Actividad 4 Subir

7/24/2019 Actividad 4 Subir

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Unidad 4.Actividad: Informe de Auditoria

Nombre aprendiz:

Email:

Fecha:

Descripcin: Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al procesoorganizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditorateniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta

de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del menprincipal del programa! "ocumentos de apoyo # "ocumentos complementarios #"ocumentos complementarios unidad $.

. "ise%e y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios!

a. &b'etivos de la auditora.b. (lcance de la auditora.c. )dentificacin del cliente de auditora.d. )dentificacin del equipo auditor.e. *ec+as y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.

f. Criterios de auditora.g. allazgos de la auditora y la evidencia relacionada.+. Conclusiones de la auditora.i. "eclaracin sobre el grado en el cual se +an cumplido los criterios de la auditora.

!. "ise%e el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo encuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral".!.! Auditor#a interna de la -orma )& /001!200.

$. *inalmente, escriba las conclusiones del aprendiza'e que obtuvo tras el desarrollode esta actividad.


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(&N('U%I&NE% DE AUDI,&)IA

(C4)5)"("6"6(RR&77("(

(86C4&R6765(-46

(86C4& 8&R

96:&R(R


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R68&-(;)7)"(""6 7( ")R6CC)&-

C&-*)(;)7)"(" "67( (((-46R)&R.

*ec+a de e'ecucin!Reunin de apertura!Reunin de cierre!

!. "ise%e el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo encuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral".!.! Auditor#a interna de la -orma )& /001!200.

DE%()I1(I&N 1)&(E%& A AUDI,A):


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Compras

"e! 9(-


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Evaluacin ProveedoresQUE QUIEN COMO REGISTRO

!ncarado

de la

compra

Si no se cumple con los

requisitos de la orden de

compra se 4ace una devolucin

del insumo o productodependiendo del resultado del

encarado de inspeccin en

recepcin.

na vez entreada la compra a

con)ormidad se eval5a al

proveedor, si no cumple con la

entrea a con)ormidad tambin

se evaluara.

!valuacin

proveedore

s $%-C&-

''6

!valuacin

proveedores

7evolucin

del

(


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(A)*&% 2UE IN,E)3IENEN EN E' 1)&(E%&:

Coordinador de =estin "ocumental7der de Compras

E&)AND&*6C(! eptiembre 1A de 201A"6! =6R6-C)( "6 C(7)"("8(R(! C&&R")-(C)&- =64)&- "&C


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(tentamente,

=erencia de Calidad.

)EUNI&N DE A1E),U)A

*erencia de (alidad

)epresentante de(alidad:Auditor '#der:

E+uipo Auditor:

%E(,&)

&b-etivo.

Alcance:(riterioetodolo/#aIndicadores

FI)A DE '&% A%I%,EN,E% )EUNI&N DE A1E),U)A

N&5)E 6 A1E''ID&% (A)*& FI)A

Representante de Calidad


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(uditor 7der6quipo (uditor6quipo (uditor

&;6R5(C)&-6! 7a estrategia de comunicacin se +ar de forma activa en idioma6spa%ol.

*avor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de laspersonas que van a recibir la auditoria, al 6Email DDDDDDD Cualquier duda comunicarseal celualr! DDDDDD. "urante la auditoria se cerrarn las acciones correctivas planteadaspara las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que estn pendientes.

Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

N7 Documento revisado &bservaciones del documento

9anual de Calidad

8rocedimiento de Compras paragarantizar la integridad, autenticidad,fidelidad y confidencialidad de lainformacin.

orario de apertura del servicio.F e%alizacin y eD+ibicin del proceso aauditar en lugar visible.

F 4iempos de atencin paso a pasodentro del proceso.F Registro de cada servicio conobservaciones y#o +allazgosF 8rocedimiento de de Compras.F 8rocedimiento de entrega ytransferencia compras, de insumos yrespuestos.F e comentan los +allazgosencontrados al Coordinador de =estin"ocumental.

!

8rocedimientos

$)nstrucciones de traba'o paso apaso

4 *ormatos y registros.

8 "ocumentacin completa

7ista de c+equeo, tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental, fsicas yescritas.

'I%,A DE (0E2UE& %I N&7ista de 5erificacin! G


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9anual de Calidad G8rocedimientos G)nstrucciones de traba'o paso a paso G

*ormatos y registros G"ocumentacin completa Gorario de apertura del servicio Ge%alizacin y eD+ibicin del proceso a auditar en lugar visible. G

4iempos de atencin paso a paso dentro del proceso. G

=eneracin de +allazgos de auditora!

