Tema 1 Formulaci n de Proyectos

PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS 2015-1

Profesora: Patricia Muoz Lagos MBA U. De Chile

Dra. Estrategia y Direccin Esas. [email protected]

Contenidos

1. Definicin de proyectos 1.1 Fases de un proyecto 1.2 Consideraciones para factibilidad / viabilidad 1.3 Ciclo de vida de un proyecto 1.4 Tipologa de proyectos 1.5 Gestin de proyectos 2. Formulacin de Proyectos 2.1 Perfil Prefactibilidad Factibilidad

Proyecto: Bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema que tiende a resolver, entre tantas, una necesidad humana.

Un proyecto surge como respuesta a una IDEA

que busca......

FORMULACIN DE PROYECTOS

IDEA que busca ...

FORMULACIN DE PROYECTOS

. Dar solucin a un problema (oportunidad)

. Una forma de aprovechar una nueva oportunidad de innovar.

. Corresponde a la obtencin de informacin relevante para la construccin del flujo de fondos y aspectos cualitativos que permitan juzgar la conveniencia de implementar una determinada iniciativa o idea de proyecto.

CMO GENERAR UNA IDEA DE PROYECTO?

Nassir Sapag Chain Reinaldo Sapag ChainPreparacin y evaluacin de proyectos. Quinta edicin 2008.

Definicin: Un proyecto es un esfuerzo temporal emprendido para crear un Producto, servicio o resultado nico.

Temporal: que tiene un inicio y fin definidos (no necesariamente aplica al producto o resultado) nico: que se distingue, de alguna manera, de cualquier otro producto o servicio.

1. INTRODUCCIN 1.1 DEFINICIN DE PROYECTO

1.2 Fases De Un Proyecto

1.- FASE PRE INVERSIN

Fase de estudio hecha por equipo de profesionales que conocen la realidad sobre la que

se pretende afectar.

No afecta al mercado.

se debe emitir una opinin sobre la viabilidad Tcnica y Econmica de la propuesta (si

corresponde).

2.- FASE INVERSIN

Momento en que se materializa un proyecto,

ejemplo; Adquisicin de equipamiento de laboratorio de informtica o de ciencias.

3.- FASE OPERACIN

Funcionamiento del proyecto.

Provoca efectos, tanto en la organizacin (creacin de valor) , como en los involucrados

(mejoras, beneficios concretos).

1.2 FASES DE UN PROYECTO

Cada proyecto puede ser dividido en fases para una mejor ejecucin y control. Caractersticas de las fases:

Estn marcadas por uno o ms productos de trabajo como por ej.:

Las fases se ordenan en una secuencia lgica para asegurar la adecuada definicin del producto del proyecto.

Colectivamente conforman el CICLO DE VIDA de un proyecto, que define el inicio y el fin del proyecto.


El ciclo de vida define: Cul es el trabajo a realizar en cada fase y quin (es) deben realizarlo. Caractersticas de los ciclos de vida:

Niveles de recursos son bajos al inicio, alcanzan su mximo hacia el final y disminuyen al final del proyecto. La probabilidad de terminar el proyecto exitosamente aumenta progresivamente con el desarrollo del proyecto. La habilidad de los distintos involucrados para influenciar las caractersticas del producto final del proyecto y su costo es alta al inicio y disminuye al avanzar el proyecto.


Otra forma de dividir un proyecto de inversin en etapas:

Potencial del Negocio Alternativas de Negocio

Viabilidad del Negocio

COMERCIAL Es valorado por

el mercado FINAL?

TCNICA

Se dispone de la tecnologa, recursos y

condiciones?

ORGANIZACIONAL

Se dispone de Know How y

capacidad administrativa?

ESTUDIOS DE VIABILIDAD


LEGAL Existen algunas restricciones que lo impidan?

AMBIENTAL Genera un impacto

ambiental negativo?

FINANCIERA Se tiene acceso a recursos ?

Son los ingresos mayores que los costos?


ETICA El proceso esta acorde con los principios y valores de

quienes lo ejecutan?

EMOCIONAL Me motiva realmente la iniciativa?

SOCIAL Cumple con los intereses de la comunidad interna y

externa?

