Plantilla de Auditores Internos · 2014-03-07 · Plantilla de Auditores Internos Fecha: 12 / 07 /...

Plantilla de Auditores Internos

Fecha: 12 / 07 / 2013

1 de 1

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: L. en Psic. Nora Gómez Martínez

Dependencia de Adscripción: Dirección de Personal

Grado de Estudios: Licenciatura

Auditorí as realizadas

Clave de Auditoría/fecha

Área auditada

Participación (Auditor Líder,

Auditor, Auditor en Entrenamiento,

Observador)

Evaluaciones conforme al instrumento vigente Por

Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Refor-zar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-02/08 09/julio/08

Departamento de Control Patrimonial

Observador -------- -------- 95.3 ------- ------- ------- ------- -------

AI-01/09 15/enero/09

Escuela Judicial Auditor 9.0 P3=7.0 97.67 ------- ------- ------- ------- -------

Al-02/09 02/julio/09

Escuela Judicial Auditor líder -------- -------- -------- ------ ------- ------- ------- -------

Al-02/09 07/julio/09 Alta Dirección Auditor líder 8.7 P3= 7.5 -------- ------- ------- ------- ------- -------

A1-01/2011 03/mayo/2011

Fondo de Ahorro Auditor 8.3 C1=7.1 8.9 ------ 8.2 C3=7.0

C6=7.7 n/a -------

AI-01/2012 24/abril/2012 Alta Dirección Auditor Líder 9.1 -------- n/a -------- 8.9 -------- n/a --------

AI-01/2012 14 y 15 de mayo de

2012

Dirección de Control

Patrimonial Auditor Líder 9.5 --------- n/a -------- 9.0 ------ 9.3 ------

MA-02 12/octubre/2012

Dirección de control

Patrimonial Observador n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------- n/a ----------

AI-01/2013

29 y 30 abril 2013

Escuela Judicial

Auditor Líder 10.0 ---------- n/a ---------- 9.7 -------- 9.0 ----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

2 de 2

Versión No. 05

Nombre: L. en Psic. Nora Gómez Martínez Capacitación

Cursos de Auditoría Fecha Hrs. Calificación Constancia sí n/a

Formación de Auditores Internos 3,4 y 5 julio 2008 24 8.8 * ----------- Curso Buenas Prácticas de Auditoría con base a las Normas ISO 9001:2000 E ISO 19011:2002 21, 25 y 26 nov 08 24 9.4 * ----------- Réplica “Actualización para Auditorías Efectivas de Sistemas de Gestión (La Nueva Norma ISO 19011:2011)”

11 de noviembre de 2011 2 n/a ---------- *

Curso “Actualización de Auditorías para Sistemas de Gestión con base en ISO 19011:2011”, ATR.

12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Taller de Calificación de Hallazgos , ATR 09 de enero 2013 5 aprobado * ----------- Otros Cursos

Nombre del Curso Fecha Calificación Constancia

sí n/a Curso de actualización en la Norma ISO 9001:2008

11 febrero 09 n/a ----------- *

Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 9, 16, 23 y 30 mayo 09 n/a * ----------- Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agosto 09 n/a * ----------- Curso Taller ” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad”

21 noviembre 09 n/a ----------- *

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 18 y 20 de diciembre 2010 n/a --------------- * Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión”, INLAC.

27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR.

29 de noviembre de 2011 n/a * -----------

Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción, UAEM.

13 de diciembre de 2011 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

3 de 3

Versión No. 05

Otros Cursos Curso “Indicadores Estratégicos de Calidad” , UAEM 26 de junio de 2012 n/a * ----------- Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * ----------- Curso: ISO 9004:2009- Gestión del Éxito Sostenido de una Organización - un enfoque de gestión eficiente, INLAC.

17 al 19 de diciembre de 2012 n/a * -------------


Fecha: 12 / 07 / 2013

4 de 4

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: LAM. Alberto De Paz Bermeo



Aud itorias realizadas

Clave de Auditoria/fecha Área auditada



Observador)


Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Refor-zar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01/08 28/abril/08

Escuela Judicial Auditor 10.0 ---------- -------- -------- -------- --------- --------- ---------

AI-01/09 19/enero/09

Control Patrimonial Auditor 9.9 ---------- 97.5 -------- -------- --------- --------- ---------

Al-02/09 02/julio/09 Escuela Judicial Auditor 9.1 P3=6-0 8.3

P2=7.0 P17=7.0 P18=7.0

-------- --------- --------- ---------

AI-01/10 10/sept/10 Escuela Judicial Auditor 8.8 P3=7.0 8.8 ---------- -------- --------- --------- ---------

AI-01/10 20/sept/10

Departamento de Contabilidad Auditor 8.0

P1=6.3 P9=7.6 P10=7.6

8.8 ---------- -------- --------- --------- ---------

A1-01/11 17 Y 18 de mayo 2011

Departamento de Control Patrimonial Auditor 8.9 --------- 9.1 ----------

8.0 C3=7.5 C5=7.0

n/a --------


Subdirección de Fondo de Ahorro y

Préstamo Observador n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------- n/a ----------

