Manual Subasta Inversa Entidades Cont Rat Antes

8/3/2019 Manual Subasta Inversa Entidades Cont Rat Antes

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MANUAL SUBASTA INVERSA ELECTRNICA ENTIDAD CONTRATANTE

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MANUAL

SUBASTA INVERSA ELECTRNICA

ENTIDADES CONTRATANTES

ERO 2011


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NDICE

1. Introduccin ..... 31.1 Objetivos ... 31.2 Caractersticas .... 32. Aplicacin de mrgenes de preferencia.. 43. Fase de preparacin.. 63.1 Plan Anual de Contratacin (PAC).. 63.2 Estudios... 63.3 Presupuesto 73.4 Pliegos.. 73.5 Comisin Tcnica 104. Ingreso al sistema transaccional del Portal.. 10

5. Fase precontractual.. 115.1 Cuadro de etapas y tiempos5.2 Creacin del proceso de contratacin

Paso 1. Informacin bsica

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Paso 2. Seleccin de producto.. 13Paso 3. Plazos y fechas. 15Paso 4Anexos.. 17

5.3 Bsqueda de procesos. 185.4 Invitaciones.. 205.4.1 Ver Proveedores invitados.. 205.4.2 Autoinvitacin .. 215.5 Etapas del procedimiento . 215.5.1 Etapa: Preguntas, respuestas y aclaraciones 215.5.2 Etapa: Entrega de Propuesta Tcnica.. 245.5.3 Etapa: Convalidacin de Errores de Forma 255.5.4 Etapa: Calificacin de propuestas tcnicas 285.5.5 Etapa: Negociacin 355.5.6 Etapa: Puja 475.5.7 Etapa: Adjudicacin 506. Fase contractual .. 526.1 Firma del contrato .. 526.2 Ejecucin del contrato . . 556.3 Acta de Entrega-Recepcin definitiva: Finalizacin 557. Anexos de etapas y tiempos ... 578. Glosario 61


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1: IntroduccinLa LOSNCP, en el Ttulo III de procedimientos de contratacin, seala en el captulo II los procedimientos dinmicos,estableciendo dos tipos: la compra por catlogo y la subasta inversa.

En el caso de la Subasta inversa, la LOSNCP, en el artculo 43, crea dos opciones, mediante acto pblico o pormedios electrnicos a travs del portal de COMPRASPUBLICAS. Pero tambin la LOSNCP seala, en el artculo 28,que los procedimientos establecidos en esta Ley, se tramitarn preferentemente utilizando herram ientasinformticas, de acuerdo a lo sealado en el Reglamento de esta Ley. Es as que en el Reglamento General de la

LOSNCP se ha desarrollado la herramienta de Subasta Inversa Electrnica, objeto del presente manual.

1.1 ObjetivosLa Subasta inversa electrnica persigue contratar bienes o servicios normalizados, mediante la subasta que la

entidad contratante hace entre los proveedores cuyas ofertas cumplen los requerimientos tcnicos indicados en los

pliegos del proceso de contratacin y por lo cual han sido calificadas. Dicha subasta comprende la puja del precio

ofertado que realizan los proveedores de las ofertas calificados a travs del portalwww.compraspublicas.gov.ec, y

como quienes realizan la subasta con el objetivo de vender, se realiza una puja del precio ofertado hacia la baja, tal

como lo seala el artculo 47 de la LOSNCP. De esta manera se obtiene una oferta competitiva, optimizndose los

recursos pblicos que administra la Entidad Contratante, pues la puja mencionada le permite alcanzar ahorros

respecto a los precios referenciales, y aprovechar as mejores condiciones de mercado.

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Caractersticas

La Subasta inversa electrnica se aplica cuando hay dos o ms ofertas que hayan sido calificadas por la EntidadContratante, y cuyos proveedores hayan subido a travs del portal www.compraspublicas.gov.ec la ofertaeconmica inicial.

Durante la puja, los proveedores participantes deben subir sus ofertas econmicas, teniendo en cuenta dosaspectos bsicos:

a) El valor de la oferta econmica inicial debe ser menor al presupuesto referencial, no importa en qumonto.

b)

Durante la puja, los valores de las ofertas que suban los proveedores participantes, respecto a la ofertaanterior, deben respetar dos reglas bsicas:

i. Descuento mnimo: deben ser menores en al menos el porcentaje de la variacin mnima de laoferta durante la puja, dato que est en los pliegos y en la Informacin del proceso decontratacin que encuentra en el Portal.

ii. Descuento mximo: el valor no puede ser superior al 50% respecto a la oferta anterior.En ambos casos, el sistema no le permite subir un valor que no cumpla con estas dos reglas.

Una vez terminada la puja, el sistema le presenta un Resumen de lo ocurrido durante la Subasta, en particular

respecto a la misma puja, y ordena a los proveedores de acuerdo a los precios ofertados, si no se ha aplicado
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mrgenes de preferencia, o de acuerdo a los precios de comparacin para el caso que se haya aplicado losmrgenes de preferencia.

