CUESTIONARIO INICIAL IDENTIFICACIÓN DEL...

12. DOMICILIO EN SU PAÍS DE ORIGEN (EN CASO DE EMPRESAS EXTRANJERAS):CALLE

COLONIA

CIUDAD

1. DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL

DELEGACIÓN O MUNICIPIO

ENTIDAD FEDERATIVA

DATOS.MARQUE SEGÚN CORRESPONDA

FIADO • SOLICITANTE • OBLIGADO SOLIDARIO • PROPIETARIO REAL • BENEFICIARIO •

2. FECHA DE CONSTITUCIÓN:

4. NÚMERO DE ESCRITURA

5. FECHA DE LA ÚLTIMA ASAMBLEA EN QUE SE HAYAN MODIFICADO LOS ESTATUTOS SOCIALES:

7. GIRO MERCANTIL

6. FOLIO MERCANTIL (APLICA SÓLO PARA PERSONAS MORALES DE NACIONALIDAD MEXICANA, SI ES DE RECIENTE CREACIÓN SEÑALAR, EN SU CASO, QUE

SU REGISTRO SE ENCUENTRA EN TRÁMITE):

NO. EXT. / INT.

C.P.

13. TELÉFONO(S) DEL DOMICILIO SEÑALADO

14. CORREO ELECTRÓNICO

17. CAPITAL SOCIAL INICIAL

1 de 5

Blvd. Adolfo López Mateos No. 1941, Col. Los Alpes C.P. 01010 México, D.F. Tel. y Fax 5480-2500 www.sofimex.com.mx

Autorizada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público Para Otorgar Fianzas a Título Oneroso

R.F.C. ASG-950531-ID1

CUESTIONARIO INICIALIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA

(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)

3. NACIONALIDAD

NÚMERO DE ESCRITURA

ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL

9. NÚMERO DE SERIE DEL CERTIFICADO DIGITAL DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (CUANDO CUENTE CON ELLA)

15. PÁGINA DE INTERNET (EN CASO DE CONTAR CON ELLA)

CARGO NOMBRE COMPLETO

CAPITAL SOCIAL ACTUAL CAPITAL CONTABLE

(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))

NOMBRE DE LA PERSONA QUE ENTREVISTA Y APLICA EL CUESTIONARIO, EN SU CASO, NÚMERO DE CÉDULA

LUGAR Y FECHA DE ENTREVISTA Y APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO:

CIUDAD

( PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))

AÑOMESDÍA

AÑOMESDÍA

AÑOMESDÍA

8. REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CON HOMOCLAVE (RFC) (EN CASO DE PERSONAS MORALES EXTRANJERAS, CUANDO CUENTE CON ELLA)

(EN CASO DE PERSONAS MORALES DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, SEÑALAR QUE SE EXHIBE EL DOCUMENTO QUE SUSTENTA LA SOLICITUD DE

INSCRIPCIÓN AL REGISTRO)

10. DOMICILIO: CALLE

COLONIA

CIUDAD


ENTIDAD FEDERATIVA

NO. EXT. / INT.

C.P.

11. EL INMUEBLE SEÑALADO COMO DOMICILIO ES: PROPIO • RENTADO • VIGENCIA DEL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO

16. ADMINISTRADOR(ES), DIRECTOR, GERENTE GENERAL O APODERADO LEGAL Y/O REPRESENTANTE LEGAL QUE CON SU FIRMA OBLIGUE A LA

PERSONA MORAL EN LA CELEBRACIÓN DE CONTRATOS (DATOS SIN ABREVIATURAS)




OTRA(S) • (ESPECIFIQUE):

18. MARQUE EL TIPO DE OPERACIÓN(ES) A REALIZAR (OPERACIONES A QUE SE REFIERE EL ART. 16, FRAC. I, I BIS, IV, XI, XIII, XIV, XV Y XVII, DE LA LEY

FEDERAL DE INSTITUCIONES DE FIANZAS): FIANZAS • REASEGURO FINANCIERO • OPERAR CON VALORES • FIDEICOMISO(S) •

NÚMERO ESTIMADO DE OPERACIONES A REALIZAR AL: MES

MONTO ESTIMADO DE OPERACIONES A REALIZAR AL: MES

AÑO

AÑO

19. ¿HA CONTRATADO FIANZAS ANTERIORMENTE? SÍ • NO •

AFIANZADORAS CON LAS QUEHA CONTRATADO FIANZAS RESPONSABILIDADES ACTUALESDÍA AÑOMES

¿LIBRE DE GRAVAMEN? SÍ • NO • MONTO DEL GRAVAMEN $

SUPERFICIE CONSTRUCCIÓN (M2) VALOR DEL INMUEBLE $SUPERFICIE TERRENO (M2)

DESCRIPCIÓN DEL INMUEBLE

20. BIENES A. INMUEBLES

DATOS REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD:

I.CALLE

COLONIA

CIUDAD


ENTIDAD FEDERATIVA

NO. EXT. / INT.