AI-01/2013 29 y 30 abril 2013

Escuela Judicial Auditor 9.9 -------- 7.3

P2=7.0 P3=6.0 P4=5.0 P6=7.0 P7=6.0 P11=7.0P12=7.0

8.5 ------- n/a ----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

5 de 5

Versión No. 05

Nombre: LAM. Alberto De Paz Bermeo Capacitación

Cursos de Auditoría Fecha Hrs. Calificación Constancia

sí n/a

Formación de Auditores Internos 24 al 27 de sept. 2007 32 Sin calificación * -----------

Mejores Prácticas de Auditoría con base a la norma ISO 9001:2000 e ISO 19011:2002

28 mzo, 04 y 16 abr 2008 24 Sin calificación * -----------

Réplica “Actualización para Auditorías Efectivas de Sistemas de Gestión (La Nueva Norma ISO 19011:2011)”

11 de noviembre de 2011 2 n/a ---------- *


12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Taller de Calificación de Hallazgos , ATR 09 de enero 2013 5 aprobado * -----------

Otros Cursos

Nombre del Curso Fecha Calificación Constancia sí n/a

Curso de actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 09 n/a ----------- *

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agos 09 n/a * ----------- “Curso Taller” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad

21 nov 09 n/a ----------- * Interpretación de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 14,21 y 28 de agosto 2010 n/a * -----------

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 25 marzo 2011 n/a ---------- * Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión”, INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a En trámite -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

6 de 6

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: Ing. Ind. Roberto Portocarrero Cabrera



Auditorias realizadas


Participación (Auditor Líder, Auditor, Auditor en Entrenamiento, Observador)


Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Refor-zar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-1/08 29/04/2008 Escuela Judicial Auditor 8.1 P3=6 -------- -------- --------- ---------- --------- ---------

AI-2/08 09/07/08 Control Patrimonial Auditor 8.3 P3=6 95.3 -------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/09 15/01/09 Escuela Judicial Auditor 8.7 P3=6.0 97.6 -------- --------- --------- --------- ---------

Al-02-09 03/07/09 Control Patrimonial Auditor 9.3 -------- 9.0 -------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/10 10/sept/10

Escuela Judicial Auditor 9.6 --------- 8.8 ---------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/10 20/sept/10 Departamento de Contabilidad Auditor 8.3 P6=7.5 8.8 ---------- ---------- ---------- --------- ---------

A1-01/11 11 y 12 de abril

2011 Departamento de Contabilidad Auditor Líder 7.7

C1=7.5 C3=7.1 C4=7.7

N/A ----------

8.0 C3=7.5 C6=7.7

9.0 ----------

MA-01 06 / octubre /2011 Escuela Judicial Observador n/a ---------- n/a ----------

- n/a ----------- n/a ----------

AI-01/2012 25 y 26 de abril de

2012 Escuela Judicial Auditor 9.2 ---------- 9.6 ----------

7.8

C1=7.8 C4=7.9 C5=7.0

n/a ---------


Fecha: 12 / 07 / 2013

7 de 7

Versión No. 05

Nombre: Ing. Ind. Roberto Portocarrero Cabrera Capacitación


sí n/a Formación de Auditores Internos 24 al 27 de sept. 2007 32 Sin calificación * ----------- Mejores Prácticas de Auditoría con base a la norma ISO 9001:2000 e ISO 19011:2002 28 mzo, 4 y 16 abr 08 24 Sin calificación * ----------- Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”. INLAC

29, 30 y 31 de agos y 01 y 02 de sep 2011 20 n/a * ----------

Réplica “Actualización para Auditorías Efectivas de Sistemas de Gestión (La Nueva Norma ISO 19011:2011)” 11 de noviembre de 2011 2 n/a --------- * Curso “Actualización de Auditorías para Sistemas de Gestión con base en ISO 19011:2011”, ATR.

12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------


Otros Cursos


sí n/a Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 09 n/a ----------- -----------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agos 09 n/a * ----------- “Curso Taller” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad 21 nov 09 n/a ----------- *

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 25 marzo 2011 n/a ---------- *

Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

8 de 8

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: C.P. Guillermo Guerrero Medina






Evalua ciones conforme al instrumento vigente Por

Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por Audito-

res

Catego -ría a

Reforzar

Al-02/09 02/07/09 Escuela Judicial Observador -------- -------- -------- --------- -------- -------- -------- --------

AI-01/10 10/sept/10 Escuela Judicial Auditor 9.0 ---------- 7.6

P2 y P3=7.0 P5 a la P8=7.0 P18 a la P20=7.0 P28 a la P31=7.0 P42=7.0

-------- -------- -------- --------

AI-01/10 20/sept/10


--------- 7.6

P2 y P3=7.0 P5 a la P8=7.0 P18 a la P20=7.0 P28 a la P32=7.0 P42=7.0

-------- -------- -------- --------

AI-01-2012 14 y 15 de mayo

2012

Dirección de Control

Patrimonial Auditor 9.3 ----------- 7.9 C1=7.5

C5=7.7 8.3 C5=7.0 n/a ---------

AI-01/2013 29 y 30 abril 2013 Escuela Judicial Auditor 10 --------- 8.2 P3=7.0 8.0 P14=7.0

P16=7.0 n/a ---------


Fecha: 12 / 07 / 2013

9 de 9

Versión No. 05

Nombre: C.P. Guillermo Guerrero Medina

Capacitación


Formación de Auditores Internos 3,4 y 5 julio 2008 24 6.8 * ----------- Curso Buenas Prácticas de Auditoría con base a las Normas ISO 9001:2000 E ISO 19011:2002 21, 25 y 26 nov 08 24 9.7 * ----------- Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”, INLAC.

