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DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNSUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA

INFORME FINAL

deSubsecretaríaTelecomunicaciones

Número de Informe: 101201425 de junio deI 2014

www.contraloria.d

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍACOMITÉ DE AUDITORÍA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

REMITE INFORME FINAL N°10, DE 2014,SOBRE AUDITORÍA A LOS CONTROLESDEFINIDOS EN EL FLUJO DEPROCEDIMIENTO DE TRAMITACIÓN DESOLICITUDES Y MODIFICACIONES DECONCESIONES DE SERVICIOS DETELECOMUNICACIONES, APROBADOMEDIANTE RESOLUCIÓN EXENTA N°2.108,DE 2013, DE LA SUBSECRETARÍA DETELECOMUNICACIONES.

SANTIAGO, 27 JUN 14

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento ynes pe mentes, informe final N°10, de 2014, debidamente aprobado, sobre lauditoría mencionada en el epígrafe.

Sobre el particular, corresponde que esaentidad adopte las medidas respectivas con el objeto de superar las observacionesplanteadas en los términos previstos en el citado informe final, cuya efectividad seráverificada por esta Contraloría General en futuras fiscalizaciones.

Transcríbase al Subsecretario deTelecomunicaciones, al Auditor Interno de la Subsecretaría de Telecomunicaciones, ala Jefa de la Unidad de Seguimiento y al Jefe de la Unidad Técnica de ControlExterno, ambos de la División de Infraestructura y Regulación, de la ContraloríaGeneral de la República.

ALSEÑOR ~ONTRALANDRÉS GÓMEZ-LOBO ECHENIQUEMINISTRO DE TRANSPORTES Y TELECOMUNICACIONESPRESENTE

asecIfll-.t

DIRREF.

654/14N°: 185.774/14

SUBTELN°Ingreso: 77150Fecha: 0110712014

II llIllIhIlI III 17715020140701

*48 13 6

Saluda atentamente a Ud.,

A,’ -

‘It

DOZA ZÚÑIGADE LA REPÚBLIcA

—~

-‘

DIR

SUSTELN° Ingreso: 77149Fecha: 01/0712014

II JHIIIIIIII IlII~J7714920140701

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORiACOMITÉ DE AUDITORÍA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

654/14 TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

SANTIAGO, 27 JUN 1 4 *48 13 7

Z7JUNIL *48136oficio N° de fecha

Cumplo con remitir a Ud. copia delde esta Contraloría General.


POR ORDEN DEI. CONTRALORGENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISIÓN DE INFRAE$TRu~Jjj~ Y REGULACIÓNSUBJEFE DIVISIÓN

/

AL SEÑORSUBSECRETARIO DE TELECOMUNICACIONES,PRESENTE

SUBTEL


SUBDIVISIÓN DE AUDITORIACOMITÉ DE AUDITORÍA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

654114 TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

AL SEÑORAUDITOR INTERNOSUBSECRETARÍA DE TELECOMUNICACIONESPRESENTE

SANTIAGO,

Cumplo con remitir a Ud. copiade esta Contraloría General.


POR ORDEN va CONTRALORGENERAL DE LA REPÚBUCA

DMS~N DE R AES cita y pr~~SUBJEFE DMSIÓN

DIR

a

Ingreso 77151Fecha: 01/07/2014

II IIIIIIIlIfiiiiii‘715120 140701

oficio N°

27 WNI’ *48138

Z7JUN1L *48136de fecha

del



SANTIAGO, 27 JUN 14 *48 139

Z7JUNIL *48136oficio N° de fecha

remitir a Ud.de esta Contraloria General.


VIRGINIA GODOY CORTESABOGADO

SUBXFE DM81011 DE t~FRAESTRXTtR~ Y REGkLACJÓNCON1RALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA

/

JUL 01k

A LA SEÑORITAJEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTODIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNCONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE

DIR 654/14 TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

Cumplo con copia del

e—,- CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍACOMITÉ DE AUDITORIA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

DIR 654/14 TRANSCRIBE OFICIO QUE INDICA.

