1 Implementaci n SIG Proyecto Indecopi

7/22/2019 1 Implementaci n SIG Proyecto Indecopi

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PROYECTO DE GUA PERUANA PGP-833.906:20051 de 56

PROYECTO DE GUA PERUANA PGP-833.9062005

Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales

Calle la Prosa 138, San Borja (Lima 41) Apartado 145 Lima, Per

GUA DE APLICACIN DE SISTEMAS INTEGRADOSDE GESTIN: ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001.

(TTULO EN INGLS)

2005-0x-0x1 Edicin


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PROYECTO DE GUA PERUANA PGP-833.906:2005

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NDICEPgina

PREFACIO.................................................................................................. X

INTRODUCCIN.................................................................................... X

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN2. REFERENCIAS NORMATIVAS

3. TRMINOS Y DEFINICIONES

4. RAZONES PARA LA INTEGRACIN

4.1

Antecedentes4.2 Beneficios de la integracin4.3 Dificultades y limitaciones

5. INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN5.1 Integracin5.2 Liderazgo y compromiso5.3 Poltica5.4

Objetivos

5.5 Planeamiento5.6 Implementacin del sistema de gestin5.7 Recursos5.8 Responsabilidad y autoridad5.9 Revisin por la direccin5.10 Peligros y riesgos

5.11

Incidentes y emergencias5.12 Comunicacin5.13 Compras5.14 Contratos5.15 Documentacin5.16 Control de documentos

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Anexo

A Correspondencia entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.


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PREFACIO

(Texto de la CRT).


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INTRODUCCION

El propsito de esta Gua Peruana es ayudar a las organizaciones a interpretar e integrar losrequisitos comunes de los sistemas de gestin de la calidad, ambiental, y de seguridad y saludocupacional, basados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 respectivamente, ocualquier combinacin de ellas.

Esta Gua Peruana reconoce que no todos los requisitos de estos sistemas de gestin puedenser completamente integrados y que el grado de integracin depender de la naturaleza dela organizacin.

Esta Gua Peruana puede ser usada cuando la organizacin no cuenta con algn sistema degestin o cuando la organizacin ya tiene algn sistema de gestin implementado y desea

incluir otros sistemas.

En laclusula 4, se presentan las razones para integrar los sistemas de gestin, mencionan-do los beneficios as como los problemas y limitaciones.

En la clusula 5, se agrupan las requisitos de cada una de las tres normas en temas comunesy se da orientacin bsica para la Interpretacin e integracin de los requisitos. Adicional-

mente se presentan algunos ejemplos de integracin, a manera de orientacin.

El anexo A muestra la correspondencia entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS18001.


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PROYECTO DE GUA DE APLICACIN DE SISTEMASINTEGRADOS DE GESTIN: ISO 9001, ISO 14001 y

OHSAS 18001.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Esta Gua Peruana proporciona los lineamientos para la integracin de los sistemas de ges-tin de la calidad, sistemas de gestin ambiental y sistemas de gestin de seguridad y saludocupacional, basados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 respectivamen-te, o cualquier combinacin de stas.

Los lineamientos de esta Gua Peruana son genricos y pueden ser aplicables a todas lasorganizaciones que estn interesadas en implementar un sistema integrado de gestin.

Esta Gua Peruana no intenta establecer requisitos que podran ser usados para lograr lacertificacin de tercera parte para un sistema integrado de gestin.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

Los documentos normativos siguientes contienen disposiciones que, a travs de referenciasen este texto, constituyen disposiciones de estas normas. Para las referencias con fecha, lasmodificaciones posteriores, o las revisiones, de las citadas publicaciones no son aplicables.

NTP-ISO 9001:2001, Sistemas de gestin de la calidad RequisitosNTP-ISO 14001:2004, Sistemas de gestin ambiental Requisitos

OHSAS 18001:1999, Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud OcupacionalISO 9004:2000, Sistema de Gestin de la Calidad Directrices para la mejora del desem-peoISO 19011:2002, Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/oambientalUNE 66177 Sistemas de gestin Gua para la integracin de los sistemas de gestin


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4.1 ANTECEDENTES

El creciente inters de las organizaciones en la implementacin de sistemas de gestin de lacalidad, ambiental, de seguridad y salud ocupacional, basados en normas reconocidas inter-nacionalmente, obliga a las organizaciones a buscar un enfoque integral para sus sistemas,que permita: un mejor uso de los recursos, simplicidad en el diseo de los sistemas, facili-dad en la implementacin y mantenimiento de los mismos, as como la bsqueda de un me-joramiento en su desempeo.

Este inters de las organizaciones por implementar sistemas integrados de gestin, es elresultado de un nmero de factores, entre los cuales se pueden mencionar: Acciones gubernamentales para promover una mayor auto-regulacin y responsabilidad

por parte de las empresas. Aumento creciente en las exigencias de la legislacin relacionada con los aspectos am-

bientales y de seguridad y salud ocupacional. Creciente conciencia pblica sobre los problemas ambientales y mayor inters de las

organizaciones en exigir sistemas de gestin a sus proveedores. Incremento de las expectativas de los empleados por un ambiente de trabajo seguro,

saludable y libre de contaminacin. Mayor conciencia y aceptacin por parte de los empleadores de sus obligaciones mora-

les para con sus empleados y la comunidad. Ausencia de regulaciones y/o estndares mnimos que sirvan de gua para generar mejo-

ras en: la calidad de productos y servicios, el desempeo ambiental y en las prcticas deseguridad y salud ocupacional.

El incremento de los costos por accidentes, incidentes y penalidades por incumplimien-tos.

Requerimientos de los clientes en los contratos para proyectos especficos sobre siste-mas de la calidad y/o de seguridad y salud ocupacional y/o sistemas ambientales.

Las similitudes entre los sistemas de gestin de la calidad, ambiental, de seguridad y saludocupacional y los beneficios de la integracin, han sido reconocidos y aceptados a nivelnacional e internacional.

La Norma ISO 14001:2004 para sistemas de gestin ambiental, indica:La segunda edicin de esta Norma Internacional est enfocada a proporcionar claridad

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En vista de las reconocidas similitudes, pareciera obvio que la integracin de los requisitos delsistema de gestin de la calidad con los sistemas de gestin ambiental y de seguridad y saludocupacional, sera relativamente simple, sin embargo pueden presentarse algunos problemasdonde las aparentes similitudes en los requisitos de las normas, no necesariamente puedenimplementarse y mantenerse en la prctica. Es necesario por tanto, que cada interesado en laintegracin de los sistemas, considere los beneficios y problemas que puede traer la integracin

de los diferentes requisitos de las normas.

4.2 BENEFICIOS DE LA INTEGRACIN

Pueden haber muchos beneficios en la integracin de los sistemas de gestin, algunos de ellosse describen a continuacin:

4.2.1 Racionalizacin de los recursos

Evita la duplicacin o triplicacin de los recursos internos para gestionar los sistemasde gestin de la calidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional. Evita costos ysuperposicin o duplicacin de la documentacin cuando se consideran sistemas sepa-rados.

4.2.2 Mejora la imagen de la organizacin.

Un sistema integrado de gestin basado en las necesidades y expectativas de todas laspartes interesadas, es una clara indicacin del compromiso de la organizacin, lo cualmejora su imagen pblica. Por otro lado, la eliminacin de accidentes e incidentes y laprevencin y reduccin de los impactos ambientales, previene a la organizacin de losimpactos negativos en su imagen y en el valor de la marca.

4.2.3 Mejora en el desempeo organizacional

Un sistema integrado de gestin puede conducir a la eliminacin o reduccin de mer-mas reprocesos productos no conformes quejas de clientes accidentes incidentes y


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Cuando una organizacin cuenta con un sistema estandarizado e integrado, tanto elcliente como el proveedor de la organizacin pueden obtener beneficios en los costosrelacionados con los proyectos de trabajo.

4.2.5 Reduccin de la complejidad

Reduce la documentacin del sistema de gestin.

Facilita la implementacin, mantenimiento y mejora del sistema.

Facilita al personal hacer referencia a los procedimientos integrados.

4.3 DIFICULTADES Y LIMITACIONES

Normalmente no existen problemas para la integracin de los sistemas de gestin ambientaly de seguridad y salud ocupacional, sin embargo, podran existir algunos limitaciones parala integracin de estos sistemas con un sistema de gestin de la calidad. Estas dificultadesdeberan ser consideradas para decidir si procede o no la integracin o cmo se tiene queproceder para la misma.

4.3.1 Credibilidad de la implementacin y certificacin ISO 9001

Existe preocupacin acerca de integrar los sistemas de gestin ambiental y de seguridady salud ocupacional con la ISO 9001, el cual es visto por muchos como un sistema so-bre documentado y burocrtico.

Los sistemas de gestin ambiental y de seguridad y salud ocupacional, pueden ser

comprometidos si una empresa adopta la certificacin del sistema de gestin de la cali-dad slo para ser colgada en la pared.

4.3.2 Requisitos especficos del cliente


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Dentro de una organizacin pueden haber intereses creados por los profesionales encar-gados de la administracin de los sistemas de gestin de la calidad, ambiental y de se-guridad y salud ocupacional, para mantener los sistemas de gestin separados.

Tambin pueden haber influencias externas provenientes de intereses particulares deorganizaciones que promueven sistemas propios o comerciales, o de consultores, para

mantener los sistemas de gestin de la calidad, ambiental y de seguridad y salud ocupa-cional en forma separada.