Con la informacin que genera el sistema, la Entidad Contratante elaborar un informe que ser puesto aconsideracin de la mxima autoridad, en funcin de lo cual sta adjudicar o no el proceso.

Si hubo una sola oferta econmica inicial, bien sea porque hubo una sola oferta calificada o porque entre variasofertas calificadas, un solo proveedor envi la oferta econmica inicial, la Entidad Contratante debe cumplir laetapa de Negociacin, en funcin de lo cual el proveedor podr realizar una oferta final, que deber subir al portaly cuyo monto debe ser inferior en al menos el 5% del presupuesto referencial para tener la opcin de que laEntidad Contratante le adjudique, pues caso contrario, deber declarar desierto dicho proceso.

2: Aplicacin de Mrgenes de preferenciaLa LOSNCP establece en el artculo 25 que los pliegos contendrn criterios de valoracin que incentiven y

promuevan la participacin local y nacional, mediante un margen de preferencia para los proveedores de obras,bienes y servicios, de acuerdo a los parmetros determinados por el Ministerio de Industrias y Competitividad.

En los pliegos de Subasta inversa electrnica, clausula 4.6 Preferencia, se detalla la aplicacin de los mrgenes depreferencia para Produccin Nacional y Mipymes.

Como parte integrante de la oferta tcnica, se incluir los formularios No. 6 y 6-A denominado Declaracin deagregado nacional, en el cual se indicar el porcentaje de agregado nacional del bien o servicio a ofertar, cuyainformacin servir al sistema para evaluar el origen del bien o servicio objeto de la contratacin, de acuerdo a lossiguientes parmetros.

Origen nacional de un bien: cuando el bien ofertado incorpore el 40% o ms de valor agregado nacional.

Origen nacional de un servicio:si el oferente es una persona natural o jurdica domiciliada en el pas, y ms del 60%de su oferta represente el costo de la mano de obra, materias primas e insumos nacionales.

La informacin referente al tamao de la empresa para la aplicacin de las mrgenes de preferencia, con relacin amicro, pequeas y medianas empresas, ser tomada de la informacin que consta en el Registro nico de ProveedoresRUP, de acuerdo a lo previsto en el artculo 16 del Reglamento General de la LOSNCP.

Los oferentes debern completar el cuadro del Anexo 6-A para sustentar la informacin proporcionada de agregadonacional que incorpora el producto ofertado, de acuerdo a lo establecido en la Resolucin No. 44 del INCOP.

Para el caso de bienes: En funcin de lo establecido en el Modelo de pliegos, en la Seccin III Condiciones Generales,numeral 3.1, segundo inciso, si la subasta se realiza entre proveedores de bienes de origen nacional se establecern losmrgenes de preferencia con relacin al tamao del proveedor, de acuerdo con el cuadro No. 1.

TIPO DE PROVEEDOR QUE OFERTAMARGEN DE PREFERENCIA (respecto aproveedor)

MEDIANO 5% (Grande)

MYPE5% (Mediano)10% (Grande)

Cuadro No.1 Mrgenes de preferencia para bienes de origen nacional


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Estos mrgenes de preferencia no son aplicables en el caso de que participen nicamente ofertas de bienes que no seconsideren de origen nacional.

Para el caso de servicios: Se aplicarn los mrgenes de preferencia referente al origen del servicio y el tamao delproveedor, detallados en el cuadro No. 2 que se indica a continuacin.

ORIGEN DELSERVICIO

TAMAO DELPROVEEDOR

MRGENES DE PREFERENCIA, RESPECTO A ORIGENDEL SERVICIO OFERTADO

EXTRANJERONACIONAL (tamao del

proveedor)

EXTRANJERO -- --

NACIONAL GRANDE 10 % --NACIONAL MEDIANO 15 % 5% (GRANDE)

NACIONAL MYPE 20 % 5% (MEDIANO)10% (GRANDE)

Cuadro No.2 Mrgenes de preferencia para servicios

Los mrgenes de preferencia indicados en los Cuadros No. 1 y 2, sern aplicados automticamente por el sistemainformtico a cada uno de los valores ofertados durante la puja, calculando as los precios comparativos en base a loscuales el sistema establecer el orden de prelacin de las ofertas al que se llega como resultado de la puja.

3: Fase de Preparacin de ProcesoEl SNCP establece en el Ttulo III, de los procedimientos de contratacin, el captulo I, Normas comunes a todos losprocedimientos de contratacin pblica, entre las cuales se destacan las que conforman la fase de preparacin delproceso de contratacin.

3.1 Plan Anual de ContratacinLa LOSNCP dispone en el artculo 22 que las entidades contratantes formularn el Plan Anual de Contratacin

(PAC) con el presupuesto correspondiente, el que deber ser publicado obligatoriamente en el portalCOMPRASPUBLICAS dentro de los 15 das del mes de enero de cada ao, y de acuerdo a la regulacin dada por elreglamento General. Es decir que el primer paso que debe seguir la contratacin del bien o servicio normalizado, arealizarse a travs de la Subasta inversa electrnica, es la de incluirlo oportunamente en el PAC.