C.P.

II.CALLE

COLONIA

CIUDAD


ENTIDAD FEDERATIVA

NO. EXT. / INT.

C.P.

¿LIBRE DE GRAVAMEN? SÍ • NO • MONTO DEL GRAVAMEN $

SUPERFICIE CONSTRUCCIÓN (M2) VALOR DEL INMUEBLE $SUPERFICIE TERRENO (M2)

DATOS REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD:

B. BIENES MUEBLES (MAQUINARIA, EQUIPO, AUTOMÓVILES)

BANCARIAS

21. REFERENCIAS

DESCRIPCIÓN VALORNÚMERO DE SERIE O REGISTRO

INSTITUCIÓN

INSTITUCIÓN

INSTITUCIÓN

INSTITUCIÓN

NÚMERO DE CUENTA

NÚMERO DE CUENTA

NÚMERO DE CUENTA

NÚMERO DE CUENTA

TIPO

TIPO

TIPO

TIPO



2 de 5

NOMBRE COMPLETO

25. PROVEEDOR DE RECURSOS3

LOS RECURSOS QUE UTILIZARÁ PARA EL PAGO DE LA PRIMA SON PROPIOS SÍ • NO •

CIUDAD / PAÍS CARGO PERIODO

26. DATOS DEL APODERADO (EN SU CASO).

NOMBRE SIN ABREVIATURAS.

FACULTADES DEL REPRESENTANTE QUE SUSCRIBE: DOMINIO • ADMINISTRACIÓN • .

DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO CON EL QUE EL ACREDITA SU CARÁCTER (EJ. NÚMERO DE PODER; DATOS DEL FEDATARIO PÚBLICO ,NOMBRE Y

NÚMERO; ENTIDAD; NÚMERO DE REGISTRO, ENTRE OTROS):

3 de 5



PERSONALES

NOMBRE

DOMICILIO

DOMICILIO

DOMICILIO

DOMICILIO

TELÉFONO

NOMBRE TELÉFONO

NOMBRE TELÉFONO

NOMBRE TELÉFONO

122. PARA LA CELEBRACIÓN DE LAS OPERACIONES SEÑALADAS CON LA AFIANZADORA ¿CONTARÁ CON OBLIGADO(S) SOLIDARIO(S)? SÍ • NO •

EN SU CASO, ESPECIFICAR TIPO DE PERSONA Y NOMBRE COMPLETO.(APELLIDO PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S)), O DENOMINACIÓN O RAZÓNSOCIAL, SIN ABREVIATURAS.

23. MARQUE SEGÚN CORRESPONDA EL ORIGEN Y DESTINO DE LOS RECURSOS INVOLUCRADOS PARA LA CELEBRACIÓN DE LAS OPERACIONES.

ORIGEN: NACIONAL • EXTRANJERO • ESPECIFIQUE

FÍSICA • MORAL • :



DESTINO: NACIONAL • EXTRANJERO • ESPECIFIQUE(CIUDAD O PAÍS EXTRANJERO)

(CIUDAD O PAÍS EXTRANJERO)

24. ¿MANTIENE VÍNCULOS PATRIMONIALES CON ALGUNA(S) PERSONA(S) QUE DESEMPEÑA(N) O HA(N) DESEMPEÑADO FUNCIONES PÚBLICAS DESTACADAS

2EN UN PAÍS EXTRANJERO O EN TERRITORIO NACIONAL? SÍ • NO • EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA AFIRMATIVA, ESPECIFICAR LO SIGUIENTE

1 EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA POSITIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN CORRESPONDIENTE PARA RECABAR LA INFORMACIÓN DE CADA UNO DE LOS OBLIGADOS SOLIDARIOS SEÑALADOS.2 EN SU CASO, TRATÁNDOSE DE PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA EXTRANJERA, ADEMÁS DE ESTE CUESTIONARIO SE DEBERÁ APLICAR EL “CUESTIONARIO DE SEGUIMIENTO”.3 EN CASO DE QUE LA RESPUESTA SEA NEGATIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL “CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROVEEDOR DE RECURSOS”.

