Auditoría PRL

8/10/2019 Auditora PRL

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Manual para la auditora

reglamentaria de prevencinde riesgos laborales

OSALANLaneko Segurtasun etaOsasunerako Euskal Erakundea

Instituto Vasco de Seguridad y

Salud Laborales

Erakunde Autonomiaduna

Organismo Autnomo del

JUSTIZIA, LAN ETA GIZARTESEGURANTZA SAILA

DEARTA!ENTO DE JUSTI"IA,E!LEO # SEGURIDAD SO"IAL


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Autores

A$an%&ns I'%ue, Al(aro )Osalan*+eneite' +allesta,Antonio )rema-*Eraus.uin #a$ar, Jose$a )"on/edera%in de "oo-erati(as deEuskadi* L-e' de I-i0a e0a, Jes1s !23 )unda%in LEIA*!oreno Sara%i$ar, Ja(ier )Osalan*Ola%iregui Gar$i'u, I0igo )Osalan*

ardoAldasoro, Ra/ael )Euga S Auditores*To(ar L-e',Al/onso )OndoanA 4 "*

Colaborador

"al(o del Rio, Ra/ael )Osalan*

Agradecimientos

Arriaga Segura, I0igo )De-artamento de Industria, "omer%io 4 Turismo*as%ual Uriguen, Elena )OSALAN*

AUDIRE5EN, -or el estudio, re(isin 4 -ro-uestas de me6ora reali'adas a este !anual

Edi%in7 A$ril 899:

Tirada7 ;2999 e6em-lares

< OSALAN2 Instituto 5as%o de Seguridad 4 Salud La$oralesOrganismoAutnomo del Go$ierno 5as%o

Internet7 === 2osalan2net

Edita7 OSALAN2 Instituto 5as%o de Seguridad 4 Salud La$orales"2> de la Dinamita, s?n, @:9B "ru%esC+arakaldo )+i'kaia*

Dise0o de -ortada7 I-ar, S2 "oo-2Zur$aran, 8C@ C @:99 +il$ao

oto%om-osi%in7 I-ar, S2 "oo-2Zur$aran, 8C@ C @:99 +il$ao

Im-resin7 Gertu In-rimategiaO0ati

IS+N7 :C:@C:C@9C8

D2L2 SSC:C9:

Nota7 EFiste un li$ro e.ui(alente en euskera %u4o ttulo esHLanCarriskuen -re$ent'ioaren Arau'ko auditoret'arako Eskuli$urua
http://www.osalan.net/http://www.osalan.net/http://www.osalan.net/


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NDICE

resenta%in 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2

Resumen 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2

"a-tulo ;2 resenta%in del manual 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 ;;

;2;2 Introdu%%in 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 ;B;282 O$6eto 4 al%an%e del manual 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 ;@;2B2 rin%i-ios de dise0o 4 utili'a%in del modelo de auditora reglamentaria de RL 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 ;@

"a-tulo 82 Auditoras reglamentarias de -re(en%in de riesgos la$orales2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 ;

82;2 "on%e-to de auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgos la$orales 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 8;8282 O$6eti(os de la auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgos la$orales 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 8882B2 Las -artes .ue inter(ienen en el -ro%eso de auditora7 /un%iones 4 res-onsa$ilidades 2 2 2 2 2 2 2 8B82@2 Kor .u& lle(ar a %a$o una auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgos la$orales2 2 2 2 2 8M822 "uali%a%in de auditores autori'ados -or laAutoridad La$oral 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 8M

"a-tulo B2 ro%eso de auditora reglamentaria de RL 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 B;

B2;2 Ini%ia%in2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 BBB282 re-ara%in de la auditora 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 BB2B2 Reali'a%in 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 BMB2@2 In/orme 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 BB22 "omuni%a%iones internas 4 eFternas 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 B

AneFos 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 @;AneFo ;7 Lengua6e de la auditora2 Deni%iones 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 @BAneFo 87 5alora%in de la integra%in de la RL en el sistema general de gestin de la em-resa2 2 2 BAneFo B7 +i$liogra/a 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 MAneFo @7 "uestionarios 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 M

"uestionario $si%o 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 +lo.ues de %uestionario $si%o2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 :

"uestionarios %om-lementarios 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 ;B"uestionarios adi%ionales 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 ;B"uestionarios de a%ti(idades -arti%ulares 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 8:"uestionarios de riesgos es-e%%os 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 B8;

"uestionarios resumidos 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 B;

"uestionario $si%o 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 BB"uestionarios %om-lementarios 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 @;B"uestionarios adi%ionales 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 @;"uestionarios de a%ti(idades -arti%ulares 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 @BB"uestionarios de riesgos es-e%%os 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 @@;


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PRESENACI!N

La Le4 de re(en%in de Riesgos La$orales )LRL* indi%a .ue el em-resario reali'ar la

-reC (en%in de los riesgos la$orales mediante la integra%in de la a%ti(idad -re(enti(a en laem-reC sa 4 la ado-%in de %uantas medidas sean ne%esarias -ara la -rote%%in de laseguridad 4 saC lud de los tra$a6adores2 Esta integra%in de$er reali'arse en el sistemageneral de gestin de la em-resa, tanto en el %on6unto de sus a%ti(idades %omo en todos losni(eles 6err.ui%os de &sta, a tra(&s de la im-lanta%in 4 a-li%a%in de un -lan de -re(en%inde riesgos la$orales2

Osalan, en6ulio de 899, tras las no(edades legislati(as introdu%idas en el m$ito de la -reC(en%in, edit el !anual -ara la im-lanta%in de un lan de re(en%in de RiesgosLa$orales en la em-resa -ara -ro-or%ionar a4uda a las em-resas en el dise0o e im-lanta%inde un lan a%orde %on la o$liga%in legal 4 siguiendo en gran medida las orienta%iones-ro-or%ionadas -or las ini%iati(as interna%ionales )Dire%tri%es de la OIT relati(as a sistemas de

gestin de la seguriC dad 4 salud en el tra$a6o 4 las es-e%i%a%iones de la serie OPSAS;:999*2

re(iamente, en o%tu$re de 899;, Osalan Qa$a editado el !anual del Auditor de re(enC%in de Riesgos La$orales 4 al Qa$er trans%urrido 4a unos a0os de di%Qa edi%in, se Qa %onsiCderado %on(eniente la -uesta al da del mismo ada-tndolo a las %itadas modi%a%iones realiC'adas en la legisla%in so$re RL2

Este !anual .ue -resentamos a %ontinua%in tiene %omo o$6eti(o el /a%ilitar a los auditoresuna Qerramienta 1til -ara la -re-ara%in 4 reali'a%in de las auditoras reglamentarias de-re(enC %in de riesgos la$orales, as %omo a4udar a las em-resas en la me6ora de la gestinde la RL2

Deseo eF-resar mi agrade%imiento a los T&%ni%os de Euga S Auditores, rema-,undaC %in Leia, "on/edera%in de "oo-erati(as de Euskadi, Ondoan A" 4 Osalan -or eltra$a6o reaC li'ado en la ela$ora%in de &ste !anual2

IGNA"IO !URGUA !AASDIRE"TOR GENERAL DE OSALAN


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RES"MEN

La LRL esta$le%e .ue el em-resario reali'ar la -re(en%in de los riesgos la$orales meCdiante la integra%in de la a%ti(idad -re(enti(a en la em-resa 4 la ado-%in de %uantasmedidas sean ne%esarias -ara la -rote%%in de la seguridad 4 salud de los tra$a6adores2 Estaintegra%in de$er reali'arse en el sistema general de gestin de la em-resa, tanto en el%on6unto de sus a%ti(idades %omo en todos los ni(eles 6err.ui%os de &sta, a tra(&s de laim-lanta%in 4 a-li%aC %in de un -lan de -re(en%in de riesgos la$orales2

Entre las a%ti(idades .ue %om-onen un lan de RL, unas son Qerramientas de gestin%oC munes %on %ual.uier sistema de gestin em-resarial, sea de "alidad, de !edioAm$ienteo de %ual.uier m$ito2 Otras son a%ti(idades es-e%%as del m$ito reglamentario de la RL,%omo la e(alua%in de riesgos, el %ontrol -eridi%o de las %ondi%iones de tra$a6o, lain(estiga%in de a%%identes 4 en/ermedades -ro/esionales, et%2 Am$os gru-os de a%ti(idadesson im-res%inC di$les -ara el $uen desarrollo del lan de re(en%in o, lo .ue es lo mismo,-ara reali'ar una Gestin de la RL sistemti%a 4 e/e%ti(a2

El lan de RL, %omo sistema de gestin .ue es, de$e dis-oner de un me%anismo .ue-ermita (alorar su e%a%ia, e/e%ti(idad 4 a$ilidad, as %omo %om-ro$ar si el lan es ade%uaCdo -ara %um-lir %on la -olti%a -re(enti(a 4 al%an'ar los o$6eti(os de la em-resa en materiade RL2 Dos son, generalmente, los instrumentos -ro-uestos al e/e%to7 las Auditoras 4 laRe(isin -or la Dire%%in2

La auditora en RL es un instrumento de gestin -or el .ue se reali'a una e(alua%insisteC mti%a, do%umentada, -eridi%a, o$6eti(a e inde-endiente de la e%a%ia, e/e%ti(idad 4a$ilidad del lan de RL2 La auditora se reere al -ro-io sistema de gestin 4 a la gestinde la RL -or ello, ne%esita %onsiderar la olti%a 4 los ro%edimientos de RL, as %omo las

%ondi%iones 4 -r%ti%as en el lugar de tra$a6o2La auditora Qa de (alorar la integra%in de la -re(en%in de riesgos la$orales en el sisteC

ma general de gestin de la em-resa as %omo la e%a%ia del sistema -ara -re(enir,identiC %ar, e(aluar, %orregir 4 %ontrolar los riesgos la$orales en todas las /ases de laa%ti(idad de la em-resa2

Los tres m$itos, na%ionales e interna%ionales, estudiados en rela%in %on las auditoras deRL son7

;2 El art%ulo B9 del Reglamento de los Ser(i%ios de re(en%in dene la auditora %omo uninstrumento de gestin .ue -ersigue reVe6ar la imagen el del sistema de -re(en%in de riesgosla$orales de la em-resa, (alorando su e%a%ia 4 dete%tando las de%ien%ias .ue -uedan dar luC

gar a in%um-limientos de la normati(a (igente -ara -ermitir la ado-%in de de%isiones dirigidasa su -er/e%%ionamiento 4 me6ora2

82 La es-e%i%a%in t&%ni%a OPSAS ;:299;7; es una es-e%i%a%in t&%ni%a .ue esCta$le%e los re.uisitos a %um-lir -or los Sistemas de Gestin de la Seguridad 4 Salud La$oral2Esta es-e%i%a%in t&%ni%a indi%a .ue la em-resa de$e esta$le%er 4 mantener un -rogramade auditoras 4 -ro%edimientos -ara lle(ar a %a$o auditoras -eridi%as al sistema de gestinde la -re(en%in de riesgos la$orales2

El Sistema de Gestin $asado en OPSAS ;:299;7;, a4uda a identi%ar -eligros 4 gesCtionar %on m&todo 4 sistemati%idad, la elimina%in de los riesgos aso%iados o, en su de/e%to, sue(alua%in, redu%%in 4 %ontrol2 La es-e%i%a%in OPSAS ;:299;7;, esta$le%e la o$ligatoCriedad de un %om-romiso eF-l%ito de %um-limiento legal 4 esto se (eri%ar en la autidoria de

%erti%a%in OPSAS, -ero en la auditora legal lo .ue se (eri%a es el %um-limiento en s, 4 en%aso de no %um-limiento, .u& es lo .ue /alla en el sistema2


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;9

B2 En las Dire%tri%es de la OIT relati(as a los lanes de RL se indi%a .ue Qan deado-tarse dis-osi%iones so$re la reali'a%in de auditoras -eridi%as %on miras a %om-ro$ar.ue el lan de RL 4 sus elementos se Qan -uesto en -r%ti%a 4 son ade%uados 4 e%a%es-ara la -rote%C %in de la seguridad 4 la salud de los tra$a6adores 4 la -re(en%in de losin%identes2

"omo %riterios -ara reali'ar la auditora reglamentaria de RL de la em-resa -uedeutili'arse los indi%ados en &ste !anual editado -or OSALAN2

Una (e' reali'ada la auditora, se emitir un in/orme nal, el %ual re%oger los resultadosde la misma2 El %ontenido del in/orme ser %on%reto, %laro, ordenado, (eri%a$le 4 eFento de%onC tradi%%iones 4 %omentarios adi%ionales o al margen2 El in/orme %ontendr todos losQalla'gos de no %on/ormidad 4 un resumen de las e(iden%ias .ue los so-ortan2

La Dire%%in de la em-resa de$e reali'ar las a%%iones -ertinentes tendentes a me6orar la-olti%a, o$6eti(os 4 otros elementos del sistema de gestin de RL a la lu' de los resultadosde auditoras, %ir%unstan%ias %am$iantes 4 al %om-romiso de me6ora %ontinua2

El !anual .ue -resentamos a %ontinua%in tiene %omo o$6eti(o el /a%ilitar a los audiCtores una Qerramienta 1til -ara la -re-ara%in 4 reali'a%in de las auditoras reglamentaCrias de -re(en%in de riesgos la$orales, as %omo a4udar a las em-resas en la me6ora dela gestin de la RL2