4.3.4 Lmites en el grado de integracin

Existen algunos requisitos del sistema de gestin ambiental y seguridad y salud ocupa-cional que no pueden normalmente ser integrados dentro de la documentacin del sis-tema de la calidad. En estas situaciones probablemente se requiere la presencia de unespecialista (interno o externo) para asegurar que los requisitos de las normas estnapropiadamente implementados y continuamente mejorados. Puede ser necesario con-seguir asistencia externa para proveer esta pericia.

En los casos donde la intencin de integrar los requisitos de los distintos sistemas degestin, pueda generar riesgos o dificulte la adecuada implementacin o el manteni-

miento de algn requisito, deber considerarse la conveniencia de no integrarlos. Puede haber dificultades en la integracin de los sistemas de gestin, cuando estos tie-

nen alcances distintos.

5. INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN5.1 INTEGRACIN

5.1.1 Marco General de los requisitos:

La integracin no est como un requisito especificado en ninguna de las normas, sin em-


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11 de 56grar o alinear su propio sistema de gestin de la calidad con requisitos de sistemas de ges-tin relacionados.

De la misma manera la ISO 14001:2004, indica lo siguiente: La segunda edicin de estaNorma Internacional est enfocada a proporcionar claridad sobre la primera edicin, y se

han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar la com-

patibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidad de usuarios.;en este caso lareferencia a la norma ISO 9001:2000.

Por ltimo, la norma OHSAS 18001:1999, indica que ha sido desarrollada para ser compa-tible con la normas de sistemas de gestin ISO 9001 e ISO 14001 , para facilitar la integra-cin de los sistemas de gestin de la calidad, ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacio-nal por las organizaciones, si as lo desean.

5.1.2 Integracin de los requisitos:

No se aplica ya que no existen requisitos especficos para este punto. Sin embargo se puedehacer referencia a las clusulas 0.4 de la ISO 9001:2000; la Introduccin de la norma ISO14001:2004 y el Prlogo del la norma OHSAS 18001:1999, donde se habla de la compa-tibilidad de estos sistemas de gestin.

5.1.3 Ejemplos de Orientacin:

En cada uno de los puntos de la presente gua se indican ejemplos de la integracin de lastres normas.

5.2 LIDERAZGO Y COMPROMISO


Las tres normas requieren un compromiso muy similar de la alta direccin. El trmino altadireccin intenta referirse a aqullos que dirigen la organizacin y a quienes toman lasdecisiones de la gestin.


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12 de 56El requisito para la demostracin del compromiso para la alta direccin en las otras dosnormas parece confinado a la necesidad de la mejora continua y al rea de la poltica. Lasclusulas relacionadas cubren la necesidad de cumplir con cualquier requisito legal o regu-latorio relevante que est relacionado al tema de cada norma. Este aspecto puede desarro-llarse rpidamente en cualquier sistema integrado.


Para que cualquier sistema de gestin sea efectivo, es esencial el compromiso de la alta di-reccin y, probablemente, los requisitos de la norma ISO 9001, podran utilizarse comobase para un sistema integrado.

Para un enfoque integrado dentro de la organizacin, sus lderes necesitan contar con un

enfoque consistente con las polticas relacionadas a los temas de la calidad, ambientales, yde seguridad y salud ocupacional. A menudo, esto significa que los temas ambientales y deseguridad y salud ocupacional necesitan disponer de un elevado perfil para asegurar que losrequisitos legales y reglamentarios son comprendidos plenamente.

El liderazgo involucra promocionar el compromiso, comprensin e involucramiento de to-do el personal en su organizacin y asegurar que cada persona tome como propias sus res-ponsabilidades con relacin a la calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional en sutrabajo.

La alta direccin tambin necesita demostrar el liderazgo en el desarrollo de un sistemaintegrado.


a) En el manual del sistema integrado o en el documento donde se declare el compromisode la alta direccin, se debera hacer referencia al cumplimiento de los aspectos relaciona-dos a la calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional en el trabajo, los contenidos enlas normas respectivas, como a los legales, reglamentarios y los propios del sistema inte-grado.


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Las tres normas hacen una mencin especfica a la poltica del sistema de gestin. Hay quetener en consideracin que las polticas establecen los principios de accin de una organi-zacin, en determinado campo de accin, por lo que deberan ser apropiadas a las activida-des particulares de la organizacin.

En las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitos establecidos para una

adecuada declaracin de sus polticas, coinciden en los puntos siguientes:

- Debe ser declarada por la alta direccin de la organizacin.- Debe ser adecuada a la organizacin- Debe proporcionar un marco para la determinacin de los objetivos de la orga-

nizacin.- Debe incluir un compromiso de cumplimiento con los requisitos legales.- Debe incluir un compromiso de mejora continua.

-

Deber ser documentada y revisada para su adecuacin.- Debe ser comunicada.

Respecto a que la poltica debe ser adecuada a la organizacin, hay que considerar que laISO 9001 solo menciona que debe ser adecuada al propsito de la organizacin, en el casode la ISO 14001, menciona que debe ser apropiada a la naturaleza, magnitud e impactosambientales de sus actividades, productos y servicios; y en el caso de la OHSAS 18001,menciona que debe ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de la organizacin.

Respecto al compromiso de cumplimiento con los requisitos legales, la ISO 9001, solo haceuna mencin a cumplir con los requisitos, sin embargo se entiende que dentro de estos re-quisitos estn los legales indicados en el en acpite 7.2.1 de la norma. Adems en el caso dela norma ISO 14001 y OHSAS 18001 se adiciona: otros requisitos que suscriba la organi-zacin.

Respecto a la comunicacin de la poltica, existen tambin algunas diferencias, la normaISO 9001 solo indica comunicarla dentro de la organizacin, la ISO 14001, indica que seacomunicada a todas las personas que trabajan en la organizacin o en nombre de ella, ade-ms indica que debe estar a disposicin del pblico. En el caso de la norma OHSAS 18001,indica que sea comunicada a todos los empleados y que debe estar disponible para las par-tes interesadas.


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Para un alcance integrado de la poltica debera estar claro que todas sus polticas son partede una poltica corporativa completa. Se puede tener una poltica organizacional integrada opolticas especficas para cada sistema de gestin, debido a que cada norma tiene algunosrequerimientos especficos que estn relacionados con su enfoque, estas polticas deberanser complementarias y compatibles.

Cuando se decida tener una sola poltica para los tres sistemas de gestin- poltica integra-da, habr que tener en cuenta que sta debe cumplir con todos los requisitos establecidosen las tres normas.

Si se decide tener polticas separadas, estas podran estar juntas en un solo documento o endocumentos separados.

5.3.3 Ejemplos de Orientacin:a) Una empresa del sector minero implement y certific hace algunos aos su sistema degestin de la calidad ISO 9001. En estos momentos est en el proceso de implementacinde las normas ISO 14001 y OHSAS 18001. Respecto a las polticas de los sistemas degestin, la empresa decidi integrarlas en una sola poltica. Otra empresa en la mismasituacin decidi mantener la poltica de la calidad e integrar en otra poltica la de los otrossistemas de gestin.

b) Una empresa que decidi tener las polticas de sus sistemas de gestin por separado ypara facilitar la difusin de las mismas, coloc las tres polticas en un solo documento, lla-mado polticas de gestin.

5.4 OBJETIVOS5.4.1 Marco General de los requisitos:ISO 9001:2000 CLAUSULA 5.4.1 Objetivos de la calidadISO 14001 :2004 CLAUSULA 4.3.3 Objetivos, metas y programasOHSAS 18001: 1999 CLAUSULA 4.3.3 Objetivos


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Consideren el compromiso con la mejora continua.(a excepcin de la norma ISO9001; aunque est implcita, desde el punto de vista de que se pide que sea coheren-te con la poltica de la calidad, la cual requiere un compromiso de mejora continua).

En el caso de la norma ISO 14001, se pide expresamente objetivos y metas; para el caso deOHSAS 18001, no se indican las metas, sin embargo, la definicin dada de objetivo es:

metas, en trminos de resultados de la seguridad y salud ocupacional.

5.4.2 Integracin de los requisitos:Debera considerarse que los objetivos y las metas con respecto a la norma ambiental y deseguridad ocupacional estn relacionadas a un ambiente organizacional y a un rendimientode seguridad y salud ocupacional como evidencia mediante la inclusin de una referencia ala prevencin de la polucin en la norma ambiental y especficamente en la ltima afirma-

cin de la clusula 4.3.3 en la norma de seguridad y salud ocupacional.Ntese que las tres normas incluyen objetivos (y metas) como parte de la clusula de pla-neamiento.

Se necesita asegurar que los objetivos son establecidos donde son necesarios y que los obje-tivos son compatibles con los requerimientos de cada una de las normas. El personal nece-sita conocer lo que se requiere para alcanzar los objetivos establecidos y mostrar la maneracomo estos se complementan con el sistema integrado.

5.4.3 Ejemplos de Orientacin:a) Puede haber objetivos que respondan a ms de una norma, por ejemplo, en el caso de unaempresa de fabricacin de neumticos, los neumticos no conformes son consideradosresiduos. En este caso se puede definir como objetivo: Reduccin de los productos noconformes con una meta del 10% respecto al ao anterior.Este objetivo se considera adecuado tanto para el sistema de gestin de la calidad comopara el sistema de gestin ambiental.Este mismo ejemplo, de tratarse de un residuo peligroso, la reduccin en la generacin delresiduo, podra ser tambin un objetivo del sistema de gestin de Seguridad y Saludocupacional.


