8/6/2019 CE_B_Organizacin_Desarrollado

1/4

AUDITORA DE GESTIN | Papeles de Trabajo

WARREN Y ASOCIADOS S.A.C. 2011

PROBLEMAS DE AUDITORA FASE REVISIN

PRELIMINAR

ORGANIZACIN

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

CONCEPTO SI NO OBSERVACIN

1. Cul es la estructura actual de laorganizacin? X

No existe un organigrama establecido

2. Incluya Organigrama X3. De qu ordenamiento jurdico se

deriva la estructura?a) Tratadob) Leyc)

Reglamentod) Acuerdo

e) Acta constitutivaf) Otros.

X

4. la estructura permite cumplir conel objeto o atribuciones de laorganizacin?

X

5. esta estructura refleja la visin dela organizacin? X

6. El diseo de la estructuraorganizacional est enmarcado enuna estrategia global?

X

7. Existe congruencia entre la misinde la organizacin y su estrategiaglobal?

X

8. Cmo se concilia la estructura conesta misin? X

9. Las funciones asignadas a cadarea de la organizacin son lasadecuadas para el cumplimiento detal misin?

X

10.con que tipo de estructuraorganizacional se cuentaa) Verticalb) Horizontalc) En redd) Virtuale) Inteligentef) Otras

X

11.Qu factores se consideran en sudiseo?a) Econmicosb) Normativosc) Necesidades de servicio

X

8/6/2019 CE_B_Organizacin_Desarrollado

2/4

AUDITORA DE GESTIN | Papeles de Trabajo

WARREN Y ASOCIADOS S.A.C. 2011

d) Tcnicose) Tecnolgicosf) Ambientalesg) Otros

12.De qu manera contribuye eldiseo de la estructura al

desarrollo de un sistema decalidad?

x

No puede contribuir al desarrollo delsistema

DIVISIN Y DISTRIBUCIN DE FUNCIONES

CONCEPTO SI NO OBSERVACIN

13. la estructura departamental estdefinida por:a) Funcinb) Nmeros simplesc) Tiempod)

Territorio

e) Clientesf) Procesog) Equipoh) Productoi) Proyectoj) Divisink) Corporacinl) Matrizm)Conglomerado

X

No esta estructurada

14.existe un estudio comparativo delas ventajas y desventajas enfuncin del tipo de estructura, deacuerdo con:a) El empleo de recursosb) Los niveles de especializacin

requeridosc) El proceso de toma de

decisionesd) Aspectos de coordinacin

funcionale) La capacidad tcnica necesariaf) La posibilidad de innovarg) Caractersticas de flexibilidadh) La capacidad de cambioi) Otrosj) Incluya copia

15.se lleva a cabo un anlisis para elestablecimiento de rganos delnea y staff en la estructura?

16.Qu criterios se toman en cuenta?a) De delegacin de autoridades

8/6/2019 CE_B_Organizacin_Desarrollado

3/4

AUDITORA DE GESTIN | Papeles de Trabajo

WARREN Y ASOCIADOS S.A.C. 2011

b) Funcionalesc) De normatividadd) Diversificacin de trabajoe) De soporte a la toma de

decisionesf) De cargas de trabajog)

Otros17.Cmo se definen las funcionespara cada rea y nivel jerrquicode la organizacin?

18.de qu manera se determina laasignacin de personal paracumplir con las funcionesdefinidas?

19.existe un anlisis de cargas detrabajo coincidente con lasfunciones?

20. las funciones se relacionan con lanomenclatura de las reas de

trabajo?21.las funciones son claras para

todos?

22.Cmo se comunica el contenido delas funciones a toda laorganizacin?

23.se establece la relacin de lasfunciones con:a) La misin de la organizacinb) Sus objetivos y metasc) Polticasd) Procedimientose) Programasf) Sistemasg) Otros

24.el proceso de induccin depersonal incluye informacin sobrelas funciones?

25.se brinda capacitacin sobrefunciones por rea y puesto?

26.en quin recae la responsabilidadde brindar la capacitacin sobrefunciones?a) En el jefe inmediatob) En el responsable del rea de

adscripcinc) En el rea de recursos humanosd) En el responsable de la

organizacine) En un rgano asesorf) Otros

27.cmo se coordina el cumplimientode funciones para evitar?a) Duplicidad

8/6/2019 CE_B_Organizacin_Desarrollado

4/4

AUDITORA DE GESTIN | Papeles de Trabajo

WARREN Y ASOCIADOS S.A.C. 2011

b) Omisionesc) Falta de consistenciad) evasin de responsabilidade) Ausencia de compromisof) Interpretacin incorrectag) Falta de conocimientoh)

Otros28.la coordinacin posibilita una

interaccin efectiva entre lasdiferentes reas de laorganizacin?

29.existe una cultura organizacionalcongruente con la estructura yfunciones establecidas?

30.la cultura organizacional ejerceinfluencia en los niveles deproductividad? Descrbalobrevemente.

31.constituye la culturaorganizacional un soporte efectivopara el diseo y ajuste de laestructura?