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3.2 EstudiosLa LOSNCP dispone en el artculo 23 que antes de iniciar un procedimiento precontractual, de acuerdo a la

naturaleza de la contratacin, la entidad deber contar con los estudios y diseos completos, definitivos y

actualizados, planos y clculos, especificaciones tcnicas, debidamente aprobados por las instancias

correspondientes, vinculados al Plan Anual de Contratacin de la entidad.

3.3 PresupuestoEn el artculo 23 de la LOSNCP, se establece que las entidades previamente a la convocatoria, debern certificar la

disponibilidad presupuestaria y la existencia presente o futura de recursos suficientes para cubrir las obligacionesderivadas de la contratacin, aspecto que es resaltado en el artculo 27 del Reglamento General de la LOSNCP, que

adems indica que para cubrir la totalidad del proyecto o para complementar una parte del mismo, se admite laposibilidad de que se presenten propuestas de financiamiento otorgado por los propios oferentes o porinversionistas, organizaciones estatales u organismos e instituciones financieras o crediticias; situacin que deberconstar en forma expresa en los pliegos.

3.4 PliegosComo conclusin de la etapa de preparacin del proceso de contratacin, la entidad contratante debe elaborar losPliegos, que de acuerdo al artculo 6, numeral 24 de la LOSNCP, son los documentos precontractuales elaborados yaprobados para cada procedimiento, que se sujetarn a los modelos establecidos por el INCOP. Y en cuanto al uso

de dichos modelos, la LOSNCP establece en el artculo 27 que sern obligatorios los modelos y formatos dedocumentos precontractuales, y la documentacin mnima requerida para la realizacin de un procedimientoprecontractual y contractual, que sern elaborados y oficializados por el INCOP.

De su parte, el Reglamento General de la LOSNCP, en el artculo 20 dispone que la entidad contratante elaborarlos pliegos para cada contratacin, para lo cual deber observar los modelos elaborados por el INCOP que seanaplicables. Los Pliegos sern aprobados por la mxima autoridad de la entidad contratante o su delegado. Yadems indica que los Pliegos no podrn afectar el trato igualitario que las entidades deben dar a todos los

oferentes ni establecer diferencias arbitrarias entre stos, ni exigir especificaciones, condicionamientos orequerimientos tcnicos que no pueda cumplir la industria nacional, salvo justificacin funcional.

El modelo de pliegos de Subasta inversa electrnica, se encuentra en el portal www.compraspublicas.gov.ec, enformato Word, para que la entidad contratante los complete adecundoles a la naturaleza de la contratacin queva a realizar, para lo cual el Reglamento General de la LOSNCP indica en el artculo 28 que la entidad contratante

bajo su responsabilidad, podr modificar y ajustarlos a las necesidades particulares de cada proceso de

contratacin, siempre que se cumpla con la Ley y el Reglamento General.

A continuacin se presenta la pantalla del portal COMPRASPUBLICAS, identificndose el link a travs del cual laentidad contratante puede bajar el modelo de pliegos de subasta inversa electrnica.

Paso a:
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Paso b:

Paso c:


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Paso d:

El documento correspondiente a los pliegos, se deber bajarlo (primero guardarlo en una carpeta del disco duro yluego abrirlo) a fin de editarlo, es decir personalizar el contenido acorde con la naturaleza del objeto decontratacin. Para facilitar esta operacin, el documento est en archivo Word.

3.5 Comisin Tcnica


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El Reglamento General establece en el artculo 18 que para cada proceso de contratacin de Subasta inversa, cuyopresupuesto referencial sea superior al valor que resulte de multiplicar el coeficiente 0.000002 por el monto delpresupuesto inicial del Estado, se conformar la correspondiente Comisin Tcnica integrada de la siguientemanera:

Un profesional designado por la mxima autoridad, quien lo presidir;El titular del rea requirente o su delegado; y.

Un profesional afn al objeto de contratacin designado por la mxima autoridad, o su delegado.

4. Ingreso al Sistema transaccional del Portal

Esta es la pantalla de acceso al sistema transaccional del portal, para lo cual debe ingresar el RUC, el Nombre delUsuario y la Contrasea, luego pulsar el botn Entrar.


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5. Fase precontractual

5.1. Cuadro de etapas y tiempos

En el Anexo 7 se desarrolla el cuadro de etapas y tiempos.

5.2. Creacin del proceso de contratacin

Una vez validado en el sistema, en la parte superior se pueden observar los mens y solo con pasar el mouse por

encima del mismo, las opciones se visualizarn automticamente.

Se escoge en el men Entidad Contratante, la opcin Nueva Contratacin.

Y se presenta el formulario Creacin del Proceso de Contratacin, para la creacin de un proceso de SubastaInversa Electrnica, es necesario completar la informacin que el sistema solicitar en 4 pasos:

o Paso 1.- Informacin bsica


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o Paso 2.- Seleccin de Productoo Paso 3.- Plazos y Fechaso Paso 4.- AnexosPaso 1 - Informacin Bsica.- Cdigo de proceso, objeto del proceso de contratacin, presupuesto, porcentaje

de variacin de puja, forma de pago, otros.

