UN APORTE DE LA UNODC PARA COMBATIR EL DELITOUN APORTE DE LA UNODC PARA COMBATIR EL DELITO

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO

UN PRODUCTO DEL SERVICIO DE INFORMÁTICA

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO

goCASE es el Sistema de Administración de Casos de la UNODC para los Organismos Policiales, Agencias regulatorias, Servicios de

Inteligencia Delictiva y Fiscalías de los Estados Miembros

gocase.unodc.org

El Servicio de Tecnología de la información (ITS) de la UNODC se especializa en el desarrollo, instalación y soporte de aplicaciones de software utilizados por los Estados Miembros en múltiples áreas del programa de la UNODC. El software goCASE, al igual que otros productos de la misma familia, forma parte de la respuesta estratégica de la UNODC ante el delito, particularmente los delitos graves y el crimen organizado.

goCASE ha sido desarrollado por el Servicio de Informática como una herramienta integrada de administración de casos de investigación y análisis de inteligencia para los organismos gubernamentales de policía, investigación, inteligencia, entidades reguladoras y de fiscalización. El software goCASE está disponible para todos los Estados Miembros de la Naciones Unidas.

INTRODUCCIÓNINTRODUCCIÓN

El núcleo de las investigaciones delictivas y muchas otras investigaciones es la información. Durante el transcurso de la mayoría de las investigaciones, los organismos encargados de aplicar la ley se enfrentan a una multitud de información en diferentes formatos, que van desde sus propias notas, pasando por informes de escenas de delitos, registros de entrevistas, fotografías de escenas de delitos y sospechosos, levantamientos de huellas digitales, documentos de sospechosos y pruebas, hasta correos electrónicos y registros de intercepciones de comunicaciones, entre otros. La capacidad de recibir, ingresar, validar, cotejar, analizar y administrar información de una forma ordenada y sistemática puede tener un impacto significativo en el resultado de una investigación y en la capacidad de un investigador o fiscal para recopilar un caso que incluya todas las pruebas disponibles en un formato que sea entendible y lógico. Esto es particularmente válido en investigaciones financieras complejas que implican muchas pruebas documentales.

Específicamente, involucran varios tipos de informes tales como datos de cuentas bancarias, archivos de bienes inmuebles, matrículas de vehículos, fuentes de fondos y gastos, etc., que tienen que ver con el movimiento de dinero. Cualquier registro que corresponda o muestre la secuencia de eventos relacionados con dinero es importante, pues el objetivo principal en una investigación financiera es identificar y documentar el movimiento de dinero. El vínculo entre una fuente de fondos y su destino puede constituir prueba de delito.Se puede lograr una exitosa administración de las muchas y variadas facetas de una investigación compleja utilizando un sistema computarizado de administración de casos que proporcione una solución integral, aunque flexible, para las necesidades de los investigadores y fiscales.El software goCASE de la UNODC proporciona precisamente ese tipo de solución.

DESAFÍODESAFÍO

Phillip KrussJefe del Servicio de Informática

Inteligencia

Adicionalmente, este software puede interactuar fácilmente con otros sistemas de administración de datos empleados en el proceso del Sistema de Justicia Penal, incluyendo los sistemas de administración de los juzgados y penales. Tal retroalimentación tan esencial de esos otros sistemas enriquece los datos que se almacenan en el sistema goCASE y proporciona datos históricos de casos, técnicas investigativas, personas, lugares y entidades de interés.

goCASE es la solución de software de la UNODC para que las agencias de policía, unidades de inteligencia y demás organismos de investigación puedan administrar y rastrear las investigaciones penales y otros delitos.

goCASE facilita la recolección y el desarrollo de inteligencia así como el proceso de investigación y fiscalización que constituye el frente principal de la mayoría de los sistemas de justicia penal o reguladores.

