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SERIE DE CÓMO
Cómo registrar y certificar fiscalmente su cuenta de Morgan Stanley StockPlan Connect
Para registrar una cuenta de Morgan Stanley StockPlan Connect por primera vez o para cambiar de Fidelity Morgan Stanley, por favor siga estos sencillos pasos:
1. Elija a Morgan Stanley como su proveedor de planes de inversión y agente de bolsa en el portal de Amazon Stock.
• Para elegir Morgan Stanley, haga clic en “Seleccionar Morgan Stanley,” a continuación, “Sí, crear una cuenta en Morgan Stanley.”
• En caso de necesitar más información para hacer su elección, haga clic en el enlace “Conozca más sobre Morgan Stanley” en el portal de Amazon Stock o vaya a www.morganstanley.com/amazon.
2. Registre su cuenta de StockPlan Connect y rellene su certificado de impuestos siguiendo las instrucciones on-line así como los cinco pasos que se explican a partir de la siguiente página.
• Todos los empleados que abran a una cuenta StockPlan Connect deben acreditar su estado fiscal, ya sea mediante un formulario W-9 o W-8BEN. Toda persona de EE.UU. deberá cumplimentar el formulario W-9. Las personas no estadounidenses por lo general cumplimentan el formulario W-8BEN. Por favor, consulte con su asesor fiscal en caso de que necesite confirmar cuál es el formulario correcto para su situación. Si su certificado de impuestos esta incompleto, el resultado de cualquier venta de acciones puede estar sujeto a una retención adicional de impuestos de reserva de los EE.UU. al 24%1.
• Si es residente de los EE.UU., también puede abrir una cuenta de
intermediación complementaria Morgan Stanley Access Direct (MSAD;
esta cuenta es opcional. Se invitará a los empleados que reúnan los
requisitos a abrir una cuenta en MSAD durante el proceso de registro de
StockPlan Connect. La cuenta de intermediación de MSAD permite a los
empleados que reúnen los requisitos necesarios utilizar los ingresos de la
venta de RSU para negociar otras acciones, ETF y fondos mutuos. Para
obtener más información sobre la cuenta de intermediación de Morgan
Stanley Access Direct, haga clic aquí.
1 La retención de reserva no es un impuesto adicional. Las cantidades recaudadas como retención de reserva pueden ser atribuidas a su responsabilidad del impuesto federal sobre la renta de los EE.UU..
1
Siga las siguientes instrucciones para crearsu
NUEVO NOMBRE DE USUARIO:
• Debe tener entre 6 y 20caracteres• Puede contener caracteres en
minúsculas y mayúsculas• Puede contener los siguientes
symbols: símbolos: punto (.), guión bajo ( _ ) y guión (-)
• No puede contener dos caracteresespeciales consecutivos1
• No puede empezar con ningún carácter especial 1
Siga las siguientes instrucciones para crearsu
NUEVA CONTRASEÑA:
• Debe tener entre 8 y 20 caracteres• Debe tener al menos un número
y una letra• Puede contener todos los caracteres
especiales excepto (<) y (>)*• No puede contener espacios en blanco• No puede contener letras no formen
parte del abecedario inglés y símbolos diacríticos, incluyendo acentos y tildes.
Vuelva a introducir su NUEVA CONTRASEÑA.
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Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas acambios.1Un carácter especial se define como un carácter que no es una letra, número, símbolo o signo de puntuación definido en el alfabeto inglés.
ESTABLECER LAS CREDENCIALES DE ACCESO
Todos los pasos que se indican a continuación son necesarios para registrar su cuenta.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
RESUMEN DEL PROCESO DE REGISTRO DE CUENTAS Y CERTIFICACIÓN DE IMPUESTOS:
Establecer las credenciales de acceso
Confirmar la información de contacto y la configuración
Abrir una cuentaMorgan Stanley Access Direct (opcional, sólo para residentes de EE.UU.)
Confirmar el acuerdo para los datos demercado
Rellenar uncertificado de impuestos
1 2 3 4 5
• Para continuar con el proceso es necesario que las contraseñas coincidan. Aparecerá una marca de verificación cuando hayaintroducido la contraseña correcta.
• Nota: Las contraseñas distinguen entre mayúsculas y minúsculas y deben cumplir con las normas de complejidad de Morgan Stanley. Una contraseña sólida se mide mediante un indicador de seguridad de la contraseña; una contraseña sólida garantiza una mayor seguridad de su cuenta.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
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Elija tres preguntas de seguridad y escriba
su respuesta en el espacio en blanco al
lado de la pregunta. Estas preguntas se
utilizan para verificar su identidad.