SANTIAGO, 27 JUN 1 1, * 4814 0

oficio N°27 JUN 11.

de fecha*48136 Cumplo con remitir a Ud.

de esta Contraloría General.copia del


VIRGIPUA GODOY com~sA~OOADO

SUBJEFE DMSI&~ b~ AESTRUGTUM Y REGWAW~CONTRAW4L4 d~N#R#L DE LA REPÚSUCA

Q4—02r

AL SEÑORJEFE DE LA UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNODIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNCONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE



DIR : 654)14 INFORME FINAL N°10, DE 2014, SOBREPMET 15.153/13 AUDITORIA A LOS CONTROLES

DEFINIDOS EN EL FLUJO DEPROCEDIMIENTO DE TRAMITACIÓN DESOLICITUDES Y MODIFICACIONES DECONCESIONES DE SERVICIOS DETELECOMUNICACIONES, APROBADOMEDIANTE RESOLUCIÓN EXENTA N°2.108,DE 2013, DE LA SUBSECRETARÍA DETELECOMUNICACIONES.

SANTIAGO, 25 JUN 2014

ANTECEDENTES GENERALES

En cumplimiento del programa anual defiscalización aprobado para el año 2013, y en conformidad con lo establecido en la leyN°10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República,se efectuó una auditoría a los controles definidos en el Flujo de Procedimiento deTramitación de Solicitudes y Modificaciones de Concesiones de Servicios deTelecomunicaciones, aprobado mediante la resolución exenta N°2.108, de 2013, de laSubsecretaría de Telecomunicaciones, SUBTEL, aplicados a los decretos demodificación de concesión de antenas celulares de la Región Metropolitana,ingresados entre el 7 de junio y el 31 de diciembre de 2013, y tramitadas al 14 deenero de 2014. El equipo que ejecutó la fiscalización fue integrado por el Sr. AlfonsoAvaca Hernández, como fiscalizador, y la Sra. María Angélica Escobar Montero, comosupervisora.

Al respecto, los artículos 6° y 7° de la leyN°18.168, General de Telecomunicaciones, disponen que el Ministerio de Transportesy Telecomunicaciones, a través de la Subsecretaría de Telecomunicaciones, es laentidad competente en el control de los servicios de telecomunicaciones, sistemas einstalaciones que generan ondas electromagnéticas, cualquiera sea su naturaleza,debiendo supervigilar el correcto funcionamiento de los referidos servicios públicos yproteger los derechos de los usuarios, sin perjuicio de las acciones judiciales yadministrativas a que estos tengan derecho.

A su vez, el artículo 8° deI citado cuerponormativo, señala que “Para todos los efectos de esta ley, el uso y goce de

AL SEÑORRAMIRO MENDOZA ZÚÑIGACONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE

0.0

a, -~fr’‘-‘o.‘-a,

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


frecuencias del espectro radioeléctrico será de libre e igualitario acceso por medio deconcesiones, permisos o licencias de telecomunicaciones, especialmente temporales,otorgadas por el Estado”. Agrega que “Se requerirá de concesión otorgada pordecreto supremo para la instalación, operación y explotación de los siguientesservicios de telecomunicaciones: a) públicos; b) intermedios que se presten a losservicios de telecomunicaciones por medio de instalaciones y redes destinadas alefecto, y c) de radiodifusión sonora”.

Luego, el artículo 14 de la misma ley definelos elementos esenciales de una concesión, y por consiguiente inmodificables, los quepara el caso de los servicios públicos o intermedios de telecomunicaciones,corresponden al tipo de servicio y el período de la concesión.

Enseguida, el artículo 15 y siguientes de dichapreceptiva señalan el procedimiento para las solicitudes de concesión y demodificación de servicios públicos e intermedios de telecomunicaciones, detallandolos documentos y antecedentes que se deben presentar en las solicitudes deotorgamiento o modificación de concesiones; los plazos entre la recepción de lamisma y el pronunciamiento de la subsecretaría respecto de esta; forma de subsanarreparos ante eventuales errores en la solicitud; y los plazos para la publicación en eldiario oficial del decreto exento resolutivo, entre otros aspectos.

