OBJETIVO Proporcionar un breve

resumen de la norma ISO 19011:2002.

Dar a conocer la manera en que se puede participar en el estudio y opinión de las normas internacionales así como en el de las normas mexicanas (NMX-CC).

INTRODUCCIÓN

Todo sgc debe ser capaz de autoevaluarse para determinar si está conforme con la planificación relativa a la realización del producto, la eficacia de sus procesos, el cumplimiento con todos los requisitos de la norma ISO 9001:2000 y con los requisitos establecidos por la organización para el sgc, verificando si está implementado y si funciona de manera eficaz, a fin de evitar disminución en el nivel de calidad de los productos que vende la empresa y en la satisfacción de sus clientes.

INTRODUCCIÓN

La familia ISO 9000:2000 ISO 9000:2000 Fundamentos y

Vocabulario. ISO 9001: 2000 Requisitos. ISO 9004:2000 Directrices para la

mejora del desempeño. ISO 19011:2002 Directrices para la

auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.

CONTENIDO DE ISO 19011

Introducción.1. Objeto y campo de aplicación.2. Referencias normativas.3. Términos y definiciones.4. Principios de la auditoría.5. Gestión de un programa de

auditoría.6. Actividades de auditoría.7. Competencia de los auditores.

NORMAS QUE CANCELÓ

ISO 10011/3:1991; ISO 14010:1996; ISO 10011/1:1990; ISO 14011:1996; ISO 10011/2:1991; ISO 14012:1996.

ISO 19011brinda orientación

Directrices. Aplicación interna y

externa. Gestión de la calidad

y/o ambiental.

1 Objeto y campo de aplicación

orientación sobre principios,

gestión de programas, realización

de auditorías y competencia de

auditores de sgc y/o sga;

aplicable a cualquier organización;

En principio puede aplicarse a

otros tipos de auditorías.

2 Referencias normativas

ISO 9000: 2000, Sistemas de

gestión de la calidad –

Fundamentos y vocabulario.

ISO 14050:1998, Sistemas de gestión ambiental – Vocabulario.

3 Términos y definiciones

auditoría

proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener

evidencias de la auditoría y

evaluarlas de manera objetiva con el

fin de determinar la extensión en que

se cumplen los criterios de auditoría.

3 Términos y definiciones

auditoría de primera parte;

auditoría de segunda parte;

auditoría de tercera parte;

auditoría combinada;

auditoría conjunta.

3 Términos y definiciones

criterios de auditoría

conjunto de políticas,

procedimientos o requisitos

utilizados como referencia.

3 Términos y definiciones

evidencia de la auditoría

registros, declaraciones de

hechos o cualquier otra

información que son pertinentes

para los criterios de auditoría y

que son verificables.

3 Términos y definiciones

hallazgos de la auditoría

resultados de la evaluación

de la evidencia de la

auditoría recopilada frente a

los criterios de auditoría.

3 Términos y definiciones

programa de auditoría

conjunto de una o más auditorías planificadas para

un intervalo de tiempo determinado y dirigidas

hacia un propósito específico.

3 Términos y definiciones

plan de auditoría

descripción de las

actividades en sitio y de los

preparativos para una

auditoría.

3 Términos y definiciones

competencia

aptitud demostrada para

aplicar conocimientos y

habilidades.

4 Principios de auditoría (auditor)

conducta ética - base del profesionalismo. (confianza, integridad, discreción y confidencialidad).

presentación imparcial - informe veraz, exactitud de hallazgos, conclusiones

importantes, inclusión de opiniones divergentes no resueltas.

debido cuidado profesional – aplicación de diligencia y juicio (incluso sólo auditar procesos en los que se posea la competencia necesaria).

4 Principios de auditoría (proceso)

independencia - de actividad auditada, de sesgo y de conflicto de intereses (objetividad, hallazgos y conclusiones basados en evidencias).

evidencia - conclusiones fiables y reproducibles (evidencia verificable,

muestreo apropiado da confianza en conclusiones).

establecer el programa(objetivos y alcance, responsabilidades,

procedimientos y recursos). (PLANIFICAR)

implementar el programa(evaluar auditores, asignar al equipo auditor,

realizar auditoría, registros).(HACER)

dar seguimiento y revisar el programa(identificar oportunidades de mejora).