29, 30 y 31 de agos y 01 y 02 de sep 2011 16.30 n/a * -----------


11 de noviembre de 2011 2 n/a -------------- *


12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Otros Cursos


Curso de Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 09 n/a ----------- *


Curso – Taller “Conflictos Intrapersonales y Gestalt” 14 al 18 y del 22 al 24 de marzo 2011 n/a * -----------

“Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM

23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

10 de 10

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: C.P. Julia Alberta Hernández Chávez





Parti cipación (Auditor Líder, Auditor, Auditor en Entrenamiento, Observador)


Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd. del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego-ría a Refor-

zar

AI-01-2010 10/sep/10 Escuela Judicial Observador ---------- ---------- 8.7 ----------- ----------- ---------- -------- ---------

AI-01-2010 20/sep/10

Departamento de Contabilidad Observador ---------- ----------- 8.7 ----------- ----------- ---------- -------- ---------

A1-01/11 11 y 12 de abril 2011


C1=7.7 C2=7.9 9.3 ---------- 8.0

C3= 7.0 C4= 7.9 C5=7.0

N/A --------

A1-01/2011

28 y 29 de abril 2011 Escuela Judicial Auditor 8.7 --------- 8.4 ---------- 7.9 C3=7.0

C5= 7.0 N/A --------

MA-01 06 / octubre /2011 Alta Dirección Observador n/a ---------- n/a ----------- n/a ----------- n/a ---------

AI-01/2012 8 y 9 de mayo 2012 Dirección de Fondo Auxiliar Auditor 9.0 --------- 9.9 --------- 8.8 ----------- N/A

MA-02

12/octubre/2012 Dirección de Fondo Auxiliar Observador n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------

AI-01/2013 29 y 30 abril 2013

Escuela Judicial Auditor 9.9 ----------- 8.9 ---------- 8.7 ---------- n/a ---------


Fecha: 12 / 07 / 2013

11 de 11

Versión No. 05

Nombre: C.P. Julia Alberta Hernández Chávez

Capacitación


Formación de Auditores Internos con base a las normas ISO 9001:2008 e ISO 19011:2002 22,28 y 29 agosto y 5 sep 2009 24 9.3 * ---------

Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”. INLAC



11 de noviembre de 2011 2 n/a ----------- *

Curso “Actualización de Auditorías para Sistemas de Gestión con base en ISO 19011:2011”, ATR. 12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Otros Cursos

Nombre del Curso Fecha Calificación Consta ncia

sí n/a Curso de Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 09 n/a --------- *


Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 25 marzo 2011 n/a ------------ *

Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM

23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- Curso “Indicadores Estratégicos de Calidad” , UAEM 26 de junio de 2012 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

12 de 12

Versión No. 05

Datos Generales

Nombre: L. en D. Norma Aguilar Pasalagua




Clave de Auditoria/fecha

Área auditada



Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01-2010 10/SEP/10 Escuela Judicial Observador ---------- ----------- 8.3

P39=7.0 P40=7.0 P41=7.0 P42=7.0

----------- ----------- ---------- ----------

AI-01-2010 20/SEP/10

Departamento de Contabilidad Observador ---------- ----------- 8.6 ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

A1-01/11 11 y 12 de abril

2011

Departamento Contabilidad Auditor

8.0

C2=7.8 C4=7.5 C6=7.7

9.2 ----------- 7.5

C1=7.5 C2=7.0 C3=7.0 C4=7.6 C5=7.0 C6=7.7

N/A ----------


2012 Escuela Judicial Auditor 8.8 --------- 9.2 ----------- 8.1 C2=7.0 N/A ----------

AI-01/2013 11 y 12/abril/2013

Contabilización del Fondo

Auxiliar para la Administración

de Justicia

Auditor 8.5

P13= 7.0

P15=7.0,7.0 y 7.0

P22=5.0.7.0,7.0

8.9 ---------- 8.0 P12= 7.0

N/A ----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

13 de 13

Versión No. 05

Nombre: L. en D. Norma Aguilar Pasalagua Capacitación


Formación de Auditores Internos con base a las normas ISO 9001:2008 e ISO 19011:2002

22,28, 29 agosto y 5 de sept 2009 24 9.3 * -----------


29, 30 y 31 de agos y 01 y 02 de sep 2011 20 n/a * -----------


12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Taller de Calificación de Hallazgos , ATR 09 de enero 2013 5 aprobado * ------------

Otros Cursos


sí n/a Curso Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 09 n/a ----------- *

Curso de Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 9, 16,23 y 30 mayo 2009 n/a * --------------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agos 09 n/a * ----------- Curso Taller “Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los objetivos de la Calidad” 21 nov 2009 n/a ------------ *


Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”. ATR.