Ahora bien, con el objeto de dar cumplimientoa lo dispuesto en el artículo 15 y siguientes de la citada ley N°18.168, la SUBTELestableció un conjunto de actividades y controles a través del Flujo de Procedimientode Tramitación de Solicitudes y Modificaciones de Concesiones deTelecomunicaciones, aprobado mediante resolución exenta N°2.108, de 2013, de esasubsecretaría, el cual se detalla en el anexo N°1 de este informe.

Cabe precisar que con carácter reservado, el11 de abril de 2014 fue puesto en conocimiento de la Subsecretaría deTelecomunicaciones el preinforme de observaciones N°10, de 2014, con la finalidadque formulara los alcances y precisiones que, a su juicio, procedieran, lo que seconcretó mediante el oficio N°3.471, de 28 de abril de igual anualidad.

OBJETIVO

Se efectuó una auditoría a los controlesdefinidos en el Flujo de Procedimientos de Tramitación de Solicitudes yModificaciones de Concesiones de Servicios de Telecomunicaciones, aprobadomediante resolución exenta N°2.108, de 2013, de la SUBTEL, aplicadosespecíficamente a los decretos de modificación de concesión de antenas celulares dela Región Metropolitana, ingresados en esa entidad entre el 7 de junio y el 31 dediciembre de 2013, y tramitadas al 14 de enero de 2014. Cabe hacer presente quedurante el período auditado no se presentaron solicitudes de concesión.

,gj. La revisión tuvo por finalidad verificar que eldiseño y operación de los mencionados controles se ciñan a lo consignado en lasdisposiciones legales y reglamentarias vigentes que resulten aplicables.

2



METODOLOGÍA

El trabajo se practicó de acuerdo con laMetodología de Auditoría de este Organismo Fiscalizador y los procedimientos decontrol aprobados mediante las resoluciones exentas Nosi .485 y 1.486, ambas de1996, e incluyó la ejecución de pruebas de validación, análisis de la informaciónrecopilada, visitas a terreno, la aplicación de los medios técnicos que se consideraronnecesarios y entrevistas con los funcionarios que intervinieron en las materiasexaminadas. Además, se efectuó un levantamiento del proceso y sus eventualesriesgos, con el objeto de evaluar y probar los controles identificados.

UNIVERSO Y MUESTRA

De acuerdo con los antecedentesproporcionados por el servicio fiscalizado, y validados por este Organismo de Control,se evaluó el diseño y operación de los cuatro controles que componen el referido flujo(100%), los que se detallan en el anexo N°2 de este informe.

Respecto de la operación de los controles,esta se verificó considerando su naturaleza, periodicidad, y las tablas de frecuenciaaplicadas por esta Contraloría General, a través de la revisión de cada uno de ellos,de una muestra aleatoria de 10 decretos de modificación de concesión de antenascelulares de la Región Metropolitana ingresados en la SUBTEL entre el 7 de junio y el31 de diciembre de 2013, y tramitados al 14 de enero de 2014, según detalle indicadoen el anexo N°3 de este documento.

RESULTADO DE LA AUDITORÍA

1. En cuanto al diseño del Flujo de Procedimiento de Tramitación de Solicitudes yModificaciones de Concesiones de Servicios de Telecomunicaciones quecontempla la eventual aprobación de cambios de elementos de la esencia de unaconcesión.

Se detectó que el flujo de procedimiento enexamen considera la posibilidad de que se modifiquen elementos esenciales de laconcesión, mediante la dictación de un decreto supremo por parte de la SUBTEL.

La hipótesis consultada en el referidoinstrumento no se ajusta a lo establecido en el artículo 14 de la aludida Ley Generalde Telecomunicaciones, que luego de indicar en sus letras a) y b) los elementos de laesencia de una concesión, agrega que estos son inmodificables.