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5.5 PLANEAMIENTO


ISO 9001:2000 CLAUSULAS 5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad; 4.1Requisitos generales

ISO 14001 :2004 CLAUSULA 4.3 PlanificacinOHSAS 18001: 1999 CLAUSULA 4.3Planificacin

Para la Norma ISO 9001 la clusula 5.4.2 de planificacin del sistema de gestin de la cali-dad debe leerse conjuntamente con la clusula 4.1 a la cual hace referencia. Dentro de lostemas abordados en esta clusula se tiene: identificacin de procesos, determinacin de loscriterios y mtodos de control y seguimiento, entre otros.

Tanto la Norma ISO 14001 como la Norma OHSAS 18001, tienen requisitos muy similaresen relacin con la planificacin, incluyendo en este punto la identificacin de los AspectosAmbientales (ISO 14001), los peligros y riesgos (OHSAS 18001), losrequisitos legalesyotros requisitos, as como los programas para lograr los objetivos y metas.

Considerando que la planificacin continua es una parte de todos los sistemas de gestin,los cambios en las actividades, operaciones, estructura, productos o servicios de la organi-

zacin deberan planificarse apropiadamente y documentarse para asegurar que se logrenlos objetivos organizacionales y se cumplan las obligaciones suscritas por la organizacin,requisitos del cliente y reglamentarios. Estas consideraciones estn en forma explcita en laISO 9001 ( 5.4.2 ) y en forma implcita en las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001 ( 4.1 ).

Las tres Normas incluyen los objetivos (y metas) como parte del captulo de planificacin.(ver 5.4 de esta gua)


Con el objeto de integrar el enfoque para la planificacin, la organizacin podra consideraren el desarrollo de este tema lo siguiente:

determinacin y asignacin de responsabilidades para del desarrollo implementa-


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determinacin de actividades de control y verificacin , incluyendo cumplimientode subcontratistas;

metodologa para identificar los requisitos reglamentarios pertinentes y monitorearlos cambios;

medicin y seguimiento del sistema de gestin, mtodos de revisin e informe ycronogramas;

determinacin de mtodos apropiados para identificar, documentar, implementar ymonitorear actividades en los lugares donde se desarrollen proyectos;

preparacin para dar respuesta a emergencias, incluyendo estrategias de comunica-cin;

actividades de compra para asegurar que se cumplan todos los requisitos organiza-cionales, del cliente, requisitos ambientales, de seguridad y salud ocupacional yreglamentarios aplicables;

establecimiento, en la estructura de la organizacin, de una sola unidad encargadade la gestin del sistema integrado;

Otros


En una empresa de fabricacin de calzado, para la planificacin de la realizacin del pro-ducto, se considerara los procesos relacionados con la respuesta a emergencias, controles

operacionales ambientales (Ejm: colecta selectiva de residuos) y de seguridad y salud ocu-pacional (Ejm: uso de lentes de seguridad).

Los procedimientos de comunicacin hacia y desde los empleados tal como lo exige laNorma OHSAS 18001 de Seguridad y Salud Ocupacional (acpite 4.4.3), podran ampliar-se, con un beneficio considerable, para incluir la informacin de empleados para el funcio-namiento y mejoramiento de todos los sistemas. (Ejm: ideas para la mejora de la calidad delproducto, sugerencias para la gestin de los residuos, etc.)


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5.6 IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN


ISO 9001:2000 CLAUSULAS 4.1 Requisitos GeneralesISO 14001 :2004 CLAUSULA 4.1 Requisitos Generales

OHSAS 18001: 1999 CLAUSULA 1. Alcance; 4.1 Requisitos Generales

La Norma ISO 9001 de Gestin de la Calidad, hace mencin que se debe implementar,mantener y mejorar un sistema de gestin, indicando lo que la organizacin debe consideraren esta implementacin, incluyendo el control de los procesos contratados externamente,cuando estos afecten la conformidad del producto.

Tanto la Norma ISO 14001, como la OHSAS 18001, indican que la organizacin debe im-

plementar, mantener y mejorar continuamente el sistema de gestin.


La implementacin del sistema integrado de gestin podra realizarse en diferentes formas:de manera simultnea para los dos o tres sistemas, o de manera secuencial. De cualquierforma el sistema resultante debera cumplir con los requisitos aplicables de las normas in-

volucradas.

Pueden existir muchos mtodos para integrar los tres sistemas de gestin que podran utili-zarse como gua. La organizacin deber seleccionar el mtodo que considere ms conve-niente, analizando aspectos como: nivel de madurez de los sistemas de gestin, recursosdisponibles, complejidad de sus procesos, alcance, entre otros.

NOTA: Existen mtodos para la implementacin de los sistemas integrados de gestin como la norma UNE

66177.


Debido a que pueden existir diferentes mtodos para realizar la implementacin de un sis-t i t d d ti ti i t t d b d l f


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El anlisis del contexto de la organizacin (puede ser un anlisis de fortalezas, opor-tunidades, debilidades y amenazas FODA)

La eleccin del nivel de integracin (la cual puede ser: a nivel de documentacin, anivel de requisitos comunes, a nivel de procesos bsicos, a nivel de todos los proce-sos, a nivel de indicadores de gestin integrados, etc.)

La elaboracin del plan de integracin (podra contemplar los objetivos de la inte-

gracin, el anlisis del contexto, el nivel de integracin, las responsabilidades y lasacciones a realizar, los recursos necesarios, los tiempos previstos, entre otros). Asegurar el compromiso de la alta direccin y los recursos necesarios La adecuacin de la estructura funcional de la organizacin (nombramiento de un

coordinador, comit de integracin, entre otras) La revisin de los procesos y de la documentacin asociada.

2. Implementacin del Plan de Integracin

Para la implementacin del plan de integracin se considera lo siguiente:

Informar a los responsables de los procesos (puede ser a travs de reuniones pro-gramadas con el coordinador o el Comit de integracin)

Establecer los mecanismos de comunicacin e involucramiento del personal Hacer seguimiento de las acciones previstas en el plan de integracin.

Revisar los resultados de la implementacin y tomar las acciones necesarias, inclu-yendo la actualizacin del plan de integracin cuando sea necesario.

3. Revisin y mejora del Sistema Integrado de Gestin

Una vez implantado el sistema integrado, este deber ser revisado en forma peridica (verrevisin por la direccin, 5.9 de esta Gua). Esta revisin del sistema integrado permite unanlisis global de los resultados, mejorando y haciendo ms coherentes las decisiones para

los diferentes mbitos del sistema integrado.

5.7 RECURSOS

5 7 1 Marco General de los requisitos:


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habilidades especficas, materiales e informacin, adems las normas ISO 14001 y OHSAS18001 consideran los recursos tecnolgicos y financieros.


Respecto a los recursos humanos, se puede considerar que todas las personas que trabajan

en la organizacin o en nombre de ella tengan las competencias necesarias para cumplir conlos requisitos del sistema integrado de gestin. (Ver 5.23 de esta Gua)

En el caso de los recursos materiales, de informacin y tecnolgicos se puede considerarque sus caractersticas satisfagan los requisitos definidos para la gestin de la calidad, am-biental y/o de seguridad y salud ocupacional.

Los recursos financieros dan soporte a los recursos antes mencionados y cuando sean re-

queridos, deberan considerar la poltica y los objetivos del sistema integrado de gestin.

5.7.3 Ejemplos de orientacin:

Los ejemplos que se muestran a continuacin estn orientados a los recursos materiales, deinformacin y tecnolgicos, lo relacionado a los recursos humanos se abordar en la sec-cin 5.23 de esta Gua.

a)

Ejemplo de integracin de los recursos financieros en una fundicin de acero. En laelaboracin del presupuesto anual del proceso de fundicin, se considera la planifi-cacin del SIG, que incluye para la parte de calidad, los costos de la materia prima,los insumos, los aditivos, el consumo de combustible, las horas hombre, el mante-nimiento, entre otros; para la parte ambiental, los monitoreos ambientales de los ga-ses de combustin y las partculas PM10, monitoreos de ruido, entre otros, para laparte de seguridad y salud ocupacional los costos de los equipos de seguridad per-

sonal, los seguros contra accidentes, entre otros.b) Ejemplo de integracin de requisitos tecnolgicos en una empresa de servicios de

distribucin de mercadera. A la hora de seleccionar los camiones de reparto, se tie-nen en consideracin los requisitos relacionados la calidad, ambiente y seguridad ysalud ocupacional, como se muestra en la siguiente tabla de especificaciones:


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Potencia: ( hp a rpm) Mn 156 hp a 3800 rpm XFrenos De disco en las 4 ruedas con ABS /

ASR / y ALS,X

Filtro de escape catalizador de oxidacin y un filtrode partculas.

X

Capacidad de tanque de combus-tible (gal) 28 X

Cabina acceso a la cabina bajo y cmodo

entorno del conductor ergonmicoX

.... .......

5.8 RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

ISO 9001:2000 CLAUSULAS 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad; 5.5.2 Representante dela DireccinISO 14001 :2004 CLAUSULA 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridadOHSAS 18001: 1999 CLAUSULA 4.4.1 Estructura y responsabilidades


Las tres normas indican que la Alta Direccin debe definir, documentar y comunicar lasresponsabilidades y autoridad para todo el personal de la organizacin y especialmente paraaquellas personas involucradas con la parte especfica del sistema a la que hacen referencialas Normas. Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, adicionalmente a las responsabilida-des y autoridad, hacen mencin a que se deben definir, documentar y comunicar las funcio-nes.

Tambin incluyen las tres normas la designacin de un Representante de la Direccin,quien es un miembro de la Direccin de la organizacin que tenga funciones, responsabili-dad y autoridad especfica para que se establezca, implemente y mantenga el sistema y quemantenga informada a la Alta Direccin sobre el desempeo del sistema.

La norma ISO 14001, menciona puede haber uno o varios representantes de la direccin.