29 de noviembre de 2011 n/a * ----------- Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

14 de 14

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: P. L. CID. César Ramírez González


Grado de Estudios: Pasante de Licenciatura




Evaluaciones co nforme al instrumento vigente Por

Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

Capacitación


Formación de Auditores Internos con base a las normas ISO 9001 e ISO 19011:2002

22,28 y 29 agosto y 5 sep 2009

24 9.2 * ---------



Taller de Calificación de Hallazgos , ATR 09 de enero 2013 5 aprobado * ----------

Otros Cursos


sí n/a Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 09 n/a --------- *

Curso de Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 09,16, 23 y 30 mayo 2009 n/a * ---------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agos 09 n/a * ----------- “Curso Taller” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad 21 nov 09 n/a --------- *


Fecha: 12 / 07 / 2013

15 de 15

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: L. en D. Oscar Pavón Torres

Dependencia de Adscripción: Escuela Judicial






Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-1/08 28/04/08

Recursos Humanos Auditor Líder 9.0 ---------- ----------- ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-1/08 30/04/08 Alta Dirección Auditor Líder 8.8

P3=6.2 P9=7.5 ----------- ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-2/08 09/07/08

Secretaría General de Acuerdos Auditor 9.3 ---------- 95.3

(piloto) ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-01/09 16/01/09

Recursos Humanos Auditor Líder 8.9 P3=6.0 ----------- ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-01/09 20/01/09 Alta Dirección Auditor Líder 9.1 ---------- ----------- ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

Al-02/09 01/07/09

Depto. De Recursos Humanos

Auditor 8.5 P3=7.5 9.1 ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-01/10 09/09/10

Depto, de Control Patrimonial Auditor Líder 9.0 P3=6.3 ---------- ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-01/10 13/09/10

Fondo de Ahorro y Préstamo Auditor Líder 8.6 P3=5.0 ----------- ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

A1-01/2011 14 y 15 de abril

2011

Departamento de Recursos Humanos

Auditor Líder 8.9 --------- n/a ----------

8.1 C6=7.7

9.2 --------

AI-01/2012 8 y 9 de mayo 2012

Dirección de Fondo Auxiliar Auditor Líder 9.0 --------- n/a ----------- 8.9 ---------- 9.4 ---------


Fecha: 12 / 07 / 2013

16 de 16

Versión No. 05

Nombre: L en D. Oscar Pavón Torres

AI-01/2013 10/abril/2013 Alta Dirección Auditor 8.9

P2 a P6=7.0 P7=6.0 P10 a

P12=7.0

P13=6.0

P14 a P19=7.

0

10 ------------ 9.0 -------- N/A ----------

AI-01/2013 28 y 29 de mayo

2013

Dirección de Personal Auditor Líder 9.0 ------ N/A --------- 9.1 ------- 9.5 ---------

Capacitación


sí n/a

Formación de Auditores Internos 24 al 27 de sept 2007 32 Sin calificación * -----------


28 Marzo, 04 y 16 de abril 2008 24 Sin calificación * ----------

Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”.

29, 30 y 31 de agos y 01 y 02 de sep

2011 16.55 n/a * -----------




12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------


Otros Cursos


sí n/a Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 febrero 2009 n/a --------- ---------


Fecha: 12 / 07 / 2013

17 de 17

Versión No. 05

Nombre: L en D. Oscar Pavón Torres


Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agosto 09 n/a * ----------- “Curso Taller” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad 21 noviembre 2009 n/a ------ * Taller sobre “Interpretación de requisitos de la Norma ISO 9001: 2008 y su Vinculación con el Plan de la Calidad 25 septiembre 2010 n/a ------ *


Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM. 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción, UAEM. 13 de diciembre de 2011 n/a * ---------- Curso “Indicadores Estratégicos de Calidad” , UAEM 26 de junio de 2012 n/a * ----------- Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * ----------- Curso: ISO 9004:2009- Gestión del Éxito Sostenido de una Organización - un enfoque de gestión eficiente, INLAC



Fecha: 12 / 07 / 2013

18 de 18

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: M. en A. Laura García Juárez


Grado de Estudios: Maestría


Clave de Auditoría/fecha Área auditada



Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Reforzar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01/08 Recursos Humanos Auditor Observador ----------- ----------- ----------- ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-02/08 09/07/08

Secretaría General de Acuerdos Auditor 10 ----------- 7.5% ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

AI-01/09 19/01/09

Departamento .de Control Patrimonial Auditor 8.9 ---------- 100% ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

Al-02/09 03/07/09

Departamento de Control Patrimonial Auditor 8.7 --------- 8.2 P3=7.0

P8=7.0 ----------- ----------- ---------- ----------

AI-01/10 09/09/10

Departamento de Control Patrimonial Auditor 8.8 P3=7.0 9.9 --------- ----------- ----------- ---------- ----------

AI-01/10 13/09/10

Fondo de Ahorro y Préstamo Auditor 8.7 P3=5.0 9.9 ------------ ----------- ----------- ---------- ----------

A1-01/11 17 y 18 mayo 2011

Departamento de Control Patrimonial Auditor Líder 9.3 ----------- N/A ---------- 7.7

C1=7.5 C3=7.0 C4=7.9 C6=7.7

9.4 ----------

MA-01 05 / octubre /2011 Alta Dirección Observador n/a ---------- n/a ----------- n/a ----------- n/a ----------

AI-01/2012 03 y 04 de mayo

2012

Dirección de Personal Auditor 8.7 ----------- 7.3

C1=7.5 C2=7.3 C3=6.0 C5=7.7

8.0 C3=7.5 n/a ----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

19 de 19

Versión No. 05

Nombre: M. en A. Laura García Juárez Capacitación


Formación de Auditores Internos 3,4 y 5 julio 2008 24 8.8 * -------------


28 Marzo y 04 de abril 2008 24 Sin calificación * -------------


29, 30 y 31 de agos y 01 y 02 de sep 2011 17 n/a * -----------




12 y 13 de marzo 2012

12 n/a * -----------


Otros Cursos


sí n/a Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 2009 n/a --------- *

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agos 09 n/a * ----------- Curso Taller “Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los objetivos de la Calidad” 21 nov 2009 n/a --------- * Taller sobre “Interpretación de requisitos de la Norma ISO 9001: 2008 y su Vinculación con el Plan de la Calidad 25 sep 2010 n/a ---------- *

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 18 y 20 de dic 2010 n/a ---------- *

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 25 marzo 2011 n/a ---------- * Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

20 de 20

Versión No. 05

Nombre: M. en A. Laura García Juárez Otros Cursos


“Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción”, UAEM.