Lo anterior, sin perjuicio de que en losnumerales 1 y 2 de la citada disposición se detallan aquellos elementos que, nosiendo de la esencia y debiendo incluirse en el decreto supremo que otorgue la

¿,~. concesión, pueden ser modificados a través de la emisión de otro decreto supremo, afit’ solicitud de la parte interesada.



En su respuesta, la SUBTEL manifestó queexistió un error de tipeo en el campo denominado “Resultados/Notas”, del referido flujode procedimientos, toda vez que debió decir “Si la solicitud corresponde a lainstalación de elementos nuevos, si modifica dirección y coordenadas o algúnelemento no esencial, es necesario redactar un extracto”.

Agregó que dicha situación sería corregidamodificando o enmendando la citada resolución exenta N°2.108, de 2013, en lo quecorresponda.

Ratificada la inadvertencia representada, semantiene la observación hasta verificar la corrección anunciada, en una futura acciónde seguimiento.

2. Sobre la operación del Flujo de Procedimiento de Tramitación de Solicitudes yModificaciones de Concesiones de Servicios de Telecomunicaciones, respecto delcontrol que realiza la unidad técnica en la tramitación de las presentaciones demodificación de concesiones.

Se advirtió que la SUBTEL no prepara entodas las presentaciones recibidas el check list establecido en la resolución exentaN°2.108, de 2013, de ese servicio, para la revisión de antecedentes técnicos.

Lo anterior impide constatar el adecuadocumplimiento de los controles dispuestos por el servicio para la materia objeto de estafiscalización, lo que contraviene lo establecido en el numeral 26 de la resoluciónexenta N°1.485, de 1996, de la Contraloria General de la República, que previene que“Los empleados deben seguir los controles internos y adoptar medidas que fomentensu eficacia”.

En su contestación, la SUBTEL señaló que enadelante el Departamento de Servicios Públicos de esa entidad incorporará a cadaexpediente un check list para la revisión de solicitudes de modificación de concesión,que dé cuenta si estas cumplen con las condiciones técnicas y de forma exigidas.

Añadió que el uso del mencionado control seextenderá a todas las solicitudes de modificación de concesión tramitadas en dichodepartamento.

Al tenor de lo expuesto, se mantiene laobjeción. La validación de la incorporación del anunciado check list en los expedientesde las solicitudes de concesión tramitadas por el Departamento de Servicios Públicosde esa entidad, se verificará en futuras auditorías que se realicen sobre la materia.

CONCLUSIONES

4’ La Subsecretaría de Telecomunicaciones nofi ha aportado antecedentes suficientes que permitan subsanar las observaciones

formuladas en este informe, por lo cual se mantienen, debiendo arbitrar medidas

4

It

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA(?Á~ ~ DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA‘E-7 COMITÉ DE AUDITORIA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

tendientes a resolverlas y dar estricto cumplimiento a la normativa que rige la materia,entre ellas:

1. Ajustarse a lo establecido en las letras a) yb), del articulo 14, de la Ley General de Telecomunicaciones, enmendando suresolución exenta N°2.108, de 2013, que hoy permite modificar los elementosesenciales de la concesión medÍante la dictación de un decreto supremo. Ello, a la luzde lo representado en el numeral 1 de este informe. Su cumplimiento se verificará enuna próxima acción de seguimiento.

2. Conforme con lo establecido en el numeral26 de la resolución exenta N°1.485, de 1996, de esta Contraloria General de laRepública, incorporar en los expedientes de las solicitudes de modificación deconcesión que tramita el Departamento de Servicios Públicos de esa entidad, un checklist que dé cuenta de si los referidos requerimientos cumplen las condiciones técnicas yde forma exigidas. Esto, en consideración a lo advertido en el numeral 2 del presenteinforme. El cumplimiento de este procedimiento será objeto de control en futurasauditorías que se practiquen sobre la materia.

Sobre la objeción que se mantiene para unafutura actividad de seguimiento, se deberá remitir el “Informe de Estado deObservaciones”, de acuerdo al formato adjunto en el anexo N°4, en un plazo máximode 60 días hábiles, a partir del día siguiente de la recepción de este oficio, informandolas medidas adoptadas y acompañando los antecedentes de respaldo respectivos.