Una vez completa la informacin se pulsa el botn Continuar, que de inmediato el sistema despliega un aviso enel que nos indica que una vez que se pulse el botn Aceptar, no se podr modificar el tipo de contrato ni el tipode contratacin, como se indica en la pantalla siguiente:


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Al pulsar el botn Aceptar pasamos al paso 2, que es seleccin de productos.

Paso 2 - Seleccin de Producto.- Debemos seleccionar el cdigo cpc del producto objeto del proceso decontratacin (en Subasta Inversa Electrnica, solo se permite escoger un bien o servicio a la vez), para lo cualpulsamos el botn Buscar Producto.

Luego de lo cual, se visualizar la siguiente pantalla, que nos permitir realizar la bsqueda a travs de la PalabraClave o del Cdigo. Se debe pulsa el botn Buscar, para posteriormente escoger el bien o servicio requerido (Ej:Suministro e instalacin de modulares).


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Un vez que se escogi el bien o servicio, debemos completar la informacin requerida por el sistema, parafinalmente pulsar el botn Aadir.

Se presenta la siguiente pantalla con la informacin ingresada.


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Pulsar el botn ContinuarPara pasar al Paso 3 referente a Plazos y Fechas.

Paso 3 - Plazos y fechas.- En este formulario debemos complementar todos sus campos, en el que constanlas diferentes fases del proceso de contratacin (tomar en cuenta la Resolucin No. 20 del INCOP).


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Una vez que complementemos los campos de este formulario debemos pulsar el botn Continuar. Luego de locual aparecer el formulario correspondiente a los anexos del proceso de contratacin.

Paso 4 - Anexos.- En este paso se suben todos los archivos que son parte del proceso de contratacin(siendo los pliegos obligatorios), colocando en Descripcin el nombre del archivo, luego se debe pulsar el botnExaminar, se localiza el archivo en la carpeta respectiva (disco duro, flash memory o CD), pulsa el botn Abrir y

luego se pulsa el botn Subir. Se puede integrar al proceso documentos adicionales, utilizando el mismoprocedimiento descrito.


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Al pulsar el botn Finalizar, el sistema presenta una pantalla en la que nos indica si estamos seguros de lafinalizacin de la creacin del proceso, en caso de estarlo, debemos pulsar el botn Aceptar.

Una vez concluida la creacin del proceso de contratacin, el mismo permanecer en el estado INICIAL, hasta lafecha y hora programada para su publicacin, momento en el cual el sistema enviar las invitaciones respectivas alos proveedores que se encuentran en la categora de producto objeto de la contratacin (Ej. 38121 DivisionesModulares).

Mientras el proceso se encuentre en este estado, se podrn realizar modificaciones en los diferentes pasos delproceso (a excepcin del Tipo de Contrato, Tipo de Contratacin y Cdigo del proceso), pero una vez publicado, ya

no se podr modificar ninguna informacin.


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Nota: Si no se ha finalizado el proceso, es decir si se suspende la creacin del proceso por alguna causa(desconexin de la energa, corte de la conectividad, etc.), ser necesario completar los pasos requeridos parafinalizar la publicacin, en cuyo caso se deber ingresar al sistema y buscar el proceso con el cdigo asignado, peroen el estado de Borrador.

Cuando se concluye con la creacin del proceso, aparece la pantalla que se presenta a continuacin:

5.3 Bsqueda de Procesos

Para acceder a la bsqueda de los procesos creados, se ingresa al men a travs de Consulta y luego Misprocesos.


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Al hacer clic en Mis Procesos el sistema nos proporciona varios campos para que parametricemos la bsqueda

del proceso, por Ej. La bsqueda la podemos realizar nicamente dicindole que nos busque todos los procesos deSubasta Inversa Electrnica, y luego pulsando el botn Buscar, como se indica en la pantalla siguiente:

Se debe buscar el proceso de nuestro inters dando clic en el cdigo del proceso.

5.4. Invitaciones

Una vez que se ha publicado el proceso, el sistema automticamente enviar las invitaciones a los proveedoresregistrados en la categora del producto que corresponda de acuerdo al objeto de la contratacin.


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5.4.1 Ver Proveedores Invitados

Para visualizar el listado de proveedores invitados por el sistema, se debe dar clic en Ver Invitaciones, y seobtendr el listado segn se visualiza en la siguiente pantalla.

5.4.2 Autoinvitacin

Los Proveedores pueden autoinvitarse a los procesos hasta antes de la fecha lmite de la entrega de propuestatcnica, para lo cual tendrn que acudir al RUP para que se categoricen y luego puedan registrarse en el proceso decontratacin interesado.


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5.5. Etapas del Procedimiento

5.5.1 Etapa: Preguntas, respuestas y aclaraciones

En esta primera etapa luego de la publicacin, los proveedores invitados interesados podrn realizar preguntas y

solicitar aclaraciones sobre los pliegos a la Entidad Contratante. Las preguntas, las aclaraciones, las respuestas y lasmodificaciones a los pliegos, en caso de existir, se realizarn a travs del portal COMPRASPUBLICAS.

