DISEÑO DE ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN:

Delitos de Corrupción de Funcionarios

4 TO DESPACHO DE LA FISCALÍA PROVINCIAL CORPORATIVA ESPECIALIZADA

EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS.

DISTRITO FISCAL DE ANCASH

Candidato a Doctor en Derecho- Universidad Católica Santa María-

Arequipa. 2010-1011

Fiscal Provincial Titular del Cuarto Despacho de la Fiscalía Provincial

Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios.

Coordinador del Sistema Anticorrupción del Distrito Fiscal de Ancash 2015.

HOJA DE VIDA

APAZA ÑAUPA

WENCESLAO

SALOMON.

¿QUE ES ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN?

DISEÑO

Plan, diseño, estrategia, es concebida como útil a fin de obtener datos informativos y sirve para verificar el hecho externo, hecho percibido, hecho interpretado, detalles y versiones. Versiones múltiples.

PLANTEAMIENTO Y

EVALUACIÓN DE LA

DENUNCIA

Tema General.Tema Específico.Problema GeneralProblema Específico.Elección del tipo penal.Calendarización de diligencias.Utilización de medios tecnológicos.Recursos humanos.

Plan de investigación

INFORMACIÓN ELECTRÓNICA

DOCUMENTO

ELECTRÓNICO

Sistema SIAF.Banco de Proyectos MEF.OSCE- SEACELista de Proveedores del Estado.RUC.Registros Públicos.

ROL DEL FISCAL ANTICORRUPCIÓN

CALIFICACIÓN

DE DENUNCIA

Determinación del tema Determinación del hecho

controvertido, sea esencial o periférico.

Provisionalidad del tipo penal y exclusión de los tipos penales que no son conexos al tema

Ordenar la realización de diligencias

EL TEMA Y EL PROBLEMA DE

INVESTIGACION

El tema es aquella parcela de la realidad o “realidad sobre la cual concentraremos nuestra atención para describir, comparar, analizar, proyectar o detectar la evolución de un fenómeno o hecho. Constituye la determinación del perímetro en el que se moverá las diligencias preliminares.

TEMA ESPECÍFICO

TEMA

SELECCIÓN INICIAL

DEL TEMA

La selección inicial del tema, es uno de los momentos más delicados en el proceso de investigación fiscal, pues marcará la orientación de las Diligencias Preliminares, el tiempo y los recursos que se utilizará. Por ello, la elección del tema es de vital importancia para evitar equívocos y cambios de rumbo. Se hace necesario que el tema sea relevante penalmente; y su abordaje puede hacerse desde diferentes puntos de vista o ángulos.

ELECCION DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN

La elección inicial del tema implica dos aspectos:

Los factores que inciden en la elección del

tema:

Las calidades de la selección:

interés, contexto, tema (habilidades, conocimientos y experiencia)- posibilidades extrínsecas (variedad de fuentes.

CALIDADES PARA LA SELECCIÓN DEL

TEMA

Originalidad (aspectos no

conocidos, que se debe

verificar con el dato

informativo).

Viabilidad (tiempo o espacio)

Utilidad (Descubrimiento de

la verdad).

FACTORES QUE INFLUYEN EN LA SELECCIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN

1. La elección del tema implica la influencia de

factores subjetivos.

2. Interés público del tema.

3. Capacidad para desarrollarlo.

4. Tiempo necesario para la

investigación

5.Disponibilidad de fuente primarias y

secundarias

SELECCIÓN

DEL TEMA

Facilita la selección del tema general y especifico, se sugiere primero una selección previa y no definitiva realizando inicialmente un acercamiento informativo general y luego específico, que pueda aportar elementos suficientes para iniciar la siguiente etapa que es la selección del problema.

FINALIDAD DE DILIGENCIAS PRELIMINARES

PRONTITUD DE

DILIGENCIAS

Actos urgentes. Actos Inmediatos. Determinar si han tenido

lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad.

Asegurar los elementos de convicción material.

Individualizar a las personas involucradas en su comisión.

FUNCIÓN FISCAL

ACTOS URGENTES E INMEDIATOS

EN DILIGENCIAS

PRELIMINARES

Podrá constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos.

Personal y medios especializados necesarios.

Efectuar el examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos.

Impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores

Altere la escena del delito.

NIVELES DE ANÁLISIS TEMÁTICO

¿QUE INVESTIGAR

?

Realidad del hecho administrativo.

Realidad del hecho administrativo de connotación penal.

Realidad del hecho administrativo de connotación penal que vincule al investigado.

Realidad del hecho administrativo de contenido penal-sospechoso, indicio, convicción o prueba.

PARTICIPACIÓN DEL EQUIPO

Perito Contador

ÓRGANOS DE PRUEBA

Perito Civil.

.