COMERCIALES

NOMBRE

DOMICILIO

DOMICILIO

DOMICILIO

DOMICILIO

TELÉFONOTIPO DE RELACIÓN

NOMBRE TELÉFONOTIPO DE RELACIÓN








DOCUMENTOS.PARA EFECTOS DE LA CELEBRACIÓN DE ESTA ENTREVISTA, EL CLIENTE ENTREGA A LA AFIANZADORA O AL AGENTE, LOS DOCUMENTOS QUE SE INDICAN A CONTINUACIÓN. SEÑALE EL DOCUMENTO QUE ENTREGA.

1. TESTIMONIO O COPIA CERTIFICADA QUE ACREDITE SU LEGAL EXISTENCIA, INSCRITO EN EL REGISTRO PÚBLICO QUE CORRESPONDA.

2. CÉDULA DE IDENTIFICACIÓN FISCAL.

EN CASO DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, CONSTANCIA DE SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN RESPECTIVA, DEBIDAMENTE SELLADA POR LAAUTORIDAD HACENDARIA COMPETENTE

3. COMPROBANTE DE INSCRIPCIÓN DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA, CUANDO CUENTE CON ELLA.

EN CASO DE RECIENTE CONSTITUCIÓN, ESCRITO FIRMADO POR EL FEDATARIO PÚBLICO QUE HAYA EXPEDIDO DICHA ESCRITURA, EN ELQUE MANIFIESTE QUE LA INSCRIPCIÓN DE ÉSTA SE ESTÁ LLEVANDO A CABO ANTE EL REGISTRO PÚBLICO QUE CORRESPONDA

*5. DOCUMENTO QUE ACREDITE FEHACIENTEMENTE SU LEGAL EXISTENCIA ASÍ COMO INFORMACIÓN QUE PERMITA CONOCER SUESTRUCTURA ACCIONARIA. (APLICA PARA PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD EXTRANJERA).

4 de 5

*PARA PERSONAS DE NACIONALIDAD EXTRANJERA

PARA QUE UN DOCUMENTO PÚBLICO EMITIDO EN EL EXTRANJERO SURTA SUS EFECTOS JURÍDICOS EN LA REPÚBLICA MEXICANA, SE REQUIERE QUE ÉSTE SE ENCUENTRE DEBIDAMENTE LEGALIZADO O APOSTILLADO, EN EL CASO EN QUE EL PAÍS EN DONDE SE EXPIDIÓ DICHO DOCUMENTO SEA PARTE DE “LA CONVENCIÓN DE LA HAYA, POR LA QUE SE SUPRIME EL REQUISITO DE LEGALIZACIÓN DE LOS DOCUMENTOS PÚBLICOS EXTRANJEROS”, BASTARÁ QUE DICHO DOCUMENTO LLEVE FIJADA LA APOSTILLA A QUE DICHA CONVENCIÓN SE REFIERE.

*6. IDENTIFICACIÓN OFICIAL DEL APODERADO (EN SU CASO).

EMITIDA POR AUTORIDAD COMPETENTE Y VIGENTES A LA FECHA DE SU PRESENTACIÓN, Y EN

DONDE CONSTE FOTOGRAFÍA, DOMICILIO Y FIRMA DEL PORTADOR.

*4. COMPROBANTE DE DOMICILIO PARTICULAR Y/O DE RESIDENCIA PERMANENTE Y/O DE

CORRESPONDENCIA, CON ANTIGÜEDAD NO MAYOR A TRES MESES CONTADOS A PARTIR DE SU

FECHA DE EMISIÓN; EXCEPTO: CONTRATO DE ARRENDAMIENTO, INSCRIPCIÓN ANTE EL REGISTRO

FEDERAL DE CONTRIBUYENTES Y TESTIMONIO O COPIA CERTIFICADA QUE ACREDITE QUE EL CLIENTE

ES LEGÍTIMO PROPIETARIO DEL INMUEBLE QUE SEÑALÓ COMO DOMICILIO ACTUAL Y

PERMANENTE.