13 de diciembre de 2011 n/a * ---------- Curso “Indicadores Estratégicos de Calidad” , UAEM 26 de junio de 2012 n/a * ----------- Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * ----------- Curso: ISO 9004:2009- Gestión del Éxito Sostenido de una Organización - un enfoque de gestión eficiente, INLAC 17 al 19 de diciembre de 2012 n/a * -------------


Fecha: 12 / 07 / 2013

21 de 21

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: L. en D. Daniel Ortega Vargas







Audita-do

Categoría a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a Refor-

zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01/09 16/01/09


Auditor en Entrenamiento 8.7 P3=6.0 ---------- ------------ ---------- ---------- ---------- ----------

Al-02/09 03/07/09

Departamento de Control Patrimonial

Auditor 9.3 ----------- 7.8

P3,P11.P25,P39,P40,P41,P42,P

43=7.0

---------- ---------- ---------- ----------

Al-02/09 01/07/09


Auditor 8.8 P1=7.5 8.9 ------------ ---------- ---------- ---------- ----------

AI-01/10 09/09/10

Departamento, de Control Patrimonial Auditor 9.2 ----------- 10.0 ---------- ---------- ---------- ---------- ----------

AI-01/10 10/09/10

Departamento Recursos Humanos Auditor 8.5 P3=7.6 8.7 ------------ ---------- ---------- ---------- ----------

A1-01/2011 14 y 15 de abril

2011

Departamento Recursos Humanos Auditor 8.9 --------- 10.0 ----------

8.3

C6=7.7

N/A ---------

MA-01 05 / octubre /2011

Departamento de Recursos Humanos Observador n/a ---------- n/a ----------- n/a ----------- n/a ----------

AI-01/2012 24/abril/2012 Alta Dirección Auditor Líder 9.1 ---------- n/a --------- 9.0 ---------- n/a ---------


Fecha: 12 / 07 / 2013

22 de 22

Versión No. 05

Nombre: L. en D. Daniel Ortega Vargas AI-01/2012

03 y 04 de mayo 2012

Dirección de Personal

Auditor Líder 9.3 ----------- n/a -----------

9.0

----------

9.9 ---------

AI-01/2013 10 de abril 2013 Alta Dirección Auditor Líder 9.2

P2=7.0 P7=6.0

P10=7.0 P11=7.0 P22=7.0

N/A --------

9.9

----------

10 ---------

AI-01/2013 20 y 21 de mayo

2013

Dirección Control Patrimonial Auditor Líder 10 --------- N/A --------

10

---------

9.9 --------

Capacitación


Formación de Auditores Internos 3,4 y 5 julio 2008 24 8.7 * -----------

Curso Buenas Prácticas de Auditoría con base en las normas ISO 9001:2000 e ISO 19011:2002 21, 25 y 26 nov 2008 24 10 * ----------

Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”.


“Actualización para Auditorías Efectivas de Sistemas de Gestión (La Nueva Norma ISO 19011:2011)”

17 y 18 de octubre 2011 18 n/a * ----------


12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------


Otros Cursos


Curso de Actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 febrero 2009 n/a -------------- *

Curso de Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 09,16,23 y 30 mayo 2009 n/a * -------------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agosto 09 n/a * ----------- Curso Taller “Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los objetivos de la Calidad”

21 noviembre 2009 n/a ------------- *


Fecha: 12 / 07 / 2013

23 de 23

Versión No. 05

Nombre: L. en D. Daniel Ortega Vargas

Otros Cursos


Taller sobre “Interpretación de requisitos de la Norma ISO 9001: 2008 y su Vinculación con el Plan de la Calidad

25 septiembre 2010 n/a ------------- *

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 25 marzo 2011 n/a -------------- *

Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, INLAC

29 de noviembre de 2011 n/a * -----------

Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción 13 de diciembre de 2011 n/a * ---------- Curso “Indicadores Estratégicos de Calidad” , UAEM 26 de junio de 2012 n/a * ----------- Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * ----------- Curso: ISO 9004:2009- Gestión del Éxito Sostenido de una Organización - un enfoque de gestión eficiente, INLAC



Fecha: 12 / 07 / 2013

24 de 24

Versión No. 05

Datos Generales

Nombre: L. en D. Denisse López Reyes







Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01/2012 03 y 04 de mayo

2012


Auditor en Entrenamiento 9.1 --------- 8.6 -----------

8.7

---------- n/a ---------


Subdirección de Formación y Desarrollo de

Personal

Observador n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------- n/a ----------

