FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION

PUBLICA

1

UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

ESTUDIOS DE PRE- INVERSION A

NIVEL DE PERFIL FORMATO 5 A

2

I ASPECTOS GENERALES

3

NOMBRE DEL PROYECTO

4

NATURALEZA DE LA INTERVENCION

5

MACRO Y MICROLOCALIZACION

6

UNIDAD FORMULADORA UNIDAD FORMULADORA

PRINCIPALES FUNCIONES

• Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra

en el banco de PIP.

• Elabora los TdeR cuando se contrate la elaboración de los

estudios de preinversión , y el plan de trabajo silos realiza la

propia UF.

• Las UF de los GR y GL solo pueden formular proyectos que se

enmarquen en su nivel de gobierno.

• Verificar que no exista duplicidad de PIP previos a la

elaboración del estudio.

PRINCIPALES RESPONSABILIDADES

• Tomar en cuenta los parámetros y Normas Técnicas para la

formulación (Anexo SNIP-09) y los parámetros de Evaluación

(Anexo SNIP-10) para la elaboración de estudios.

• No fraccionar los PIP.

• Si la UF es distinta a la entidad que financiará la operación y

mantenimiento del PIP, solicitar la opinión favorable de dicha

entidad antes de remitir el perfil para su evaluación.

• Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas

por la OPI.

• Mantener actualizado el Banco de Proyectos.

• Verificar que se cuente con el saneamiento físico legal

correspondiente para la implementación del PIP, a fin de

asegurar su sostenibilidad.

7

UNIDAD EJECUTORA

8

UNIDAD EJECUTORA

PRINCIPALES FUNCIONES

• Elabora el Expediente Ttécnico o supervisa su

elaboración.

• Ejecuta el PIP autorizado por el Organo

Resolutivo.

• Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.

PRINCIPALES RESPONSABILIDADES

• Debe ceñirse a los parámetros con el que se

declaró viable el PIP en la elaboración del

expediente técnico y ejecución.

• Elaborar el informe de consistencia del ET o ED

(Formato SNIP – 15)

• Elaborar el informe de cierre de PIP (Anexo-16)

• Informar al Ӯrgano que declaró viable el PIP toda

modificación en la fase de inversión.

PARTICIPACION DE INVOLUCRADOS

9

MARCO DE REFERENCIA

10

PLANES DE DESARROLLO CONCERTADOS

11

12

II IDENTIFICACION DEL

PROYECTO

ANALISIS DE RIESGOS DEL

PROYECTO

13

IDENTIFICACION DE PELIGROS

14

MAPA PARLANTE

15

GESTION DE RIESGO

16

CROQUIS DEL AREA QUE CUBRE EL

PROYECTO

17

ANALISIS DE RIESGOS POR

COMPONENTE

18

MEDIDAS DE REDUCCION

19

ANALISIS DE RIESGOS

20

CAUSAS Y EFECTOS

21

22

23

EL ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

24

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

25

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

26

Medio Fundamental 2 Medio Fundamental 3 Medio Fundamental 4

Adecuado servicio de

Alcantarillado y Tratamiento

de Aguas servidas

Capacidades de gestión fortalecida

de los miembros de la JASS

Mejora de los niveles de

educación sanitaria

Acción 1.1: Captación

del agua de fuentes

existentes

Actividades:

- Construcción de 02

capataciones de

manantial

Acción 1.2: Linea de

Conduccion

Actividades:

- Suministro e

Instalación de 2,144

m de tuberia PVC C-

10 de 63 mm

Acción 1.3:

Almacenamiento del

agua

Actividades:

- Construcción de 01

reservorio de agua (01

reservorio apoyado)

capacidad = 25 m3

Acción 1.4:

Red General de

Distribucion de

agua

Actividades:

Suministro e

instalacion de 5,042

m de tuberia PVC C-

10 de 63 mm

Acción 1.5:

Instalaciones

domiciliarias

Actividades:

- Instalación de

238 conexiones

domiciliarias

Acción 2.1: Instalación de

sistemas de alcantarillado

sistema de tratamiento

Actividades:

- Suministro de Instalación de

5,50 m de Tuberia PVC UF de

200 mm y 250 mm en la red

geral de distribucion y emisor

final.

-Construcción de 68 Buzones

de Inspeccion

Acción 3.1: Implementación de

un programa de fortalecimiento de

la gestión administrativa y

operacional de los servicios

Actividades:

-Capacitación del personal para la

operación y mantenimiento de los

sistemas de saneamiento

- Capacitación a los miembros de

la JASS

Acción 4.1:

Implementación de

programas de educación

sanitaria

Actividades:

-Implementación de un

programa de educación

sanitaria en agua

potable

- Implementación de un

programa de educación

sanitaria en evacuación

de excretas y aguas

servidas

Alternativa única de

saneamiento

FUENTE: Elaboración propia

Medio Fundamental 1

Adecuado servicio de agua potable

Alternativa única de agua

ÁRBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y ACCIONES

Las acciones 3.1 y 4.1, son complementarias para la alternativa

única de agua y la alternativa única de saneamiento

MEDIOS FUNDAMENTALES Y ACCIONES

27

III FORMULACION DEL

MPROYECTO

28

Es el período que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado proyecto.

• El MEF considera un horizonte de evaluación de 10 años.

La determinación del horizonte del proyecto es una

decisión importante dentro del análisis, ya que al

agregar o quitar períodos se está dejando de

reconocer ingresos y/o gastos que pueden

modificar los resultados.

EL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DE CADA ALTERNATIVA

29

|

EL CICLO DEL PROYECTO

PREINVERSIÓN

INVERSIÓN

POSTINVERSIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Permite proyectar la demanda y oferta del bien o servicio

público que se desea brindar con el proyecto, elementos

necesarios para definir la envergadura y metas del proyecto

EL HORIZONTE DE EVALUACIÓN

HORIZONTE DE EVALUACION DEL

PROYECTO

30

31

El período de tiempo en el cual el proyecto generará

beneficios.