El -resente !anual -retende ser una nue(a re/eren%ia -ara el desarrollo de la auditorareC glamentaria de RL2 Se Qa reali'ado un es/uer'o de re%o-ila%in 4 sntesis de los re.uisitoseFiC gi$les -or la LRL 4 su normati(a %oneFa, o$teniendo %omo resultado un modelo deauditora .ue -uede ser utili'ado -ara la reali'a%in de las auditoras reglamentarias de RL2

El %riterio de auditora se -ersonali'a -ara %ada em-resa auditada, de-endiendo de suti-oC loga de a%ti(idad 4 se dene en $ase a un Sistema de re(en%in de Re/eren%iamnimo .ue desarrollara todos los re.uisitos reglamentarios a-li%a$les a la em-resa2

En este sentido, la /ase de reali'a%in de la auditora %onstara de dos a%ti(idades $si%as7

;2 "om-ro$a%in de .ue la do%umenta%in so-orte del Sistema de re(en%in )!anual,-ro%edimientos e instru%%iones* in%or-ora los re.uisitos reglamentarios a-li%a$les a laem-resa, es de%ir, los re.uisitos del Sistema de re(en%in de Re/eren%ia2

82 5eri%a%in del grado de im-lanta%in 4 %um-limiento de las a%ti(idades de-re(en%in des%ritas en la do%umenta%in2

En el %aso de organi'a%iones de mu4 -e.ue0a dimensin .ue no dis-ongan de un sistemade -re(en%in do%umentado, la -rimera a%ti(idad $si%a de$er %entrarse eF%lusi(amente enel anlisis de la do%umenta%in eFigida -or el art%ulo 8B de la Le4 B;?; de RL 4 losre.uisiC tos legales a-li%a$les a la a%ti(idad seg1n el art%ulo ; de la LRL2

En %uanto a su %ontenido, este !anual se estru%tura de la siguiente manera7

El %a-tulo ; de &ste !anual %onstitu4e la -resenta%in del mismo 4 adems dene %on deCtalle los -rin%i-ios de dise0o 4 utili'a%in del modelo de auditora desarrollado2

El %a-tulo 8 resume 4 eF-li%a los %on%e-tos rela%ionados %on las auditoras, tomando %omoQilo %ondu%tor las auditoras de RL2

El %a-tulo B desarrolla el -ro%eso ti-o a seguir en una auditora de RL, deniendo susdi/eC rentes eta-as 4 las a%ti(idades a reali'ar en %ada una de ellas2

or 1ltimo, el a-artado AneFos, el ms eFtenso del !anual, agru-a un %on6unto de QerraCmientas donde desta%an los %uestionarios de auditora 4 un m&todo de (alora%in de la integraC%in de la RL en el sistema general de gestin de la em-resa2


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"a-tulo ;

resenta%in del manual


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;B

;2;2 Introdu%%in

a) Antecedentes Legales

La Dire%ti(a :?B;?"EE, relati(a a la a-li%a%in de las medidas -ara -romo(er la me6orade la seguridad 4 de la salud de los tra$a6adores en el tra$a6o, %ontiene el mar%o 6urdi%o

general en el .ue o-era la -olti%a de -re(en%in %omunitaria2 La Le4 B;?; de re(en%inde Riesgos La$orales )LRL*, -u$li%ada en el +OE del ;9 de no(iem$re de ;, trans-uso alDere%Qo esC -a0ol la %itada Dire%ti(a2 Esta Le4 tiene -or o$6eto la determina%in del %uer-o$si%o de garanC tas 4 res-onsa$ilidades -re%iso -ara esta$le%er un ade%uado ni(el de-rote%%in de la salud de los tra$a6adores /rente a los riesgos deri(ados de las %ondi%iones detra$a6o, 4 ello en el mar%o de una -olti%a %oQerente, %oordinada 4 e%a' de -re(en%in de losriesgos la$orales2

Esta Le4 (ino a dar un nue(o en/o.ue a la -re(en%in de los riesgos la$orales, .ue 4a no seliC mita a un %on6unto de de$eres de o$ligado %um-limiento em-resarial o a la su$sana%in desituaC %iones de riesgo 4a mani/estadas, sino .ue se integra en el %on6unto de las a%ti(idades 4de%isioC nes de la em-resa, de las .ue /orma -arte desde el %omien'o mismo del -ro4e%toem-resarial2

La nue(a -ti%a de la -re(en%in se arti%ula as en torno a la -lani%a%in de la misma a-artir de la e(alua%in ini%ial de los riesgos inQerentes al tra$a6o, 4 la %onsiguiente ado-%in delas medidas ade%uadas a la naturale'a de los riesgos dete%tados2

La LRL se0ala .ue el Go$ierno -ro%eder a la regula%in, a tra(&s de la %orres-ondientenorma reglamentaria, de los -ro%edimientos de e(alua%in de los riesgos -ara la salud de lostra$a6adores 4 de las modalidades de organi'a%in, /un%ionamiento 4 %ontrol de los ser(i%ios de-re(en%in, as %omo de las %a-a%idades 4 a-titudes .ue Qan de reunir di%Qos ser(i%ios 4los tra$a6adores designados -ara desarrollar la a%ti(idad -re(enti(a2

Al %um-limiento del mandato legal %orres-onde el Real De%reto B?; -or el .ue sea-ro$ el Reglamento de los Ser(i%ios de re(en%in )RS*, en el .ue son o$6eto de

tratamienC to a.uellos as-e%tos .ue Qa%en -osi$le la -re(en%in de los riesgos la$orales%omo a%ti(idad integrada en el %on6unto de a%tua%iones de la em-resa 4 en todos los ni(eles

6err.ui%os de la misma, a -artir de una -lani%a%in .ue in%lu4a la t&%ni%a, la organi'a%in 4las %ondi%iones de tra$a6o -residido todo ello -or los mismos -rin%i-ios de e%a%ia,%oordina%in 4 -arti%i-a%in .ue in/orman la Le42

La e(alua%in de los riesgos, %omo -unto de -artida .ue -uede %ondu%ir a la -lani%a%inde la a%ti(idad -re(enti(a .ue sea ne%esaria, se reali'ar a tra(&s de alguna de lasmodalidades de organi'a%in .ue se regulan en este RD B?;, en /un%in del tama0o dela em-resa 4 de los riesgos o de la -eligrosidad de las a%ti(idades desarrolladas en la misma2

La idoneidad de la a%ti(idad -re(enti(a .ue, %omo resultado de la e(alua%in, Qa4a deado-tar el em-resario, .ueda garanti'ada a tra(&s del do$le me%anismo .ue en el RD B?;se regula7 de una -arte, la a%redita%in -or la autoridad la$oral de los ser(i%ios de-re(en%in eFternos, %omo /orma de garanti'ar la ade%ua%in de sus medios a las a%ti(idades.ue (a4an a desarrollar 4, de otra, la auditora o e(alua%in eFterna del sistema de -re(en%in,%uando esta a%ti(idad es asumida -or el em-resario %on sus -ro-ios medios2

A n de esta$le%er unos %riterios %omunes en la determina%in de las %ondi%iones -ara eldesarrollo de las a%ti(idades de ser(i%io de -re(en%in a6eno, de auditora o de entidad /ormatiC(a %on %a-a%idad -ara %erti%ar los ni(eles 4 /un%iones de %uali%a%in, se di%t la Orden de8 de6unio de ;, -or la .ue se desarrolla$a el Real De%reto B?;2

En di%Qa Orden de 8 de 6unio de ; se esta$le%en las %ondi%iones .ue Qan de reunirlas soli%itudes de las -ersonas o entidades .ue -retendan desarrollar las a%ti(idades re/eridas,

%on un -ormenori'ado detalle .ue -ermita a la autoridad la$oral tener su%ientes elementosde 6uiC %io a la Qora de di%tar resolu%in2 inalmente, 4 dire%tamente unida a esa eFigen%ia degaranta en su /un%ionamiento, se esta$le%e la %om-ro$a%in del mantenimiento de las%ondi%iones de a%redita%in o de autori'a%in, de a%uerdo %on el Reglamento de los Ser(i%iosde re(en%in2


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;@

b) Situacin actual y punto de partida

La a-li%a%in de la Le4 B;?; de re(en%in de Riesgos La$orales 4 su ReglamentoRD2 B?;, modi%ado -or el RD2 M9@?899M, im-one a las em-resas la o$liga%in dere(isar, mediante auditores eFternos, la ade%ua%in de su sistema de re(en%in de RiesgosLa$orales una (e' -asado un a0o desde la -rimera -lani%a%in -re(enti(a 4 %uando la

totalidad de sus a%ti(idades -re(enti(as no Qa4an sido %on%ertadas %on un Ser(i%io dere(en%in A6eno2 Esta auditora eFterna, .ue de$er re-etirse %on la -eriodi%idad se0alada enel RD2 M9@?899M, es la .ue se denomina en este !anual %omo Hauditora reglamentaria2

En la "omunidad Autnoma de Euskadi )"AE*, el -ro%edimiento de auditar sistemas deGestin es am-liamente %ono%ido 4a .ue son mu%Qas las em-resas .ue -oseen%erti%a%iones de gestin de %alidad o medioam$iental, a-o4adas en normas interna%ionales,tales %omo ISO99;78999, ISO ;@99;7899@, et%2 Sin em$argo, las auditoras de estos sistemas -resentan la%ara%tersti%a de tener un eF%lusi(o %ar%ter (oluntario 4, -or tanto, no de o$liga%in legal2

A -artir de ; tam$i&n se desarroll, al am-aro del +SI2, un sistema de gestin de laRL %on la es-e%i%a%in t&%ni%a OPSAS ;:99;7;, -u$li%ada en %astellano -or AENOR

en el a0o 89992 Pa sido utili'ada am-liamente, en algunos se%tores, de$ido a una do$le%ara%terstiC %a7 -or un lado, su seme6an'a %on la norma de gestin medioam$iental ISO;@99;7899@, 4 -or otro lado, ser am$as integra$les en un 1ni%o sistema de gestin en laem-resa2

"ongurada la auditora del sistema de re(en%in de Riesgos La$orales %omo una o$liCga%in legal, %a$e a0adir .ue la es-e%i%a%in t&%ni%a OPSAS ;:99;7;, tam$i&n -lantea%omo -rin%i-ios $si%os el %um-limiento de los re.uisitos legales (igentes ).ue en nuestro %asoson la LRL 4 su legisla%in de desarrollo -osterior* a la (e' .ue in%lu4e la me6ora %ontinua delos -ro%esos 4 resultados de la em-resa2

c) Justificacin del documento

Las re/ormas 4 no(edades legislati(as a-are%idas en los 1ltimos a0os, as %omo laeF-erienC %ia en la a-li%a%in de la normati(a en materia de RL 4 es-e%%amente en materiade auditoC ras reglamentarias, Qan Qe%Qo ne%esaria la re(isin 4 -uesta al da del -resentedo%umento2

Otro as-e%to $si%o a %u$rir es la ne%esidad -lanteada -or las em-resas de %ono%er%laraC mente el al%an%e de la auditora reglamentaria2

;282 O$6eto 4 al%an%e del manual

El -resente !anual tiene -or o$6eto /a%ilitar a los auditores una Qerramienta 1til -ara la-reC -ara%in 4 reali'a%in de las auditoras reglamentarias de -re(en%in de riesgos la$orales2

En este !anual se entiende -or auditora reglamentaria la esta$le%ida -or la Le4 B;?;de re(en%in de Riesgos La$orales )Art2 B92M* 4 desarrollada -or el RD B?; -or el .ue sea-rue$a el Reglamento de los Ser(i%ios de re(en%in 4 -or el RD M9@?899M -or el .ue se moCdi%a di%Qo RD B?;2

;2B2 rin%i-ios de dise0o 4 utili'a%in del modelo de auditora reglamentaria de RL

El art%ulo B9 del RS se0ala .ue la auditora reglamentaria de$er ser reali'ada de a%uerdo

%on las normas tcnicas establecidas o que puedan establecerse2El -resente !anual, teniendo en %uenta la realidad em-resarial 4 la inno(a%in en

materia de gestin de -re(en%in de riesgos la$orales, Qa desarrollado un modelo de auditora.ue orC dena los re.uisitos reglamentarios a auditar de %on/ormidad %on la estru%tura .ue se


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;

indi%a en la Ta$la ;2;2


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;M

TA+LA ;2;2 Estru%tura de los re.uisitos reglamentarios del modelo de auditora

;2 Identi%a%in de la em-resa, de su a%ti(idad -re(enti(a, el n1mero 4 %ara%tersti%as de los%entros de tra$a6o 4 el n1mero de tra$a6adores 4 sus %ara%tersti%as %on rele(an%ia en la RL2

82 La estru%tura organi'ati(a de la em-resa, identi%ando las /un%iones 4 res-onsa$ilidades .ue

asume %ada uno de sus ni(eles 6err.ui%os 4 los res-e%ti(os %au%es de %omuni%a%in entreellos )%onsulta 4 -arti%i-a%in de los tra$a6adores, in/orma%in 4 %omuni%a%in interna 4eFterna, do%umenta%in e in/orma%in, et%2*2

B2 La organi'a%in de la -rodu%%in en %uanto a la identi%a%in de los distintos -ro%esost&%ni%os 4 las -r%ti%as 4 los -ro%edimientos organi'ati(os eFistentes en la em-resa, enrela%in %on la RL2