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La integracin de los requisitos relacionados con las funciones, responsabilidades y autori-dad, indicadas en las tres normas, puede manejarse incluyendo en un mismo documentotodas las funciones, responsabilidades y autoridad pertinentes (en relacin a la calidad, am-biente y/o seguridad y salud ocupacional) para cada puesto en la organizacin.

Respecto al Representante de la Direccin, ste puede integrar las funciones, responsabili-

dades y autoridad indicadas en las tres normas (calidad, ambiente y seguridad y salud ocu-pacional).


a) Una organizacin podra tener descritas las funciones, responsabilidades y autoridaden un Manual de Organizacin y Funciones MOF. Este documento describira pa-ra cada puesto de trabajo las funciones, responsabilidades y autoridad relacionadas

con los temas de la calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional.

b) Otra organizacin podra haber decidido describir las funciones, responsabilidades yautoridad en los procedimientos e instrucciones de trabajo, en este caso, tambin in-cluirn los temas relacionados con la calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocu-pacional para cada puesto de trabajo.

c) Una organizacin podra tener un Representante de la Direccin para los temas de la

Calidad y otro para los temas Ambientales y de seguridad y salud ocupacional.

5.9 REVISIN POR LA DIRECCIN

ISO 9001:2000 CLAUSULAS 5.6 Revisin por la DireccinISO 14001 :2004 CLAUSULA 4.6 Revisin por la DireccinOHSAS 18001: 1999 CLAUSULA 4.6 Revisin por la Direccin


Las tres Normas proponen bsicamente lo mismo, aunque la Norma ISO 9001 y la ISOi d ll b l id d l i i ( l d


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La Norma ISO 9001 indica en forma especfica lo que se debe incluir como resultados de larevisin. (Ver requisito 5.6.3 de la Norma ISO 9001)

5.9.2 Integracin de los requisitos:El proceso de revisin por la direccin debera ser capaz de integrar los requisitos de las

tres normas, particularmente cuando se revisa las polticas, objetivos, las necesidades demejora y los temas que son comunes, como las auditoras internas, las acciones correctivasy preventivas, el desempeo de los procesos, entre otros. Las Normas ISO 9001 e ISO14001, en particular, proporcionan una gua para los puntos a considerar en la agenda parael proceso de revisin.

Existen algunos temas que no son comunes en las normas pero que pueden tratarse en unamisma Revisin por la Direccin, como son la medicin de la satisfaccin del cliente, las

comunicaciones externas de las partes interesadas, entre otros.

Las revisiones por la direccin podran realizarse por separado para cada tema del SistemaIntegrado de Gestin (calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional), o de formaparcial hasta completar todos los puntos considerados en la agenda, dentro de un determi-nado periodo.

5.9.3 Ejemplos de orientacin:En una organizacin que tiene un SIG que considera las tres normas ISO 9001, ISO 14001y OHSAS 18001: Se realiza la revisin por la direccin de forma anual, en una o ms se-siones, donde se abordan todos los temas indicados por las normas. La agenda de esta revi-sin puede ser la siguiente:

Agenda de la Revisin por la Direccin ISO9001ISO

14001OHSAS18001

resultados de auditoras X X Xretroalimentacin del cliente Xdesempeo de los procesos X X Xconformidad del producto Xestado de las acciones correctivas y preventivas X X X

i i t d i i l di i i X X X


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5.10 PELIGROS Y RIESGOS

ISO 9001:2000 CLAUSULAS (No existe como requisito)ISO 14001 :2004 CLAUSULA (No existe como requisito)

OHSAS 18001: 1999 CLAUSULA 4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, elcontrol y la evaluacin de riesgos


El norma OHSAS 18001 es la nica que brinda los requerimientos bajo este encabezamien-to especfico. La norma indica que debe establecerse y mantenerse procedimientos para la

continua identificacin de los peligros, la evaluacin de los riesgos y la implementacin delas medidas de control necesarias para las actividades rutinarias y no rutinarias que realicela organizacin. Adems indica que se debe considerar a todo el personal que trabaje parala organizacin o en nombre de ella, a los visitantes y a las instalaciones.

5.10.2 Integracin de los requisitos:Si bien el procedimiento de identificacin de los peligros y la evaluacin de los riesgos no

es fcilmente integrable, debido a que es un tema muy especfico y distinto a los de lasotras normas, es posible integrar los procedimientos de implementacin y control de ries-gos, con los procedimientos de control operativo exigidos en la ISO 14001 y los procedi-mientos para la realizacin del producto o servicio de la ISO 9001.


Una empresa dedicada a las instalaciones elctricas, tiene un procedimiento GG-P-004 para

la identificacin de los peligros, y la evaluacin de los riesgos, a travs del cual ha identifi-cado los diferentes peligros y los niveles de riesgos del proceso de instalaciones elctricasen altura.La empresa cuenta adems con un procedimiento operativo GG-P-007 para realizar las ins-talaciones elctricas en altura, en el cual se han considerado los pasos y controles necesa-i li l i l i d d i d d l i


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ISO 9001:2000 CLAUSULA (NO APLICA)ISO 14001 :2004 CLAUSULA 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergenciasOHSAS 18001: 1999 CLAUSULA 4.4.7 Preparacin y respuesta ante las emergencias


Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 indican que deben establecerse, implementarse ymantenerse procedimientos para la identificacin de potenciales incidentes, accidentes ysituaciones de emergencias, con el objeto de prevenir o mitigar los impactos ambientalesgenerados, las probables lesiones y enfermedades a las personas y/o daos a los bienes.Ambas normas mencionan la necesidad de revisar peridicamente los procedimientos depreparacin y respuesta ante emergencias, modificarlos cuando sea necesario y realizar si-mulaciones peridicas cuando sea posible.


Es posible integrar en un solo documento losprocedimientos para la identificacin de po-tenciales incidentes, accidentes y situaciones de emergencias relacionados con el ambientey con la seguridad y salud ocupacional. De igual manera, se pueden integrar los procedi-mientos de preparacin y respuesta ante emergencias.

Las simulaciones de los procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias se pue-den realizar tratando los temas ambientales y de seguridad y salud ocupacional en formasimultnea.

5.11.3 Ejemplos de orientacin:Una empresa de fabricacin de plsticos tiene un plan integrado de respuesta ante emergen-cias de incendios y explosiones, donde se consideran las acciones de prevencin, actuacin

durante el evento y de mitigacin. Las actividades previstas en este plan estn orientadas areducir los riesgos de daos al personal y a los bienes de la empresa y a reducir los impac-tos ambientales, como contaminacin del aire y suelo, que se podran generar si el eventose produce.


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La Norma ISO 9001 requiere que existan procesos de comunicacin interna y que stasconsideren la comunicacin de la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Adems serequiere que exista disposiciones para una comunicacin eficaz con los clientes.

La comunicacin interna y externa est en la norma ISO 14001. La comunicacin internadebe asegurar que la informacin fluya entre los diferentes niveles y funciones de la orga-nizacin. La comunicacin externa est enfocada en la respuesta de la organizacin a suspartes interesadas y en la decisin sobre los procesos que proveen informacin concernientea sus diferentes aspectos ambientales. Se debe tomar la decisin sobre este ltimo punto ydicha decisin debe quedar registrada.

En la norma OHSAS 18001 se enfoca la necesidad de contar con una comunicacin efecti-

va, horizontal y vertical, dentro de la organizacin y, especficamente, requiere que los em-pleados sean consultados sobre aspectos de seguridad y salud ocupacional. Como en lanorma ISO 14001, la norma de Seguridad y Salud Ocupacional tambin identifica la nece-sidad de comunicarse con las partes interesadas fuera de la organizacin. Tambin se indicaen esta norma que se debe comunicar a los trabajadores y a otras partes interesadas la in-formacin relevante sobre los requisitos legales y otros.


Es posible integrar en un solo proceso los aspectos relacionados a las comunicaciones in-ternas y externas de la Organizacin. Sin embargo, es posible que la comunicacin con losclientes pueda tener caractersticas especiales debido a la naturaleza de los productos y/oservicios que la organizacin ofrezca a sus clientes y por ello se requiera establecer un pro-ceso distinto para atender estas comunicaciones. Este proceso podra estar relacionado conlos requisitos de 7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto de la normaISO 9001.


Una empresa Minera, dedicada a la extraccin, refinacin y comercializacin de mineralesmetlicos, puede tener un proceso de comunicaciones internas y externas que den respuesta


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- comunicacin con los clientes que incluya la informacin sobre el producto, laatencin del cliente, los contratos, propuestas, modificacin de contratos, retroa-limentacin del cliente, quejas, entre otras.

- mtodos para la comunicacin interna y con las partes interesadas externas so-

bre sus aspectos ambientales y sus sistemas de gestin ambiental y de seguridady salud ocupacional.

5.13 COMPRAS

ISO 9001:2000 CLAUSULAS 7.4 ComprasISO 14001:2004 CLAUSULA 4.4.6 Control Operacional

OHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.4.6 Control Operativo

5.13.1 Marco General de los requisitos:En la norma ISO 9001, se establece como un requisito la gestin del proceso de compraspara asegurar que los productos comprados o los servicios contratados que afecten a la cali-dad del producto, cumplen con los requisitos especificados. Establece que debe realizarse la

seleccin y evaluacin apropiada de sus proveedores, aplicando mtodos adecuados de se-guimiento y control y asegurando que la documentacin de compra describa claramente elproducto o servicio a ser adquirido.

La norma ISO 14001 no menciona en forma especfica el proceso de compras, pero men-ciona que deben haber criterios operacionales en los procedimientos relacionados con as-pectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por laorganizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los provee-

dores, incluyendo contratistas.