La vida útil del activo principal generado por el proyecto

No mayor o menor a 10 años, al menos que se

justifique

Además, las siguientes variables se deben tomar en

cuenta:

Escala de inversión: Volumen de servicios a ofrecer

Localización: Mejor ubicación (grado de dispersión)

Momento de inicio y fin de la ejecución: Época menos

riesgosa

Tecnología: Se debe conocer la tecnología disponible.

Criterios para Determinar el Horizonte de

Evaluación

32

ANALISIS DE DEMANDA:

CONCEPTOS Y DEMANDA

EFECTIVA

33

IMPORTANCIA DEL ANALISIS DE LA DEMANDA

Consiste en identificar y proyectar a lo largo del horizonte del

proyecto la población demandante y la cantidad

demandada del servicio que se desea brindar.

La demanda tiene particularidades específicas de acuerdo al

sector de referencia.

Se debe responder a las preguntas:

¿Qué determina la demanda? ¿Qué factores influyen en la determinación de la demanda?

¿Cómo se comporta la demanda en el tiempo?

34

El Análisis de Demanda consiste básicamente en el desarrollo de:

1. La determinación de los servicios de que se ofrecerá

2. Diagnóstico de la situación actual de la demanda del servicio

3. La proyección de la población de referencia 4. La proyección de la población demandante

potencial 5. La proyección de la población demandante

efectiva sin proyecto 6. La proyección de la población demandante

efectiva con proyecto

35

Breve diagnóstico de la situación actual de la

demanda de los servicios que el proyecto ofrecerá,

incluyendo una descripción de sus principales

determinantes tales como:

Características de la población

Cobertura de la demanda actual

Tendencia histórica de la demanda

Calidad de los servicios, razones por las cuales no

demanda en servicio, no obstante necesitarlos.

Satisfacción de beneficiarios

Acceso a los servicios de parte de la población

(geográfico-vial, cultural, económico y a la

organización)

Aspectos regulatorios (impuestos, tarifas,

exoneraciones, etc.), etc.

36

Proyección de la población de referencia

Población total del área o áreas geográficas en que

se llevará a cabo el Proyecto (Área de influencia).

Población referencial

37

N° de familias : 238

N° de viviendas habitadas : 238

N° de viviendas no habitadas : 260

N° de Instituciones públicas y organizaciones : 10

N° Promedio de integrantes por vivienda : 3. Hab./vivienda

Población Total : 714 habitantes

N° de viviendas, instit. y organizaciones beneficiadas con el proyecto : 238 viviendas

Población Beneficiaria : 714 habitantes

POBLACION REFERENCIAL

38

Proyección de la población de referencia

Para realizar dicha estimación se puede utilizar tres

métodos:

• A partir de información estadística actual

disponible; si ésta existe: censos o estudios

específicos de entidades confiables.

• A partir de una tasa de crecimiento: cuando

existe información estadística que no es actual.

• A partir de información indirecta existente y

supuestos simplificadores (si la información

disponible no es detallada).

39

Proyección de la población de demandante potencial

Es la población referencial que por su edad o sus

características específicas debería estar

recibiendo los servicios involucrados con el

problema identificado, la cual incluye a la

población que no accede y accede.

Accede al

servicio No accede al

servicio

Población Demandante

Potencial

40

Demanda efectiva sin proyecto

Es una porción de la demanda potencial que

efectivamente está utilizando el servicio público,

no necesariamente en la calidad deseada.

Accede al

servicio No accede al

servicio

Demanda efectiva

sin proyecto

41

Demanda efectiva con proyecto

Puede ser diferente de la demanda sin proyecto

si las acciones consideradas pretenden modificar

las actitudes de la población afectada o puede ser

igual a ella si solo está referido a mejor calidad

del servicio público otorgado

Accede al

servicio No accede al

servicio

Demanda efectiva

con proyecto

42

Año Población

Total (Hab.) Año

Población

Total (Hab.)

Base 2012 748 10 2023 824

0 2013 754 11 2024 831

1 2014 761 12 2025 838

2 2015 768 13 2026 846

3 2016 775 14 2027 854

4 2017 782 15 2028 862

5 2018 789 16 2029 870

6 2019 796 17 2030 878

7 2020 803 18 2031 886

8 2021 810 19 2032 894

9 2022 817 20 2033 902

P f = P0(1+ r n)

Endonde:

P0 = Es la población total inicial en el año base (2012) = 748 habitantes

r = Es la tasa de crecimiento promedio anual, expresado como decimal = 0.009

Pf = Es la población final calculada para en el año “n”

n = Es el año para el cual se calcula la proyección y varía de 1 a 20, para el sistema de agua potable y

alcantarillado (Cuadro Nº 62).

CALCULO DE LA POBLACION FUTURA

NOTA: En los PIP la Pob. de referencia, la Pob. Potencial y efectiva

43

0 1 2 … 10

N° de familias dedicadas a la agricultura 500 500 500 500 500

Has. Promedio por familia ha 2 2 2 2 2

Total Hectáreas ha 1000 1000 1000 1000 1000

Requerimiento de agua por hectárea lt / seg / ha 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

Demanda actual total 500 500 500 500 500

Número de familias adicional 250 250 250 250

Has. Promedio por familia ha 2 2 2 2

Total Hectáreas ha 500 500 500 500

Requerimiento de agua por hectárea lt / seg / ha 0.5 0.5 0.5 0.5

Demanda potencial total 250 250 250 250

N° de familias dedicadas a la agricultura Familias 500 750 750 750 750

Has. Promedio por familia ha 2 2 2 2 2

Total Hectáreas ha 1000 1500 1500 1500 1500

Requerimiento de agua por hectárea lt / seg / ha 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5

Demanda total con proyecto 500 750 750 750 750

AÑOS

DEMANDA ACTUAL

( DEMANDA

SITUACION

SIN

PROYECTO )

DEMANDA POTENCIAL

TOTAL

DEMANDA TOTAL

( DEMANDA

SITUACION CON

PROYECTO )

Lt/seg

Lt/seg

Lt/seg

SITUACION

ACTUAL

PROYECION DE DEMANDA

Para comprender mejor el ejemplo se tiene la siguiente tabla:

En el año

1 se inicia

la entrega

del

servicio

de agua

para riego

por el

proyecto.

