Resumen logros OCI GRLL

2013

Organización DEL OCI GRLL

La jefatura del OCI del GRLL es ejercida por un funcionario designado por la CGR. La capacidad operativa en el año 2013 fue de:

09 contadores, 03 abogados, 01 ingeniero, 01 antropólogo social 03 bachilleres y 01 técnico.

o El Organo de Control Institucional del Gobierno Regional la Libertad depende funcionalmente de la CGR, por lo tanto sus funciones y actividades se rigen por la normativa del Sistema Nacional de Control. Sin embargo, presupuestalmente depende del GRLL.

o En el 2013, el PIM del OCI GRLL es S/. 241,529.00 y a la fecha ejecutó presupuestalmente el importe de S/. 199,537.00

Organización DEL OCI GRLL

o Esta capacidad operativa, tanto en número de auditores como en capacidades técnicas necesarias para el ejercicio de la función; se ha visto disminuida, principalmente por las restricciones presupuestales del OCI.

o Esta situación genera las continuas renuncias laborales de los auditores CAS, quienes una vez preparados y capacitados, renuncian en busca de mejores ofertas remunerativas, con el consiguiente retraso en las metas.

Organización DEL OCI GRLL

o El Órgano de Control Institucional del GRLL se encuentra limitado en su contribución con el logro de la misión y objetivos de la entidad, sin dejar de citar que las limitaciones en recursos humanos, técnicos y financieros, no propician una óptima realización de las labores de control.

o El PIM por toda fuente

para el Gobierno Regional La Libertad en el 2013 es de S/: 1,360,709,247, cuya ejecución es administrada por 32 unidades ejecutoras; siendo insuficiente la capacidad operativa del OCI GRLL para evaluar y/o determinar la confiabilidad del control interno de c/u de las unidades ejecutoras, o por lo menos auditar el 10% de la ejecución financiera.

o

ITEM ACCION DE CONTROL PERIODO META

EJECUTADA

1. EXAMEN ESPECIAL A LA MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE OTUZCO

2011-2012 04 INFORMES

2. EXAMEN ESPECIAL A LA GERENCIA

REGIONAL DE TRANSPORTES LA LIBERTAD

2010-2011 02 INFORMES

3.

EXAMEN ESPECIAL A LOS PROYECTOS DE

INVERSION GRLL

2010-2011 01 INFORME

4. EXAMEN ESPECIAL A LA GERENCIA

REGIONAL DE TRABAJO Y PROMOCION DEL

EMPLEO LA LIBERTAD

2008 AL 2011 01 INFORME

5. EXAMEN ESPECIAL A LA UTES Nº 4

PACASMAYO

2010-2012 04 INFORMES

6. EXAMEN ESPECIAL A LA GESTION DE

RECURSOS HUMANOS DEL GOBIERNO

REGIONAL LA LIBERTAD

2011-2012 EN PROCESO

7. EXAMEN ESPECIAL A LA GERENCIA

REGIONAL DE ENERGIA, MINAS E

HIDROCARBUROS LA LIBERTAD

2012 EN PROCESO

8. EXAMEN ESPECIAL A LA GERENCIA

REGIONAL DE SALUD LA LIBERTAD

2012 EN PROCESO

9. EXAMEN ESPECIAL A LA GERENCIA

REGIONAL DE ABASTECIMIENTO LA LIBERTAD

2012 EN PROCESO

GRLL - OCI PRINCIPALES LOGROS 2013

ITEM ACTIVIDADES DE CONTROL

Unidad

Medida

META

EJECUTA

DA

1. Informe de Seguimiento de Medidas Correctivas y de Procesos Judiciales Informe 02

2. Evaluación de Denuncias C/u.

10

3. Informe Anual para el Consejo Regional (Directiva N° 002-2005-CG/OCI-

GSNC Informe

01

4. Evaluación Selectiva de Presupuestos Adicionales de Obra que no superen

el monto requerido para opinión previa de CGR. informe

08

5. Participación en Comisión Especial de cautela en concordancia Art. 8º y 9º

Reglamento de SOA - RC. 063-2007-CG Informe

01

6. Control Preventivo Reporte 24

7. Revisión de la Estructura del Control Interno (Ley Nº 28716 Art. 9º y

modificatorias) Informe

02

8. Verificar Cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso

a la Información Pública

01

9. Verificar el cumplimiento de la normativa relacionada al TUPA y a la Ley del

Silencio Administrativo. Reporte

11

10. Veedurías a las Contrataciones de Bienes Informe 07

11. Veeduría a los Procesos de selección de contratistas para Ejecución de

obras Informe

06

12. Veeduría a la Ejecución de Obras Informe 05

13. Veeduría a los procesos de contratación de servicios Informe 11

14. Veeduría: toma de inventarios físicos de activos Informe 01

15. Veeduría a la contratación de consultorías Informe 07

16. Verificación de implementación de acciones correctivas de informe

consolidado veedurías 001-2011-CG/CO Informe

01

17. Veedurías varias y diversas Informe 21

18. Reporte diario de noticias periodísticas Reporte 220

Reflexión

o La filosofía y estilo de la

Dirección comprende la conducta y actitudes que deben caracterizar a la gestión de la entidad con respecto del control interno.

o La Dirección ha de actuar con independencia, competencia y liderazgo, estableciendo un código de ética y criterios de evaluación de desempeño

Reflexión

o El OCI GRLL al realizar el

control preventivo y posterior contribuye a dar alerta de las deficiencias inadvertidas por el sistema del control interno de la institución. Ello permitirá la evaluación de la gestión y el efectivo ejercicio de la rendición de cuentas.

o Es importante considerar que si existe supervisión del funcionamiento y confiabilidad del sistema de control interno en el desempeño de las funciones gerenciales de la entidad, la gestión con espíritu de crítica planteará los procedimientos adecuados que conlleven al aumento del grado de calidad de su gestión.