al pulsar el botón derecho del mouse, muestra el tipo de valor al que se va a aplicar el filtro. Actualmente sólo disponible para BONOS.

● Cross: aplica el filtro a las operaciones cruzadas. Al pulsar el botón derecho del mouse sobre el combo muestra las siguientes opciones: o Ord cross: aplica el filtro configurado sólo a operaciones cruzadas. o No ord cross: aplica el filtro configurado a todas las órdenes excepto a las operaciones

cruzadas Deseleccionar Todo: aplica el filtro a todas las órdenes.

● Ope Reg: aplica el filtro a las Operaciones de Registro. Al pulsar el botón derecho del mouse sobre el campo muestra las siguientes opciones: o Operaciones especiales : aplica el filtro configurado sólo a Operaciones de Registro. o No Operaciones especiales : aplica el filtro configurado a todas las órdenes excepto a las

Operaciones de Registro. o Deseleccionar Todo: aplica el filtro a todas las órdenes.

● Ruta: aplica filtro sobre una ruta en especifico. Al pulsar el botón derecho del mouse, muestra los códigos que el agente tiene disponibles para operar en su nombre. (Este filtro aplica únicamente para aquellos usuarios con modalidad de multiagente)

Si al crear un filtro se seleccionan simultáneamente las opciones Ord Cross y Operaciones de

Registro, hay que tener en cuenta que, para que el filtro salte, se deberán cumplir las dos

condiciones (Ordenes Cross y Operaciones de Registro), en caso contrario las órdenes no

tendrán en cuenta el filtro.

● Handle inst: indica a qué tipo de órdenes va a afectar el filtro. Se podrá elegir entre AT o Todas. (Se recomienda dejar el handle list marcado con la opción NO CARE dado que el mercado de renta fija no aplica para el tipo de órdenes CARE)


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● Hora >=: permite establecer una hora de inicio a partir de la cual el filtro estará activo. ● Hora <=: permite establecer una hora a partir de la cual el filtro se desactivará.

El filtro se aplicará a las órdenes que cumplan todos los criterios especificados en la zona Aplicar A.

En la zona inferior, la ventana muestra dos solapas: Por orden y total. .

FILTROS POR ORDEN

Al seleccionar esta opción, los filtros establecidos se aplicarán a las órdenes enviadas al sistema que

cumplan el filtro establecido. Se podrán aplicar las siguientes condiciones:

● %Var Prc Ref: Indicar el % de variación con respecto al precio de referencia a partir del cual se filtrará la orden. (este filtro está disponible para deuda pública contado)

● %Var Prec Ult: Indicar el % de variación con respecto al último precio a partir del cual se filtrará la orden. (este filtro está disponible para deuda pública contado)

● Efectivo por orden: Indicar el efectivo (mayor/menor) a partir del cual se filtrará la orden. ➢ Los efectivos por orden para deuda pública se calculan así: Precio

Limpio*Nominal*Valor de la moneda. ➢ Los efectivos por orden para deuda privada para títulos que se negocian por tasa se

calculan así: (100% - Tasa)*Nominal


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● Cantidad por orden: Indicar la cantidad (mayor/menor) a partir del cual se filtrará la orden.

A diferencia de las condiciones establecidas en la zona Aplicar A donde es necesario que se cumplan

cada una de ellas para que salte el filtro, en la solapa Por Orden, basta con que se cumpla una de las

condiciones indicadas para que salte el filtro.

En función de las condiciones de filtrado que necesite el usuario, éste podrá seleccionar criterios sólo

de la zona Aplicar a, sólo de la zona de la solapa Por orden o de las dos.

Una vez definidas las condiciones del nuevo filtro el usuario deberá pulsar el botón <Guardar>.

FILTROS POR TOTAL

Los criterios para ingresar filtros por Total, así como los campos de filtrado que se pueden seleccionar

en la zona Aplicar a son iguales a los indicados en Filtros por Orden.

En la zona inferior de la ventana el usuario podrá seleccionar en la solapa Por Total entre las

siguientes condiciones:

● Suma Total: Indica el efectivo total a partir del cual se filtrará la orden. Se irán acumulando la suma de efectivos, tanto de lo ejecutado como de lo vivo y tendrá en cuenta órdenes de compra como de ventas. (El consumo de este filtro se actualizará cuando la operación se calza totalmente)


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Para órdenes tendrá el mismo comportamiento del filtro efectivo por orden, cuando estas se calzan totalmente el consumo se actualizará al valor de giro real. Sucede en todos los filtros por total.

SUMA TOTAL

o Disponible = Total – Total Vivo Compra – Total Ejecutado Compra – Total Vivo Venta – Total Ejecutado Venta.

● Total Neteado: Indica el total neteado a partir del cual se filtrará la orden. En este caso se hace el cálculo del total (vivo y ejecutado) de ventas menos el total de compras.

TOTAL NETEADO

o Disponible = Total – Total Vivo Compra – Total Ejecutado Compra + Total Vivo Venta + Total Ejecutado Venta.

● Ejecutado Neteado: Indica el Total neteado. Esto es, al Total neteado se le aplica la suma del Total ejecutado de las ventas menos el Total ejecutado de las compras.

EJECUTADO NETEADO

o Disponible = Total – Total Ejecutado Compra + Total Ejecutado Venta.

● Posición Larga: indica el total disponible a partir del cual se filtrará la orden. Se calcula teniendo en cuenta el total ejecutado de compras menos el total ejecutado de ventas más el total vivo de compras.

POSICIÓN LARGA

o Disponible = Total – Total Vivo Compra – Total Ejecutado Compra + Total Ejecutado Venta.

● Posición Corta: indica el total disponible a partir del cual se filtrará la orden. Se calculará teniendo en cuenta el total ejecutado de ventas menos el total ejecutado de las compras más el total vivo de ventas.


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POSICIÓN CORTA

o Disponible = Total – Total Vivo Venta + Total Ejecutado Compra – Total Ejecutado Venta.

A través de la opción Resetear contadores, el usuario podrá digitar los datos de los filtros

configurados:

● Nunca ● Diario ● Semanal

Una vez establecidos los criterios de filtrados deseados pulsar <Guardar>.

Al igual que en los Filtros por orden, para que salte un filtro por total , es necesario que se cumplan

todos los criterios especificados en la zona Aplicar a. Sin embargo, basta con que se cumpla una de

las condiciones de la zona de solapas Por Total, para que salte el filtro.

En función de las condiciones de filtrado que se necesiten, el usuario podrá seleccionar criterios sólo

de la zona Aplicar a, sólo de la zona de la solapa Por Total o de las dos.

PRIORIDAD EN LOS FILTROS Si una orden cumple las condiciones de varios filtros, primero se aplicarán los filtros por Orden y

luego los filtros por Total.

En el caso de que una orden cumpla condiciones en varios de los filtros creados en la solapa Por

Orden, los filtros irán saltando por orden de configuración. Este criterio se aplicará también para el

filtrado Por Total. Para cambiar la prioridad de los filtros el usuario podrá utilizar las flechas situadas a

la derecha de la ventana. (Sin importar el orden de los filtros, tendrá mayor prioridad aquel que

cuente con la mayor cantidad de restricciones o el más restrictivo)


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Si en un filtro se cumplen varias condiciones el mensaje de aviso sólo saltará una vez.

Si una orden pasa por un número X de filtros la ventana de aviso se mostrará X veces.

VALIDACIÓN DE LOS FILTROS

Por defecto, cuando el sistema recibe una orden, comprueba si la orden choca o no con un filtro. Si

choca, en ese momento el sistema envía el mensaje correspondiente para que el operador rechace o

relance la orden. Una vez hecha esta comprobación el sistema no vuelve a hacer ninguna

comprobación más, por lo que en el proceso de salida (cuando la orden se envía al mercado) no se

vuelve a validar.

Para el mercado de deuda privada los filtros por especie y variación en precio no están habilitados y

para el mercado de fondeo los filtros por total se consumen doble en la misma punta.

FILTROS DEL SISTEMA

Son filtros que gestiona internamente el sistema. Para la configuración de alguno de estos filtros, el

usuario deberá ponerse en contacto con su Departamento de Atención.

● Filtros por mercado cerrado: al configurar este filtro, las órdenes enviadas con mercado cerrado se quedarán en estado HELD / PTE CONDICIÓN en lugar de rechazarse. Una vez abierto el mercado las órdenes se relanzarán automáticamente.

● Filtros por desconexiones: filtros que gestionan las posibles desconexiones del sistema. Ante cualquier de estas desconexiones, el filtro pondrá la orden en estado HELD / PTE CONDICIÓN. En caso contrario las órdenes se rechazarán.


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FILTROS OPCIONALES DE USUARIOS

Además de los filtros configurables desde las pantallas Master Trader y los filtros del sistema, es

posible configurar internamente filtros ante rechazos del mercado, para ello el usuario deberá

ponerse en contacto con su Departamento de Atención.

● Filtro por valor suspendido: al configurar este filtro, al enviar una orden correspondiente a un valor suspendido en el mercado, el filtro pondrá la orden en estado WAITING / PTE CONFIRMAR en lugar de rechazarla.

● Filtro por precio fuera de horquilla: al configurar este filtro, las órdenes rechazadas por el mercado por precio fuera de horquilla se quedarán en estado WAITING / PTE CONFIRMAR en lugar de rechazarse.