En el ejemplo, la demanda

proyectada no varía a lo largo de los

años. Sin embargo, según el diseño

de cada proyecto, estas demandas

pueden variar año a año.

44

III. ANALISIS DE LA OFERTA:

OFERTA OPTIMIZADA

45

ANALISIS DE LA OFERTA El punto inicial en este análisis es estimar la OFERTA EN

LA SITUACION SIN PROYECTO bajo el supuesto de

que no se realiza el proyecto, y considerando la

OFERTA OPTIMIZADA.

¿Qué es la Oferta Optimizada?

• La capacidad de oferta de la que se puede disponer,

óptimamente, con los recursos disponibles y

efectivamente utilizables (que no incluyen aquellos

provenientes del proyecto que se evalúa)”, luego de

realizadas ciertas mejoras, como por ej. de gestión,

las cuales pueden requerir gastos no significativos

(gastos menores).

46

ELEMENTOS A ANALIZAR SEGUN SNIP

Oferta histórica y actual: Determinar los

recursos físicos y humanos disponibles en

cada establecimiento o unidad productiva.

Variables que afectan a la oferta: Los

estándares óptimos de uso de los recursos

físicos y humanos.

Oferta proyectada

La oferta optimizada según RR.HH y

RR. Físicos por cada unidad

productora.

47

Análisis de la Oferta: Recursos

Se deberá determinar, para cada establecimiento

o unidad productiva, los recursos físicos y

humanos disponibles para ofrecer cada uno de

los tipos de servicios relacionados con los

proyectos alternativos que se desean evaluar. Es

muy importante considerar lo siguiente:

i) Los recursos disponibles deben ser

estimados por establecimiento o unidad

productiva y no para todos ellos en conjunto, pues

la capacidad óptima de producción difiere en cada

uno.

48

Análisis de la Oferta: Recursos

ii) Los recursos físicos disponibles deben incluir

una calificación de su estado (en estado óptimo,

en uso pero obsoleto, en desuso, entre otros), con

el objetivo de no sobreestimar (o subestimar) la

capacidad óptima de estos establecimientos o

unidades productivas. En el caso de los recursos

humanos se debe considerar su nivel de

profesionalización y sus años de experiencia en

actividades similares.

49

Análisis de la Oferta: Estándares

Establecer los estándares óptimos de uso de los

mismos. Específicamente, para cada recurso

(estado y calificación del mismo) se deberá definir:

i) El número de unidades del servicio que el

recurso (físico o humano) produce óptimamente

en una hora; y

ii) El número óptimo de horas de uso por

período de tiempo de cada recurso (físico o

humano).

50

Análisis de la Oferta: Estándares

Ojo: Los estándares óptimos de uso no siempre son

mayores que los “estándares de uso actuales”,

estos pueden ser menores que éstos (por ejemplo,

un doctor puede estar atendiendo más pacientes

por hora que el óptimo establecido, o pueden

haber más alumnos por aula que la cantidad

óptimamente deseable). Esto es importante

porque la oferta optimizada no necesariamente

es mayor que la existente en la actualidad, sino

que puede ser menor.

51

Análisis de la Oferta: Optimización

Estimar, para cada establecimiento o unidad

productiva y tipo de servicios:

- La oferta optimizada por período a partir de los

recursos físicos disponibles. - La oferta optimizada por período a partir de los

recursos humanos disponibles.

En ambos casos, esta oferta optimizada por

período será el resultado de multiplicar las

siguientes tres variables:

52

Análisis de la Oferta: Optimización

• los recursos disponibles para cada tipo de

servicio (sean físicos o humanos), • el número de unidades de producción óptima

por recurso (físico o humano) y por hora, • y el número de horas de uso por período de

cada recurso (físico o humano).

Así determinamos dos ofertas, la capacidad óptima

final de oferta de cada tipo de servicio, para cada

establecimiento o unidad productiva que se analiza

, será la menor entre estas dos.

53

ANALISIS DE LA OFERTA SIN

PROYECTO

• Se debe tener en cuenta la optimización de los recursos disponibles.

• Por ejemplo, a través de mejoras de la programación para atención en los servicios involucrados e implementación de doble turno en ambientes adecuados, en proyectos de salud.

54

OFERTA PROYECTADA Para su medición se considera lo siguiente:

Extrapolación de la tendencia de la

oferta optimizada.

Incorporación de nuevos proyectos,

que cuya ejecución se sabe que está

financiada.

Posibles cambios en las variables

que afectan la oferta y proyección de

acuerdo a ello.

55

BALANCE DE OFERTA-

DEMANDA

Análisis de la brecha y

Demanda objetivo

56

4. BALANCE OFERTA - DEMANDA

CONOCER EL TAMAÑO DEL DÉFICIT EN LA PROVISIÓN DEL BIEN O SERVICIO

DEMANDA TOTAL

(DEMANDA SIT. CON

PROYECTO)

OFERTA OPTIMIZADA

(OFERTA SIT. SIN

PROYECTO)

DEFICIT - =

A partir de los análisis de demanda y de oferta, se puede

saber cuál es el déficit del bien o servicio a ser ofrecido por el

proyecto, y establecer las metas de servicio que se propone.