(VERIFICAR)

mejorar el programa.(ACTUAR)

5 Gestión de un programa de auditoría

inicio (designación del líder, definición de objetivos, alcance y criterios, determinar viabilidad, contacto inicial auditado).

revisión documental (incluyendo registros para determinar adecuación con criterios).

preparación de la auditoría en sitio (elaborar plan, asignar tareas, preparación de documentos de trabajo incluidas listas de verificación y planes de muestreo).

realización de la auditoría (apertura, recolección y verificación de información, generación de

hallazgos, preparación de conclusiones y cierre);

6 Actividades de auditoría

preparación, aprobación y distribución de informe.

Finalización de la auditoríaSeguimiento

7 Competencia y evaluación de los auditores

CALIDAD

Conocimientos y

habilidades específicos

Conocimientos y

habilidades

genéricos

MEDIO AMBIENTE

Conocimientos y

habilidades específicos

EDUCACIÓNEXPERIENCIA

LABORAL

FORMACIÓNCOMO

AUDITOR

EXPERIENCIAEN

AUDITORÍAS

ATRIBUTOS PERSONALES

ATRIBUTOS PERSONALES

- ético (imparcial, sincero, honesto y discreto);- de mentalidad abierta;- diplomático;- observador;- perceptivo;- versátil;- tenaz;- decidido;- seguro de sí mismo.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENÉRICOS (sgc y sga)

principios, procedimientos y técnicas de auditoría;

documentos del sistema de gestión y de referencia;

situaciones de la organización;

leyes, reglamentos y otros requisitosaplicables pertinentes a la disciplina.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENÉRICOS de líderes (sgc y sga)

Adicionalmente los líderes deben poder planificar, usar eficazmente los recursos, representar al equipo auditor, organizar y dirigir al equipo auditor, prevenir y resolver conflictos y preparar el informe de la auditoría.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ESPECÍFICOS PARA AUDITORES DE sgc.

métodos y técnicas relativas a la

calidad (terminología, principios,

herramientas y su aplicación).

 procesos y productos (terminología específica, características técnicas y prácticas específicas del sector).

CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS Y HABILIDADES PARA AUDITORES DE sga.

métodos y técnicas de gestión ambiental (terminología, principios, herramientas y su aplicación);

ciencia y tecnología ambiental (impacto de actividades humanas, gestión de recursos naturales, interacción de ecosistemas y métodos de protección entre otros);

aspectos técnicos y ambientales de las operaciones (terminología específica del sector, impactos por actividades y productos y tecnologías para la prevención de la contaminación entre otros).

Ejemplo de niveles de educación, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en

auditorías.

Niveles deNiveles de AuditorAuditor Auditor en ambas Auditor en ambas disciplinas.disciplinas.

Líder del equipo Líder del equipo auditor.auditor.

EducaciónEducación Preparatoria. Idem. Idem.

Experiencia Experiencia laboral totallaboral total

5 años (1 año menos con más educación).

Idem. Idem.

Experiencia Experiencia laboral en gc laboral en gc o gao ga

2 años de los 5 de experiencia mínimo.

2 años en la 2ª disciplina (pueden ser simultáneos).

Idem.

Formación Formación como auditorcomo auditor

40 h en auditoría 24 h en la 2ª disciplina (lo pertinente a ella).

Idem.

Experiencia Experiencia en auditoríasen auditorías

4 auditorías completas y no menos de 20 días bajo supervisión en 3 años consecutivos.

3 auditorías completas y no menos de 15 días en la 2ª disciplina bajo supervisión en 2 años consecutivos.

3 auditorías completas y no menos de 15 días actuando como líder bajo supervisión en 2 años consecutivos.

DESARROLLO PROFESIONAL CONTINUO

El mantenimiento y la mejora de conocimientos, habilidades y atributos personales puede lograrse a través de: experiencia laboral adicional, formación, estudios particulares, entrenamiento asistido, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades pertinentes, considerando desde luego los cambios en las necesidades de las personas y de las organizaciones, la práctica de la auditoría, las normas y otros requisitos.

Mantenimiento de la aptitud para auditar.

Es conveniente mantener y demostrar la aptitud para auditar a través de la participación regular en auditorías de sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.

Evaluación del auditor

Obtención de la competencia

Evaluación

inicial Grupo de

auditores

calificados

Evaluación continua del desempeño

Mantenimiento y mejora de la competencia

Auditoría

NO

SI

NO

SI

Selección del equipo auditor

Proceso de evaluación

Identificar tipos y niveles de conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditoría

Establecer los niveles de educación, experiencia laboral, formación como auditor y

experiencia en auditoría

Seleccionar el método de evaluación adecuado

Realizar la evaluación

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