La norma OHSAS 18001 establece que deben haber procedimientos relacionados con losriesgos identificados de productos, equipos y servicios comprados y/o usados por la organi-zacin, y de la comunicacin de los procedimientos y requisitos relevantes a los proveedo-


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de adicionar algunas actividades de evaluacin y la definicin de requisitos relacionadoscon el ambiente y la seguridad y salud ocupacional.

Otros aspectos que se pueden aadir a este proceso de compras son:

Criterios apropiados para determinar la necesidad de llevar a cabo identificacin de as-

pectos ambientales, peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos para productoso servicios adquiridos. Inclusin de requisitos ambientales y de seguridad y salud ocupacional en los documen-

tos de adquisicin y la provisin de recursos apropiados para revisar y aprobar estos re-quisitos.

Especificar en los documentos de adquisicin o en los contratos, la informacin o do-cumentacin relacionada con los requisitos ambientales y de seguridad y salud ocupa-cional a ser suministrada con los productos o servicios adquiridos.

Tambin deberan ser consideradas la determinacin y especificacin de pre-requisitos parasubcontratistas que van a desarrollar trabajos a nombre de la organizacin en las instalacionesde un cliente o en las propias. Esto puede incluir induccin en temas ambientales y deseguridad y salud ocupacional propios o del cliente, inclusin de requisitos ambientales y deseguridad y salud ocupacional en los acuerdos o contratos con los subcontratistas.

5.13.3 Ejemplos de orientacin:El proceso de compras de una organizacin de servicios de recojo y disposicin final deresiduos slidos, que trabaja con personal subcontratado, necesitar considerar la evalua-cin y seleccin de los proveedores o subcontratistas, incluyendo una evaluacin de suhabilidad para cumplir con requisitos de la calidad, ambientales y de seguridad y saludocupacional, establecidos por la organizacin.Esto puede incluir monitoreo y control de las actividades que realiza el subcontratista y queson llevadas a cabo en nombre de la organizacin.Tambin se deben tomar las medidas necesarias para asegurar que la organizacin estcompletamente informada y controla cualquier impacto ambiental potencial asociado con laadquisicin de productos o servicios. Por ejemplo el control de las emisiones gaseosas de losvehculos contratados para el recojo de los residuos slidos.


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La norma ISO 9001 establece que las propuestas y contratos deberan ser revisados antes desu emisin o aceptacin para asegurar que los requisitos estn adecuadamente definidos ydocumentados, que las discrepancias sean resueltas y que la organizacin asegure que pue-de cumplir con los requerimientos contractuales. Es tambin necesario definir cmo losdetalles de las enmiendas al contrato son correctamente transferidas a las partes afectadas.Se deben mantener registros de estas revisiones.

La norma ISO 14001, no hace referencia especfica a la revisin de los contratos, propues-tas y similares. De cualquier modo, la clusula de Control Operacional requiere que la or-ganizacin identifique aquellas operaciones y actividades asociadas con aspectos ambienta-les identificados y estas actividades pueden ser parte del proceso de generacin de contra-tos. Una organizacin debera por lo tanto revisar los documentos de propuestas y contratospara identificar aspectos ambientales potenciales y verificar que se tienen los sistemas yrecursos necesarios para asegurar que esas operaciones y actividades se llevan a cabo bajo

condiciones controladas. Asimismo, debe considerar el uso previsto del producto y como elusuario podr gestionar los aspectos ambientales relacionados con el uso de los mismos.

La norma OHSAS 18001, tampoco hace referencia especfica a la revisin de contratos,propuestas y similares. Sin embargo si la organizacin intenta proveer bienes o serviciossignificara que se ha considerado la identificacin de peligros, evaluacin y control de losriesgos para su propio personal, el de sus clientes y personas relacionadas con la elabora-cin y uso de los bienes o la prestacin de los servicios. La organizacin debera, en la eta-

pa de consultas o propuestas, buscar informacin de sus clientes sobre aquellos peligros alos que pudieran estar expuestos sus empleados o sus contratistas, en sus locales.

NOTA: Hay que tener en cuenta que la norma OHSAS 18001, est pensada para la Seguridad y la Salud Ocu-pacional y no est dirigida a la seguridad de los productos y servicios.


La integracin de los requisitos de los tres sistemas de gestin para los procesos relaciona-dos con los clientes, es decir la preparacin de las propuestas y contratos y la atencin depedidos, debera considerar las siguientes actividades:

Identificar y evaluar los requisitos de la calidad los riesgos y peligros potenciales


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mente los aspectos relacionados con la calidad, el ambiente y la seguridad y saludocupacional, asociados con los documentos de pedidos, propuestas y contratos.

5.14.3 Ejemplos de orientacin:Una empresa dedicada al servicio de mudanza, podra identificar y evaluar los requisitos de

la calidad del servicio que brinda, los riesgos para el personal propio o contratado y a lapropiedad o al ambiente, antes de hacer una propuesta o aceptar la ejecucin de un serviciode mudanza.En el caso de los requisitos de la calidad, podran considerarse los tiempos de ejecucin delservicio, la calidad de los vehculos en los que se transportan los enseres, el nivel de protec-cin y las garantas que la empresa brinda como parte del servicio.En el campo ambiental, la empresa identificar y evaluar los impactos ambientales quepueden generarse durante el servicio, como pueden ser los residuos slidos generados, rui-

dos, potenciales derrames e incendios, emisiones de gases de combustin (vehculos), entreotros.Respecto a la seguridad y salud ocupacional, la organizacin deber evaluar los peligros yriesgos del servicio a ser brindado, y al que estar expuesto el personal de la empresa, loscontratistas y el mismo cliente, determinando si la organizacin tiene la capacidad paraofrecer el servicio en forma segura.La identificacin, en este caso, de las caractersticas del servicio, permitirn a la empresadeterminar si tiene la capacidad para brindar el servicio con la calidad y seguridad necesaria

y sin afectar al ambiente y podr elaborar una propuesta o aceptar el servicio solicitado.

5.15 DOCUMENTACIN

ISO 9001:2000 CLAUSULAS 4.2 Requisitos de la DocumentacinISO 14001:2004 CLAUSULA 4.4.4 DocumentacinOHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.4.4 Documentacin

5.15.1 Marco General de los requisitos:Las tres normas requieren que la organizacin establezca y mantenga un sistema de docu-mentacin


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Documentacin que podra ser integrada: polticas, objetivos y metas; Manual de Gestin; procedimientos documentados comunes requeridos por las tres normas; procedimientos documentados requeridos por cada norma en particular;

registros comunes requeridos por las tres normas; registros requeridos por cada norma en particular otros documentos requeridos por la organizacin para asegurar la eficaz

planificacin, operacin y control de sus procesos (instrucciones, especi-ficaciones tcnicas, programas, formularios, entre otros).

Se puede integrar en un solo Manual de Gestin la descripcin del sistema integrado, a pe-sar que slo la norma ISO 9001 requiere establecer y mantener un Manual. Este Manual del

Sistema Integrado de Gestin podra estar estructurado segn los requisitos de la normaISO 9001 y aprovechar las equivalencias con los requisitos de las normas ISO 14001 yOHSAS 18001. Otra manera de estructurar el Manual es a travs del enfoque de procesos.

Este Manual del Sistema Integrado de Gestin (SIG) podra incluir: la descripcin del alcance del SIG; la descripcin de los elementos principales del sistema y su interaccin;

la referencia a los procedimientos del SIG y si se considera conveniente,stos podran estar incluidos en el Manual; las polticas del SIG.

Nota: Dependiendo de las necesidades de la organizacin, el SIG podra tener ms de un Manual,por ejemplo, contar con tres Manuales que den respuesta a los requisitos de cada una de las normas.

5.15.3 Ejemplos de orientacin:a) Los procedimientos documentados comunes que podran integrarse son:

Control de documentos Control de registros Acciones correctivas Acciones preventivas


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Instrucciones de trabajo que incluyan condiciones de operacin para garanti-zar la calidad, prevenir o reducir la contaminacin ambiental y los inciden-tes, accidentes y enfermedades ocupacionales.

Formularios de control de operaciones que incluyan datos de control de lacalidad, control de residuos y verificacin de las condiciones de seguridad.

5.16 CONTROL DE DOCUMENTOSISO 9001:2000 CLAUSULAS 4.2.3 Control de los documentosISO 14001:2004 CLAUSULA 4.4.5 Control de documentosOHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.4.5. Control de los documentos y de los datos

5.16.1 Marco General de los requisitos:Las tres normas requieren que la organizacin establezca y mantenga un procedimientopara el control de la documentacin, sin embargo slo la ISO 9001 exige que ste sea do-cumentado.En los sistemas de gestin ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitos relaciona-dos con el control de la documentacin en trminos generales son similares, sin embargo en

este punto la OHSAS 18001 indica que los documentos sean revisados peridicamente,adems precisa que los documentos y datos que se guarden por fines legales o por conser-var los conocimientos, o ambos, sean identificados adecuadamente.Adems la OHSAS 18001 no indica en forma explcita el control de los documentos deorigen externo.

5.16.2 Integracin de los requisitos:El control de la documentacin requerido por las tres normas se puede integrar en un soloprocedimiento documentado. El tipo de control que se necesita, debera ser el apropiadopara su organizacin y puede variar con el tipo de documento, el tamao de su organizaciny la importancia del documento.