La automatización e integración de los diferentes ciclos dentro del Proceso de Inteligencia y el Sistema de Justicia Penal dependen de un producto de software flexible que cumpla con todos los requisitos de las autoridades involucradas en los sistemas de inteligencia, reglamentación y justicia, ya sea como apoyo a los analistas en el desarrollo de inferencias e hipótesis y en la producción de resultados estratégicos o tácticos, como apoyo a funcionarios e investigadores de primera línea en la identificación y reacción ante pistas investigativas o como apoyo a los fiscales en el manejo de casos judiciales. goCASE presenta una solución única para cumplir con todos esos mandatos diferentes.

Inteligencia

SISTEMA DE INTELIGENCIA PENAL

SISTEMA DE JUSTICIA PENAL

PenalizaciónSentenciaEnjuiciamiento

Informe de Investigación

Decisión Judicial

Producto de Inteligencia

CICLO DE INTELIGENCIA

CICLO DE INVESTIGACIÓN

CICLO DE FISCALIZACIÓN

Entidad de Interés

Disparador del Caso

Expediente del Caso

FiscalizaciónInvestigación

Investigación y Fiscalización

¿QUÉ ES goCASE?¿QUÉ ES goCASE?

Un aspecto central de goCASE es el módulo de administración de Expedientes Electrónicos del Casos (ECF), que está en capacidad de capturar, almacenar, consultar y recuperar información relacionada con varios objetos (antecedentes de personas, documentos, pruebas, eventos, álbum de fotos, etc.). La recolección de tipos de objetos se puede personalizar de acuerdo con los requisitos del proceso del ciclo: inteligencia, investigación y fiscalización.

La vista estándar definida por el sistema muestra los objetos agrupados según sus tipos.

La vista definida por el usuario organiza los objetos en listas personalizadas.

El Directorio de Objetos presenta una lista de todos los objetos a la vista.

Diagramación de los Objetos de un Caso

goCASE proporciona todos los módulos necesarios en un solo producto. El Motor de Flujo de Trabajo Integrado es un componente incorporado que conduce el ciclo de vida del caso según procedimientos operativos estándar establecidos dentro del organismo y les permite a llos recursos humanos y demás, destinados al caso, trabajar en un ambiente plenamente colaborativo.Debido a que los ciclos del flujo de trabajo varían de un proceso a otro, el flujo de trabajo de goCASE es completamente flexible, permitiéndole personalizarlo para tareas de inteligencia, investigación o fiscalización.

DocumentoCuenta

Bancaria

Lugar

Armas de Fuego

Vehículo

EventosNotas

Tareas

Persona

Organización

Medios diversos

Pruebas instrumentales

EXPEDIENTE ELECTRÓNICO

DE CASOCualqu ie r objeto en el ECF se puede vincular con otros objetos dentro del mismo expediente de caso. Por ejemplo, los datos de una persona se pueden vincular con “documentos fehacientes” a partir de los cuales se establecieron los antecedentes relacionados. Dichos vínculos hacen posible la presentación visual (diagramación o mapeo) de objetos de Expedientes Electrónicos de Casos. La función de visualización es un componente incorporado que se utiliza fácilmente dentro del ambiente goCASE. Usando la herramienta de diagramación incorporada, la información almacenada en los expedientes de casos puede servir para efectos de análisis o pruebas generando diferentes tipos de diagramas (matriz de asociación, diagramas de flujo de eventos, diagramas de flujo de bienes comerciales, historial de llamadas telefónicas, etc.).