@2 La organi'a%in de la -re(en%in en la em-resa indi%ando la modalidad -re(enti(a elegida 4los rganos de re-resenta%in eFistentes2

2 La -olti%a, los o$6eti(os 4 metas .ue en materia -re(enti(a -retende al%an'ar la em-resa,as %omo los re%ursos Qumanos, t&%ni%os, materiales 4 e%onmi%os de los .ue (a a dis-oneral e/e%to2

M2 E(alua%in de riesgos .ue no Qa4an -odido e(itarse, -ara -ro-or%ionar al em-resario lain/orma%in ne%esaria a%er%a de las medidas -re(enti(as .ue Qa4a .ue ado-tar2

2 lani%a%in de la a%ti(idad -re(enti(a, %on/orme a un orden de -rioridades en /un%in dela magnitud de los riesgos 4 del n1mero de tra$a6adores eF-uestos, siguiendo los -rin%i-iosde la a%%in -re(enti(a2

:2 !edidas de emergen%ia2

2 Riesgo gra(e e inminente2

;92 Tra$a6adores es-e%ialmente sensi$les a determinados riesgos, -rote%%in de lamaternidad 4 tra$a6os de menores2

;;2 orma%in e in/orma%in de los tra$a6adores2

;82 A%ti(idades de %ontrol2

Es de%ir, se toma %omo %riterio de auditora los re.uisitos a %um-lir -or un Sistema dere(en%in de Re/eren%ia dise0ado de %on/ormidad %on la LRL 4 .ue in%or-ora todos losre.uisitos reglamentarios a-li%a$les a la em-resa en materia de RL2 Este modelo es es-e%C%o -ara %ada em-resa, en /un%in de su a%ti(idad industrial 4 de sus riesgos %on%retos2 Eneste sentido resulta e(idente .ue %uanto ms %om-le6a sea la a%ti(idad em-resarial 4 ma4or

la ti-ologa 4 magnitud de los riesgos im-li%ados, los re.uisitos del sistema de re/eren%ia seCrn su-eriores2

Adems de los ;8 re.uisitos se0alados en la Ta$la ;2;, se in%or-oran al Sistema de reC(en%in de Re/eren%ia, seg1n los %asos, otros re.uisitos .ue -ueden introdu%ir otras dis-osiC%iones legales a-li%a$les a la em-resa en materia de RL 4 .ue de /orma no eFQausti(a son)art%ulo ; LRL*7

Normati(a adi%ional7 lugares de tra$a6o, se0ali'a%in, e.ui-os de tra$a6o, instala%iones 4e.ui-os de seguridad industrial, et%2

Normati(a so$re a%ti(idades -arti%ulares7 o$ras de %onstru%%in, $u.ues de -es%a, a%tiC(idades mineras, et%2

Normati(a so$re riesgos es-e%%os7 ruido, agentes $iolgi%os, agentes %an%ergenos,

agentes .umi%os, et%2"on(enios %ole%ti(os, et%2


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;

Tanto los re.uisitos reglamentarios generales )LRL, RS, et%2*, %omo los deri(ados deno rC mati(a adi%ional )Lugares de tra$a6o, se0ali'a%in, e.ui-os de tra$a6o, et%2*, normati(aso$ re a%ti(idades -arti%ula res )O$ras de %onstru%%in, $u.ues de -es%a, a%ti(idades mineras,et%2* 4 normati(a so$ re riesgos es-e%%os )Ruido, agentes %an%ergenos, agentes $iolgi%os,et%2* se estru%turan, en lo -osi$le, en los do%e %a-tulos indi%ados en la Ta$la ;2;2

El modelo de auditora desarrollado en el -resente !anual 4 estru%turado de %on/ormidad%on la Ta$la ;28, e(al1a el sistema de -re(en%in de la em-resa /rente a los re.uisitosreglaC mentarios eFigi$les 4 %ontenidos en %ada uno de los a-artados de la Ta$la ;2;2 En estesentido, siga la em-resa el modelo de gestin de RL .ue siga, la auditora reglamentaria-re(ista en el art%ulo2 B92M de la LRL e(aluar el sistema en $ase a los re.uisitosreglamentarios eFigi$les2 El sistema im-lantado de$er garanti'ar, al menos, el %um-limientode tales re.uisitos2

El -ro%edimiento a seguir -ara denir el %riterio de auditora a a-li%ar en %ada em-resa ser)(er Ta$la ;28*7

;2 En -rimer lugar el auditor sele%%ionar siem-re los tems $si%os del a-artado ;282 A %ontinua%in, el auditor sele%%ionar, en /un%in de la a%ti(idad em-resarial 4 de los

riesgos im-li%ados, los tems adi%ionales, las a%ti(idades -arti%ulares 4 los riesgos es-eC%%os de los a-artados 8, B 4 @ .ue sean a-li%a$les a la em-resa2B2 Este %on6unto de tems %on/ormar el %riterio de auditora, es de%ir, los re.uisitos eFigiC

$les al sistema de -re(en%in de re/eren%ia im-lantado en al em-resa2

NOTA7 en la -r%ti%a esta sele%%in se reali'a durante la (isita a las instala%iones2 Es una(iC sita detallada en la .ue el auditor H(e la -re(en%in .ue se reali'a en la em-resa -ara-oder %ote6arla, %on -osterioridad, %on los do%umentos2

Al o$6eto de /a%ilitar el -ro%eso de auditora, el !anual in%lu4e un %on6unto de %uestionariosde auditora .ue %u$ren los di/erentes re.uisitos reglamentarios audita$les2 or ra'ones de eFCtensin de este -ro4e%to, el e.ui-o de tra$a6o Qa desarrollado los %uestionarios de e(alua%inms %omunes, entendiendo .ue, en ausen%ia de uno dado, el e.ui-o auditor de$er %on/e%C

%ionar el su4o -ro-io, o -odr ada-tar los %uestinarios -ro-uestos a los %asos -arti%ulares .uese le -resenten2

En esta edi%in se Qa desarrollado una am-lia sistemti%a 4 %uestionarios -arti%ulari'adosen rela%in %on la auditora de re.uisitos do%umentales aso%iados %on la instala%in, -uestaen mar%Qa, /un%ionamiento, mantenimiento, ins-e%%in 4 desmantelamiento de instala%iones 4e.ui-os de seguridad industrial2

El auditor e(aluar el sistema de -re(en%in de la em-resa /rente al %riterio de auditora,reaC li'ando dos a%ti(idades $si%as7

Re(isin de la do%umenta%in del sistema de -re(en%in2 En esta -rimera a%ti(idad,el auditor re(isa la do%umenta%in .ue desarrolla el sistema )Art2 8B LRL, Art2 RS* 4

(eri%a .ue las a%ti(idades do%umentadas son ade%uadas -ara %um-lir %on losre.uisitos reglamentarios eFigi$les2El auditor e(al1a los do%umentos del sistema en los %uales la em-resa HDI"E LO WUEPA"E, (eri%ando si %on las a%ti(idades .ue HDI"E WUE PA"E es %a-a' de garanti'arlos re.uisitos reglamentarios a-li%a$les2

5eri%a%in de la im-lanta%in 4 e%a%ia de las a%ti(idades -re(enti(as2 En esta seCgunda a%ti(idad, el auditor (eri%a .ue la em-resa HPA"E LO WUE DI"E, es de%ire(al1a el grado de im-lanta%in de las a%ti(idades -re(enti(as denidas en lado%umenta%in del sistema, en rela%in %on el %um-limiento de los re.uisitosreglamentarios2"omo 4a se Qa indi%ado, el auditor -uede utili'ar los %uestionarios de auditora del!anual o desarrollar los su4os -ro-ios -ara auditar los -ro%edimientos es-e%%os de

%ada emC -resa2Am$as a%ti(idades -ueden %oin%idir en /e%Qa o di(idirse en su$/ases, de a%uerdo %on el

-ro%edimiento seguido en %ada %aso -or el auditor2


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;:

TA+LA ;28

ITE! A?NA AUDITOR N"

+ASI"OS

;2 Identi%a%in de la em-resa82 Estru%tura organi'ati(a

B2 Organi'a%in de la -rodu%%in@2 Organi'a%in de la -re(en%in2 olti%a, o$6eti(os 4 metas en RLM2 E(alua%in de riesgos2 lani%a%in de la a%ti(idad -re(enti(a:2 !edidas de emergen%ia2 Riesgo gra(e e inminente

;92 Tra$a6adores es-e%ialmente sensi$les adeterminados riesgos, -rote%%in de lamaternidad 4 tra$a6os de menores

;;2 orma%in e in/orma%in de los tra$a6adores;82A%ti(idades de %ontrol

ADI"IONALES

A2;2 Lugares de tra$a6oA282 Se0ali'a%inA2B2 E.ui-os de tra$a6oA2@2 Instala%iones 4 e.ui-os de seguridad

industrialA22 E.ui-os de -rote%%in indi(idualA2M2 !ani-ula%in manual de %argasA22 antallas de (isuali'a%inA2:2 Instala%iones el&%tri%asA22 Em-resas de tra$a6o tem-oralA2;92 "oordina%in de a%ti(idades em-resariales

A"TI5IDADESARTI"ULARES

+2;2 O$ras de %onstru%%in+282 +u.ues de -es%a+2B2A%ti(idades mineras

RIESGOSESE"II"OS

"2;2Agentes $iolgi%os"282Agentes %an%ergenos"2B2Agentes .umi%os"2@2 Radia%iones ioni'antes"22 Ruido"2M2 Sustan%ias -eligrosas"22 5i$ra%iones"2:2 Amianto"22Atms/eras eF-losi(as


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"a-tulo 8

Auditoras reglamentariasde -re(en%in

de riesgos la$orales


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8;

82;2 "on%e-to de auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgos la$orales

El Reglamento de los Servicios de revencin !RS) dene en su art%ulo B9 la auditora,%omo un instrumento de gestin .ue -ersigue reVe6ar la imagen el del sistema de -reC(en%in de riesgos la$orales de la em-resa, (alorando su e%a%ia 4 dete%tando las deC

%ien%ias .ue -uedan dar lugar a in%um-limientos de la normati(a (igente -ara -ermitir laado-%in de de%isiones dirigidas a su -er/e%%ionamiento 4 me6ora2

Se Qa%e es-e%ial Qin%a-i& en los %on%e-tos de .ue la auditora de$e ser7

O$ligatoria, -ara las em-resas .ue desarrollen las a%ti(idades -re(enti(as %on re%ursos-ro-ios o %om$inando re%ursos -ro-ios 4 a6enos2

Sistemti%a, se audita de /orma ordenada 4 %on una se%uen%ia metodolgi%a2Do%umentada, se registran los resultados en un in/orme2O$6eti(a, se e(al1an e(iden%ias %on%retas2eridi%a, tiene una %aden%ia tem-oral2

Inde-endiente 4 eFte r na, el auditor es im-ar%ial 4 sin (in%ula%in alguna %on la em-resa2

Se se0ala %laramente .ue lo .ue se -ersigue es e(aluar la integra%in de la -re(en%inen la em-resa 4 la e%a%ia del sistema de -re(en%in de riesgos la$orales de la em-resa4, en ning1n %aso, ins-e%%ionar 1ni%amente el %um-limiento reglamentario2

En resumen, Qa de entenderse .ue la auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgos laC$orales se0alada en el art%ulo B92M de la LRL 4 desarrollada en los t&rminos del "a-tulo 5del RS7

No es una ins-e%%in reglamentaria de %um-limiento de una norma2No es eF%lusi(amente una auditora de %um-limiento reglamentario de la legisla%in a-liC

%a$le a la em-resa2S es una auditora de (eri%a%in del /un%ionamiento 4 e%a%ia del sistema de -reC

(en%in im-lantado en la em-resa en $ase a los re.uisitos reglamentarios a-li%a$les4 -or tanto, entre sus a%ti(idades auditoras, in%luir la determina%in de la %a-a%idaddel -ro-io sistema -ara garanti'ar el %um-limiento %on la legisla%in a-li%a$le a la emC-resa2 Dado .ue la auditora reglamentara de RL dete%tar in%um-limientos %on resC-e%to a la legisla%in a-li%a$le, el auditor, en /un%in del n1mero 4 gra(edad de las no%on/ormidades, (alorar la integra%in de la -re(en%in en el sistema general de gesCtin de la em-resa, tanto en el %on6unto de sus a%ti(idades %omo en todos los ni(eles6err.ui%os de &sta, mediante la im-lanta%in 4 a-li%a%in del -lan de -re(en%in deriesgos la$orales, 4 (alorar la e%a%ia del sistema de -re(en%in -ara -re(enir, idenCti%ar, e(aluar, %orregir 4 %ontrolar los riesgos la$orales en todas las /ases de

a%ti(idad de la em-resa2S es una auditora de (alora%in del grado de integra%in de la RL en el sistema geCneral de gestin de la em-resa )en la dire%%in de la em-resa, en los %am$ios dee.uiC -os, -rodu%tos 4 organi'a%in de la em-resa, en el mantenimiento deinstala%iones o e.ui-os 4 en la su-er(isin de a%ti(idades -oten%ialmente -eligrosas,entre otros asC -e%tos*2

Entendida as, la auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgos la$orales se %on(ierte enuna Qerramienta de me6ora 4 de %om-etiti(idad em-resarial2