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Objetivos del SIG Procedimientos de control operativo

Gestin de la Calidad Procedimiento de Control de productos no conformes Especificaciones tcnicas del producto

Planes de la Calidad

Gestin Ambiental Programas Ambientales Procedimiento de identificacin de aspectos ambientales Legislacin Ambiental

Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

Planes preparacin y respuesta ante emergencias Procedimiento de evaluacin y control de riesgos Legislacin sobre seguridad y salud ocupacional

5.17 CONTROL DE REGISTROSISO 9001:2000 CLAUSULAS 4.2.4 Control de los registrosISO 14001:2004 CLAUSULA 4.5.4 Control de los registrosOHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.5.3. Registros y gestin de los registros

5.17.1 Marco General de los requisitos:Las tres normas requieren que la organizacin establezca y mantenga un procedimientopara el control de los registros, sin embargo slo la ISO 9001 exige que ste sea documen-tado.En los sistemas de gestin ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitos relaciona-dos con el control de los registros en trminos generales son similares.


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En un enfoque integrado, se debera tener la capacidad de combinar el proceso para contro-lar los registros sin mucha dificultad, por lo que se puede integrar en un solo procedimientodocumentado.Dada la similitud de la retencin, control, acceso, clasificacin y archivo de los registros yde los documentos, puede inclusive esperarse combinar el Control de Registros con el Con-trol de Documentos.

5.17.3 Ejemplos de orientacin:El procedimiento de control de registros del SIG, debera abarcar por ejemplo el control delos siguientes registros:

Resultados de Auditoras

Revisin por la Direccin

Registros de competencia y formacin del personal de la organizacin o del personalque trabaja en su nombre

Gestin de la Calidad Registros de productos no conformes Registros de la revisin de los requisitos relacionados con el producto Registro de seguimiento y medicin del producto

Gestin Ambiental Registro de los resultados de la identificacin de los aspectos ambientales signi-

ficativos Registros de las decisiones respecto a las comunicaciones externas con las par-

tes interesadas. Registros de las comunicaciones externas con las partes interesadas.

Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional Registro de los resultados de la evaluacin de riesgos. Registro de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales Registros de participacin y acuerdos con los empleados.


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5.18.1 Marco General de los requisitos:Dentro de la norma ISO 9001 existe un captulo especfico de requisitos respecto al diseoy desarrollo. El enfoque de la norma de calidad es asegurar que el producto final cubra losrequerimientos especficos.

La norma ISO 14001 implcitamente hace referencia al proceso de diseo en la clusula,4.4.6 Control Operacional. Este elemento establece que debera evaluar aquellas operacio-nes asociadas con sus aspectos ambientales significativos identificados y asegurar que serealicen de tal forma que permita el control o la reduccin de los impactos adversos asocia-dos con ellos.

En el caso de la norma OHSAS 18001 indica tambin que se debe identificar aquellas ope-raciones y actividades que estn asociadas con riesgos identificados donde es necesario

aplicar medidas de control, pero es ms especifica cuando indica que se debe tener proce-dimientos para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedi-mientos operativos y organizacin del trabajo. Sin embargo, hay que tener en cuenta que lanorma OHSAS 18001, no est dirigida a la seguridad de los productos y servicios.

5.18.2 Integracin de los requisitos:La integracin de los requisitos establecidos en las tres normas respecto al diseo y desarro-

llo, es posible en su totalidad. Si se considera necesario podra desarrollarse un procedi-miento de diseo y desarrollo donde se consideren los requisitos de las tres normas.

Los procesos de diseo y desarrollo para un producto y/o servicio, pueden tener aspectosrelacionados con cumplimientos legales en temas de la calidad (solo del producto o servi-cio), ambientales y de seguridad y de salud ocupacional.

En el diseo y desarrollo se incluye muchas veces el diseo de los procesos, por lo que sedebe considerar tambin todos los factores que pueden contribuir al cumplimiento del pro-ceso y que puede no solo afectar a los clientes, sino tambin a las otras partes interesadas .

La norma ISO 9004 hace mencin a que la organizacin podra considerar dentro del dise-o y desarrollo de los productos y/o servicios, el ciclo de vida, la salud y la seguridad, su


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5.18.3 Ejemplos de orientacin:A continuacin se muestra un extracto de lo que podra ser una hoja de especificaciones dediseo y desarrollo de un juguete para nios menores de tres aos.

Producto: Mueco Beb, de PVC blando, con 7 piezas mviles.

Especificaciones Tcnicas del Producto Calidad AmbientalesSeguridad y

Salud Ocu-pacional

El tamao de cualquiera de las piezas debe ser mayor a 5 cm,para evitar que sean ingeridas por el nio.

X

Ninguna parte del juguete debe ser inflamable. X X XNinguna parte del juguete debe tener bordes cortantes ni n-gulos que pudieran generar un dao al nio.

X

Materia Prima: PVC blando que no contenga diisononilftalato

(DINP), di(2-etilhexil)ftalato (DEHP), dibutilftalato (DBP),diisodecilftalato (DIDP), din-octilftalato (DNOP), y butilben-cilftalato (BBP).

X X X

Colorantes y Pinturas: No deben tener ningn componentetxico. Deben estar en la lista de productos autorizados.

X X X

Otros....

Especificaciones Tcnicas para el Proceso de Fabricacin Calidad AmbientalesSeguridad y

Salud Ocu-pacional

Temperatura de moldeado 155 C -160 C X XUso de mscaras de proteccin contra gases y vapores en zo-na de moldeado.

X

Las mermas deben pasar al proceso de Molienda para su reci-claje (rebabas, productos no conformes, descartes, etc)

X

Otros

Especificaciones sobre la disposicin final del producto (altermino de la vida til)

Calidad AmbientalesSeguridad ySalud Ocu-

pacional

El producto podr ser reciclado para la fabricacin de otrosjuguetes que no tengan el requerimiento de PVC virgen.

X

La incorporacin del PVC para reciclado se har siempre que


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OHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.4.6 Control Operativo

5.19.1 Marco General de los requisitos:Las tres normas sealan los temas relacionados al control de procesos desde la perspectiva

del alcance de cada norma. Adems:

3 La Norma ISO 9001 seala los asuntos relacionados a la calidad del producto;3 La Norma ISO 14001 seala los aspectos ambientales relacionados con las activida-

des, productos y servicios que pueden tener impacto en el ambiente;3 La Norma OHSAS 18001 est referida a aquellos peligros y riesgos que tienen im-

pacto en la seguridad y salud de los trabajadores.

Sin embargo, la Norma ISO 9001 tiene un requisito para la planificacin del control delproceso (7.5 Produccin y prestacin del servicio). El establecimiento de objetivos de lacalidad para el producto o servicio se incluyen en este proceso de planificacin (7.1 Planifi-cacin de la realizacin del producto). El tema de identificacin, manipulacin, embalaje,almacenamiento y proteccin del producto, se incluye como parte del proceso de realiza-cin del producto (7.5.5 Preservacin del producto).

Las tres normas enfatizan la necesidad de la documentacin (procedimientos o documentos

de control de procesos). Las Normas ISO 14001 y la OHSAS 18001 hacen hincapi en lanecesidad de tener procedimientos documentados cuando la ausencia de stos pueda oca-sionar desviaciones de la poltica y los objetivos.

Adicionalmente, la norma OHSAS 18001 hace nfasis en la necesidad de que los operado-res estn capacitados para entender las consecuencias potenciales de no cumplir los proce-dimientos operativos especficos y deben ser competentes para su uso. Este requisito podraaplicar igualmente para las otras dos normas.

5.19.2 Integracin de los requisitos:En general podran integrarse los requisitos de las tres normas en los procedimientos decontrol de procesos. El enfoque orientado a que los procedimientos contengan toda la in-


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cesitar un grupo separado de procedimientos, complementario a los procedimientos princi-pales de control de procesos.

En algunos casos donde la informacin de entrada de los especialistas es necesaria, particu-larmente en relacin a los temas ambientales y de seguridad y salud ocupacional, puede sernecesario que los procedimientos estn por separado.

5.19.3Ejemplos de orientacin:

En una empresa de fabricacin de plaguicidas, insecticidas, pesticidas y fungicidas, uno delos procesos de fabricacin es de formulacin seca, en donde se utilizan productos en pol-vo. La empresa ha establecido un procedimiento de control de procesos, en donde se hanconsiderado las operaciones y controles necesarios para asegurar la calidad de los produc-tos, los controles para evitar la contaminacin del ambiente y los controles para reducir el

riesgo de intoxicacin de los trabajadores. Como ejemplo se puede mencionar:

Controles Operacionales Calidad AmbientalesSeguridad ySalud Ocu-

pacionalControl de la presin del filtro de mangas X X XControl de la dosificacin del principio activo X X

Control del peso en el llenado del envase XVerificacin del estado de calibracin de labalanza

X

Manipulacin y disposicin de los envasesdeteriorados

X X

Limpieza de los equipos e instalaciones X X XControl del sistema de ventilacin y filtrado. X XControl del estado de los Equipos de Protec-cin Personal

X

Otros


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La norma ISO 9001 menciona que la empresa debe disponer de los equipos/dispositivos demedicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad delproducto. El aseguramiento de los dispositivos de seguimiento y medicin involucra elmantenimiento, la calibracin o verificacin de estos dispositivos a intervalos especifica-dos o antes de su utilizacin, y la trazabilidad a patrones de medicin nacionales o interna-cionales para asegurar la integridad y la confiabilidad de las medidas.

Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 indican la necesidad de la calibracin en trminosms simples, pero tienen esencialmente los mismos requisitos que la ISO 9001.

Es conveniente remarcar que no necesariamente todos los equipos/dispositivos de medicindeben ser calibrados o verificados, pero si aquellos que son utilizados para tomar decisionessobre la conformidad de los productos y procesos en el caso de la ISO 9001; en la medicin

los impactos ambientales significativos, sus objetivos y metas y cmo est mejorando sudesempeo ambiental, en el caso de la ISO 14001 y los niveles de riesgo en el caso de laOHSAS 18001.