● Filtro por cancelación no solicitada: al configurar este filtro, si una orden recibe una cancelación no solicitada procedente del mercado, la orden se quedará WAITING / PTE CONFIRMAR en lugar de rechazarse.

● Filtro operador no autorizado: al configurar este filtro, si se recibe un rechazo del mercado por “Operador no autorizado”, la orden se quedará WAITING / PTE CONFIRMAR en lugar de rechazarse.

La diferencia entre los estados WAITING / PTE CONFIRMAR y HELD / PTE CONDICIÓN es que las

órdenes PENDIENTES DE CONFIRMAR están esperando la confirmación manual por parte de un

operador (ejemplo, el operador espera a que el mercado levante la suspensión al valor para relanzar

las órdenes al mercado).

Las órdenes en estado HELD se reenviarán de forma automática cuando se cumpla la condición

establecida en su filtro (ejemplo, apertura de mercado o reconexión del sistema).

TRATAMIENTO DE MODIFICACIONES CON ÓRDENES EN ESTADO HELD Y WAITING

Cuando una orden está en estado HELD o WAITING es el servidor de Master Trader, y no el mercado,

el que está gestionando la orden en espera de que se cumpla la condición y la orden entre al

mercado. En esta situación, las modificaciones de órdenes pueden, en algunos casos como se verá a

continuación, tener un comportamiento diferente al habitual:

● La modificación de una orden en estado HELD o WAITING que no choca con ningún filtro se actualizará de forma automática como una orden normal.

● También el comportamiento será el mismo cuando la modificación choque con un filtro con condición de CONFIRMAR. En este caso cuando el operador confirme la modificación se hará efectivo el cambio solicitado en la orden.

● En el caso que la modificación choque con un filtro con condición de RECHAZO el comportamiento será diferente. En esta situación, si se recibe una modificación que choca


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con un filtro con condición de RECHAZO, la orden se RECHAZARÁ en lugar de la modificación. Este comportamiento será igual independientemente de la procedencia del filtro (filtros del sistema, módulo validador de la entidad.


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CONTROL DE RIESGO

A través de esta opción el usuario podrá realizar altas (creación), consultas y mantenimiento de

cuentas. Se accede a esta ventana a través del menú RIESGOS y seleccionando la opción Control de

Riesgo. A continuación se abrirá un desplegable donde el usuario podrá seleccionar entre las


● Cuentas

● Portafolio

CUENTAS

A través de esta opción el usuario podrá realizar altas de nuevas cuentas, así como consultar o

mantener las ya existentes. Al pulsar esta opción el sistema abrirá la siguiente ventana:

En ella se mostrará la siguiente información:

● Cuenta Cliente

● Descripción

● Alias

Pulsando con el botón derecho del mouse sobre la tabla de datos se abrirá un menú donde el

usuario podrá seleccionar entre las siguientes opciones:


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● Alta de Cuenta: a través de esta opción el usuario podrá dar de alta nuevas cuentas en el

sistema. Al pulsar esta opción se abrirá la ventana Añadir Nueva Cuenta.

En ella el usuario podrá diligenciar los siguientes campos:

o Código de cuenta: campo obligatorio.

o Descripción: campo opcional

Para almacenar la cuenta en el sistema pulsar el botón <Guardar>.

● Editar Cuenta: permite editar y modificar una cuenta. Al pulsar esta opción se abrirá la

siguiente ventana:

Una vez realizados los cambios deseados pulsar <Aplicar Cambios>.

● Borrar Cuenta: borra del sistema la cuenta seleccionada. Al pulsar esta opción el sistema

mostrará el siguiente mensaje:


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Pulsar <Yes> / <No> según lo deseado.

● Imprimir: Muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y nos da la posibilidad de imprimirlo.

● Exportar a: exporta los datos de la ventana a una hoja Excel.

PORTAFOLIO

La funcionalidad de portafolios se aplicará solamente para las operaciones de contado INET y Siopel.

Al pulsar la opción el sistema abrirá una ventana donde el usuario podrá consultar todas las

operaciones realizadas para una cuenta determinada. Cada vez que el usuario ingresa una orden al

mercado, se creará una nueva línea en la ventana de portafolio (Independientemente de si ésta ha

sido calzada o no):

La ventana de portafolio cuenta con las siguientes columnas:

● Cuenta: código de la cuenta a la que se ha asignado la operación.

● Rueda: ámbito de negociación. Las ruedas para las cuales se aplicará esta funcionalidad son

o INET: DSPT, ASPT, ABLO, AGLB, ASUB, ACNW, RTES, RFQF.

o Siopel: CVDP, TRD

● Título : Nemotécnico sobre el cual se realizó o realizaron operaciones.


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● Moneda: moneda en la que cotiza la especie

● Días Liq: Fecha de liquidación de la operación. (Una vez pasado el día de liquidación, este

campo tendrá un valor de cero)

● Cnt Cmp: Cantidad nominal de compra (Corresponde a la suma de los nominales negociados

para una misma referencia y mismo día de liquidación)

● Efect Cmp: Total de compra (Corresponde a la suma de los giros negociados para una misma

referencia y mismo día de liquidación)

● Cnt Vnd: Cantidad nominal de venta (Corresponde a la suma de los nominales negociados

para un misma referencia y mismo día de liquidación)

● Efect Vnd: total de venta (Corresponde a la suma de los giros negociados para una misma

referencia y mismo día de liquidación)

● Prc Med: No aplica

● Ult Prc: último precio negociado en el mercado para el título en el plazo de liquidación

correspondiente. Este precio puede ser Limpio o Sucio de acuerdo con las condiciones de

negociación del título, conforme lo establecido mediante Circular. Este precio se actualizará

cada vez que se realice una operación en la rueda correspondiente en donde se realizó la

negociación, al iniciar el día este campo tendrá un valor de cero.

● Prc Med Cmp: Precio medio de las compras realizadas sobre el título. Este precio puede ser

Limpio o Sucio de acuerdo con las condiciones de negociación del título, conforme lo

establecido mediante Circular. Corresponde al precio medio ponderado por cantidad de

compra, truncado a 6 decimales

● Tir Med Cmp: TIR media de las operaciones de compra compras. Corresponde a la tasa media

ponderada por cantidad de compra, truncada a 6 decimales.

● Prc Med Vnt: Precio medio de las ventas realizadas sobre el título. Este precio puede ser

Limpio o Sucio de acuerdo con las condiciones de negociación del título, conforme lo

establecido mediante Circular.Corresponde al precio medio ponderado por cantidad de

venta, truncado a 6 decimales

● Tir Med Vnt: TIR media de las operaciones de venta. Corresponde a la tasa media ponderada

por cantidad de venta, truncada a 6 decimales.


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● PL Profit & Loss: El P&G realizado es calculado como la diferencia entre el precio medio de

venta y precio medio de compra, dividida entre 100 y multiplicada por el mínimo entre la

cantidad de compra y cantidad de venta.

● Posición: El nominal neto de la posición abierta. Corresponde a la diferencia entre las

cantidades de compra y venta, en caso de que las cantidades de venta sean más grandes que

las de compra, la posición será negativa.

● Teoric PL, Profit & Loss teórico: En el P&G Estimado se calcula el valor en pesos de liquidar

inmediatamente la posición abierta a precios de mercado.

o Cuando existe una posición abierta menor a cero el P&G Estimado se calcula como la

diferencia entre el precio medio de venta y el último precio negociado del título en la

rueda correspondiente, multiplicada por el valor absoluto de la posición abierta y

dividida entre 100.

o Cuando existe una posición abierta mayor a cero, el P&G Estimado se calcula como la

diferencia entre el último precio del título en la rueda correspondiente y el precio

medio de compra, multiplicada por la posición abierta y dividida entre 100.

o Cuando la posición abierta es igual a cero el P&G Estimado también es cero.

FUNCIONES ADICIONALES

Al pulsar botón derecho sobre el grid de datos se abrirá un menú donde el usuario podrá seleccionar

entre las siguientes opciones:

El procedimiento para consultar, buscar o agrupar información en este tipo de ventanas se explica


Grid Avanzado).


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● Nueva Posición: permite añadir nuevos títulos al portafolio para la cuenta seleccionada. Se

deberán diligenciar los siguientes datos:

● Rueda: ámbito de negociación.

● Símbolo: especie o título

● Moneda: moneda en la que cotiza la especie.

● Isin: código isin del valor

● Fecha Liq: abrir el desplegable e indicar los días en los que se liquidará el valor

● Cantidad comprada: Nominal comprado

● Efectivo comprado: total comprado

● AVG comprado: Precio medio de compra

● Tasa media CMP: Tasa media de compra

● Cantidad vendida: Nominal vendido

● Efectivo vendido: total vendido

● AVG vendido: Precio medio de venta

● Sell AVG rate: Tasa media de venta

Una vez introducidos los datos pulsar <OK>.

● Editar Posición: permite editar y modificar los datos correspondientes a la posición

seleccionada. El usuario podrá ajustar los datos correspondientes de los campos: cantidad

comprada, efectivo comprado, AVG comprado, tasa media CMP, cantidad vendida, efectivo

vendido, AVG vendido y sell AVG rate.


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Una vez introducidos los datos pulsar <OK>.