• CONTRATO DE ARRENDAMIENTO INSCRITO ANTE LA AUTORIDAD FISCAL CORRESPONDIENTE.

• DERECHOS POR EL SERVICIO DE SUMINISTRO DE AGUA POTABLE.

• ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS.

• RECIBO DE PAGO DEL IMPUESTO PREDIAL.

• SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA.

• TELEFONÍA RESIDENCIAL Y/O CELULAR SUJETO A PLAN DE PAGO.

• CREDENCIAL PARA VOTAR.

• PASAPORTE.

• COPIA CERTIFICADA DEL TESTIMONIO O DE LA ESCRITURA CONSTITUTIVA EN LA QUECONSTENLAS FACULTADES CONFERIDAS AL APODERADO, CON O SIN DATOS DE

INSCRIPCIÓN SEGÚN CORRESPONDA.

• TRATÁNDOSE DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO, Y CASAS DE BOLSA, CONSTANCIA DENOMBRAMIENTO EN TÉRMINOS DEL ARTÍCULO 90 DE LA LEY DE INSTITUCIONES

DE CRÉDITO Y 130 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, RESPECTIVAMENTE.

*7. INSTRUMENTO CON QUE EL APODERADO ACREDITE TAL CARÁCTER.

• TRATÁNDOSE DE DEPENDENCIA Y ENTIDADES, COPIA CERTIFICADA DEL NOMBRAMIENTODEL SERVIDOR PÚBLICO QUE TENGA FACULTADES PARA CONTRATAR.

• FM 2.



5 de 5

DECLARACIONES.

A. EL CLIENTE DECLARA QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U

OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE ACTO SON VERÍDICOS, PRESENTO ORIGINAL Y OTORGO COPIA FOTOSTÁTICA DE LOS DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN Y AUTORIZO A QUE SE CORROBORE ESTA INFORMACIÓN DE ESTIMARSE CONVENIENTE. AUTORIZO EXPRESAMENTE PARA UTILIZAR LA PRESENTE INFORMACIÓN A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., AL CONTRATAR CUALQUIER PRODUCTO O SERVICIO FINANCIERO CON ELLA, O CON MOTIVO DE LA RELACIÓN QUE SE MANTIENE O LLEGUE A MANTENER CON LA MISMA. LA AUTORIZACIÓN QUE SE OTORGA IMPLICA LA ACEPTACIÓN PARA QUE ESTA INFORMACIÓN SE UTILICE POR TERCEROS DISTINTOS A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., CON LA FINALIDAD DE CUMPLIRSE CON LAS OBLIGACIONES ESTIPULADAS EN LAS OPERACIONES CONTRATADAS. DECLARO QUE TERCEROS NO OPERARÁN CON MI CONSENTIMIENTO O EL DE MI REPRESENTANTE EN LOS PRODUCTOS, CUENTAS, CONTRATO O SERVICIOS DONDE ACTÚO Y OPERO, CON RECURSOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILÍCITAS Y ASIMISMO MANIFIESTO QUE NO SE REALIZARÁN TRANSACCIONES DESTINADAS A FAVORECER ACTIVIDADES ILÍCITAS.

NOMBRE Y FIRMA

B. ASIMISMO AUTORIZO A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., PARA QUE LLEVE A CABO INVESTIGACIONES Y MONITOREOS PERIÓDICOS SOBRE MI

COMPORTAMIENTO CREDITICIO EN LAS SOCIEDADES QUE ESTIME CONVENIENTE. DECLARO QUE CONOZCO LA NATURALEZA Y ALCANCE DE LA INFORMACIÓN QUE SOLICITARÁ, DEL USO QUE SE LE DARÁ Y DE QUE ÉSTA PODRÁ REALIZAR CONSULTAS PERIÓDICAS DE MI HISTORIAL CREDITICIO, CONSINTIENDO EN QUE ESTA AUTORIZACIÓN SE ENCONTRARÁ VIGENTE POR UN PERIODO DE TRES AÑOS CONTADOS A PARTIR DE LA FECHA DE FIRMA DEL PRESENTE DOCUMENTO, Y EN SU CASO, DURANTE EL TIEMPO QUE SE MANTENGA LA RELACIÓN CONTRACTUAL.