En %ual.uier %aso, la auditora reglamentaria del sistema de -re(en%in de riesgos la$orales,de$e ser una %om$ina%in de e(alua%iones de %um-limiento )se tra$a6a %on los re.uisitos reCglamentarios esta$le%idos* 4 de la e%a%ia del sistema )los re.uisitos reglamentarios sir(en -ara

el n -re(isto* 4 en este sentido, %omo 4a Qemos se0alado anteriormente, se -erlan%laramenC te dos a%ti(idades7


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88

Una Re(isin de la do%umenta%in .ue (eri%a la %on/ormidad del so-orte do%umental.ue desarrolla el sistema %on los re.uisitos del %riterio de re/eren%ia, en nuestro %aso%on los re.uisitos reglamentarios )Art2 8B LRL 4 Art2 RS*2

Una (eri%a%in del grado de im-lanta%in de las a%ti(idades en rela%in al %um-limiento%on los re.uisitos reglamentarios a-li%a$les2

or 1ltimo, un as-e%to mu4 im-ortante a re%al%ar es .ue la auditora %onstitu4e un muesCtreo, es de%ir, se sele%%iona una muestra del o$6eto audita$le )el sistema de -re(en%in* 4 seo$C tienen %on%lusiones so$re todo el sistema2 Esto .uiere de%ir .ue -ueden eFistir des(ia%iones%on res-e%to al %riterio de auditora .ue el auditor no Qa -odido identi%ar en el -ro%eso deauditora2

8282 O$6eti(os de la auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgos la$orales2

Los o$6eti(os denidos -or el RS )Art2 B9* -ara la auditora reglamentaria son losse0alados en la ta$la 82;2

TA+LA 82;2 O$6eti(os de la auditora reglamentaria de RL

REWUISITOREGLA!ENTARIO

DES"RI"IXN

O+JETI5OS!RSArt" #$)

"om-ro$ar %mo se Qa reali'ado la e(alua%in ini%ial 4 -eridi%a de los riesgos,anali'ar sus resultados 4 (eri%arlos, en %aso de duda2"om-ro$ar .ue el ti-o 4 -lani%a%in de las a%ti(idades -re(enti(as se a6usta a lodis-uesto en la normati(a general, as %omo a la normati(a so$re riesgoses-e%%os .ue sean de a-li%a%in, teniendo en %uenta los resultados de lae(alua%in2

Anali'ar la ade%ua%in entre los -ro%edimientos 4 medios re.ueridos -arareali'ar las a%ti(idades -re(enti(as ne%esarias 4 los re%ursos de .ue dis-one el

em-resario, -ro-ios o %on%ertados, teniendo en %uenta, adems, el modo en .ueestn organiC 'ados o %oordinados, en su %aso2En /un%in de todo lo anterior, (alorar la integra%in de la -re(en%in en elsistema general de gestin de la em-resa, tanto en el %on6unto de sus a%ti(idades%omo en todos los ni(eles 6err.ui%os de &sta, mediante la im-lanta%in 4a-li%a%in del lan de -re(en%in de riesgos la$orales, 4 (alorar la e%a%ia delsistema de -re(en%in -ara -re(enir, identi%ar, e(aluar, %orregir 4 %ontrolar losriesgos la$orales en todas las /ases de a%ti(idad de la em-resa2A estos e/e%tos se -onderar el grado de integra%in de la -re(en%in en ladire%C %in de la em-resa, en los %am$ios de e.ui-os, -rodu%tos 4 organi'a%inde la em-resa, en el mantenimiento de instala%iones o e.ui-os 4 en la

El art%ulo B; $is del RS indi%a .ue la auditora del sistema de -re(en%in de lasem-resas .ue desarrollen las a%ti(idades -re(enti(as %on re%ursos -ro-ios 4 a6enos, tendr%omo o$6eto las a%ti(idades -re(enti(as desarrolladas -or el em-resario %on re%ursos -ro-ios4 su integraC %in en el sistema general de gestin de la em-resa, teniendo en %uenta lain%iden%ia en di%Qo sistema de su /orma miFta de organi'a%in, as %omo el modo en .ue seestn %oordinados los re%ursos -ro-ios 4 a6enos en el mar%o del -lan de -re(en%in de riesgosla$orales2

Entre los o$6eti(os %om-lementarios .ue -ersigue una auditora reglamentaria de -re(en%inde riesgos la$orales estn7

5eri%ar el %um-limiento %on la legisla%in 4 normati(a (igente en materia de -re(en%in2ro-or%ionar a la Dire%%in in/orma%in so$re el /un%ionamiento 4 ade%ua%in del sistema

de -re(en%in 4 %onan'a en las a%ti(idades .ue est reali'ando en materia de seguridad4 salud en el tra$a6o2

Identi%ar las reas de me6ora del sistema de -re(en%in auditado2


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TA+LA 8282 un%iones 4 res-onsa$ilidades de las -artes .ue inter(ienen en una auditora

"LIENTE AUDITADOEWUIOAUDITOR

AUDITOR JEE AUDITOR

Y De%idir la entidadauditora2

Y ro-or%ionar laautoridad 4 los re%ursosne%esarios -ara reali'arla auditora2

Y Esta$le%er el al%an%e dela auditora en %onsulta%on el auditor 6e/e2

Y A-ro$ar los %riterios,%om-osi%in del e.ui-oauditor 4 -lan deauditora2

Y Re%i$ir el in/orme deauditora 4 determinar sudistri$u%in2

Y Determinar las a%%ionesa em-render %omo%onse%uen%ia delos resultados de laauditora 4, en su %aso,in/ormar de ello alauditado2

Y "ono%er e In/ormar al-ersonal a/e%tado so$relos o$6eti(os 4 al%an%e dela auditora 4 re.uerir su%oo-era%in2

Y oner a dis-osi%in dele.ui-o auditor los re%ursosne%esarios -ara el $uendesarrollo de la auditora)riesgos, medidas -re(enti(asa ado-tar, normas de%oordina%in, et%2*2

Y Designar los mandos del-ersonal .ue a%om-a0arna los miem$ros del e.ui-oauditor en el esta$le%imientoindustrial 4 asegurar .ue talesmandos %ono%en el -ro%esoindustrial 4 los re.uisitos deseguridad 4 salud a-li%a$lesal mismo2

Y "oo-erar 4 /a%ilitar el a%%esode los miem$ros del e.ui-oauditor a las instala%iones,-ersonal, in/orma%inrele(ante 4 registros .ue seanre.ueridos -or los auditores2

Y Determinar las a%%iones aem-render deri(adas de laauditora2

Y Re%i$ir %o-ia del in/orme deauditora sal(o .ue el %lientees-e%i.ue lo %ontrario2

Y Esta$le%er los re.uisitos de %ada auditoraasignada, in%lu4endo las %uali%a%iones delos auditores ne%esarios2

Y "onstituir el e.ui-o auditor -arti%i-ando enla sele%%in del resto de miem$ros delmismo2

Y Dirigir las a%ti(idades del e.ui-o auditordando las instru%%iones ne%esarias2

Y Determinar, en %onsulta %on el %liente, elal%an%e de la auditora2

Y re-arar el lan de auditora de a%uerdo %onel %liente, el auditado 4 los miem$ros dele.ui-o auditor 4 %omuni%arlo a estas -artesinteresadas2

Y O$tener la in/orma%in ne%esaria so$re elauditado7A%ti(idades, -rodu%tos, ser(i%ios,em-la'amiento 4 auditoras -re(ias2

Y "oordinar la -re-ara%in de los do%umentosde tra$a6o2

Y Re-resentar al e.ui-o auditor anteel auditado2

Y Solu%ionar todos los -ro$lemas .ue -uedana-are%er durante la auditora2

Y In/ormar inmediatamente al auditado de lasno %on/ormidades %rti%as2

Y "omuni%ar al auditado de /orma %lara 4%on%lu4ente en los -la'os esta$le%idos enel -lan de auditora de los resultados de laauditora2

Y Asegurar .ue se %u$re la totalidaddel al%an%e denido -ara la auditora2

Y "um-lir 4 Qa%er %um-lir a los auditoreslas normas .ue so$re RL le de la

Y "ir%uns%ri$ir su a%tua%ineF%lusi(amente al al%an%e de laauditora 4 a%tuar de %on/ormidad%on los re.uisitos esta$le%idos -ara lamisma2

Y re-arar $a6o la dire%%in delauditor6e/e los do%umentos detra$a6o ne%esarios2

Y "oo-erar %on el auditor6e/e, siguiendosus instru%%iones 4 a-o4arle en laauditora2

Y A%tuar %on o$6eti(idad 4 de /orma &ti%asiguiendo los -ro%edimientos denidos2

Y lani%ar 4 reali'ar %on o$6eti(idad 4e%a%ia las tareas asignadas dentro delal%an%e de la auditora2

Y Reunir 4 anali'ar las e(iden%ias deauditora su%ientes 4 rele(antes -aradeterminar los Qalla'gos 4 o$tener las%on%lusiones de auditora relati(as a lae%a%ia del SGRL auditado2

Y roteger los do%umentos relati(osa la auditora asegurando su%onden%ialidad2

Y Estar alerta ante %ual.uier Qe%Qo ositua%in .ue -udiera modi%ar el

al%an%e de la auditora2Y Do%umentar los Qalla'gos de auditora 4

%ola$orar en la reda%%in del in/orme deauditora2

Y "um-lir las normas .ue so$re RLindi.ue la em-resa auditada o el %liente2


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TA+LA 82B2 Re.uisitos reglamentarios

ITE! REWUISITOS REGLA!ENTARIOS A "U!LIR OR EL AUDITADO DISOSI"IXN LEGAL

O+LIGA"IXNE!RESARIAL

Y Someter el sistema de -re(en%in al %ontrol de una auditora eFterna %uando el Ser(i%io de-re(en%in no se Qu$iere %on%ertado %on una entidad es-e%iali'ada a6ena a la em-resa2

Y Someter el sistema de -re(en%in al %ontrol de una auditora eFterna %uando las em-resasdesarrollen las a%ti(idades -re(enti(as %on re%ursos -ro-ios 4 a6enos2

Y "on%ertar la auditora %on -ersonas o entidades es-e%iali'adas autori'adas -or laAutoridad La$oral2

LRLArt2 B92MRSArt2 82; 4 828

E"LUSIONES

Y Em-resas de Qasta M tra$a6adores %u4as a%ti(idades no est&n in%luidas en elAneFo I del RS, enlas .ue el em-resario Qu$iera asumido -ersonalmente las /un%iones de -re(en%in o Qu$ieradesignado a uno o ms tra$a6adores -ara lle(arlas a %a$o 4 en .ue la e%a%ia del sistema-re(enti(o resulte e(idente )N1mero limitado de tra$a6adores 4 es%asa %om-le6idad de lasa%ti(idades -re(enti(as*

Y Re.uisito7 "um-limentar 4 remitir a laAutoridad La$oral una noti%a%in so$re la %on%urren%ia deestas %ondi%iones .ue no Qa%en ne%esaria la auditora seg1n modelo esta$le%ido en elAneFo IIdel RS 4 laAutoridad La$oral no Qa4a di%Qo lo %ontrario2 En la "AE seg1n el modelo OSCB

Y En %ual.uier %aso, laAutoridad La$oral -uede re.uerir la reali'a%in de una auditora a

RSArt2 82B,@

ERIODI"IDAD Y La .ue se determina en la Reglamenta%in de re(en%in de Riesgos La$orales2 RSArt2 B92@

ARTI"IA"IXN DELOS TRA+AJADORES

Y El em-resario de$er %onsultar a los tra$a6adores 4 -ermitir su -arti%i-a%in en la reali'a%in dela auditora2

Y El auditor de$er re%a$ar in/orma%in de los re-resentantes de los tra$a6adores so$re losdi/erentes elementos .ue %onstitu4en el %ontenido de la auditora2

Y La em-resa auditada de$er mantener a dis-osi%in de los re-resentantes de los tra$a6adoresun in/orme de los resultados de la auditora

RSArt2 B92 4 B;2;

DO"U!ENTA"IXNY Los resultados de la auditora de$ern .uedar reVe6ados en un in/orme .ue la em-resa auditada

de$er mantener a dis-osi%in de la autoridad la$oral %om-etente 4 de los re-resentantes delos tra$a6adores2

RSArt2 B;


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82@2 Kor .u& lle(ar a %a$o una auditora reglamentaria de -re(en%in de riesgosla$orales

Las auditoras de -re(en%in de riesgos la$orales -ueden reali'arse -or alguno o (arios delos siguientes moti(os7

"omo Qerramienta de me6ora 4 %on %ar%ter Qa$itual, -ara (eri%ar en la em-resa si las%osas en materia de -re(en%in de riesgos la$orales Hse Qa%en %omo se di%e .ue de$enQa%erse2

"on o$6eto de e/e%tuar un seguimiento de las a%%iones %orre%toras em-rendidas en maCteria de -re(en%in de riesgos la$orales2

"omo %onse%uen%ia de la modi%a%in del sistema de -re(en%in de riesgos la$orales-or un %am$io en las a%ti(idades, -rodu%tos o ser(i%ios de la organi'a%in2

