Taller Integral para Oficiales de Cumplimiento (Folleto) · tradicional de “conocer solo aquellas...

TALLER INTEGRAL PARA OFICIALES DE CUMPLIMIENTO

AGOSTO 2019

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Introducción al Programa El cumplimiento normativo, o compliance, ha estado en constante evolución desde sus orígenes en 1977 con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (“FCPA”) en los EUA, hasta la publicación de la Ley para Regular a las Instituciones de Tecnología Financiera (también conocida como la “Ley Fintech”). Ante estos cambios regulatorios, y el incesante número de riesgos a los cuales las organizaciones están expuestas, es que los Oficiales de Cumplimiento (“OC”) deben de contar con un acervo de conocimientos, técnicas, habilidades y aptitudes para prevenir actos deshonestos y/o ilegales, así como brechas regulatorias. En 2018, Andrew J. Donohue, entonces jefe de personal de la Securities and Exchange Commission (“SEC”) de los EUA, pedía al OC dejara de lado el rol tradicional de “conocer solo aquellas leyes y regulaciones que afectaban a su negocio, sino que comenzara con una labor más amplia, tomando áreas como tecnología, operaciones, riesgo de mercado, auditoría, por nombrar algunas”. En este Taller Integral para Oficiales de Cumplimiento (el “Taller”, o el “Programa”) te proporcionaremos aquellas habilidades que necesita un OC para alcanzar sus metas profesionales, personales y así, continuar aportando a una sociedad proba. Comenzamos este Taller en México en el año 2017 después de 8 años de recolectar todas las experiencias de OC alrededor del mundo, tomando valiosas lecciones que han construido el Programa que estás a punto de vivir. Sin importar cuales sean tus responsabilidades como OC, te invito a que expandas tu horizonte a todas las áreas que integran el compliance, y descubras el fascinante mundo que yace más allá de nuestras fronteras, el cual es el futuro de la profesión.

Daniel Medina, FICA Social Partner & Founder

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Acerca del Facilitador Líder & Moderador Daniel Medina es ‘Miembro Socio’ (“FICA”) de la 'Asociación Internacional de Cumplimiento' del Reino Unido (“ICA”), Profesional Certificado en Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos y Cumplimiento (“GRC”) por ICA, con más de 8 años de experiencia en cumplimiento regulatorio y de prevención de delitos financieros en Reino Unido, Estados Unidos, Europa, México y Latinoamérica. Ha sido galardonado con un Posgrado Profesional en Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (Prof.PgDip[GRC]), un Diplomado Internacional en Prevención de Lavado de Dinero y Prevención de Delitos Financieros (Int.Dip[AML/FCC]), así ́como estudios en leyes, avalados por la Universidad de Manchester de Reino Unido. Como Entrenador Maestro y Consultor Internacional ha participado en la remediación programas en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (“PLD/FT”), Prevención de Delitos Financieros (“FCC”) y Cumplimiento Regulatorio (“RC”) a nivel local e internacional, entre ellos: (i) Settlement Agreement, The State of Arizona v. Western Union Financial Services Inc. (2010- 2014), (ii) Deferred Prosecution Agreement, United States of America v. HSBC Bank USA and HSBC Holdings PLC (2014-2018), (iii) Dolare LLC (f/k/a Amerbank) (2018-2019). Actualmente lidera una comunidad de oficiales de cumplimiento en México (Comunidad FINCCOM) y realiza sus labores sociales a través de FINCCOM. Es columnista permanente en la plataforma Foro Jurídico en temas de Cumplimiento y ha participado en la publicación de numerosos artículos de opinión especializados en GRC, así como manuales para Oficiales de Cumplimiento. También desempeña actualmente como Asesor de las Nuevas Generaciones para el Comité́ Ejecutivo del Colegio de Contadores Públicos de México A.C. (“CCPM”), y participa activamente en numerosos ecosistemas y comunidades. En sus 8 años de experiencia se ha desempeñado también como Investigador de Delitos Financieros, responsable de analizar el flujo de fondos en múltiples jurisdicciones, crear patrones de operación criminal, revisión de vulnerabilidades y tipologías, envío de reportes a la autoridad (“FinCEN”), seguimiento a solicitudes judiciales, creación de Unidades de Inteligencia Financiera (“UIF”), así ́ como mejores prácticas en todas las áreas del Cumplimiento. Consulta su perfil en LinkedIn: https://linkedin.com/in/dnlmedina

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Temario 1.0 Antecedentes de la profesión del Oficial de Cumplimiento