El sistema no realiza validaciones sobre las modificaciones, de manera que la consistencia en la

información, tal como equivalencias de precios, tasas y giros, debe ser verificada antes del ingreso de

la información.

● Borrar Posición

Permite borrar la posición seleccionada. Al seleccionar esta opción el sistema mostrará el siguiente

mensaje:

Pulsar <Yes> / <No> según lo deseado.

En caso de que se presente la anulación de una operación fuera de la sesión de negociación, el

portafolio no generará una actualización sobre este cambio. La modificación sobre la operación

anulada debe ser realizada por el usuario de forma manual en la posición correspondiente donde se

presentó este evento.


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● Importar Posiciones desde Excel

Al seleccionar la opción “Importar” se abrirá la siguiente ventana:

Para importar una nueva posición desde Excel, el usuario debe copiar la línea bajo los encabezados de

la ventana y pegarla en Excel, donde visualizará lo siguiente:

Los campos estrictamente necesarios para el importe de posiciones son: CTA, RUEDA, MONEDA, DÍAS

LIQ, CANTIDAD COMPRADA o CANTIDAD VENDIDA y AVG COMPRADO o AVG VENDIDO, los campos

POSICIÓN e IMPORTE COMPRA no deben ser borrados, los otros campos son opcionales. (El sistema

no realiza validaciones sobre los valores ingresados)

Una vez diligenciados los campos necesarios, se debe copiar el rango de Excel que contiene las

posiciones (incluyendo la primera columna), y se debe pegar en la plantilla desplegada anteriormente

por el sistema.


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Al oprimir el botón Enviar, se cargará la nueva posición al portafolio. Si el usuario realiza nuevas

operaciones para la combinación de cuenta, título, rueda y días de liquidación de la posición

importada, el sistema agrega las operaciones con la posición creada, y realizará los cálculos

correspondientes al TEORIC PL.

8. MENÚ INFORMACIÓN

BUSCADOR DE TÍTULOS

A través de esta ventana el sistema facilita al usuario la búsqueda de títulos, así como información

sobre un valor determinado. Se accede a esta ventana:

● Pulsando el icono en la barra indicada ● En el menú de INFORMACIÓN seleccionando la opción Buscador de Valores

El sistema abrirá una ventana con dos zonas claramente diferenciadas:


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En esta zona el usuario podrá filtrar por una serie de criterios que facilitarán la búsqueda del título.

● En la primera casilla en blanco, situada a la izquierda de la ventana, el usuario podrá filtrar por código de título. Para ello deberá indicar el nemotécnico del título que desea consultar. Si no conoce el nemotécnico podrá indicar uno o varios caracteres y el sistema irá mostrando todos los valores que incluyen los caracteres indicados.

Al consultar por un código concreto el sistema mostrará todas las ruedas en las que cotiza el

título. El orden mostrado corresponderá a la rueda donde se haya negociado mayor efectivo y la

última donde menos.

● En la segunda casilla en blanco, el usuario podrá filtrar por código de rueda. Para ello deberá indicar el código de rueda correspondiente al valor que desea consultar o pulsar el desplegable situado a la derecha del campo. Se mostrará un desplegable donde el usuario podrá seleccionar la rueda a la que pertenece el valor buscado.

● Deuda Pública: esta opción está marcado por defecto. Mostrará sólo valores correspondientes a la Deuda Pública.

● Renta Fija Privada: muestra valores correspondientes a deuda privada.

Al pulsar botón derecho del mouse sobre la tabla de datos, el usuario podrá seleccionar entre las


o Exportar A: exporta la información de la ventana a una hoja Excel


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o Añadir al Grupo: inserta el valor seleccionado al grupo indicado por el usuario. o Información del Título: abre una ventana mostrando información adicional

correspondiente al valor seleccionado.


Deuda Pública: Muestra información de acuerdo con el criterio de filtrado establecido. Al pulsar

botón derecho del mouse sobre la tabla de datos, el usuario podrá seleccionar entre las siguientes

opciones:

● Exportar A: exporta los datos de la ventana a una hoja Excel. ● Compra: abre una ventana de entrada de orden de Compra. ● Venta: abre una ventana de entrada de orden de Venta. ● Compra Repo/TTV/SSB: abre una ventana de entrada de orden de Compra Repo/TTV/SSB. ● Venta Repo/TTV/SSB: abre una ventana de entrada de orden de Venta Repo/TTV/SSB. ● Operaciones de Registro: abre una ventana de entrada de orden Compra/Venta de

Negotiated Deal (Fixed Rent) ● Operaciones de Registro Fondeo: abre una ventana de entrada de orden Compra/Venta de

Negotiated Deal (Repo/TTV/SSB). ● Añadir al Grupo: permite insertar valores al grupo indicado. ● Información del título : abre una ventana con información adicional del valor.

Renta Fija Privada: Muestra información de acuerdo con el criterio de filtrado establecido.



Grid Avanzado).

Al pulsar botón derecho del mouse sobre la tabla de datos, el usuario podrá seleccionar entre las

siguientes opciones

● Exportar A: exporta los datos de la ventana a una hoja Excel. ● Compra: abre una ventana de entrada de orden de Compra. ● Venta: abre una ventana de entrada de orden de Venta. ● Operaciones de Registro MecPlus: abre una ventana de Compra/Venta

MecPlus_Special_Operation Compra. ● Añadir al Grupo: permite insertar valores al grupo indicado. ● Información del título : abre una ventana con información adicional del valor.

HISTÓRICO DE CONEXIONES


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A través de esta ventana el usuario podrá consultar las conexiones/desconexiones realizadas por un

usuario en una fecha determinada. Se accede a esta ventana a través del menú INFORMACIÓN y en el

desplegable seleccionando la opción Histórico de conexiones.

La ventana mostrará la siguiente información:

● Service ID: servicio al que se conecta la terminal ● Firma ID: código de la firma a la que se conecta la terminal ● User ID: código del usuario que se conecta a la terminal ● Terminal ID: identificador de la terminal ● Versión: versión de la terminal ● Action: indica si la terminal está conectado o no ● Date: fecha de la conexión/desconexión consultada ● Time: hora de la conexión/desconexión consultada

Si desea filtrar/agrupar por un determinado campo deberá posicionarse sobre el encabezado de la

columna que desea agrupar y arrastrar el campo a la esquina superior izquierda de la ventana.



Grid Avanzado).

El número de días que el sistema guardará en el Histórico de Conexiones será el mismo que la firma

tenga configurado en el Carnet de Órdenes Histórico (por defecto 35 días).

Si desea exportar la información mostrada en la ventana a una hoja Excel deberá pulsar botón

derecho del mouse sobre la tabla de datos y seleccionar la opción Exportar a Excel.


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HISTÓRICO DE FILTROS

A través de esta ventana el usuario dispondrá de un histórico de filtros donde quedará reflejada

cualquier acción realizada sobre un filtro (alta, baja o modificación) por cualquiera de los usuarios de

la entidad. Se accede a esta ventana a través del menú INFORMACIÓN y en el desplegable

seleccionando la opción Histórico de filtros.


● Id: Número de identificación secuencial del título. ● Action: Estado del filtro, si este fué ingresado, modificado o cancelado. ● Firm ID: código de la firma ● User ID: código del usuario que ha creado el filtro ● Filter ID: nombre del filtro ● Updater ID: código del usuario que modifica el filtro ● Filter Desc: descripción del filtro. ● Filter Type: Tipo de filtro. Opciones posibles:

o C: Filtro por efectivo o V: Filtro por orden.

● Filter Action: Tipo de acción configurada para el filtro. Opciones posibles: o Retain: Confirmar o Reject: Rechazar o Warning: Avisar

● Ask For Confirmation: indica si al saltar el filtro se pide confirmación (pop-up) o Y: Pide confirmación o N: No pide confirmación

● On Error: indica la acción a llevar a cabo cuando se produce un error en el procesamiento del filtro. (Opciones: Rechazar/Confirmar/Ignorar)

● Users Group: campo de uso interno ● Reset Counters: indicador de reseteo de los contadores ● Priority: prioridad establecida en los filtros por el usuario. ● Enabled: indica si el filtro está activo o no

o Y: Activo o N: No activo


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● Filter Side: indica si el evento es de ida (Q) o de vuelta (P) al mercado ● Private: indica si el filtro es privado o público, es decir si el filtro configurado afecta sólo al

usuario que lo ha creado o a todos los usuarios de la firma. o Y: Si es privado, no afecta a todos los usuarios de la firma o N: No es privado, si afecta a todos los usuarios de la firma

● Send: campo de uso interno ● Date: fecha en la que se actualiza el filtro ● Time: hora en la que se actualiza el filtro



Grid Avanzado).

Pulsando botón derecho sobre alguna de las órdenes el usuario podrá seleccionar la opción:

● Exportar a Excel: exporta a una hoja Excel los datos de la ventana.

Si desea exportar la información mostrada en la ventana a una hoja Excel deberá pulsar botón

derecho del mouse sobre la tabla de datos y seleccionar la opción Exportar a Excel.

El Histórico de Filtros no se borra, por lo que no hay límite de fecha para consultar esta información.


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EVENTOS RECHAZADOS POR FILTROS

A través de esta ventana el usuario podrá consultar todos los eventos que han causado que una

orden se quede congelada (Waiting) y haya requerido una actuación manual por parte del operador

(Relanzar/Rechazar). Se accede a esta ventana a través del menú INFORMACIÓN y en el desplegable

seleccionando la opción Eventos Rechazado por Filtros.