Recopilar los Requisitos

Es el proceso que consiste en definir y documentar las necesidades de los interesados a fin de cumplir con los objetivos del proyecto

Definir el Alcance

Es el proceso que consiste en desarrollar una descripcin detallada del proyecto y del producto

Alcance del producto: Las caractersticas y funciones que definen un producto, servicio o resultado.

Alcance del proyecto: El trabajo que debe realizarse para entregar un producto, servicio o resultado con las caractersticas y funciones especificadas

Gestin del ALCANCE

Ciclo de Vida de un Proyecto (segn MIDEPLAN)

IMPOSIBILIDAD DE LA PREDICCIN PERFECTA

TECNOLOGA

INSTITUCIONALIDAD

ECONOMA

RELACIONES INTERNACIONALES

NATURALEZA

LEGISLACIN

TIPOLOGA DE PROYECTOS

ABANDONO. ABANDONO.

AMPLIACIN. AMPLIACIN.

REEMPLAZO. REEMPLAZO.

INTERNACIONALIZACIN

INTERNACIONALIZACIN

OUTSOURCING.

OUTSOURCING.

RR. PROPIOS

DEUDA

LEASING

MIXTO

FINANCIAMIENTO

PROYECTO DE MODERNIZACIN.

PROYECTO DE MODERNIZACIN.

CREACIN DE UN NUEVO NEGOCIO.

CREACIN DE UN NUEVO NEGOCIO.

EL OBJETO DE LA INVERSIN.

CRITERIOS

TIPOLOGAS DE PROYECTOS

EJEMPLO:

ITEM AO 0 AO 1 INCREMENTO TASA

FLUJO PROY.PURO 1000 1120 120 12%

FINANCIAMIENTO -800 -864 -64 8%

FLUJO INVERSIONISTA 200 256 56 28%

TIPO DE EVALUACIN TIPO DE EVALUACIN

SOCIAL SOCIAL

PRIVADA PRIVADA

RENTAB. DEL INVERSIONISTA

RENTAB. DEL INVERSIONISTA

RENTAB. PROYECTO PURO

RENTAB. PROYECTO PURO

TIPO DE EVALUACIN TIPO DE EVALUACIN EX - POST EX - POST

EX - ANTE EX - ANTE

CARACTERSTICAS DE PROYECTOS

Los proyectos:

Son emprendidos a cualquier nivel dentro de la organizacin.

Pueden involucrar una o miles de personas.

Su duracin puede variar desde das hasta aos.

Pueden involucrar una simple unidad de una organizacin o pueden

cruzar lmites organizaciones, como jointventures.

Son el medio por el cual las organizaciones implementan sus estrategias.

Ejemplos de proyectos:

Desarrollar una nueva empresa

Desarrollar un nuevo producto o servicio.

Desarrollar una estrategia de marketing.

Efectuar un cambio de personal, estilo o estructura organizacional.

Disear un nuevo vehculo de transporte

Desarrollar o adquirir una nueva mquina o un nuevo sistema de informacin.

Construir un edificio o instalacin.

Construir un parque para una comunidad.

Desarrollar una campaa poltica

Implementar un nuevo proceso de negocio.

TIPOLOGA DE PROYECTOS


Cada fase requerir determinar

ALCANCE-COSTO Y PLAZO

WBS: Work breakdown structures Estructura de desgloce de trabajo. Fuente: PMI

1.4 PARTES INVOLUCRADAS Son los individuos y organizaciones que estn activamente involucrados en el proyecto, o cuyos intereses pueden ser afectados negativa o positivamente como un resultado de la ejecucin o exitosa finalizacin del proyecto. Partes claves de un proyecto son:

Gerente del proyecto: individuo responsable por la gestin general del proyecto (Project manager)

Cliente: individuo u organizacin quin usar el producto final del proyecto. Mltiples niveles de clientes.

Organizacin ejecutante: firma(s) cuyos empleados estn involucrados directamente en la ejecucin del trabajo requerido por el proyecto.

Auspiciador: individuos u organizaciones que proveen recursos financieros u otros para la realizacin del proyecto.

1.4 OTROS FACTORES INFLUENCIANDO PROYECTOS

Influencias organizacionales: ejercidas sobre los proyectos.