Conocer este déficit permitirá plantear las especificaciones

técnicas del proyecto, de manera tal que se satisfaga el monto

faltante. Este proceso se llama definición del TAMAÑO DEL

PROYECTO.

¿EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBERÁ SATISFACER EL DÉFICIT?

57

Datos Sin Proyecto

2012

Con Proyecto

2032

POBLACIÓN ACTUAL (habitantes) (1) 748 903

TASA CRECIMIENTO ANUAL DE POBLACIONAL (%) (1) 0.90 0.90

DENSIDAD POR LOTE (hab/lote) (1) 3.11 3.11

CONSUMO POR PERSONA (litros / habitante - dia) (2) 50 100

PORCENTAJE DE PÉRDIDAS (2) 60% 20%

POBLACIÓN ACTUAL CON CONEXIONES AGUA (3) 636 903

• Cuadro Nº 70

Hoja de ingreso de datos para las proyecciones de la demanda de agua y saneamiento

58

4. BALANCE OFERTA - DEMANDA

¿EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBERÁ SATISFACER EL DÉFICIT?

No necesariamente. Si bien , satisfacer todo el déficit es

lo ideal para un proyecto, PERO existen una serie de

limitaciones que impiden que esto suceda (ejemplo falta

de recursos). Por ello, en muchos proyectos se

establecen períodos de diseño, tratando de buscar un

balance óptimo en la ejecución del mismo.

Un proyecto puede atender la

totalidad del déficit de demanda o

cubrirlo parcialmente.

59

60

ANALISIS DE LA BRECHA Y LA

DEMANDA OBJETIVO

• Estimar el déficit o brecha según tipos

de servicios: diferencia entre demanda

efectiva y la oferta optimizada para cada

uno de los servicios.

Déficit o brecha = Dem. efectiva – Oferta

optimizada

DEMANDA OBJETIVO = % definido del Déficit

61

TIPOS DE BRECHA

• Brecha de cobertura o de cantidad: cuando se está dejando de atender a un sector de la población bajo responsabilidad del sector, en determinadas unidades productoras de servicios.

• Brecha de calidad: cuando si bien se está atendiendo a la población bajo responsabilidad sin un déficit apreciable, los servicios prestados no se realizan en condiciones adecuadas, en cuyo caso la oferta optimizada es cero.

62

63

PROGRAMA DE PRODUCCIÓN

PRODUCTO/SERVICIO

AÑOS

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

A

B

C

D

64

ELABORAR EL PROGRAMA DE REQUERIMIENTOS

Determinar el programa de requerimientos

Determinar el programa funcional de los servicios sobre la base de la Meta de Producción.

Para todos los servicios se desarrollarán

cuatro tipos de análisis:

–Programa de RR.HH.

–Programa de equipamiento e infraestructura

–Programa de insumos y suministros

–Programa de gestión

65

PLAN DE IMPLEMENTACION EJEMPLO DE CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

ACTIVIDADES JUN JUL AGOS SET OCT NOV DIC

Implementación del local xx

Adquisición de la maquinaria

Adquisición de la materia prima

Adquisición de insumos

Puesta en marcha

Proceso Productivo

Comercialización

xx

xx

xx

xxxx

xxxx

xxxx

xx

xx

xxxx

xxxx

xxxx

xx

xx

xxxx

xxxx

xxxx

xx

xx

xxxx

xxxx

xxxx

xx

xx

xxxx

xxxx

xxxx

xx

xx

xxxx

xxxx

xxxx

xx

xx

xxxx

xxxx

xxxx

Asistencia Técnica

Capacitación

xxxx xxxx

x

xxxx

x

xxxx

x

xxxx

x

xx

x

xx

x

66

LOS COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

El objetivo es determinar la totalidad de

los costos de cada proyecto alternativo,

valorados a precios de mercado.

Posteriormente, estos costos serán

distribuidos a lo largo del horizonte de

evaluación, para elaborar el flujo de

costos a precios de mercado.

67

ELABORAR EL PRESUPUESTO DE CADA ACCION

Precisar los costos unitarios y por período por requerimiento, con y sin impuestos.

Considerar los gastos administrativos y el rubro de imprevistos.

Elaborar el presupuesto de cada alternativa con y sin impuestos.

68

COSTOS SIN PROYECTO

Se refiere a los costos de operación:

(personal, insumos, servicios, gastos

administrativos e imprevistos) y a los

costos de mantenimiento. Son

necesarios para producir las

atenciones previstas en la situación

optimizada.

Se deben precisar los costos

unitarios con y sin impuestos.

69

COSTOS CON PROYECTO Inversión

Intangibles: estudios de prefactibilidad, factibilidad, definitivos, diseño e implementación de procesos y capacitación.

Tangibles: Infraestructura, equipamiento.

Gastos preoperativos o costos de pre-inversión: arreglos institucionales, saneamiento físico legal de inmuebles y terrenos, así como gastos de preinstalación.

Inversión en capital de trabajo: Para la puesta en marcha del proyecto (RR.HH., insumos, gastos administrativos.).

Imprevistos: % estimado del costo de inversión.