NOMBRE Y FIRMA FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA



3. INFORME SOBRE EL ORIGEN Y DESTINO DE LOS RECURSOS UTILIZADOS EN LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES

4. COMENTE SOBRE SUS ACTIVIDADES Y OPERACIONES QUE ACTUALMENTE REALIZA

5. COMENTE SOBRE SUS ACTIVIDADES Y OPERACIONES QUE PRETENDAN LLEVAR A CABO EN EL PRÓXIMO AÑO

1 de 1

DOCUMENTOS (APLICA CUANDO SE TRATE DE CLIENTES QUE MANTENGAN VÍNCULOS PATRIMONIALES CON PEP'S EXTRANJERAS).

•SOCIEDADES Y ASOCIACIONES CON LAS QUE MANTENGA VÍNCULOS PATRIMONIALES (DE ACUERDO A LO SEÑALADO EN EL CUESTIONARIO PARA PERSONAS MORALES).

NOMBRE COMPLETOPORCENTAJE PARTICIPACIÓN

CAPITAL SOCIALNACIONALIDAD

FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA

1. ESTRUCTURA CORPORATIVA

2. PRINCIPALES ACCIONISTAS:


NOMBRE PERSONA QUE ENTREVISTA Y APLICA CUESTIONARIO, EN SU CASO, NÚMERO DE CÉDULA





CIUDAD AÑOMESDÍA

LUGAR Y FECHA DE ENTREVISTA Y APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO:

CUESTIONARIO DE SEGUIMIENTOIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA




R.F.C. ASG-950531-ID1

A. DATOS RESPECTO DE PERSONAS MORALES MERCANTILES CLASIFICADAS COMO DE ALTO RIESGO.

1. EL TERCERO (PERSONA MORAL MERCANTIL) ¿PERTENECE A UN GRUPO EMPRESARIAL? SÍ • NO •

2. EN SU CASO ¿EL GRUPO EMPRESARIAL FORMA PARTE DE UN CONSORCIO? SÍ • NO •

SI EL CLIENTE PERSONA FÍSICA DECLARÓ QUE ACTÚA POR CUENTA DE UN TERCERO (PROPIETARIO REAL) Y ÉSTE RESULTA SER UNA PERSONA MORAL MERCANTIL, SOCIEDAD O ASOCIACIÓN CIVIL, QUE SE ENCUENTRE CLASIFICADA COMO DE ALTO RIESGO, SE DEBERÁ RECABAR INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA QUE SE SEÑALA A CONTINUACIÓN:

DENOMINACIÓN NACIONALIDAD

DOMICILIO: CALLE

COLONIA

CIUDAD

OBJETO SOCIAL

ESTRUCTURA CORPORATIVA

NOMBRE DEL(OS) ACCIONISTA(S) O SOCIO(S) QUE EJERZAN EL CONTROL DE LA PERSONA MORAL MERCANTIL


ENTIDAD FEDERATIVA

CAPITAL SOCIAL

NO. EXT. / INT.

C.P.

3. SEÑALAR LA INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE DE CADA PERSONA MORAL QUE FORME PARTE DEL GRUPO EMPRESARIAL O GRUPOS EMPRESARIALES QUE INTEGRAN AL CONSORCIO:


DOMICILIO: CALLE

COLONIA

CIUDAD

OBJETO SOCIAL




ENTIDAD FEDERATIVA

CAPITAL SOCIAL

NO. EXT. / INT.

C.P.













CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROPIETARIOS REALESIDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA




R.F.C. ASG-950531-ID1

1 de 4











DOMICILIO: CALLE

COLONIA

CIUDAD

OBJETO SOCIAL



ENTIDAD FEDERATIVA

CAPITAL SOCIAL

NO. EXT. / INT.

C.P.

B. DATOS RESPECTO DE PERSONAS QUE TENGAN EL CONTROL DE SOCIEDADES O ASOCIACIONES CIVILES QUE SEAN CLASIFICADAS COMO DE ALTO RIESGO.


DOMICILIO: CALLE

COLONIA

CIUDAD

OBJETO SOCIAL




ENTIDAD FEDERATIVA

CAPITAL SOCIAL

NO. EXT. / INT.

C.P.








DOMICILIO: CALLE

COLONIA

CIUDAD

OBJETO SOCIAL



ENTIDAD FEDERATIVA

CAPITAL SOCIAL

NO. EXT. / INT.

C.P.