En %um-limiento de los re.uisitos de la norma de gestin en la .ue se $asa el sistemade gestin de -re(en%in de riesgos la$orales im-lantado en la em-resa2

ara la %erti%a%in 4 re(isin -eridi%a del sistema de gestin de -re(en%in de riesgosla$orales2

ara %om-ro$ar el grado de ade%ua%in del sistema de -re(en%in de riesgos

la$orales de una em-resa .ue (a4amos a ad.uirir o %on la %ual deseamos tra$a6ar2or im-erati(o legal, en el %aso de las auditoras reglamentarias, de %on/ormidad %on laLRL7

Y ara a.uellas em-resas .ue no Qu$ieran %on%ertado el ser(i%io de -re(en%in %on unaentidad es-e%iali'ada )Art2 B92M LRL[ Art2 82; RS* 4 no estu(ieran eF%luidas -or sutama0o o %om-le6idad )Art2 82B RS*2

Y Siem-re .ue lo re.uiera laAutoridad La$oral )Art2 B92@ RS*2

822 "uali/i%a%in de auditores autori'ados -or la Autoridad La$oral

Las entidades auditoras de sistemas de -re(en%in de riesgos la$orales de$en dis-oner deAUTORIZA"IXN administrati(a de la Autoridad La$oral2 El De-artamento de Justi%ia, Em-leo 4Seguridad So%ial, %omo rgano %om-etente de la "AE, mantiene a%tuali'ado un registro de enCtidades auditoras autori'adas2

El -ro%edimiento a seguir -ara o$tener la autori'a%in, se re%oge en el "a-tulo II de la OrCden de 8CMC;, del !inisterio de Tra$a6o 4 Asuntos So%iales2

En las Ta$las 82@ 4 82 se re%ogen los re.uisitos reglamentarios a %um-lir -or lasentidades auditoras, as %omo -or el -ro%edimiento de a%redita%in2


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TA+LA 82@2 Re.uisitos reglamentarios7 !edios dis-oni$les de las Entidades Auditoras autori'adas -or la Autoridad La$oral

ITE! REWUISITOS REGLA!ENTARIOS A "U!LIR OR EL AUDITOR );* DISOSI"IXN LEGAL

TIO DEORGANIZA"IXN Y

ersonas /si%as o 6urdi%as RSArt2 B82;

"ONO"I!IENTOS #"AA"IDADES

Y "a-a%idad -ara reali'ar las a%ti(idades .ue %onstitu4en los o$6eti(os de la auditoraDetermina%in de la idoneidad de las e(alua%iones de los riesgos ini%iales o -eridi%asreali'adas, anlisis de los resultados 4 (eri%a%in de los mismos"om-ro$a%in de los di/erentes ti-os de a%ti(idades -re(enti(as .ue se de$en reali'ar %omo%onse%uen%ia de la e(alua%in de los riesgos -ara eliminar, %ontrolar o redu%ir di%Qosriesgos, as %omo de la -lani%a%in de estas a%ti(idades -re(enti(as2Determina%in de la ade%ua%in entre los -ro%edimientos 4 medios materiales 4 Qumanosre.ueridos -ara reali'ar la a%ti(idad -re(enti(a ne%esaria 4 los re%ursos -ro-ios o%on%ertados de Wue dis-onga el em-resario2

RSArt2 B82;Orden 8C9MC Art2 @2;

!EDIOS PU!ANOS!NI!OS

Y ersona /si%a7 EF-erto de ni(el su-erior en %ual.uiera de las %uatro es-e%ialidades, /orma%in oeF-erien%ia -ro$ada en gestin 4 reali'a%in de auditoras 4 en t&%ni%as auditoras2

Y La Entidad es-e%iali'ada %ontar al menos %on un eF-erto .ue %um-la estas %ondi%iones2

RSArt2 B82;Orden 8C9MC Art2 @28

LO"ALES EINSTALA"IONES

Y Los lo%ales, instala%iones, a-aratos 4 e.ui-os mnimos eFigidos sern los su%ientes 4ade%uados -ara desarrollar las a%ti(idades -re(istas en el a-artado anterior2

Y La entidad es-e%iali'ada de$er dis-oner de los re%ursos materiales ne%esarios -ara reali'arla (eri%a%in de los resultados de la e(alua%in de riesgos2

Y Adems de$er %ontar %on eF-ertos de ni(el su-erior, -ro-ios o, en su %aso, %on%ertados de

a%uerdo %on lo -re(isto en el a-artado @, en todas las dems es-e%ialidades o dis%i-linas%on el n de -oder e/e%tuar las (eri%a%iones2

RSArt2 B82;Orden 8C9MC Art2 @2B, @2@

SU+"ONTRATA"IONES

Y Slo %uando la %om-le6idad de las (eri%a%iones lo Qaga ne%esario )!edi%iones, anlisis,-rue$as, ensa4os o re%ono%imientos de la salud*, -odr ser %on%ertada %on -ro/esionales.ue %uenten %on los %ono%imientos, medios e instala%iones ne%esarios -ara sureali'a%in,no siendo o$ligatorio en este %aso .ue las -ersonas o entidades es-e%iali'adas dis-ongan de-ersonal o de re%ursos materiales -ara e/e%tuar di%Qa (eri%a%in2

Y La %on%erta%in de la (eri%a%in de los resultados de la e(alua%in no -odr reali'arse %on-ro/esionales .ue mantengan (in%ula%iones %omer%iales, nan%ieras o de %ual.uier otro ti-o %on

RSArt2 B82BOrden 8C9MC Art2 @28, @2@


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TA+LA 82@2 Re.uisitos reglamentarios7 !edios dis-oni$les de las Entidades Auditoras autori'adas -or la Autoridad La$oral

ITE! REWUISITOS REGLA!ENTARIOS A "U!LIR OR EL AUDITOR )8* DISOSI"IXN LEGAL

INDEENDEN"IA

Las -ersonas /si%as o6urdi%as .ue reali%en la auditora del sistema de -re(en%in de una em-resa7Y No -odrn mantener %on la misma (in%ula%iones %omer%iales, nan%ieras o de %ual.uier otro ti-o,

distintas a las -ro-ias de su a%tua%in %omo auditoras, .ue -uedan a/e%tar a su inde-enden%ia oinVuir en el resultado de sus a%ti(idades2

Y No -odrn reali'ar -ara la misma o distinta em-resa a%ti(idades de %oordina%in de a%ti(idades

-re(enti(as, ni a%ti(idades en %alidad de entidad es-e%iali'ada -ara a%tuar %omo ser(i%io de-re(en%in, ni mantener %on estas 1ltimas (in%ula%iones %omer%iales, nan%ieras o de %ual.uier otroti-o, %on eF%e-%in de las siguientes7a* El %on%ierto de la -ersona o entidad auditora %on uno o ms ser(i%ios de -re(en%in a6enos -ara

la reali'a%in de a%ti(idades -re(enti(as en su -ro-ia em-resa2$* El %ontrato -ara reali'ar la auditora del sistema de -re(en%in de un em-resario dedi%ado a

la a%ti(idad de ser(i%io de -re(en%in a6eno2

RSArt2 B828

AUTORIZA"IXN

Las -ersonas o entidades es-e%iali'adas .ue -retendan desarrollar la a%ti(idad de auditora del sistema de-re(en%in7Y Pa$rn de %ontar %on la autori'a%in de la autoridad la$oral %om-etente del lugar donde radi.uen

sus instala%iones -rin%i-alesY De$ern mantener las %ondi%iones en .ue se $as su autori'a%inY De$ern %omuni%ar %ual.uier modi%a%in de la misma a laAutoridad La$oral .ue la %on%edi2

RSArt2 BB2;, 8BOrden 8C9MCArt2M2;

REGISTRO

Y En los rganos %om-etentes de las "omunidades Autnomas .ue Qa4an re%i$ido los%orres-ondientes tras-asos de ser(i%ios, o en su de/e%to, de laAdministra%in General del Estado, se

%rear unregistro en el .ue sern ins%ritas las -ersonas o entidades es-e%iali'ada a las .ue se Qa4a

RS 8:2;


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TA+LA 822 Re.uisitos reglamentarios7 ro%edimiento de autori'a%in de Entidades Auditoras autori'adas -or la Autoridad La$oral

ITE! REWUISITOS REGLA!ENTARIOS ARA LA AUTORIZA"IXN DE AUDITORES DISOSI"IXN LEGAL

SOLI"ITUD ARESENTAR

Y Soli%itud ante la autoridad la$oral %om-etente del lugar donde radi.uen sus instala%iones -rin%i-ales, esde%ir a.uella .ue %uente %on ma4or n1mero de tra$a6adores dedi%ados a a%ti(idades -re(enti(as,eF%luidos los .ue se dedi.uen a a%ti(idades administrati(as, donde se Qaga %onstar las -re(isiones dedota%in de -ersonal -ara el desem-e0o de la a%ti(idad -re(enti(a, %on indi%a%in de su %uali%a%in-ro/esional 4 dedi%a%in, as %omo de las instala%iones 4 medios instrumentales 4 de su res-e%ti(a

u$i%a%in, esto es7a* Se indi%ar el m$ito territorial en el .ue -retende desarrollar su a%ti(idad 4, en %aso de eFtenderse

a.uel ms all del lugar donde se soli%ita la autori'a%in, el de a.uellas ""AA 4 -ro(in%ias a/e%tadas2$* En rela%in %on las -re(isiones de dota%in de -ersonas se es-e%i%ar de /orma di/eren%iada el n1mero

de -ersonas %on %a-a%idad -ara desarrollar las /un%iones de ni(el su-erior en sus distintases-e%ialidades, el -ersonal, en su %aso, %on la %a-a%idad -ara desarrollar las /un%iones de los ni(eles$si%o e intermedio, as %omo del -ersonal, %oin%identes o no, %on los anteriormente se0alados, %on/orma%in o eF-erien%ia en gestin 4 reali'a%in de auditoras 4 en t&%ni%as auditoras2 Se de$erad6untar un %urri%ulum -ro/esional 4 las Qoras de dedi%a%in de %ada uno2

%* En rela%in %on las instala%iones 4 los medios instrumentales se in%luir una des%ri-%in de los lo%alese instala%iones, es-e%i%ando u$i%a%in, medios instrumentales, a-aratos 4 e.ui-os2

d* En el %aso de .ue -retenda %on%ertar %on -ro/esionales las (eri%a%iones %om-le6as de la e(alua%in delos riesgos, total o -ar%ialmente, se es-e%i%ar .u& (eri%a%iones se (an a %on%ertar, as %omo losdatos relati(os a la identi%a%in de los -ro/esionales %on el detalle de su %a-a%idad, medios einstala%iones -ara e/e%tuar las (eri%a%iones2

e* "om-romiso de no %on%ertar su a%ti(idad %on em-resas %on las .ue tu(ieran (in%ula%iones%omer%iales nan%ieras o de %ual uier otro ti o distintas de la ro ia %omo auditora2

RSArt2 BB2;Orden 8C9MC;

Art22;, 28

RO"EDI!IENTO

Y LaAutoridad La$oral, de a%uerdo %on el -ro%edimiento esta$le%ido en los art%ulos 8M 4 BB del RS,

di%tar resolu%in autori'ando o denegando la soli%itud /ormulada2Y A-li%a a la autori'a%in el -ro%edimiento esta$le%ido en el RS -ara las entidades es-e%iali'adas %omo

ser(i%ios de -re(en%in a6enos en %uanto a la a%redita%in en el art%ulo 8M 4 el -re(isto en el art%ulo 8 enrela%in al mantenimiento de las %ondi%iones de autori'a%in 4 la eFtin%in, en su %aso, de lasautori'a%iones otorgadas2

Y LaAutoridad La$oral di%tar resolu%in en el -la'o de tres meses a -artir de la entrada de la soli%itud en elRegistro del rgano administrati(o %om-etente, autori'ando o denegando la soli%itud2

Y Trans%urrido di%Qo -la'o sin resolu%in eF-resa de$er entenderse desestimada la soli%itud2Y La resolu%in -ro(isional de laAutoridad La$oral tendr %ar%ter -ro(isional, .uedando su$ordinada su

e%a%ia a la autori'a%in deniti(a, -re(ia a%redita%in del %um-limiento de las -re(isiones de dota%in de-ersonal as %omo de las instala%iones 4 medios instrumentales 4 de su res-e%ti(a u$i%a%in2

RSArt2, 8M, 8 4BB28

Orden 8C9MC;Art22B


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"a-tulo B

ro%eso de auditorareglamentaria de RL


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BB

Las eta-as .ue %onguran el -ro%eso de auditora de -re(en%in de riesgos la$orales se esC.uemati'an de la manera indi%ada en la igura B2;7

IGURA B2;2 Eta-as del -ro%eso de auditora

N2> ETAA A"TI5IDAD

; INI"IA"IXN K"mo arran%ar el -ro%eso

8 REARA"IXN KWu& re%ursos utili'ar

B REALIZA"IXN K"mo Qa%erlo

@ INOR!E KDnde -lasmar los resultados

INALIZA"IXN K"mo %on%luir el -ro%eso

M "O!UNI"A"IXN KA .ui&n se %omuni%a la reali'a%in de la auditora

B2;2 Ini%ia%in

La em-resa es siem-re el agente .ue arran%a el -ro%eso de auditora al -onerse en%onta%C to %on la organi'a%in auditora2 No o$stante, en el %aso de la auditora reglamentaria-odra QaC $er un re.uerimiento -re(io de laAutoridad La$oral a la em-resa -ara .ue reali'arala auditora2 El auditor (isitar la em-resa -ara %ono%er el ti-o 4 %om-le6idad de las a%ti(idadesde la em-reC sa 4 esta$le%er un -rograma de auditora2