5.20.2 Integracin de los requisitos:El proceso para el aseguramiento de los equipos de seguimiento y medicin puede manejar-se en forma integrada debido a que los requisitos indicados en las tres normas son similares.

Se podra establecer un solo procedimiento que describa las actividades de calibracin yverificacin de los equipos, as como las de mantenimiento, si stas las realiza la mismaorganizacin. En el caso de que las mediciones sean realizadas con equipos de propiedad deterceros, deber asegurarse que los equipos de medicin utilizados por stos, estn calibra-dos o verificados y que tienen la trazabilidad requerida.

5.20.3 Ejemplos de orientacin:En una empresa metal mecnica se ha identificado los equipos de medicin que se requie-ren para asegurar las mediciones necesarias para sus procesos y para la medicin de las ca-ractersticas de sus productos, as mismo, se ha identificado los equipos para la realizacinde monitoreos de sus aspectos ambientales y potenciales riesgos la salud.

U ili F F i F


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Otros

Q: Mediciones de la CalidadA: Mediciones AmbientalesS: Mediciones de Seguridad y Salud Ocupacional

Como existen equipos que pueden utilizarse para varias aplicaciones, la empresa deberatener dentro de los procedimientos para la verificacin de los equipos, varios criterios deaceptacin, dependiendo que medicin ha realizar.

A continuacin se muestra un ejemplo de los tipos de mediciones que se requieren para unproceso de fabricacin de leche pasteurizada.

NORMA Tipo de medicin. Produccin de leche pasteurizadaISO 9001 Caractersticas del producto: vitaminas, % grasa, % slidos tota-

les, entre otrosDel proceso: Temperatura y tiempo de pasteurizacin, entre otrosISO14001 Efluentes: DBO, pH, temperatura, % grasas, entre otros

Emisiones del caldero: CO2, C, CO, S, entre otrosOHSAS 18001 Puesto: Operario de Caldero: Niveles de ruido, niveles de tempe-

ratura.

5.21 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

ISO 9001:2000 CLAUSULAS 7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo; 7.4.3 Verifica-cin de los productos comprados; 8.2.1 Satisfaccin del cliente; 8.2.3 Seguimiento y medi-cin del producto; 8.2.4 Seguimiento y medicin de los procesos; 8.4 Anlisis de datos ; 5.6Revisin por la direccinISO 14001:2004 CLAUSULA 4.5.1 Seguimiento y medicin

OHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.5.1. Medicin y supervisin de los resultados



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norma ISO 9001 tambin requiere que se mida la percepcin de la satisfaccin del cliente(clusula 8.2.1 de la ISO 9001).

Hay referencias a la revisin y verificacin del diseo (7.3.5 de la ISO 9001) y al uso delanlisis de datos (8.4 de la ISO 9001) para confirmar la eficacia del sistema de gestin, ve-rificar la capacidad de los procesos y la conformidad de las caractersticas del producto conrespecto a los requisitos.

En la norma ISO 14001, el seguimiento y la medicin est orientado a las caractersticasfundamentales de las operaciones y que pueden tener un impacto significativo en el am-biente, sin embargo, la referencia tambin se hace a la conformidad con la legislacin yotros requisitos suscritos por la organizacin.

La norma OHSAS 18001, exige establecer y mantener procedimientos para supervisar y

medir los resultados de la Seguridad y Salud Ocupacional, con una frecuencia establecida.

Los requisitos estn dirigidos a hacer seguimiento y controlar aquellos procesos y activida-des que puedan causar enfermedades o daos. Es necesario incluir indicadores que puedanser utilizados para evaluar el desempeo del sistema y la eficacia de la accin preventiva.

El seguimiento y la medicin deben ser actividades principales en el sistema integrado de-bido a su importancia.

5.21.2 Integracin de los requisitos:La integracin de los requisitos relacionados con el seguimiento y medicin, se da con ma-yor facilidad cuando los seguimientos y/o las mediciones a realizarse brindan informacinpara satisfacer requisitos de ms de una de las normas.

La mayor parte de los seguimientos y mediciones contemplan aspectos muy especficos,debido a que estn orientados a la evaluacin del cumplimiento del los objetivos y a la me-

dicin como parte de los controles establecidos por la organizacin. De cualquier manera,puede haber muchas oportunidades para reducir costos y mejorar la eficiencia combinandolas tcnicas de medicin y de seguimiento para los tres sistemas.



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sificacin del combustible y su proporcin de oxgeno, los tiempos de horneado, en-tre otros. Las mediciones relacionadas con el ambiente, podran ser: el consumo decombustible, el nivel de emisiones gaseosas de combustin, los productos conside-rados como mermas del proceso (residuos). Las mediciones relacionadas con la se-guridad y la salud pueden ser, entre otros, el nivel de temperatura en la zona de tra-bajo.

Incluyendo indicadores de desempeo ambiental, seguridad y salud ocupacional enla evaluacin del proveedor/subcontratista.

Adicionando temas ambientales, de seguridad y salud ocupacional a la agenda de larevisin por la direccin.

Adicionando requisitos ambientales, de seguridad y salud ocupacional en la revisindel diseo y a las actividades de verificacin.

Incluyendo parmetros ambientales, de seguridad y salud ocupacional en las activi-dades de inspeccin y prueba.

5.22 AUDITORAS INTERNASISO 9001:2000 CLAUSULAS 8.2.2 Auditora internaISO 14001:2004 CLAUSULA 4.5.5 Auditora internaOHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.5.4. Auditora


La norma ISO 9001 requiere que la organizacin planifique las auditorias internas para su-pervisar la conformidad y evaluar la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Las audi-torias deben ser programadas en base de la importancia y estado de los procesos que sern

auditados y de los resultados de auditoras anteriores. Las deficiencias identificadas duranteuna auditoria deben ser corregidas de manera oportuna. Los resultados de estas auditoriasy de la eficacia de cualquier accin correctiva resultante se deben incluir en revisiones de ladireccin.

Los requisitos indicados en la norma ISO 14001 y OHSAS 18001 son muy similares a los


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Las auditoras internas se pueden realizar en forma integrada. Sin embargo, hay que teneren cuenta que existen diversos enfoques para implementar un sistema integrado de gestin,lo cual deber ser considerado en la planificacin de la auditora. El enfoque a tomar puededepender del tipo de actividades de la organizacin, de los riesgos y los peligros asociados,de los aspectos ambientales, el grado de integracin del sistema de gestin de la calidad,

ambiental, y de seguridad y salud ocupacional y de la destreza, la especializacin y la expe-riencia de los auditores para conducir la auditoria as como de la madurez del sistema inte-grado.

Para realizar auditoras integradas, se requiere que los auditores cuenten con la competencianecesaria para evaluar, adems de los requisitos de las tres normas, los requisitos legales yreglamentarios y los procesos dentro del alcance del sistema integrado de gestin.

En la norma ISO 19011, se indican los detalles sobre las auditorias de sistemas de gestinde la calidad y sistemas de gestin ambiental y sobre los requisitos que deben cumplir losauditores. Esta norma es tambin aplicable para las auditoras de sistemas de gestin deseguridad y salud ocupacional.

5.22.3 Ejemplos de orientacin:Una empresa de metal mecnica que cuenta con un sistema integrado, podra plantear laauditora tratando de realizar las evaluaciones de los requisitos de las tres normas al mismotiempo en cada proceso auditado. Para esto la empresa cuenta con auditores competentespara la evaluacin de las tres normas. Por ejemplo:

Requisitos a auditarProcesoISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

MantenimientoMecnico

5.3 Poltica de la calidad5.4.1 Objetivos de la cali-dad4.2.3 Control de documen-tos4.2.4 Control de registros6.3 Infraestructura7 6 Control de los disposi

4.2 Poltica ambiental4.3.1 Aspectos ambientales4.3.2 Requisitos legales yotros requisitos4.3.3 Objetivos, metas y

programas4.4.5 Control de documentos4 5 4 Control de registros

4.2 Poltica de Seguridad ySalud Ocupacional4.3.1 Planificacin para laidentificacin de peligros, elcontrol y la evaluacin deriesgos4.3.2 Requisitos legales yotros


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tos4.2.4 Control de registros7.4 Compras8.2.3 Seguimiento y medi-cin de los procesos

4.3.3 Objetivos, metas yprogramas4.4.5 Control de documentos4.5.4 Control de registros4.4.6 Control operativo4.4.7 Preparacin y respuestaante emergencias

control y la evaluacin deriesgos4.3.2 Requisitos legales yotros4.3.3 Objetivos4.4.5 Control de los docu-mentos y de los datos4.5.3 Registros y gestin de

los registros4.4.6 Control operativo4.4.7 Preparacin y respuestaante las emergencia

5.23 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASISO 9001:2000 CLAUSULAS 8.5.2 Accin correctiva; 8.5.3 Accin preventivaISO 14001:2004 CLAUSULA 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventi-vaOHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y ac-ciones correctivas y Preventivas.


Las tres normas cubren la identificacin de no conformidades reales o potenciales y su tra-tamiento a travs de acciones correctivas y preventivas.

La ISO 9001 enfatiza el control del producto no conforme para que el cliente o usuario finalest satisfecho con el producto o servicio que recibe.

La ISO 14001 se centra en asegurar que cualquier impacto ambiental de una no conformi-dad sea minimizado.

La OHSAS 18001 se centra en la investigacin de incidentes para prevenir la recurrencia enel mismo incidente y de los accidentes si el hecho ya ocurri.