Influencias socioeconmicas

Normas y regulaciones( Normas ISO; 9001 Gestin y Operatividad,

14.000 Temas Medioambientales

( en minera; Ley 20.469 tributacin activ. Minera, Ley 20.551 Cierre

faenas , ley 20.123 Sub contratacin, otros.)

Internacionalizacin: horarios, das feriados, diferencias polticas, etc.

Marco cultural: poltico, econmico, demogrfico, educacional, tico,

tnico, religioso, etc.

1.5 ROL DE LA EVALUACIN DE PROYECTOS

Evaluacin Econmica de Proyectos

Busca determinar

(Formulacin o modelacin)

para analizarlos y determinar la conveniencia econmica de emprenderlo (Evaluacin).

Proceso de toma de decisiones:

Datos Decisin Resultado

Pasado Presente Futuro

MONTO INVERSIN

COSTOS Y BENEFICIOS

1.6 GESTIN DE PROYECTOS Gestin de Proyectos (Project Management): Alcanzar objetivos del proyecto mediante la aplicacin de procesos de gestin para manejar recursos dentro de un contexto de proyecto existente. Procesos de gestin: en cada fase del proyecto

Scope: alcance Knowledge: conocimiento Framework: estructura Stakeholders: entes estratgicos Success: xito

1.6 GESTIN DE PROYECTOS Los proyectos involucran cambios. Razones porque la gente resiste cambios

It works the way I do /(el trabajo funciona de la forma que se hace) Miedo a lo nuevo/desconocido Aversin al riesgo Esfuerzo involucrado Falta de comunicacin adecuada Falta de confianza en implementadores Forma y tiempo de introduccin etc.

Algunos factores crticos de xito en PM (Proyect Management)

Relacin con stakeholders: management de principales actores Objetivos: documentar objetivos del proyecto y beneficios Estructura: en etapas y completarlas en forma secuencial Planificacin: darse el tiempo de planificar cada etapa Proveedores: asegurar cumplimiento contractual

1.6 GESTIN DE PROYECTOS

Stakeholders entes estratgicos - partes interesadas

Shareholders / accionistas

Objetivos Estudio Perfil con Ingeniera de Perfil (Etapa 1):

a) Definir la necesidad para desarrollar el estudio b) Definir el objetivo del posible proyecto c) Realizar suficiente ingeniera para definir las caractersticas generales del

posible proyecto d) Determinar la necesidad de otras investigaciones tcnicas e) Estimar el orden de magnitud de los costos de capital f) Justificar econmicamente la continuacin del proyecto

ESTUDIO DE PERFIL CON INGENIERA DE PERFIL FASE 1

2. FORMULACIN DE PROYECTOS

Objetivos Estudio Prefactibilidad con Ingeniera Conceptual (Etapa 2):

a) Evaluar escenario referente, que es el escenario sin proyecto

b) Evaluar un mnimo de tres (3) alternativas tcnicamente factibles (Ej.- tamaos,

trazados o configuraciones suficientemente distintos como para recomendar un

proyecto ptimo)

c) Evaluar los aspectos operacionales de manera tal que se conozcan los riesgos de ejecucin del proyecto

d) Definir el alcance y las caractersticas del posible proyecto (Precisar nivel de

desarrollo de acuerdo a quiebre)

e) Desarrollar los costos de capital y operacin suficientes de acuerdo al

procedimiento SIC-P-005 para realizar una evaluacin econmica

f) Seleccionar la mejor alternativa tcnico-econmica

ESTUDIO PREFACTIBILIDAD CON INGENIERA CONCEPTUAL (FASE 2)


Objetivos Estudio Factibilidad con Ingeniera Bsica (Etapa 3):

a) Realizar la ingeniera bsica de la alternativa elegida en la etapa anterior con el

estudio de su diseo necesario para respaldar la precisin de las estimaciones

b) Determinar los costos, los plazos y la calidad del proyecto

c) Planificar la ejecucin del proyecto, considerando detalladamente las

interferencias con operaciones

d) Proporcionar suficiente informacin para que el usuario final (operaciones) pueda revisar y aprobar los parmetros del proyecto

e) Determinar las variables claves y disponer de anlisis de sensibilidad y de riesgo