● Id Order: número de la orden a la que corresponde el evento. ● Event Id: identificador del evento ● Id Filtro: nombre del filtro que ha congelado la orden. ● Filter Type: tipo de filtro. ● Prop Filtro: propietario del filtro que ha congelado la orden. ● Mercado: código del mercado al que pertenece el evento (Rueda) ● Especie: código de valor de la orden a la que pertenece el evento (instrumento) ● Sentido: sentido de la orden a la que pertenece el evento. (compra/venta) ● Hora Orden: hora en la que se introduce la orden. La hora se mostrará en formato GMT. ● Hora Evento: hora en la que se produce el evento ● Error: código de error ● Texto Error: descripción del motivo por el que se congela la orden ● Filter Service: código del servicio de órdenes que produce el rechazo



Grid Avanzado).

La información mostrada corresponde al día de la consulta. Para consultar eventos históricos, el

usuario deberá marcar el check Histórico situado en la esquina superior izquierda de la ventana.

El número de días que el sistema guardará en el histórico los eventos rechazados será el mismo que la

firma tenga configurado en el Carnet de Órdenes Histórico (por defecto 35 días).

NOTICIAS

A través de esta ventana el usuario podrá consultar en tiempo real todas las noticias que ha recibido

el sistema para los diferentes mercados.

Se accede a esta ventana desde la ventana de información general, pulsando botón derecho sobre un

título y eligiendo la opción Noticias. La ventana mostrará toda la información enviada por el mercado

correspondiente al título seleccionado.


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La descripción de los campos mostrados en esta ventana es la siguiente:

● Mercado: indica el código de mercado al que pertenece la noticia recibida.

● Título: informa del submercado y descripción de la noticia.

● Cuerpo: informa del submercado y descripción de la noticia.

Hora: hora a la que el mercado envía la noticia.

Al hacer doble clic sobre alguna de las noticias el sistema abre una ventana con la descripción de la

misma.

Pulsando el botón derecho del mouse sobre alguna de las cabeceras se mostrará un menú contextual

con las siguientes opciones:

● Ocultar Columna: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá

hacerlo a través de la opción Propiedades.

● Bloquear Configuración: bloquea la configuración de las columnas. Al marcar esta

opción no se podrá cambiar el orden ni el sentido ascendente/descendente de las

columnas.

● Propiedades: en Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar. En

Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana. También es

posible configurar el número de filas que se desean visualizar en la ventana. Este dato

deberá indicarlo en el campo Num Filas.


Imprimir: muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y nos da la posibilidad de

imprimirlo.


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BÚSQUEDA DE NOTICIAS

Esta ventana permite filtrar noticias por tramos de horas correspondientes al mercado seleccionado.

Se accede a esta ventana desde la ventana de información general, pulsando botón derecho sobre un

título perteneciente al mercado cuyas noticias se desean filtrar y eligiendo la opción Búsqueda de

noticias. La ventana muestra la siguiente información:

Zona de Filtrado

El usuario podrá filtrar por los siguientes campos:


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● Hora inicio: indicar la hora a partir de la cual se quieren consultar las noticias recibidas. Por

defecto muestra las 00:00:01 h.

● Hora fin: indicar la hora fin de las noticias consultadas. Por defecto muestra las 23:59:59 h.

● Referencia: busca dentro del Título y la Cabecera la noticia que contenga los caracteres

indicados.


Una vez seleccionado el tramo de horas pulsar <Ejecutar> y el sistema mostrará las noticias

publicadas en el tramo indicado. Al hacer doble clic sobre alguna de las noticias el sistema abre una

ventana con la descripción de la misma.

La descripción de los campos mostrados en esta ventana es la siguiente:

● Mercado: indica el código de mercado al que pertenece la noticia recibida.

● Título: informa del submercado y descripción de la noticia.

● Cuerpo: informa del submercado y descripción de la noticia.

● Hora: hora a la que el mercado envía la noticia.

Pulsando el botón derecho del mouse sobre alguna de las cabeceras se mostrará un menú contextual

con las siguientes opciones:

● Ocultar columna: oculta la columna seleccionada. Para insertarla de nuevo deberá

hacerlo a través de la opción Propiedades.

● Bloquear Configuración: bloquea la configuración de las columnas. Al marcar esta

opción no se podrá cambiar el orden ni el sentido ascendente/descendente de las

columnas.

● Propiedades: en Columnas permite configurar las columnas que desea visualizar.

● En Fuentes & Más es posible cambiar el tamaño y tipo de letra de la ventana.

También es posible configurar el número de columnas que se desean visualizar. Este

dato deberá indicarse en el campo Num Filas.

NOTA: Ver más detalle sobre Propiedades en el capítulo Menú de Difusión de

Información.

● Imprimir: muestra un informe con los datos solicitados en la ventana y nos da la

posibilidad de imprimirlo


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OPERACIONES TODOS LOS MERCADOS

Se accede a esta ventana desde la barra de menús, en la opción

Información/Operaciones todos los mercados


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Esta ventana muestra las últimas 20 operaciones del día de cada una de las ruedas de negociación del mercado de renta fija. La información que podrá visualizar el operador dependerá de los permisos que tenga a las ruedas. Las operaciones realizadas por el operador y la firma se observan resaltadas en negrilla, exceptuando por aquellas realizadas a través del mecanismo de RFQ.

Esta ventana contiene las siguientes columnas de información:

● FECHA: fecha en la que se realizó la operación ● HORA: hora en la que se realizó la operación ● MDO: Rueda ● ID EJEC. VT: Folio de la operación ● ID EJEC.MERC: Folio de la operación ● NEGOTIATION TYPE: Tipo de negociación ● CLASS: Tipo de deuda ● MNEMOTECHNIC: Nemotécnico ● MONEDA: moneda en la que cotiza el valor negociado ● VOL: Nominal negociado ● PRC: Precio de negociación (Para operaciones de contado deuda pública es el precio de

negociación, para las operaciones de fondeo es el precio del colateral, para operaciones de contado de deuda privada es el precio de negociación o precio equivalente a la tasa de negociación.)

● TASA EQV: Tasa equivalente al precio de negociación (Para operaciones de contado deuda pública es la tasa equivalente al precio de negociación, para operaciones de fondeo es la tasa equivalente al precio del colateral y para operaciones de contado de deuda privada es la tasa de negociación.)

● TASA INT: Tasa de fondeo


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● EFECTIVO: Giro (Para las operaciones de contado es el giro de la operación. Para la operación de salida en fondeo es el giro de salida, y para la operación de regreso es el giro de regreso)

● CLEAR DATE: Fecha de liquidación ● VAR: Variación del precio ● VAR %: Variación del precio en términos porcentuales

Al fijar el cursor sobre cualquier operación de desplegará el siguiente menú de opciones:

● Ocultar Oper. Esp: Al seleccionar esta opción la ventana ocultará todas las operaciones realizadas en las ruedas de registro. Para volver a mostrar estas operaciones se debe volver a seleccionar esta misma opción.

● Imprimir: Permite imprimir las operaciones que se visualizan en ese momento en la ventana. ● Exportar a: Permite exportar la información a excel o en formato CSV, después de seleccionar

cualquiera de estas dos opciones el usuario tiene la opción de elegir en qué carpeta del ordenador desea descargar la información.

BÚSQUEDA DE OPERACIONES TODOS LOS MERCADOS Se accede a esta ventana desde la barra de menús, en la opción Información/Búsqueda de operaciones todos los mercados


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Esta ventana muestra todas las operaciones del día de todas las ruedas de negociación del mercado de renta fija. La información que podrá visualizar el operador dependerá de los permisos que tenga a las ruedas. Las operaciones realizadas por el operador y la firma se observan resaltadas en negrilla, exceptuando por aquellas realizadas a través del mecanismo de RFQ.

Esta ventana contiene las mismas columnas de información que contiene la ventana de Operaciones todos los mercados, sin embargo esta ventana tiene la posibilidad filtrar la información de la siguiente manera:


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Haciendo clic sobre la flecha superior derecha se desplegará una zona de filtros que muestra lo siguiente:

● En los campos Hora>= y Hora<= es posible filtrar la información de las operaciones en un rango de horario especificado por el usuario con formato 24Hrs ; HH:MM:SS.

● En los campos Prc>= y Prc<= es posible filtrar la información de las operaciones que se encuentren por debajo o por encima de un precio establecido por el usuario en la caja que aparece en blanco.

● El usuario puede filtrar las información de operaciones sin incluir aquellas que se realizaron por medio de registros dando check al recuadro que contiene la información SIN OPERACIONES DE REGISTRO.

● El usuario puede filtrar la información de operaciones incluyendo únicamente aquellas que se realizaron por medio de registros dando check al recuadro que contiene la información OPERACIONES ESPECIALES

● En el campo Rueda haciendo clic sobre la flecha se desplegará un menú con todas las ruedas de negociación, seleccionado sobre alguna de las ruedas con clic izquierdo en el mouse, la ventana mostrará únicamente las operaciones realizadas sobre la rueda seleccionada.

● Esta información es posible exportarla a Excel ubicando el cursor en haciendo clic derecho en el mouse, donde se abrirá la siguiente ventana.