En el caso de la OHSAS 18001 se requiere que las acciones propuestas sean revisadas me


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La utilizacin de un esquema integrado de no conformidades y acciones correctivas y pre-ventivas debe asegurar que se consideren las implicancias sobre la gestin de la calidad, elambiente y seguridad y salud ocupacional.

En la integracin del sistema podran considerarse los temas incidentes y accidentes, accio-nes correctivas y preventivas dentro de un solo procedimiento. Tambin es una opcin tenerun procedimiento para las acciones correctivas y preventivas y otro para el tratamiento de

los incidentes y accidentes.

5.23.3 Ejemplos de orientacin:En un almacn de productos terminados de una empresa de fabricacin de productos qu-micos, se declara la no conformidad siguiente:Se detect en el almacn de productos terminados dos bidones de bromuro de metileno da-ados y con evidencia de derrame del producto. El producto ha contaminado el suelo delalmacn, no habiendo evidencia de ninguna accin de respuesta ante el hecho. Los bidonesno tienen ninguna informacin sobre los peligros y las medidas de seguridad. Se observadems que el personal del almacn no tiene conocimiento de los riesgos asociados al ma-nejo del bromuro de metileno ni cmo actuar ante los derrames detectados.

Esta no conformidad la vamos a separar, solo con fines didcticos, para explicar de quemanera afecta a las tres normas. Se debe entender que las causas identificadas y las accio-

nes correctivas propuestas en el ejemplo tampoco estn por separado.

Norma No conformidadCausa(s)

Identificada(s)Accin(es)

Correctiva(s)

ISO 9001(7.5.5 Preservacindel producto)

Se encontr en el almacn

de productos terminadosque existen dos bidones del

productobromuro de meti-leno daados y con presen-cia de fugas.

El almacenamiento de losbidones de bromuro de meti-leno se realiz en un lugar noadecuado (parte superior del

estante).No se tena definido un lugarpara el almacenamiento delproducto.El estante donde se coloc el

producto no tiene el rea

Establecer un lugar dentrodel almacn para colocarlos bidones de bromuro demetileno con las condicio-nes que permitan asegurar

su integridad.Establecer un instructivo

para asegurar el control delas operaciones en adelan-te.Capacitar al personal que


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efectividad.

OHSAS 18001(4.4.6 Controloperativo; 4.4.2Formacin, con-

cienciacin ycompetencia)

Se evidenci que el perso-nal del almacn de produc-tos terminados, no tieneconocimiento de los ries-gos ni cmo actuar ante elderrame del producto bro-muro de metileno.

Los bidones no tienen ningu-na informacin sobre los

peligros y las medidas deseguridad a tenerse en cuen-ta. Se observ adems que el

personal del almacn no tiene

conocimiento de los riesgosasociados al manejo del bro-muro de metileno ni cmoactuar ante los derramesdetectados.

Colocar las hojas de segu-ridad del bromuro de meti-leno en los bidones, asegu-rando que sean legibles porel personal.Capacitar al personal delalmacn en los riesgos

asociados al bromuro demetileno y otros productosqumicos.Determinar la necesidad y

proveer del equipo de pro-teccin personal para ma-nipular este producto.

5.24 FORMACIN Y COMPETENCIAISO 9001:2000 CLAUSULAS 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacinISO 14001:2004 CLAUSULA 4.4.2 Competencia, formacin y toma de concienciaOHSAS 18001:1999 CLAUSULA 4.4.2 Formacin, concienciacin y competencia

5.24.1 Marco General de los requisitos:Se entiende por competencia el conjunto de conocimientos, habilidades y experiencia quepermiten a una persona desarrollar su trabajo de forma adecuada segn las necesidades delpuesto en el cual se desempea.

Las tres normas indican la necesidad de asegurar que las personas cuyo trabajo tenga un

impacto en la calidad, el ambiente, la seguridad y la salud, deben ser competentes para lle-var a cabo sus tareas designadas y donde se requiera, deben ser adecuadamente calificados.Adems, la norma ISO 9001 requiere que todo el personal sea consciente del significado desus actividades en relacin al logro de los objetivos de la calidad.


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La norma OHSAS 18001 requiere tambin del establecimiento y mantenimiento de proce-dimientos para asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las funciones y ni-veles relevantes sean conscientes de la importancia de la conformidad con la poltica, losprocedimientos y los requisitos del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional, lasconsecuencias, reales o potenciales, de sus actividades y de los beneficios en la seguridad ysalud. Incluye tambin los requisitos de preparacin y respuesta ante emergencias y las

consecuencias potenciales de no cumplir los procedimientos operativos especficos. Se in-dica tambin que los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes ni-veles de responsabilidad, aptitud, capacidad de comprensin y riesgo.

5.24.2 Integracin de los requisitos:El sistema integrado de capacitacin debe indicar todos los temas mencionados en el punto

anterior, considerando que las personas deben tener la competencia necesaria en los temasde la calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional que estn relacionados con su tra-bajo.

Sin embargo, hay que tener en cuenta que si se encuentran deficiencias en la competenciadel personal de su organizacin, que no pueden ser resueltas con capacitacin, se podraconsiderar el emplear personal externo que tenga las competencias necesarias. Alternativa-mente, se puede tercerizar aquellas actividades en donde falte la competencia necesaria.

Esto significa que se debe demostrar que el personal externo o del contratista, debe demos-trar la competencia que requiere cada una de las normas.Se puede tener un solo proceso de capacitacin y sensibilizacin que aborde los requisitosde las tres normas.

5.24.3 Ejemplos de orientacin:Una empresa que cuenta con un sistema integrado de gestin, tiene un procedimiento de

capacitacin que contempla las necesidades relacionadas con los sistemas de gestin de lacalidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional. En este procedimiento se puedenintegrar tambin los entrenamientos en los planes y procedimientos de emergencias am-bientales y de seguridad.


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La ISO 9001 resalta la necesidad de la mejora continua a lo largo de toda la norma, y espe-cficamente en el requisito de mejora continua (clusula 8.5 de la norma ISO 9001:2000).La ISO 9001 tambin incluye las acciones correctivas y preventivas en la clusula del me-jora, tambin requiere que el representante de la direccin reporte el desempeo del sistemade la calidad a la direccin, esto es la base para el mejoramiento. Las acciones correctivas ypreventivas, la revisin por la direccin y las auditorias internas tambin proveen informa-

cin de entradapara el proceso mejoramiento.

La norma ISO 14001, no tiene un requisito especfico sobre mejora, sin embargo la normamuestra en diferentes puntos, como la implementacin de los requisitos conduce a la mejo-ra continua el desempeo ambiental. Lo mismo puede decirse de la norma OHSAS 18001,respecto a la mejora del desempeo del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacio-nal.

5.25.2 Integracin de los requisitos:Un enfoque integrado para el elemento de mejora podra estar orientado hacia el proceso derevisin del sistema integrado de gestin por parte de la direccin. Esta revisin por la di-reccin es un medio importante a travs del cual se pueden tomar las decisiones para im-plementar cambios que conduzcan a la mejora del sistema de gestin. Estas revisiones in-cluyen informacin de las auditoras internas, accidentes, indicadores de desempeo, cum-

plimiento de objetivos y metas, quejas de clientes entre otros, lo cual permite tener infor-macin suficiente para la toma de decisiones y acciones para la mejora.

5.25.3 Ejemplos de orientacin:Pueden considerarse los ejemplos indicados en el punto 5.9.3

5.26 ANALISIS DE DATOS

ISO 9001:2000 CLAUSULAS 8.4 Anlisis de datosISO 14001:2004 CLAUSULA Ninguna especfica


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puede ser usada por la direccin y otras funciones de la organizacin para controlar y veri-ficar la capacidad del proceso y las caractersticas del producto o servicio.

En la norma ISO 14001 no hay ningn requisito especfico para anlisis de datos. Sin em-bargo, en la clusula 4.5.1 se indica que la organizacin debera medir las caractersticasclave de todas sus operaciones que pueden tener un impacto sobre el ambiente. Esto inclu-ye las mediciones para el seguimiento del desempeo, los controles operacionales relevan-

tes y los objetivos y metas ambientales.

La norma OHSAS 18001 tampoco tiene un requisito especfico sobre el anlisis de datos,pero al igual que en la norma ISO 14001 se hace referencia a actividades de inspeccin,evaluacin y monitoreo, que pueden servir para el anlisis de los datos. En esta norma sehace mencin a medidas cuantitativas y cualitativas de acuerdo a las necesidades de la or-ganizacin, las mediciones de los resultados del cumplimiento de los programas de gestin

y el cumplimiento legal y reglamentario.

Adems se mencionan medidas de la supervisinde los accidentes, enfermedades e incidentes.

5.26.2 Integracin de los requisitos:La integracin del sistema anlisis de datos, debe orientar a la realizacin de una revisinsistemtica de la informacin obtenida. Los datos obtenidos, deberan estar orientados a lamedicin y anlisis del desempeo del sistema integrado de gestin, para lograr los objeti-

vos organizacionales y cumplir con los requisitos legales y reglamentarios, en los camposde la calidad, el ambiente y la seguridad y salud ocupacional.

La informacin obtenida en este proceso de anlisis es una herramienta valiosa para la tomade decisiones.

La organizacin debera evaluar sus actividades, para determinar donde pueden ser aplica-das las tcnicas de anlisis de datos, para medir las actividades y para monitorear el logro

de sus objetivos, cumplimiento con requisitos legales y reglamentarios.

Los sistemas de recopilacin de datos y de seguimiento podran incluir una combinacinde indicadores de desempeo relacionados con los temas de la calidad, el ambiente y la se-guridad y salud ocupacional. Esta varied

1 Implementaci n SIG Proyecto Indecopi

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