INVERSION INICIAL PARA EL COMPONENTE: SISTEMA DE AGUA

POTABLE A PRECIOS DE MERCADO

70

OBRAS PROVISIONALES GBL 1 23,728.66

CONSTRUCCION Y MEJ DEL SISTEMA DE

CAPTACION DE MANANTIALUND 2 19,524.00

CAMARAS ROMPE PRESION UND 9 69,343.16

CONSTRUCCION DE RESERVORIO M3 30 78,504.69

LINEA DE CONDUCCION KM 2.144 190,733.38

LINEA RED GENERAL DE DISTRIBUCION KM 5.042 470,468.00

CONEXIONES DOMCILIARIAS UND 238 84,605.46

CURSOS DE EDUCACION SANITARIA UND 3 22,860.00

959,767.35

95,976.74

95,976.74

1,151,720.82

80,620.46

69,103.25

1,301,444.53

234,260.01

1,535,704.54

COMPONENTESPRECIO DE

MERCADO CANT

SUPERVSION DE OBRA

SUB TOTAL 2

UND

IMPUESTOS (IGV) 18%

COSTO TOTAL

COSTO DIRECTO S/.

SUB TOTAL 1

INTANGIBLES

EXPEDIENTE TECNICO

71

COSTOS CON PROYECTO Costos de operación y mantenimiento

• Se refiere a los costos de operación:

(personal, insumos, servicios, gastos

administrativos e imprevistos) y a los

costos de mantenimiento. Son

necesarios para producir las

atenciones previstas en el Plan de

Producción.

• Se deben precisar los costos unitarios con y sin impuestos.

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL

SISTEMA DE AGUA POTABLE

72

1 47,873 0.002 95.75 7.80 746.82 0.8475 632.93

2 48,256 0.002 96.51 7.80 752.80 0.8475 637.99

3 48,640 0.002 97.28 7.80 758.78 0.8475 643.07

4 49,927 0.002 99.85 7.80 778.86 0.8475 660.09

5 50,318 0.002 100.64 7.80 784.97 0.8475 665.26

6 50,710 0.002 101.42 7.80 791.08 0.8475 670.44

7 51,269 0.002 102.54 7.80 799.79 0.8475 677.83

8 51,628 0.002 103.26 7.80 805.40 0.8475 682.58

9 52,021 0.002 104.04 7.80 811.53 0.8475 687.77

10 52,581 0.002 105.16 7.80 820.27 0.8475 695.18

11 52,976 0.002 105.95 7.80 826.42 0.8475 700.39

12 53,370 0.002 106.74 7.80 832.57 0.8475 705.61

13 53,899 0.002 107.80 7.80 840.82 0.8475 712.59

14 54,461 0.002 108.92 7.80 849.58 0.8475 720.02

15 54,857 0.002 109.71 7.80 855.76 0.8475 725.26

16 55,420 0.002 110.84 7.80 864.55 0.8475 732.70

17 55,983 0.002 111.97 7.80 873.34 0.8475 740.16

18 56,348 0.002 112.70 7.80 879.03 0.8475 744.97

19 56,906 0.002 113.81 7.80 887.73 0.8475 752.35

20 57,464 0.002 114.93 7.80 896.44 0.8475 759.74

REQUERIMIENTOS

DE CLORO (KG)

PRECIO DEL

HIPOCLORITO S/. /

KG

COSTO TOTAL A

PRECIO DE

MERCADO (S/.)

FACTOR DE

CORRECCION

INVERSION TOTAL

A PRECIO SOCIAL

(S/.)

AÑO

PRODUCCION

DE AGUA

(M3/AÑO)

REQUERIMIENTO

DE CLORO POR

KG/M3

73

COSTOS INCREMENTALES

• Se calculan como la diferencia entre los costos con proyecto y los costos sin proyecto.

• Se debe calcular con y sin impuestos.

• Los costos incrementales sin impuestos se utilizarán para realizar la evaluación económica por la metodología de costo efectividad.

74

FLUJOS Y EVALUACION ECONOMICA (A.P.M)

Flujo de costos de inversión y VR, POSTA 2007 2008 2009 20010 - 2016 LIQ.

A Total costos inversión y V.R. (B+C+D+E+F+G+H) -304,315.86 -2,447.17 -2,447.58 110,013.35

B Licencias -500.00

C Terreno -59,059.00 59,059.00

D Construcción -132,165.90 26,433.18

E Equipamiento -73,160.00

F Capacitación -1,180.00

G Cambio en el capital de trabajo -19,626.42 -2,447.17 -2,447.58 24,521.17

H Gastos generales e imprevistos -18,624.54

Flujo de costos de operación y mantenimiento, POSTA 2008 2009 20010 - 2016

A Total costos de operación y mantenimiento (B+G+L) -252,003.19 -283,424.81 -314,851.78

B Costo en insumos (C+D+E+F) -104,117.00 -133,483.00 -162,854.00

C Medicina general -67,552.00 -90,068.00 -112,584.00

D Primeros auxilios -20,565.00 -27,415.00 -34,270.00

E Servicios -15,000.00 -15,000.00 -15,000.00

F Varios -1,000.00 -1,000.00 -1,000.00

G Costo en personal (H+I+J+K) -131,400.00 -131,400.00 -131,400.00

H Médicos -69,000.00 -69,000.00 -69,000.00 I Técnico de enfermería -13,800.00 -13,800.00 -13,800.00

J Enfermeras -32,400.00 -32,400.00 -32,400.00

K Secretaria -16,200.00 -16,200.00 -16,200.00

L Gastos generales e imprevistos -16,486.19 -18,541.81 -20,597.78

75

FCBP, POSTA 2002 2003 2004 2005-2010 LIQ.