Perito de

voces

Responsable de Audio y Video

CONTRATACIÓN ESTATAL

FASES

1.FASE

PREPARATORIA

2.FASE

SELECTIVA

3.FASE DE

EJECUCION CONTRACTUAL

CONTENIDO DEL EXPEDIENTE DE CONTRATACIÓN

Requerimiento y/o Solicitud

del área usuaria,

características técnicas mínimas, cantidad,

período de contratación,

lugar de entrega, plazo, forma de pago,

etc.

Especificaciones

técnicas (bienes).

Términos de

referencia

(servicios).

Expediente

técnico (obras).

Estudio de las posibilidades que ofrece el mercado para:

Determinar valor referencial.

Pluralidad de marcas y postores.

Ajuste a características . Propuesta de factores . Distribución de la buen pro.

SISTEMA DE CONTRATACIÓN

Modalidad de Selección

Modalidad de ejecución

contractual

Disponibilidad

Presupuestal

Tipo de proceso

Resumen ejecutivo

Declaración de viabilidad del

SNIP

Disponibilidad del terreno

Expediente Técnico

En obras y actividades derivadas de proyectos

de inversión :

REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS

1.Deben ser congruentes, proporcionales y razonables en función al mercado

2. Deben incidir sobre los objetivos, funciones y operatividad de los bienes, servicios u obras.

3. Deben cumplir con las normas nacionales aprobadas por autoridades competentes.

4. NO aludir a marcas o nombres comerciales, diseños, fabricantes, ni descripción que oriente la adquisición o contratación de marca, fabricante o tipo de producto específico .

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICADIRECTIVA GENERAL DEL SNIP- R.D. No 003-2011-EF/68.01

Pre Inversión Inversión Post-Inversión

Perfil

Pre factibilidad

Factibilidad

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución EvaluaciónEx-post

Retroalimentación

CICLO DEL PROYECTO

Operación y mantenimiento

Idea

FASE DE INVERSIÓN

La fase de inversión culmina luego de que el PIP a sido totalmente ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe de elaborar el informe de cierre del PIP y remitir dicho informe al órgano que declaro la viabilidad.

Ficha de Registro de Informe de Cierre Formato SNIP-14.

Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de

Inversión Formato SNIP-16.

MODIFICACIONES DE UN PIP EN LA FASE DE INVERSION

-El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio.- Aumento en los metrados.- El cambio en la tecnología de producción.- El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de pre inversión.- El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia dentro del PIP.- El cambio de la modalidad de ejecución del PIP.- El resultado del proceso de selección y el plazo de ejecución.

Modificaciones no sustanciales

Modificaciones sustanciales - El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de pre inversión mediante el que se otorgo la viabilidad.- El cambio del ámbito de influencia del PIP.- El cambio en el objetivo del PIP.

PROCESO CONSTRUCTIVOMano de obra

Adquisición de materiales

Gastos Generales

Presupuesto General de Obra:

Gastos de SupervisiónGastos de Gerencia

Cuaderno de ObraInforme Mensual

Valorizado

EXPEDIENTE

TÉCNICO

RECEPCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE

OBRA

Conformación de la Comisión

de Recepción.

Saldo Financier

o

Proceso de Liquidación

:

Física

Técnica

Financiera

Declaratoria de

Fabrica

PRESUPUESTO PÚBLICO

Programación

Formulación

Aprobación

Ejecución

Evaluación

EL PROCESO PRESUPUESTARIO

Comprom

iso

Pagado

Devengad

o

Girado

EJECUCIÓN DEL GASTO PÚBLICOEJECUCIÓN DEL GASTO PÚBLICO

TIPOS DE EJECUCIÓN PRESUPUESTAL

se produce cuando la entidad con su personal e infraestructura es el ejecutor presupuestal y financiero de las actividades y proyectos así como de sus respectivos componentes.

se produce cuando la ejecución física y/o financiera de las actividades y proyectos así como de sus respectivos componentes, es realizada por una entidad distinta al pliego; se ha por efecto de un contrato o convenio celebrado con una entidad privada, o con una entidad pública, sea título honoroso o gratuito (Ley No 28411)

A.-Ejecución presupuestaria directa:

B.-Ejecución presupuestaria indirecta:

RECURSOS HUMANOS

UNIVERSO- POBLACIÓN Y MUESTRA

SECTOR PÚBLICO MUNICIPAL 2016

Oficina de Proyectos de Inversión Publica Municipalidad Distrital de San Marcos

Un Proyectos de Inversión Pública

Estudio de preinversió

Perfiles

UNIVERSO

POBLACIÓN

UNIDAD DE ANÁLISIS

MUESTRA

COMPARACION DE ESTUDIOS DE CASO

ESTRATEGIA O DISEÑO

ESENCIA DE LAS PREGUNTAS DE INVESTIGACION

¿REQUIERE CONTROL DE

EVENTOS CONDUCTUALES?