AI-01/2013 28 y 29 mayo 2013

Dirección de Personal Auditor 9.5 ----- 9.9 -------- 9.1 -------- n/a ----------

Capacitación


sí n/a Formación de Auditores Internos con base a las normas ISO 9001:2008 e ISO 19011:2002

22,28 Y 29 agosto Y 05 sept. 2009 24 9.6 * -----------




12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Taller de Calificación de Hallazgos , ATR

09 de enero 2013 5 aprobado * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

25 de 25

Versión No. 05

Nombre: L. en D. Denisse López Reyes Otros Cursos


Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 16,23 y 30 mayo 2009 n/a * --------- Curso Taller “Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los objetivos de la Calidad” 21 nov 2009 n/a ----------- * “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, INLAC 29 de noviembre de 2011 n/a * ----------- Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción 13 de diciembre de 2011 n/a * ----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

26 de 26

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: C.P. María Alejandra Alarcón Fabila

Dependencia de Adscripción: Dirección de Fondo Auxiliar





Evaluaciones conforme al instrumento vig ente Por

Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Reforzar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

Capacitación

Cursos de Auditoría Fecha Hrs. Calificación Const ancia sí n/a


22,28 y 29 agosto y 5 sep 2009 24 9.3 * -----------

Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”, INLAC



11 de noviembre de 2011

2 n/a ----------- *


Otros Cursos


sí n/a Curso de Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 09, 16,23 y 30 mayo 2009 n/a * -------------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agos 09 n/a * ----------- Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

27 de 27

Versión No. 05

Nombre: C.P. María Alejandra Alarcón Fabila


“Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a * ----------- Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción, UAEM. 13 de diciembre de 2011 n/a * ---------- Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

28 de 28

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: C.P. Bernardo Romero Juárez

Dependencia de Adscripción: Dirección de Fondo Auxiliar






Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

A1-01/2011 03/mayo2011

Fondo de Ahorro Auditor en Entrenamiento

8.3 ---------- 8.5 ------------ n/a --------- n/a ----------

A1-01/2013 28 y 29 de mayo

2013


Auditor 8.9 -------- 9.9 ---------- 8.5 -------- n/a ----------

Capacitación



22,28 y 29 agosto y 5 sept. 2009 24 9.1 * --------

Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”. INLAC.

29, 30 y 31 de agos y 01 y 02 de sept. 2011 18.20 n/a * -----------




12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Taller de Calificación de Hallazgos , ATR 09 de enero 2013 5 aprobado *

------------


Fecha: 12 / 07 / 2013

29 de 29

Versión No. 05

Nombre: C.P. Bernardo Romero Juárez Otros Cursos


Curso de Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 09,16,23 y 30 mayo 2009 n/a * -------------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agos 09 n/a * ----------- “Curso Taller” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad 21 nov 09 n/a ---------- *

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 18 y 20/dic/10 n/a ---------- *


Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción, UAEM. 13 de diciembre de 2011 n/a * ---------- Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

30 de 30

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: LAE. Bernardo Zarza Palma

Dependencia de Adscripción: Subdirección de Gestión de la Calidad






Audita-do

Catego -ria a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Reforzar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

A1-01/2011 14 y 15 de abril

2011

Departamento de Recursos Humanos Auditor 9.1 ----------- 10 ---------- 8.2

C3=7.0 C6=7.7 n/a ---------

A1-01/2011 28 y 29 de abril

2011 Escuela Judicial Auditor 9.5 ---------- 8.8 ---------- 8.2 C3=7.0

C6=7.7 n/a ---------

MA-01 06 / octubre /2011

Administración del Fondo de Ahorro y Préstamo

Observador n/a ---------- n/a ----------- n/a ----------- n/a ----------

AI-01/2012 30/abril/2012

Subdirección del Fondo de Ahorro y Préstamo

Auditor Líder 9.0 --------- n/a ----------- 8.8 --------- 9.4 ----------

AI-01/2012 14 y 15 de mayo

2012

Dirección de Control Patrimonial Auditor 9.2 --------- 8.9 ----------- 8.9 ---------- n/a ---------

MA-02 11/Octubre/2012

Dirección de Personal Observador n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------- n/a ----------

AI-01/2013 20 y 21 de mayo

2013

Dirección de Control Patrimonial Auditor 10.0 -------- 10.0 -------- 9.6 --------- n/a ----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

31 de 31

Versión No. 05

Nombre: LAE. Bernardo Zarza Palma Capacitación


Formación de Auditores Internos en Sistemas de Gestión de la Calidad con Base en ISO 9001:2008 e ISO 19011:2002, INLAC.

21 al 24 de Febrero de 2011 32 9.2 * ----------------

Curso “Buenas Prácticas de Auditoría en Base a ISO 19011:2002”, INLAC.