Al fijar el cursor sobre cualquier operación de desplegará el siguiente menú de opciones:

● Imprimir: Permite imprimir las operaciones que se visualizan en ese momento en la ventana.


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● Exportar a: Permite exportar la información a excel o en formato CSV, después de seleccionar cualquiera de estas dos opciones el usuario tiene la opción de elegir en qué carpeta del ordenador desea descargar la información.

AFILIADOS Y USUARIOS Se accede a esta ventana desde la barra de menús, en la opción Información/Afiliados y Usuarios. En esta ventana se puede consultar el código de las entidades afiliadas, el nombre de la entidad, el código de los usuarios que operan en la entidad y el nombre del usuario asociado al código. La ventana es la siguiente:

La ventana contiene las siguientes columnas de información:

● COD FIRM: Código de la firma afiliada ● FIRMA: Nombre de la firma afiliada ● COD USUARIO: Código del usuario ● NOMBRE USUARIO: Nombre del usuario

INFORMACIÓN DEL USUARIO


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Esta ventana muestra información sobre el usuario conectado y

los permisos de difusión y contratación que tiene asignados.

Para acceder a esta ventana el usuario deberá situarse en el menú INFORMACIÓN y pulsar la opción Información del Usuario. Se abrirá una ventana con dos zonas: En la zona superior se indica el código de usuario que está

conectado, el nombre de la máquina, la firma en la que está

definido.

A continuación, muestra información sobre los CANALES de Difusión y Negociación sobre los que

tiene permisos el usuario conectado.

Desde esta ventana el usuario podrá cambiar su contraseña. Para ello deberá pulsar el botón

<Cambiar contraseña> situado en la parte inferior de la ventana. Se abrirá una ventana donde el

usuario deberá indicar la antigua contraseña, indicar la nueva y confirmar.

Al marcar el check correspondiente a la opción Ver, el usuario podrá visualizar los datos introducidos.

Al pulsar <OK>, el sistema mostrará un mensaje de confirmación.

9. MENÚ DE HERRAMIENTAS

ALARMAS OMS


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A través de esta opción el sistema ofrece la posibilidad de establecer alertas atendiendo a diferentes

eventos de orden y precios. Los avisos sobre alarmas podrán ser visuales (pop-ups), sonoros o por

email.

ALTA ALARMAS OMS

El usuario podrá ingresar a la ventana de Alarmas OMS a través del menú HERRAMIENTAS y

seleccionando la opción Alarmas OMS. A continuación, se abrirá una ventana con una línea de puntos

vertical a la derecha. El usuario deberá pulsarla.

A continuación, la ventana se dividirá en dos partes. En la parte de la derecha el usuario podrá

configurar la alarma, en la parte de la izquierda el sistema mostrará el registro correspondiente a la

alarma configurada.

Para ingresar una alarma el usuario deberá posicionarse en la ventana de la derecha:

Zona Detalle

Situada en la parte superior de la ventana. El usuario deberá diligenciar los siguientes campos:

● Nombre: nombre que mostrará la alarma.

● Comentario: texto opcional descriptivo de la alarma.

● Sonido: para establecer un sonido el usuario deberá pulsar sobre la casilla de puntos situada

a la derecha del campo y seleccionar el sonido con el que identificar la alarma.

● Correo a: indicar la dirección de correo electrónico a donde se hará llegar el aviso de alarma.

Es posible crear un grupo de envío. Para ello el usuario deberá pulsar la casilla con la línea de

puntos situada a la derecha del campo. Se abrirá la ventana Editor Contactos:


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Para ingresar un grupo el usuario deberá diligenciar los siguientes campos:

● Firma: seleccionar el código de la firma a la que pertenecen los contactos ● Grupo: nombre que se asigna al contacto ● Email: dirección de correo electrónico donde se enviará el aviso de alarma

A continuación, pulsar <Guardar>.

Una vez creado un grupo con distintas direcciones de correo, al saltar la alarma, se enviará aviso a

todas las direcciones que componen el mismo grupo.

Para modificar un contacto el usuario deberá seleccionarlo en la parte izquierda de la ventana, y en la

parte de la derecha, posicionarse sobre el dato que desea modificar y pulsar <Guardar>.

Si desea borrar un contacto, seleccionarlo en la parte izquierda y pulsa <Borrar>

Adicionalmente en la zona detalle se deben completar los campos:

Firma: código de firma a la que se aplicará la alarma.

Usuario: código de usuario al que se aplica la alarma.

Tipo: el usuario podrá seleccionar entre las siguientes opciones:

• Evento Orden: permite configurar un sonido y alerta para órdenes correspondientes a cuentas en un determinado estado.

• Evento Precio: permite configurar alertas de precio para un valor determinado que supere un último precio fijado, una cantidad o un % de variación.

• Evento registro: permite configurar un sonido y alerta para los registros en un determinado estado.

• Evento RFQ: permite configurar un sonido y alerta para los eventos de RFQ en un determinado estado.

• Riesgo de Portafolio: : Permite establecer alarmas para gestionar y controlar los riesgos asociados a las posiciones y los niveles de pérdidas y ganancias para cada usuario.

Nivel:

• Bajo: las alarmas configuradas con nivel bajo se mostrarán en la ventana Historial de Alarmas en color amarillo .

• Medio: las alarmas configuradas con nivel bajo se mostrarán en la ventana Historial de Alarmas en color naranja.

• Alto: las alarmas configuradas con nivel bajo se mostrarán en la ventana Historial de Alarmas en color rojo.


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Enviar a:

• Propio: envía un mensaje al usuario que ha creado la alarma.

• Propio, Origen: envía un mensaje al usuario que ha creado la alarma y al que ha provocado el evento que ha generado la alarma. Esta condición sólo se aplicará a alarmas de tipo Evento Orden y sólo afectará a las órdenes que se han enviado desde Master Trader. (no afectará a órdenes procedentes de una conexión FIX o Gateway).

• Propio, Super: si es una alarma de tipo Evento Orden se envía un mensaje al usuario que ha creado la alarma, al que la ha provocado y al que supervisa el grupo al que pertenece el usuario que ha provocado la alarma. Si es otro tipo de alarma se envía un mensaje al usuario que ha creado la alarma y a su

supervisor.

Sonido: al marcar este check se activará el sonido indicado en el campo Sonido cada vez que se

produzca una alarma.

Mensaje: al marcar este check la aplicación mostrará un mensaje cada vez que salte una alarma.

Email: Funcionalidad no disponible para la Fase 1 de Master Trader

Activo: permite activar/desactivar la alarma. Si la alarma está activa, además de los distintos avisos

de alerta configurados, el sistema mostrará en la esquina superior derecha de la aplicación un icono

informando que se ha generado una nueva alerta. Posicionando el cursor sobre el icono mostrará un

mensaje descriptivo sobre el número de alertas que se han generado y el nivel de emergencia.

Al hacer clic sobre el icono se abrirá la ventana Historial de alarmas, desde ella el usuario podrá

consultar la alarma generada. (Ver apartado Historial de alarmas)

Una vez: Muestra un aviso sólo la primera vez que una orden cumple la condición de alarma

establecida

Siempre: al seleccionar esta opción la alarma saltará cada vez que se genere el evento el cual genera

la activación de la alarma.

Cambio: muestra un aviso de alarma cuando se cumple la condición de alarma establecida. Ejemplo:

● Se establece alarma, tipo: Evento Precio, Último Precio: >10€

● Se envía orden con precio 10,05 -→ salta la alarma

● Se envía nueva orden a 10,10 → no salta la alarma


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● Se envía nueva orden a 9,50 → no salta la alarma

● Se envía nueva orden a 10,02 → salta la alarma

Condiciones de Activación

Dependiendo del tipo de alarma que se vaya a establecer el sistema mostrará diferentes condiciones

de activación. A continuación se explicarán las condiciones de activación correspondientes a Evento

Orden, Evento Precio, Evento Registro, Evento RFQ y Riesgo de Portafolio.

Evento Orden: al seleccionar este tipo, el usuario deberá diligenciar los siguientes campos:

● Firma: código de la firma a la que se va a aplicar la alarma ● Usuario: código usuario al que se va a aplicar la alarma ● Estado: estado de la orden que provocará la alarma. Pulsando en la flecha situada a la

derecha de este campo se abrirá un desplegable donde el usuario podrá seleccionar entre los diferentes estados mostrados (aceptada, ejecutada, expirada, suspendida, held…)

● Rueda: indicar el código de rueda del evento que provocará la alarma ● Cuenta: si desea que el evento que provocará la alarma proceda de una cuenta determinada,

indicar el código de esta. ● Razón rechazo: si el estado de la orden es RECHAZADA, Indicar en el desplegable CONTIENE y

a continuación alguno de los caracteres de la descripción del rechazo que se quiere configurar.

● Último evento: si desea que la activación de la alarma se dé con el último evento reportado por la orden o por la operación.

Alarmas para anulación de órdenes: Si el usuario desea recibir una alarma cuando la contraparte le envíe una solicitud de anulación, se deberá realizar el siguiente proceso:

● Ingresar a la ventana Alarmas OMS a través del menú herramientas. ● Pulsar la línea de puntos vertical ubicada a la derecha.