1.1 Conocimientos y habilidades del OC 1.2 Un OC como líder 1.3 Los diferentes roles del OC 1.4 Introducción a la visión GRC

2.0 Ética y Conducta del OC

2.1 Afiliación del OC 2.2 Principales Organizaciones en Compliance y Certificaciones

2.2.1 ICA 2.2.2 ACAMS 2.2.3 ACFCS 2.2.4 WCA 2.2.5 Otras

2.3 Certificación Nacional 2.3.1 CNBV

2.4 Ética 2.5 Conducta 2.6 Ikigai para OC 2.7 El propósito de ser OC

3.0 Reputación del OC

3.1 Marca Digital e Imagen 3.1.1 LinkedIn 3.1.2 Facebook 3.1.3 Twitter 3.1.4 Artículos de Opinión 3.1.5 Plataformas de Divulgación

3.2 Experiencia 3.3 Estudios y Certificaciones 3.4 Posicionamiento 3.5 Inspiración 3.6 Los Pilares de la Credibilidad

4.0 Inteligencia Emocional 2.0 para OC

4.1 Autoevaluación de Habilidades 4.2 Control de las Emociones, Estrés Mindfulness 4.3 Enfrentando el Conflicto 4.4 Bases de Negociación

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5.0 Habilidades de Comunicación y Entrenamiento para OC

5.1 Comunicación, Empatía y Escucha Activa 5.2 Lenguaje Corporal 5.3 Construyendo el Mensaje 5.4 Imagen Profesional

6.0 Gobierno Corporativo

6.1 Código de Mejores Prácticas Corporativas (Reino Unido) 6.2 Estructura 6.3 Transparencia

7.0 La Responsabilidad del OC en la Administración de Riesgos

7.1 Responsabilidades de la 1ra y la 2da Línea de Defensa 7.2 Cultura & Gobierno 7.3 Asesoría del Riesgo

8.0 Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

8.1 Normatividad Nacional 8.1.1 LFPIORPI 8.1.2 CNBV 8.1.3 CNSF 8.1.4 CONSAR 8.1.5 Actividades Vulnerables

8.2 Entrenamiento 8.2.1 Anual 8.2.2 Remediaciones

8.3 Reportes de Operaciones 8.3.1 Inusuales 8.3.2 24 horas 8.3.3 Internas Preocupantes

8.4 Monitoreo de Transacciones 8.5 Debida Diligencia (CDD)

8.5.1 Conocimiento del Cliente (KYC) 8.5.2 Fuente de Riqueza (SoW) 8.5.3 Fuente de los Fondos (SoF) 8.5.4 Clientes de alto riesgo y Aprobación de Riesgo

8.6 Investigación Rigurosa de las Alertas de LD/FT 8.7 Transparencia en los Pagos 8.8 Selección y Salida de Clientes 8.9 Tecnología y Sistemas Automatizados 8.10 Auditoría Interna 8.11 Auditoría Externa

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8.12 PLD/FT en el Mundo 8.12.1 Reino Unido 8.12.2 Estados Unidos 8.12.3 España 8.12.4 Israel 8.12.5 Otros

9.0 Investigaciones de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

9.1 Estableciendo una UIF 9.2 Tipologías y Vulnerabilidades 9.3 Estructura de la Información 9.4 Consultas

9.4.1 Solicitudes de Información (RFI) 9.4.2 Historial de Transacciones 9.4.3 Sistemas de Gestión de Casos 9.4.4 Alertas Previas 9.4.5 CDD 9.4.6 KYC 9.4.7 Creación de Mapas de Redes 9.4.8 Geolocalización 9.4.9 Listas de Personas Bloqueadas 9.4.10 Búsqueda en Fuentes Abiertas 9.4.11 Casos de Estudio

9.5 Narrativa 9.5.1 Mejores Prácticas FinCEN 9.5.2 CNBV 9.5.3 Reino Unido

9.5.3.1 Shah v. HSBC 9.5.4 Envío de Reportes a la Autoridad

9.6 Seguimiento a Solicitudes de la Autoridad

10.0 Sanciones Internacionales 10.1 México (ONU) 10.2 OFAC, EUA

10.2.1 Cuba 10.2.2 Corea del Norte 10.2.3 Irán 10.2.4 Siria 10.2.5 Región de Crimea 10.2.6 Actualizaciones

10.3 HMT, RU

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10.4 HKMA, HK 10.5 Unión Europea 10.6 EUA v. Huawei: Restricciones de Comercio