En esta etapa todas las preguntas y respuestas sern visualizadas por todos los usuarios, manteniendo oculta suidentidad.

Para revisar las preguntas realizadas por los proveedores o para enviar una aclaracin, la Entidad Contratante debeingresar al link Ver Preguntas y/o Aclaraciones, donde se mostrar la siguiente pantalla:

Al hacer clic en Ver Preguntas y/o Aclaraciones, el sistema despliega las preguntas formuladas por losProveedores.


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Junto a las preguntas se ve el link Responder, al acceder se muestra un cuadro de texto para poder contestar laspreguntas, como se indica en la pantalla siguiente:

Una vez que se contesta la pregunta en el cuadro de dialogo, y se pulsa el botn Enviar, el sistema permiteadjuntar un archivo de ser necesario para complementar la respuesta respectiva.


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Si se requiere realizar alguna aclaracin, la Entidad Contratante debe presionar en el botn Agregar Aclaracin,la misma que es considerada parte integrante del proceso; o de lo contrario si ya termin de contestar laspreguntas, se pulsara el botn Regresar.

5.5.2 Etapa: Entrega de Propuesta Tcnica


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Esta es la etapa denominada Entrega p. tcnica, en la que se debe receptar las propuestas de los oferentesinteresados en participar, cuya fecha lmites es la indicada como Fecha Lmite entrega Ofertas.La forma en la quese debe presentar la Oferta, debe estar indicada en los pliegos.

5.5.3 Etapa: Convalidacin de Errores

Despus que se han recibido las propuestas, la Entidad Contratante debe revisar la documentacin y, de requerirse,solicitar convalidaciones de errores de forma a los oferentes, accediendo a la opcin Convalidacin de Errores.

Al ingresar se debe subir un archivo correspondiente a la convalidacin


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As el Sistema despliega el listado de los proveedores invitados, como se aprecia en la pantalla siguiente.

Se selecciona al proveedor que se solicita la convalidacin correspondiente, y de requerirse se puede subir unarchivo anexo.


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Se sube el oficio de solicitud de convalidacin , y luego se pulsa Regresar como se indica en la pantalla siguiente:

Despus que termine el perodo de convalidacin el Sistema mostrar el link Ver Convalidacin, que permitir

visualizar el resumen de todas las consultas realizadas, tal como se aprecia en la pantalla siguiente:

Al hacer clic en Ver Convalidacin, el sistema permite visualizar las convalidaciones realizadas por losProveedores, como se indica a continuacin:


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5.5.4 Etapa: Calificacin de propuestas tcnicas

Siguiendo el cronograma del proceso, al ingresar a la etapa Calificacin de Participantes, se habilitar en la partesuperior el link Calificar Oferta Tcnica, segn se aprecia en la siguiente pantalla.

Al ingresar al link Calificar Oferta Tcnica, el Sistema mostrar el listado de los oferentes a ser calificados. Esta

pantalla de calificacin de participantes, incluye un filtro para seleccionar los oferentes directamente ingresando elnmero de RUC o la Razn Social, como se indica en la pantalla siguiente:


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Una vez que se tiene el listado de los oferentes que presentaron sus ofertas tcnicas, se procede a Calificarlos oDescalificarlos en el Sistema, segn lo que indique el acta de calificacin respectiva, indicando para caso la razn dela calificacin. Adicionalmente debe ingresar el porcentaje de la Declaracin de Agregado Nacional (Formulario 6 delos Pliegos, debidamente sustentado en el formulario 6A), que el oferente adjunt a la propuesta tcnica.


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En la pantalla anterior se observa un ejemplo en el cual intervienen varios proveedores con oferta de origennacional que ha sido calificada, una oferta con producto de origen nacional que no ha sido calificada, y una terceraoferta de un producto extranjero cuya oferta tambin ha sido calificada, una vez realizada la calificacin se pulsa elbotn Guardar Calificacin.


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Luego ingresamos la razn por la que se Deshabilita o inhabilita a los proveedores que no han sido considerados,como se indica a continuacin:

Al pulsar el botn Deshabilitar restantes, el sistema desplegar un aviso que indica que los Proveedores que nofueron calificados han sido deshabilitados, y nos pide que pulsemos el botn Aceptar, como se visualiza en lapantalla siguiente:


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Lo aconsejable, es que antes de pulsar el botn Finalizar Calificacin, siempre se verifique la calificacin a travsde Ver Proveedores Calificados, como se indica a continuacin:

Al pulsar el botn Ver proveedores calificados, el sistema despliega una pantalla con los datos ms relevantes dela calificacin, como se indica a continuacin:


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Previo a finalizar la calificacin, se debe subir el Acta de Calificacin, y luego se pulsa el botn FinalizarCalificacin. Caso contrario, no se podr finalizar la calificacin.