Haga clic en “Ver documento” para leer
los términos y condiciones, la política de
privacidad y el consentimiento de
eDelivery. Después de revisar los
documentos PDF,le rogamos que
confirme que ha leído y aceptado
marcando la casilla “Aceptar y registrar”.
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Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas a cambios.
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Si prefiere recibir una copia impresa de
sus documentos (en lugar de una
notificación por correo electrónico que
confirme la disponibilidad del
documento en el sitio web), desactive
la casilla Registrarse en eDelivery.
Haga clic en Siguiente paso.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
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CONFIRMAR LA INFORMACIÓN DE CONTACTO Y LA CONFIGURACIÓN
Deberá introducir al menos un número
de teléfono donde podamos llamarle
para hacerle preguntas sobre su
cuenta o cualquier otra actividad
relacionada.
• Seleccione el tipo de número
• Seleccione su país de la lista desplegable
• Introduzca el número de teléfono en el cuadro de texto
Además, deberá introducir
y confirmar una dirección de
correo electrónico personal.
Haga clic en Continuar.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
ABRIR UNA CUENTA MORGAN STANLEY ACCESS DIRECT
(opcional, únicamente para residentes de EE.UU.)
Para más información e instrucciones sobre la apertura de una cuenta Morgan Stanley Access Direct, haga clic aquí.
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CONFIRMAR EL ACUERDO PARA LOS DATOS DEMERCADOa
Para recibir cotizaciones en tiempo real,
ver sus datos bursátiles y realizar
operaciones en el sitio web de StockPlan
Connect, deberá aceptar el Acuerdo de
Servicios de Visualización de Datos de
Mercado. Elija entre “Acepto el acuerdo"
o "No acepto el acuerdo".
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RELLENAR UN CERTIFICADO DE IMPUESTOS – PERSONAS DE EE.UU.
(Este paso se excluye si ya se ha acreditado impuestos en el paso 3)
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Marque la casilla "ACEPTO utilizar registros y firmas
electrónicas".
Marque la casilla "Aceptar la certificación". Por favor,
tenga en cuenta que el sistema previamente verifica
"Se aplica el punto 2". Si esto es incorrecto, por favor
desmarque esta casilla. Al marcar la casilla “Se aplica
e punto 2” significa que no está sujeto a la retención
de reserva ya que: (a) usted está exento de una
retención adicional*, o (b) el Servicio de Impuestos
Internos (IRS por sus siglas en inglés) no le ha
notificado que está sujeto a una retención adicional
como resultado de no informar todos los intereses o
dividendos, o (c) el IRS le ha notificado que ya no está
sujeto a una retención adicional. En caso de que tenga
más preguntas, consulte con su asesor fiscal.
Una vez que ha realizado estos puntos, haga clic en
Siguiente. Se le pedirá que introduzca una
contraseña de un solo uso, que es su fecha de
nacimiento, o que verifique que su fecha de
nacimiento está actualizada-en-calidad de validación
de seguridad adicional. Por favor, introduzca su fecha
de nacimiento para seguir adelante.
NOTA: Las personas de EE.UU. deberán cumplimentar
un formulario W-9. El producto de cualquier venta de
acciones puede estar sujeto a una retención de
impuestos de reserva del 24%* si su account cuenta no
está acreditada con un formulario W-9 o un formulario
W-8BEN. Si no está seguro de qué formulario es el
adecuado, por favor consulte con un profesional
tributario o www.irs.gov.
* Pagos que pueden estar sujetos a una retención de reserva incluyen dividendos y el producto bruto de la venta de acciones. La retención de reserva no es un impuesto adicional. Las cantidades recaudadas como retención de reserva pueden ser atribuidas a su responsabilidad del impuesto federal sobre la renta de losEE.UU.
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Introduzca su número de la Seguridad Social. Por
favor, tenga en cuenta que su número de seguro
social (SSN por sus siglas en inglés) debe coincidir con
el que Morgan Stanley tiene grabado en los archivos
de Amazon. Nota: Si su número de seguro social no
está en nuestro sistema, no podrá continuar conel
siguiente paso.
Revise las definiciones mostradas, y si es oportuno, seleccione "Soy una persona de EE.UU.“, y a continuación haga clicen Siguiente.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
Haga clic en Guardar y vaya al sitio.
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Seleccione su Moneda de preferencia.
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ESTABLECER LA PREFERENCIA DE UBICACIÓN
Seleccione su Idioma de preferencia para el
sitio web y las comunicaciones.
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Bienvenido a StockPlan Connect!