Finalmente, este Organismo de Controlverificará en futuras auditorías las medidas que la Subsecretaria deTelecomunicaciones disponga para evitar la reiteración de situaciones como lasrepresentadas.


DMS!ON DE INFRAESTRUGTU~ Y REGULACIONJEFE SUBDIVISION

DE AUDITORIA


SUBDIVISIÓN DE AUDITORIACOMITÉ DE AUDITORiA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

ANEXO N°1

Flujo de procedimiento de tramitación de solicitudes y modificaciones de concesionesaprobado mediante resolución exenta N°2.108, de 2013, de la Subsecretaria deTelecomunicaciones.

ENTRADAS ACTMDADES RESULTADOS / NOTAS RESPONSABLES

Despacho a Div.Concesiones

1~[ Despacho

Solicitudes a Depto.Servicios Públicos 1

E Asignación a unIngeniero Encargad~3”_”Í5ft3j

<cituddesi_

desistimiento .1~No i: jRed acción Oficio

Desistimiento

Firma OficioDesistimiento

Recepción de solicitudes por Encargado Oficina deOficina de Partes. Partes.

Las solicitudes se reciben en la Secretaria Div.Div. Concesiones. Concesiones.

Recepción de solicitudes por lasecretaria del Depto. Seft4ciosPúblicos, re~isa la nómina y la Secretaria del Depto.

entrega al jefe del Deplo. Ser~4cios Públicos.SeÑclos Públicos para asignar a

un ingeniero, se re~sa conlranómina recibida de S.l.

El jefe del Depto. SefticlosPúblicos asigna a un ingeniero. Jefe del Depto.

registra esta acción en el SIGA y SenAdos Públicos.despacha los antecedentes para

análisis técnico.

Si la solicitud corresponde a undesistimiento, el ingeniero

encargado redacta un oficio de lngente~desistImiento y lo en~4a al jefe delDepto. SenAcios Públicos para la

firma.

El jefe del Depto. SeÑciosPúblicos firma el oficio si cumple Jefe del Depto.

con los protocolos y criterios Ser%icios Públicos.establecidos

El oficio se despscha a Oficina Encargado Oficina dede Partes psra su notificación. Partes.

Si el solicitante es nue~ seen.~an sus antecedentes legalesa la Div. Juridica psra revisión. Si Ingeniero.

el cliente está registradocontinua el análisis técnico de la

solicitud.

El abogado de la Div. Jurídicaemite un Informe legal para el Abogado de la Div.

solicitante (nue~o) o aprueba la Juridics.revisión legal si no existen

reparos.

El ingeniero debe hacer unanálisis técnico para determinar Ingeniero

si corresponde autorizar orechazar la solicitud.

Traslado Ant. Legalesa Div.Jurfdica

IIInforme deAnt. Legales

6



ENTRADAS AC11VIDADES RESULTADOS / NOTAS RESPONSABLES

Reparos

[ Verificación ZonasSaturadas

[ Verificación de

L Antecedentes

[ Notificación porOf ci na de Partes

Subsana~os

1ir

[ 2° Informe Legal 1Subsanó SiReparos?

No

PropuestaRechaza Solicitudde Modificación

Determinar si la solicitud estaafecta a las disposiciones de la IngenieroLey N°20. 599 (Ley de Antenas)

El oficio reparos se firma por eljefe de Div. de Concesiones y se

despacha a Oficina de Partes paranotificar al solicitante.

Verificación de Zonas SaturadasVerificación de Zonas SensiblesVerificación de Tipo Soporte

Ingeniero

Verificación de CoordenadasVerificación de ComunaPreparación de Check List.

El oficio de reparos se despacha aOficina de Partes para que se

notifique al solicitante por correocertificado.

La Div. Jurídica emite un segundoinforme legal señalando si se han Abogado de la Div

resuelto los reparos o aún Juridica.subsisten.