2 de 4

3 de 4



DOMICILIO: CALLE

COLONIA

CIUDAD

OBJETO SOCIAL




ENTIDAD FEDERATIVA

CAPITAL SOCIAL

NO. EXT. / INT.

C.P.















4 de 4

A.EL CLIENTE DECLARA QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U

OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE ACTO SON VERÍDICOS, PRESENTO ORIGINAL Y OTORGO COPIA FOTOSTÁTICA DE LOS DOCUMENTOS DE IDENTIFICACIÓN Y AUTORIZO A QUE SE CORROBORE ESTA INFORMACIÓN DE ESTIMARSE CONVENIENTE. AUTORIZO EXPRESAMENTE PARA UTILIZAR LA PRESENTE INFORMACIÓN A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., AL CONTRATAR CUALQUIER PRODUCTO O SERVICIO FINANCIERO CON ELLA, O CON MOTIVO DE LA RELACIÓN QUE SE MANTIENE O LLEGUE A MANTENER CON LA MISMA. LA AUTORIZACIÓN QUE SE OTORGA IMPLICA LA ACEPTACIÓN PARA QUE ESTA INFORMACIÓN SE UTILICE POR TERCEROS DISTINTOS A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., CON LA FINALIDAD DE CUMPLIRSE CON LAS OBLIGACIONES ESTIPULADAS EN LAS OPERACIONES CONTRATADAS. DECLARO QUE TERCEROS NO OPERARÁN CON MI CONSENTIMIENTO O EL DE MI REPRESENTANTE EN LOS PRODUCTOS, CUENTAS, CONTRATO O SERVICIOS DONDE ACTÚO Y OPERO, CON RECURSOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILÍCITAS Y ASIMISMO MANIFIESTO QUE NO SE REALIZARÁN TRANSACCIONES DESTINADAS A FAVORECER ACTIVIDADES ILÍCITAS.

NOMBRE Y FIRMA

B. ASIMISMO AUTORIZO A AFIANZADORA SOFIMEX S.A., PARA QUE LLEVE A CABO INVESTIGACIONES Y MONITOREOS PERIÓDICOS SOBRE MI

COMPORTAMIENTO CREDITICIO EN LAS SOCIEDADES QUE ESTIME CONVENIENTE. DECLARO QUE CONOZCO LA NATURALEZA Y ALCANCE DE LA INFORMACIÓN QUE SOLICITARÁ, DEL USO QUE SE LE DARÁ Y DE QUE ÉSTA PODRÁ REALIZAR CONSULTAS PERIÓDICAS DE MI HISTORIAL CREDITICIO, CONSINTIENDO EN QUE ESTA AUTORIZACIÓN SE ENCONTRARÁ VIGENTE POR UN PERIODO DE TRES AÑOS CONTADOS A PARTIR DE LA FECHA DE FIRMA DEL PRESENTE DOCUMENTO, Y EN SU CASO, DURANTE EL TIEMPO QUE SE MANTENGA LA RELACIÓN CONTRACTUAL.

NOMBRE Y FIRMA

OBSERVACIONES DEL ENTREVISTADOR, ENTRE OTROS, SEÑALAR EL NOMBRE DEL CLIENTE RELACIONADO CON EL ENTREVISTADO.

FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA VISITA / ENTREVISTA



DECLARACIONES

1 de 1

1. DENOMINACIÓN Ó RAZÓN SOCIAL:

2. FECHA DE NACIMIENTO (APLICA SÓLO PARA EL CASO DE PERSONAS FÍSICAS)

3. NACIONALIDAD

4. DOMICILIO (PARA EL CASO DE PERSONAS FÍSICAS, SEÑALAR EL PARTICULAR)

PARTICULAR

5. TELÉFONOS

OFICINA MÓVIL

CORREO ELECTRÓNICO

6. CLAVE ÚNICA DEL REGISTRO DE POBLACIÓN (CURP)

7. REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CON HOMOCLAVE (RFC)

8. NÚMERO DE SERIE DEL CERTIFICADO DIGITAL DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (CUANDO CUENTE CON ELLA)

9. NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN FISCAL (TRATÁNDOSE DE EXTRANJEROS)

FIRMA DE QUIEN EFECTUÓ LA ENTREVISTA

NOMBRE COMPLETO(PATERNO, MATERNO Y NOMBRE(S))

CALLE

COLONIA

CIUDAD


ENTIDAD FEDERATIVA

NO. EXT. / INT.