Al hacer clic en Finalizar Calificacin, el sistema despliega un aviso que indica si estamos seguros de Finalizar lacalificacin, y nos invita a pulsar el botn Aceptar, como se indica en la pantalla siguiente:


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Importante: Es necesario finalizar la calificacin hasta antes de la fecha y hora lmite registrada en el cronograma,ya que si no se lo hace, ser causa para que los procesos no puedan finalizar exitosamente, saliendo un mensajecomo el que se indica a continuacin:

5.5.5. Etapa: Negociacin

Caso de la Habilitacin de un solo oferente (nacional o extranjero)

Siguiendo con el ejemplo, para el caso que el Sistema haya Habilitado a un solo oferente (segn el ejemplo

correspondi a una oferta nacional), se mostrar el siguiente mensaje:


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Al presionar Aceptar se habilita la opcin para que se pueda registrar la fecha en la que se efectuar la sesin denegociacin y una nueva fecha estimada de adjudicacin.

El Sistema controla que no se pueda ingresar una fecha de ms de tres das trmino a la fecha prevista de la puja,para que se realice la sesin de negociacin.

Se registran las fechas y el Sistema muestra el mensaje: Fechas guardadas correctamente.


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Al finalizar la etapa de calificacin, el Sistema pregunta nuevamente, confirmando la calificacin de un nicoparticipante. Se da clic en el botn Aceptar, e inmediatamente el sistema requiere que se haga nuevamente clicen el botn Finalizar Calificacin como se indica en la pantalla siguiente:

El sistema nuevamente muestra el aviso de que hay un solo Proveedor calificado, por lo que hay que pulsar elbotn Aceptar para finalizar definitivamente la fase de calificacin.


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El da y hora sealados para la ejecucin de la puja el sistema cambia el estado a Negociacin, y se habilita el linkSesin de Negociacin.

Debe tenerse en cuenta que el oferente debe registrar su oferta econmica inicial durante la etapa Oferta Inicial,la cual ser visualizada por la Entidad Contratante, nicamente la fecha y hora establecidas para la negociacin.

Si el proveedor no enva la oferta econmica inicial a travs del Portal, el Sistema no podr continuar con lanegociacin, por lo cual el proceso deber ser declarado Desierto. En la siguiente pantalla se aprecia esta situacin.


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Para el caso que el monto de la negociacin no supera el 5% del presupuesto referencial, el Sistema destaca estasituacin, segn se aprecia en la pantalla siguiente.


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Se mostrar el valor de la oferta econmica inicial y el precio final negociado, se debe subir el archivo que contieneel acta de negociacin y dar clic en Finalizar Sesin de Negociacin.

Nota: es necesario finalizar la sesin de negociacin para que el proceso pueda cambiar de estado y puedacontinuar con la adjudicacin.

Resumen de Negociacin:


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Luego de finalizar la Sesin de negociacin, el Sistema mostrar el Resumen de la calificacin, accediendo al linkResumen de Calificaciones, as como tambin se puede visualizar los resultados de negociacin, ingresando aVer Resultados de Negociacin. En la siguiente pantalla se aprecian estas opciones.

Se debe finalizar la sesin de negociacin subiendo el acta correspondiente, a partir de lo cual el Sistema cambia deEstado del Proceso a Por Adjudicar, segn la siguiente pantalla.


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Para continuar con el proceso se debe dar clic en el link Adjudicar, entonces el Sistema mostrar la siguientepantalla:


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Es necesario ingresar un archivo para que se puedan mostrar los botones de Adjudicar o Declarar Desierto,segn corresponda.

Si el valor negociado no es al menos 5% menor al presupuesto referencial, el Sistema mostrar el siguientemensaje:

La oferta econmica de la sesin de negociacin es. El proveedor debi rebajar su oferta econmica en al menosel cinco por ciento (5%) del presupuesto referencial de la subasta inversa convocada

En este caso, el Sistema solo da la opcin de Declarar Desierto, segn se aprecia en la siguiente pantalla.

Al hacer clic en Aceptar el sistema despliega la siguiente pantalla:


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5.5.6. Etapa: PujaDe acuerdo al cronograma del proceso, el da y hora sealados para la puja el Sistema muestra el link Ver Puja.


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Al ingresar al Sistema, la Entidad Contratante visualizar los participantes, los cuales sern identificados por unnmero, manteniendo as su anonimato, y proporcionar la informacin sobre el origen del bien o servicio y el tipode categora de empresa del oferente.

En el caso que hayan sido habilitados solo proveedores cuyo bien sea de origen nacional, se cuenta con la

informacin segn lo indicado en la siguiente pantalla:

Una vez que se termina el tiempo definido para la Puja, se puede visualizar los resul tados haciendo clic en VerResultados de Subasta


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Al hacer clic en Ver Resultado de Subasta, se visualizar un resumen del proceso, indicndonos el proceso decontratacin, el detalle del proceso de contratacin, el detalle del bien o servicio, el resumen de la puja, elorden final de la puja y el grfico.


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Durante la puja, el Sistema informa en tiempo real los montos de las ofertas que presentan los participantes eindica el proveedor ganador hasta ese momento. Para identificar al ganador, el Sistema aplica los Mrgenes dePreferencia si intervienen proveedores de bienes o servicios de origen nacional, segn lo indicado al inicio de esteManual, en 1. Antecedentes.