EXPEDIENTES ELECTRÓNICOS DE CASOSEXPEDIENTES ELECTRÓNICOS DE CASOS

BÚSQUEDA DE PERSONAS Y TEXTO COMPLETO

Búsqueda eficiente en Expedientes Electrónicos de Casos y consultas sobre personas definidas por el usuario

Las actividades de investigación e inteligencia requieren de un estudio extenso que en un ambiente no computarizado consume tiempo valioso y reduce la productividad, lo cual puede conducir a un análisis y una investigación incompletos y al incumplimiento de los objetivos de la investigación. El formulario de búsqueda de goCASE proporciona la capacidad de realizar consultas rápidas y completas en registros de expedientes de casos y en el contenido de documentos. La función de búsqueda de textos completos soporta archivos de Microsoft Office y también documentos escaneados y convertidos en texto mediante software de reconocimiento óptico de caracteres (OCR).Los resultados de las consultas generan vínculos directos con objetos de Expedientes Electrónicos de Casos en los que se detecten registros coincidentes. El acceso posterior a esos expedientes sigue estando plenamente controlado por el esquema de seguridad.

TABLA DE MENSAJES Las alertas automáticas notifican y elevan las actividades de los casos a las personas correctas en el momento oportuno

Los funcionarios a cargo de los casos reciben alertas cuando se emprende una actividad y cuando dicha actividad ha avanzado a lo largo del flujo de trabajo del ciclo del caso, eliminando la necesidad de hacer seguimiento manual en papel, lo cual agiliza todo el proceso de administración de casos.Las notificaciones y alertas se envían a los denominados Recursos del Caso (Administrador del Caso, Funcionarios del Caso, etc.) por correo electrónico y directamente a la Tabla de Mensajes en el portal goCASE para asegurarse que a los casos se les dé seguimiento rápida y eficientemente. Las conclusiones de cada caso también se reportan automática-mente a la administración mediante vínculos con los expedi-entes de los casos.

INFORMACIÓN INSTANTÁNEA EN EL PORTAL goCASE

Un rápido acceso a la información y a las herramientas les permite a los funcionarios responsables el manejo de un caso en forma ágil y eficiente

El portal goCASE permite un acceso inmediato a la información sobre casos recientes, un diario de próximas actividades, una tabla de mensajes, funcionalidad de búsqueda y herramientas para iniciar y actualizar un caso.El portal goCASE se visualiza claramente mediante una interfaz de usuario de diseño intuitivo y herramientas al alcance de sus manos.

FUNCIONES CLAVE DE goCASEFUNCIONES CLAVE DE goCASE

RASTROS DE SEGURIDAD Y AUDITORÍA Un rastro de auditoría detallado asegura la integridad de los datos

goCASE implementa múltiples capas de seguridad para eliminar el acceso no autorizado al aplicativo y para asegurar la integridad de los datos. La asignación de diferentes funciones a diferentes grupos en los procesos de investigación de un caso asegura eficiencia en los procesos de investigación. El acceso a goCASE se basa en privilegios individuales y grupales que les permiten únicamente a los usuarios autorizados acceder a diferentes niveles de información.goCASE mantiene actualizados rastros de auditoría integrales para hacerle seguimiento a todas las actividades en el Historial del Flujo de Trabajo de cada caso utilizando marcas de tiempo e identificadores de usuarios y grabando en memoria los nombres de las personas que han cambiado cualquier información en un caso y la fecha y hora en que se haya realizado cada cambio.

MÓDULO DE ADMINISTRACIÓN DE CONTENIDO

Depósito Seguro de Documentos

El Módulo de Administración de Contenido (CMM) en goCASE proporciona un ambiente seguro para almacenar documentos que no necesariamente están relacionados con expedientes de casos específicos. Por defecto, cada usuario tiene una carpeta privada para almacenar, buscar y recuperar documentos. Hay carpetas públicas para materiales compartidos que se pueden usar como puntos de referencia integrados para que todos los usuarios accedan a formularios y documentos generales.

AMPLIA CAPACIDAD DE REPORTE Generación de informes y personalización de informes gerenciales

goCASE ofrece una capacidad de generación de informes altamente flexible. En el módulo de reporte aparece una amplia gama de informes agrupados según requisitos operativos (investigaciones, administración, estadísticas, etc.).