12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------


Otros Cursos


sí n/a “Curso Taller” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad

21 noviembre 2009 n/a ----------- *

Interpretación de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, ACC 14,21 y 28 de agosto 2010 n/a * ---------

Taller sobre interpretación de requisitos de la norma ISO 9001:2008 y su vinculación con el Plan de la Calidad 25 septiembre 2010 n/a --------- *

Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 18 y 20 diciembre 2010 n/a ---------- * Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 25 marzo 2011 n/a ---------- *

Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ---------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a * ----------- Curso: Enfoque al cliente y elaboración de una encuesta de satisfacción, UAEM. 13 de diciembre de 2011 n/a * ---------- Curso “Indicadores Estratégicos de Calidad” , UAEM 26 de junio de 2012 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

32 de 32

Versión No. 05

Nombre: LAE. Bernardo Zarza Palma Otros Cursos

Nombre del Curso Fecha Calificación Constancia Curso Taller Acciones Preventivas 10 de diciembre 2012 n/a * ----------- Curso: ISO 9004:2009- Gestión del Éxito Sostenido de una Organización - un enfoque de gestión eficiente, INLAC



Fecha: 12 / 07 / 2013

33 de 33

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: LAE. Edgar Adolfo Díaz Estrada

Dependencia de Adscripción: Coordinación de Logística




Área auditada



Observador)


Auditado Categoría a reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd. del

SGC

Catego -ría a

Refor-zar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01/08 29 abril 08

Escuela Judicial Auditor líder 10 ---------- --------- ------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/08 30/abril/08

Alta Dirección Auditor líder 8.8 P3=6.2

P9=7.5 -------- ------- --------- --------- --------- ---------

AI-02/08 09/julio/08

Control patrimonial Auditor 8.7 P3=6.0 95.3 ------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/09 20/enero/09

Alta Dirección Auditor líder 9.2 ---------- -------- ------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/09 15/enero/09

Escuela Judicial Auditor líder 9.6 ---------- -------- ------- --------- --------- --------- ---------

Al-02/09 03/julio/09

Control Patrimonial

Auditor líder 8.9 ---------- -------- ------- --------- --------- --------- ---------

Al-02/09 07/julio/09

Alta Dirección Auditor líder 8.7 P3=7.5 -------- ------- --------- --------- --------- ---------

A1-03/09 10 y 11/sept/09

Fondo de Ahorro Observador ---------- ---------- -------- ------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/10 09/sept/10 Alta Dirección Auditor Líder 9.5 ------------ ---------- --------- --------- --------- --------- ---------

AI-01/10 10/sept/10

Escuela Judicial

Auditor líder 9.3 ----------- ---------- --------- --------- --------- --------- ---------


Fecha: 12 / 07 / 2013

34 de 34

Versión No. 05

Nombre: LAE. Edgar Adolfo Díaz Estrada Auditorias realizadas


Área auditada



Observador)



Por Auditor Líder

Catego -ría a

Refor-zar

Por Subd. del

SGC

Catego -ría a

Refor-zar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01/10 20/sept/10

Departamento de

Contabilidad Auditor Líder 9.4 --------- -------- --------- --------- --------- --------- ---------

A1-01/11 28 y 29 de abril 2011

Escuela Judicial Auditor 8.7 ----------- 8.9 --------- 7.7

C2=6.5 C3=7.0 C4=7.9 C6=7.7

n/a

---------

A1-01/2011 03/mayo2011

Fondo de Ahorro Auditor Líder 9.0 ----------- n/a --------- 7.8

C2=7.0 C3=7.0 C6=7.7

9.3

---------

A1-01/2011 24/mayo2011 Alta Dirección Auditor Líder 9.3 ----------- n/a --------- n/a -------- n/a --------

MA-01 06 / octubre /2011

Departamento de

Contabilidad Observador n/a ---------- n/a --------- n/a -------- n/a ----------


2012

Escuela Judicial Auditor Líder 8.9 ----------- n/a --------- 8.8 ---------- 9.8 ---------

AI-01/2013 22 abril 2013

Subdirección de Fondo de

Ahorro y Préstamo

Auditor Líder 8.6

P3,P4 P5=6.0

P6,P7,P13,P16=7.0

n/a --------- 9.0 -------- 9.0 ----------

Capacitación


Formación de Auditores Internos Del 24 al al 27 sept. 2007 32 Sin calificación * -----------


28 mzo , 04 y 16 abr 08 24 Sin calificación * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

35 de 35

Versión No. 05

Nombre: LAE. Edgar Adolfo Díaz Estrada



29, 30 y 31 de agos y 01 y 02 de sep 2011

19.15 n/a * ----------


11 de noviembre de 2011 2 n/a ------------- *


12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------

Otros Cursos


sí n/a Curso de actualización en la Norma ISO 9001:2008 11 feb 09 n/a ----------- *


Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 18 y 20/dic/10 n/a ---------- * Curso- Taller sobre “ Manejo eficaz de acciones correctivas” 25 marzo 2011 n/a ---------- *

Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011

n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

36 de 36

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: L. en D. Eduardo Pacheco Flores

Dependencia de Adscripción: Dirección de Auditoría




Área auditada



Auditado Categorí

a a reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Reforzar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

A1-01/2011 28 y 29 de abril

2011

Escuela Judicial

Auditor en Entrenamiento

8.9 ----------- 8.1 ------------ n/a --------- n/a ----------

AI-01/2012 03 y 04 de mayo

2012

Dirección de Personal Auditor 8.7 ---------- 8.0

C1=7.8 C2=7.7 C3=7.5

8.2 --------- n/a ----------

AI-01/2013 11 y 12 de abril

2013

Dirección de Fondo Auxiliar Auditor 8.7

P14=5.0 P15=7.0

P22= 5.0, 06 y 7.0

8.9 ----------- 8.6 ----------- n/a ----------

AI-01/2013 20 y 21 mayo 2013

Dirección Control

Patrimonial Auditor 10 ----------- 10 -------- 8.8 ---------- n/a ----------

Capacitación


sí n/a Formación de Auditores Internos con base a las normas ISO 9001 e ISO 19011:2002

22,28 y 29 agosto y 5 septiembre 2009 24 9.1 * --------




Fecha: 12 / 07 / 2013

37 de 37

Versión No. 05

Nombre: L. en D. Eduardo Pacheco Flores Curso “Actualización de Auditorías para Sistemas de Gestión con base en ISO 19011:2011”, ATR.