Si no se han corregido los reparosel Depto. SeÑcios Públicos

(ingeniero) redacta una propuesta Ingenierode resolución para rechazar la

solicitud.

La resolución que rechaza lasolicitud sigue el siguienteproceso: Div Jurídica1 Se revisayaprueba por la Div.Juridica Secretana del Depto.2. Es fechada y numerada por el .

~ . Sen,cios PublicosD.S. Pubbcos3. Se envía al Subsecretario parafirma Jefe Div. Concesiones4. Se transcribe por e/jefe deDivisión Concesiones Subsecretario

Secretaria del Depto.La resolución de en~ia a Oficina de SeÑcios PúblicosPartes para notificar al solicitante

por correo certificado

Oficina de Partes

[[

‘IrResolución

Rechaza Solicitudde Modificación 1

4.

[ Despacho a Of. dePartes paraNotificación 1

4Notificación al

L Solicitante 1

fA.

Si la solicitud corresponde a lainstalación de elementos nue’os,

si modifica dirección ycoordenadas o algún elementoesencial de la autorización esnecesario redactar un extracto

Ingeniero

7

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNSUBDIVISIÓN DE AUDITORIA

COMITÉ DE AUDITORÍA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

ENTRADAS AC11VIDADES RESULTADOS 1 NOTAS RESPONSABLES

[ Of ido PublicaciónExtracto Solicitud 1

Subte’ en’~a al solicitante un oficioque ordena publicar un extracto de

la solicitud de modificación.Dlv. Jurídica

<

PublicacIónD. Oficial yDiarioRegional

Descargosdelsolicitante

No

Of icio TrasladaOposición

.1.~Notificación al

solicitante 1t

Informe Oposición

.1.Resolución

Res ue Iva O posi ción

Firma Ministro

1.Subte’ Notifica

Resolución

El solicitante tiene 10 días parapublicar un extracto de la solicitud

de modificación de concesión.Este acto se entiende Solicitante

perfeccionado después de 5 díasde reali zada la n~ificación por

correo certificado.

Al aparecer un oponente Subtelredacta un oficio que traslada la

opoaición y lo despachaalsolicitante para que realice los

descargos.

Despacho a Oficina de Partes para. . . Secretana del Depto.

que notifique al solicitante porcorreo certificado Ser~.4cios Publicos

Con loa descargos del solicitante(Si los hay) se redacts un informetécnico que aenArá de sustento a Ingeniero

la resolución que resuelve laoposición.

Se redacta una resolución exentaque resuelve la oposición y seen,Áaa Gabinete junto con el Ingenieroinforme técnico para que elMinistro firme la resolución.

Se despacha a Gabinete para que Ministroel Ministro firme la resolución.

Despacho a Oficina de Partes paranotificar al solicitante y opositor la

resolución del Ministro. Si el Oficina de Partessolicitanteno ests de acuerdo con

la resolución puede utilizarmecanismos judiciales,

Si Subtel acoge la oposición seinforma al solicitante mediante un Subieloficio y la tramitación concluye.

El solicitante tiene el derecho derecurrir a los tribunales para

insistir en su solicitud.Si la solicitud cumple todas lasexigencias legales y técnicas Ingeniero

corresponde redactar undocumento autorizstorio,

Si no satisface todas lasexigencias se redacta un oficioque informa el procedimiento a

seguir y se dewel~e al solicitantepara que realice otra solicitud,

lleve la firma del jefe de División.

Si la solicitud correspondeaunanueva autorización se redacta un

Decrelo, si es una modificación deconcesión hay que determinar si

se redacts un decreto o unaresolución

El camino que sigue le trámitedepende de lo que se solicita

modificar.

Solo dirección, comuna ocoordenadas: Resolución Exenta.

Modifics elementos esenciales:Decreto Supremo.

Solicitudes de baja potencia:Resolución.

Cuando se modifican elementosesenciales se emite un decreto

que modifica la concesión en caso Ingenierocontrario se emite una resolución

exenta.