O$6eto 4 al%an%e de la auditora2 El o$6eto 4 al%an%e de auditora se determinan de %om1na%uerdo entre la em-resa 4 el auditor 6e/e2 El o$6eto re-resenta la ra'n de ser de laaudiC tora, el al%an%e dene los lmites 4 la eFtensin de la misma2"ual.uier modi%a%in a -osteriori de estos items de$e lle(ar el a%uerdo -re(io entreamC $as -artes2

E.ui-o audito r2 El auditor 6e/e designar a a.uellos auditores .ue ne%esite -ara reali'arla auditora2

"riterios de auditora2 Se -ro-one la utili'a%in del modelo esta$le%ido en el -resente !aCnual2

Dura%in 4 %oste2 La entidad auditora determinar el tiem-o ne%esario -ara lareali'a%in de la auditora 4 su %oste, %omuni%ndolo -or es%rito a la em-resa2

re%uen%ia2 La .ue se determina en la Reglamenta%in de RL2 AQora $ien, la -rimeraauditora del sistema de -re(en%in de la em-resa de$er lle(arse a %a$o dentro de losdo%e meses siguientes al momento en .ue se dis-onga de la -rimera -lani%a%in de laa%ti(idad -re(enti(a2

Re(isin - reliminar de la do%umenta%in2 La re(isin -reliminar de la do%umenta%in es el-unto de -artida -ara %ono%er si la do%umenta%in .ue so-orta el sistema de-re(en%in es su%iente -ara satis/a%er los re.uisitos reglamentarios eFigi$les2 En unaauditora reglaC mentaria se -uede %onsultar -arte de la do%umenta%in de la em-resa%omo in/orma%in -re(ia de la misma )Art2 8B LRL, Art2 RS, Ins%ri-%in RegistroIndustrial*2 Si resulta inC ade%uada, en %antidad o %alidad, de$e -arali'arse el -ro%eso deauditora 4 %omuni%arlo a la Dire%%in de la em-resa -ara es-erar instru%%iones2"uanta ms in/orma%in -ueda re(isar el e.ui-o auditor antes de %omen'ar la auditora,

ms e%a' ser el desarrollo de la misma2 En %ual.uier %aso, no de$iera ini%iarseninguna auditora si no se dis-one de7


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B@

Y La do%umenta%in su%iente del sistema de -re(en%in, esto es, %omomnimo7

lan de re(en%in de Riesgos La$orales )!anual 4 -ro%edimientos, si es el %aso*2E(alua%in de riesgos2lani%a%in de la a%ti(idad -re(enti(a2

"on(enio %ole%ti(o2Y Los re%ursos 4 la %oo-era%in ade%uada -or -arte delauditado2

La re(isin do%umental -uede reali'arse $ien en las instala%iones de la -ro-ia em-resa o$ien en los lo%ales de la entidad auditora, -re(io en(o de la do%umenta%in -or la-rimeC ra a esta 1ltima )se remiten %o-ias de los originales*2

Los re.uisitos reglamentarios .ue -lantea esta eta-a en %uanto a la auditora reglamentariade RL se resumen en la Ta$la B2;2

TA+LA B2;2 Re.uisitos reglamentarios7 auditora reglamentaria de RL, eta-a de Ini%ia%in

REWUISITO DES"RI"IXN

O+JETO!RSArt" #$)

a* "om-ro$ar %mo se Qa reali'ado la e(alua%in ini%ial 4-eridi%a de los riesgos, anali'ar sus resultados 4 (eri%arlos, en%aso de duda2

$* "om-ro$ar .ue el ti-o 4 -lani%a%in de las a%ti(idades-re(enti(as se a6usta a lo dis-uesto en la normati(ageneral,as %omo a la normati(a so$re riesgos es-e%%os .ue sean dea-li%a%in, teniendo en %uenta los resultados de la e(alua%in2

%* Anali'ar la ade%ua%in entre los -ro%edimientos 4 medios

re.ueridos -ara reali'ar las a%ti(idades -re(enti(asne%esarias 4 los re%ursos de .ue dis-one el em-resario,-ro-ios o%on%ertados, teniendo en %uenta, adems, el modo en .ueestn organi'ados o %oordinados, en su %aso2

d* En /un%in de todo lo anterior, (alorar la integra%in de la-re(en%in en el sistema general de gestin de la em-resa, tantoen el %on6unto de sus a%ti(idades %omo en todos los ni(eles6err.ui%os de &sta, mediante la im-lanta%in 4 a-li%a%in del lande -re(en%in de riesgos la$orales, 4 (alorar la e%a%ia del sistemade -re(en%in -ara -re(enir, identi%ar, e(aluar, %orregir 4%ontrolarlos riesgos la$orales en todas las /ases de a%ti(idad de la

em-resa2 A estos e/e%tos se -onderar el grado de integra%inde la -re(en%in en la dire%%in de la em-resa, en los %am$ios

AL"AN"E

!LRLArt" #$"%&RSArt" '("')

Y Sistema de -re(en%in de la em-resa2

EWUIOAUDITOR!RSArt" '(")

Y ersonas o entidades es-e%iali'adas autori'adas -or la AutoridadLa$oral2

"RITERIO DEAUDITORA!RSArt" #$)

Y Normas t&%ni%as esta$le%idas o .ue -uedan esta$le%erse2

RE"UEN"IA!RSArt" #$"*)

Y La .ue se determina en la Reglamenta%in de RL2Y La -rimera auditora del sistema de -re(en%in de la em-resa

de$er lle(arse a %a$o dentro de los do%e meses siguientes almomento en .ue se dis-onga de la -lani%a%in de la a%ti(idad


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B

B282 re-ara%in de la auditora

La Entidad auditora %on/e%%iona un -lan de auditora, in/orma al e.ui-o auditor, -ro-one la/e%Qa de auditora 4 %omuni%a este -rograma a la em-resa -ara su a-ro$a%in2

+lan de auditor,a

El lan de auditora es el do%umento dire%tor de la misma 4 %onstitu4e, -ro$a$lemente, la-arte ms im-ortante del -ro%eso2 El lan se tra'a teniendo en %uenta la in/orma%inre%ogida en la /ase de ini%ia%in de la auditora 4, de aQ la im-ortan%ia de ad.uirir la ma4or%antidad de in/orma%in -osi$le so$re la organi'a%in auditada en esa -rimera eta-a )-ore6em-lo, %osas tan sim-les %omo %ontem-lar la eFisten%ia de di/erentes turnos en la em-resaa la Qora de auC ditar las a%ti(idades*2

En la -re-ara%in del lan de auditora se tendrn en %uenta7

Y El o$6eto de la auditora2Y El ti-o de instala%iones 4 la dimensin 4 %om-le6idad de los -ro%esos industriales in(oluC

%rados2Y Las a%ti(idades, de-artamentos 4 -rodu%tos im-li%ados2Y La do%umenta%in 4 normati(a a-li%a$le2Y El e.ui-o auditor2

El lan de auditora de$e in%luir los siguientes -untos7

Y O$6eti(os 4 al%an%e de la auditora2Y Am$ito de re/eren%ia de auditora2Y Identi%a%in de las unidades /un%ionales 4 organi'ati(as del auditado2Y Identi%a%in de las /un%iones 4?o de las -ersonas dentro de la organi'a%in del auditado

%on res-onsa$ilidades dire%tas 4 signi%ati(as relati(as al SGRL del auditado2Y Identi%a%in de los elementos del SGRL del auditado de a$soluta -rioridad2Y Los -ro%edimientos .ue -ermitan auditar los elementos del SGRL del auditado ade%uaC

dos al ti-o de organi'a%in del auditado2Y La identi%a%in de los do%umentos de re/eren%ia2Y La dura%in -re(ista de las di/erentes a%ti(idades de la auditora2Y Las /e%Qas 4 lugares donde de$er reali'arse la auditora2Y La identidad de los miem$ros del e.ui-o auditor2Y El %alendario de reuniones a mantener %on la dire%%in del auditado2Y Los re.uisitos de %onden%ialidad2Y El /ormato 4 %ontenido del in/orme de auditora, la /e%Qa de emisin -re(ista 4 su lista

de distri$u%in2Y Los re.uisitos de mantenimiento de la do%umenta%in2

El lan de auditora se %omuni%ar 4 ser a-ro$ado -or la em-resa2 "ual.uier re(isin dellan de auditora, antes o durante la e6e%u%in de &sta, de$er ser a%ordada entre las -artesim-li%adas se0aladas2 Las modi%a%iones al lan de auditora -re(isto no de$enre%Qa'arse sino %ontem-larse %omo una -arte inQerente del -ro%eso2

La organi'a%in auditora remitir a la em-resa un /ormato de %omuni%a%in )re(isin (igenCte, /e%Qa 4 %odi%a%in* %on el lan de auditora2

+Asignacin de tareas del equipo auditor

El auditor 6e/e, en %onsulta %on los miem$ros del e.ui-o auditor, re-artir las tareas a

realiC 'ar -or %ada uno de los miem$ros del e.ui-o, asignando, a %ada uno de ellos, loselementos 4 a%ti(idades es-e%%as del SGRL a auditar2


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BM

En /un%in de la mar%Qa de la auditora, el auditor 6e/e -uede modi%ar la asigna%inini%ial de tareas %on el n de asegurar la %onse%u%in de los o$6eti(os de la misma2

+-ocumentos de traba.o

El auditor 6e/e %oordinar la -re-ara%in de los do%umentos de tra$a6o a utili'ar en laauditoC ra, entre los %uales -ueden %itarse7

Y "uestionarios en /un%in del elemento o a%ti(idad a auditar2Y Im-resos -ara la do%umenta%in de las e(iden%ias 4 Qalla'gos de auditora2Y Registros de reuniones2

El auditor %onser(ar estos do%umentos Qasta el t&rmino de la auditora 4, adems,-restar es-e%ial aten%in a la de$ida -rote%%in de a.uellos do%umentos de %ar%ter%onden%ial .ue utili%e durante la misma2

Los %uestionarios son do%umentos de tra$a6o .ue -ueden utili'arse %omo guin de las a%tiC(idades auditoras 4 %omo re/eren%ia -ara e(itar el ol(ido de alg1n -unto im-ortante2

B2B2 Reali'a%in

El auditor o e.ui-o auditor reali'a su e(alua%in so$re el terreno, registrando a.uellos QaClla'gos de no %on/ormidad .ue dete%te as %omo la $ase e(iden%ial de los mismos2 Laauditora %omien'a %on una reunin ini%ial 4 %on%lu4e %on una reunin nal2

+Reunin inicial

Toda auditora %omien'a %on una reunin ini%ial )entre ; 4 B9 minutos* entre el e.ui-o

audiC tor 4 el auditado -ara a%larar todos los as-e%tos ne%esarios 4, en su %aso, mati'ar omodi%ar el -lan de auditora -ro-uesto2 Los o$6eti(os de la reunin son los siguientes7

Y resentar a la dire%%in 4 al auditado a los miem$ros del e.ui-o auditor2Y Re(isar los o$6eti(os, al%an%e 4 -lan de auditora 4 esta$le%er el %ronograma 4 %onrmar

/e%Qa 4 Qora -ara la reunin nal2Y resentar las metodologas 4 -ro%edimientos de auditora a em-lear2Y Esta$le%er los %anales de %omuni%a%in entre el e.ui-o auditor 4 el auditado2Y "onrmar los re%ursos dis-oni$les -ara el e.ui-o auditor2Y "omuni%ar los re.uisitos en %uanto a seguridad 4 salud a tomar -or el e.ui-o auditor

duC rante la estan%ia en las instala%iones de la organi'a%in2

+Recogida de evidencias y registro de resultados

En esta eta-a, el auditor $us%a, mediante entre(istas -ersonales, eFamen de do%umentos4 o$ser(a%in de las a%ti(idades, las e(iden%ias ne%esarias -ara garanti'ar la %on/ormidad delsistema de -re(en%in %on el %riterio de auditora esta$le%ido2 ara ello, el auditor -uede utiCli'ar los %uestionarios de %Qe.ueo .ue se -ro-onen en el -resente !anual o ela$orar los suC4os -ro-ios2

La in/orma%in o$tenida mediante entre(istas se %ontrastar %on o$ser(a%iones, medi%ioCnes 4 registros2 Las de%lara%iones o in/orma%iones no (eri%a$les se identi%arn %omo tales2Se0alar, en este sentido, .ue %omo e(iden%ia o$6eti(a tam$i&n se %onsidera la ausen%ia dedatos2

Una (e' auditadas todas las a%ti(idades -re(enti(as, el e.ui-o auditor re(isar las e(idenC%ias re%ogidas -ara dete%tar a.uellos -untos donde el sistema de -re(en%in no sea%on/orme


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B:

TA+LA B282 Re.uisitos reglamentarios7 In/orme de auditora

REWUISITO DES"RI"IXN

INOR!E!RSArt" #)

;2 Los resultados de la auditora de$ern .uedar reVe6ados en un in/orme .uela em-resa auditada de$er mantener a dis-osi%in de la autoridad la$oral