A Total ingresos generados por el proyecto 84,923.25 113,224.50 141,531.00

B Total costos de inversión y V.R. -304,315.86 -2,447.17 -2,447.58 110,013.35

C Total costos de operación y mantenimiento -252,003.19 -283,424.81 -314,851.78

D FCBP, posta (A+B+C) -304,315.86 -169,527.11 -172,647.89 -173,320.78 110,013.35

FLUJOS Y EVALUACION ECONOMICA (A.P.M)

Flujo de ingresos generados por el proyecto, POSTA 2002 2003 2004 2005 2006 - 2010

A Atenciones POSTA (B+C)* 21,001 28,000 35,000 35,000

B Medicina General * 16,888 22,517 28,146 28,146

C Primeros auxilios * 4,113 5,483 6,854 6,854

D Total ingresos generados por el proyecto (E+F) 84,923.25 113,224.50 141,531.00 141,531.00

E Atenciones Medicina general (B x 3.75)** 63,330.00 84,438.75 105,547.50 105,547.50F Atenciones Primeros auxilios (C x 5.25)** 21,593.25 28,785.75 35,983.50 35,983.50

76

VANP : El Valor Actual Neto a precios de

mercado (VANP). FCP t : Flujo de costos y beneficios.

n : Horizonte de evaluación.

TD : Tasa de descuento TSD (14%).

n

tt

t

TD

FCPVANP

0 1

FLUJOS Y EVALUACION ECONOMICA (A.P.M)

77

CALCULO DEL VAN Y TIR SOCIAL

78

NUE V AS T OT AL INV E RS IONE SOP E RACIÓN -

M ANT E NIMT OT AL COS T OS

0 754 209 0 209 1,008,713.01 - 1,008,713

1 761 209 2 211 - 985 985

2 768 209 55 264 28,886.73 1,232 30,119

3 775 209 57 266 1,090.07 1,242 2,332

4 782 209 59 268 1,090.07 1,251 2,341

5 789 209 63 272 2,180.13 1,270 3,450

6 796 209 66 275 1,635.10 1,284 2,919

7 803 209 68 277 1,090.07 1,293 2,383

8 810 209 71 280 1,635.10 1,307 2,942

9 817 209 73 282 1,090.07 1,316 2,406

10 824 209 76 285 1,635.10 1,330 2,965

11 831 209 78 287 1,090.07 1,340 2,430

12 838 209 81 290 1,635.10 1,354 2,989

13 846 209 83 292 1,090.07 1,363 2,453

14 854 209 86 295 1,635.10 1,377 3,012

15 862 209 88 297 1,090.07 7,172 8,262

16 870 209 92 301 2,180.13 1,405 3,585

17 878 209 94 303 1,090.07 1,414 2,504

18 886 209 97 306 1,635.10 1,428 3,063

19 894 209 100 309 1,635.10 1,442 3,077

20 902 209 105 314 2,725.16 7,582 10,308

VAC (9%) 1,058,091.22

Poblacion Promedio Beneficiaria 832

Inversion por habitantes ICE 1,273

1,582Costo Percapita

EVALUACIÓN ECONOMICA DEL PROYECTO (COSTO - EFECTIVIDAD)/ALCANTARILLADO

COS T OS INCRE M E NT ALE S (P RE CIOS S OCIALE S S /.)

AÑOSP OBLACION T OT AL

(Nº de Hab)

CONE X IONE S

ANT IGUAS

CONE X IONE S DE AGUA

79

Para poder evaluar socialmente los proyectos

alternativos, se convierten los flujos de

costos y beneficios A.P.M en flujos netos

valorizados a.p.s utilizando los factores de

corrección.

Factores de corrección. La valoración de

mercado de los costos no es igual a la

valoración social debido a una serie de

elementos.

COSTOS SOCIALES

80

(i) Impuestos directos (a la renta), que no se considerarán

como costos adicionales del proyecto, dado que si bien

es una salida de dinero para la entidad, es también un

beneficio para el Estado, por lo que su efecto social final

es nulo.

(i) Distorsiones en la valoración de mercado de los

bienes y servicios. Entre ellas se encuentran los

impuestos indirectos. Para corregirlas se estiman los

“factores de corrección” de los bienes y servicios, de

modo que el producto del costo a precios de mercado y

el factor de corrección arroje su costo social.

FACTORES DE CORRECCION

mercado Costo

social Costo Fcorrección

81

FACTORES DE CORRECCION

• Bienes de origen importado (transables, se

corrige con el tipo de cambio, la tasa arancelaria e

impuestos indirectos).

).1(

1)(

).1( indirectosImpBNnFcorrecció

indirectosImp

BNmercadoCostosBNsocialesCostos

Resulta útil trabajar con tres tipos de bienes:

• Bienes de origen nacional (que supondremos no

transables, se corrige con la tasa de impuestos

indirectos).

82

• Mano de obra (se corrige con la tasa de impuestos directos). En todos los casos, y para simplificar el análisis, se sugiere asumir las condiciones de mercado más típicas.

COSTOS SOCIALES

).1(

1)(

).1( directosImpMOnFcorrecció

directosImp

MOmercadoCostosMOsocialesCostos

83

Cuantificación monetaria.

Y cuando no pueden cuantificarse

monetaria se debe determinar la “unidad

de beneficio” en número de personas,

atenciones, casos resueltos o cualquier

otra unidad de medida que el servicio

vaya a ofrecer.

BENEFICIOS

Los beneficios sociales que brinda el proyecto

pueden tener:

84

EVALUACION COSTO-EFECTIVIDAD

• Permite comparar y priorizar las alternativas

de inversión en términos de los costos que

implica alcanzar los resultados establecidos.

• Solo permite la comparación de alternativas

de un mismo proyecto o de proyectos con

resultados o metas muy similares.

Se basa en identificar los beneficios del proyecto y expresarlos en unidades no monetarias, para luego calcular el costo promedio por unidad de beneficio de cada proyecto alternativo (ratio costo efectividad), con el fin de escoger la mejor alternativa posible.

85

EVALUACION COSTO-EFECTIVIDAD

• La definición y cuantificación del indicador de

efectividad. Debe expresar los objetivos y metas del

proyecto como indicadores de impacto. No obstante, la

ausencia de información hace que muchas veces sólo se

puedan tener indicadores vinculados con los resultados

inmediatos obtenidos (llamados usualmente indicadores

de eficacia).