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
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CERTIFICACION DE IMPUESTOS: PERSONAS QUE NO SON DE EE.UU.
Nota: Es posible que en el futuro haya algunas preguntas o pasos
adicionales en el proceso del Formulario W-8BEN, ya que los requisitos pueden cambiar.
Revise las definiciones mostradas, y, si es oportuno,seleccione “No soy una persona de EE.UU.", y a continuación haga clic en Siguiente.
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Marque la casilla ACEPTO utilizar registros y firmas electrónicas.
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Indique su país de nacionalidad.
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Indique su número de identificación fiscal en
el extranjero (FTIN por sus siglas en inglés) o
Explicación razonable de la ausencia de un FTTN
Nota: Todos los participantes internacionales que se acrediten
mediante el formulario W-8BEN deberán aportar un número de
identificación fiscal extranjero (FTIN) o una "explicación razonable"
de la ausencia de dicho FTIN. El no facilitar un FTIN puede resultar
en que se rechace el formulario W-8BEN y, potencialmente, que se
aplique una retención de reserva a sus ingresos
El número de identificación fiscal extranjero/número de
identificación fiscal (FTIN/TIN) es un término estándar para un
número de identificación individual emitido por un organismo
gubernamental. El nombre y la autoridad emisora del FTIN/TIN
varía según el país.
Para encontrar el FTIN/TIN de su país, sírvase consultar la Guía de la
OCDE que le ayudará a identificar cómo se llama el FTIN/TIN de su
país y su autoridad emisora.
e
Indique su fecha de nacimientoNota: Si no tenemos su fecha de nacimiento y su dirección en nuestro sistema, entonces no podrá continuar con el siguiente paso.
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Marque la casilla "Estoy deacuerdo con la certificación".
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Haga clic en Siguiente. Se le pedirá que introduzca una
contraseña de un solo uso, que es su fecha de nacimiento,
o que verifique que su fecha de nacimiento está actualizada
en calidad de validación de seguridad adicional. Por favor,
introduzca su fecha de nacimiento para seguir adelante.
Personas que no son de EE.UU. están generalmente obligadas a cumplimentar el formulario W-8BEN. Si no está seguro, consulte a su asesor fiscal para obtener ayuda. Consulte la página siguiente para más detalles.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
Haga clic en Guardar y vaya al sitio.
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Seleccione su Moneda de preferencia
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ESTABLECER LA PREFERENCIA DE UBICACIÓN
Campos requeridos
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Seleccione su Idioma de preferencia para el
sitio web y las comunicaciones.
Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas a cambios.
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Bienvenido a StockPlan Connect!
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
Cómo actualizar y re-certificar su formulario W-8BEN en StockPlan Connect
En su Panel, seleccione su Nombre en la
esquina superior derecha.
Nota: Su nombre aparecerá en la esquina
superior derecha junto a un círculoque
contiene su primera inicial. Si su nombre
tiene más de 11 caracteres, entonces sólo
verá el círculo con su inicial en el mismo.
a
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En la esquina inferior derecha, debajo de
Información Miscelánea de la Cuenta,
seleccione Gestión del Formulario de
Certificación de Impuestos.
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Seleccione Perfil en el menú desplegable.
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Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas a cambios.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
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Haga clic en Actualizar el formulario
de certificación y continúe con la
actualización del formulario.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
RELLENAR LOS CAMPOS DEL FORMULARIO
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Marque la casilla de "ACEPTO utilizar
registros y firmas electrónicas".a
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Indique su número de identificación fiscal
en el extranjero o seleccione un motivo de
exención en el menú desplegable.
c
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Confirme la exactitud de su nacionalidad de
residencia en virtud de la Reclamación del
Convenio de Doble Imposición.
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Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas a cambios.
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e
Haga clic en Aceptar para Certificar
e introduzca su nombre.
ff
Haga clic en Siguiente.
b
b
Seleccione su país de nacionalidad en
el menú desplegable.
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CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
Consulte su nuevo formulario W-8BEN
actualizado. ¡Ahora está recertificado!
Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas a cambios.