● En la casilla Tipo seleccionar Evento Orden

● Dentro de las condiciones de activación, en la casilla Último evento ingresar el símbolo

seguido de .

Si en usuario desea recibir una alarma cuando se confirme una anulación, se deberá ingresar en la

casilla de Último Evento seguido de .

Evento Precio: permite establecer una alarma por precio para un título y mercado determinado. Los

criterios de configuración se harán en relación a la difusión del mercado, es decir, cuando en el

mercado se produzca una negociación que supere la condición establecida el sistema hará saltar la

alarma.


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Al seleccionar este tipo, el usuario deberá diligenciar los siguientes campos:

● Rueda: indicar el código de la rueda a la que pertenece el valor cuya alarma queremos configurar. Pulsando la flecha situada a la derecha del campo se abre un desplegable con todos los mercados dados de alta para la entidad.

● Símbolo: indicar el código del valor al que se quiere aplicar la alarma. ● Moneda: indicar el código de moneda ● Último Precio: indicar el último precio a partir del cual se quiere que salte la alarma. El primer

combo muestra la condición que se quiere aplicar al filtro. Se podrá configurar entre <= o >=. En el combo siguiente deberá indicar el dato correspondiente al último precio.

● Última Cantidad: indicar la cantidad negociada a partir del cual se quiere que salte la alarma. El primer combo muestra la condición que se quiere aplicar al filtro. Se podrá configurar entre <= o >=. En el combo siguiente deberá indicar el dato correspondiente a la cantidad.

● %Variación: indicar el % de variación con respecto al precio de referencia al partir del cual se quiere que salte la alarma. Se podrá configurar entre <= o >=.>=. En el combo siguiente deberá indicar el dato de % Variación.

Evento Registro: permite establecer una alarma para las operaciones de registro.


● Firma propietaria: código de firma a la que se aplicará la alarma. ● Usuario: código de usuario al que se aplica la alarma. ● Estado: estado de la orden que provocará la alarma. Pulsando en la flecha situada a la

derecha de este campo se abrirá un desplegable donde el usuario podrá seleccionar entre los

diferentes estados mostrados (aceptada, ejecutada, expirada, suspendida, held…)

Evento RFQ: permite establecer una alarma para los Request for Quote.


● Firma propietaria: código de firma a la que se aplicará la alarma. ● Usuario: código de usuario al que se aplica la alarma. ● Estado: estado de la orden que provocará la alarma. Pulsando en la flecha situada a la

derecha de este campo se abrirá un desplegable donde el usuario podrá seleccionar entre los

diferentes estados mostrados (activa, ejecutada, expirada, suspendida, held…). Nota: Al

configurar una alarma para el estado ACEPTADA, ésta se activará cuando la contraparte

responda el RFQ enviado. Lo mismo aplica para el estado ACTIVA.

Configuración de Alarmas para la notificación de solicitudes de anulación de operaciones de deuda

privada transaccional: Permite establecer una alarma para anulación de operaciones de deuda

privada en el sistema transaccional, el usuario deberá diligenciar los siguientes campos:


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● Firma propietaria: código de firma a la que se aplicará la alarma. ● Usuario: código de usuario al que se aplica la alarma. ● Último evento : se requiere la activación del último estado TRADE

Configuración de Alarmas para la notificación de solicitudes de anulación de operaciones de deuda

privada en registro: Permite establecer una alarma para anulación de operaciones de registro de

deuda privada, el usuario deberá diligenciar los siguientes campos:

● Firma propietaria: código de firma a la que se aplicará la alarma. ● Usuario: código de usuario al que se aplica la alarma. ● Estado: se requiere la activación del estado como WAITING

Las solicitudes de anulación de deuda pública serán comunicadas por funcionarios autorizados de bvc

vía telefónica, y durante la llamada la contraparte confirmará la intención de proceder con la

anulación o de mantener la operación en firme.

Al cumplirse las condiciones de la alarma configurada el sistema mostrará un popup y un sonido

según lo configurado.

Otros botones de función:

<Nueva>: abre un registro para crear un nuevo filtro o condición para una nueva alarma.

<Borrar>: borra el filtro o condición seleccionada.

<Guardar>: permite modificar una alarma. Para ello el usuario deberá seleccionar la alarma que

desea modificar, cambiar los datos y a continuación pulsar la opción.

<Cerrar >: Cierra la ventana.

Riesgo de Portafolio: Permite establecer alarmas para gestionar y controlar los riesgos asociados a las

posiciones y los niveles de pérdidas y ganancias para cada usuario.

Dentro de las condiciones de activación se encuentran los siguientes campos con los cuales se pueden

activar la alarma:

● Cuenta: Código de la cuenta a la cual se le asignará la alarma

● Rueda: indicar el código de la rueda a la que pertenece el valor cuya alarma se quiere

configurar. Pulsando la flecha situada a la derecha del campo se abre un desplegable con

todos los mercados dados de alta para la entidad.


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● Símbolo: indicar el código del valor al cual se le asignará la alarma.

● Moneda: indicar el código de moneda al cual se le asignará la alarma.

● Total disponible: Alarma se activa cuando el nominal neto alcanza un nivel determinado por

el usuario. Corresponde a la diferencia entre las cantidades de compra y venta. No se admite

el ingreso de valores negativos. Es necesario crear una alarma nueva si se desea modificar el

valor Total Disponible al cual se activará la alarma.

● PG nivel realizado/ PG nivel no realizado: Alarma se activa cuando se alcanza un porcentaje

determinado de pérdidas y ganancias.

● Precio medio compra: Alarma se activa cuando el precio medio de las compras realizadas

sobre un título alcance un nivel determinado por el usuario. Este precio puede ser Limpio o

Sucio de acuerdo con las condiciones de negociación del título, conforme lo establecido

mediante Circular. Corresponde al precio medio ponderado por cantidad de compra,

truncado a 6 decimales.

● Precio medio venta: Alarma se activa cuando el precio medio de las ventas realizadas sobre

un título alcance un nivel determinado por el usuario. Este precio puede ser Limpio o Sucio de

acuerdo con las condiciones de negociación del título, conforme lo establecido mediante

Circular. Corresponde al precio medio ponderado por cantidad de venta, truncado a 6

decimales

● Tasa media compra: Alarma se activa cuando la TIR media de las operaciones de compra

alcanza un nivel determinado por el usuario. Corresponde a la tasa media ponderada por

cantidad de compra, truncada a 6 decimales.

● Tasa media venta: Alarma se activa cuando la TIR media de las operaciones de venta alcanza

un nivel determinado por el usuario. Corresponde a la tasa media ponderada por cantidad de

venta, truncada a 6 decimales.

● Posición: Alarma se activa cuando el nominal neto de la posición abierta alcanza un nivel

determinado por el usuario. Corresponde a la diferencia entre las cantidades de compra y

venta, en caso de que las cantidades de venta sean más grandes que las de compra, la

posición será negativa.

HISTORIA DE ALARMAS OMS

Muestra las alarmas generadas en el día de la consulta. Cada día los procesos de fin de día borrarán

esta información.


● Hora: fecha y hora en la que se genera la alarma. ● Nombre: nombre asignado a la alarma. ● Comentario: información adicional sobre la alarma.


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● Detalle: condiciones de la alarma. ● Información: información de la alarma ● Entidad: El código asociado al evento de la orden que activó la alarma ● Nivel: nivel de importancia asignado a la alarma. ● Acción: acciones configuradas para la alarma. ● Secuencia: código de secuencia de la alarma. ● Firma: código de la firma que ha creado la alarma ● Usuario: código del usuario que ha creado la alarma. ● Firma evento: código de la firma que ha generado la alarma. ● Usuario Event: código de usuario que ha generado la alarma.

Una vez realizada la consulta el usuario podrá seleccionar entre las siguientes opciones:

<Descartar Todas>: una vez que el usuario compruebe las alertas generadas podrá descartarlas. El

color del registro generado cambiará.

<Cerrar>: cierra la ventana de Historial de Alarmas.

Al marcar/desmarcar el check correspondiente al campo Mostrar descartadas, situado en la parte

inferior de la ventana se mostrarán/ocultarán todas las alarmas descartadas.


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CALCULADORA DEUDA PÚBLICA

Para acceder a esta ventana el usuario deberá situarse en el menú HERRAMIENTAS y pulsar la opción

Calculadora Deuda Pública. El sistema abrirá la siguiente ventana:

La ventana estará dividida en 2 zonas: 1. Zona Datos, los campos a diligenciar son:

● Especie: Referencia que se va a valorar ● Plazo: Días de liquidación ● Cantidad: Cantidad nominal

*El usuario podrá ingresar tanto precio como tasa y Master Trader arrojará el cálculo equivalente en precio o tasa.

● Precio limpio: Precio limpio con el que se va a valorar el título ● TIR: Tasa de descuento

Una vez introducidos los datos pulsar <CALCULAR>

2.Zona Resultados, los campos calculados son:

● Precio limpio: Precio limpio equivalente a la TIR ● TIR: Tasa de descuento equivalente al precio limpio ● Valor de giro: Giro en moneda local ● Precio sucio: Precio limpio más el cupón corrido

Cuando el usuario desee valorar títulos Globales y UVR´S la calculadora no mostrará ningún valor para los campos Valor moneda y Precio Sucio.