C.P.

AÑOMESDÍA



R.F.C. ASG-950531-ID1

CUESTIONARIO COMPLEMENTARIO PROVEEDOR DE RECURSOSEN CASO DE QUE LA PREGUNTA NÚMERO 25 SEA NEGATIVA, SE DEBERÁ APLICAR EL

SIGUIENTE CUESTIONARIO PARA RECABAR INFORMACIÓN SOBRE EL PROVEEDOR DE RECURSOS:

IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE PERSONA MORAL DE NACIONALIDAD MEXICANA O EXTRANJERA(FIADO, SOLICITANTE, OBLIGADO SOLIDARIO, PROPIETARIO REAL Y BENEFICIARIO)



R.F.C. ASG-950531-ID1

DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL

R.F.C. NACIONALIDAD

CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE (KYC)PERSONAS MORALES NACIONALES Y EXTRANJERAS

NÚMERO DE CERTIFICADO DE FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA

NOMBRE DEL CONTACTO

TELÉFONO E-MAIL

GIRO O ACTIVIDAD DE LA EMPRESA

ESCRITURA CONSTITUTIVA NOTARIO

AÑOMESDÍA FOLIO Y FECHA DE INSC. R.P.P.C.

PRINCIPALES ACCIONISTAS (PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S)) R.F.C.%

R.F.C. Para accionistas con más del 10%

CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN / ADMINISTRADOR ÚNICO (PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S))

NOMBRE APODERADO

PODER NO. ESC.

PLAZA

NOTARIO

¿ALGUNO DE LOS ACCIONISTAS, CONSEJEROS O APODERADOS ES O HA SIDO PERSONA POLÍTICAMENTE EXPUESTA?

EN CASO DE SER AFIRMATIVO NOMBRE

1 de 2

DOMICILIO: CALLE

COLONIA

C.P.


ESTADO PAÍS

AÑOMESDÍA

FOLIO Y FECHA DE INSCRIPCIÓN. R.P.P.C.

SÍ ( ) NO ( )

NACIONALIDAD PUESTO Y PERIODO

AÑOMESDÍA




2 de 2

TRANSACCIONALIDAD ESPERADA DEL CONTRATO DE FIDEICOMISO

BIENES QUE SERÁN APORTADOS INICIALMENTE

MONTO DE LOS BIENES APORTARÁ MÁS BIENES ADICIONALES

MONTO DE LOS BIENES ADICIONALES PERIODICIDAD

DECLARO QUE EL ORIGEN Y PROCEDENCIA DE LOS BIENES Y/O FONDOS QUE POR CUENTA PROPIA O EN REPRESENTACIÓN HABRÉ DE OPERAR U OPERO, PROCEDEN DE ACTIVIDADES LÍCITAS. ASIMISMO MANIFIESTO QUE TODOS LOS DATOS Y DOCUMENTACIÓN PROPORCIONADA EN ESTE SON VERÍDICOS. AUTORIZO EXPRESAMENTE PARA UTILIZAR LA PRESENTE INFORMACIÓN A AFIANZADORA SOFIMEX, S.A., AL CONTRATAR CUALQUIER PRODUCTO O SERVICIO FINANCIERO CON ELLA, O CON MOTIVO DE LA RELACIÓN QUE SE MANTIENE O LLEGUE A MANTENER CON LA MISMA. LA AUTORIZACIÓN QUE SE OTORGA NO IMPLICA LA ACEPTACIÓN PARA QUE ESTA INFORMACIÓN SE UTILICE POR TERCEROS DISTINTOS A AFIANZADORA SOFIMEX, S.A. DECLARO QUE TERCEROS NO OPERARÁN CON MI CONSENTIMIENTO O EL DE MI REPRESENTANTE EN LOS PRODUCTOS, CUENTAS, CONTRATOS O SERVICIOS DONDE ACTÚO Y OPERO, CON RECURSOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILÍCITAS, Y ASIMISMO MANIFIESTO QUE NO SE REALIZARÁN TRANSACCIONES DESTINADAS A FAVORECER ACTIVIDADES ILÍCITAS.

NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

TIPO DE BIENES

CUESTIONARIO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTEPERSONAS MORALES NACIONALES Y EXTRANJERAS

FIDUCIARIO

CUESTIONARIO INICIAL IDENTIFICACIÓN DEL...

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