AMERICAS/
EE.UU. CENTRO DE ATENCIÓN AL CLIENTE
Llamada directa
+1-801-617-7471
Horas
8:00 A.M. hasta 8:00 P.M. ET
(Hora del Este)
de lunes a viernes
Canadá, Estados Unidos México
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Brasil
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Chile
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Colombia
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Costa Rica
(Llamada gratuita) +1-877-392-2502
Argentina
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Inglés, español y traducción disponible en
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CENTRO DE ATENCIÓN AL CLIENTE EUROPA, ORIENTE MEDIO Y ÁFRICA
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Horas
9:00 A.M. hasta 5:30 P.M. EET
(Hora de Europa del Este)
de lunes a viernes
Alemania, Austria, Bélgica, Dinamarca,
Finlandia, Francia, Irlanda, Israel, Italia,
Luxemburgo, Noruega, Países Bajos,
Polonia, República Checa,
Portugal, Eslovaquia, Sudáfrica, España,
Suecia, Suiza, Reino Unido (Llamada
gratuita) +800 6666 9999
Bahrein
(Llamada gratuita) +800 0006 393
Jordania
(Llamada gratuita) +080022436
Marruecos
(Llamada gratuita) +002 11 0011, cuando se le pide,
8552907697
Rumania
(Llamada gratuita) +0800672625
Arabia Saudí
(Bharti Airtel, Mobily, Zain Llamada gratuita)
+8008500442
(STC Saudi Llamada gratuita) +8008442619
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(Llamada gratuita) 00 800 4488 20347
Emiratos Árabes Unidos
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Malasia, Nueva Zelanda, Singapur,
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(Llamada gratuita), Consultas a Morgan
Stanley: Opción 1
- o -
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Consultas a Morgan Stanley: Opción 1
India
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Indonesia
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¿Necesita ayuda?
Si necesita ayuda, llame al Centro de Atención al Cliente de Morgan Stanley:
Nota: Para confirmar si el servicio móvil está disponible en su país, póngase en contacto con su compañía telefónica local. Las líneas
telefónicas gratuitas pueden estar limitadas o no disponibles y pueden aplicarse tarifas adicionales de su compañía de telefonía móvil.
CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT
Descargo de responsabilidad
NO TODOS LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS ESTÁN DISPONIBLES EN TODAS LAS JURISDICCIONES O PAÍSES.
Morgan Stanley Smith Barney LLC (“Morgan Stanley”), sus filiales y Morgan Stanley Financial Advisors o Private Wealth Advisors no ofrecen
asesoramiento fiscal o jurídico. Los clientes deben consultar a su asesor fiscal para asuntos relacionados con la fiscalidad y planificación fiscal
y a su abogado para asuntos legales.
Morgan Stanley Smith Barney LLC recomienda que los inversores evalúen de forma independiente determinadas inversiones y estrategias, y anima
a dichos inversores a buscar el asesoramiento de un asesor financiero. La idoneidad de una inversión o estrategia particular dependerá de las
circunstancias y objetivos individuales del inversor.
La cuenta Morgan Access Direct es una cuenta de intermediación online autogestionada para residentes de EE.UU. en la que las operaciones y otras
actividades de la cuenta se realizan a discreción del cliente sin acceso a un asesor financiero. Esta cuenta sólo está disponible para aquellos empleados
que participan en los planes de compensación patrimonial de Morgan Stanley. No existen requisitos de saldo mínimo ni cargos por mantenimiento de
la cuenta asociados a la misma, y la interacción del cliente con Morgan Stanley se realizará principalmente a través de comunicaciones electrónicas
y recursos online. Si prefiere recibir la orientación y la asistencia en materia de inversiones de un asesor financiero, no dude en considerar la posibilidad
de abrir una cuenta de intermediación con todos los servicios.
Los valores de renta variable pueden fluctuar en respuesta a las noticias sobre las empresas, industrias, condiciones del mercado y el entorno
económico general. Las empresas que pagan dividendos pueden reducir o detener los pagos de beneficios en cualquier momento.
La inversión en un fondo cotizado en bolsa entraña riesgos similares a los de la inversión en una cartera amplia de valores de renta variable que se
negocian a cambio en el mercado de valores correspondiente, tales como las fluctuaciones del mercado causadas por factores tales como la evolución
económica y política, cambios en los tipos de interés y tendencias percibidas en las cotizaciones bursátiles. La rentabilidad de la inversión y el valor
principal de las inversiones de los fondos ETF fluctuarán, de modo que las acciones de un inversor en un fondo ETF, si se venden o cuando se vendan,
pueden valer más o menos que el valor original.
Los inversores deben considerar con atención los objetivos de inversión, así como los riesgos, comisiones y gastos de un fondo mutuo de inversión
y un fondo cotizado (ETF por sus siglas en inglés) antes de invertir. El folleto contiene esta y otras informaciones sobre el fondo de inversión y ETF.
Para obtener un folleto, contacte con su asesor financiero o visite el sitio web de la empresa de fondos de inversión y ETF. Por favor, lea el folleto
detenidamente antes de invertir.
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