• La estimación del ratio costo efectividad y la

selección del mejor proyecto alternativo. Es el

cociente del indicador definido en el paso anterior y el

valor actual de los costos sociales netos.

Para llevar a cabo un análisis costo-efectividad es necesario realizar los siguientes pasos:

86

EVALUACION COSTO-BENEFICIO

Es la que debe ser utilizada para evaluar cada

proyecto alternativo, salvo en los casos en que

la cuantificación monetaria de los beneficios

sea imposible. Se basa en estimar la

rentabilidad social del proyecto en un

determinado momento, a partir de la

comparación de los beneficios sociales

atribuibles a éste y los costos sociales de

llevarlo a cabo (valorizados ambos en términos

monetarios). Para estimar dicha rentabilidad

social, se utilizará el Valor Actual Neto Social

(VANS).

87

EVALUACION COSTO-BENEFICIO

• El cálculo del valor actual de los beneficios

sociales, que supone la identificación de estos últimos

y su cuantificación monetaria.

• La estimación del valor actual neto social (VANS)

utilizando, para ello, el valor actual de los beneficios

sociales antes calculado, y el valor actual de los costos

sociales totales (VACST).

• La selección del mejor proyecto alternativo.

Finalmente, sobre la base de los resultados anteriores, se compararán los diferentes proyectos alternativos y se seleccionará el mejor.

En esta tarea se deben incluir los

siguientes puntos:

88

ANALISIS DE SENSIBILIDAD Supone estimar los cambios que se producirán

en el valor actual neto social (VANS), o en el

ratio costo efectividad (CE) de ser el caso, ante

cambios en las variables inciertas, y analizar

en qué circunstancias se elige un proyecto

alternativo u otro.

Para ello se debe determinar las variables

críticas y su rango de variación Las variables

inciertas son aquellas sobre las que no es

posible ejercer un control.

89

ANALISIS DE SENSIBILIDAD Cuando se experimentan cambios relativamente

pequeños con respecto a la estimación inicial que

se realizó, la rentabilidad social calculada se

modifica sustancialmente. Usualmente, en los

proyectos sociales, estas variables se encuentran

relacionadas con los supuestos que intervienen en

la cuantificación de los beneficios, o con aquellos

relacionados con el indicador de efectividad.

Es importante precisar el rango de variación de las

variables críticas, en términos porcentuales, y los

intervalos de variación con los que se trabajará.

90

Ej.: ANALISIS DE SENSIBILIDAD POSTAS Vs. BRIGADAS

Análisis de sensibilidad

0.5000

0.6000

0.7000

0.8000

0.9000

1.0000

1.1000

25% 30% 35% 40% 45% 50% 55% 60% 65% 70% 75% 80% 85% 90% 95% 100%

% de efectividad

Ra

tio

CE

G. POSTA (3)

(menos efectiva en emergencias)

H. BRIGADAS (4)

(menos efectiva en medicina general)

ANALISIS DE SENSIBILIDAD CON VARIACION

DE COSTOS DE INVERSION

91

VANs S/. TIRs (%)

-30% 780,408.11 21.09%

-20% 658,975.29 18.38%

-10% 537,542.46 16.20%

0 542,755.35 14.41%

+10% 294,676.81 12.89%

+20% 173,243.98 11.59%

+30% 51,811.15 10.45%

Variacion de Costos de

Inversión

INDICADORESVariacion de

Costos de

Inversion

ESCENARIO

ANALISIS DE SENSIBILIDAD CON VARIACION DE INVERSIONES

92

SELECCION DE ALTERNATIVAS

• ¿Existen diferencias significativas entre la

rentabilidad social de los proyectos alternativos?

• De acuerdo con el análisis de sensibilidad,

cualquiera sea la variación de las variables

consideradas más críticas o riesgosas, ¿siempre

se elige el mismo proyecto que resultó de la

evaluación social? ¿bajo qué circunstancias se elige

otro proyecto? ¿se espera que dichas circunstancias

ocurran? ¿con qué probabilidad?.

Se deberá seleccionar el mejor proyecto alternativo.

Algunas preguntas que pueden ayudar en esta labor

son las siguientes:

93

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

i) Los ingresos recibidos por el pago directo de

los servicios ofrecidos por el proyecto;

Tiene como objetivo determinar la capacidad del

proyecto alternativo elegido para cubrir sus

costos de inversión y los costos de operación y

mantenimiento que se generan a lo largo de su

horizonte de evaluación.

El primer paso es identificar y estimar las

principales fuentes de ingresos. Entre ellas, las

principales son:

94

ii) Las transferencias de recursos recibidas de

instituciones u organizaciones privadas o

públicas nacionales o internacionales, sean o no

del mismo sector de la institución ejecutora.

Debe tenerse en cuenta, si los recursos deberán ser

devueltos o si serán entregados como donación. Es

recomendable estimar el monto de ingresos bajo

diversos escenarios: optimista, conservador y

pesimista. En este punto no se considera como

fuente el presupuesto de la institución ejecutora (se

analiza luego).

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

95

Finalmente, se deberá analizar las

posibilidades de cobertura de los

costos del proyecto a través del

presupuesto público de la institución

ejecutora.

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

El segundo paso es estimar la proporción de los

costos del proyecto que no son cubiertos por sus

ingresos esperados.