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CALCULADORA DEUDA PRIVADA Para acceder a esta ventana el usuario deberá situarse en el menú HERRAMIENTAS y pulsar la opción

Calculadora SIOPEL. El funcionamiento de la calculadora Siopel continuará de la misma forma que en

Mec Plus, adicionalmente se habilitarán los títulos de deuda pública para visualizar los flujos de cada

uno de ellos. Se recomienda para títulos de deuda pública utilizar la calculadora de Deuda Pública y

no la de Siopel.


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10. MENÚ VENTANA

CONFIGURACIÓN

A través de esta opción el usuario podrá configurar de forma personalizada ventanas, colores, teclas

rápidas, sonidos y alertas… Se accede a esta ventana:

● Pulsando el icono en la barra de iconos el icono ● En el menú VENTANA seleccionando la opción Configuración

El sistema abrirá una ventana desde la cual el usuario podrá elegir entre las siguientes opciones de configuración:

PROPIEDADES

Desde esta opción el usuario podrá configurar:

● Lenguaje: indica el lenguaje del aplicativo.


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● Dec Prc Med: permite configurar el número de decimales para el precio medio de las operaciones. Para que este cambio sea efectivo el usuario deberá pulsar el botón <Guardar>. A continuación salir y volver a entrar en la aplicación.

● Num. Escritorios: permite configurar el número de escritorios que se desea abrir por sesión. Para ello, el usuario deberá seleccionar en el desplegable el número que desea configurar y pulsar <Guardar>. El sistema por defecto permite hasta 4 escritorios. Si desea aumentar hasta un máximo de 8 deberá solicitarlo previamente al Departamento de Atención al Cliente. Una vez este departamento le haya confirmado la nueva configuración deberá indicar en Num. Escritorios, los escritorios que desea mostrar. A continuación salir y entrar de nuevo en la aplicación. A partir de ese momento el usuario dispondrá de la configuración solicitada.

● Decimales para los efectivos en Vol Negociados: permite configurar el número de decimales que se mostrará en los campo Efectivo Cmp / Efectivo VTA correspondientes a la ventana de Volúmenes Negociados.

● Salvar Grupos Personalizados Automáticamente: permite configurar la forma en la que se guardará un grupo personalizado tras insertar o borrar valores durante la sesión. Se mostrarán dos opciones: SI: Si configuramos la opción “Salvar Grupos Personalizados” a SI, cada vez que insertemos,

borremos o movamos valores en un grupo personalizado, al cerrar el grupo o el aplicativo, la

nueva configuración se grabará automáticamente y no pedirá confirmación.

NO: Si configuramos la opción “Salvar Grupos Personalizados” a NO, cada vez que

insertemos, borremos o movamos valores en un grupo personalizado, al cerrar el grupo o el

aplicativo, la nueva configuración no se grabará automáticamente sino que mostrará una

ventana informativa solicitando: “¿Guardar cambios?”. El usuario deberá seleccionar entre

YES/NO la opción deseada.

NOTA: en el menú VENTANA se dispone de la entrada: Guardar Configuración al Salir, si no

tenemos marcada esta opción el sistema no guardará ningún cambio en el grupo

personalizado aunque en Configuración/Propiedades/ Salvar Grupos personalizados

automáticamente se tenga marcado SI.

ORDEN DEFECTO

En esta opción se podrá elegir qué cuenta se quiere que aparezca como predeterminada en todas las

cajas de ingreso de órdenes.

COLORES

A través de esta ventana el usuario podrá configurar diferentes colores para cada uno de los estados

de una orden. Esta configuración afectará la visualización de estas en cada uno de los Carnet de

Órdenes de la aplicación.


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Para ello el usuario deberá diligenciar los siguientes campos:

● Trader: indicar el código del trader al que se le va a aplicar la nueva configuración. Si el campo está en blanco la configuración se aplicará a todos los traders.

● Estado: seleccionar en el desplegable el estado que desea configurar. ● Color: seleccionar en el desplegable el color elegido para el estado indicado.

Una vez marcada la opción deseada se deberá pulsar el botón <Guardar>.

Esta configuración también se aplicará a los estados de las órdenes de la ventana Últimos Eventos.

Además el usuario podrá activar/configurar colores para las siguientes opciones:

● Resaltar fondo columnas Cmp/Vta (difusión): el usuario deberá marcar esta opción si desea que en la ventana de difusión se resalten las posiciones de compra en color verde y las de venta en color rojo.

TECLAS RÁPIDAS

A través de esta ventana es posible configurar teclas de función para abrir ventanas o establecer

funcionalidades de forma más rápida. Para ello el usuario deberá abrir el desplegable de Ventana y

entre las opciones disponibles, elegir la que desea configurar con una tecla rápida:

● ¡Pánico!: Botón del pánico. Al pulsar la tecla de función configurada cancela todas las órdenes del usuario.

● Copiar Orden: Al pulsar la tecla de función configurada copia la orden seleccionada. ● Editar/Modificar: Al pulsar la tecla de función configurada edita la orden seleccionada. ● Ingreso Órdenes de Compra: Al pulsar la tecla de función configurada abre una ventana de

alta de compra. ● Ingreso Órdenes de Venta: Al pulsar la tecla de función configurada abre una ventana de alta

de venta.

En Teclas Rap (Teclas rápidas) deberá situar el puntero del mouse y pulsar en el teclado la tecla que

quiere asignar a la ventana seleccionada. A continuación pulsar <Aplicar>.

Para borrar un registro, posicionarse sobre él y pulsar el botón <Borrar>. La tabla de la parte inferior

presentará la relación de ventanas y teclas que se han definido. Al salir de la ventana si se desea

conservar la nueva configuración se deberá pulsar <Guardar>.

SONIDO & ALERTA


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Permite al usuario, configurar sonidos y alertas para los distintos estados por los que pasan las

órdenes de una determinada firma o trader. Para ello el usuario deberá diligenciar los siguientes

campos:

● Firma: al pulsar la flecha situada a la derecha del campo se abrirá un desplegable donde el usuario podrá seleccionar el código de la firma al que desea aplicar un sonido y alerta para un determinado estado de una orden. Por defecto muestra blancos, esto indica que el evento elegido se aplicará a todas los usuarios de la firma.

● Trader: al pulsar la flecha situada a la derecha del campo se abrirá un desplegable donde el usuario podrá seleccionar el código de trader al que desea aplicar un sonido y alerta para un determinado estado de una orden. Por defecto muestra blancos, esto indica que el evento elegido se aplicará a cualquier trader

de la firma.

● Estado: al pulsar la flecha situada a la derecha del campo se abrirá un desplegable donde el usuario podrá seleccionar el estado de la orden al que desea aplicar un sonido y alerta.

● Sonido: seleccionar en el cuadrado azul situado a la derecha de este campo y seleccionar un sonido de la carpeta de sonidos de su PC.

● Alerta: al marcar este check se reforzará el sonido con un mensaje en pantalla con información correspondiente a la orden que ha activado la alerta.

Conviene recordar que la configuración de sonidos es personal del usuario que la ha creado, por

tanto, los sonidos y mensajes de alerta configurados sólo le saltarán al propio usuario.

Una vez diligenciados los datos deseados el usuario deberá pulsar el botón <Aplicar>.

La tabla situado en la parte inferior de la pantalla mostrará la relación entre los estados y los sonidos

configurados. Si se desean visualizar los sonidos configurados para todos los traders deberá pulsar

<Ver Todo>.

Para borrar un registro el usuario deberá seleccionarlo y pulsar el botón <Borrar> o la tecla <Supr>

del teclado.

Antes de cerrar la ventana deberá pulsar el botón <Guardar> para grabar la nueva configuración.

PROD RED Si el PC tiene varias tarjetas de red, esta opción permite seleccionar la tarjeta por la que se quiere

conectar.

BARRA DE ESTADO


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Panel 1 –Mostrar eventos

Permite configurar el tipo de información que muestra la barra de estado situada en la parte inferior

de la aplicación. Es posible elegir entre:

● Nada: al elegir esta opción la barra de estado no muestra ninguna información. ● Eventos: la barra de estado sólo muestras eventos de las órdenes. ● Noticias: la barra de estado sólo muestras noticias del mercado. ● Todas: muestra eventos de órdenes y noticias del mercado. ● Trader: muestra eventos sólo correspondientes al código de trader indicado.

El sistema mostrará por defecto todos los eventos de cada uno de los usuarios de la entidad.

Panel 2 –ESPECIE

Permite crear, en la barra de estado, un registro donde se informará del último precio, variación con

respecto al precio de referencia y hora del mercado de un determinado valor o índice.

La información se mostrará en color verde si el valor sube y en rojo si baja.

Para crear dicha ventana, así como definir la rueda o la especie que se desea visualizar, el usuario

deberá indicar el código de la rueda y el código de la especie en los campos correspondientes

(RUEDA /ESPECIE ).

Al diligenciar el dato en el campo Especie, se activará el campo Mostrar especie flotante. Al marcar

esta opción se abrirá una caja de texto con la información solicitada, el usuario podrá desplazar esta

caja hasta el lugar de la ventana que desee.

Una vez creada la información si desea cambiarla tan sólo será necesario posicionarse sobre la barra

de estado, hacer doble clic con el botón izquierdo del mouse sobre la información y se abrirá una

casilla en blanco donde el usuario podrá indicar el nuevo código de la rueda y la especie que desea

consultar.