El jefe del Depto. Ser’4ciosPúblicos rev4sa el documento Jefe del Depto.

autorizatorio y lo visa si está de Servicios Públicos.acuerdo,

Decreto

L Autorizatorio br Redacción Nórninay 1L envíoa Div.iu~~5~J 1

t

íoa Div.Juridica 1porNómina.

-- El decreto y ia resolución seredactan en el Depto. Servicios

Públicos y se envían por nómina ala Dlv. Juridica para v4sación, Este

proceso es iterativo, si la Div,Jurídica encuentra defectos, estosdeban ser corregidos por el Dpto.

de Servicios Públicos y reenviadosa la Div, Jurídica.

Secretaria del Depto.Servicios Públicos

8



ENTRADAS AC11VIDADES RESULTADOS / NOTAS RESPONSABLES

Despacho al Depto.de origén deldocumento

FIN

El documento welte al Depto.Ser..4cloa Públicos, la secretariaprepara una nómina y la envia al

jefe de Dit4sión para firma.

Después de transcritos, losdocumentos se ent4an a Oficina daPartes para notificar al solicitante

por correo certificado.

cuando se trata de un decretoexento, una resolución o un oficio.

la Oficina de Partes notifica alsolicitante por correo certificado y

entia el documento y elexpediente al CEDOC para

escanear

cuando corresponde a un DecretoSupremo se en~la a ContraloriaGeneral de la República para

escanear y almacenar,

Si la contraloría no toma razón.porque el decreto presenta algún

problema, éste se detuelte directoa la Div. Juridica. También puede

ocurrir que la Div, Juridica lorescate de contraloria cuando

adt~erte que presenta problemas

Oficina de Partes notifica alconcesionario que tiene 30 diaapara publicar un extracto en el

Diario Oficial.

La secretaria del Depto. SerÁcioaPúblicos ~erifics que la publicación

en el D. Oficial se realice dentrodel plazo legal.

Después de ~crificar la publicaciónOficina de Partes en~ie el

expediente para escanear en elCEDOC y la tramitación concluye.

La Div. Jurídica realiza lascorrecciones necesarias o lo enviaal Depto. Ser~4cioa Públlcoa para

realizar las correccionesnecesarias antes de reen.4afla a la

Contraloria

La tramitación de loa decretosSupremos concluye cuando el

Depto. Serados Públicos recibe elcomprobante de publicación por

parte del solicitante.

Jefe DitAalón deconcesiones

cuando la solicitud estatotalmente tramitada.los antecedentes se

em4an al CEDOC paraeacaneo y registro

Depto. SenÁdiosPúblicos

Vlaactón JefeDivisión

1.rL Gabinete

.1.Numeración yFechado enOficina de

SP6

Viaaclón JefeDivisión

ViaeciónGabinete

Numeración yFechado en

Depto. ServiciosPúblicos

La nómina firmada se lle,.e aGabinete para firma, estos

documentos se firman por et Secretaria del Depto.Subsecretario y el Ministro y luego Sersicios Públicos

tuelte al Depto. SeÑcioaPúblicos.

Visación:La Modificaciones y

autorizaciones Previas ~nvisadas por el Subsecretario.

Las nuevas Concesiones yDesistimientos son visadas por Secretaria del Depto.

el Miniaro. SerÁcios Públicos

La secretaria del Depto. SerticiosPúblicos envia los decretos a laUnidad S.l. para que éstos losentie a Oficina de Partes pera

fechado y numeración.

Los decretos recuperados desdela Oficina de Penes y tas Jefe Di,isión de

resoluciones son entiadas al jefe Concesionesde di,Ásión para su transcripción

Ingreso de datos administrati~s.ingreso de datos técnicos a la ingeniero

base_de_datos.

Transcripción

Oficina de Partes

Los documentos aceptados por la La notificación esContraloria son devueltos a la realizada por loa

Oficina de Partes pare notificación, funcionarios de Oficinade Partes

fi

Si el solicitante no publica. laconcesión ae extingue por el solo

arbitrio de la Ley.