96

VANs S/. TIRs (%)

-30% 780,408.11 21.09%

-20% 658,975.29 18.38%

-10% 537,542.46 16.20%

0 542,755.35 14.41%

+10% 294,676.81 12.89%

+20% 173,243.98 11.59%

+30% 51,811.15 10.45%

Variacion de Costos de

Inversión

INDICADORESVariacion de

Costos de

Inversion

ESCENARIO

ANALISIS DE SENSIBILIDAD CON VARIACION DE INVERSIONES

VANs S/. TIRs (%)

-30% 553,161.34 14.51%

-20% 549,692.68 14.47%

-10% 546,224.02 14.44%

0 542,755.35 14.41%

+10% 539,286.69 14.38%

+20% 535,818.03 14.34%

+30% 532,349.37 14.31%

INDICADORES

Variacion de Operación y

Mantenimiento

ESCENARIO

Variacion de

Costos de O &

M

VANs S/. TIRs (%)

-30% 5,224.28 9.06%

-20% 184,401.30 10.93%

-10% 363,578.33 12.70%

0 542,755.35 14.41%

+10% 721,932.38 16.06%

+20% 901,109.40 17.66%

+30% 1,080,286.43 19.23%

Variacion de Beneficios

ESCENARIOVariacion de

Beneficios

INDICADORES

ANALISIS DE SENSIBILIDAD DEL

PROYECTO

97

En esta sección se identifican los impactos,

positivos y negativos, que el proyecto pudiere

generar en el medioambiente, así como las acciones

de intervención que dichos impactos requerirán y

sus costos, si fuera el caso. Para ello se debe:

- Identificar los componentes y variables

ambientales. Se elabora una lista de los elementos de

cada uno de los tres principales componentes del

ecosistema que serán afectados por el proyecto,

incluyendo una breve descripción de la manera en que

se producirán tales efectos.

IMPACTO AMBIENTAL

98

El medio físico natural, (agua, el suelo y el aire entre los más importantes).

El medio biológico (flora, fauna, excepto el ser humano).

El medio social, constituido por el ser humano y sus atributos culturales, sociales y económicos.

IMPACTO AMBIENTAL

Dichos componentes son:

99

IMPACTO AMBIENTAL

Priorizar las variables ambientales afectadas y

determinar el tipo y costo de la intervención

requerida.

Caracterizar el impacto ambiental. Se consideran

cuatro categorías:

• Tipo de efecto: positivo, neutro y, negativo.

• Temporalidad: considerando si los efectos son

permanentes o transitorios; y, en este último caso,

si son de corta, mediana o larga duración.

• Espacio: de acuerdo a si los efectos son de tipo

local, regional o nacional.

• Magnitud: considerando que los efectos pueden

ser leves, moderados o fuertes.

CRITERIOS DE EVALUACION DE DIFERENTES TIPOS

DE IMPACTOS

Criterios deEvaluación Símbolo Escala Jerárquica

Cualitativa

Ponderación de Impactos

Negativos Positivos

Tipo de impacto TI Positivo +

Negativo -

Magnitud M Baja (B) 1 1

Mediano (E) 2 2

Severo (S) 3 3

Duración D Temporal (T) 1 1

Intermitente (I) 2 2

Permanente (P) 3 3

Mitigabilidad* MI Mitigable (M) 1

Medianamente mitigable (G) 2

No mitigable (N) 3

Significancia**

S= TI (M+D+MI)

S

Leve (L) 3 – 4 2 – 3

Moderada (M) 5 – 7 4

Alta (A) 8 – 9 5 – 6

100

(*) Criterio aplicable sólo a los impactos negativos

(**) Su valor es la resultante de la valoración de los demás criterios que intervienen en la evaluación

IDENTIFICACION DE POSIBLES IMPACTOS

101

Fase de

Planificación Fase de Construcción Fase de Operación y Mantenimiento

Fase de Abandono y

Cierre

Medios Ambientales Impactos Ambientales

Actividades

Aspectos Ambientales E

labora

ció

n d

e p

erf

il.

Ela

bora

ció

n de expedie

nte

técnic

o y

est

udio

defi

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Excavació

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Opera

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Opera

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Me

dio

Fís

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Aire

Contaminación de sonara. Emisión de ruidos. ___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X ___ -X ___ -X -X -X -X

Contaminación de aire.

Emisión de material particulado. ___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X ___ -X ___ -X -X -X -X

Emisión de gases de combustión vehicular / olores.

___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X ___ -X ___ -X -X -X -X

Suelo Contaminación de suelo. .

Generación de residuos. -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X

Alteración de la geomorfología del terreno.

___ ___ ___ ___ -X -X ___ -X -X -X -X ___ -X ___ ___ ___ ___ -X -X -X

Derrame de hidrocarburos por utilización de maquinarias pesadas y transporte vehicular.

___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X ___ -X ___ ___ ___ ___ -X -X -X

Agua Contaminación de agua. Alteración de la calidad agua. ___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X ___ ___ -X -X ___ ___ -X ___ -X

Me

dio

bió

tico

Flora Deterioro de flora. Alteración de la cobertura vegetal. ___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X ___ -X ___ -X -X -X -X

Fauna Perturbación de la fauna local. Alteración del hábitat. ___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X ___ -X ___ -X -X -X -X

Inte

rés

Hu

ma

no

Cultural Deterioro de las zonas Arqueológicas.

Alteración de las zonas Arqueológicas.

___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___

Perceptual Contaminación visual Alteración del paisaje. ___ ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X ___ -X ___ -X -X -X -X

Me

dio

So

cio

-E

co

nó

mic

o

Social

Seguridad laboral Accidentes laborales ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X

Mejora de la calidad de vida Servicio de agua potable ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ ___ +X +X +X +X ___ ___ ___

Salud e higiene Ocupacional Afectación de la salud. ___ ___ ___ -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X

Conflictos sociales Generación de conflictos Sociales.

-X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X -X

Economía

Incremento de empleo. Generación de empleo. +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X

Incremento de comercio. Generación de actividades económicas.

+X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X +X

102

• De acuerdo con el resultado de

la evaluación económica, de

impacto ambiental y del análisis

de sostenibilidad del proyecto,

se concluirá respecto a la

viabilidad del proyecto.

CONCLUSIONES