%om-etente 4 de los re-resentantes de los tra$a6adores282 El in/orme de auditora de$er reVe6ar los siguientes as-e%tos7a* Identi%a%in de la -ersona o entidad auditora 4 del e.ui-oauditor2 $* Identi%a%in de la em-resa auditada2%* O$6eto 4 al%an%e de la auditora2d* e%Qa de emisin del in/orme de auditora2e* Do%umenta%in .ue Qa ser(ido de $ase a la auditora, in%luida la

in/orma%in re%i$ida de los re-resentantes de los tra$a6adores, .ue sein%or-orar al in/orme2

/* Des%ri-%in sinteti'ada de la metodologa em-leada -ara reali'ar la auditora4, en su %aso, identi%a%in de las normas t&%ni%as utili'adas2

g* Des%ri-%in de los distintos elementos auditados 4 resultado de laauditora en rela%in %on %ada uno de ellos2

Q* "on%lusiones so$re la e%a%ia del sistema de -re(en%in 4 so$re el%um-limiento -or el em-resario de las o$liga%iones esta$le%idas en lanormati(a de -re(en%in de riesgos la$orales2

i* irma del res-onsa$le de la -ersona o entidad auditora2B2 El %ontenido del in/orme de auditora de$er reVe6ar elmente la realidad

(eri%ada en la em-resa, estando -roQi$ida toda altera%in o /alseamiento delmismo2

@2 La em-resa ado-tar las medidas ne%esarias -ara su$sanar a.uellasde%ien%ias .ue los resultados de la auditora Qa4an -uesto de maniesto 4ue su on an in%um limientos de la normati(a so$re re(en%in de ries os

+1ontenido del informe

El %ontenido del in/orme de auditora de$e ser, -or deni%in, o$6eti(o, %on%reto, %laro,ordenaC do, (eri%a$le 4 eFento de %ontradi%%iones 4 %omentarios adi%ionales o al margen2 Ennuestro %aso, Qa4 .ue %uidar ms a1n estos eFtremos, 4a .ue el do%umento de$e mantenerse adis-osi%in de laAutoridad La$oral %om-etente 4 de los re-resentantes de los tra$a6adores )Art2B; [ RS*2

El in/orme %ontiene todos los Qalla'gos de no %on/ormidad 4 un resumen de lase(iden%ias .ue los so-ortan2 Adems del %ontenido o$ligatorio reglamentariamente )RS artB;28 4 taC $la B28*, -uede in%luir los siguientes as-e%tos7

Y e%Qas de reali'a%in de la auditora, normalmente -rFima a la /e%Qa del in/orme20 Resumen del proceso de auditor,a& incluidas las posibles incidencias y desviaciones con

respecto al lan acordado"0 2denti3cacin de los representantes del auditado queparticipan en la auditor,a"0 Relacin de no conformidades identi3cadas"0 /bservaciones"0 1onclusiones de la auditor,a" Resaltar los as-e%tos -ositi(os 4 los as-e%tos de me6ora2

5alorar los -untos %onsignados en el art2 B9 del RS, esto es7

Ade%ua%in de la e(alua%in de riesgos2Ade%ua%in del ti-o 4 -lani%a%in de las a%ti(idades -re(enti(as2Ade%ua%in entre los medios re.ueridos -ara reali'ar las a%ti(idades -re(enti(as 4 los

re%ursos dis-oni$les2In/orma%in so$re la (alora%in de la integra%in de la RL en el sistema general de gesC

tin 4 la e%a%ia del sistema de -re(en%in de la em-resa2Y Lista de distribucin del informe"0 1ompromiso de con3dencialidad"


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B

El in/orme no %ontiene re%omenda%iones de %mo resol(er las no %on/ormidades2 Elauditor se limita 1ni%amente a dete%tarlas 4 anali'arlas, siendo la -ro-ia em-resa auditada.uien ado-C tar las medidas ne%esarias -ara su$sanar a.uellas de%ien%ias .ue losresultados de la audiC tora Qa4an -uesto de maniesto 4 .ue su-ongan in%um-limientos de lanormati(a so$re RL )RS art2 B;2@*2

Las No "on/ormidades7Y De$en %e0irse al %riterio de auditora 4 -or tanto no ser o-iniones2Y De$en ser %laras 4 %on%isas, a-o4adas siem-re en e(iden%ias o$6eti(as 4 no %ontener

reC da%%iones generalistas o di/usas2Y De$en denir %on %laridad el -ro$lema identi%ado -ero no se0alar %mo resol(erlo2Y Nun%a de$en -ersonali'arse2

Aun.ue desde el -unto de (ista reglamentario todas las no %on/ormidades tienen elmismo al%an%e )in%um-limiento legal* 4 en %onse%uen%ia no admiten una grada%in, a e/e%tosin/ormaC ti(os 4 de a%uerdo a -riori'ar las a%%iones -ostCauditora de la em-resa, -ueden%lasi%arse de a%uerdo %on el siguiente %riterio7

Y No %on/ormidad ma4or o %rti%a7 Ausen%ia -ar%ial o total de un re.uisito del %riterio deauditora, in%um-limiento (oluntario no 6usti%ado, error re-etiti(o o situa%in .ue-uede -rodu%ir da0o al tra$a6ador o re%lama%in de la em-resa2

Y No %on/ormidad menor o le(e7 In%um-limiento es-e%%o de -arte de un re.uisito del%riterio, in%um-limiento -untual .ue no -rodu%e da0o al tra$a6ador2

Y O$ser(a%in7 As-e%to de las a%ti(idades auditadas .ue im-li%a un -oten%ial riesgo deno %on/ormidad o .ue -ermita una -oten%ial me6ora .ue sea de inter&s -ara el SGRL2

+-istribucin del informe y conservacin del mismo

La distri$u%in del in/orme se reali'a de %on/ormidad %on lo esta$le%ido -or la em-resaen el lan de auditora2 El auditor 6e/e ela$ora 4 remite a la em-resa el in/orme en los -la'os

estaC $le%idos en el lan de Auditora, siendo este 1ltimo el en%argado de %omuni%ar une6em-lar del do%umento al auditado2

La di/usin eFterna del in/orme ne%esita del -ermiso eF-reso del auditado2 Los in/ormesde auditora son %onden%iales 4 de$ern ser -rotegidos, tanto -or los auditores %omo -ortodos los destinatarios del in/orme2 En este sentido ser de a-li%a%in a los Delegados dere(en%in el Art2 B de la LRL en lo re/erente a garantas 4 sigilo -ro/esional2

En %uanto a la a%%esi$ilidad del do%umento, de %on/ormidad %on el art2 B;2; del RS, elinC /orme de auditora reglamentaria de - re(en%in de riesgos la$orales de$emantenerse a dis-osi%in de7

Y LaAutoridad La$oral2Y Los re-resentantes de los tra$a6adores2

Esto im-li%a .ue de$era garanti'arse la %onser(a%in del mismo, al menos, Qasta la -rFiCma auditora reglamentaria -lani%ada )Art2 B92@ del RS* si la Autoridad La$oral no lo re.uiereantes2

B22 "omuni%a%iones internas 4 eFternas

"on res-e%to a la %omuni%a%in a di/erentes -artes de la reali'a%in de la auditora reglaCmentaria de RL, -ueden se0alarse las siguientes -re%isiones7

No resulta o$ligatorio %omuni%ar a la Autoridad La$oral )s en la "AE a tra(&s del

im-reC so OSALAN OSCB* .ue la auditora Qa sido reali'ada 4 .ue eFiste un in/orme asu dis-oC si%in2


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@9

S es ne%esario .ue esta %omuni%a%in sea Qe%Qa a los re-resentantes de los tra$a6adoCres, en %um-limiento de sus dere%Qos de in/orma%in, %onsulta 4 -arti%i-a%in a%er%a delas a%ti(idades -re(enti(as de la em-resa2

En el %aso de .ue la auditora se Qa4a reali'ado a re.uerimiento de la Autoridad La$oral,la em-resa auditada Qa$r de tener en %uenta %uales.uiera otros re.uisitos Qa4a -odidoQa%er %onstar la misma en el re.uerimiento %on%reto, %omo -ueden ser7

Y "omuni%a%in a di%Qa Autoridad de la identidad del auditor o entidad auditora .ue laem-resa Qa elegido -ara lle(ar a %a$o la auditora, %o-ia del %ontrato /ormali'ado -arala reali'a%in de la auditora, et%2

Y "omuni%a%in de las /e%Qas de reali'a%in de la auditora, %um-limiento de -la'os imC-uestos en el re.uerimiento, et%2

Y Remisin a laAutoridad La$oral del in/orme nal de la auditora2Y "um-limiento de -la'os -ara la %orre%%in de /allos dete%tados -or la auditora2Y Otros re.uisitos


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Ane#os

AneFo ;7 Lengua6e de la auditora7 Deni%iones2

AneFo 87 5alora%in de la integra%in de la RLen el sistema general de gestin de laem-resa2

AneFo B7 +i$liogra/a2

AneFo @7 "uestionarios2


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AneFo ;

Lengua6e de la auditora7de/ini%iones


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@

Los %riterios .ue se Qan utili'ado -ara la %on/e%%in de &steAneFo son7

Siem-re se se0ala la deni%in del t&rmino dada en un teFto legal2Si el t&rmino a-are%e denido en el teFto legal 4 en normas, se se0alan am$asdeni%iones2

A%%idente )OPSAS ;:99;7;*7 Su%eso no deseado .ue -ro(o%a la muerte, e/e%tosnegaC ti(os -ara la salud, lesin, da0o u otra -&rdida2

A%%idente de tra$a6o )Real De% reto Legislati(o ;?;@2 Le4 General de la SeguridadSo%ial*7 Toda lesin %or-oral .ue el tra$a6ador su/ra %on o%asin o -or %onse%uen%ia deltra$a6o .ue e6e%ute -or %uenta a6ena2

A%%in %or re%ti(a )UNECEN ISO 99978999*7 A%%in tomada -ara eliminar la %ausa de unano %on/ormidad dete%tada u otra situa%in indesea$le2

A%%in - re(enti(a )UNECEN ISO 99978999*7 A%%in tomada -ara eliminar la %ausa de unano %on/ormidad -oten%ial u otra situa%in -oten%ialmente indesea$le2

A% redita%in )Le4 8;?;8 de Industria*7 Re%ono%imiento /ormal de la %om-eten%ia t&%ni%a

de una entidad -ara %erti%ar, ins-e%%ionar o auditar la %alidad, o un la$oratorio de ensa4o ode %ali$ra%in industrial2

Alta dire%%in )UNECEN ISO 99978999*7 ersona o gru-o de -ersonas .ue dirigen 4 %ontroClan al ms alto ni(el una organi'a%in2

Auditado )UNECEN ISO 99978999*7 Organi'a%in .ue es auditada2

Auditor )UNECEN ISO 99978999*7 ersona %on la %om-eten%ia -ara lle(ar a %a$o unaaudiC tora2

Auditora )RS*7 Instrumento de gestin .ue Qa de in%luir una e(alua%in sistemti%a, do%uCmentada 4 o$6eti(a de la e%a%ia del sistema de -re(en%in2 El arti%ulado del %a-tulo 5a0ade a esta deni%in algunos elementos ms %omo son7 EFterna )Art2 82;*, -eridi%a )Art2

828* e inde-endiente )Art2 B828*2 En adelante nos re/eriremos a esta deni%in %omo AuditoraReglaC mentaria de RL2

Auditora )OPSAS ;:99;7;*7 EFamen sistemti%o -ara determinar si %iertas a%ti(idades 4el resultado de &stas %um-len %on lo -lani%ado 4 si esto se Qa im-lementado e%a'mente,as %omo si es ade%uado -ara al%an'ar la -olti%a 4 los o$6eti(os de la organi'a%in2

Auditora de la %alidad )Le4 8;?;8 de Industria*7 EFamen sistemti%o e inde-endiente dela e%a%ia del sistema de %alidad o de alguna de sus -artes2

Auditora del sistema de - r e(en%in de riesgos la$orales )Real De% reto M9@?899M2 !odi%aC%in del Reglamento de los Ser(i%ios de re(en%in* 7 Es un instrumento de gestin .ue-ersigue reVe6ar la imagen el del sistema de -re(en%in de riesgos la$orales de la em-resa,

(alorando su e%a%ia 4 dete%tando las de%ien%ias .ue -uedan dar lugar a in%um-limientos dela normati(a (iC gente -ara -ermitir la ado-%in de de%isiones dirigidas a su -er/e%%ionamiento 4me6ora2

Auditora del sistema de gestin de la - r e(en%in de riesgos la$orales )OPSAS ;:998789997Es la e(alua%in sistemti%a -ara determinar si las a%ti(idades del sistema de gestin de la -reC(en%in de riesgos la$orales 4 sus resultados %um-len las dis-osi%iones esta$le%idas 4 si &stasson im-lementadas e%a'mente 4 resultan a-ro-iadas -ara al%an'ar los o$6eti(os 4 las -olti%asde la organi'a%in2

"ali$ra%in )Le4 8;?;8 de Industria*7 "on6unto de o-era%iones .ue tienen -or o$6eto estaC$le%er la rela%in .ue Qa4, en %ondi%iones es-e%i%adas, entre los (alores indi%ados -or uninsC trumento de medida o (alores re-resentados -or una medida material 4 los (alores