11.0 Anti-Soborno & Corrupción

11.1 Soborno 11.2 Corrupción 11.3 Psicología de la Corrupción 11.4 Sistema Nacional Anticorrupción

11.4.1 Ley General de Responsabilidades Administrativas 11.4.2 Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa 11.4.3 Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación 11.4.4 Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, en materia

de Control Interno del Ejecutivo Federal 11.4.5 Ley Orgánica de la PGR 11.4.6 Código Penal Federal

11.5 El Pacto Mundial de la Naciones Unidas (UN) 11.6 Convención Interamericana Contra la Corrupción (OEA) 11.7 Las Medidas de Anticorrupción de la OCDE 11.8 Estados Unidos: Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) 11.9 UK Bribery Act 11.10 ISO 37001 11.11 Conflicto de Interés 11.12 Guía Wolfsberg Anticorrupción 11.13 Creando un programa Anti-Soborno & Anticorrupción

11.13.1 Contrataciones (RH) 11.13.2 Terceros y Proveedores 11.13.3 Regalos y Entretenimiento 11.13.4 Funcionarios Públicos 11.13.5 Entidades Gubernamentales

12.0 Prevención de Fraude

12.1 Interno 12.2 Externo 12.3 Tipologías 12.4 Asociaciones

12.4.1 ACFE 12.5 Casos de Estudio

13.0 Abuso de Mercado

13.1 COFECE

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13.2 Monopolios 13.3 Manejo de Información Privilegiada 13.4 Manipulación de Mercado 13.5 Directiva de Abuso de Mercado (UE) 13.6 Prácticas Anti-Competitivas

14.0 Transparencia Fiscal

14.1 Evasión Fiscal 14.2 Elusión Fiscal 14.3 ICIJ 14.4 FATCA

15.0 Relaciones con los Clientes: Comunicaciones Efectivas

15.1 Técnicas de Conversación 15.2 Guías sobre Conversaciones 15.3 Psicología Conversacional 15.4 Juegos de Rol

16.0 Cumplimiento Regulatorio

16.1 Protección al Consumidor 16.2 Protección de Datos Personales

16.2.1 GDPR 16.3 Políticas Ambientales y de Sustentabilidad 16.4 Seguridad de la Información

17.0 Situación del Cumplimiento en México y el Mundo

17.1 ¿Profesión? 17.2 Política en México 17.3 El futuro de la Profesión

18.0 Construyendo un Programa de Cumplimiento

18.1 Enfoque Basado en el Riesgo 18.1.1 Debida Diligencia de Producto 18.1.2 Modelo de Riesgo País 18.1.3 Clientes y/o Usuarios 18.1.4 Canales

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Agenda #TIOC19 Todas las sesiones en línea se llevarán a cabo mediante una plataforma digital, y un día hábil después, la grabación estará disponible para todos los participantes. Las sesiones presenciales se llevarán a cabo en el Auditorio de Dakota 151, Colonia Nápoles, Ciudad de México, CP. 03810 y también serán transmitidas en vivo de manera exclusiva para los asistentes del TIOC19 que se ubiquen dentro de la República Mexicana y todos aquellos que tengan restricciones de viaje.

Día Fecha Inicio Fin Tema Modalidad

Lunes 5-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM

Daniel Medina - FINCCOM 1.0 Antecedentes de la profesión del Oficial de Cumplimiento 2.0 Ética y Conducta del OC 3.0 Reputación del OC

En Línea

Martes 6-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM

Invitado de Honor Pepe Toriello de Red de Firmas presenta: “Estrategias de Marketing para el OC”

En Línea

Miércoles 7-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM

Daniel Medina - FINCCOM 4.0 Inteligencia Emocional 2.0 5.0 Habilidades de Comunicación y Entrenamiento

En Línea

Jueves 8-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM

Invitado de Honor José A. Mendoza de Legal Force presenta: “Criminal Compliance para el OC”

En Línea

Viernes 9-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM

Invitado de Honor Marco Muñoz de Blockchain Academy presenta: “El OC en la era Blockchain”

En Línea

Sábado 10-Ago-19 8:30 AM 5:00 PM Máster Class – Taller Presencial

Lunes 12-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM

Daniel Medina - FINCCOM 6.0 Gobierno Corporativo 7.0 La Responsabilidad del OC en la Administración de Riesgos

En Línea

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Invitado de Honor Jonathan Stahl de Edufintech presenta: “El OC ante la Ley Fintech”

En Línea


Daniel Medina – FINCCOM 8.0 Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

En Línea


Daniel Medina – FINCCOM 9.0 Investigaciones de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

En Línea


Invitado de Honor Elian Huesca de Kapytal.io presenta: “El OC y Activos Virtuales”