Experimento ¿Cómo? ,¿Cuánto?, ¿Por qué?

Si

Encuestas ¿Quién?, ¿Qué?, ¿Dónde?, ¿Cuánto?

No

Estudios históricos ¿Cómo?, ¿Dónde?, ¿Por qué? NoAnalisis de archivos

¿Quién?, ¿Qué?, ¿Dónde?, ¿Cuánto?

No

Estudio de caso ¿Cómo?, ¿Por qué? En ocasiones sí y en otras no.

Proposiciones o hipótesis.

COMPONENTES DEL ESTUDIO DE

CASO

Planteamiento del problema.

Unidad o unidades de análisis (caso o

casos).

.

Contexto del caso o casos.

Fuentes de in formación e instrumento

de recolección de los datos.

Lógica que vincula los datos con preguntas y

proposiciones.Análisis global de

la información.

Criterios para interpretar los datos

y efectuar inferencias.

Reporte del caso (resultados).

FASES DEL ESTUDIO DE CASOIdentificar el

caso (un éxito, pero también puede ser un fracaso, un

asunto complejo, típico o

extremo).

Investigación de antecedentes y sus contextos: - Leer tanto

como sea posible sobre la compañía, producto, negocio,

mercado o tópico.-ubicar, definir y contextualizar

el caso.

Solicitar permiso de los gatekeepers de la

empresa (directivos, líderes de los trabajadores,

representantes legales, etc.) y obtenerlo.

Involucrar a la compañía o institución( el caso mismo cuya participación es decisiva para el caso, como lo sería un mercado o producto):- Obtener documentos de la empresa o institución o del caso mismo (reportes anuales, reportes de investigaciones de mercado, boletines, folletos, revistas internas, artículos en los medios de comunicación, entre otros).- Recolectar información sobre los individuos que participan o participaron en el caso (ejecutivos, diseñadores, asesores. etcétera).- Recolectar información sobre el contexto (por ejemplo competidores, legislación, datos históricos de la evolución de un mercado y otros).

Trabajo de campo:- Entrevistas con los individuos participantes en el caso (de todos los niveles).- Visita a la planta, oficinas o sitios donde ocurrió el caso (para entender cuestiones como la tecnología, los procesos de producción, organización y trabajo; el ambiente de la compañía entre otras). En las visitas se realizan entrevistas, observación sistemática, recolección de más documentos específicos, con la inclusión de materiales audiovisuales, etcétera.- Elaborar notas de campo (recuérdese las notas en el proceso cualitativo).Es importante enfocar el caso en aspectos relevantes y centrales.

Análisis de los datos (de acuerdo con el tipo de datos e

información recolectada).Elaborar del reporte del caso:- Narración (descripciones).- Tablas, figuras, material de apoyo.

Diseños de un solo caso

Holístico ( se

estudia la unidad de análisis

completa)

Contexto

Caso

Diseños de múltiples casos

Caso

Contexto

Caso

Contexto

Contexto

Contexto

Caso Caso

Caso

Contexto

Incrustado ( múltiples unidades

de análisis)

Unidad de análisis

1 incrustada (UA1)

Unidad de análisis

1 incrustada (UA2)

(UA1)(UA2)

(UA1)(UA2)

(UA1)(UA2)

(UA1)(UA2 )

Contexto Contexto

Contexto Contexto

Caso

Caso

Caso

Caso

Caso

CASO CRUZADOS ENTRELAZADOS

Caso 1

Similitudes y

diferencias Caso 2 Caso k

Similitudes y

diferencias

Similitudes y

diferenciasDiscusión

(similitudes y diferencias, patrones)Elaborar reporte

del estudio comparativo

DETERMINACIÓN DEL OBJETO PERICIAL

PERICIA CONTABL

E

Determinar las irregularidades en el proceso de contratación estatal-fase preparativa, selectiva o ejecutiva.

Determinar las irregularidades en al ejecución del gasto publico: compromiso, devengado, girado o pagado.

DETERMINACIÓN DEL OBJETO PERICIAL

PERICIA CIVIL

Determinar el cumplimiento de las especificaciones técnicas de acuerdo al expediente técnico.

Determinar el porcentaje del avance físico y financiero de la obra publica.

Determinar la sobrevaloración del presupuesto del expediente técnico.

CALENDARIZACIÓN

Calificación de denuncia. Requerimiento de documentos a la

entidad. Programación de recojo de

documentos. Programación de constatación

fiscal. Trabajo de campo del perito civil. Presentación del Informe Pericial. Levantamiento de observación

pericial. Procesamiento de la información. Formalización de investigación.

GRACIAS