Fecha:*ec+a! 30 de eptiembre de 201A Auditor9es:1roceso auditado:compras Auditado9s:7ider de Compras

N7

Evidencia de

auditor#a

(riterios de la

auditor#a

0allaz/os de la

auditor#a ( N( N(m 6valuacin de

proveedoresincompletos

-uevacapacitacin

*alta evaluacin dealgunos proveedores

;

!

*ormato de)nspeccion, 9anualde procedimientos

Cap. Compras ylogstica

6n algunosproveedores no setiene en cuenta elformato deinspeccion para elrecibo de mercancaen el procedimiento

;

$Reevaluacin delproeveedor

Cap. Compras ylogstica

*alta la reevaluaciondel proveedor ya queno esta la evaluacionprimera.

;

&5%E)3A(I&NE%

7a empresa present las acciones correctivas para dar respuesta a las -oconformidades encontradas.

(: Conformidad N(: -o Conformidad 9ayorN(m: -o Conformidad 9enor

INF&)E AUDI,&)


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(86C4&R6765(-46

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C&-*)(;)7)"(" "67( (((-46R)&R.

*ec+a de e'ecucin!Reunin de apertura!Reunin de cierre!

)EUNI&N DE (IE))E

*erencia de (alidad

)epresentante de(alidad:Auditor '#der:E+uipo Auditor:


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%E(,&)

&b-etivo.

Alcance:(riterioetodolo/#a

FI)A DE '&% A%I%,EN,E% )EUNI&N DE A1E),U)A

N&5)E 6 A1E''ID&% (A)*& FI)A

Representante de Calidad(uditor 7der6quipo (uditor6quipo (uditor

&;6R5(C)&-6! 7a empresa present las acciones correctivas para dar respuestaa las -o conformidades encontradas.

$. *inalmente, escriba las conclusiones del aprendiza'e que obtuvo tras el desarrollode esta actividad.


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(uditora interna es fundamental para encontrar ncumplimientos en el =C de unacompa%a y en cada uno de los procesos que la conforman Hcompras, recurso+umano, misionales o de me'ora continuaI

6n el desarrollo de las auditoras es fundamental establecer una comunicacinentre el auditor lder, la alta gerencia y el personal auditado, manteniendo un climaen el desarrollo de la misma y logrando la mDima cooperacin de las partes, sinque con ello se deteriore la calidad de la misma.

"entro del plan de auditoria de Calidad, se debe incluir no solo los requisitosinternos de la empresa, sino tambin los requisitos eDternos y su interiorizacin enla organizacin, tales como normas ambientales, regulacin de empaques, normasfitosanitarias.

6l no tener estos requisitos actualizados dentro de la empresa puede llevarla aperder lo ganado o no tener acceso a nuevos mercados. 8or lo tanto una auditorasera y eficiente debera ir ms all de lo interno a la organizacin.

6l me'oramiento continuo +a de ser una filosofa dentro de la organizacin y nouna imposicin de reglamentos, normas regulatorias o requisitos de contratacin.8ara logarlo, cada organizacin e individuo debe perder el temor a ser evaluado,debe ser autocrtico y +onesto en sus procedimientos y mediciones. 7a auditoriano debera ser mirada como un 'uez citando sentencias, sino como un conse'ero,que indica lo positivo que se +a realizado y el camino a seguir.

Con la normalizacin las empresas Colombianas poco a poco +an logradointroducirse al mercado internacional y a la vez generar una nueva imageninternacional. 4ambin nos +a servido para ir tomando la cultura de me'oramientocontinuo no solo en los procesos empresariales, sino tambin en nuestrocomportamiento como ciudadanos. olo as tendremos un me'or pas.

7a auditoras internas es el pilar de me'oramiento y sostenimiento del =C y paraobtener resultados eDitosos en la implantacin del =C, se debe tener un buenprocedimiento para la realizacin de las mismas y contar con una frecuenciaadecuada durante el a%o para la revisin de todos sus procesos, garantizando asla calidad de la labor que desempe%a en su campo econmico.

6nve un arc+ivo de teDto con la actividad resuelta al instructor a travs de laplataforma, en el enlace (ctividades # (ctividades unidad 3#(ctividad J"e laauditora interna al proceso organizacional@.


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-o olvide realizar elaporte al foro temtico, la actividad interactivay la evaluacinde la unidad en los enlaces disponibles en el botn (ctividades# (ctividadesunidad 3.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendiza'e de esta unidad con el fin deverificarque +a realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas yentregarlas correctamente.

(riterios de evaluacin

"escribe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin deobservaciones, ob'etivos, memorandos y revisin documental dentro de unproceso de auditora de calidad.

"efine las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin yobtencin de evidencias de la auditora.RefleDiona sobre la actividad realizada eDponiendo su punto de vista con respectoal aprendiza'e adquirido.

6ntrega a tiempo! enva la actividad en la fec+a indicada por el instructor.

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