Cada informe tiene dos presentaciones:• un formato basado en datos que les permite a los usuarios

agrupar, reorganizar y recorrer el conjunto de resultados según lo requieran;

• un formato formal para impresión

Múltiples formatos en cada informe

Vista previa del informe para impresión formal y conversión a PDF

Diferentes presenta- ciones de los datos en los informes

FUNCIONES CLAVE DE goCASEFUNCIONES CLAVE DE goCASE

MÓDULO DE ADMINISTRACIÓN DE DEMANDAS

La herramienta para que los fiscales vinculen el final del proceso de investigación con el proceso judicial

El Módulo de Demandas en goCASE conecta el expediente de un caso con el proceso fiscal y judicial, permitiéndoles así a los fiscales acceder al informe de la investigación y, cuando sea pertinente, el expediente del caso. Dicho acceso se puede permitir ya sea a todo el expediente íntegro del caso o a ciertas partes específicas del mismo. Esto permite la elaboración del expediente de la fiscalía con acceso directo a potencialmente toda la información y las pruebas recopiladas en el expediente del caso y resumidas en el informe de investigación. Se pueden extraer de goCASE pruebas docu-mentales, resúmenes, informes, declaraciones, etc. y ayudas audiovisuales para el juez tales como cuadros y diagramas para cargarlos en cualquier sistema electrónico del juzgado. Cuando el juzgado no funcione electrónicamente, el expediente de la fiscalía y las pruebas documentales se pueden imprimir en papel. Los avances en el proceso judicial se pueden grabar en goCASE y los fallos definitivos, las órdenes judiciales y los detalles de las sentencias expedidas se cargan en goCASE para completar el expediente del caso.

MÚLTIPLES IDIOMAS DISPONIBLES Adaptabilidad a diferentes idiomas

La interfaz del usuario y todas las tablas de referencia de goCASE se han diseñado para ser adaptadas a todos los idiomas importantes.

LISTAS ESPECIALES E INTERCAMBIO DE DATOS

Intercambio de Datos basado en XML y Servicios Web

Para facilitar las comunicaciones de datos entre organismos de policía y regulación nacionales e internacionales, goCASE se puede adaptar para elaborar, actualizar y publicar listas especiales de sospechosos (en observación, más buscados, restricciones de viaje, etc.). Esas listas se pueden liberar para su publicación en sitios específicos en la Internet o se pueden entregar bajo solicitud mediante Servicios Web. goCASE utiliza XML (el formato de datos universal para publicar e intercambiar documentos estructurados en la Internet) para efectos de intercambio de información.

AMBIENTE DISTRIBUIDO Instalación en múltiples sitios

La arquitectura de goCASE soporta la instalación del producto en múltiples sitios simultáneamente. La aplicación de tecnología de replicación de bases de datos mantiene todos los sitios funcionando independientemente pero sincronizados para compartir información basada en las políticas de seguridad implementadas.

FUNCIONES CLAVE DE goCASEFUNCIONES CLAVE DE goCASE

Versión 1, Agosto 2010

El aplicativo goCASE está disponible para su uso por parte de todos los Estados Miembros de la Naciones Unidas. Para responder preguntas y conocer el costo de implementación estándar y premium y los servicios de soporte de goCASE, por favor comuníquese con los siguientes funcionarios de la UNODC:

Sr. Badi Al-Khatib, Coordinador del Proyecto Servicio de InformáticaOficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el DelitoTel.: (+43-1) 26060-5706Fax: (+43-1) 26060-7-5706Email: badi.al-khatib@unodc.org

Sr. Patrick O’Sullivan, Asesor Principal de Sistemas PolicialesServicio de InformáticaOficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito Tel.: (+43-1) 26060-4238Fax.: (+43-1) 26060-7-4238Email: patrick.osullivan@unodc.org

Websites: http://gocase.unodc.org, www.unodc.org

DATOS DE CONTACTODATOS DE CONTACTO

El desarrollo de goCASE fue financiado parcialmente por la Comisión Europea.