%ono%idos %orres-ondientes de un mensurando2"alidad )UNECEN ISO 99978999*7 Grado en el .ue un %on6unto de %ara%tersti%as inQerenC

tes %um-le %on los re.uisitos2


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Em- resario -rin%i-al )Real De% reto ;;?899@2 "oo rdina%in de a%ti(idades em- resariales*7El em-resario .ue %ontrata o su$%ontrata %on otros la reali'a%in de o$ras o ser(i%ios %orresC-ondientes a la -ro-ia a%ti(idad de a.u&l 4 .ue se desarrollan en su -ro-io %entro de tra$a6o2

En/ermedad - ro/esional )Real De% reto Legislati(o ;?;@2 Le4 General de la Seguridad SoC%ial* )Real De% reto ;8?899M2 "uad ro de en/ermedades - ro/esionales en el sistema de la SeC

guridad So%ial 4 %riterios -ara su noti%a%in 4 registro*7 Es la en/ermedad %ontrada a %onseC%uen%ia del tra$a6o e6e%utado -or %uenta a6ena en las a%ti(idades .ue se es-e%i.uen en el%uadro .ue se a-rue$e -or las dis-osi%iones de a-li%a%in 4 desarrollo de esta Le4, 4 .ueest& -ro(o%ada -or la a%%in de los elementos o sustan%ias .ue en di%Qo %uadro se indi.uen-ara %ada en/ermedad -ro/esional2

Ensa4o )Le4 8;?;8 de Industria*7 O-era%in %onsistente en el eFamen o %om-ro$a%in,%on los e.ui-os ade%uados, de una o ms -ro-iedades de un -rodu%to, -ro%eso o ser(i%io dea%uerdo %on un -ro%edimiento es-e%i%ado2

Ensa4o?-rue$a )UNECEN ISO 99978999*7 Determina%in de una o ms %ara%tersti%as dea%uerdo %on un -ro%edimiento2

E.ui-o auditor )UNECEN ISO 99978999* 7 Uno o ms auditores .ue lle(an a %a$o unaauditora2 E.ui-o de medi%in )UNECEN ISO 99978999*7 Instrumento de medi%in,

so/t=are, -atrnde medi%in, material de re/eren%ia o e.ui-os auFiliares o %om$ina%in de ellos, ne%esarios-ara lle(ar a %a$o un -ro%eso de medi%in2

E.ui-o de - rote%%in indi(idual )EI* )Le4 B;?; de re(en%in de RiesgosLa$orales*7 "ual.uier e.ui-o destinado a ser lle(ado o su6etado -or el tra$a6ador -ara .ue le-rote6a de uno o (arios riesgos .ue -uedan amena'ar su seguridad o su salud en el tra$a6o,as %omo %ualC .uier %om-lemento o a%%esorio destinado a tal n2

E.ui-o de tra$a6o )Le4 B;?; de re(en%in de Riesgos La$orales*7 "ual.uier m.uina,a-arato, instrumento o instala%in utili'ada en el tra$a6o2

Es-e%i%a%in )UNECEN ISO 99978999*7 Do%umento .ue esta$le%e re.uisitos2

Estrategias )UNE MM;7899*7 lanes estru%turados -ara lograr o$6eti(os2

Estru%tura de la organi'a%in )UNECEN ISO 99978999*7 Dis-osi%in de res-onsa$ilidades,autoridades 4 rela%iones entre el -ersonal2

E(alua%in de riesgos )OPSAS ;:99;7;*7 ro%eso general de estima%in de la magnituddel riesgo 4 de%isin so$re si ese riesgo es tolera$le o no2

E(alua%in de riesgos la$orales )Real De% reto B?;2 Reglamento de los Ser(i%ios de reC

(en%in*7 Es el -ro%eso dirigido a estimar la magnitud de a.uellos riesgos .ue no Qa4an -odidoe(itarse, o$teniendo la in/orma%in ne%esaria -ara .ue el em-resario est& en %ondi%iones detoC mar una de%isin a-ro-iada so$re la ne%esidad de ado-tar medidas -re(enti(as 4, en tal%aso, so$re el ti-o de medidas .ue de$en ado-tarse2

E(iden%ia de la auditora )UNECEN ISO 99978999*7 Registros, de%lara%iones de Qe%Qos o%ual.uier otra in/orma%in .ue son -ertinentes -ara los %riterios de auditora 4 .ue son (eri%aC$les2

E(iden%ia o$6eti(a )UNECEN ISO 99978999*7 Datos .ue res-aldan la eFisten%ia o (era%idadde algo2

EF-erto t&%ni%o )UNECEN ISO 99978999*7 ersona .ue a-orta eF-erien%ia o %ono%imientos

es-e%%os %on res-e%to a la materia .ue se (a4a a auditar2

Gestin )UNECEN ISO 99978999*7 A%ti(idades %oordinadas -ara dirigir 4 %ontrolar una orCgani'a%in2


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%an o-ortunidades -ara la me6ora es un -ro%eso %ontinuo a tra(&s del uso de los Qalla'gosde la auditora, las %on%lusiones de la auditora, el anlisis de los datos, la re(isin -or ladire%%in u otros medios, 4 generalmente %ondu%e a la a%%in %orre%ti(a 4 -re(enti(a*2

!e6ora %ontinua )OPSAS ;:99;7;*7 ro%eso de intensi%a%in del sistema de gestin dela SST, -ara al%an'ar me6oras en el desem-e0o general en %uanto a la seguridad 4 salud en

el tra$a6o, en lnea %on la -olti%a de SST2 4/5A6 No es ne%esario .ue este -ro%eso tengalugar en todas las reas de a%ti(idad simultneamente2

!etas )UNE MM;7899* 7 "on6unto de re.uisitos detallados de a%tua%in, %uanti%adossiem-re .ue sea -osi$le, a-li%a$les a la organi'a%in o a -artes de &sta2

!utuas de a%%identes de tra$a6o 4 en/ermedades - ro/esionales de la Seguridad So%ial )RealDe% reto Legislati(o ;?;@2 Le4 General de la Seguridad So%ial*7 Son las aso%ia%iones de$idaCmente autori'adas -or el !inisterio de Tra$a6o 4 Asuntos So%iales .ue %on taldenomina%in se %onstitu4an, sin nimo de lu%ro 4 %on su6e%in a las normas reglamentarias.ue se esta$le'C %an, -or em-resarios .ue asuman al e/e%to la res-onsa$ilidad man%omunada4 %on el -rin%i-al o$6eto de %ola$orar en la gestin de la Seguridad So%ial, sin -er6ui%io de lareali'a%in de otras -resta%iones, ser(i%ios 4 a%ti(idades .ue le sean legalmente atri$uidas2

Ni(el de madu re' )UNE MM;7899*7 !edida de la %a-a%idad de una organi'a%in -ara alC%an'ar resultados a tra(&s de su %ono%imiento 4 eF-erien%ias en la a-li%a%in de los sistemasde gestin2

No %on/ormidad )OPSAS ;:99;7;*7 "ual.uier des(ia%in de las -autas de tra$a6o,-r%C ti%as, -ro%edimientos, reglamenta%in, desem-e0o del sistema de gestin, et%2, .ue-odra dar lugar dire%ta o indire%tamente a lesiones o en/ermedades, da0os a la -ro-iedad,da0os al lugar de tra$a6o o a una %om$ina%in de &stos2

No %on/ormidad )UNECEN ISO 99978999*7 In%um-limiento de un re.uisito2

Norma )Le4 8;?;8 de Industria* 7 Es la es-e%i%a%in t&%ni%a de a-li%a%in re-etiti(a o

%ontinuada %u4a o$ser(an%ia no es o$ligatoria, esta$le%ida %on -arti%i-a%in de todas las -arCtes interesadas, .ue a-rue$a un organismo re%ono%ido, a ni(el na%ional o interna%ional, -or sua%ti(idad normati(a2

Normali'a%in )Le4 8;?;8 de Industria*7 Es la a%ti(idad -or la .ue se uni%an %riterios resC-e%to a determinadas materias 4 se -osi$ilita la utili'a%in de un lengua6e %om1n en un %am-ode a%ti(idad %on%reto2

O$6eti(os )OPSAS ;:99;7;*7 !etas, en t&rminos de desem-e0o de la SST, .ue unaorC gani'a%in se esta$le%e -ara al%an'ar -or s misma2 4/5A6 Los o$6eti(os de$eran%uanti%arse %uando sea -osi$le2

Organismo de %ontrol )Le4 8;?;8 de Industria*7 Son entidades .ue reali'an en el m$itoreglamentario, en materia de seguridad industrial, a%ti(idades de %erti%a%in, ensa4o, ins-e%C%in o auditora2

Organi'a%in )OPSAS ;:99;7;* 7 "om-a0a, %or-ora%in, rma, em-resa, institu%ino aso%ia%in, o -arte de las anteriores, est& %onstituida o no, sea -1$li%a o -ri(ada, .ue tenCga sus -ro-ias /un%iones 4 administra%in2 4/5A6 ara organi'a%iones %on ms de una unidado-erati(a, una sola de esas unidades o-erati(as -uede denirse %omo organi'a%in2

Organi'a%in )UNECEN ISO 99978999*7 "on6unto de -ersonas e instala%iones %on una disC-osi%in de res-onsa$ilidades, autoridades 4 rela%iones2

OsalanCInstituto 5 as%o de Seguridad 4 Salud La$orales )Le4 ?;B, +O5 del de ene rode ;@*7 Es el organismo autnomo administrati(o, ostentando -ersonalidad 6urdi%a -ro-ia 4-lena %a-a%idad de o$rar, ads%rito al De-artamento de Tra$a6o 4 Seguridad So%ial delGo$ierC no 5as%o, %on la nalidad de gestionar las -olti%as .ue en materia de seguridad,Qigiene, medio am$iente 4 salud la$orales esta$le'%an los -oderes -1$li%os de la "omunidadAutnoma, tenC


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dentes a la elimina%in o redu%%in en su origen de las %ausas de los riesgos inQerentes almeC dio am$iente de tra$a6o2

arte inte r esada )OPSAS ;:99;7;*7 Indi(iduo o gru-o .ue tenga inter&s o se (ea a/e%taCdo -or el desem-e0o de la SST de una organi'a%in2

arte inte resada )UNE MM;7899*7 ersona o gru-o .ue tiene inter&s en el desem-e0o o&Fito de la organi'a%in2

elig ro )OPSAS ;:99;7;*7 uente o situa%in -oten%ial de da0o en t&rminos delesiones o e/e%tos negati(os -ara la salud de las -ersonas, da0os a la -ro-iedad, da0os alam$iente del lugar de tra$a6o o una %om$ina%in de &stos2

lan de integra%in )UNE MM;7899* 7 rograma de a%ti(idades -lani%adas %u4o o$6eCti(o es integrar los sistemas de gestin2 El -lan se desarrolla %omo /ruto de un anlisis -reC(io, 4 suele %ontener los o$6eti(os a %onseguir, a%%iones a tomar, -la'os, res-onsa$les 4 reC%ursos2

lan de - re(en%in )ada-tado UNECEN ISO 99978999* 7 Do%umento .ue es-e%i%a .u&-ro%edimientos 4 re%ursos aso%iados de$en a-li%arse, .ui&n de$e a-li%arlos 4 %undo de$ena-li%arse a un -ro4e%to, -ro%eso, -rodu%to o %ontrato es-e%%o2

lan de - re(en%in de riesgos la$orales )Real De% reto M9@?899M2 !odi%a%in del ReglaCmento de los Ser(i%ios de re(en%in*7 Es la Qerramienta a tra(&s de la %ual se integra la a%tiC(idad -re(enti(a de la em-resa en su sistema general de gestin 4 se esta$le%e su -olti%a de-re(en%in de riesgos la$orales2

olti%a de - r e(en%in de riesgos la$orales )OPSAS ;:99878999*7 Una -olti%a de RL estaC$le%e un sentido glo$al de dire%%in 4 esta$le%e los -rin%i-ios de a%%in de unaorgani'a%in2 Esta$le%e los o$6eti(os a al%an'ar en materia de res-onsa$ilidad 4 rendimientore.ueridos de RL en toda la organi'a%in2 Demuestra el %om-romiso /ormal de unaorgani'a%in, -arti%ularC mente el de la %1-ula de dire%%in, de al%an'ar una $uena gestin de

RL2

olti%a integrada de gestin )UNE MM;7899*7 Dire%tri%es 4 o$6eti(os generales de una orCgani'a%in, eF-resados /ormalmente -or la alta dire%%in 4 rela%ionados %on la gestin integraCda de los sistemas2

re(en%in )Le4 B;?; de re(en%in de Riesgos La$orales*7 El %on6unto de a%ti(idades omedidas ado-tadas o -re(istas en todas las /ases de a%ti(idad de la em-resa %on el n dee(iC tar o disminuir los riesgos deri(ados del tra$a6o2

ro%edimiento )UNECEN ISO 99978999*7 orma es-e%i%ada -ara lle(ar a %a$o una a%ti(iCdad o un -ro%eso Los -ro%edimientos -ueden estar do%umentados o no2 "uando un -ro%ediCmiento est do%umentado, se utili'a %on /re%uen%ia el t&rmino H-ro%edimiento es%rito o H-roC%edimiento do%umentado2 El do%umento .ue %ontiene un -ro%edimiento -uede denominarseHdo%umento de -ro%edimiento2

ro%eso )UNECEN ISO 99978

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