En Línea

Sábado 17-Ago-19 8:30 AM 5:00 PM Máster Class - Taller Presencial

Lunes 19-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM Daniel Medina – FINCCOM 10.0 Sanciones Internacionales

En Línea


Invitado de Honor Carlos Cuevas de Más Fondos presenta: “Enfoque Basado en Riesgos para OC”

En Línea

Miércoles 21-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM Daniel Medina – FINCCOM 11.0 Anti-Soborno & Corrupción

En Línea


Invitado de Honor Fernando Cevallos de F&C Consulting Group presenta: “ISO 37001 para OC”

En Línea

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Invitada de Honor Ana P. Rumualdo de Hogan Lovells presenta: “El OC y la Inteligencia Artificial”

En Línea

Lunes 26-Ago-19 7:30 PM 9:30 PM

Daniel Medina – FINCCOM 12.0 Prevención de Fraude 13.0 Abuso de Mercado 14.0 Transparencia Fiscal 15.0 Relaciones con los Clientes: Comunicaciones Efectivas

En Línea

Martes Jueves

27-Ago-19 29-Ago-19

7:30 PM 9:30 PM

Invitado de Honor Marco V. Herrera de M3H Comunicación presenta: “Soft Skills para el OC”

En Línea


Daniel Medina – FINCCOM 16.0 Cumplimiento Regulatorio 17.0 Situación del Cumplimiento en México y el Mundo

En Línea


Invitado de Honor Iván Vásquez de Kaizen V&R Advisors S.C. presenta: “Kaizen legal y su aplicación en el programa de Cumplimiento”

En Línea

Sábado 31-Ago-19 8:30 AM 5:00 PM Máster Class - Taller Presencial

Número de horas de sesiones en línea (exclusivo en línea): 38 horas Número de horas presenciales (y en línea): 21 horas TOTAL DE HORAS TIOC19: 59 horas lectivas

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Grados de Certificación & Constancias FINCCOM® otorgará el reconocimiento1 de “Profesional en Ética y Cumplimiento Certificado” a todos aquellos participantes que cumplan con los siguientes requisitos:

o El 80% de asistencia a todas las sesiones del TIOC19 (47 horas mínimo). o Presenten la incorporación en su actual empresa o función profesional, los

contenidos estudiados en el TIOC19, en forma de trabajo final con evidencias, los cuales serán evaluados por un jurado. El trabajo final deberá de presentarse con fecha límite el 1 de diciembre de 2019.

o Sostengan una entrevista presencial (remota en casos excepcionales, previa autorización) con una duración de 3 horas en donde el participante debatirá sobre los retos para la elaboración de su trabajo final (expuesto en el punto anterior).

NO es obligatorio el proceso para obtener el reconocimiento previamente mencionado, y sirve como herramienta para certificar los conocimientos y habilidades de aquellos participantes que así lo deseen. FINCCOM® otorgará una Constancia de Asistencia al TIOC19 a todos aquellos participantes que cumplan con los siguientes requisitos:

o El 80% de asistencia a todas las sesiones del TIOC19 (47 horas mínimo).

Inversión La inversión al Programa es de $5,742.00 M.N. por persona (vía Transferencia Bancaria y/o Depósito). Descuentos disponibles para grupos a partir de 3 personas de la misma empresa ([email protected]).

Métodos de Pago Vía Eventbrite + 5% de cargo PayPal a tarjeta de débito y/o crédito: $6,085.95 M.N. Liga de inscripción: http://bit.ly/FINCCOMTIOC19 Vía Transferencia Bancaria y/o Depósito: $5,742.00 M.N. Descarga los datos bancarios aquí: https://i.finccom.com/2CUVGgd

1 Documento curricular, sin validez oficial.

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Descuentos

Vigencia Descuento Código para Eventbrite Hasta el 21-Jul-19 10% TIOC19Z

Para pago por transferencia se puede hacer el cálculo de descuento sobre la fase en la que nos encontremos, por ejemplo, antes del 21-Jul-19: $5,742 – 10%.

Ubicación de Sesiones Presenciales Escuela Archivos de México A.C. Salón: Auditorio Dakota 151, Colonia Nápoles Ciudad de México, CP. 03810 Google Maps: https://goo.gl/maps/PGK2QngVnYgMAmnP6

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Contacto Dudas, y más información: Daniel Medina Social Partner & Founder [email protected] Teléfono: 5576104367 | 5548197560

Política de Reembolso & Cancelaciones Se permiten reembolsos hasta 30 días naturales antes del evento. Se requiere cupo mínimo para este evento.

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