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5.5.7 Etapa: Adjudicacin

Una vez que se termina el tiempo de puja el Sistema habilita tambin el link de Adjudicar, segn se aprecia

en la pantalla siguiente.

Al hacer clic en el link Adjudicar, el sistema despliega una pantalla que permite definir la adjudicacin y subir el

Acta de Adjudicacin, luego de o cual se pulsa el botn Adjudicar para terminar esta fase del proceso.


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Al hacer clic en el botn Adjudicar, el sistema despliega un aviso que nos indica que si deseamos adjudicar

este proceso, para lo cual hacemos clic en Aceptar, como se indica en la pantalla siguiente:


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Al hacer clic en Aceptar, el sistema despliega la pantalla siguiente, permitiendo el Registro de Contratos.

6. Fase Contractual

6.1 Firma del Contrato

Una vez que se haya adjudicado el proceso, se debe continuar col registro del contrato respectivo, debemos hacerclic en el linkRegistro de Contratos.

Al hacer clic en el linkRegistro de Contratos, el sistema despliega una pantalla en la cual permite que ingresemoslas fechas de inicio y fin de contrato, as como tambin el archivo de contrato; una vez ingresada esta informacinse pulsa el botn Guardar, como se indica en la pantalla siguiente:


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Al hacer clic enAceptar, el sistema despliega la siguiente pantalla:

6.2. Ejecucin del Contrato


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Para la ejecucin del contrato la Entidad Contratante debe referirse a las disposiciones de la LOSNCP Ttulo IV Delos Contratos, a partir del artculo 60 hasta el artculo 101, y Titulo VI De las reclamaciones y controversias, apartir del artculo 101 hasta el final, y la normativa relacionada del Reglamento General.

6.3 Acta de Entrega-Recepcin definitiva: Finalizacin del Proceso

Al terminar el Registro de Contratos, el Sistema habilita la opcin de subir el Acta de entrega-recepcin ydocumentacin adicional de la etapa contractual. Una vez que se finaliza ya no se podr subir documentos anexosy el proceso quedar culminado en el Portal.

Al pulsar el botn Finalizar, el sistema despliega un aviso en el que indica si se esta seguro de finalizar, como seindica en la pantalla siguiente:


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7. Anexo de Etapas y Tiempos

ETAPAS PARA LA FASE PRECONTRACTUAL DEL PROCESO DE SUBASTA INVERSA ELECTRNICA

N EtapaDetalle Tiempo

(das Laborables)Entidad Contratante Proveedor

1 Fase Preparacin

Estudios, PAC, Certificacin presupuestaria, Pliegos con

Resolucin mxima autoridad. N/A

Tiempo definido

por la Entidad

2Creacin delProceso de

ContratacinPublicacin del Requerimiento N/A 1 hora

3 Invitaciones N/A- Recibe las invitaciones de manera automtica del portal- El proveedor tambin se puede autoinvitar, previarecategorizacin en el RUP.

Inmediata luegode publicacin

4Aclaraciones y

Respuestas2) La Entidad aclara algn aspecto precontractual o

responde las inquietudes planteadas por el Proveedor.1) El Proveedor realiza las preguntas que crea necesarias

para aclarar los trminos del requerimiento.En termino entre 1

y 3 das

5 Propuesta Tcnica

El Proveedor entrega la oferta tcnica en fsico, en la

direccin y antes del tiempo indicados en los pliegos.

NO MENOR A 5DIAS ENTRE LAPUBLICACION Y LA

ENTREGAPROPUESTATECNICA


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6 Convalidacin deerrores

La Entidad revisa las propuestas tcnicas y elabora el

Acta de Convalidacin de errores. Si es necesario, realizapreguntas al Proveedor para aclarar la propuesta o corregirel error de forma encontrado en la oferta.

El Proveedor responde las preguntas realizadas por laentidad, y de ser necesario realiza las correcciones solicitadaspor la Entidad a su propuesta tcnica.

En termino entre 2y 5 das

7Calificacin de

PropuestasTcnicas

De acuerdo a los parmetro establecidos en los pliegos,el proveedor procede a evaluar las ofertas tcnicasaplicando la metodologa de "cumple o no cumple". Lasofertas que cumplen todos los requerimientos tcnicos sonCalificadas, informacin que es subida al portal.Complementa esta informacin con el dato del valoragregado nacional que el oferente ha indicado en el AnexoNo. 6. Si existe ofertas con bienes de origen nacional, elsistema automticamente solo habilita a las ofertas debienes de origen nacional. En el caso de servicios, elsistema habilita a todas las ofertas calificadas.

El Proveedor debe estar pendiente del portal para ver sifue habilitado, en cuyo caso el sistem,a le habilita el link"Enviar oferta econmica inicial".

Tiempo definidapor la Entidad

8Oferta econmica

inicial

El o los Proveedores habilitados suben la propuestaeconmica inicial al sistema, informacin que solo podr servista por la Entidad Contratante o por los proveedoresparticipantes cuando llegue el tiempo de inicio de la Puja.