(para proyectos de rentabilidad)

f) Llevar a cabo la evaluacin tcnica y econmica para documentar el proceso de

recomendacin y aprobacin de la decisin de inversin

g) Tramitar la aprobacin ambiental y legal del proyecto en los casos que

corresponda

ESTUDIO FACTIBILIDAD CON INGENIERA BSICA (FASE 3)


Pasos a seguir en la formulacin de proyectos

1. Identificar el Problema y/o Necesidad Insatisfecha

2. Determinar la Idea de Proyecto y sus Agentes

3. Identificacin de Alternativas (Formulacin)

4. Establecer los Objetivos Generales y Especficos

5. Analizar y Estudiar el Funcionamiento y Operacin del Negocio

6. Identificar los Efectos Econmicos Relevantes

7. Identificar los Requerimientos de Informacin

Proceso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos

8. Investigar Informacin Secundaria Existente e Investigar su

Procedencia, Calidad y Validez

9. Determinar Requerimientos de Informacin Primaria

10. Identificar Fuentes de Informacin

11. Establecer Metodologa de Investigacin

12. Recopilar, Analizar y Procesar la Informacin

13. Construccin de los Flujos de Caja

Pasos a seguir en la formulacin de proyectos


Fuente: Nassir y Reinaldo Sapag Chain : Preparacin y Evaluacin de Proyectos, Mc Graw Hill, 2008

Estudios de Factibilidad Econmica del Proyecto


PRINCIPALES PROCESOS EN LA FASE DE FACTIBILIDAD

FORMULACIN o DEFINICIN (SCOPE PLANNING AND DEFINITION) Corresponde a la definicin del proyecto que ser considerado como base para futuras decisiones y para confirmar/desarrollar un consenso comn acerca de su alcance entre los involucrados(stakeholders). Incluye al menos: Plan Estratgico/ Anlisis de Mercado que justifique, al menos preliminarmente, la realizacin del proyecto. Objetivos: Criterios cuantificables para medir el xito del proyecto, al menos en trminos de costo, tiempo y calidad Definicin del producto/servicio Entregables del Proyecto (Ej: Proyecto de SW: Cdigo fuente, manual, tutorial)

MODELACIN DE BENIFICIOS, COSTOS E INVERSIONES: Flujo de caja

EVALUACIN Y ANLISIS ECONMICO

4. ANLISIS INTERNO-EXTERNO

Analice barreras de entrada como innovacin, disposicin al cambio y otros que puedan ser relevantes para su mercado Liste y describa brevemente las compaas con las que competir directamente. Analice competencia potencial considerando aspectos relevantes para el negocio como tamao, rentabilidad, mtodos operacionales, etc. Describa sus fortalezas y debilidades, y compare ambas caractersticas con las de su negocio/Proyecto Indique factores crticos de xito en su industria Ventajas competitivas que permitan desarrollar su negocio La herramienta para realizar este anlisis es el FODA, cuyo detalle puede incluirse aqu o en los anexos Resumir la oportunidad de negocio/proyecto que enfrenta

ANLISIS FODA definiciones preliminares

DEFINICIONES PRELIMINARES

ESTRATEGIA DE NEGOCIOS

Para la eleccin de una Estrategia Competitiva de Negocios existen dos grupos de factores centrales:

Factores externos y no controlables: que determinan el atractivo de

la industria en que est inserto el negocio y el comportamiento de los

competidores, medido primariamente por sus perspectivas de

rentabilidad a largo plazo

Factores internos y controlables: que determinan la ventaja del

negocio en relacin a los otros competidores de la industria.

ANALISIS FODA

ANLISIS EXTERNO: Anlisis Estructural del Sector Industrial o el Modelo de las Cinco Fuerzas

Michael Porter postula que hay cinco fuerzas que conforman tpicamente la estructura de la industria: Intensidad de la rivalidad entre competidores Amenaza de nuevos participantes Amenaza de sustitucin Poder de negociacin de los compradores Poder de negociacin de los proveedores La accin conjunta de estas fuerzas determina la rentabilidad potencial en el sector industrial, en donde el potencial de utilidades se mide en trminos del rendimiento a largo plazo del capital invertido.

ANALISIS EXTERNO: Elementos de la estructura

de la industria

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