12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------


Otros Cursos


sí n/a Curso de Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 09,16, 23 y 30 mayo 2009 n/a * ---------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agosto 2009 n/a * ----------- “Curso Taller” Elaboración de Objetivos Institucionales y su Vínculo con los Objetivos de la Calidad 21 agosto 2009 n/a ---------- *


Curso “Indicadores para la Mejora de la Gestión” INLAC 27,28,29 y 30 de junio 2011 n/a * ----------- “Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

38 de 38

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: M. en A. María del Carmen Arzaluz Sánchez

Dependencia de Adscripción: Dirección de Auditoría


Auditorías realizadas




Auditado

Categoría a

reforzar

Por Auditor Líder

Catego -ría a

Reforzar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Cateto -ría a

Refor-zar

AI-01/10 09/09/10

Departamento, de Control Patrimonial

Auditor en Entrenamiento 8.5

P5=7.0, P7=7.0 P9=7.0

10.0 ------------ ---------- ---------- ---------- ----------

AI-01/10 13/09/10

Fondo de Ahorro y Préstamo

Auditor en Entrenamiento 9.1 ---------- 10.0 ------------ ---------- ---------- ---------- ----------

AI-01/2012 30/abril/2012

Subdirección del Fondo de Ahorro y

Préstamo Auditor 8.9 --------- 8.5 ----------- 8.6 C2=7.5 n/a ----------


Dirección de Personal Observador n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------- n/a ----------

AI-01/2013 22/04/2013

Subdirección de Fondo de Ahorro y

Préstamo Auditor 8.6 --------- 8.4 P6=7.0

P8=7.0 8.0

P14=7.0 P20=7.0 P23=7.0

n/a ----------

AI-01/2013 28 y 29 mayo 2013

Dirección de Personal Auditor 8.5 P9=7.0 9.8 ---------- 8.0

P4=7.0 P7=7.0

P17=7.0 P18=7.0

n/a ----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

39 de 39

Versión No. 05

Nombre: M. en A. María del Carmen Arzaluz Sánchez Capacitación



22,28, 29 agosto y 5 de sept 2009 24 9.4 * -----------



Curso “Actualización de Auditorías para Sistemas de Gestión con base en ISO 19011:2011”, ATR. 12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------


Otros Cursos


Curso de Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 9, 16,23 y 30 mayo 2009 n/a * ------------

Seminario de Actualización en ISO 9001:2008 13 agosto 2009 n/a * ------------

Interpretación de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, ACC. 14,21 y 28 de agosto 2010 n/a * -------------

“Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

40 de 40

Versión No. 05

Datos Generales Nombre: M. en A. Cindy González Piña

Dependencia de Adscripción: Dirección de Responsabilidades


Auditor ías realizadas





Por Auditor Líder

Catego -ría a

Reforzar

Por Subd.

del SGC

Catego -ría a

Reforzar

Auditor Líder Por

Audito-res

Catego -ría a

Refor-zar

AI-01/10 10/sept/10 Escuela Judicial Observador ----------- ----------- 8.7

P40=7.0 P41=7.0 P42=6.0

---------- ---------- ---------- ----------

AI-01/10 20/sept/10

Departamento de Contabilidad Observador ----------- ----------- 8.7

P40=7.0 P41=7.0 P42=6.0

---------- ---------- ---------- ----------

AI-01/2012 8 y 9 de mayo 2012

Dirección de Fondo Auxiliar

Auditor 9.1 ---------- 9.9 ----------- 9.0 ---------- n/a ---------

MA-02 11 octubre 2012 Alta Dirección Observador n/a ---------- n/a ---------- n/a ---------- n/a ----------

AI-01/2013 11 y 12 de abril

2013

Dirección de Fondo Auxiliar Auditor Líder 8.8

P15=7.0 P22=5.0,

7.0 n/a ---------- 8.8 --------- 9.5 ----------

Capacitación



22,28, 29 agosto y 5 de sept 2009 24 9.6 * -----------


11 de noviembre de 2011

2 n/a ----------- *


12 y 13 de marzo 2012 12 n/a * -----------


Fecha: 12 / 07 / 2013

41 de 41

Versión No. 05

Nombre: M. en A. Cindy González Piña


Otros Cursos


Capacitación en la Norma ISO 9001:2008 9, 16,23 y 30 mayo 2009 n/a * ---------

Interpretación de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008. ACC 14,21 y 28 de agosto 2010 n/a * ---------

“Servicio/producto no conforme: Acciones Correctivas, Acciones Preventivas” , UAEM. 23 de noviembre de 2011 n/a * ----------- “Taller de cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 con base a Procesos del Poder Judicial del Estado de México”, ATR. 29 de noviembre de 2011 n/a * -----------

Curso “Indicadores Estratégicos de Calidad” , UAEM 26 de junio de 2012 n/a * ----------- Curso: ISO 9004:2009- Gestión del Éxito Sostenido de una Organización - un enfoque de gestión eficiente, INLAC


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