No menor a 7 dasentre lapublicacin y lapresentacin de laoferta econmicainicial


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9 Puja

De existir ms de una oferta econmica, los Proveedores

entran a la etapa de puja a travs del link "Participar en puja",donde podrn realizar nuevas ofertas hacia la baja, para locual deber tener en cuenta el porcentaje de la "variacinmnima de la oferta durante la puja" y los mensajes quegenera el sistema automticamente cada vez que un oferenterealiza una nueva oferta.

Entre 15 y 60minutos

10 Negociacin

Para el caso de una sola oferta calificada, o bien si hubovarias ofertas calificadas y habilitadas, hay una sola "ofertaeconmica inicial", la Entidad Contratante debe realizar laetapa de Negociacin, para lo cual invitar a una reuninde negociacin al proveedor. Realizada sta, elaborarar elActa de Negociacin, que subir al portal una vez que elProveedor haya subido la "Oferta final de negociacin".

El proveedor deber participar de la "sesin denegociacin" convocada por la Entidad Contratante, y unavez finalizada sta, deber subir, en el tiempo previsto en elcronograma, la "Oferta final de negociacin".

En trmino entre 1a 3 das

11Acta (informe) de

Puja o deNegociacin

La comisin tcnica o quien hiciere sus veces, deberelaborar el Informe de la puja o de la negociacin,elaborando una acta que pone a consideracin de lamxima autoridad de la Entidad Contratante.

En trmino entre 1a 3 das


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12 Adjudicacin delProceso

La mxima autoridad expide la Resolucin de

Adjudicacin, la que es subida al portal, en la etapa deAdjudicacin.

El Proveedor recibir la notificacin de la adjudicacin atravs del Portal.

En trmino 3 das

luego de finalizarla adjudicacin

13 Fase ContractualLa Entidad Contratante suscribe el contrato con eladjudicatario y sube el contrato al Portal.

El proveedor deber suscribir el contrato en el trminomximo de 15 das, caso contrario la Entidad Contratante lepodr declarar "adjudicatario fallido"

En trmino 15 dasmximo luego de

la adjudicacin

14Finalizacin del

proceso

La Entidad Contratante debe subir al Portal el Acta deentrega recepcin de los bienes adquiridos o serviciosrecibidos y cumplir con los trminos contractuales. Elproceso debe alcanzar el estado de "Finalizado".

El Proveedor deber suscribir con la Entidad Contratante elActa de entrega recepcin del bien o servicio contratado.

Tiempo definidoen el contrato


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8. Glosario

Adjudicacin.- Es el acto administrativo por el cual la mxima autoridad o el rgano competente otorgaderechos y obligaciones de manera directa al oferente seleccionado.

Bienes y Servicios Normalizados.- Son aquellos cuyas caractersticas o especificaciones tcnicas han sidoestandarizadas u homologadas por la Entidad Contratante; y en consecuencia, dichas caractersticas oespecificaciones son homogneas y comparables en igualdad de condiciones.

Convalidacin Errores de forma.- Son aquellos que no implican modificacin alguna al contenido sustancialde la oferta, tales como errores tipogrficos, de foliado, sumilla o certificacin de documentos

Entidad Contratante.- Los organismos y entidades creados por la Constitucin o la Ley para ejercicio de lapotestad estatal, para la prestacin de servicios pblicos o para desarrollar actividades econmicas

asumidas por el Estado.

Link.- Elemento en un documento electrnico que hace referencia al acceso hacia algn destino sobre unmismo documento o dentro de un sistema.

LOSNCP.- Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica.

Negociacin.- Acto en el que los oferentes y las entidades se renen, para acordar la baja en el precio de undeterminado proceso de contratacin.

Oferta Calificada.- La oferta que cumpla con todos los requisitos exigidos en los pliegos.

Oferta Habilitada.- La oferta que es habilitada por el Sistema para participar en la Puja, en funcin del Valoragregado nacional, en bienes. En servicios, el Sistema habilita a todas las ofertas calificadas a participar enla Puja.

Participacin Nacional.- Los participantes inscritos en el Registro nico de Proveedores cuya oferta seconsidere de origen nacional.

Portalwww.compraspublicas.gov.ec.- Es el Sistema informtico oficial de contratacin pblica del EstadoEcuatoriano.

Proveedor/Contratista.- Persona natural o jurdica, nacional o extranjera, o asociacin de stas, contratadapor las Entidades Contratantes para proveer bienes, ejecutar obras y prestar servicios, incluidos los deconsultora.

Puja.- Acto en el que se subasta hacia la baja el precio ofertado por medios electrnicos a travs del Portalwww.compraspublicas.gov.ec

RGLOSNCP.- Reglamento General de la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica.
http://www.compraspublicas.gov.ec/http://www.compraspublicas.gov.ec/http://www.compraspublicas.gov.ec/http://www.compraspublicas.gov.ec/http://www.compraspublicas.gov.ec/http://www.compraspublicas.gov.ec/http://www.compraspublicas.gov.ec/

Manual Subasta Inversa Entidades Cont Rat Antes

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