Panel 3 –Reloj

Desde esta opción es posible configurar la visualización de los relojes que darán la información

horaria de los diferentes mercados a los que la entidad tiene acceso.

● Zona Horaria: muestra todos los mercados cuya información horaria es posible configurar. El sistema abrirá un reloj por cada mercado marcado con un check.

● Formato: al pulsar la flecha situada a la derecha del campo se abre un desplegable donde es posible elegir el tipo de formato en el que se quiere visualizar el reloj: 12hr AM/PM o 24 horas.


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● Hora defecto: es posible seleccionar, entre los mercados configurados, el que se quiere mostrar de forma permanente en la esquina inferior derecha de la aplicación.

Una vez seleccionados los mercados y el tipo de formato, el usuario deberá pulsar el botón

<Guardar>.

Una vez realizada la configuración y posicionándonos en la barra de estado sobre el icono en forma

de reloj, al pulsar botón derecho del mouse se mostrará un menú donde podremos elegir entre las


● Configuración: abre la ventana de Barra de estado desde la cual el usuario podrá configurar los relojes para los distintos horarios.

● Cerrar: desactiva la visualización de los relojes.

HERRAMIENTAS

A través de esta opción, aquellas entidades que tienen instalado el PATS en su PC podrán integrarlo

en el Master Trader. Para ello deberán pulsar a la derecha del campo Carpeta Destino y seleccionar la

carpeta donde está instalado el PATS. Una vez seleccionada pulsar <Guardar>.

GUARDAR ESCRITORIO Al pulsar esta opción el sistema guarda la configuración del escritorio activo.

RESTAURAR ESCRITORIO Al pulsar esta opción el sistema recupera la última configuración guardada del escritorio activo.

GUARDAR CONFIGURACIÓN AL SALIR Al marcar esta opción, cada vez que el usuario cierre la aplicación se grabará la última configuración de manera que al acceder de nuevo a la aplicación se abrirán las mismas ventanas que estaban abiertas en el momento en que salió de la aplicación.

SALIR Cierra la aplicación Master Trader. Al marcar esta opción se abrirá una ventana con el siguiente mensaje: “¿Está seguro de cerrar?”. Al elegir la opción <O.K> el sistema abrirá una nueva ventana. También es posible cerrar la aplicación:


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● pulsando en la barra de iconos el icono ● pulsando el aspa situado en la esquina superior derecha de la ventana principal.

Cualquiera que sea la opción que elija, si va a apagar el PC es importante esperar hasta que esta ventana se haya cerrado para que el sistema guarde correctamente la configuración del usuario en la base de datos.

11. PROCEDIMIENTO DE CONSULTA Y FILTRADO EN VENTANAS DE GRID AVANZADO

Para facilitar la consulta de datos, las ventanas con formato de grid avanzado disponen de un sistema

de filtrado de datos especial.

Pulsando en la celda situada en la esquina superior izquierda de la ventana (primera línea de la

ventana donde se indica el nombre de cada bloque), se abrirá un desplegable desde el cual el usuario,

podrá indicar los bloques de columnas que desea mostrar/ocultar en la ventana, para ello deberá

marcar/desmarcar los checks correspondientes

De igual forma, haciendo clic sobre la celda situada en la segunda línea de la ventana (donde se indica

el nombre de las columnas) el usuario podrá mostrar/ocultar las columnas. Para ello, en la celda

indicada, al hacer clic se abrirá una caja de texto con todas las posibles columnas que puede mostrar

la ventana. Al marcar/desmarcar el check se mostrará/ocultará la columna/s indicada/s.


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Las columnas además de mostrase/ocultarse podrán moverse de posición siempre y cuando lo hagan

dentro del bloque al que pertenecen (Cuentas/Crédito/Riesgo ECC o Pend Liquidar). Para ello deberá

arrastrar la columna a la posición deseada.

Filtrar la información en una columna también es posible. Para ello el usuario deberá posicionarse

sobre la columna que desea filtrar, posicionar el cursor sobre el nombre de esta y pulsar el icono

correspondiente al filtrado de datos. Se abrirá un desplegable donde se mostrarán por defecto todos

los datos de la columna (All). Para configurar el nuevo filtrado deberá pulsar la opción (Custom…). Se

abrirá la siguiente ventana:

En ella el usuario deberá establecer el criterio de filtrado que desea configurar. A continuación pulsar

<OK>.

En la parte inferior de la ventana se mostrará la descripción del filtro establecido.


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Pulsando “Customize…”, en la esquina inferior derecha de la ventana, el usuario podrá ver una

descripción detallada del filtro creado. Si lo desea también podrá guardar y modificar los datos del

filtro.

12. PERFILES DE USUARIO: FUNCIONALIDADES

A continuación se detallan los distintos perfiles de usuarios que puede tener un usuario del aplicativo

Master Trader y las funciones de cada uno de ellos:

● Administrador de usuarios: - Gestionar la modificación de contraseñas de su propia firma. - Desbloquear usuarios de su propia firma. - Visualizar las órdenes de la firma introducidas por los supervisores y operadores. - Cancelar las órdenes de la firma introducidas por los supervisores y operadores. - Cancelación masiva de las órdenes de la firma. - Tener acceso a visualizar los mercados, valores y tipos de órdenes que tiene configurados

la firma.

● Administrador de Riesgos: - Administrar el módulo de Pre trade Risk Management para los mercados de renta fija

deuda pública y deuda privada, para los usuarios de su firma. - Crear cuentas para ser administradas. - Tener acceso como visualizador de los mercados, valores y tipos de órdenes que se

efectúen en el mercado. - Establecer alertas bloqueantes o informativas sobre los operadores básicos o

supervisores de su entidad.

● Supervisor: - Visualizar las órdenes de los operadores que estén supervisados por mí.


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- Modificar y cancelar órdenes de los operadores supervisados por mí. - Tener acceso a todos los mercados, valores y tipos de órdenes que tiene configurado el

supervisor.

● Operador: - Introducir órdenes con el perfil de operador a aquellos mercados a los que tenga

permisos. - Modificar y cancelar sus propias órdenes. - Visualizar sus propias órdenes. - Tener acceso a todos los mercados, valores y tipos de órdenes que tiene configurado el

operador.

13. ESQUEMA DE JERARQUÍAS

Estructura en Master Trader que permite tener gestión y control sobre los demás usuarios. Los tipos

de jerarquías posibles dentro de Master Trader son la jerarquía básica y la jerarquía con grupos de

trabajo, asÍ:

Jerarquía Básica

Esta jerarquía será otorgada por defecto por parte de bvc en caso de que el afiliado no realice

ninguna solicitud específica, y está compuesta por:

● Administrador de Riesgos (usuario con permisos de supervisión)

● Administrador de Usuarios

● Operador(es) Básico(s)


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Características de la Jerarquía:

● Usuario(s) de Administración de Riesgos con supervisión sobre los demás usuarios del mismo

perfil (Riesgos) y sobre todos los operadores de la entidad.

● Usuario de Administración de Usuarios con supervisión sobre todos los operadores de la

entidad.

● Usuarios operadores básicos sin funcionalidad de supervisión sobre los demás usuarios

operadores.

● Usuarios de consulta no hacen parte del esquema de jerarquías.

Jerarquía con Grupos de Trabajo

Este tipo de jerarquía consta de un grupo de trabajo compuesto por 2 o más operadores, los cuales

podrán supervisar y gestionar entre ellos las órdenes provenientes de los operadores de su grupo de

trabajo.

La jerarquía podrá estar compuesta por:

● Administrador de Riesgos (usuario con permisos de supervisión)

● Administrador de Usuarios


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● Operadores Supervisores

● Operador(es) Básico(s)

Características de la Jerarquía:

● Usuario(s) de Administración de Riesgos con supervisión sobre los demás usuarios del mismo

perfil (Riesgos) y sobre todos los operadores de la entidad (opcional).

● Usuario de Administración de Usuarios con supervisión sobre todos los operadores de la

entidad (opcional).

● Usuarios operadores supervisores con funcionalidad de supervisión sobre otros usuarios

operadores.

● Usuarios operadores básicos sin funcionalidad de supervisión sobre los demás usuarios

operadores.

● Usuarios de consulta no hacen parte del esquema de jerarquías.


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El grupo de trabaja podrá estar compuesto por operadores de diferente modalidad operativa, y en

caso de modificación de una orden existente por parte de un supervisor a un operador básico de

diferente modalidad operativa, la orden mantendrá la modalidad operativa con la que fue ingresada.

La solicitud de cambio del esquema básico de jerarquías a la medida de los afiliados deberá realizarse

directamente con bvc.

14. MENÚ AYUDA

Al seleccionar el menú AYUDA es posible elegir entre las siguientes opciones: Ayuda y Acerca de...

AYUDA Al seleccionar esta opción, el usuario tiene acceso a la consulta del Manual de Operador Master

Trader.

También es posible realizar esta consulta desde cualquier ventana de la aplicación pulsando la tecla

de función <F1>.

ACERCA DE… Muestra el teléfono de Servicio al cliente, datos de la licencia y número de la versión activa.

Código: MF GPD 2801 MANUAL DE USUARIO …...CARNET DE ÓRDENES (GRUPO) 40 INFORMACIÓN DE TÍTULOS...

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