Cuando un decreto es rechazadol.._ por la Contraloria. es recuperado

por la Div. Juridica,Div. .Juridica

9


SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍACOMITÉ DE AUDITORIA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

ANEXO N°2

Descripción de controles.

Descrip~ión del- Control codtrol

Visación de laDivisión Jurídica

1111

Aprobación delIngeniero del Depto. El ingeniero debe hacer un análisis técnico para determinar sicorresponde autorizar o rechazar la solicitud.Servicios Púbhcos

El decreto y la resolución se redactan en el Depto. Servicios Públicos yse envían por nómina a la División Jurídica para visación. Este procesoes iterativo, toda vez que si la División Jurídica encuentra defectos, estosdeben ser corregidos por el Dpto. Servicios Públicos y reenviados adicha división.

Visación del Jefe El documento vuelve al Depto. Servicios Públicos, la secretaria preparaDepto. Servicios una nómina y la envia al Jefe de la División Juridica, para firma.Públicos

Visación del La nómina firmada se lleva a Gabinete para firma, estos documentos seSubsecretario! firman por el Subsecretario y el Ministro y luego vuelven al Depto.

Ministro Servicios Públicos.

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNSUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA

,sI~ wCOMITE DE AUDITORIA DE TRANSPORTES Y EMPRESAS

ANEXO N°3

Decretos seleccionados en el control.

toiáIded~rétbs:déControl modificación de concesion de Decretos seleccionados paraantenas tramitados en validar él curnpliñiiento dei

RegiónMe&bpáiitána;m control

Decreto N°442, de 2013Decreto N°494, de 2013Decreto N°498, de 2013Decreto N°624, de 2013

Aprobación del ingeniero Decreto N°668, de 2013Públicos Decreto N°713, de 2013

Decreto N°728, de 2013Decreto N°740, de 2013Decreto N795, de 2013

— ______________________ Decreto N30, de 2014Decreto N583, de 2013Decreto N°629, de 2013Decreto N°655, de 2014Decreto N°695, de 2013

2 Visación de la División Decreto N690, de 2013Jurídica Decreto N~753, de 2013Decreto N752, de 2013Decreto N786, de 2013Decreto N~34, de 2013

— __________________ Decreto N69, de 2014Decreto N497, de 2013Decreto N~561, de 2013Decreto N~555, de 2013Decreto N544, de 2013

Visación Jefe Depto. Decreto N°626, de 2013Servicios Públicos Decreto N°683, de 2013

Decreto N°721, de 2013Decreto N°745, de 2013Decreto N°764, de 2013

— ______________________ Decreto N70, de 2014Decreto N443, de 2013Decreto N°607, de 2013Decreto N°654, de 2013Decreto N°704, de 2013

Visación Subsecretario! Decreto N°715, de 2013Ministro Decreto N°719, de 2013

Decreto N°731, de 2013,7~,f%. Decreto N°754, de 2013

Decreto N°67, de 2014— _________________________ ______________________________ Decreto N°68, de 2014

(1) Durante el periodo auditado solo se ingresaron y tramitaron presentaciones de modificación deconcesión.

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ANEXO N°4

ESTADO DE OBSERVACIONES DE INFORME FINAL N°10, DE 2014.

REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA MEDIDA IMPLEMENTADA Y FOLIO O NUMERACIÓN OBSERVACIÓN Y/OMATERIA DE LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR SU DOCUMENTACIÓN DE DOCUMENTO DE COMENTARIO DE LAN° OBSERVACIÓN OBSERVACIÓN CONTRALORIA GENERAL EN INFORME RESPALDO RESPALDO ENTIDAD

FINAL

En cuanto al diseñodel Flujo deProcedimiento de Enmendar la resolución exenta N°2.108, deTramitación de 2013. de la SUBTEL, en lo que correspondeSolicitudes a la situación objetada, indicando loModificaciones de siguiente: “Si la solicitud corresponde a laConcesiones que instalación de elementos nuevos, si modificacontempla la eventual dirección y coordenadas o algún elemento noaprobación de cambios esencial, es necesario redactar un extracto”.de elementos de laesencia de unaconcesión.M

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